《制度经济学》 第 1 章 ------------------------------------------------------- 本书由www.biqugedu.com【小马过河】整理上传 附：【本作品来自互联网,本人不做任何负责】内容版权归作者所有! 如不慎该资源侵犯了您的权利，请麻烦通知我及时删除，谢谢！ ------------------------------------------------------- 小说下载尽在http://www.biqugedu.com---整理 附：【本作品来自互联网,本人不做任何负责】内容版权归作者所有! 前 言 本书仿效自然科学教科书。书中所列入的每一种观念都追溯到它的创始 人，然后陈述这种观念的逐步修正和变化，并且将各观念早期的双重的或三 重的意义分开，直到使每种观念作为单一的意义和我理想中的政治经济科学 里的其他观念结合起来为止。自从第一次世界大战以来，这种政治经济科学 正在发展形成。在我所谓的“战争循坏”中，在一些革命战争的前后，出现 了新观念和新学说的创始者。由于我的分析是根据英美的习惯法，我就从 1689 年的英国革命开始；其次到1789 年法国革命的世界战争；接着到1861 年的美国革命（这是被抑制了的1848 年欧洲革命的结果）；然后到1914 年 开始的许多革命的战争。 正如我在自传里解说过的，我亲身经历了这些革命循环中的两个周期： 废除奴隶制的美国革命，和过去二十年的世界革命。我的第一本书《财富的 分配》（1893 年）受了十九世纪末叶流行的学说的支配；我的《资本主义的 法律基础》（1924 年）和这一本《制度经济学》（1934 年）则受着在我们当 前经历的革命循环中出现的种种学说的支配。 过去二十五年中，我从许多研究家和助手那里得到很多帮助，其中安 娜坎贝尔戴维斯夫人协助我研究法律和经济问题七年，鲁本斯巴克曼 先生协助我研究经济问题四年。经济系的同事们给了我极其珍贵的协助，还 有其他经济学者，包括以前的和现在的研究家在内，凡是我在写作和改写过 程中，征求过意见的各位，都会指出我的稿子的缺点，帮助我解决困难。 约翰罗杰斯康芒斯 马迪孙，威斯康辛州，1934 年8 月。 第一章 观点 我的观点根据于我参加集体活动的经验，从这些活动中，我在这里得出 一种关于集体行动在控制个人行动方面所起的作用的理论。这种见解可能适 合也可能不适合别人对于制度经济学的观念。我的《资本主义的法律基础》 一书以及这部《制度经济学》的各种油印稿本和修正稿本的读者提了一些评 论和批评，意思是说他们不懂我的理论，也不了解我是什么目的，并且说因 为我的理论完全是我自己个人的看法，所以也许没有人能了解；这些评论和 批评使得我取消个人的抑制，大胆地把我自己当作一个五十年来参加了多种 多样的集体行动的“客我”。 在这第一章特别是关于意外事故和失业问题的一节里，我要叙述参加集 体行动的经过。我认为这本书并不是一种我自己个人的理论，而是一种符合 集体行动中许多经验的理论，因此需要跟以往二百年的个人主义的和集体主 义的学说调和一致。 我参加集体行动是在1883 年加入俄亥俄州克利夫兰的印刷工会为会员 时开始的。我带着一个“乡下印刷工人”的一团朴素和好奇心来到那里工作， 具有在印迪安那州乡间一个小村落中一家小型报馆和小印刷店里得到的七年 的多方面的训练。这种每天工作十二小时，每周做七天工，每周工资十五元 左右的新经验，以及工会努力控制一家大的日报社的雇主和印刷工人两方面 的结果，再加上我在1886 年以前作为一个流动印刷工人的旅行，改变了我， 使我放弃了准备做新闻工作的一种模糊的打算，转而计划尽可能从各方面来 研究整个的经济学问题。 在经济学说方面，我所读的第一本书是亨利乔治的个人主义的和神学 意味的《进步与贫困》。这是一个同事的印刷工人推荐给我读的。我始终不 能像乔治那样，用演释法达成结论。我不满意他谴责工会，1我知道，拿我自 己的实例来说，工会所取得的就业条件胜过邻近的那家自由雇用的工厂②里现 有的条件。 我第一次接触到法律和经济学的关系问题，是1888 年在约翰霍布金斯 大学伊里教授所讲的课程里。1899 年，我为美国产业委员会研究移民问题， 这项工作使我实际上等于跑遍了所有全国工会的领导机构。这使我进一步研 究资本家和劳工组织对产量的限制。1901 年以后，我和代表“工人、雇主和 公众”的全国公民联合会一起参加了劳动仲裁， 1906 年又和同一组织调查 市营的和私营的公用事业。 我受威斯康辛州州长福勒特的委托，1905 年起草一种行政事务法，1907 年又起草一种公用事业法。这一公用事业法的宗旨是由地方公用事业公司来 确定和维持合理的价值和合理的措施。1906 和1907 年，我和其他的人一起 给塞纪财团调查匹兹堡钢铁工业中的劳工情况。 1910 和1911 两年，社会主义者控制着米尔沃基市的时候，我给他们组 织了一个“经济和效率局”。 1911 年，我又给威斯康辛州起草一种《产业委员会条例》，然后参加了 两年这一条例的实施工作，我的目的是调查和实行有关雇主与雇员关系的合 1 ①亨利乔治：《进步与贫困》，1879 年版，《亨利乔治文集》，19061911 年版。 ② 这种工厂所雇用的工人不限于工会会员。译者 理的规章和措施。1913 至1915 年，我担任威尔逊总统所指派的“产业关系 委员会”的委员。1923 年，费特尔教授、里普莱教授和我代表了四个西部的 州，出席联邦商业委员会，处理关于美国钢铁公司所行的不公平办法的“匹 兹堡附加案”。 1923 和1924 年，我以全国货币协会会长的身份，在纽约和华盛顿研究 联邦准备银行制度的运行。在这以后，1928 年我协助众议院议员斯特朗（堪 萨斯州的代表）拟订他向众议院币制委员会提出的稳定物价法案。 在那当中，1924 和1926 年间，我担任了两年委员会的主席，在芝加哥 的衣着业中实施一种自愿的失业保险计划。这个计划和我以前在1923 年给立 法机构拟订的计划相同。这种计划经过修正，最后于1932 年由威斯康辛州制 定为法律。 我不了解，任何经过这五十年的参加实际工作的人，怎么能不得到两项 结论：利益的冲突和集体的行动。甚至国家和城市也就是那些握有统治权的 人们的集体行动。① 同时，我不得不研究了许许多多判例，主要是美国最高法院和劳动及商 事仲裁法庭的判例，要看出这些法庭根据什么原则判决利益冲突的争执 法院系根据宪法上关于合法程序、保护财产和自由以及平等的法律保障这几 方面的条款来行动的。这些判例我在《资本主义的法律基础》（1924 年）里 会加以讨论，本书是一种和前书有关的对经济学家的各种理论的研究。我觉 得经济学家中很少采取这里所发挥的观点，或是提出什么意见能把法律制度 配合到经济学里面，或是能配合美国司法机构所采取的这种依据宪法的路 线。 1907 年，我和法律家一同起草一种公用事业法时注意到的主要问题，是 美国最高法院在1890 年以后对“财产”这个名词的意义有了改变。这一改变 在以前那种“有形的”财产的意义（例如，1872 年的“屠宰场案件”和1876 年的“墨恩案件”中）以外，加上了新的“无形的”财产的意义，这是最高 法院1890 年以后给予“财产”一词的新的解释。这种补充的意义为1897 至 1904 年同的若干判决完全肯定下来。 无形的财产，按照这些判决以及《资本主义的法律基础》出版以后，我 所作的进一步的研究，它的意义是通过：把持住别人所需要而不具有的东西 来规定价格的权利。无形的财产也包括自由的意思，以前这是分开讨论的。 人们将发现，1890 年以来最高法院所有关于合理价值的判决，关键在于无形 财产的这种意义以及依据这种意义而发生讨讼的利盆冲突。 索尔斯但凡勃lún根有贡献，在1900 年以后的一个时期中在经济学里采 用了同样的无形的财产的概念，他之所以被称为“制度”经济学家，主要是 为了这个原因。可是，所不同的是，凡勃lún从1900 年向美国产业委员会作征 的金融巨头们获得他的事实材料，因而他对于无形财产的概念最后成为马克 思所说的那种榨取和剥削。可是，我的来源是参加集体行动、参加起草法案 以及在参加这些工作中不得不研究有关时期内最高法院的判例；因而我对于 无形财产的概念最后成为习惯法的合理价值的概念。 我分析这种概念，不仅从最高法院的判例而且从集体议阶、劳动仲裁和 ① 《美国经济评论》的主编允许我使用1932 年6 月份该报发表的一篇文章，内容略如下文所述。请再叁阅 在这以前某一期该报中约瑟夫谢弗教授的评论，我因他的评论，才陈述这种个人的观点。 商事仲裁的案件来分析，发现了这些法庭的判决当然是从利益的冲突开始， 然后考虑那冲突的利益的显然互相依存；然后再由最高权力机构最高法 院或者劳动和商事仲裁法庭作出判决，目的不是要产生利益的协调，而 是要从利益的冲突中产生秩序，在法院这就叫做“合法程序”。 一方面我在设法解决可能用什么作为研究的单位，这种单位要包括冲 突、依存和秩序这三种成分。经过许多年，我得到结论，认为它们只有在一 种“jiāo易”的公式里结合在一起，和商品、劳动、yù望、个人和jiāo换那些旧 的概念不同。 所以我用“jiāo易”作为经济研究的基本单位，一种合法控制权的移转的 单位。这个单位使我能够对法院和仲裁法庭所有有关经济的判决，就实际jiāo 易行为所涉及的各种不同的经济因素，进行分类。这样的分类使人可能作一 种历史发展的研究，说明法院和仲载法庭怎样驳斥了当时他们认为是jiāo易中 强迫的或是不合理的价值，同意了他们在当时情形下认为是双方愿意的jiāo易 和合理的价值。 我回顾从约翰洛克到今天的正统派这些经济学家，发现他们主张了两 种矛盾的财富的意义，就是：既说财富是一种物质的东西，又说它是那种东 西的所有权。可是，所有权，至少就无形财产的现代意义来说，意味着限制 数量以便维持价格的权力；另一方面，物质的东西却产生于利用生产甚至生 产过剩的效率来增加东西的数量。所以，所有权成为制度经济学的基础，可 是物质的东西是正统派和快乐主义经济学的基础，它们那种“有形体的”财 产的意义，等于所占有的物质的东西。 直到十九世纪中叶的非正统派的经济学家例如马克思、普鲁东、凯 雷、巴斯夏、麦克劳德模糊地觉察得所有权和物质不是同样的东西，制 度经济学才有了一些萌芽。这些经济学家是模糊的，因为他们具有那种旧的 “有形体的”财产的观念（甚至现在经济学家还保留着这种观念），认为所 有权和所有的物质是相同的，或者仅仅区别“有形体的财产”和契约或债务 那种“无形体的财产”。所以，直到十九世纪末叶从惯例和商业巨头的实际 用语中产生了新的“无形财产”的观念以后，凡勃lún和最高法院才可能作出 新的区别，清清楚楚地把它们分开，不仅区别了实物的所有权和债务的所有 权，而且区别了未来谋利机会的所有权把持供给，等待谈妥或是强迫人 们同意一种价格。这种未来机会的所有权是“无形的”财产。 这样，制度经济学的内容一部分是追溯几百年的法庭判例，在这些判例 里，集体行动，不仅通过立法而且通过解释立法的习惯法判决，承受商业或 劳动的惯例，并且按照法院认为是否有利于公众利益和私人权利，支持或是 制止个人行动。 这种说法也需要彻底研究从洛克到二十世纪的经济学家的著作，看看他 们是不是会经谈到集体的行动。集体的行动，和个人的行动一样，始终是有 的；可是从亚当斯密到二十世纪它一直被排斥或是忽视了，除了作为对工 会的攻击或是作为有关lún理学或公共政策的附带文章。现在的问题不是创造 一种不同的经济学制度经济学和以前的各派学说脱离关系，而是怎 样肯定各种方式的集体行动在经济理论中应得的地位。 据我看来，这种集体对个人jiāo易关系的控制是制度经济学对整个的一种 圆满的政治经济学理论的贡献，这种理论将包括自洛克以来所有的经济学 说，并且肯定它们应得的地位，洛克首先给劳动价值论和现代资本主义奠定 了理论的基础。 经济学家中第一个在经济学里普遍采用“利益冲突”的说法的，是提出 “稀少xìng”理论的休谟，而不是主张天赐“丰裕”论的洛克和斯密。可是休 谟，以及后来的马尔萨斯，也使稀少xìng成为合作、同情、公道和财产的根据： 假如一切东西都是无限的丰裕，那就不会有自私、不会有不公道、不会有财 产仅、不会有lún理学。 只有稀少的东西（实际稀少或是预料会稀少），人们才缺乏和想望。因 为它们是稀少的，它们的取得就由集体行动加以管理，集体行动规定财产和 自由的权利与义务，否则就会发生无政府状态。因为这稀少xìng是经济学家所 承认的事实，他们在 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 2 章 他们的“需要”和“yù望”的概念里就预先假定了财产 的制度。制度经济学公开地主张稀少xìng，而不是认为当然，并且肯定集体行 动在一个有稀少xìng和私有时产以及因此而发生冲突的世界里解决冲突和维持 秩序的适当地位。 我把利益的冲突说成jiāo易关系中主要的一面。可是我最后要说不能让这 一点作为唯一的原则，因为还有互相依存以及集体行动的维持秩序。我像经 济学家们那样，从稀少xìng出发，作为一切经济理论共同的基础。然后我像休 谟和马尔萨斯那样，进一步说明从稀少xìng中不仅产生冲突，而且产生因为相 互依存而建立秩序的集体行动。 秩序，或者我叫做集体行动的运行规则的那种东西（它的一个特殊的实 例是“合法程序”），它本身在制度的历史上是会变化的；我发现这个秩序 具体地表现在各种限额的jiāo易中，在一个丰裕的社会里是不需要这样做的。 由于这稀少xìng的原故，我又把效率作为一项普湿的原则，因为它用合作 来克服稀少。可是合作并不是产生于一种预先假定的利益的协稠，像以往经 济学家相信的那样。它之所以产生，是由于有必要从所期待的合作者之间的 利益冲突中造成一种新的利益协调或者至少是秩序，如果不可能做到协 调。这是那种说服、威胁或强迫的谈判的心理。在实际合作方面最了不起的 美国杰作是控股公司（近来名誉很不好），这种公司压制冲突，如果说服不 能生效的话。共产主义、法西斯主义或纳粹主义主张一种更普通的合作，为 了秩序而压制冲突。它们各有自己的一套消除利益冲突的方法。所以，协调 不是经济学的一种假定的前提它是集体行动的后果，这种集体行动的目 的在于维持那管制冲突的规则。 共产主义、法西斯主义或纳粹主义要废除有历史意义的资本主义制度， 只须废除讨价还价的jiāo易关系，代以计划经济的管理和限额。 这是为什么我把正统派和共产主义的工程经济学和奥国经济学派的家政 经济学归人未来，而讲一种谈判的或买卖的心理，作为现在的合法控制权的 移转要在未来的生产、消费或劳动程序中发生效果。不先取得合法的控制权， 生产和消费不能进行。这可能改变因果关系的概念。它把因果作用肯定地放 在未来，而不是像洛克和正统派以及共产主义经济学家的劳动学说那样，把 因果作用放在过去；也不是放在生产或消费的现在的苦乐的感觉里，像自从 边沁以来的快乐主义经济学家那样。它成了一种意志的关于现在的谈判和合 法控制权的移转的理论，这种控制决定生产是否继续或者减缓或者停止，或 是决定未来的消费将扩大或者缩小或者变得内容贫乏。 也许问题的关键在于需要和yù望这两个名词所包含的是哪一种心理。如 果我察看或是参加在实际从事于jiāo易买卖的人们一起就像法庭在分析或 者推断当事人的动机时那样我觉得总有未来xìng存在，不是在生产或消费 里，而是在买卖的jiāo易的说服或强迫里，在管理的jiāo易的命令和服从里，在 限额的jiāo易的争论和辩护里，这些将最后决定生产和消费。在这种谈判和决 定中（这都是制度经济学的要素），所有关的总是未来的生产和未来的消费， 因为谈判决定法律上的控制，必须先有控制权而后才有实物的控制。 如果像有人那样说，这种谈判的心理改变经济学里整个因果关系问题以 及“需要”和“yù望”所有的种种定义，我只能说那是实际存在的情况，应 该列为经济学家需要注意的许多因果关系之一。我想人们正在这样做；可是 当那些比较旧的学派和他们的严格遵守教训的现代信徒构成他们的学说时， 他们竭力选择单一的因果关系的原则，像劳动或是yù望，而现代各种学说却 肯定是多种因果关系的学说。所以裁不认为“制度的因果关系”排斥其他的 因果关系；可是在所有各种希望未来结果的买卖中起作用的是意志的经济 学。制度经济学代替它，作为研究权利、义务、自由和“暴露”的关于所有 权的经济学，我将始终努力证明这种经济学给予集体行动在经济理论中所应 得的地位。 我看不出这种分析有什么新奇的地方。它所包含的一切在二百年来重要 经济学家的著作中都可以找到。它只是一种稍微不同的观点。所改变的是解 释、重点以及对于那构成全世界经济程序的种种因素中的某些因素给以不同 的重要xìng。这一切是由于经济学家当时面临的显著的政治经济问题和他们写 作地点的影响，以及他们在两世纪以来时时变化的利益冲突中所持的不同的 社会哲学。 我一向要做的工作是研究出一种思想体系，承认一切经济学说应有的重 要xìng，而用我自己的经验加以修正。这种工作是不可能做到的，如果不是我 在这使人兴奋的威斯康辛州工作了三十年，得到这样的两位领导人，个人主 义者罗伯特福勒特和社会主义者维克托伯杰，以及该州人民慷慨地支持 了这所宏大的大学。威斯庚辛州是一个缩图，表现着世界范围的利益冲突以 及人们研究怎样从经济矛盾中获得合理价值和合理措施的努力。这种努力是 不可能实现的，如果不是福勒特州长早年所主张的行政事务法继续施行；这 一点最近已经有些靠不住，因为民主党即将前来主政。然而州的权力已经受 到限制，一部分由于美国最高法院的判例，一部分由于全国xìng的行政机构在 管辖州的事务，最近更由于我们大家目前正在参加的那种空前的国家主义的 实验。 我承认这本书重复的地方很多。可是我不得不这样。一半因为研究者和 读者们对新问题不熟悉，一半因为在一种对多种多样的因果来源都给以相当 地位的理论中，一个单独的概念或原则，每逢受到任何一种千变万化的原因 侵犯的地方，就得重新提起。如果前面提到的一种原因，我认为已经说明过 了，在对同一回事作不同角度的看法时被省略或者忘却，那当前的原因的真 正重要xìng就会被人误解，于是读者或研究者提出来叫我注意。因此我无论如 何不得不重复一下。所以，作为一个实验家，我的观点和仲裁人、立法者、 法庭、遗产管理人的观点相同竭力要解决一项争执，其中许多具有不同 原则、原因或目的的互相矛盾的利益，必须尽可能使它们和平地合作。 我在从事实验的这许多年中陆续发表的一些论文和书，特别是1899 年以 后的作品（内中许多是和我的学生或实际参加工作的人合写的），供给了这 本书里各种理论所根据的大部分资料。这些资料的来源主要如下： 论 文 《州对城市的监督》，《美国政治与社会科学院年鉴》，1895 年5 月号，第3753 页。 《芝加哥和费城的租税》，《政治经济杂志》，1895 年9 月号，第434460 页。 《市政工程上散工和契约制度的比较》，《美国劳联运动》杂志，1897 年1 月至1898 年1 月，第3、4 卷，共十三篇论文。 《工作的权利》，《竞技场》杂志，1899 年第21 号，第132141 页。 《经济理论和政治道德》，《美国经济学协会会刊》，1899 年，第6280 页。 《从社会学来看统治权》，《美国社会学杂志》，18991900 年，第5 号，第1 15、155171、347366、544552、683695、814825；第6 号，第6789 页。 《解决劳工纠纷的新方法》，《美国评论的评论月刊》，1901 年3 月号。 《美国工业委员会报告》，《美国政府报告，移民和教育》，1901 年第15 号，第1 41 页；《最后报告》，1903 年第19 号，第9771030 页，第10851113 页。 《出产量的调节和限制》，《劳动局局长第11 号特别报告》， 1904 年。《众议院 文件》，第734 号，第五十八届国会，第二次大会。 《纽约的建筑业》，《经济季刊》，1904 年第18 号，第409436 页。 《ròu品罐头业中劳动状况和最近的工潮》，《经济季刊》，1904 年第19 号，第1 32 页。 《美国劳动工会的类型：联畜运输驭者》，《经济季刊》，1905 年第19 号，第400 436 页。 《美国劳动工会的类型：五大湖的码头工人》，《经济季刊》，1905 年第20 号， 第5985 页。 《工会工厂政策的起因》，《美国经济学协会文丛》，第3 编，1905 年第6 号，第 140159 页。 康芒斯和弗雷：《火炉业中的工潮调停》，《美国政府报告》，商业与劳工部发表。 载《劳工局公损》，1906 年1 月第62 号，第124196 页。 《美国劳动工会的类型：圣路易和纽约的音乐师》，《经济季刊》， 1906 年第20 号，第419442 页。 《关于公有和公营问题提jiāo全国公民联合委员会的报告》，1907 年共三卷，见《劳 动报告》，第1 号，第60112 页。 《阶级冲突在美国是否增强以及是否不可避免》，《美国社会学杂志》，1908 年5 月第13 号。 《匹兹堡的工资劳动者》，《慈善事业与平民杂志》，1909 年3 月6 日第21 号， 第10511064 页。 《美国制鞋工人，16481895：产业进化概略》，《经济季刊》，1909 年第24 号， 第3983 页。 《霍莱斯格雷莱和共和党的工人阶级起源》，《政治学季刊》， 1909 年第24 号， 第468488 页。 《密尔窝基市经济和效率局十八个月的工作》，该局1912 年第19 期公报。 《威斯康辛的产业委员会；它的组织和方法》，1914 年该会发表。 《美国产业关系研究委员会，提jiāo国会的最后报告和证据》，1916 年第11 卷第1 号，第2 部分，第169230 页。 《失业补偿和防止》，《观察杂志》，1921 年10 月1 日第47 号，第59 页。 《美国工会发展的趋势》，《国际劳工评论》，1922 年第5 号，第855887 页。 《土地价值的累进税》，《政治学季刊》， 1922 年第37 号，第4168 页。 康芒斯等：《长期趋势和商业循环：学说的分类》，《经济和统计评论》，1922 年 第4 号，第244263 页。 《失业防止和保险》，艾迪编：《商业的稳定》，1923 年版，第164205 页。 《工资学说和工资政策》，《美国经济学协会第三十五届年会报告与公报》，载《美 国经济评论增刊》，1923 年，第110117 页。 《钢铁市场上jiāo货价格的惯例》，《美国经济评论》，1924 年第14 号，第505519 页。 《法律和经济学》，《耶鲁法学杂志》，1925 年2 月第34 号，第371382 页。 《山姆尔根普尔斯的死去》，《现代史料》杂志，1925 年2 月。 《物价的稳定和商业》，《美国经济评论》，1925 年第15 号，第4352 页。 《失业保险的真正范围》，《美国劳工法评论》，1925 年3 月第15 号，第3334 页。 《马克思在今天：资本主义和社会主义》，《大西洋月刊》，1925 年第136 号，第 682693 页。 《卡尔马克思和山姆尔根普尔斯》，1926 年第41 号，第281986 页。 《众议院金融币制委员会关于稳定通货的裁判》，《众院文件》，1927 年第7895 号，第10741121 页；《众院文件》1928 年第11806 号，第56104、423444 页。 《稳定物价和朕邦准备银行制度》，《编年史者》周刊，1927 年4 月1 日第29 号， 第459462 页。 《准备银行对一般物价水平的控制》，《编年史者》周刊，1927 年7 月18 日（第 30 号）第4344 页。 康芒斯等：《法律的和经济的工作分析》，《耶鲁法律杂志》，1927 年第37 号， 第139178 页。 《田地价格和黄金的价值》，《北美评论》，1928 年第225 号，第2741、196 211 页。 《管辖区域的争执》，《哈佛大学新闻》，1929 年，第93123 页。 《关于美国失业问题的裁判》，参议院教育和劳动委员会，《参院报告》，1929 年 第219 号，第212236 页。 《制度经济学》，《美国经济评论》，1931 年第21 号，第648657 页。 书 籍 《财富的分配》，1893 年版。《社会改革和教会》，1894 年版。 《比例代表制》，1896 年版，1907 年再版。 《出产量的调节和限制》，《美国政府报告》，《劳动局局长第11 号特别报告》《众 议院文件第734 号》，1904 年，第五十八届国会，第二次大会。 《工会主义和劳动问题》，1905 年。《美洲的人种和移民》，1907 年。康芒斯等： 《美国严业社会史料》，1910 年版，共十卷。 《劳工和行政》，1907 年版。 康芒斯等：《劳动立法的原则》，1916 年版，1920 年、1927 年重版。 康芒斯等：《美国劳工史》，1918 年版，共二卷。《产业好感》，1919 年版。 《产业管理》，1924 年版。《资本主义的法律基础》，1924 年版。 康芒斯等：《企业能防止失业么？》，1925 年版。 第二章 方法 I.约翰洛克 约翰洛克是英国的革命的十七世纪的产物。在两次革命中，他所反对 的人和赞成的人都对他非常冷酷，前后三十年间，他发表的作品都是匿名的， 或者由政治家出名，或者仅仅是为他人著作所写的详细的注解。洛克到五十 七岁才公开地在英国发表文章，那是在1689 年革命以后，这次的革命使他从 流放中回国，使英国建立了现代资本主义。 他的经验是当时可能得到的最广泛最深切的经验。他受过清教徒的训 练，在牛津任终身职，而清教徒当权时使他不敢发表言论，在国王当权时又 使他失去了职位。他的命运和事业随着 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 3 章 国务大臣谢弗堡伯爵起伏浮沉，他 住在谢弗堡的家里，替谢弗堡撰写有关宗教、科学和政治的文章，并且 追随谢弗堡一起过流放生活。他看到大人物和小人物被处死刑、下狱、财 产被没收、言论被教会、国王、请教徒和法官所压制。他是从牛顿到卢文霍 克那些新科学家的朋友和同事，是“新学识”的刻苦研究者，是他们新组织 的“英国实验促进知识协会”的会员。① 表现在洛克身上的结果是，怀疑主义代替了认识，或然xìng代替了必然xìng， 理xìng代替了权威，研究代替了武断，立宪政府代替了专制，主张司法独立借 以保障财产、自由和容忍。在各种学问方面，他成为十七世纪的缩影，支配 了十八世纪，并且在哲学家和心理学家抛弃经济学以后控制了十九世纪和二 十世纪中正统派经济学者的制度的和心理的概念。 他的《人类理解论》引起柏克莱的理想主义、休谟的怀疑主义、法国的 唯物主义以及康德的先验的知识形式和范畴，可是洛克本人的用意只在于一 切事物的合理。他的《政府论》替1689 年的革命作辩护，引导美国革命和法 国革命主张人类的自然权利高于法律、习俗和君主，可是洛克的原意只是用 1689 年英国人的习惯法权利来代替所谓亚当后裔的帝王的神权。这一论文也 使“劳动”成为政治学和经济学的基础，并且使亚当斯密的学说以劳动痛 苦作为自然价值的尺度；使李嘉图的学说以劳动力为标准价值的尺度；使马 克思的学说以社会劳动力为度量剥削的标准。可是洛克的劳动观念是个人自 己的劳动成果应该是个人的私有财产，他的用意只作为一种理由，反对帝王 不经过独立的司法机构的审判就夺取财产。他的《论容忍的书简》是他怀疑 人类理智的限度以及政府在抑制思想自由、言论自由和集会自由方面的限 度，因而获得的结论。所有这些论文，三十多年中他写了又重写或是匿名或 是在国外片断地发表，可是在君主立宪代替了君主专制的那十二个月里他在 国内公开地出版。 1.观念 洛克开始写《人类理解论》时的实际目的，是为了要了解人类的智力能 真正知道的和不能知道的究竟有多少。这部书发源于十七世纪的论争和教条 主义，这些争辩和武断引起了混乱、偏狭和内战。 ① 1662 年查理二世特准设立。 他说，“??五六个聚集在我的房里谈论一个距离这个很远的问题的朋友，很快地 就觉得谈不下去了，因为各方面发生了困难。我们苦想了一会，丝毫不能解决那些使我们 大惑不解的疑点，后来我忽然想到我们所走的路线不对；在我们进行那种xìng质的研究以 前，首先必须审察我们自己的能力，弄清楚我们的理解适合或者不适合于研究一些什么东 西。”① 这是洛克的“新方法”，先考查我们的智力的研究工具，然后再考查那 工具的出产。这表示他的创造天才，结果产生了这一部论述观念、语词和或 然xìng的论文。 洛克说，心中的观念是人们真正知道的唯一的对象，在外面用言语表示 出来。当时“公认的学说”是人类具有“天赋观念和天赋xìng格，生来就印在 他们心灵上面”。洛克详细地批判了这种说法，然后进一步说：“让我们?? 假设心灵就象一张白纸，上面没有任何字迹，没有任何观念；它后来怎么会 有的呢？??对这个问题我的答案只有一句话，是从经验得来。”② 洛克说，经验是感觉和反省。五种感官把“微粒”传达到心灵，再由心 灵经过反省活动，使它们成为存在于外物中的可感觉的xìng质的观念，用记号 来表达，例如黄、热、硬这种字眼。反省，象镜子一样，是“我们自己的心 灵的内部活动，运用于所得到的观念”；可是附带有某种情绪，例如“从任 何思想产生出来的满足或不安”。这些活动，“被灵魂反省和考察时，就供 给理智以另外一套观念，这套观念不能从外面取得，而是“完全在自身的内 部”。③它们“可以适当地被称为内部的官能，”发源于这种内部官能的观念 是“知觉、保持、注意、重复、辨别、比较、复合和命名。” 以上所说的感觉和它们的反省，是“简单观念”的两个来源，理智“绝 对没有任何不经过这两种来源之一而获得的概念。”①这种简单观念，经过进 一步反省，就产生快感和痛苦，这是何只要“在两种思想或行动之间择取一 种的原因”；又产生“力”的观念，因为就我们本身观察到我们移动我们的 身体，并且观察到自然物体能在其他物体中产生运动；又产生“存在”的观 念，因为我们认为观念确实在我们的心中，或是事物确实在我们的身外；又 产生“统一”的观念，因为我们认为是“一件东西，不管是一种真实的存在 或是一种观念”；又产生“连续”的观念，“由于在我们心里变化推移的东 西不断地给我们这种印象”。② 从这些简单观念中组合出来的是复杂观念，那是简单观念的“结合”， 就是“实体”，例如人或空气；就是“关系”，例如夫妻；就是“样态”， 例如空间、时间、善、恶、公道、杀害、恐惧等。这些简单的和复杂的观念 是我们知道的唯一的东西。“??心灵，在它的一切思想和推理方面，除了 它自己的观念以外，没有其他直接的对象，这些观念只有它加以思考或者能 ① 《告读者》，《人类理解论》，见《洛克全集》， 1812 年第11 版10 卷本。本书所有关于洛克的引证， 均根据上述版本。 ② 同上书，第1 卷，第2 编，第1 章，第1、2 节。 ③ 同上书，第4 节。 ① 《洛克全集》，第1 卷，第2 编，第1 章，第5 节。 ② 同上书，第7 章。 加以思考，??知识不过是对于我们的观念之间的关系和一致、或者不一致 和矛盾的了解。”③ 这样洛克把内心和外界完全分开。内心专管环绕着若干观念来活动，它 把它们一再地结合起来，从简单观念变成高度复杂的观念例如实体、因 果、道德、神权和民法。 这种把一个内在的机构心灵分开，作为它复写一个外在的机构 世界，是从洛克到十九世纪末的经济学说的特点。脱离这种二元论并且 代以一种内心和外界的机能关系所需要的概念，在经济学方面，直到1871 年门格尔①用“递减的效用”一词，说出一种对于能满足yù望的外物依赖的感 觉（这种感觉的强烈程度随着这些外物的增多而低减），直到1888 年庞巴 维克构成未来物品的现在价值减低的观念，才创立起来。因此还需要后来的 “稀少xìng”和“未来xìng”的概念来供给所谓内心和身体对现在和未来的外在 世界依赖的程度不同那种机能的观念，代替洛克和他的信徒们把内心和外界 完全分开的那种见解。即使如此，这些快乐主义的经济学家还是采取了洛克 关于感觉和观念的那种微粒的理论。 洛克对于心灵的机械的观念是：心灵被动地接受观念，这种观念以牛顿 的微粒形式来自外界，然后反shè到内部。这也是以马克思为最高峰的唯物主 义经济学家的特点，他们把个人的意识说成仅仅是财富之生产和取得的摹 本。为了要把洛克所谓微粒的感觉、反省和意志结合在一种预期的jiāo易关系 的重复的观念里，需要更进一步把心灵看作整个身体在活动，而不是某些特 殊的感觉进入身体，需要用这整个身体作为一种创造的力量，眼光望着未来， 根据预期的后果巧妙地对付外在的世界和其他的人。这一点还须由最新出的 心理学和经济学来完成。② 然而，洛克为这项工作准备了道路，由于他的“经验论”以及他论证了 我们的一切观念的来源只是五种感官，它们给予我们一种或多或少总是不完 全的印象，而不是一种固有的或确实的对世界的知识。现代心理学和经济学 只需要放弃他对于心灵的那种物质的概念由于和当时流行的物理学、光 学和天文学等仅有的科学类推的结果而代以适合于研究心理学、历史学 和经济学的那种实验方法的概念，这种方法他和他的同时代的人们会运用在 自然科学方面。 抱着这个目的，似乎如果我们把“意义”这感情的名词加在洛克的“观 念”这理智的名词上面，我们就得到他心里的真正的意思，可是并不机械地 比作主观的微粒，在心中四处移动，和外面的世界完全分开。“意义”这个 名词用在这里，表示感情的方面，而观念是纯粹理智的方面。它包含一种意 志作用的主观的和客观的两面，这种作用一再影响那外在的和内在的变化的 世界。 这“意义”的概念改变洛克的“观念”的概念，使它从一种仅仅是被动 的、镜子里的摹本变为一种主动的在心里构成观念，这些观念在内部选择和 ③ 同上书，第2 卷，第4 编，第1 章，第1、2 节。 ① 在他以前是戈森（1854 年），哲逢斯（1871 年），在他以后是独树一帜的瓦尔拉（1874 年）。 ② 实用主义，形态心理学，制度经济学。参阅赖兴巴赫、汉斯与艾lún：《原子与宇宙》；《现代物理界》， 关于近来人们要合并微粒和光波理论的努力。又参阅怀特海：《观念的冒验》，1933 年版，特别是第9 章， 论《主观和客观》。 改造，以便研究和了解那否则就无法处理的外界活动的复杂xìng。红色据说是 由每秒四百万亿次振动组成的，紫罗蓝色是由每秒八百万亿次振动组成的。① 我们看见红色，可是那不过是我们给予世界的机构中某种重复现象的意义， 这种重复根本不是红的，因此那不是一个摹本。它可能意味着一件杀人案， 或是可能意味着一朵玫瑰花。它是我们对已经发生的事情的论断，或是对将 要发生的事情的预期，一切基于经验、重复、记忆以及我们在发生这件事上 面的利益。它是我们给予每秒四百万亿次振动的一种特别的意义。各种天然 的事物、有关人xìng的事物、以及有关我们自己的主观观念和感情的事物，都 是如此。我们的知识不是模仿的复制品，而是，在理智方面，确实由内心创 造的观念：在感情方面，是那使观念和感觉发生关系的意义。在权衡选择方 面，这是评价，在意志方面，这种评价是行动和发生jiāo易关系。 因为，“意义”这个名词是一种观念的名称，是我们用来表达经验的个 别部分和整个经验之间的关系的一种公式；所以它说明一种和情感及情绪分 不开的东西。当情绪就要开始变成行动的时候，我们称它为价值，就是，客 观地归于外界事物的相对重要xìng，在我们和自然世界，以及我们周围其他的 人jiāo往中实际显出来的重要xìng。 这意味着“意义”含有预期的意思。“意义”这个名词所表示的不仅是 一个观念的所谓内容它意味着观念所引起的预期。洛克的“观念”只是 外界进行的事情在内心印上的副本，由内在的一个纯粹理智的心灵对它发生 作用，而“意义”这个名词却意味着那些观念对于目前或以后的行动的重要 xìng。 在这一方面，“意义”这个名词表示评价、选择和行动的一个分不开的 方面。洛克的所谓“价值”完全指一种外在的xìng质，就是存在于外物之中而 反映为一种内在的“观念”的使用价值。可是现代的习惯用法正在把名词“价 值”变成动词“评价”，评价就是由目前或者预期的事件引起的意义或者对 相对重要xìng的感觉。所以意义和评价彼此分不开，一个着重在内心，另一个 着重在外物，两者属于同一意志作用，这种意志作用影响周围的世界，同时 又受世界的影响。 因为，意义与评价是和选择不可分的，选择是人们认定的意义和价值的 外在的证据。洛克的“力”的观念给了他很多困难，他在第二版里加以修改。 ①原因是明显的。他把作为一种内在的被动机构的心灵，和作为一种外在的主 动机构的世界分开，这样就使“力”这个名词对他不能有任何有意志的意义。 他只看到一种推动外界事物的内心的物理过程，就像他看到推动其他事物的 其他对象一样。这样，“意志”就变成类似光、或热、或化学作用的东西， 使他无法容纳在几个对象之间进行选择的那种观念。选择的观念在自然科学 里根本不发生，并且它在最近这三十年中才成为一种新经济学说的基础。实 际上，洛克在讨论“力”的时候绝口不谈选择的现象。在他看来，选择只和 快乐与痛苦的观念发生关系。假使他对于心理学不应用内省法而应用实验 法，象他和他的同时代人物对于物理学那样，那末，他关于意志的解说就不 会采取一种物理的类比，而可能看到“意志”他的“力”的观念是 一种反复地对当时实际上可能获得的最好的对象进行选择和采取行动的程 ① 琼斯吉姆斯爵士：《环绕我们的宇宙》，1929 年版，第108 页。 ① 洛克：《论力量》，见《人类理解论》，第1 编，第21 章。 序。这些可以选择的事物在它们的活动、意义、和相对的重要xìng方面也是不 断地变化。在物理学、光学或天文学上决不会发生像这样的情况。改用“意 志”来说，他所谓“力”的意义是整个有生命的身体和外在世界之间的一种 机能的关系，在那个世界里，意志本身是一种选择的程序，即根据那些代表 可供选择的对象的相对重要xìng的意义和评价，在对世界和对其他人的不同程 度的控制力量之间，进行选择。① 诚然，这种机能的关于选择的概念也包含一种物理过 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 4 章 程，但是它和物理 学上的物理过程完全不同。它在同一个行为中含有三重因素履行、避免 和克制。履行是向一方面运用物质的或经济的力量；避免是不采取成果较差 的一种行动；克制是在实际行动中择取一种较低的力量，而放弃较高的力量。 物质的和经济的力量的这种三重因素在物理学上是没有的。 这是意志的各方面表现在它的具体行动中，经济的和法律的理论就建立 在这个基础上。①它是一种主动的选择程序，既然这是有生命的行为的特点， 有别于无生命的行为，我们将时常使用“选择”这个名词，作为和“价值”、 “行为”、“行动”、“jiāo易”这种名词意义相等，并且作为洛克所谓“力” 的真正意义。一种选择的这三个方面履行、避免、克制是洛克所不 知道的，在他对心灵所作的物理的类比中是不能存在的，这种类比或者把心 灵作为一种被动的内在的机构，摹仿着一个外在世界的机构，或者作为一种 对外界事物的直接作用，像物理学上的类比那样。 然而，像这样被了解为人类行为的物质的和经济的表现以后，“观念”、 “意义”、“评价”和“行动”这四个名词，就是人们在应付物质世界和人 类世界中一切行动的分不开的理智的、感情的和意志的作用，而不是洛克所 说的一个内心和一个外界那种截然分开的机械作用。我们以后还要把物质的 力量和经济的及道德的力量辨别清楚。 但是“意义”这个名词仍然含有洛克给予他的“观念”那个名词同样的 意思，因为它所表示的不是那种确实的知识（这完圣是无穷的），而是那种 往往以虚构的知识为根据的实际的感觉。然而人类实陈上却根据这种感觉来 行动，诱导别人行动，并且同样地逐渐改变他们的行动的习惯。因此我们将 使用“观念”这个名词作为一种纯粹人为的理智的“构造”，人们创造它来 便利研究；并且将区别观念和观念的“意义”，后者既是理智的也是感情的。 语词，在洛克看来，当然是心象的符号。他说，语词如果用得恰当，应 该“在听者心里唤起它所代表的言者心里的那同样的观念。”②然而事实并不 是这样。语词唤起不同的观念，并且，根据他自己的经验，他说： ??人们若是充分考虑到滥用语词在世界上所造成的错误、含糊和混乱，就会有理 由怀疑语文自从使用以来对于人类的知识是促进多于妨碍呢还是妨碍多于促进①??这一 点，我想我至少可以说，假使人们了解语词的真正作用只是我们的观念的符号，而不 是代表事物的本身，世界上的纠纷应该要少得很多。”② ① 参阅下文第8 章（Ⅵ），《能力和机会》。 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，1924 年版，第69 页。 ② 《洛克全集》，第2 卷，第3 编，第9 章，第4 节。 ① 《洛克全集》，第2 卷，第3 编，第11 章，第4 节。 ② 同上书，第10 章，第15 节。 洛克对滥用语词的补救方法是：没有观念，就不要说出代表观念的名称。 观念本身必须清楚明晰，若是简单的，像“黄”或“白”；必须确当而肯定， 若是那种简单观念的结合，像“公道”或“法律”，它们“没有自然界里固 定的对象。”语词的运用必须“尽可能接近习惯用法已经给予它们的那种观 念。”可是，既然习惯用法并“没有明明白白地给予语词任何意义，”所以 必须要“声明它们的意义”。同时，“如果人们怕麻烦，不肯声明他们的语 词的意义”，他们至少应该一贯地以同一意义使用同一个语词。“如果做到 这样，许多发生纠纷的争论一定会终止。”③ 因此，洛克的《人类理解论》并不一定如人们认为它那样，是怀疑主义 的哲学，而是一种在实际问题上谋取意见一致的指南。它是一种讨论语词的 意义的论文，我们再加上观念本身的意义，作为研究、同意和行动的工具。 他的这本书是一种关于“研究的方法”的著作。 如果知识只和观念发生关系，观念只是事物的副本而不是事物的本身， 以致即使“事物本身也只是简单观念的结合，”④那末， 世界上能有确实的 知识吗？照洛克的说法，唯一的确实的知识属于那种数理的、逻辑的和演释 的xìng质，这种知识或者立刻地或者通过论证看出观念之间的联系、一致、不 一致和矛盾。可是，如果直接看出的例如黄是黄，或者黄不是白这 是“直觉的”知识，或是，我们应该说，意义。如果间接地通过论证而看出 的例如一个三角形的三内角之和等于两个直角这是“理xìng的”知识。 这两者共同构成“理xìng”的理智的基础，并且在这个范国内构成那种无可疑 间的确实的知识。我们对一位永恒的、最有力量的、最灵敏的、聪明的、无 形的生命的知识，就是这样；他的存在可以很自然地从我们的知识的各方面 推断。可以这样推断出来的、使我们确信有这位神体的论证，产生于因果的 观念，在这因果观念里，果不能大于因。果是世界，因是上帝。 这观念引起两种结论。既然这种果之一是人类的智慧，那原始的无穷大 的因一定也是一种永恒的智慧。第二，“自然中所有的秩序、协调和美”都 不可能产生，假如没有一个最初的永恒的感情和智慧，希望看到秩序、协调 和美，因而在它本身含有“此后可能存在的一切至美至善。” 这种永恒的智慧的观念（也就是至善的观念），使我也确信有一种永恒 的道德律，自有一套它的“惩罚的办法”，此道德律“对一个有理xìng的人和 一个对它进行研究的人，是和国家的成文法同样的可以理解，同样的明了： 而且可能更明了，由于理智比较人们的幻想和错杂的计谋容易了解，这些幻 想和计谋追求条文里所包含的彼此矛盾的和隐藏的利盆。”① 因此，洛克关于理xìng的概念不仅是一种理智的作用。他加入一种有关终 极目的的感情的意义，我们称它为”幸福”，又加入一种有关自然法则的工 具xìng的意义，用来达到那个目的，我们称它为“辩解”。他认为“理xìng”和 “上帝”、“自然法则”以及“人类幸福”是同一的，后来在他的《政府论》 一书中成为一种仁慈的天意，永久的、无穷尽的、不会改变的天意，想要根 据协调、平等、和平、丰裕以及保存生命、自由和财产的原则，造chéng rén类的 ③ 同上书，第11 章，第26 节。 ④ 同上书，第3 卷，第4 编，第11 章，第1、2 节。 ① 《政府论》，《洛克全集》；第5 卷，第2 编，第2 章，第12 节。 福利。 因为这个缘故，他在哲学上被认为具有功利主义的特xìng。他的功利主义 是上帝主宰的功利主义，不是边沁的那种人世同通过立法的功利主义。对于 这位无穷大的主宰的意旨，他有确实的知识，可以用证明来推断，在这个基 础上他创立了他的自然法刚、他的自然权利学说、他的价值论以及他对财产 和自由的辩解、“上帝”、“自然”和“理xìng”是相同的，他们认为1689 年的革命是正当的。 这样，我们就能看出洛克的个人主义的根据，人类不是习惯和他们的时 代与地点的俗例的产物，而是理智的单位，和他自己一样，他运用理xìng，能 够确实认识宇宙的无穷尽的仁慈的理xìng，以及因以获得这种理xìng的自然法 则。天地间只有一个无穷尽的理xìng，一个无穷尽的因，这道理所有的个人都 能确实知道，因为他们本身就是那个因的果。因此，这无穷尽的理xìng就是洛 克自己的理xìng被说成永久的和不可改变的，他从他自己的个人的心灵说起， 作为宇宙的中心，而不是从那事件、惯例和jiāo易关系的重复说起，对于这种 重复他的心灵已经十分习惯，以致它们似乎是自然的、合理的和神xìng的。 因为这个缘故，他必须辨别必然xìng和或然xìng，这是自从他的时代以来科 学已经辨明的区别，因为科学只和或然xìng打jiāo道。可是，他缺乏现代的相对 xìng、时间xìng和活动xìng的概念，只追求一种固定的东西，像个人的灵魂、无穷 尽的理xìng、宇宙的理xìng的“骨骼”，所有的变化和或然xìng都可以用它来解释。 然而，即使洛克本身也是一种在他周围不断变化的事件的不断变化的经 验的过程。并且，每个人都是这样。归根结底，洛克的必然xìng只是他心里的 一个观念，像数理和逻辑上的必然xìng，这两者不是科学而是进行研究的精神 工具。这些工具，根据他的证明，不存在于外界的宇宙中。所以，凡是来自 外界的东西都缺乏数理的知识，“不过是信心或意见，而不是知识，至少在 一切有关外在世界的一般真理方面是这样。”① 如果是这样，那末，所有被认为对外在世界的知识只是或然xìng。或然xìng 补充知识的不足，“在知识不中用的地方指导我们，”并且它“总是和命题 有关的，对于这种命题我们没有确实的知识，而只是准备认为它们是真实的 加以接受。”或然xìng的根据是”是一件事物与我们自己的知识、观察和经验 相合”，以及“别人的佐证，这些人声明他们的观察和经验确实是如此。”② 或然xìng有各种不同的程度，而大脑一定会合理地进行工作。 “应该考查或然xìng的一切根据，看看它们怎样或多或少地有利于或是不利于一个命 题，然后才对它同意或者不同意；对整个问题加以相当的权衡，然后拒绝它或是接受它， 给予不同程度的同意，对或然xìng有较大根据的、比较占优势的方面，给予比较坚决的同 意。”③ 这样，如果或然xìng、信心、意见、经验代替确实的知识，那不是为怀疑 主义奠定基础，而是为了区别理xìng和合理xìng。理xìng可以给于我们“上帝”的、 “自然”的、“至善”的不变的法则，可是“合理xìng”使我们可以对人生事 ① 《洛克全集》，第2 卷，第4 编，第2 章，第14 节。 ② 同上书，第3 卷，第4 编，第15 章，第4 节。 ③ 同上书，第15 章，第15 节。 件中或然xìng的优势彼此同意。流传后世的是洛克的“合理xìng”学说，而不是 他的“理xìng”学说。 我们不需要在这里评论那采取洛克的物理方法的两百年哲学讨论，他们 把观念当作能用内省来观察并且能像机械结构来谈论的原子。在柏克莱，那 意味着我们除了观念以外什么也不能知道，外面的世界对我们说来不过是上 帝的观念。在休谟，那意味着连我们自己本身也只是一个观念。在康德，那 意味着我们出于自己的自由意志，为宇宙、为我们自己创立理xìng的法则。这 些是“理xìng”的学说，不是“合理xìng”的学说。它们是观念，不是观念的意 义。 另一方面，如果用“意义”这个名词作为对洛克的“观念”那个名词附 加的感情的内容，那末所谓意义就是由于或然xìng和合理xìng的不断变化的意义 而产生的事件和行为的可变的含义。这个名词等于山达亚那①所谓“要素”的 意思：不是柏拉图所说的本质（这种本质永远地先在，是纯粹的观念），而 是我们自己由常识给予事物的可变的意义和价值，这种常识山达亚那称为“动 物的信心”，等于洛克的“信心或意见”。“意义”这个名词，用在这里， 带有山达亚那的“要素”的意义，可是没有柏拉图的那种物质的比喻，意味 着在心灵外面有本质存在。如果我们把观念、概念、本质等等了解为仅仅表 示我们不仅赋予语词而且赋予外物和事件、甚至赋予洛克所谓观念的意义和 价值，我们就有了一些名词不仅适合于事件和语词的不断变化的解释，而且 也适合于不断变化的观念本身，这种观念不仅存在于经济学家的著作里，而 且，更重要的是，存在于商人、工人、司法官、立法者的行为里，他们的意 义、评价和选择正是经济学家论述的对象。他们那些人自己行动，并且劝诱 别人行动，所根据的不是知识，而是他们据以构成他们的观念的意义和评价。 最重要的是，“意义”这个名词的含义是说，感觉或观念并不是作为一 种依照化学的“结合律”和其他的观念相接触的孤立的分子或原子而抽象地 存在的，①而是作为回忆、预期和行动的整个复杂过程以内的一个起作用的部 分存在的。观念的意义大大地超过洛克的所谓观念它们是反复的、可变 的对行为的指南，不断地重复，可是随着行为本身的重复和变化而变化，一 个钟点和另一个钟点、一个人和另一个人、一年和另一年、一个世纪和另一 个世纪都不同。洛克的“观念”是没有时间xìng的、永久的、不变的本质，可 是观念的“意义”是一种会变化的事态发展的作用，根据记忆中的过去、通 过现在的行动、发展到预期的未来。② 因此，能够由人加以观察、适合于研究和实验的是意义。给予语词的意 义和给予观念与事件的意义之间，能作出重要的区别。根据洛克一般地评论， 在经济行为中语词是用来隐蔽思想和迷惑人的，因然也能表达思想和使人有 正确的了解。做买卖的人、做工的人、法庭、行政官吏、政治家等的真正的 意思不是他们所说的那样，甚至不是他们所想的，而是他们所做的。关于上 帝、自然、财产、自由等等，他们所说的甚至所想的，是他们的语词的表面 意义以及语词所表示的观念的表面意义；他们所做的才是他们的真正意义， ① 乔治山达亚那：《动物的信心哲学体系引论》，1923 年版；《本质的领域》，1927 年版。 ① 李嘉图 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 5 章 的朋友詹姆士穆勒在所著：《人类心灵现象的分析》（1828 年版）中，就是作这样的解说，那 完全是一种“化学的”观念论。 ② 参阅本书第4 章，《休谟和皮亚斯》。 起因于他们的回忆、活动、预期、愿望和可能选择的目标。因此，意义能够 根据活动来加以科学的考察。这种考察的对象不是观念和本质，因为这些只 是心理的公式，除了它们所表示的评价和选择以外，和外界没有关系。 我们可以总结起来，先在这里说，洛克的基本理论，像因袭他的那些经 济学家的理论那样，是一种“个人的认识论和价值论”，或者一个人怎样能 认识一种事物并且评定它的价值；我们的理论却是一种许多的个人在一切jiāo 易关系中联合活动和评价的理论，通过这些jiāo易关系，所有的参加者相互诱 导，达到一致的意见和行动。这不是洛克的“理xìng”学说，而是他的“合理 xìng”学说。① 2.价值 洛克把法学、经济学和lún理学结合在“劳动”这一个单独的概念里。问 题起因于他对1689 年革命的辩护。托马斯费尔默爵士在1680 年已经发表 了他的《族长制》，虽然那是早先在克仑威尔专政期内写成，不公开发行的。 在这本书里，他拥护“帝王的神权”作为一种自然权利、可以支配他们的臣 民的生命、自由和财产，只对上帝负责，帝王的权利是从上帝手里得来的。② 洛克用“劳动”的神权来回答他。洛克说，“英国宫廷谄臣”费尔默的 这种“口齿伶俐的胡说近来已经得到讲坛的公开承认”③，成为“一时流行的 神威。”针对着这种政治权力的神权学说，洛克创立了“生命、自由和财产 的自然权利”学说，这是根据劳动享受自己的成果的权利推论出来的。两者 的区别在于费尔默采取一种有机体的类比，使部分服从整体，洛克采取一种 机械结构的类比，所以整体是部分的总和。 这种类比适用于个人，也适用于财富。在费尔默看来，个人由他们的原 始的遗传法则和社会本xìng维系在一起，象一个家庭。在洛克看来，个人为了 便利而结合，象一种集会。在费尔默看来，国家的财富是社会的产品，可是 在洛克看来，那是个人产品的总和。在费尔默看来，个人对那财富的所有权 是从君主得来的，可是在洛克看来，私有时产发生在宗主权以前。因此，费 尔默认为，上帝和造物主对世间帝王赋予权利，由于把义务加在他的臣民身 上；可是洛克认为，上帝和造物主对个人赋予权利，由于把义务加在帝王身 上。他们各人把自己的理论说成上帝和造物主的永恒的道理。 洛克的许多观念的基础是一种以劳动作为价值的唯一来源的理论，人们 加以审察，就会看出他的“劳动一价值”观念是劳动所生产的物质东西的私 人所有权的化身，转化为一个“复合的观念”。根据这个复合的概念，他判 断了工厂厂主、农场场主、商人和地主的一些惯例是适当的。既然洛克是他 的时代的产物，我们需要找出这种包含劳动、物质资料和所有权的复合观念 的起源。 托马斯斯密斯爵士，在洛克的《政府论》出版的一百二十五年以前， 已经给了“共和政治”这个名词一种政治的意义①。他作为伊丽莎白女王派驻 ① 参阅本书第4 章，《休谟和皮亚斯》。 ② 菲吉斯：《帝王神权论》，1896 年，1922 年版，第149 页，引文根据第1 版。 ③ 《政府论》，前言，《洛克全集》，第5 卷，第210 页。 ① 托马斯斯密斯爵士：《英国共和政治》，约在1565 年撰写，1583 年版。 大陆的大使，非常诧异地注意到君主专制或独载政治和英国政洽的不同，在 英国那里人民参加议会并且享有在法庭依照习惯法受审的权利。在英国，参 加的阶极有贵族和绅士，这两种人都“不劳而食”；有自耕农、农场主或世 袭地保有人，他们受到习惯法法庭的保障，并且“劳动工作”为共和政治“服 务”，超过“一切其余的人。”一个第四种阶级，“无产阶级”，是那些“没 有自由地”的人，例如工人、机匠、根据官册享有土地者，甚至浚有土地的 商人和零售商。这些人“在我们国家里没有发言权也没有权力，完全不受重 视，而是只受人统治，不能统治别人。”② 托马斯斯密斯在1565 年对地主阶级和没有土地的阶级所作的这种区 别，成为“共同财富”的政治意义上的主要区别，在英国继续了三百年以上， 在殖民地的和农业的美洲继续了二百五十年以上。关于这个意义的争执，在 1647 年国王最后失败以后立刻就在“共和政治”的军队里发生。在那里平等 主义者要求给所有的军士同等的参政权，不管他们有没有财产，可是克仑威 尔和爱尔顿决定只有那些有地产的人靠得住，能够拥护共和政治的永久利 益。这是洛克给予“共同财富”的政治意义。政治上的“共同财富”是由那 些对土地有永久产权的人们参加政洽。 共和政治（共同财富）的经济意义从政治意义开始。它起因于没收修道 院、把耕地改为牧场、以及圈收荒地。在1540 年，那班从亨利八世手里取得 这些没收的土地并且提高地租和撵走佃户的人，被拉铁默尔主教斥责，认为 他们“把共同的财富搞成共同的苦难。”他们那一方面，却反斥他们的攻击 者，骂他们是“共同财富的人”，意思等于现代的共产主义者，他们的领袖 和先知是那“叫做拉铁默尔的‘共同时富’分子”，他在玛丽女王统治的期 内以主教的身份，又骂他们是“晚地主和高抬地租的人”。一百年后，在“共 和政治”的军队里，新国家中的参政权问题经过详细的辩论，在这场辩论中 克仑威尔和爱尔顿主张参政权以有产者为限，另一方面平等主义者要求参政 权要普遍。①平等主义者（后来被称为“淘金者”，那是美洲的“擅自占据新 辟地的移民”、自耕农和探矿者的先驱），把共同财富的意义扩充到公共土 地，这种荒地他们开始准备种植作物和建造小屋，因此他们受到法庭和克仑 威尔军队的制止。② 同时，共同财富的这种经济意义被习惯法的法庭扩充到制造和买卖方 面。区别的关键在于个人因而致富的手段。如果他由于国王赐予制造上或买 卖上的特权而获得财富，那末他的财富是从公共财富中减扣出来的，他这方 面没有相应的贡献。可是，如果他获得财富是由于制造、买卖、零售、从国 外输入商品、或是在他的土地上生产作物的活动，那末他的私人财富就等于 他对共同财富的贡献。共同财富是私人财富的总和。这种私人财富只能由勤 劳和节俭中得来，另一种却是由垄断和压迫得来的。这成为亚当斯密的国 家财富的观念。这种观念成为支配了从洛克到现在的正统派经济学的那种财 富的双重意义，就是，一种被占有的但不是被垄断的物质的东西。 ② 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第222224 页。 ① 《克拉克文件》，第1 集，第299326 页，坎登协会1891 年版，第2 辑，第49，卷。本书系英王被捕 后，有关克仑威尔军队内部争论的速记报告。 ② 同上书，第204225 页，并请参阅古奇：《十七世纪的英国民主观念》，1927 年版，第214219 页； 托尼：《宗教与资本主义的兴起》，1926 年版，第255261 页。 因此，在1599 年，一个裁缝工行会，虽然是国王批准设立的，当它建立 一种会员优先权，便利他们和非会员竞争时，却被最高法庭判决为非法，因 为这样的规定“不利于臣民，不利于国家。”1602 年这同一法庭宣告，伊丽 莎白女王授与一个朝臣的一项专利权“不利于国家”，因为被授与者没有专 门技能，不应该获得他那种法律上的权力禁止别人竞争，这些别人具有“有 利于国家”的本领。还有，1610 年国王未经议会同意，征收一笔额外进口税， 加重了一个商人贝的负担。贝拒绝缴纳，他的律师在高等法院辩护，认 为一个外国货物进口商人所获得的财富，等于对国家增加的财富：但是这种 辩护终于无效。 高等法院院长库克，在法学家中最能发扬这种经济的意义，认为私人财 富，在不垄断化的条件下，等于共同财富：库克1616 年被国王詹姆士解职。 他的解职成为库克所主张的“司法独立以免国王专横的控制”的历史基础； 这种司法独立由1689 年革命予以实行，并且由1700 年的践祚令加以明文规 定。 这种“私人财富”等于“共同时富”的说法，由清教徒的神学者进一步 加以发挥，在理查德巴克斯特身上达到最高的表现；巴克斯特是洛克的同 时代的人物，他改变了甚德明斯特村的鄙俗的生活，使它成为一个勤俭的社 会。 “公众的福利，”巴克斯特说，“或者多数人的利益，应该比我们自己的利益更受 到重视。因此，人人必须尽量做对别人有益的事，特别对教会和国家有益。这不是游手好 闲所能做到，而是靠劳动。有如蜜蜂靠劳动来供给蜂巢的需要，人类作为一种社会xìng的动 物，必须为社会的利益而劳动，他属于这个社会，在这个社会里他自己的利益也作为一部 分被包括在内，??如果上帝指示你一条路，可以合法地比另一条路得到较多的收获（不 损害你的灵魂或任何别的人），可是你拒绝走这条路而选择那收获较少的道路，那你就错 过你的职业的目的之一，你就是拒绝做上帝的仆人，不接受上帝的赐予，在他需要的时候 用在他身上；你可以为了上帝而劳动致富，可是不能为了ròuyù和罪恶。??人们应该选择 最有利于公共利益的职业，??如果有两种职业，同样地有助于公共利益，其中一种有利 于财富，另一种比较有益于你的灵魂，那就必须选择后者；仅次于公共利益，灵魂的利益 应该指导你的选择??尽先选择一种可以留传后代的长期利益，而舍弃短期的、暂时的利 益??压迫者是反基督和反上帝的??不仅是恶魔的代理人，而且是他的肖象。”自私的 个人心理“不管国家或共同财富受什么损失，只要他自己可以因而得利。”① 巴克斯特不能使某些人拥护他自己对教会和共同财富的见解，那是工资 劳动者、职工、学徒以及乡村里的醉汉，他们没有财产；还有乡村里的地主， 他们所有的财产超过他们自己的生产。这两种阶级他认为是联合在一起反对 ① 理查德巴克斯特：《基督徒礼拜规则书》，1838 年再版。马克斯韦伯最先发现巴克斯特一书的经济 意义。参阅马克斯韦伯：《宗教社会学论文集》，1922 年版，第1 卷，第164 页；选译本《清教徒lún理 学与资本主义的精神》，1930 年版。康芒斯：《论托尼的〈宗教与资本主义的兴起〉》，载《美国经济评 论》，1927 年第17 期，第6368 页：波威克：《理查德巴克斯特16151691 年的一生》，1925 年版， 第158159 页；珍妮特托尼：《理查德巴克斯特的〈基督徒礼拜规则书的节录〉》，1925 年版；托 尼：《宗教与资本主义的兴起》，1926 年版：托尼：《巴克斯特传》，1696 年编，1924 年版：康芒斯和 珀耳曼：《论桑巴特的〈现代资本主义〉》，载《美国经济评论》，1929 年第19 期，第7888 页。 教会和共同财富的。诚如托尼所指出，即使巴克斯特和邦延，“始终坚持高 物价的不道德，也不大会想到把他们的原则运用在工资问题上。”巴克斯特 所辩护的不是工资劳动者，而是佃户，作为地主的对立面，这种佃户不应该 “被弄得必须这样做苦工、小心翼翼和穷困不堪，像奴隶而不像自由人民。” 可是，作为工资劳动者，他说，他们需要“一个主人，能在他的雇工之间树 立道德的纪律，这种纪律他们决不会有的，假如让他们为自己而工作。”① 巴克斯特的典型的例子，所谓一个人由于获得物质的财富而对于国家（共 同财富）贡献更多，是托马斯福莱，“此人白手起家，做铁厂生意，弄到 每年有五千镑以上的收入，他的行为是那样的公正和无可非议，以致据我知 道的所有和他来往过的人，都赞美他那种了不起的正直和诚实，这一点没有 人有疑问。”这样，由于勤劳、正直、节俭和良好的管理而获得的，同时又 服从教会和国家的那种财富，正是代表清教徒精神的经济理想，以及洛克从 而获得他的观念的那种坏境。 托尼在他的《宗教和资本主义的兴起》一书里，很好地叙述了166o 年以 后的革命，反抗清教徒和斯图亚特王室两方面的专横的统治：我们已经看到 洛克怎样参加了这个革命。结果是人们要求政府不应该干涉，使私人财产服 从教会和共同财富。洛克准备用他的对人类理智的怀疑主义和劳动作为价值 的起源的理论，支持这种要求。然而，他心目中的那种劳动是库克和巴克斯 特所谓的劳动：忙碌的节俭的佃户、自由保有不动产的所有人、零售商、普 通有产业的人以及有产业的清教徒，他们不受强但地工作和储蓄，积累了地 产、制造品和商品。那不是现代的或者马克思所谓无产阶级工人的劳动，而 是弗莱和他的铁厂的那种劳动，贝和他的商品的那种劳动。 洛克和所有与他同时代的清教徒都没有在地租、利息、利润和工资之间 作出现代的经济的区别。他们的攻击是对人，不是对广泛的分配中的趣济份 额。所有这些分配中的所得全部被结合为一个简单的观念个人的劳动报 酬，这些 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 6 章 个人是小农场场主、自己经营业务的工匠或者商人，他们是产业的 所有人，可是还没有脱离体力劳动，和他们的职工和徒弟一同工作。地租没 有成为一种“非劳动所得”，像垄断权和专利权产生的所得那样；直到李嘉 图时代，后于洛克一百二十五年，地租才被认为是“非劳动所得”。只有非 分勒索的地主所取的高额地租和他们那种不公道的圈地，被巴克斯特列为压 迫者和垄断者，“有害于共同财富”。利润和利息在理论上还没有加以区别。 实际上，直到洛克以后差不多二百年，在庞巴维克时代才作出这样的区别。 ①只有重利盘剥，苛暴的高利贷者所勒索的非分利息，被认为不利于共同财 富，另一方面普通的利息，因为把自己的财产让给别人使用而取的代价，却 是一种利润。利润不容易区别于农场主、自营业务的工匠和商人因自己参加 劳动而获得的工资，他们自己是财产的所有者，可是他们为了利润比他们的 雇工为了工资工作得更努力。甚至七十余年后在亚当斯密的时代，对雇主 和工人还不加区别，对利润和工资也不如区别。假如利润大于普通的报酬， ① 托尼：《宗教与资本主义的兴起》，第268 页。 ① 甚至悉尼耳在1834 年采取“节yù”观念时，也没有区别利息，作为节yù的一种代价。他认为利润和利息 都是对节yù的报酬。他说：“节yù表现不把资本作非生产xìng的使用（消费），也表现一个人把他的劳动用 于生产远期的而不是眼前的结果。这样行动的人是一个资本主，他的报酬是利润。”参看纳索悉尼耳： 《政治经济学》，1872 年，第6 版，第89 页。 那是一种程度的差别，而不是种类的分别“①洛克的价值论，这样发源于和他 同时代的清教徒，系根据一种劳动的意义，这种劳动的报酬是对一个自耕农、 自营业务的工匠、或者商人的勤劳和节俭的普通报酬，他们都不是不做工作 而生活的人，他们由于对产品有所有权而获得的个人收入，有点像后来变成 地租、利息、利润和工资的那种东西。他以及和他同时代的其他的人认为， 重要的是个人，不是功能或作用。 再说，在洛克以及和他同时代的清教徒看来，一切个人都有义务要工作 和积累原来因为惩罚亚当与夏娃的罪孽而指定的一种义务，只有那些真 正工作和积累，因此对共同财富有贡献的人，才算是尽了他们对上帝的义务。 劳动是对罪孽的一种惩罚，超过个人需要的财富消费，既是减少共同财富， 又是违背上帝的命令。 清教徒工作和积累，因为那是他对上帝的义务。 这是那种所谓“生产了价值”的劳动者。洛克的价值的意义是增加到共 同时富上的生产力和积累的价值，不是从共同时富中扣除的稀少的价值。结 果他的私有财产的观念是生产、有用和幸福的观念，一切都以个人对自己的 劳动产品的合法所有权为基础，这种产品是为了自己作为生产者来使用，或 是作为消费者来享受：而不是那种jiāo易买卖的观念，各人把别人所需要的可 是没有的东西掌握在自己手里；也不是经济的稀少xìng的观念，以稀少xìng作为 使人们工作的诱因，有别于把劳动作为对罪孽的惩罚的观念。稀少xìng被看作 对人类在“伊甸乐园”中最初的罪孽的惩罚。然而，正是这种功能的、稀少 xìng的观念，在马尔萨斯以后，引起了地租、利息、利润和工资之间的区别。 垄断和压迫既作为由于君主的专制统治而发生的事情，不包括在问题的 范围以内，同时财产和劳动的稀少xìng观念又被看作“罪孽”，那末生产力的 价值观念就显然和私人时富与共同时富是同一回事。凡是增加私人财富的东 西（这只能在生产力的意义上实现），就是共同财富的增加，共同财富是一 切私人财富的总和。 洛克在他的《政府论》中每一个某本观念，都是根据这种生产力的价值 观念，根据这种财产所有权的意义，根据这种道德的罪孽的观念。他在“劳 动”这一复杂的观念里，体现了所有组成这个观念的上帝、自然、理xìng、至 善、平等、自由、幸福、丰裕、有用和罪孽等许多观念。上帝的本意是丰裕， 可是人的罪孽使得他必须用工作去争取。因此，他说： “无论我们是考虑自然的理xìng，它告诉我们，人类一经诞生，就有生存的权利，因 而就有权利吃ròu、饮水，以及享用自然供给他们生活所需的其他东西，或是考虑启示录所 记述的，上帝在世界上对亚当、对诺亚、以及对他的儿子们的赐予：都显而易见，上帝， 如大卫王所说，‘将地给了世人’（旧约诗篇第115 篇第16 节），将地赐给人类共有； （而不是，如费尔默所说）赐给亚当和他的一代一代的继承人，不管他的后裔中其余的一 切人众。”① 洛克说上帝的礼物是赐给人类共有的，当然他的意思不是历史上原始部 族共产制度的那种共同所有制，也不是现代马克思主义的共产制度，也不是 ① 托尼：《宗教与资本主义的兴起》，第207 页。 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第25 节。 一种有组织的团体，对每个人配给他一份。那样就会不仅承认了费尔默的议 论，认为族长有天赋的权力可以作为一个独裁者分派个人的份额，而且也违 背了他自己那种天赐丰裕的观念，所谓个人所有权对别人没有损害，因而任 何集体所有制，凡是可能妨碍个人所有权的，都不能认为正当。洛克的所谓 “共有”，不是因为稀少而实行的共同所有制，而是因为丰裕而普遍实现的 机会均等。 这丰裕的观念是他认为人们对“ròu、饮料及生活必需品”有天赋所有权 的那种观念的前提。他的所谓天赋所有权不是起因于稀少，而是起因于丰裕。 任何个人可以从天赐的丰裕中取得他所需要的东西，而不必用征服或者不平 等jiāo换的方式，夺取任何别人的所有。 人们可以取得非常丰裕的东西，据为己有，而不发生冲突或竞争，那末， 所有对人们这种行为不加干涉的责任归谁来负呢？假如一切都和空气或日光 同样的多，权利的观念就没有意义。因为决不会有人要想不许别人尽量使用 他所需要的空气或日光。然而，这也是洛克的ròu、饮料和生活必需品的观念。 上帝在最初的甚至现在的自然状态下，给人那么多的天然资源，所以没有人 必须取得任何另一个人的允许才能使用。人们只管取其所需。可是这种“取” 也就是以ròu、饮料和生活必需品的形式表现出来的“劳动”。然而，这不仅 是体力劳动，也是智力。因此，理智的劳动给人一种权利可以占有他从自然 的丰裕中取得的东西，这种所有权，因为资源丰富，并不夺去任何别人也可 能希望从丰富的资源中取得的部分。 上帝把世界赐给人类共有，也给了他们理xìng，以便他们加以利用，取得生活上最大 的利益和方便。大地以及地上所有的一切，给予人类，是为了维持和便利他们的生存。虽 然它自然生产的产品，以及它养活的牲畜，当它们由自然生产出来时，属于人类共有；没 有一个人原来就对它们（在它们的自然状态中）有一种私人支配权，不管其他的人：然而 天生万物既是给人类使用的，就必须有一种方法把它们据为己有，然后才能加以利用，或 是对任何某一个人有什么益处。野蛮的印第安人，不懂得圈地，还是一种土地的共同占有 者，他们吃的果品或者猎物，必须先成为他的，简直成为他自己的一部分，使其他的人不 能对它有任何权利，然后才能对他有益处，用来维持他的生命。 “虽然大地和一切低级生物是全体人类所共有，可是每个人自己本身有一种财产： 这种财产，除了他自己以外，没有人对它有任何权利。他的身体的劳动，以及他的手的工 作，我们可以说，当然是他的。那末，无论什么，凡是他改变了它们的自然状态的东西， 他就已经把他的劳动和它混合起来，加入了他自己的东西，从而使它成为他的财产。它被 他改变了它的自然状态，它因这种劳动而获得一种新的xìng质，剥夺了别人的共有权利。因 为这种劳动是劳动者的无可疑问的财产，没有别人只有他能对那加入了这种劳动的东西有 一种权利，至少在那些还剩下充分的同样好的东西归别人共有的地方是这样。”① 这样，洛克给亚当斯密开辟了道路。洛克的“自然的丰裕”的观念也 是他的天赋自由与财产的权利的前提。“每个人自己本身有一种财产：这种 财产，除了他自己以外，没有人对它有任何权利。”所以他的劳动的观念不 仅是体力劳动和理智劳动，不仅是生产力的观念也是自由和所有权的观 念。劳动者有自然权利可以任意处置他自己的身体，别的人都有义务听他自 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第26、27 节。 己怎样，一方面他从自然的无限供给中取得他自己在ròu、饮料和生活必需品 上的所有权。洛克所说的“劳动”不是奴隶劳动而是“自由劳动”，这 种自由劳动是在“自由地”上工作，那劳动者因此就把这种土地变成他自己 的私产。 在克仑威尔的胜利的军队的时代，“淘金者”和其他反对地主圈用附近 荒地的人，主张应该由他们占用，他们所根据的理由是劳动受着人为的机会 稀少的限制。洛克为圈地政策辩护，他的根据是天然的土地的丰裕以及私有 财产的生产力高。 “??凭自己的劳动把土地据为私有的人，并不减少而是增加人类的共同时富：因 为有助于维持人类生活的粮食，一亩圈围的耕种的土地所生产的，比一亩同样肥沃的公有 荒地所生产的，要多十倍（这是谨慎的说法）。因此，一个圈地的人，从十亩所获得的生 活便利品，比他从一百亩荒地所能得到的要多得多，那末实际上就可以说他对人类贡献了 九十亩：因为他的劳动现在以十亩所产的粮食供给他，其产量接近公有荒地一百亩的出 产。我在这里把经过加工的土地估计得很低，把它的出产只说成十与一之比，实际上更接 近一百与一之比。”① 这是1862 年美国移民授田法②所根据的理由。因此，自由地上自由劳动 者的生产力和劳动者的私有财产是同一回事：按照洛克的说法，这是神的法 则也是自然法则。 “上帝把世界给予人类共有；??他把它赐给勤劳的和有理智的人使用。??有些 人只有剩下的和己经由别人占有的同样好的土地留给他们去加工，这些人不必诉苦，不应 该干预已经由别人的劳动加以改良的东西??上帝命令，个人的需要迫使他劳动。凡是他 用在一个地方的劳动，就是他的财产，别人不能从他手里夺去。因此，我们理解，开辟或 是耕种土地和取得所有权是结合在一起的。前者给了后者这种权利。所以上帝，命令人们 开辟，也就授仅让他们柏应地占用；人类生活的条件，需要劳动和作为劳动对象的物资， 就必须实行私人占有。”③ 由于加工改良而占用任何一片土地，“并不对任何其他的人不利，因为仍然有足够 的和同样好的土地剩下；并且超过现在还没有占有土地的人所能使用的数量。以致实际上 他个人的圈地从来决不减少留给别人的土地：因为凡是留下足够别人使用的数量的人，就 等于完全没有占用。”④ 这样洛克把法学、经济学和lún理学结合在土地的非稀少xìng概念里。从当 时英国的人口稀少从及伊丽莎白女王以后那种世界范围的征服来看，不能说 他不合理。问题在于，这样的一个劳动者究竟能取得多少作为私有财产呢？ 洛克给了两种答案，决定于货币采用以前和货币采用以后的情况。在人们采 用货币以前，财产的范围是 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第37 节。 ② 康芒斯等：《美国劳工史》，19l8 年版，第1 册，第562 页。 ③ 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第34、35 节。 ④ 同上书，第33 节。 “决定于人们劳动的范围，和生活便利的设备，没有一个人的劳动能开辟或者占用 一切；他的享受所消费的也不能超过一小部分??这个标准确实把每个人的所有物限制在 很小的范围以内。”①“用这个方法给我们财产的那同一自然法则，也限制了这种财产。 ‘??那厚赐百物给我们享受的上帝。’这是理智的声音，因感激的心情而更加坚定。可 是他赐给我们到什么程度呢？为了享受。以任何人能利用它对生活有益而无害为度，在这 个限度内，他可以凭他的劳动对它取得一种产仅：在这个限度以外，就是超过他应得的份 额，应该属于别人的。上帝造成的东西没有一样是给人类来损害或毁灭的。因此，如果考 虑到长期以来世界有丰裕的自然供给，而使用者很少；一个人的勤劳所能得到，并且因此 有害于别人的东西，在全部供给中是多么小的一部分，特别是严守理智所决定的对他有用 的范围；那末，关于这样确定下来的财产，就没有什么争论的余地了。”② 人口不足这个理由被用来反对费尔默。若是上帝使帝王们作为大地的唯 一所有者，那末，一个国王 “可以对其余一切的人不供给食粮，因而可以任意饿死他们，如果他们不肯承认他 的统治权，服从他的意志。”可是“更合理的想法是，上帝既要人类增多和繁殖，他自己 就应该给他们大家一种权利来使用衣、食以及其他生活便利品，这方 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 7 章 面所需的原料，他已 经非常丰裕地给他们作了准备，而不应该使他们依赖一个人的意志来求得生存。”① 这样，在货币采用以前的标准是“每个人所占有的，应该以他所能利用 的为度。”可是当“货币的发明”引起“更大的财产”时，对这“同一适当 的标准”也并不违背。这里发生了洛克的重商主义，它受到魁奈和亚当斯 密的攻击，可是实陈上至今都没有被扛倒。据洛克的看法，货币的获得既是 私人财富又是一种等值的共同时富。 因为，有了“货币的发明”，现在一个人所有的财产就有可能远远超过 他自己个人的劳动所能开辟的范围，而不侵犯到别人。由于“默契”，“一 小块的黄色金属，一种可以久藏而不损耗或腐朽的金属，应该值一大块ròu， 或是一堆谷子。”假如他保存大量的其他物品，就是“浪费共同的物资”， 因为它们会“在他手里无用地坏掉”。可是如果他拿它们jiāo换货币或者同样 经久的东西，他就让出一部分，使其不会在他手里无用地坏掉，而“同时他 可以任意尽量地积累这种经久的东西”，并且不损害任何人，“他的财产是 否超过适当的限度，不在于他的所有物之多少，而在于是否有什么东西在他 手里无用地坏掉。” 货币的重要，在重商主义者洛克看来，是它的物质的耐久xìng。因为，他 说，“因此产生了货币的使用，那是一种持久的东西，人们可以久藏不坏， 并且通过彼此同意，人们会接受它来jiāo换真正有用的、可是容易坏掉的维持 生活的东西。” 然后，由于货币的使用和商业，大量的财产才有利可图，“因为我问， 当一个人没有机会和世界上其他地方通商，以便出卖产品去换钱的时候，他 对美洲内地的一万亩或十万亩良田以及所有的牲口等设备会有什么重视的价 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第36 节。 ② 同上书，第31 节。 ① 《洛克全集》，第5 卷，第1 编，第41 节。 值呢？那就不值得圈地了。”像这样“以自己的多余产品换来的”这种货币 可以“贮藏起来而不损害任何人；这种金属的货币在所有者的手里不会损坏 或腐朽。”因此私有财富，像重商主义者的所谓国家财富一样，是用商品jiāo 换取得的货币的积累。 据洛克估计，货币的采用并不意味着自由地的绝迹。通过商业和货币而 取得的大财产，和货币采用以前一样，并不减少土地的丰裕。 所以，洛克把劳动、物资和私有财产作为他的价值学说和政治学说的中 心，他所根据的前提是土地的丰裕，这种土地由一位仁慈的造物主赐给人类 共有，附带有工作和繁植的义务。“丰裕”这个经济的名词等于洛克所谓“恩 惠”那个神学的名词。 在这“丰裕”的前提之下，物资和对物资的所有权之间不可能有什么矛 盾，直到财产意味着“稀少”和劳动意味着“多”的时候，矛盾才出现。 采用金银作为货币，使洛克不得不区别两种价值，然而两者都是以劳动 为基础。“由于默契的价值”是金银的价值，可是“各物的内在的价值”只 决定于“它们对人类生活的用处”。这方面我们以后将加以区别，分别称为 稀少xìng价值和使用价值。可是，据洛克的说法，这两种价值都决定于劳动量： 这一点直接引起卡尔马克思的价值学说。内在价值量就是使用价值的 数量差不多完全和劳动量相等。洛克重复他以前的议论，说： “??因为实在是劳动造成各种东西的价值的差别；让任何人想一想，一亩地种了 烟草或甜菜，种了小麦和大麦，和一亩同样的地荒在那里，完全不加耕作，两者之间是怎 样的不同，他就会看出劳动的加工造成价值的绝大部分。我想那是一种很谨慎的估计，如 果说地球上对人类生活有用的产物，十分之九是劳动的结果：不但如此，如果我们在使用 东西的时候，正确加以估计，计算有关的各种费用，其中什么是纯粹天生的，什么是由于 劳动的，我们就会发现，在大多数东西里面，百分之九十九应该完全归功于劳动。”① 魁奈和斯密都没有说到这样的程度，可是说自然也是生产的。麦克洛克 和卡尔马克思遵守洛克的说法。 可是，金银也有一种价值，在数量上主要决定于劳动的量。“和食物、 衣服及运输工具比起来，”它们真是“对人类生活没有什么用处。”它们只 有一种“空幻的想像的价值：自然没有赋予它们这种价值。”②因为这个缘故， 它们的价值不是内在的，而是“只由于人们的同意。”然而劳动构成“它们 的价值的主要尺度。” 这样，洛克在一个“复杂的观念”里结合了他在别处所证明的一切，在 他的《人类理解论》和论政府及容忍问题的论文里所说的一切关于上帝、 自然、理xìng、财产、平等、自由、幸福、丰裕、有用和罪孽各方面，把它们 体现在他的“劳动”的意义里。上帝、自然和理xìng是同一的，因为，虽然推 理是洛克自己的理xìng在起作用，可是那推理的能力是上帝从自己的能力中赐 给他的，他知道上帝的意旨，能说出上帝的用意，不是作为一种或然xìng而是 作为一种必然xìng这种必然xìng不是由于直觉而是由于证明得来，像那永久 不变的数学的真理。这些意旨是：一切的人受到上帝同样待遇，上帝和自然 ① 《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第40 节。 ② 同上书，第5 卷，第2 编，第50 节。 及永恒的理xìng是相同的：大家都应该享受利用自然礼物的有用的特质来满足 yù望的那种幸福：这种有用的特质天生是丰富的，所以关于对它们的占有， 不需要发生竞争或争执：这种丰裕证明上帝的意旨是仁慈的：由于这种丰裕 和这种待遇的平等，人人有同等的自由可以尽量取得他自己所能利用的一 切，因为还有足够的东西剩下来给别人：在这丰裕的条件下，当然生命、自 由和财产可以认为是自然权利、神权、或者理智所证明的权利，因为理智是 从上帝的普遍恩惠出发的一种逻辑的辩解。 有人提出这个问题：如果上帝、自然和永恒的理xìng丰裕地供给了一切， 像空气、日光、ròu、yù水和生活资料，为什么还有任何劳动的需要呢？洛克 的答复是清教徒的答复：罪孽。使人类不得不工作的，是“罪孽”而不是“稀 少”。人类违反上帝的命令，因而受罚，要他们必须工作才能维持生活，又 耍他们当中罪孽较大的人服从罪孽较小的人。他和费尔默采用了同样的事 实，可是他的解释不同。 “那一番话（在被逐出伊甸乐园时）是上帝对那女人的诅咒，因为她是第一个不服 从的，而且最大胆??作为帮同诱惑的人（也是共同犯罪的人），夏娃被放在他丈夫的管 辖下，以致他意外地获得一种比她高的地位，为了加重她的惩罚，??很难想像，上帝会 同时使他做主宰全人类的普天下的君王（像费尔默所主张的那样），又使他终身做一个按 日受雇的佣工；把他赶出‘天堂去耕地’，同时又使他登上宝座，享受无上权威的一切利 益和逸乐??上帝规定他必须做工来维持生活，似乎就应该给他一把铲子去开辟土地，而 不该给他一种王权来统治土地上的居民。‘你必汗流满面，才得糊口。’”① 这样，稀少被变成罪孽的化身，贫困被认为罪有应得的结果。罪孽被想 像为发怒的上帝的判决，用逐出他的“丰裕的乐园”作为处分，执行这个判 决。这成为亚当斯密的理论；并且，在洛克以后一百五十年，人们在美国 为奴隶制辩护，认为是对罪孽的惩罚，一方面美国的一切劳动立法、童工立 法和工会主义百年来不得不把对罪孽的惩罚和由于稀少xìng的压迫，辨别清 楚。① 因此，洛克的“价值”的意义是lún理学、法学和经济学的结合，体现在 “劳动”里面，并且，具体地说来，包含三种意义，这三种意义都不容许有 一种功能的、稀少xìng的概念，而且都经过修改，存在于亚当斯密的学说里 面。这些可以总结如下： （1）有用的特质的一种具体的、客观的体现后来区别为“使用价值” 因为它们对生产或消费有用，可是它们的功用并不决定于稀少xìng，所以 既不随着供给的增加而减少，也不随着供给的减少而增加。这些有用的特质 的总和就是共同财富和私人财富的经济意义。私人的使用价值和公众的使用 ① 参阅康芒斯与安德鲁：《劳动立法原则》，1927 年版。康芒斯等合著：《美国劳工史》，特别是关于” 因为债务的监禁”部分。弗兰克在所著：《罗马经济史》（1920 年，1927 年版）中说：“普遍存在的惯xìng 法则使个个人都可能成为一个寄生者，这一法则引起了天真的头脑作一种推论，认为劳动一定是在乐园出 口处决定的对罪孽的惩罚。古代哲学家，像亚里士多德和济诺，一方面不满意于这样简单的一种解释，一 方面却对于在体力劳动中度过的人生作了同样低的评价，详细地论述多年的贱苦生活所产生的道德的和精 神的空虚。” ① 《洛克全集》，第5 卷，第1 编，第44、45 节。 价值是同一的。 （2）价值的起因和尺度是在自由地上工作的自由劳动者的自由意志 可是，他注定了要工作并且为将来而节约，是因为他故意莲犯了上帝的命令， 而不是因为别人占有他的身体、他的工作机会、或者他的工作成果而引起的 稀少xìng。 （3）尽了他的工作和节约的义务，相应地就给他一种权利，可以把他的 劳动和节约的成果，以及他用买卖和货币得来的一切其他自由劳动者的劳动 成果，据为私有财产。他的权利和他个人在自由地上的产品以及他从自由jiāo 换中获得的东西是同一的。 3.习俗 1922 年在费城的一次有实业家八百人参加的午餐会上，讨论的主题是雇 主对他们的职工的关系，会议通过了一项关于“事实”的声明，作为大会的 一种文件散发，内中有这几句话：“我们全是工作者；北美合众国是我们的 联盟：我们的忠心首先是对上帝，其次是对这个联盟。我们的国家是对造物 主的信仰的一种主动的表现。自由是我们的天赐的人权。” 1922 年的这种天赐自由和财产权的说法，溯源于1689 年的洛克。①我们 在上文已经说过，洛克关于上帝、自然和理xìng的观念是他自己的观念被说成 永久的、不变的，像数学那样。根据他的《人类理解论》，它只在他自己的 心里存在，然而它是“必然的”。问题在于，它怎么会在他自己心里存在的？ 他的哲学的答复是，神的恩惠和世界上的丰裕是同一的。因为哲学上的有限 是经济学上的稀少，哲学上的无限是经济学上的丰裕。可是，洛克在重商主 义者假定货币稀少的基础上作出他的丰裕的理论，颇有困难。同样的恩惠和 丰裕的观念，以前在费尔默和牧师们的心里存在，后来在法国的魁奈、苏格 兰的亚当斯密、美国的林肯和费城的雇主们心里也存在。显然，在天赐自 由和财产权利的假设中，若是把上帝认为是一个“稀少”的上帝（像后来马 尔萨斯那样），而不是“丰裕”的上帝，那我们就得向经济学或哲学以外的 其他地方去寻找神赐的和自然的权利的起源。我们发现它起源于习俗。 天赋财产和自由的权利的观念产生于经验，像洛克所主张的那样，可是 洛克的观念从而获得它们的意义的经验，是他和他认为是自己周围人们的良 好习俗打jiāo道的经验。费尔默和费城的雇主们也都是这样。洛克发表他认为 上帝、自然和理xìng是同一的那种特别方式，是由于费尔默的“族长制”一书 在教会人士以及詹姆士国王的其他拥护者当中很受欢迎，使他受了影响：在 那本书里，上帝、自然和理xìng被看成和费尔默认为是他周围人们的良好习俗 的东西是同一的。 费尔默写他这本书是在克仑威尔专政的时代，他有两个敌对的集团运用 同样的理由，他必须主张查理一世的神权来对付他们。 一方面教皇，另一方面请教徒，都曾认为上帝、自然和理xìng等于人民的 权利，人民有权利推翻帝王，并且有权利一方面维护教皇的神权，由教皇管 理帝王，另一方面维护小财产所有者的自然权利，由他们选择帝王，同时用 法律限制帝王的行为。 ① 参阅汉密尔顿，《洛克所说的资产》，《耶鲁法学杂志》，1932 年4 月版，弟41 期，第864880 页。 “自从学院神学盛行以来，”费尔默写道，“神学者以及其他各种有学问的人有一 种共同的见解，认为 “‘人类生来就有天赋的自由，不该受任何压制，并且可以自由选择它所喜欢的一 种政府；任何一个人统治其他的人的那种权力，最初是根据群众的意见来授予的。’ “这种理论，”费尔默说，“最先在学院里产生，后来受到所有拥护教皇政治者的 培养。改革派的教会里的圣职者也接受这种意见，普通人士到处都亲切地欢迎它，认为最 合乎人情，因为它豪爽地把一部分自由给予群众中最微贱的人，这些人夸张自由，好像人 类最大的幸福只能在这里得到，从来不记得追求自由的愿望正是亚当堕落的第一个原 因。”① 费尔默接着就详细地答复“那班yīn险的神学家”，特别是红衣主教贝拉 明和耶稣会的苏雷士，“他们一心要把国王推到教皇之下，认为最妥当的办 法是把人民提高到国王之上，以便教皇的权力可以代替帝王的权力。”“神 学家的这种原则”，他继续说，“ 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 8 章 违反圣经的教训和历史、所有古代帝王一 贯的惯例，以及自然法则本身的原则。它在神学上的错误或是在策略上的危 险，究竟哪一方面比较严重，很为难说，”因为它是“天赋自由和人类平等” 的学说，“这庞大的、煽动民变的机构的整个组织”完全以它为基础。① 费尔默所支持的帝王神权的学说，固然比那反对的学说较为陈旧，可是， 诚如菲吉斯指出的，费尔默是第一个人把这种学说不建立在从前那种神命的 观念上，也不引证圣经为根据，而以造物主为了人类在社会里生存而造成的 人xìng为基础。②这样，他把神的法则看成和自然法则以及人xìng法则是同一的， 于是帝王的神权变成帝王的自然权利。魁奈为地主和帝王做了这同样的工 作，洛克、斯密以及费城的雇主们为工厂主也做了这种工作。 可是，费尔默给了本xìng一种生物学的意义。他说，人xìng的基本实情不是 平等和自由，而是遗传和服从。婴孩是父亲所生，因此，费尔默认为，他们 立刻就属于父亲的绝对父权所支配，在一切有关生命、自由和财产的问题上， 他可以对他们任意处置。他们自己所有的东西都是由恩惠得来，而不是由于 权利。他们生来的状态是奴隶状态，他们可以被遗弃，像在罗马那样，或是 被出卖，像费尔默所引证的原始社会的许多历史上的实例，而父亲并不因此 受到任何惩罚。可是，如果那父亲不这样做而保存了他的儿女，那不是因为 自然规定了责任，而是因为他爱他的儿女。 费尔默认为，一个国家也有这种情况，和一个家庭一样。一个国家只有 一个首长，就像一个家庭只有一个父亲。菲吉斯说，费尔默的“全部议论的 基础完全在于把王国和家庭、把王权和父权看成同一回事。”③他很重视这个 比喻。有如菲吉斯所说，它“比平常从圣经里找来的乱七八糟的引证切实得 多”，同时“该书之受人欢迎，进一步证明这种观念对大多数人具有一种‘新 ① 罗伯特费尔默爵士：《族长制；或帝王的天赋权力》，第1 章，第1 节，见洛克：《政府论》，1887 年摩莱版，第1 页。 ① 洛克：《政府论》，1887 年摩莱板，第12页。 ② 菲吉斯：《帝王神权论》，第1 版，第149 页。 ③ 同上书，第1 版，第149 页。 发现’的力量。”① 那新发现是把上帝看成相同于生物学，把生物学看成相同于古代家庭、 部落和民族的原始习俗，以及英国国王和王室依附者的现代习俗。从历史观 点来说，费尔默比洛克较为接近正确。他说得很对，英国的习惯法不仅是一 种“共同的习惯”，因为 “每一种风俗习惯总有一个时候它还不是风俗习惯，我们现在所有的第一个前例， 当它开始的时候是没有前例的；凡是一个习俗开始时，总有一种习俗以外的东西使得它合 法，否则一切习俗的起源都是不合法的了。习俗最初成为合法，完全由于有一个在上者命 令或是同意它们的开始??习惯法本身，或者这个国家的共同习惯，原来是国王的法律和 命令，起初都是没有写成文字的。”那些建立习惯法的法官“全是由国王授权，以他的权 利和名义，依据古时的规矩和前例，作出判决。”② 费尔默引证了几段文字。 成文法也是这样。“国王也是它们唯一的直接的制定者、修正者和调节者。”议会 由国王任意召集和解散。它们的基础不是“人民的任何天赋自由的惯例：因为议会里所主 张的自由都是由国王恩赐的自由，不是自然给人民的自由；因为，自由若是自然的，它就 会给群众一种权力，可以随时随地任意自己集会，授予统治权，并且用公约来限制和指导 这种权力的行使??人屎不能自己召集自己，而是国王用命令叫他们到他所选定的地方： 然后凭他的一句话又立刻把他们解散，除了他的意志以外看不出有其他原因。”成文法不 是由议会创立的，而是“由国王一个人制定，根据人民的提议。”③ 这一切，据费尔默说，都是理所当然，因为否则国家就会被民变和内战 搞得四分五裂。 “??虽然一个国王也要使他的一切行动符合法律，可是他不一定受法律的束缚， 而是任凭他的好意和为了作良好的榜样，或者以国家安全的一般法则所能容许的为自然的 限制：因为在这种情况下，只有成文法可以说是束缚国王，不是由于它是成文的，而是由 于它自然地是维护国家的最好的或者唯一的手段。这个手段使所有的帝王，甚至暴君和征 服者，不得不保存他们的臣民的土地、财物、自由和生命，不是由于国内的任何法律，而 主要是由于作为一个父亲的自然法则，这种法则使他们在臣民的公众利盆所必需的事情 上，不得不承认他们的祖先和前任帝王的行为。”① 因此，费尔默和洛克一样，是费城的厂主们的预言者。上帝、自然和理 xìng，在根据英国国王和从亚当到查理以来所有的国王的惯例，确定帝王的神 权以及后来一切雇主对他们的职工的自然权利这个问题上，是一致的和相同 的。 费尔默显然把帝王神权的真相和弱点完圣暴露在洛克的聪敏头脑的面 ① 菲吉斯，《帝王神权论》，第151 页。 ② 费尔默：《族长制》，第3 章，第9 节。 ③ 同上书，第3 章，第1115 节。 ① 费尔默：《族长制》，第3 章，第6 节。 前，洛克翻来复去地玩弄费尔默所用的字眼和事实的矛盾的意义。菲吉斯说， 费尔默在这个学说上的重要xìng“真是了不起”，因为“他值得后人怀念，不 是作为这种理论的最完善的说明者，而是作为它衰微的先声。”②他这种荒谬 的议论正是《人类理解论》的聪明作者所寻求的一种，以便把帝王神权转变 为财产所有者的神权。但是，洛克的修正之所以不那么荒谬，只因为他是给 胜利的一方说话，而费尔默是给失败的一方说话。 完全和费尔默一样，洛克认为上帝、自然和理xìng是同一的，可是意义不 同，因为，他从而构成他的意义的那种习俗，是1689 年的农场主、工厂主、 商人和资本家的胜利的习俗；另一方面，费尔默所根据的是原始部落、古老 文明和教皇依附者的腐朽的习俗，是英国国王、封建贵族和王室依附者的失 败的习俗。 因为，习俗只是行为和jiāo易关系的反复、重复和变化。没有一次反复和 它的前身完全相同，没有一种重复跟那和它同时存在的东西完全相同。因此， 在前后相继的时期以及同一时期，总有一种习俗的变化xìng。历史过程中的这 些变化引进新习俗，作为以前的或同时的习俗的变化物或替换物；向来总有 旧习俗或者竞争的习俗衰微下去，甚至被剧烈地消除掉，让新的或不同的习 俗来替代。这样，总有一种继续不断的习俗的淘汰在进行着，结果是，适合 于变化的经济情况以及变化的政治和经济优势的一些习俗才得留存下来。既 然这是由于人类意志的作用而发生的，它很像达尔文的进化论的那种人为的 淘汰，可是能应用于适合不断变化的社会情况的行为和jiāo易关系，而不是应 用于达尔文的适合不断变化的地质情况的生物的构造和机能。 物种进化和习俗进化（两者都由于人为的淘汰）的这种类似非常接近， 人们因此有理由可以说有一种相同的力量在起作用，这种力量我们称为“愿 意”，既是有意识的又是习惯xìng的。习俗不能过激地或是突然地加以改变， 因为它们产生于生物的最基本的特质本xìng和习惯，那不过是经验认为可 以保护生命、保持享受、以及在竞争中可以维持生存的那些行为的反复。这 种反复一代又一代地继续下去，以致习俗和遗传相似。 可是，习俗不只是习惯。它是造成个人习惯的社会习惯。我们不是作为 孤立的个人开始生活的我们在婴儿时代以纪律和服从开始生活，我们继 续作为已经存在的组织的成员，因而只有遵守反复的和重复的惯例这就 是所谓现行组织的意义才能获得生命、自由和财产，顺利地、安全地并 且得到大家的同意。我们也不是像洛克的“自然的本来状态”所假定的那样， 作为有理智的动物开始和继续活动。我们是由重复、照例行事、千篇一律开 始和继续活动总而言之，按照习俗。理智本身是行动、记忆和预期的反 复重现；也是我们赖以获得生命、自由和财产的那些人的行为、思想和预期 的摹仿或者不如说是，重复。 如果有一种威觉使得这种反复和重复能继续不断，可以说那是“熟悉”、 “地位好”和“社会压力”的感觉。如果这种重复和预期大体上是不变化的， 因而是熟悉的，并且很有强迫xìng，不容许不遵从，同时如果它们能给人很好 的社会地位，保证有利的希望，就会被人格化，被说成一种预先发出的命令； 而实陈上，就我们所了解的它们起作用的方式来说，那只是一种认为同样有 利的行为将要重复的预期。这种良好的习俗的人格化，显然是费尔默和洛克 ② 菲吉斯：《帝王神权论》，第1 版，第152 页。 的心理作用，他们把自己所熟悉并且觉得确有把握的预期的物xìng和人xìng的反 复重现，说成自然、上帝和理xìng的永恒的、预先假定的、不能改变的法则。 然而，它们并不是不能改变的。它们随着经济和政治情况的变化而变化。 费尔默和洛克两人所熟悉的习俗是地主、土地占有人、国王的反复发生的惯 例和jiāo易关系，就是所谓封建制度：以及在当时资本主义通过商业和革命而 扩张的时期中商人、自营业务的工匠、农场主的惯例和jiāo易关系。 可是，那些在洛克看来似乎是神授的和天生的习俗，在历史上是很近的， 虽然比洛克本人老一些。这样，由国王的法庭执行自愿的契约，还是不满一 百五十年的事；然而洛克把这种事回溯到社会的起源，并且在这个基础上确 定服从政府的义务，认为政府是在“原始的契约”里早已建立的。 司法官认为当事人的行为含有一种法律的契约，由于法庭根据当事人的 行为假定他们原有的意图，司法方面的这种惯例同样也是起源于习惯法，起 源于十六世纪中的“口头契约”学说；可是洛克指出他所谓“明确的和默认 的同意之间那种普通的区别”，并且以此为根据，创立他的理论，认为原始 时代的人也订立可以实行的默认的契的，和他自己的时代的那种契约一样。 大体说来，洛克的默契学说（他的《政府论》一书大部分以这种学说为基础）， 除了风俗习惯以外，没有任何其他的东西。从最古的时代起，一切习俗，甚 至奴隶制，都可以解释为默契的行为；可是洛克的所谓默契，只以他所熟悉 的并且认为有利于他所袒护的那些人的为限。 子女继承财产，按照英国人的习俗，是子女的一种自然权利，“凡是一 种惯例普遍实行的地方，人们就有理由认为它是出于自然的。”① fù女对丈夫的服从，像当时在英国那样，是根据上帝对夏娃的惩罚，并 且根据“人类的法则和民族的风俗习惯”，因而它有一种“出于自然的基础”。 她的服从是一种神命的、自然的、有关夫权的义务，因为这是人们见惯的， 并且洛克的意见认为有益。他所反对的只是费尔默企图把“习俗的神圣”应 用到“一种支配她的生死的政治权力”，这种权力，洛克认为，并不因为由 于婚姻关系有了把她作为财产的权利，就合理地产生。② 最重要的是私有时产的习俗，它的意思包括“生命、自由和产业，”依 照1689 年习惯法实地应用的事例来说。而且，根据洛克的说法，在社会的组 织形成风前财产已经存在，“因此，人们结合为国家，把自己放在政府之下， 重大的和主要的目的就是维持他们的财产。”③ 如果习俗改变，或者情况改变，就必须在不同的习俗之间加以选择，决 定选择的是理xìng和私利的矛盾。好的习俗应该择取，坏的应该丢弃。洛克谈 到在英国议会里仍然有代表的那种“衰落的城市”①时，说：“世界上的事物 这样不断地新陈代谢，没有一样东西能历久不变??可是事物并不总是相等 地在变化，当习俗和特权存在的理由已趣消灭时，私人利盆往往还保持着它 们，??理由既不存在，习俗的遵守可能引起多么严重的不合理的后果，” 从这些衰落的城市在议会里所得的不相称的代表权上，可以看出。②自从洛克 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第之编，第6 章，第88 节。 ② 同上书，第83 节。 ③ 同上书，第123、124 节。 ① “Rottenborough”：英国1832 年修正选举法时因有权者太少而失去选举区实质的城市。译者 ② 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第6 章，第157、158 节。 的时代以来，他所认为神圣的、自然的、永久的习俗中许多已经发生了这种 情况。它们已经或多或少地腐朽衰落。 另一方面，“自然状态”中所没有的习俗，是英国司法官经过几百年慢 慢的选择当时认为好的东西，到洛克的时代已经使它们发展成习惯法的那些 习俗。洛克所描写的“自然状态”正是这些习俗还没有被发展成习惯法的一 种状态，可是参加构成这种状态的人是有理xìng的动物，他们无论如何知道关 于习俗的事情，并且着手组织一个国家，使这些习俗明确地肯定下来，可皿 强迫实行。 这种人们需要但是在自然状态中还不存在的新惯例，根据洛克的说法， 第一是 一种确 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 9 章 立的、固定的、大家知道的法律，人们一致同意接受它并且让它作为是非的 准绳；作为判断彼此之间一切争执的共同标准，因为自然的法则虽然对有理xìng的人类都明 白易解，可是，人们由于自己的利益而有偏见，又由于缺少研究而胡里胡涂，往往在应用 于他们的特殊问题时不承认它是一种他们必须遵守的法则。”③因此有司法独立的必要。 “第二是，在自然状态中没有一个大家公认的和超然的法官，有权力根据固定的法 律来判决一切争议：因为，在那种状态中人人是自然法则的审判员又是它的执行人，人们 都偏于自己，于是在他们自己的问题上，感情和报复心很容易使他们做得过火和cāo之过 急：而在别人的问题上疏忽和漠不关心，使得他们行动过于迟缓。”①因此，又有司法独 立的必要。 “第三，在自然状态中往往没有一种仅力来支持正确的判决，加以应有的执行。那 种由于不正当的行为而犯罪的人，一有机会，就会用暴力来实现他们的不正当的行为；这 种反抗往往使处罚给那些试图执行处罚的人带来危险和毁灭。”②因此需要一个宪法的君 主来执行司法的判决。 因此，自然状态是像洛克自己那样孤立的然而有理智的人的原始状态， 他们没有英国那种习惯法、独立的司法机构、立宪的君主或者司法部所管辖 的州郡司法行政长官。 “战争状态”，正相反，是“不受普通的理xìng的法律的拘束”的状态（这 里没有普通的有权力的法官），这里人们可以“根据他们可以杀死一只狼或 是一只狮子的同样理由”而毁灭一个人。在自然状态中，没有向世界上公正 法官的申诉，遇到一个不服从法律的不公正的法官，也是这种情况。王子有 服从上帝和自然法则的义务③。 因此，在随便哪一种情况下，只剩下“向天申诉”一个办法，这一来各 方面要执行这种神的法则和自然法则的努力，完全是“战争”状态”。没有 独立的、公正的司法机构，没有一个服从法律的行政长官，自然状态就成为 故争状态。“把人类从自然状态变成一种国家状态”就是“在世界上设置一 位审判官。”因此洛克认为1689 年的革命是正当的，把错误的责任放在失败 的国王身上。国王没有自然和神的法则的授权，使用暴力，“总是把那使用 ③ 同上书，第5 卷，第2 编，第124 节。 ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第125 节。 ② 同上书，第126 节。 ③ 同上书，第16 节。 暴力的人引入一种战争状态，作为侵略者，并且使他应该受到相应的处理。” “人民在这方面没有其他补救的办法，如同他们在没有审判官的地方一切其 他问题上一样，只有向上天呼吁。”① 政府的起源是这种“自然状态”，而不是由于战争的征服。因为自然状 态是一种没有强迫的自动契合的状态。在这里洛克颠倒了英国的历史，可是 辩护了1689 年的革命以及那废除奴隶制度的美国南北战争。 “虽然政府不能在上述的起源以外另有其他的起源，政治也不能在人民的同意以外 有任何其他的基础；可是野心搞得世界这样的紊乱不安，以致在构chéng rén类历史很大一部分 的战争骚扰中，这种同意没有受到重视：因此许多人把武装的力量误认为人民的同意，把 征服作为政府的起源之一。可是，征服决不是建立任何政府，犹如拆一所房子并不是在那 里造一所新的房子。不错，它摧毁了旧的组织，往往给一个国家的新组织开路；但是，没 有人民的同意，决不能建立一个新的。”② 洛克为他的原始的自然状态搜寻历史上的实例，因为有人提出反对的意 见，认为人民出生在已有的政府之下，不可能从以前的一种个人分开生活的 状态中自动地结合起来。他提到罗马和威尼斯以及美洲的印第安部族。 我们可以引证一个时代较近的例子。历史上最接近洛克所谓自然状态（也 就是他所谓丰裕状态）的，是在加利福尼亚的采矿工地里，在发里金矿最初 的一年半期内，像申③纪述的那样。在这十个月里矿工们没有政府，没有犯罪； 他们有平等的权利，各人标明采金的地方；他们有个人的自由，可以取得他 们自己的劳动所能采到的全部黄金；他们对于以劳动得来的东西完全有私人 财产仅，同时，作为从西班牙手里征服过来并且防备印第安人侵害的公有地 来说，他们又有共同的产权。他们是克仑威尔时代的“淘金者”，但没有遭 受克仑威尔军队的驱逐。 如果我们要解释他们的自然状态，就会发现它正是洛克的所谓丰裕的状 态。一个淘金者凭他自己的劳动可能一天赚得价值一千元的黄金。新来的人， 按照矿工的惯例，可以提出申请，就他们的劳动力所能经营的范围，取得土 地，和以前别人取得的采金地在一起。没有一个人干涉别人的申请，因为供 给丰裕，可以满足大家的要求。没有人需要为工资而工作，因此备人是自己 的工人、雇主、地主和产品所有者，正像洛克在1689 年所解释的劳动。没有 犯罪、侵害或偷窃的事件发生，因为：淘金可以弄到更多的钱，为什么要做 这些坏事呢？这个时期随着第二年求金者的大批流入而过去，丰裕变成稀 少。然后偷窃、犯罪、侵害、法庭、行政官、死刑都出现了，“自然状态” 变成了加利福尼亚州。 因此，洛克的理论的错误是历史xìng的、前后颠倒的错误。他颠倒了时间 因素。他把像他自己那样的有理智的人和来自现代文明的加利福尼亚矿工送 进了原始时代。他把他自己所习惯的并且希望能永远维持现状的一些惯例归 入一种永恒的理xìng，人们必须遵守不变。他所认为是过去发出的命令的东西， ① 《政府论》，《洛克全集》，第5 卷，第2 编，第16 章。 ② 同上书，第2 编，第175 节。 ③ 查尔斯霍华德申：《矿区土地法》，《历史与政治科学研究》，约翰霍普金斯大学1884 年版，第 2 编，第12 页。 实际是一种对将来的预期。因此，他把几百年来强有力的政府和国家司法组 织已经使它成为英国习惯法的自动契约，颠倒过来说成一种原始的自然状 态。他凭心理作用给一个稀少和暴力的时代构成那种属于丰裕与和平时代的 观念。 另一方面，洛克了解习俗的真正历史过程，他否定那些他认为已经失去 了合理根据、只是不平等的特权的延续的习俗。理xìng已经离开了这种习俗， 因为它们显得不好。好的习俗是神xìng的、自然的、永恒的：坏的习俗是人xìng 的、不自然的、暂时的。 然而，洛克议论“衰微的城市”的话对一切习俗都适用。它们开始的时 候是作为人类行为对新情况的适应，在“它们的理由”已经消失以后，本身 却仍然存在。费尔默关于习惯法的话也是真实的。习俗必须在法庭已经依据 它们来判决争执以后才变成法律。说它们是“自然的”，意思是说人类确实 可以作这样的预期并不是说它们是神意的不可改变的命令，按照现在的 个人认为应该这样做的想法，而硬说是在无穷远的过去发出的命令。 洛克的财产神圣的观念也是这样。由于用“自然”这个名词，他像费城 的厂主们那样，能把自由和财产描写成一种“事实”，而实际上不过是他对 自己所认为自由和财产应该怎样的一种辩护。财产，在“真正的事实”上， 只是管理的、买卖的和限额的jiāo易关系的一种预期的反复，跟不断变化的情 况以及不断变化的意义同样是变化不定的；不是一种神xìng的不变的命令，按 照现在的受惠人认为应该叫它不变的东西而发出的命令。从洛克把勤俭的农 场主、自营业务的工匠和商人的习俗人化为不变的自然和理xìng的一种神xìng的 命令的时代，到后来自于合法化的信用制度和法人组织的管理制度以及世界 范围的机会稀少，财产成为财产所有人对全世界劳动者和消费者的缺席控 制，财产的意义已经大大地改变了。洛克向上帝呼吁是他为1689 年的革命辩 护，反对帝王有统治臣民的神权。费城厂主们向上帝呼吁，是他们认为财产 所有人应该有一种天赋权利，支配他们的雇工。 这种精神工具不适宜于经济情况的研究，尽管它也许适宜于宣传。它是 一种誓言，一种连无神论者也会参加的誓言，以便用上帝的名义，使他们认 为是事实的就是事实，胜过一切研究、调查和别人的意见。因此，我们必须 着手创立一套新的观念，这些新观念也许是适合于研究的良好工具。 洛克是一个把英国从封建主义变成资本主义的革命的代言人。我们发见 在其他的革命前后，经济学和法学理论方面都有其他革命xìng的变化。法国革 命采取了亚当斯密的全部理论；古典派政治经济学起因于马尔萨斯和李嘉 图在法国革命以后的世界战争和恢复时期中的辩论。俄国革命采取了马克思 的理论，我们目前正处于经济学说上的一个革命当中，这个革命是从另一次 的世界战争中发展起来的。 洛克提出劳动价直论，不是主要地作为趣济学的基础，而是主要地作为 一种辩护，说明以财产权代替了君权的革命是有理由的。他把货币看作和私 有时富及共同财富是同一的，从而扩大了这些财产权。可是，这种重商主义 的哲学起了作用，将经济学说分成两个方向，货币的和非货币的。 货币论经过魁奈、杜阁、马尔萨斯发展下去，一直到麦克劳德、威克塞 尔、卡塞尔、纳普、霍特里、凯恩斯的信用论，以及在一个完全靠信用进行 的世界战争前后出现的其他理论。 劳动论经过斯密、李嘉图、普鲁东和马克思发展下去，他们想要用工作 和牺牲的实际价直代替货币的名义价值，从而预示一种以前人们不知道的劳 工的力量，劳工有力量可以指定战争靠它们来进行的条件。因此，最近这次 世界大战的未了问题，使劳工争取经济和政治权力的一致行动，显得非常突 出，这是洛克、斯密和李嘉图所不知道的：同时，经济学说从互相竞争的个 人财产所有者的物质平衡的理论变成由资本家和劳工双方的组织对经济行为 和政府实行集体管理的理论。我们将相当详细地研究经济学说上的这些历史 变迁，以便为现代的jiāo易关系、业务规则以及“运行中的机构”等理论奠定 基础。 Ⅱ.jiāo易和业务机构① 1.从公司法人到运行中的机构 1893 年印第安那州的人民要求立法机构调整对大规模公用事业公司 例如横贯全国的铁路企业的财产的捐税，使它们和农场主、工厂主及 商人的财产负担平等。财产在当时的意思是指有形体的财产和无形体的财 产，土地、建筑物、铁轨、现存商品、家具、财产等有形的东西和贷款以及 个人或公司所有的股份。无形体的财产是估税员所注意不到的，部分是因为 隐匿不报，部分是因为征税对象以所有人的居住地点为范围；拿公司法人组 织来说，它们的居住地点是它们在那里依法注册获得批准并且必须在那里设 立办公机构的那个州。因本州人民的要求，印第安郑州的立法机构改变了对 这些公司的估税办法，不再用它们在印第安那州的有形体财产的价值，而改 用它们的股票和债券的全部市场价值，根据纽约证券jiāo易所中买卖的数字， 然后按照印第安那州的哩数对全国各州的哩数的比例，分配一部分价值给印 第安那州。 实际的影响是，一个公司，从前由于只是一种无形的依法存在的法人， 只在它注册的那一州有一种法律上的存在，现在变成了一种经济上的运行中 的机构（going concern），不管在什么地方进行业务，都在它的买卖jiāo易中 存在，从而获得利润使它的股票和证券在证券jiāo易所里能有价值。 俄亥俄州仿效了这条法律，并且从俄亥俄州转到美国最高法院，于1897 年得到该院的支持。最高法院发现亚当斯捷运公司在俄亥俄州所有的有形体 财产总共不过二万三千四百美元；可是按照哩数计算，俄亥俄州在股票和债 票的全部市场价值中所占的一份是四十五万美元，这一笔无形的财产，价值 约为有形体财产的十二倍。①亚当斯捷运公司已经不是一个设置在钮约地方的 公司，而成为一个在运行中的机构，在它做生意的无论什么地方都存在。 最高法院在1920 年对美国钢铁公司的解散一案中，作了一次同样的从法 律意义到经济意义的转变。该公司在新泽西州注册，作为一种控股公司。司 法部提起控诉，要求解散控股公司，认为它违犯反托辣斯法律，可是法院调 查了它在国内各地的分支机构的业务，认为它们的买卖有合理的节制。1920 年没有向法院提出的一项业务惯例，所谓“匹堡附加”那种不公平的办法， 1923 年根据范围广泛的西部辗钢消费者协会的请求，在联邦贸易委员会提 出。这个办法的内容是，所有的钢按照匹堡的价格，外加由匹堡到jiāo货 地点的运费，不管在哪个地方制造的。根据合同，买方不在匹堡取得所有 权，而只能在他用的地点取得所有权。起诉的律师认为，这种惯例造成一 种垄断，存在于新泽西州该控股公司法律上的所在地。如果这种主张是正确 的，补救的方法是解散控股公司，作为它是逃避反托辣斯法的一种欺骗手段。 根据这个理由，法院曾在美孚石油和烟草公司案件中命令过同样的解散。 可是“匹堡附加”案件中的经济学者，费特、里普利和康芒 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 10 章 斯，认为 它是一种不公平的待遇，而不是垄断，这种不公平总是存在的，不管那公司 在什么地方营业：适当的补救方法不是解散，而是把对产品的所有权在钢的 ① 这一节作为一种序言或提纲，在以下各章中将详加讨论。 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》。 任何一个制造地点转移给买方，不管是匹兹堡、芝加哥、杜罗司或者伯明翰。 公司在这些地方都设有工厂，在芝加哥制造的钢运到艾奥华（跟匹堡的方 向相反），生产成本加运费也许少于在匹堡制造再运到艾奥华。可是艾奥 华得不到较低成本和较短运输的利益，如果芝加哥厂的售价是根据匹堡的 价格加上从匹堡算起的运费。再说，芝加哥的厂售货给接近匹堡这边的 地方，向买主所取的jiāo货价格低于它向一个距离芝加哥较近的买主所取的jiāo 货价格。这是“倾销”的办法，在远处的市场上用低于国内市场的价格出售。 问题是，当钢铁业三十年的惯例指定数以千计的向买主实际jiāo货的地方作为 jiāo割法律上的控制权的地点的时候，是否有一种自由竞争的市场，或者机会 均等和自由竞争的理想是否需要法律上的控制权应该在制造的地点转移给买 方。 联邦贸易委员会根据这种解释，命令停止以匹堡为基价地点，而改用 实际制造的地点为定价的基础。它的命令没有完全实现经济学家们关于所有 权的移转的意见，所谓法律上的所有权应该在制造地点转移给买主，以便所 有的买主可以有均等的机会在那个地方竞争，取得法律上的控制权；可是大 体上达到了经济学家们的目的。① 然而，重要的一点是，在上面所提的亚当斯捷运公司和美国钢铁公司两 案中，法院或是联邦贸易委员会①不管公司在它注册的州里固定的所在地点， 从一个只在法律上存在的法人公司改变到一个经济上的运行中的机构，存在 于一切它做生意的地方。 这种意义上的转变，尽管在许多其他案件中已经发展着，却包含另一种 转变，从老派经济学家的“jiāo换”是商品的实际移jiāo的意义，变成把jiāo易关 系作为法律上所有权的转移的制度上的意义。规定价格和使得竞争可能的是 所有权，决定竞争公平还是不公平的是所有权的移转，而不是实物的jiāo换。 2.从jiāo换到jiāo易 洛克的“劳动”的意义是他的法律、经济学和lún理学的化身。在他看来， 劳动意味着所有权以及被占有的物质东西的存在都是正当的。这种“所有权” 和“物质财富”的双重意义，二百年来始终是正统经济学家的意义，因此他 们隐蔽了制度经济学的园地。正是财富的双重意义的这种被隐蔽了的所有 权，激怒了非正统派的经济学家，从十九世纪中叶的马克思和普鲁东到二十 世纪初叶的索雷耳。我们将区别这两种意义，可是发现物质和所有权的相互 关系，不是在洛克的“劳动”那种化身里，而是在一种经济活动的单位 “jiāo易”里，以及那种对有利的jiāo易的预期里，这种预期是一种更大的 经济活动单位，一个“运行中的机构”或者进行中的机构。 这可以比拟现代物理、化学和天文学等各别的科学由于发现一种大家共 同的活动单位而发生的那种相互关系①。约略地说，从前物理学里的单位是分 ① 参阅康芒斯：《钢铁市场上的jiāo货价格的惯例》，《美国经济评论报》，1924 年第14 期，第505 页。 费特在他的重要著作《垄断的假面具》（1931 年版）里研究了这方面的真相以及它在美国许多工业和法院 判决中的影响。参阅本节第10 章（vII），第3 节，《稀少、丰裕、稳定》。 ① 美国钢铁公司没有向最高法院上诉。 ① 以下数页曾经扼要发挥，著文载于庆祝兰西大学民法教授介尼执教50 周年的纪念刊中。该刊编辑允许我 子，化学里的单位是原子，天文学里的单位是行星和恒星。而使得这些单位 活动的“能”是热、电、化学亲和力、重力。可是今天它们大家共同的单位 是一种活动力的单位、微粒波长的相互作用，“能”的概念消逝了。每秒四 百万亿次振动在人类的心里是红颜色，可是在物理学、化学和天文学里它们 是那么多的波长。 这个类比大概地说明使法律、经济学和lún理学互有关系的问题。那是要 找到一个它们共同的活动单位。 在经济学领域里，那种单位起初是洛克的和李嘉图的“被人们所占有的 物品”和占有物品的“个人”，而“能”是人类的“劳动”。后来，单位继 续还是同样的或者类似的有形体物品和对它们的所有权，可是那些个人变成 了“消费”物品的人，“能”变成了“yù望”的刺激，决定于所需要的物品 的数量和种类。第一种是客观的方面，另一种是主观的方面，两者属于同一 的个人和自然势力之间的关系，然而自然势力是以物质的形式，由个人占有。 所谓“jiāo换”是一种移jiāo与接收物品的劳动过程，或者移jiāo与接收一种“主 观的jiāo换价值”。无能如何，比照老的自然科学来类推，这些对立的劳动和 yù望的能，扩大为供给和需求的“伸缩xìng”，可以用唯物主义的比喻使它们 在物质上发生相互关系，可以说它们自然地趋向于物品在彼此jiāo换中的平 衡，好像海洋里水的原子，可是被人格化为在李嘉图的“耕种边际”或者门 格尔的“边际效用点”找寻它们的水平面。这种平衡由马夏尔所领导的“新 古典派”达到了目的。 不需要再进一步和法律或lún理学发生关系实际上这些都必须丢开， 因为经济单位的构成所根据的关系是人类和自然的关系，不是人和人的关 系。一种是李嘉图所说的人类劳动和自然势力的抵抗之间的关系，另一种是 门格尔所说的人类对自然势力所要求的数量和可能有的数量之间的关系。明 文规定的法律、lún理学、习俗以及司法的判例都和这些相互关系丝毫无涉； 而且，这一切都可以丢掉，只须假定所有权和所占有的物质资料是同一的， 以便创立一种纯粹经济学的理论，完全以物资和服务的具体jiāo换为基础。 这项工作做到了。所有权和物资的同一xìng，人们不加研究，就在习惯上 予以承认。他们假定一切物品都被人占有，可是认为所有权和被占有的物质 的东西是相同的，因此就作为理所当然的事情被忽略了。那些理论都是以实 际物资为对象而构成的，完全不谈财产的权利，因为它们是“自然的”。 以罗叟、希慕勒及其他人等为领导的历史派和lún理派经济学家，反对这 种完全丢掉所有权的说法。这些学派，甚至以他们的最高形式如里克特和韦 伯所主张的“理想的类型”，始终不能把从李嘉图和门格尔的学说产生出来 的经济原理，和那种仅仅是历史过程的陈述或者主观的理想的东西结合起 来。然而，这是可能做到的，如果我们找到一种对法律、经济学和lún理学共 同适用的活动单位。 如果政治经济学的题材不仅是个人和自然的势力，而是人类通过财产权 的互相转移，彼此赖以维持生活，那末，我们就必须向法律和偷理中寻找这 种人类活动的重要转折点。 法庭处理人类的活动，不是在人对自然的关系方面，而是在人对自然物 的所有权的关系方面。但法庭只在某一点上和这种活动打jiāo道，就是在原告 利用那篇文字。参阅《机能主义》年及书目提要，载《社会科学大全》。 和被告之间发生利益冲突的那一点。可是古典的经济学说，以人对自然的关 系为基础，在它的研究单位里没有利益的冲突，因为它的单位是“商品”和 “个人”，不谈所有权。这些根本单位，加上类似平衡的说法，实际上产生 了一种利益的“协调”，而不是利益的“冲突”。所以，在怎样使法律、经 济学和lún理学发生相互关系的问题中，需要寻求的根本单位是一种代表冲突 的所有仅利益的单位。 可是，这还不够。那根本的活动单位必须又是一种“相互依存的利益” 的单位。人与人的关系是一种又相互依存又有冲突的关系。 还要更进一步，这种根本单位必须是不仅不断地反复发生（带有一些变 化），而且要使参加活动的人们有把握地预期这种反复能在未来继续发生， 大体上跟它们在现在和过去是一样。那单位必须含有预期的必然xìng。这种可 靠的预期，我们称为“秩序”。 这“秩序”的意义，是由于除了根据过去的经验作出可靠的推断，未来 是完圣不能确定的；也由于我们可以恰当地说人们生活于未来而行动于现 在。因为这些缘故，那活动单位含有一种因素，它表示预料，或者，可以说， 预先抓住那种限制xìng的或是关键xìng的要素，根据现在对这种要素的控制，可 以预期对将来的结果也可以相当地控制，只要所有的预期是靠得住的。这实 在是人类活动的显著特征，使它和一切自然科学有所区别。以后我们要把它 抽象地分出来，概括地叫做“未来xìng”。可是，一切经济学家用“确实xìng” 这个名义所假定的那种有规则的预期（这是未来xìng的一般原则中的一种特殊 情况），我们为了目前的用途，简单地叫它“秩序”。 因此，那根本的活动单位，使法律、经济学和lún理学有相互关系的单位， 必须本身含有“冲突、依存和秩序”这三项原则。这种单位是“jiāo易”。一 次jiāo易，有它的参加者，是制度经济学的最小的单位。jiāo易发生在古典经济 学家所讲的劳动的生产和快乐主义经济学家所讲的消费的快乐之间，完生因 为社会凭借的秩序的规则，管制着对自然势力的所有权以及接近自然势力的 机会。jiāo易，按照这样的解释，不是实际“jiāo货”那种意义的“物品的jiāo换”， 它们是个人与个人之间时物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定 于社会集体的业务规则。因此，这些权利的转移，必须按照社会的业务规则 先在有关方面之间谈判，然后劳动才能生产，或者消费者才能消费，或者商 品才会实际jiāo给其他的人。 jiāo易是所有权的移转，当我们分析jiāo易时，我们发现它们分成三种类型， 可以区别为“买卖的”、“管理的”和“限额的”jiāo易。这些在职能上相互 依存，并且共同构成我们比做“运行中的机构”的整个组织。一个在运行中 的机构是一种联合的预期，包括有利的买卖的、管理的和限额的jiāo易，靠“业 务规则”以及能控制那种容易变化的关键xìng的或者“限制xìng”的要素（它们 可能控制其他要素），把它们维持在一起。预期一经停止，机构就不再运行， 生产就停顿。 这种运行中的机构本身是一个比较大的单位，可以比作生物学上的费尔 默所谓“有机体”，或是物理学上的洛克所谓“机构”。可是它的组织成分 不是活的佃胞、不是电子、不是原子而是“jiāo易”。 我们要在这里预先讨论一下我们以后研究上的问题，并且提出我们的历 史研究法的结论，构成一个买卖的jiāo易的公式，然后指出它跟管理的和限额 的jiāo易的区别。 （1）买卖的jiāo易 我们用法院判决的看法来研究经济学家的理论，发现买卖的单位包含四 个有关方面，两个买的人和两个卖的人，判断筝执的司法当局在法律上把他 们作为平等的人看待。结果的公式可以用有关各方提出的价格来说明如下， 两个买户分 别出价一百元和九十元，要买一样商品，而两个卖户分别索价一 百一十元和一百二十元。① 买卖的jiāo易的公式法律上平等的人 B（买）100 元B1（买）90 元 S（卖）110 元B1（卖）120 元 另一方面，管理的和限额的jiāo易，在法律上和经济上，是一种上级对下 级的关系。在管理的jiāo易里，上级是一个个人或是一种少数个人的特权组织， 发号施令，下级必须服从，例如工头对工人、或者州长对公民、或者管理人 对被管理的人。可是在限额的jiāo易里，上级是一个集体的上极或者它的正式 代表人。这有各种不同的组织，例如公司的理事会，或者立法机关，或者法 院，或者仲裁法庭，或者共产主义或法西斯主义的政府，或者卡特尔，或者 工会，或者征税机关（它把整个机构的负担和利盆分配给下级）。因此，管 理的或者限额的jiāo易的公式，只表现两个有关方面，而不是四个。其公式如 下： 管理的和限额的jiāo易的公式 法律上的上级（优势） 法律上的下级（劣势） 应该记住，jiāo易的公式不是自然或现实的一个副本它只是对经济理 论的最小单位的一种想像的结构种研究的单位，用它来了解现实。 在这里首先需要辨别“jiāo换”这个名词的双重甚至三重的意义，像早期 经济学者所用的那样，上文已经提到：这种意义隐蔽了讨价还价的买卖程序， 使人只看到劳动的管理程序，以及靠权力的限额程序，同时也隐蔽了法律的 作用，只看到经济的作用。 jiāo换的概念有它的历史根源，它起源于资本主义以前的市场和集市。那 时候的商人是一个小贩，携带着他的货物或钱币到市场上去，实际地拿它们 和别人jiāo换。然而他确实是一个人同时做了两种完圣不同的活动，这两种活 动经济学家没有加以利用：实际jiāo货和实际收货的劳动活动，以及让与和取 得所有权的法律活动。一种是实际移jiāo对商品或者金属钱币的物质的控制， 另一种是依法移转法律上的控制。一种是jiāo换，另一种是jiāo易。 这区别是根本的，可是没有被加入经济学说，因为 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 11 章 物资和对物资的所有 权没有辨别清楚。“个人”不转移所有权。只有国家，或者中古时代的“公 开市场”，运用法庭所理解的法律，转移所有权，解释一件jiāo易中当事人心 里的意图。这两种移转在资本主义的产业里被分开了。法律上的控制在查本 主义的中心转移，像纽约、lún敦或巴黎，而实物的控制却在天涯地角，由工 人在那些握有法律上控制权的人们的指挥下进行转移。法律上的控制权的转 移是一种“买卖的jiāo易”的结果。商品的运输和实物控制权的移jiāo是一种劳 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第66 页。 动程序，给物质的东西加上“地点效用”。这种劳动的程序，从法律观点来 看，我们区别为管理的jiāo易。 个人主义经济学家当然在他们的“jiāo换”的意义上加上相互的报酬的给 予。可是，他们不是客观地把这个当作所有权的让与来看待，而是主观地作 为一种在不同商品之间衡量苦乐的选择：其实，从法律上的买卖的观点来说， 是法律上认为平等和自由的人们之间进行包含劝说或逼迫的意志的谈判，结 果相互jiāo换商品和货币的合法控制仅，一切根据现行法律进行，并且预料到 万一发生争执时法庭会怎样处理。 这种“jiāo换”的意义，十六世纪中英国的习惯法法官们在他们对商人争 执的判决中加以承认：他们采取了商人在市场上买卖的习惯，就他们所认可 的范围内，按照这些习惯来判断争执。这种习惯，被法庭采用以后，在英美 派法律中变成“契约”和“应得数额”的原则。① 大概地解释一下，这些原则是这样：在通常的买卖jiāo易中，按照商人的 惯例，我们可以推断，当一个人从另一个人那里取得商品或货币时，他并不 意图盗窃或欺骗，而是准备负责付给代价，或者给对方一种商品或服务，作 为jiāo换（默契）：再说，他无意于用经济的压力或者暴力的强迫，在关于所 有权转移的条件上庄倒对方的意志，而是准备付出公平合理的代价或者履行 公平合理的义务（应得数额）②。 这种对于有心负起责任、准备付给代价或 履行义务的推断，是必要的，因为法庭在处理争执中需要造成一种法律上的 义务，强迫遵照履行jiāo易中所默契的付款或义务。这不仅适用于延期的履行 或偿付，通常称为值务，而且也适用于立刻的履行或偿付，通常称为销售或 现金jiāo易。这种jiāo易以及所准备的法律上所有权的让与和取得，换取一定的 代价，我们称为“买卖的jiāo易”，把实际物品的“jiāo换”留归劳动程序，这 种程序我们叫做实际的jiāo货，必要时由“管理的jiāo易”的法律来执行。 跟这 些“契约”和“应得数额”的原则并行，法庭在发展没有强迫的法律中，由 于推断当事人的思想活动，创立了一种“愿买愿卖”的lún理标准。从此这种 “愿意”就成了判断的标准，用来判决买卖的jiāo易中发生的纠纷，不管是物 产市场上的商品买卖契约，劳动市场上的工资契约，证券市场上的股票和债 券买卖契约，金融市场上的利息契约，或是地产市场上的地租和土地买卖契 约。在所有这些买卖的契约中，“契约”、“应得数额”、和“强迫”的原 则，在所有权的移转问题上发生了明显的或不明显的影响。① 那末，经济学家怎样构成一种活动单位（买卖的jiāo易），适合从成千累 万的法庭判例中产生出来的习惯法的这种发展过程呢？我们发现经济学家已 经构成上文所说的那种公式，可以适用于市场。买卖的谈判由四个有关方面 组成，两个买户和两个卖户，可是，每一方面都受法院过去的和未来可能的 判决的支配，如果利益冲突达到发生争执的程度。②这样就可以构成一个普遍 ① “口头契约”和“应得数额”有一段专门xìng的法律上的历史，从许多不同种类的案件中发展起来的初 期的争执大多数是关于地租和服务或工资，可是最后成了现代契约的意义。 ② 法学书籍，特别是佩季的《契约法》（1905 年三卷本）中，司以找到这些原则的历史的发展；安娜戴 维思从事研究它们的经济的起源，以备将来发表。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第57 页。 ② 格累泽：《公用事业经济学大纲》，1927 年版，第105、107 页，使用“收益契约”和“成本契约”等 词，所谓”收益契约”相当于我们的”卖户契约”，他的“成本契约”相当于我们的“买户契约”。 适用的公式，包括这四个参加买卖的人，遵照法律判例中所同意的习惯行事； 根据这个公式来推论，可以得出人与人之间四种经济上的和法律上的关系， 非常密切地结合在一起，其中一项发生变化，就会改变其他三项之中的一项 或不止一项的重要xìng。它们是潜伏在每一件买卖的jiāo易里的一种四重的利益 冲突所引起的争点，美国法院在经济案件中的判决可以很容易地按照这四种 方向来分类。每一个判决的目的都是建立业务规则，作为判例，可以从利益 冲突中产生关于相互关系和秩序的预期。这一切都有关对物资的所有权，而 与物资无关。 （1）第一个争点是“平等的或不平等的机会”，这就是法律上的“合理 的和不合理的差别待遇”原则。每一个买户选择于两个最好的卖户之间，每 一个卖户选择于两个最好的买户之间。如果一个卖户，例如铁路公司，或是 电报公司，或是钢铁公司，对一个买户取较高的价格，因此就是对第一个买 户的竞争者取较低的价格，而所供给的服务完全相同，那末，在现代利润甚 微的情况下，那第一个买户就是受到不合理的差别待遇，最后也许会破产。 可是，如果差别待遇是有正当理由的，例如数量、成本或质量不同，那末差 别待遇就是合理的，因此也是合法的。这同样的原则在许多劳动仲裁和商事 仲裁案件中出现。 （ii）另一个争点，和第一个分不开的，是“公平的或不公平的竞争。” 那两个买户是竞争者，那两个卖户是竞争者，他们在竞争中可能用不公平的 方法。关于不公平的竞争的判决，在三百年中，建立了现代的“商誉”这一 种资产，现代商业的最大的资产。① （iii）第三个争点，和其他两个分不开的，是“合理的或不合理的价格 或价值。”两个买户之中的一个将从两个卖户之中的一个买东西。价格将决 定于三个经济条件：选择的机会，买户与买户以及卖户与卖户的竟争，实际 买户和实际卖户之间讨价还价的能力平等或不平等，虽然他们在法律上是平 等的。这种合理的价格在历来法院的心理上是逐渐构成的，根据“平等机会”、 “公平竞争”和“讨价还价能力的平等”这三个必要条伴。② （iv）最后，在美国的判例中，出现“合法程序”这个重要的争点。这 个问题，我们称为“业务规则”，它管理个人的买卖。美国最高法院已经取 得权力，可以在该院认为“不经合法程序”而剥夺个人或公司法人的财产或 自由的一切案件中，宣布州立法机关、联邦国会以及一切行政长官的决定无 效。合法程序是最高法院现行的业务规则。它随着风俗习惯和阶极优势的变 化而变化，或是随着法官的更动、法官见解的改变或者财产和自由的习惯意 义的改变而改变。如果一个州立法机关或者联邦国会、或者下级法院、或者 行政官吏，剥夺一项jiāo易中四个参加者任何一个的平等的选择机会、或者他 的竞争的自由、或者他在规定价格上的讨价还阶的能力，那种剥夺的行为就 是“夺取”他的财产和他的自由。如果对那种剥夺行为不能提出正当的理由 使法院认为满意，它就是一种不经过合法程序的剥夺财产和自由，因此就是 不合宪法的和无效的，要加以禁止。① ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第162 页；又参阅本书第10 章（vII），第3 节，《经济的阶段》。 ② 康芒斯：《讨价还价的能力》一文，载《社会科学大全》第2 册，又见《资本主义的法律基础》 ，第54 页。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》；伏格林编：《论美国精神的形式》，1928 年版，第172238 页； 因此，如果买卖的jiāo易的公式正确地在经济学家和法律家的心里构成， 具有最高法院所规定的四个参加者，具有冲突、互相依存和秩序（合法程序） 这些主要的特质就像原子或星的公式在物理学、化学和天文学里正在用 质子、电子、放shèxìng等成分加以改造那样一种法律、经济学、政治学和 社会lún理学共同适用的活动单位也就构造成功。 （2）管理的jiāo易 可是还有两个其他的、然而分不开的活动单位：管理的和限额的jiāo易， 各自表现一种法律的、经济的和lún理的相互关系。 管理的jiāo易不是从四个人而是从两个人之间的一种关系产生的。在买卖 的jiāo易中法院判决的基础通常是假定愿买愿卖的双方平等，而在管理的jiāo易 中却是假定一种上级和下级的关系。一个人是法律上的上级，有合法的权利 可以发出命令。另一个人是法律上的下级，这种关系存在一天，他在法律上 就有服从的义务。那是工头和工人、州长和公民、管理者和被管理者、主人 和仆人、奴隶主和奴隶的关系。上级发命令，下级必须服从。 从经济观点来说，管理的jiāo易是一种以财富的生产为目的的jiāo易，包括 我们已经称为“jiāo换”的物质意义的那一部分程序，作为通过商品的运输和 移jiāo，加上“地点效用”；而买卖的jiāo易的目的却是财富的分配，以及诱导 人们生产和移jiāo财富。买卖的jiāo易的一般原则是稀少xìng，管理的jiāo易的一般 原则却是效率。① 从心理学和lún理学来说，管理的jiāo易也和买卖的jiāo易不同。lún理心理学， 或者我们叫做买卖的jiāo易中谈判的心理，是“劝诱或强迫”的心理，决定于 机会、竞争和讨价还价的能力；因为那些有关方面，虽然人们认为他们在法 律上是平等的，却可能在经济上不平等（强迫）或者在经济上平等（劝诱）。 管理的jiāo易中谈判的心理是“命令和服从”，因为其中的一方在法律上和经 济上都处于劣势。 就劳动来说，这种管理的jiāo易和买卖的jiāo易分不开，但是可以辨别清楚。 作为一个豺价还价者，现代的工资劳动者在法律上被认为和他的雇主平等， 由于劝诱或强迫而参加了这项jiāo易；可是一经获准进入那服务的地方，他就 成为法律上的下级，受命令的指挥，这种命令他必须服从。如果把那两套名 词分别为雇主和雇员或是企业所有者和工资劳动者那种买卖xìng的名词，以及 工头或监工和工人那种管理xìng的名词，区别是很清楚的。 这里又是“jiāo换”这个有历史根源的名词的一种双重意义，由于未能利 用“买卖”和“管理”之间的区别。现代产业中，所有人有两个代表，代理 人和监工，两者往往由一个人兼任。代理人的行为，根据代理原则，法律上 认为应该由他的主人雇主负责，这代理的原则早在“契约”和“应 克期诺赫尔曼：《约翰康芒斯，他的经济理论的基本论点》，第6 编；迪尔：《理论国民经济学研究》， 1930 年版；卢埃林：《法律制度对经济学的影响》，《美国经济评论》，1925 年第15 期，第665683 页； 卢埃林：《价格契约是什么？》《耶鲁法学杂志》，1931 年3 月第40 号，第704751 页；《正当手续的 自然法律背景》，《哥仑比亚法学评论》，1931 年第31 号，第5681 页，斯威歇：《法学巨子斯提文费 尔德》，1930 年版。（康芒斯的评论载《政治经济杂志》，1931 年第39 号，第828831 页。 ① 参阅本书第8 章，《效率和稀少xìng》。 得数额”原则以前已经开始，可是它的基本原则同样是含有一种转移财产所 有权的意思。监工在某些重要作用上是一种代理人，例如雇主对意外事故应 负责任，或是接收雇工的出产品，在这种场合他的行为使雇主有责任承担一 种债务。作为这种负责人员，他是一个代理人，可是他同时又不过是另一个 雇员，被安排在负责技术程序的地位。现代把“业务部门”和“生产部门” 分开，使得这种区别明确起来。业务部门受主人（企业主）和代理人的法则 的支配，生产部门受管理者和被管理者的法则的支配。 从历史观点来说，经济学家在他们的理论里未能区别代理人和雇员，是 由于雇主和雇员、主人和仆人、奴隶主和奴隶这些名词的双重意义法律 上的和技术上的意义。可是现代把两个部门这样分化，给了我们线索，可以 回溯既往，作出历史上的意义的区别。 因此，在“jiāo换”这个名词的传统的经济意义里，显然没有余地可以作 这种制度的区别。因此“jiāo换”这个名词，现在我们发现它早已有了一个第 三种意义工人的产品和监工的“jiāo换”，那既是在命令之下的实际移jiāo 物品，又是工人把他的产品的所有权转移给雇主（通过他的代理人），所得 的报酬是企业主或者他的代理人把货币的所有权转移给那工人。后一种所有 权的转移是买卖的jiāo易的一项细节，受劝秀或强迫的原则的支配：那工人是 一个工资劳动者。前一种所有权的转移是有关命令和服从的管理的jiāo易，那 工人只是一团机械的劳动力，像李嘉图和马克思所说的那样。① 自从有了“科学管理”以后，近来的经济理论提供了两对名词和两种计 量的单位，使 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 12 章 人们可能区别清楚上文所说的“jiāo换”的双重意义。计量的单 位是工时和元。两对名词是入量出量和支出收入。科学管理恢复了季嘉 图和马克思的劳动论，可是用了“效率”的名义。每小时出量（物质的使用 价值）对每小时入量（平均劳动的比率是效率的尺度。这根本不是一种“jiāo 换”工人与监工之间而是在管理部门的监督下克服自然抵抗力的物 质的程序。效率的计量单位是工时。 可是，在买卖的jiāo易里，计量的单位是元。它量度支出对收入的比率。 支出是所有权的让与。收入是所有权的取得。那末，元是买卖的jiāo易里相对 稀少xìng的针量标准，工时是管理的jiāo易里相对效率的计量标准。② 习惯法上有许多事例规定了这种管理的jiāo易中的权利与义务，和买卖的 jiāo易有所区别。③这些权利与义务可以笼统地用一个比较一般的惯例来说，例 如一个店主有权利控制那些进入他店里的人们的行为，不管是作为顾客、参 观者、非法侵入者或是雇员。因此，就雇员来说，管理的jiāo易由上级和下级 组成，双方遵守命令和服从的法则，这种法则系用习惯法的方法，从判断管 理的jiāo易中发生的争执而造成新的法律。 由于科学管理的研究，管理的jiāo易近年来受到了重视。它和买卖的jiāo易 一样，含有一定成分的谈判，虽然在法律上是完全以上级的意志为根据。这 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第63 页。以上的分析，我们认为，就是克莱顿法案中玩弄文 字坚持巽议所根据的理由，说“劳动不是商品。”作为买卖的jiāo易的一方，工人出卖他的劳动力，关系是 劝诱或强迫。作为一个工人，他并不出卖任何东西。他服从命令，支出他的有使用价值的物质产品。 ② 参阅本书第8 章（Ⅳ），《入量出量，支出收入》。 ③ 在我的《法律和经济学》一文中（《耶鲁法学杂志》1925 年第34 期），我把效率作为纯粹技术xìng的， 因为当时我还没有研究管理的jiāo易的法则。 种谈判成分的产生主要是由于现代劳动的自由，工人可以自由离开，不必说 出理由。在这样的制度下，管理的jiāo易里当然不免要出现一些像是买卖的情 况。可是，它不是买卖xìng的而是管理xìng的，尽管它在那随同发生的买卖 的jiāo易中是很重要的一面。①有一个大公司的一位杰出的经理象征地说，“我 们从来不下命令；我们把主眼卖给那些必须执行这个主张的人。”丹尼逊亨 利先生根据他自己的管理经验，对现代的管理的jiāo易作了最仔细的分析，题 名《管理的工作分析》。他自己的总结提纲对于科学管理的最近发展提供了 一个适当的概念，符合于管理的jiāo易的意义。② 管理工作分析 了解 观察： （注意业务的运行，监督，包括选择观察的对象和纪录的方法， 记在心里或是留下具体的记录。 评断： 理解观察所得的事实：联系到其他事实和政策； 决定相对的重要xìng。） ) ì í ??? ? ??? 策划 构思： （想像各种可能xìng目标。 分析： （分析目标和可能xìng，把观察到的和经过评断的事实跟目标 和可能xìng联系起来。） 设计： （决定方法、手段、鼓励的办法、工作人员。） ) ì í ???? ? ???? 说服 指挥： （发出命令绝对不仅是管理xìng的，而是对业务的运行 能超推动作用的。） 教育： （使有关人等对于目标、手段、方法及动机，有必要的了解。） 诱导： （鼓动热情“灌输愿望”：使热情的合作者教育别人。） ì í ????? ? ????? （3）限额的jiāo易 最后，限额的jiāo易跟买卖的jiāo易和管理的jiāo易不同，因为限额的jiāo易是 有权力的那几个参加者之间达成协议的谈判，这几个人有权力把联合企业的 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第283312 页，《工资谈判》一节。 ② 丹尼逊亨利：《谁能雇用经营能力》，《泰勒学会通报》，1924 年第9 期，第101110）页。 利盆和鱼担分派给企业的各个成员。一种相近的例子是合伙组织关于分派一 项合营事业未来的负担和利益的事件。比鼓明显一些的，是一个公司的理事 会编造下年度公司预算的活动。颇为相似而且比较特殊的，是立法机关的委 员分摊捐税或者同意一种保护税则的活动在美国叫做“互助合作”。① 所谓“集体谈判”或者“贸易协议”，是一个雇主联合会和一个职工联合会 之间、或者任何买户联合会和一个卖户联合会之间的一种限额的jiāo易。专政 以及一切像卡特尔那种控制产量的联合组织，是一系列限额的jiāo易。经济纠 纷中的司法判决，是把一定数量的国民财富或者等值的购买力，强制地从一 个人手里拿过来，分配给另一个人。就这些情况来说，没有买卖，因为那就 是贿赂，②又没有管理，因为管理xìng的工作留给下级执行人员办理。这里只是 有时候叫做”‘政策的体现”、有时候叫做“公道”的那种东西，可是这种 东西，具体地变成经济的数量时，就是财富或购买力的限额配给，不是出人 们认为平等的当事人自己决定，而是决定于一个在法律上地位比他们高的权 威。 我们可以区别两种限额，产量限额和价格限额。规定分派给各参加者的 数量而不规定价格，是产量限额：可是规定价格而让买的人或卖的人凭自己 的意思决定数量，是价格限额。苏俄以及许多卡特尔规定产量限额，可是苏 俄在它的许多“国营托辣斯”里，像邮局之类，也规定价格，而把数量留给 个人去决定。广大的征税领域是一种价格限额，把公共事业例如教育或公路 的费用加在纳税人的身上，不让纳税人作任何讨价还价，也不管他从这种公 共事业中得到什么个人的利益。① 这三种活动单位包罗了经济学里的一切活动。买卖的jiāo易，通过法律上 平等的人们自愿的同意，转移财富的所有权。管理的jiāo易用法律上的上极的 命令创造财富。限额的jiāo易，由法律上的上级指定，分派财富创造的负担和 利益。既然这些jiāo易是地位平等的人们之周或者上级和下级之间的社会活动 的单位，它们的xìng质是lún理的，也是法律的和经济的。 （4）制度 这三种类型的jiāo易合在一起成为经济研究上的一个较大的单位，根据英 美的惯例，这叫故“运行中的机构。”这种运行中的机构，有业务规则使得 它们运搏不停：这种组织，从家庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身， 我们称为“制度”。消极的不活动的概念是一种“团体”，积极的活动的概 念是一个“运行中的机构”。 要给所谓“制度经济学”规定一个范围，颇有困难，因为“制度”这个 名词的意义不踊定。有时候一个制度似乎可以此做一座建筑物，一种法律和 想章的结构，正像房屋里的居住人那样，个人在这结构里面活动，有时候它 似乎意味着居住人本身的“行为”。有时候凡是古典或者快乐主义经济学以 ① “Log-rolling”：政党为了实现彼此的计划，互相勾结，互相捧场。译者 ② 法庭收受贿赂本来不是非法，直到经过培根勋爵1621 年的不幸的经验以及由国家给予薪俸代替由诉讼人 缴付讼费以后，贿赂才算违法。 ① 也许有争论和求情，可是这些不是讨价还价，因为纳税人在法律上没有权力不缴税。参阅本书第10 章 （VII），第5 节，《征税的警察权力》。 外的、或是对它们批评的东西，都被认为是制度的。有时候凡是“动的”不 是“静的”东西、或是讲“程序”不讲商品、或是讲活动不讲感觉、讲管理 不讲平衡、讲控制不讲放任的东西，似乎就是制度经济学。① 所有这些意思，没有疑问，都包含在制度趣济学里面，可是可以说它们 是一些比喻或形容，而经济行为的科学却需要分析到原则就是因、果或 目的的相同点并且把许多原则合成一个统一的体系。再说，制度经济学 不能把它自己和先进的古典派及心理学派经济学家分割开来。然而，它应该 把共产主义、无政府主义、工团主义、法西斯主义、合作主义，和工会主义 经济学家们的同样重要的发现，一起包罗进去。没有疑问，正是这种想要用 罗列的方式包括这一切互不相关的努力，使制度经济学这个名称被人们认为 具有一种五花八门、莫名其妙、然而仅仅是叙述的xìng质，类似那种早已使得 早期的不成熟的历史学派不能在经济学里立足的情况。 如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我 们可以把制度解释为“集体行动控制个体行动。” 集体行动的种类和范围甚广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓“运 行中的机构”，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦准备银 行、“联合事业的集团”以及国家。大家所共有的原则或多或少是个体行动 受集体行动的控制。 这种对一个人的行为的控制，其目的和结果总是对其他的个人有益。如 果问题是执行一项契约，债务完全等于为了另一方的利益而造成的债权。值 务是一种可以集体地强迫履行的义务，而债权是一种等值的权利，由于造成 那义务而造成的。结果所产生的社会关系是一种“经济的状态”，由指导双 方经济行为的预期所构成。在债务和义务的一面，是对集体行动“服从”的 状态，在债权和权利的一面，是一种由于对上述服从的预期而产生的安全的 状态。这斗做“无形体的”财产。① 或者，集体控制采取一种禁例的方式，禁止某些行为，例如干涉、侵害 以及侵入房屋，这种禁例给那个因此可以免于受害的人造成一种经济上的“自 由”状态。可是一个人的自由可以给另一个有相互关系的人带来未来的利益 或捐失，这样造成的经济状态是“暴露于对方的自由”。雇主暴露于雇只有 工作或离去的自由，雇员暴露于雇生有雇用或解雇的自由。这种“暴露一自 由”的关系，人们正逐渐地辨别清楚，作为“无形的”财产，像企业的商誊、 营业的特许权、专利品商标等等那样的东西，种类很多，② 为个人决定这些彼此有关的和jiāo互的经济关系的业务规则，可以由一个 公司、一个卡特尔、一家控股公司、一个合作事业协会、一个工会、一个雇 主联合会、一个同业协会、两个协会的联合贸易协定、一个jiāo易所或者贸易 委员会、一个政党、或是国家本身（在美国制度里是通过最高法院）规定和 实行。实际上，私人商业组织的这些经济的集体行为有时候比政治组织 ① 《参考美国经济学协会第四十三次大会会刊》，1930 年12 月号，第134141 页；柯普兰与伯恩斯合写 的论文，载《美国经济评论》，1931 年第21 期，第6680 页；阿特金斯等，《经济行为》，1931 年版， （二卷本）。这一部分扼要陈述于《制度经济学》一文，载《美国经济评论》，1931 年第21 期，第648657 页。 ① 参阅本书第97 页经济关系和社会关系的公式》。 ② 参阅本书第9 章（1），第4（1）节，《麦克劳德》部分。 国家的集体行动更有力量。 用lún理和法律的说法来说（下文再加以发挥），一切集体的行为建立权 利、义务、没有权利和没有义务的社会关系。用个人行为的说法来说，集体 行为所要求的是个人的实行、避免和克制。从结果造成的个人的经济状态来 说，集体行动所产生的是“安全”、“服从”、“自由”和“暴露”。从因、 果和目的来说，贯串着一切经济行为的共同原则，作为一种限制的和补充的 互相依存关系的，是“稀少xìng”、“效率”、“未来xìng”、集体行动的“业 务规则”和“统治权”。从业务规则对个人行动的作用来说，集体行动表现 在那些助动词上，所谓个人能、不能、必须这样、必须不这样、可以、或者 不可以做。他“能”或者“不能”，因为集体行动会或者不会帮助他。他“必 须这样”或者“必须不这样”，因为集体行动会强迫他。他“可以”，因为 集体行动会准许他并且保护他。他“不可以”，因为集体行动会阻止他。 正是因为这些行为上的助动词，所以“业务规则”这个熟悉的名词适合 于表示一切集体行动所共有的那种因，果、或目的的普遍原则。业务规则在 一种制度的历史上是不断改变的，包括国家和一切私人组织在内，对不同的 制度，业务规则不同。它们有时候叫做行为的准则。亚当斯密把它们叫做 课税的原则，最高法院把它们叫做合理的标准，或是合法程序。可是，不管 它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它们指出个人能 或不能做、必须这样或必须不这样做、可以或不可以做的事，由集体行动使 其实现。 这些集体制裁的分析提供了那种经济学、法学和lún理学的相互关系，这 是制度经济学的必要条件。休谟发现在稀少xìng的原则和由此产生的利益冲突 里发现了这些社会科学的统一。亚当斯密把经济学孤立起来，假定了神的 恩赐、世间的丰裕和由此产生的利益协调。制度经济学溯源于休谟。我们得 到休谟的启发，又看到现代产生了“商业lún理”这种名词，因而体会到lún理 学所研究的是行为的准则，这些准则起因于利益冲突而由集体意见的道德制 裁使其必须实行。经济学研究同样的行为的准则，由关于经济利益或损失的 集体制裁使其必须实行 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 13 章 。法学研究同样的准则，由有组织的暴力的制裁加以 执行。制度经济学不断地在研究这三种制裁的相对的优点。 从集体行动通过各种不同制裁控制个体行动这种普遍的原理，产生了权 利、义务、无权利、无义务这些法律上的关系，以及种种经济上的关系 不仅是“安全”、“服从”、“自由”和“暴露”，而且有“资产和负债” 的关系。实际上，制度经济学的资料和研究方法，一大部分是从公司财政学 中得来，那里面有容易变化的资产和负债，而不是来自个人的yù望和劳动、 痛苦和快乐、财富和幸福、或者效用和反效用这些说法。制度经济学所研究 的是“业务机构的资产和负债”，不同于亚当斯密的“国家的财富”。在 国家与国家之间，那是国陈收支差额中的“贷方”和“借方”①。 集体行动在无组织的习俗形式中比在有组织的团体中还要更普遍一些。 而且，甚至一个运行中的机构也是一种习俗。习俗还没有让位给自由契约和 竞争，像梅恩爵士所讲的那样。②习俗只随着经济情况的变化而变化，它们在 ① 这些差额，从19221930 许多年来的这种差额，是罗杰斯：《美国对其黄金的估量》（1931 年版） 那本有启发xìng的著作的研究根据。 ② 梅恩，亨利：《古代法》：1861 年版。 今天可能还是非常命令xìng的，连一个独裁者也没法推翻它们。一个商人不肯 或不能运用现代信用制度的习惯，不肯接受或开发有偿付能力的银行的支 票，就完全不能靠做现金jiāo易继续营业，虽然支票不过是私人安排的办法， 并不是法币。这些工具是习惯的货币，而不是法币，在它们背后有着强有力 的、利润、损失和竞争的制裁，使人们不得不服从。其他具有命令xìng的风俗 习惯也可以提一下，例如七点钟上工和六点钟下工，或是习惯的生活标准。 可是，这种习惯的标准经常在变化：它们缺乏精确xìng，因而引起有关利 益冲突的争执。如果这种争执发生，就由一个有组织的团体的负责人员分析 研究，把习俗弄得非常精确，加上一种有组织的法律的或经济的认可；这种 团体，可能是信用协会、公司的经理、证券jiāo易所、贸易委员会、商事或劳 动仲载人、或者最后是法庭，直到美国最高法院为止。 这是用“以判决纠纷来制造法律”的习惯法方法实行的。那些判决，由 于成为前例，暂时成为那特殊的有组织的团体的“业务规则”。英美法学中 历史上有名的“习惯法”只是一个特殊的例子，代表那一切现存团体共同适 用的一般原则，就是通过判决利益冲突来制造新法律，这样使习俗或lún理的 那种未经组织的“业务规则”取得较大程度的精确xìng和有组织的强制力。习 惯法的方法在一切集体行动中是普遍的，可是英美法律家的那种专门的“习 惯法”是一大堆远溯封建时代的判例。总而言之，习惯法的方法，或者行动 的方法，本身就是一种习俗：具有变化的可能xìng，和其他的习俗一样。它是 一切现行机构的集体行动在发生矛盾时对个体行动发生影响的方法。它和成 文法不同，因为是在判断纠纷时法官造成的法律。 集体行动不仅是对个体行动的控制它通过控制的行为，正如那些助 动词所表示的，是一种对个体行动的解放，使其免受强迫、威胁、歧视、或 者不公平的竞争，由于对其他个体加以抑制。 而且集体行动还不仅是对个体行动的抑制和解放它是个体的意志的 扩张，扩张到远远超过他靠自己的微弱的行为所能做到的范围。一个大公司 的首脑发出命令，在天涯海角执行他的意志。 既然某些人得到的解放和扩张是由于为了他们的利益而对其他的人作了 抑制，同时制度的简单扼要的定义是集体行动控制个体行动，那未由此推论 出来的定义就是：集体行动抑制、解放和扩张个体行动。 这种个体行动真正是“jiāo互影响的行动”就是，个体之间的行动 同时也是个体的行为。正是这种从商品、个人和jiāo换转移到jiāo易关系和集 体行动的业务规则，标志着经济思想从古典学派和快乐主义学派转变到制度 学派。这种转移是经济研究的根本单位的改变，从商品和个人改变到个人之 间的jiāo易。 如果有人认为个人毕竟是重要的，那未我们在讨论的那种个人是已经“制 度化的头脑。”①个人是从婴儿开始的。他们学习种种风俗习惯，学习语言， 学习和其他的个人合作，学习为共同的目标而工作，学习通过谈判来消除利 益冲突，学习服从许多机构的业务规则，在这些机构里他们是成员。他们彼 此见面，不是作为生理学上的身体由各种腺体维持着它的活动，也不是作为 “yù望的血球”②受痛苦和快乐的激动，好像物理xìng的和动物xìng的力一样，而 ① 约旦：《个xìng的形式》，1927 年版。 ② 参阅本书第10 章，《凡勃仑》。 是或多或少地已经受了习惯的训练，在习俗的压力下，准备参加人类集体意 志所造成的那种极端不自然的jiāo易关系。在物理学、生物学、主观心理学、 或是德国的形态心理学里他们不出现，可是他们出现于人类在谋取生活中发 生冲突和依存关系并且需要秩序的地方。他们这些参加活动者不是个人，而 是一个现行机构的公民。他们不是自然的力，而是人xìng的力。他们不是快乐 主义经济学家所讲的那种机械的千篇一律的yù望的化身，而是变化多端的人 格。他们不是自然状态中孤立的个人，而是各种jiāo易的经常参加者：是一种 机构的成员，在这个机构里他们来来去去：是一种制度里的公民，这种制度 在他们以前已经存在，在他们以后还会存在。 （5）资产对财富 经济、法律和lún理三方面，我们要加以区别，然后使它们在一个“运行 中的机构”的概念里发生相互关系：这三方面的关键在于“财产”和“自由” 的经济意义。我们认为财产的经济的意义就是“资产”，而资产的法律的意 义就是“财产”。古典经济学家隐蔽了“财富”和“资产”的区别，他们把 财富解释为物资和所有权。那所有权不是财富而是资产。 “财产”这个名词没法解释，除非先解释个人和社会在有关所谓财产这 个对象方面可以做也可以不做或是必须做或必须不做的一切活动。这些活动 就是那三种类型的jiāo易。在一切jiāo易的谈判中所只要提出所有权要求的唯一 原因，是预期的稀少xìng。休谟首先指出财产和稀少xìng的这种同一xìng。甚至无 线电波长，因为有预期的稀少xìng，现在也被变成了财产，由限额的jiāo易规定 了谁可以使用这些波长，使用多少，以及在什么时间使用。可是稀少xìng也是 经济学里的一个基本的概念。李嘉图的劳动价值论和门格尔的效用递减价值 论都是“稀少xìng”的人格化，分别用人们在处理自然的有限物质资源时所需 要的劳动和获得的满足来表达。 我们用“稀少xìng”这个名词替代供给和需求。后者是商人所用的名称， 代表他们自己所不能控制的无数的不同的势力，他们笼统地称为“供给和需 求”，不求甚解。可是我们不得不分析隐藏在供求背后的种种势力和化身， 因此我们给它们“稀少xìng”这个较明确的名称，可以应用在许许多多的地方。 那未，如果稀少xìng的原则是法律、经济和lún理关系上的根本原则，“财 产”这个名词就有双重的意义：经济上的稀少xìng的意义，经济学家称为“经 济的数量”，法律家称为“实体”或者“财产一物体”：以及法律上或lún理 上的“财产权”的意义，这是法律家的“财产”的意义。然而这后一种意义， 我们解释为社会在有关已经稀少或者预期稀少的事物的jiāo易中，一定要个人 实行的业务规则。①稀少xìng的这种经济上的意义，和预测结合起来，就用“资 产”和“负债”这种名词来表示；另一方面，财产的法律上和lún理上的意义 就是权利、义务、权力、责任等等，像第97 页上那个公式里所列出的那样。 ② 这种专门名词的研究，根据稀少xìng在经济、法律和lún理方面的关系，它 ① 休谟根据稀少xìng这共同原则把法律、经济学和lún理学统一起来，此外这些区别是从休谟的说法推论出来 的。 ② 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第80 页。 的用处可以从美国最高法院对联邦宪法中所用的财产和自由这些名词所作的 扩大的意义中看出。这个宪法，包括“第五条修正”（1791 年）和南北战争 修正（特别是第十四条，1868 年）在内，有三项规定控制着所有的立法和行 政当局，不管是州级的或者联邦中央的，实际上是这样： （i）私有财产，不给予公道的报酬，不得收归公用。 （ii）各州不得制定任何损害契约义务的法律。 （iii）不经合法程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产。 根据以上这几个名词例如宪法中所用的财产、自由、人和合法程序 的意义的扩充，现在有三种财产的意义（在权利的意义上）需要加以区 别。这些意义的每一种都是经济的、法律的和lún理的。“人”这个字变成也 可以指一个拥有资产的法人，也可以指一个已经成为公民的从前的奴隶。财 产，根据屠宰场案件里的判决，③指“有形体的”财产，如土地、机器、奴隶； “自由”指从前的奴隶的当时新的“有形体的”自由。财产又有“无形体的” 财产的意义，债务的责任和流通xìng。还有财产的第三种意义，在屠宰场案件 中没有得到多数的承认，可是现在人们称为“无形的”财产，有别于“无形 体的”：虽然它最初起因于三百年前的商誉案件，后来又因最高法院引用宪 法第五条和第十四条修正，作出判决，禁止立法机构削减企业买卖所取的价 格。用立法的规定来削减价格现在是一种“夺取”财产的行为，和实际夺取 有形体的财产完全一样：虽然它仅仅夺取财产的价值。自从1890 年以来，① 只有在美国最高法院核准，认为符合“合法程序”的现行的但是可以变化的 意义的范围内，才可以这样做。② 因此，财产的这三种美国意义，作为一种经济的资产，起源于英美法院 往往采取他们认为良好能行的私人之间的惯例，由国家统治权予以实际的认 可。在封建的和农业的时代，财产主要是有形体的。在重商主义时期（在英 国是十七世纪），财产成为可以转让的债务那种无形体的财产。③在资本主义 阶段最近的这四十年中，财产又成为卖者或买者可以自己规定价格的自由那 种无形的财产。这些从解释宪法出发的财产和自由的意义，由最高法院在 1872 年至1897 年这许多年来一系列的判决中加以革命；革命的内容在于扩 大财产和自由的意义，从有形的商品和人的身体到买卖的jiāo易以及个人和法 人的资产。 其实，所有这些意义从封建时代就已经存在，不过名称不同和经济条件 不同而已。“无形体的世袭财产”，例如征收通行税或劳役的特权，和无形 的财产相类似。分封采邑是授予对土地出产物的权利。有形体的财产不是绝 对的，而是受这些无形财产的限制，最后决定于从实际耕种土地的佃户的产 物或劳役中得来的地租。这一切从最早的时代在法律里就有，不过美国的法 庭后来按照资本主义的新时代，加以选择，给予不同的名称。 （6）自由和暴露 ③ 同上书，第2 章。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第15 页。 ② 关于“合法程序”的改变了的意义，参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第333342 页。 ③ 同上书，第235246 页。 财产的经济的同义名词作为资产和负债在意义上的这些变化，使得人们 有必要对法学上所谓“权利”这个名词的意义，作比较深入的分析。这种分 析由耶鲁法学院的霍费耳德教授于1913 年作了重要的推进，又由该院的法律 教研组在发挥霍费耳德的分析中使它提高一步。①用他们的分析作为基础，我 们构成下面这个图解式，说明集体的、经济的和社会的关系，根据最高法院 的裁判，并且以这些关系适用于有关经济数量的三种jiāo易的范围为限。“社 会关系”是从霍费耳德的“法律关系”推论出来的，可是加以扩大，包括经 济的和道德的关系，以及国家霍费耳德所谓政治的或法律的关系。“经 济状态”是互有关系的经济的资产和负债；“业务规则”是被集体行动所控 制、解放和扩张的个人行动。 在考察这个图解时，首先需要辨别“诱因”和“制裁”。诱因是个人互 相提供的诱因买卖的jiāo易中的劝诱或强迫，管理的jiāo易中的命令和服 从，或是限额的jiāo易中的恳求和辩论。制裁是机构对个人所运用的集体诱导， 这种机构，由于控制、解放以及实施个人的劝诱、压迫、命令、服从、辩论 和恳求，控制、解放和扩张他们的个人行动。 这些制裁可以分别为道德的、经济的和法律的制裁，依据那行使控制的 是哪一种机构来决定。法律的制裁是暴力，或者可能施 经济关系和社会关系图解 最高法院 制裁（道德的、经济的、法律的、） 诱因制裁（道德的、经济的、法律的、） 集体行动业务规则经济状态社会关系关易社会关系经济状态业务规则集体行动 使有能力能安全权利义务服从 必须， 必须不， 使负责任 使无能力不能暴露无权利无义务* 自由可以特许 特许可以自由无义务* 无权利暴露不能使 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 14 章 能力 使负责任 必须， 必须不， 服从义务 经济数 量的买 卖、管 理、限额 权利安全能使有能力 * 等于霍费耳德的“特免”。 用的暴力，那有关的机构是“国家”。其他制裁是“法律以外的”。道德的 或lún理的制裁仅仅是一种意见，由一些机构，例如教会、社会俱乐部和像商 人组织的许多“同业协会”那种lún理xìng的协会，加以贯彻：他们这些人作成 一种“道德规范”，这种规范的实行完全靠会员们集体的意见，如果没有经 济的或法律的赏罚予以支持。经济制裁由工会、企业公司、卡特尔这种组织 实行，通过利润或损失、就业或失业、或是其他经济得失的制裁，可是不用 暴力。 这几种制裁通常总有一部分相同，可是我们用一般的分析方法，在这里 拿每一种的有特殊代表xìng的极端的例子来讲。我们然后再把它们在实际发生 的某些纠纷里联合起来，根据它们在这些纠纷中所占的相对重要xìng。 这些道德的和经济的机构往往也有他们的“法庭”，决定一些特殊的争 执，用“异端的审问”、“商事仲裁”或“劳动仲裁”这一类的名义，做着 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第91 页。 类似司法法庭的工作，可是没有正式司法机关那种具体的、强行使用暴力的 制裁。总之，那图解的公式适用于一切控制、解放或扩张个人行动的集体活 动，不管它是以道德的、经济的、或是政治的机构的形式出现。然而，正是 从这种集体对个人行动的控制、解放或扩张的一般公式中，习惯法法庭在需 要运用国家的暴方来判断某些用道德或经济的制裁不能解决的纠纷时，推究 出他们那些惯用的假定。 由于以上所讲的这些以及其他的原因，法律、道德和经济的相互关系的 公式并不意味着法律上的关系和道德上的或者经济上的关系是同一的。它只 意味着同样的法律上的关系适用于一切经济事件，不管那些特殊纠纷中的债 务大小如何，自由和暴露的程度如何，以及道德、经济或法律制裁的相对重 要xìng怎样。因此，它并不意味着个人或者道德的或经济的机构的实陈行为完 全符合司法机关在判决中所定下的任何严格的规则或“标准”。那公式所表 现的只是一件特殊纠纷中正确的相互关系，在这件纠纷中法官或是仲裁人实 际决定了当事人应该或不应该怎样。在这些发生纠纷的事件以外，还有千千 万万的jiāo易，从来不弄到法庭或仲裁人的面前来，它们的情况是各种各样的。 那公式只是一种概括的公式，一种理智的创作，可以在有关道德、法律和经 济关系的分析程序中帮助理智。然而，若是当事人果真到法庭或仲裁人面前 来争论，那公式却也包括一切可能的法律、经济或社会关系，这些关系可以 用来对问题作出一个判断，这些关系存在于那千千万万的jiāo易或惯例中，法 官或仲裁人据以得出他们的理论。 这是因为还有一种没有组织的和不明确的集体行动我们叫它“习俗”， 那同样的公式对它也适用，并且所有的法庭都从它那里得来它们惯用的假 定，用习惯法的方法把各种关系弄得比较明确和肯定。习俗在强制力和不明 确这两点上彼此差别的程度很大，有的仅仅是常常改变的实际惯例，没有一 定的拘束力，有的却是命令xìng的习俗。银行支票的使用在法律上不是命令xìng 的，可是一个商人如果拒能开出和接受有偿付能力的银行的流通票据，就无 法继续营业。由于最有力的一种制裁有关损益的经济制裁习俗已经 成为命令xìng的，尽管没有明确的规定。可是也许没有一种有组织的法庭来执 行它，使得它明确而肯定。命令xìng的习俗，不管是没有组织的或是有组织的 作为现行机构，明确地或者不明确地指示个人必须做和必须不做什么，能不 能以及可以不可以做什么。 我们考察集体（不管这个集体是一种现行机构或是习俗）对个人行动的 控制、解放和扩张，可以得到一种普遍的原则，或是因、果或目的的相同点， 这种原则我们叫它“业务规则”。这种“业务规则”，在美国法庭的判决中 被总结起来叫做“合法程序”，或者“合理的法则”。它们不是一种预定的 和永久的、或者神命的东西，像洛克和法学的自然权利派所假设的那样，而 只是可变的规则，有时候叫做“标准”；因为时刻变化的经济和社会情况， 法庭或者仲裁人暂时采纳这些标准，据以对诉讼当事人发出命令。 根据霍费耳德派法律的分析和术语来研究，我们可以区别这些命令的四 种不同的意志的状态，每一种状态给对方当事人产生一种集体的能力或者无 能力。如果法庭或者仲裁人命令被告履行一种服务、偿付一项债务、或是不 得扰害原告，那未“必须”或“必须不”这些助动词的对象是被告。连带地， 这意味着那原告有了“权力”或“能力”可以请集体行动帮助他使被告遵照 他的意志行事，因为被告“必须”或“必须不”这样做。这种权力，从意志 的意义来说，是由助动词“能”表现的。 另一方面，如果法庭拒绝强迫被告采取行动或不采取行动，那原告就“不 能”请集体行动来行使他的意志。用专门名词来说，这是一种“无能力”。 连带地，那被告所处的地位就是在有关问题上他“可以”随便怎样做。这是 一种特许。 然而，既然一件jiāo易的当事人之间有一种相互的关系，那原告也“可以” 在有关问题的其他方面随便怎样做，被告“不能”在那些方面得到集体行动 来帮助他迫使原告遵照他的意志行事。可是，如果原告也被命令了要履行服 务、偿付债务、或是在他这方面不得扰害对方，那未，和以前一样，那助动 词“必须”或“必须不”是跟助动词“能”有相互关系的。 这样，正是一个机构的“业务规则”，表现为法庭或仲裁人在运用机构 的制裁中的意见，比习俗更加明确地决定一件jiāo易的各有关方面能做、不能 做、可以做、必须做或必须不做什么。 把这些意志的决定变成相应的经济上的等义名词，就有了个人在他的jiāo 易中可能获得的四种经济地位，每一种地位使他处于一种和其他当事人有相 互关系的“经济状态”：集体的机构给他树立（1）“安全”或可靠的预期， 同时它相应地要求其他当事人（2）“服从”或符合那些预期。如果法庭或仲 裁人不给予集体制裁的帮助，一方的当事人就可以（3）“自由”随便自己怎 样，而另一方就（4）“暴露”，可能受到损失，损失的多少将决定于对方运 用那种自由的程度。这样，像上文所说明的，雇主因雇员有离职或不离职的 自由而没有保障：工人因雇主有雇用和解雇的自由而没有保障。 我们更进一步去看那有相互关系的社会术语，“权利”表示个人作为公 民“能”或是有“权力”有时候叫做“能力”或“资格”要求国家 或其他集体机构给他安全的预期，用一种命令使人必须服从或符合这种预 期：反过来说，如果对双方都不加以任何义务，社会关系就是双方相互的又 有自由又没有保障，都可以受到经济学上所谓“自由竞争”的危害。 这种相互关系使我们能区别从美国最高法院以往六十年的判决中发展出 来的财产的三种意义。美国宪法（第五条和第十五条修正）禁止国家和各州 的立法机关不经合法程序“剥夺”生命、自由或财产。在1872 年的一件重要 案件里，①最高法院认为财产的意 义是有形体财产，自由的意义是免于奴隶 状态。当时，“剥夺”财产或自由，意味着一时的“业务规则”，所谓国家 不得剥夺一个人在自由处置有形体财物或他自己的身体方面的安全。这是有 形体财产的一种物质的意义，可是它也有一种经济的价值。 “剥夺”财产，在当时又意味着剥夺一个人的权利，使他不能要求国家 责令另一个人履行一种有关经济量值的jiāo货或偿付的义务，和它有关的是“债 权”或者资产，和“债务”或者负债。这种“无“形体的”财产或契约也是 一种“经济量”。② 无形的财产就大不相同，这是另一种“经济量”（像信誉、专利权、特 许权等等的价值），它的意义在1890 年进入美国的法庭判决。若是判决所争 的问题中“无义务”（霍费耳德所谓“特免”），当然就有“无权利”的一 面。“无义务”的经济上的相应状态是“自由”，“无权利”的经济上的相 ① 屠宰场案件（1872 年）。 ② 参阅本书第9 章（Ⅰ），第3 节，《麦克劳德》和《经济数量的意义》部分。 应状态是“暴露”，可能受到对方的“自由”的危害。商人在经济损益上的 “暴露”是顾客有自由可以买或不买的“经济量”或商品；顾客在得失上的 “暴露”是商人有规定价格否则不卖的自由。 因此，如果各方面受到平等待遇，就有一种“自由”和“暴露”的jiāo互 作用的状态，在公式里可以看得出。这是一种决定价格或工资的买卖的jiāo易 的意义，是“无形的”财产的意义（有别于“无形体的”）。最高法院在这 些jiāo易中所承认的无形的财产，全是那些对未来的有利的jiāo易的预期，一般 叫做企业的商誉、或是好信用、或是好名声、或者近来人们叫做“产业的好 感”的工资劳动者的好感①；这一切从前称为“自由”，可是现在也称为财产， 因为它们是经济量，具有价值。根据1890 年的这些判决，②如果各州或者国 会削减一家铁路公司所取的价格，或是废除差别待遇，或是想要弄得雇主和 雇员间讨价还价的能力平等，那未这种削减价格，或者这种干涉选择的机会， 或者这种使人损失讨价还价的能力，就是一种对财产的“剥夺”，虽然所取 消的或者所削减的是财产的价值，或是有关方面的行为，而不是物质的财产 本身。 这样，财产的意义，按照宪法里的用法，从有形体的财物扩大到讨价还 价的能力，从身体行动的自由扩大到一切经济jiāo易中讨价还价的自由。 （7）时间 最后，发生这个问题，自从洛克、斯密和李嘉图时代以来人们所用的那 种传统的商品概念结果怎样了？他们的商品的双重意义是物资和所有权。 1856 年麦克劳德曾努力想要完全在所有权的基础上创立一种政治经济学体 系。可是，他的理论受到所有的经济学家的排斥，因为他们认为他把同一样 东西计算了两次，一次作为一种“物质的”东西，一次作为对那样东西的权 利。可是，那些经济学家们自己却已经在他们把商品作为物资和有形体的财 产那种双重意义中，把它计算了两次。 古典经济学家的困难是在“时间”的概念上。麦克劳德虽然前后不一致， 却是第一个人指出“现在”是将到的未来和已往的过去之间的时间的零点。③ 从“现在”这个移动着的立脚点，所有权（作为我们重述麦克劳德的说法） 总是注意未来，而物资却注意那生产它们的过去的劳动。可是，jiāo易发生在 时间的现在点，在这里所有权的权利被转移了。在经济理论从商品改变到jiāo 易以前，“时间” 概念不可能重要。因为“时间”是一个活动单位的一种要 素。 然后，在jiāo易成立以后，如果发生争执，法庭根据当事人当时的目的， 或者根据立法的目的，或者根据法庭自己的公共政策的实用主义哲学，运用 各种lún理原则这一切合在一起我们称为“习惯的假定”①对那已经发 生的jiāo易，假定它在有关商品、价格、货币或其他经济量方面，包含有种种 一定的预期。这种现在加以估价的未来的数量，就是“资产和负债”，预期 ① 康芒斯：《工业的商誉》，1918 年版。本书第10 章，《合理的价值》。 ② 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第15、36 页。 ③ 参阅本书第9 章（1），第4 节，《麦克劳德》部分，关于《时间》的议论。 ① 参阅本书第10 章（v），《习惯的假设》。 的财产的安全、服从自由和暴露，以及预期的个人的履行、克制和避免。 这种心理的和理智的程序，我们在时论“契约”和“应得数额”的原则 时已经提到，从这里面产生了一部分关于契约的学说。一经在判决中加以肯 定，这些习惯的假定，根据前例的原则，就成为各有关方面对于他们现在jiāo 易的未来经济后果的预期。这不过是预测的原则的一种特殊的例子，这种原 则我们叫做“未来xìng”的原则，是一切人类行为的一个特征。 曾有人提出问题，并且永远会有人提出，能不能有一种“未来xìng的科学”。 我们回答，如果人类活动是这门科学的题材，一定会有这样的科学。从最早 的预言者、术士和巫医的时代起，经过各种科学中所作的假定，直到现代商 业的悲观主义和乐观主义，以及现代的经济预测成了专业，支配人类活动的 始终是“未来xìng”的原则。 也许一种未来xìng的科学是不可能：然而一种专讲“jiāo易和预测”行为的 科学，运用对失败和成功进行观察所得的知识来考查，却是一种人类活动的 科学。实陈上，我们可以说人类生活在将来，而活动在现在。甚至自然科学 也有相当大的一部分还不免于无知、偏见或过分强调，这一定会有的①；但是 它们是科学的，因为它们的预测的方法是科学的。 一种研究所有权和jiāo易关系的科学更是这样它们本身就是对未来的 预测。 （8）价值的“jiāo易的”意义 价 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 15 章 值和资本的概念经过了三个历史阶段，从每一阶段今天的实际结果来 说，我们可以称为工程经济学阶段，家政经济学阶段和制度经济学阶段。 工程经济学阶段从李嘉图开始，由马克思加以精细的推敲，最后成为弗 雷德里克泰勒的“科学管理”。在这里价值和资本的实际运用的概念是“使 用价值”，或者商品和服务的技术品质，它们每单位的价值不随着需求或供 给的增减而增减，可是随着生产中所需要的劳动和技巧的数量而增加，随着 损耗量而减少或者“用光”。使用价值也随着文明方面的变化而变化，像弓 箭让位给火yào或zhàyào，或是用裙圈张开的女裙让位给光腿。由于这种发明或 风气上的变化，使用价值也可以称为“文明价值”，受“废弃”和“发明” 两方面的影响。如果使用价值被积蓄起来供将来进一步生产之用，这种积蓄 就是“资本”，按这个名词的古典的意义来说。我们却称为“技术的资本”； 它的属xìng是使用价值。 使用价值，或者技术资本，是劳动所产生的就是，体力、脑力和管 理xìng的劳动的联合，像马克思在“社会必要劳动”的名义下所陈述的那样。 在变成用计量单位表示的量以后，它就成为“科学方法的”。这种计量法是 工程师泰勒的成功，他和他的信徒们设计出一套“使用价值”的生产中所需 要的物质的计量单位，分为三种：第一种是物质的数量，例如“蒲式尔”或 “吨”：第二种是物质的质量，例如“一等”或“二等”；第三种是“单位 工时”，生产每一单位所 需要的工作量。 工程经济学在“工时”这个复合名词下加入时间因素，结果产生了“效 率”的概念，“效率”的科学在现代工程和农业学院里列为专业学科。 ① 参阅本书第102 页。 家政经济学阶段从戈森、哲逢斯、门格尔、庞巴维克这些人的快乐主 义或者快乐一痛苦学派开始：在这里，不通过货币的使用，个人比例地分别 支配他所有的各种各样的食粮、衣着、住所、土地、设备以及其他生产用品 和消费用品，以便从他所能控制的有限的物质资料中获得最大限度的总满 足。在这里，价值的概念是一种每单位物资的效用递减的概念随着所得 的数量的增加而递减；或是一种每单位物资的效用递增的概念随着所得 的数量的减少而递增。既然这种效用并不客观地存在，像使用价值那样，而 是主观的、在个人的心里和感觉里，一般就把它包括在心理经济学的范围之 内。可是，这种效用的现代意义的特殊化却是在家政经济学或者消费经济学 里，包括那自己生产只供自己使用的孤立的农人在内。就这些情况来说，目 的都是从各种物质资料中取得最大限度的人类满足，但是每一种东西本身的 每个单位所产生的满足，却随着数量的增加而递减，随着数量的减少而递增。 然而，既然这种心理的价值是一般的稀少xìng原则的一个特殊问题，我们 可以干脆叫它“稀少xìng价值”，和“使用价值”成为对比。 在这一方面，稀少xìng价值可以从心理经济学被变成制度经济学，在制度 经济学里，所有权通过jiāo易买卖被让与和取得。在这里，稀少xìng的计量单位 是另一种制度货币，有关所有权的名称是“价格”，而不是那心理的名 称“边际效用”。 因此，每个单位的商品或服务具有两种可以计量的价值，它的使用价值， 不随着数量的多少而减增，和它的稀少xìng价值，随着数量的多少而减增。 最后，一切商品和服务，当估值的时候，都是在目前的或遥远的未来， 以致，由于预期的或长或短的等待，或者或大或小的冒险，一个未来的数量 在价值上总被认为不及一个种类相同和多寡相同的现在的数量。这种人类天 xìng的普遍事实的心理基础，曾经庞巴维克加以精细的说明，①他是要给制度 经济学的一种普遍事实找寻心理的基础。这种普遍的事实在任何市场上都出 现，在布场那里它是转移所有权的谈判里的一种因素，并且是信用和银行制 度的基础。价值的这个现在的一面和那预期的一面比较，是价值和资本的意 义的一种第三面，通常称为利息或升水，如果在将来加给，或者称为折扣或 贴现，如果现在就扣掉。 因此，根据jiāo易的和所有权的观点来说，价值的意义有三种，每一种由 于自己本身的原因都很容易变化，使用价值，来自李嘉图和马克思的工程经 济学：稀少xìng价值，来自心理经济学：jiāo易价值，也是来自心理经济学。这 一切在一个指定时间的一件现在的jiāo易中有关所有权的预期里面结合起来， 我们照麦克劳德的说法，把这个叫做一种“经济的量”，而不是一种物质的 量，因为未来xìng是它的三方面之一，这三方面合在一起构成现代资本的意义。 古典学派和快乐主义学派的商品实物并不消失只是通过所有权的制 度转移到未来。实际上，那未来也许是非常之短，不值得加以计量，但无论 如何总是未来xìng。jiāo易是根据对目前的或遥远的未来的预期，受到由财产制 度组成的集体行动的保障，并且只有在谈判结束以后才有jiāo易。jiāo易是在法 律和习俗的作用下取得和让与对经济数量的合法控制权的手段，包括对劳动 和管理的合法控制权，它们以后将生产商品以及把商品逐步地送给最终消费 者这样，制度经济学，或者所有权经济学，不是完全跟古典派和心理派经济 ① 庞巴维克：《资本实证论》，英译本，1891 年版。 学家脱离关系它把他们的理论转移到未来，那时候实陈物品将被生产、 jiāo货或消费，作为现在的jiāo易的结果。然而，它把法律上的控制权和被占有 的物资分开了。所有权的转移是一件现在的jiāo易，发生在一个特殊的时间， 一个时时刻刻都有的时间的流动点。将来的后果也许是古典派和共产主义经 济学家的那种生产的工程经济学，或是快乐主义经济学家的家政经济学，这 两者都靠物质上的控制。可是，制度经济学是对商品、劳动或任何其他经济 量的法律上的控制，而古典的和快乐主义的学说只涉及物质的控制。法律上 的控制是未来的物质的控制。在有关代理、委托管理、信托等法律中受益人 的问题上，可能有所不同，但这些关系并不影响jiāo易本身，在这种jiāo易里主 要的是法律上的控制权，受使用、稀少xìng和未来xìng这三方面的限制。① 我们说有价值的是法律上的控制，不是物质上的控制，似乎和正统派经 济学家的假定完全相反。在他们看来，物质上的控制对于创造和消费财富是 必要的。在这方面他们得到一个明显的结论，可是，他们的理论里没有加入 “法律上的控制是未来的物质上的控制”这个观念。他们由庞巴维克的心 理学把未来xìng带进了经济学。可是，未来xìng始终作为财产的权利存在着，而 这一点心理派经济学家不承认。然而，庞巴维克作了一项宝贵的贡献，他 追溯未来xìng的所在，把它从未来的消费的心理改变到取得物质控制以供将来 使用的现在的劳动。我们更进一步把它追溯到谈判的心理，这种心理的结果 是成立jiāo易，从而取得法律上的控制，然后才能有物质上的控制。① （9）履行、克制、避免 可是，法律上的控制不仅是一种经济量，而且是对个人的未来行为的控 制，这种控制将决定那经济量的各方面。 人类意志在它的一切活动上的特xìng，是在不同的对象中进行选择，因而 经济学和自然科学有所区别。那选择也许是自动的，或者也许是被动的，由 另一个人或者集体行动迫使当事者不得不这样做。不管怎样，选择是整个的 身心在行动就是，意志不管它是在财富的生产和消费中跟自然力打 jiāo道的物质的作用和反作用，或是参加jiāo易的人彼此要劝诱别人的那种谈判 的活动。 每一个选择，一经分析，就显出是一种具有三方面的行为，这种行为 例如从发生争执时所提出的争点中可以看得出同时是履行、避免和克 制。“履行”（包括偿付）是对自然或者对他人运用能力，取得或jiāo出一种 物质的或经济的数量。“避免”是向一方面运用能力，而不向较次的另一方 面去运用；“克制”是不运用全部能力（除了在紧要关头或是在被迫的情况 下），而只在一种有限的程度以内运用一个人可能运用的道德的、物质的或 经济的能力。 因此，克制是对履行的一种限制：履行是实际做出的行动：避免是放弃 或避免了的另一种可能履行的行动这一切全在同一点时间发生。 克制和避免通常结合在“不作为”这个法律名词里，可是，既然这个名 词并不说明所“不作为”的是什么，我分析它为克制或是避免。 ① 参阅本书第9 章（Ⅵ）。 ① 参阅本书第9 章（1），第10 节， 《从心理到制度经济学》。 ② 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第69 页。 从“选择”的这三个方面产生了“合理”的原则。履行意味着作出服务， 或者迫使别人服务，或是偿付债务。避免是不干涉别人的实行、克制或避免。 克制是履行的“合理的”运用。每一种都可能是义务或是自由，连带地就有 相应的别人的权利或者暴露；每一种都可能依据那特殊机构当时的“业务规 则”，受到集体行动的强迫、准许或限制。 一切集体的强制力，通过法律的或仲裁的程序，影响行动中的意志的这 三个方面这种意志和洛克的“力”的概念完全不同。 “履行”的命令和法律上“应得数额”原则的含义相似，就是，一个人 应得的经济量。美国调节公共服务事业公司所供给的服务量或者所取的价 格，那种办法就含有这个原则。“避免”的命令是一切集体的命令中最原始 和最普遍的一种。它产生所有的财产权和个人自由，从原始的禁忌和摩西十 诫到所有各种各样现代的有形体的、无形体的和无形的财产。它产生不干涉 的义务，使第三者，甚至第一或第二当事人，不得干涉人们许可的预期，或 者关于土地和物资的使用（有形体的），或者关于服务和债务偿还的履行（无 形体的），或者关于因为一般所谓商誉好而确实可以预期的有利益的jiāo易（无 形的）。 当立法当局和行政当局不经过合法程序企图剥夺财产、或者财产的价 值、或者自由时，美国最高法院命令他们遵守的就是这种避免或克制的义务。 从经济学的观点来说，这一切集体的命令，不管是履行、克制、或是避免的 命令，都包含在所谓资产和负债那种时时变化的经济量里面；从法律的观点 来说，它们是财产；从集体行动的观点来说，它们是“业务规则”。从经济 状态来说，它们是安全、服从、自由和暴露。从那现行机构本身对个人的控 制来说，它们是“有能力、应负责任、无能力、特许。” （1O）关键的和一般的jiāo易 一百多年来，经济学家一直在研究一种补充的“物品”的学说，这种学 说发展到近年，成为一种限制的因素和补充的因素的学说。然而，从人类在 利益冲突中的意志活动的观点来看，我把它叫做一种“关键的和一般的jiāo易” 的学说。我将简单地使用关键的或限制的这两种字眼，“关键的”一词有关 意志的方面，“限制的”一词有关客观的方面，它们是限制因素和补充因素 的同一关系的两面。 人类意志有一种奇怪的可是习见的能力，能在成百成千的复杂因素中， 对某一个因素发挥作用，从而使其他因素靠它们本身内在的力量，产生所希 望的结果。很少的一点钾肥，如果是限制的因素，就会把土地的出产从每亩 五蒲式尔增加到每亩三十蒲式尔。稍微cāo纵一下加速器，就会使汽车的速率 高到每小时五十哩。对一个在工人群众中占着重要地位的人略施控制，就会 把暴乱的局面变成照常运行的机构。一种增加得很慢的因素例如建筑地 基，成千的企业家和工人在人口集中地点互相竞争，要取得使用权只要 对土地所有者在法律上的控制权稍微加强一点保障，就会使土地使用者不得 不从他们的利润、利息或工资中多抽出一笔钱来付地租给那个不在地主。 再说，限制的和补充的因素不断地在改换地位。在一个时间是一般的因 素，在下一个时间也许变成关键的因素。一次也许是钾肥，后来一次也许是 水；一次，在订立地租契约的时候，关键因素也许是地基；另一次，在谈判 工资的时候，也许是一个熟练的技工或者甚至是正在罢工的工人：另一次， 当商业信用是限制因素的时候，也许是银行家：另一次，在律师还未取得判 决、其他一切可能停止的时候，也许是一个法院或者最高法院。以此类推， 可以有无穷的关键的和一般的因素的变化。人们在取得未来的需要中总有一 个限制的因素，由于影响这种因素或是供给或不供给这种因素在特殊的 时间、地点或数量上可以使整个复杂的宇宙受到一个形体微小的人类的 控制。 当然，如果在同一个时间所有的一般因素都成为限制因素，那就没有一 个因素是关键的，事情就没有希望了。整个机构在破产或革命中瓦解。因为， 一般地，在一个运行中的机构里，限制的因素不是在同一时间积累的而 是在连续的时间内相继发生的。我们将要看到，人生经济事务方面的一切研 究中最重要而且最困难的是关键的和一般的因素的研究。它完全是人类意志 在行动中的普遍原 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 16 章 则这种原则，从洛克那种类似物理学的被动的心灵的 概念里不可能出现，只有在经济学成为一种研究人类意志一切活动的科学时 才能发现，才能充分发展。① （11）谈判的心理学 如果制度经济学因此是意志的经济学，它就需要一种意志的心理学来配 合它。这是jiāo易的心理，我们可以适当地称为jiāo易心理学或者谈判心理学。 所有比较老的心理学派差不多都是个人主义的，因为它们研究个人对自然或 是对其他“自然的”个人的关系。个人不是被看作有权利的公民，而是作为 自然的物质的或生物的物体。这种自然主义的个人主义，所有洛克的模仿心 理学、柏克莱的唯心主义心理学、休谟的感觉心理学、边沁的快乐痛苦心 理学、快乐主义的边陈效用心理学、詹姆斯的实用主义、沃森的行为主义以 及近来的完形心理学，都是如此。它们全是个人主义的。只有杜威的习惯的 社会心理学可以成为谈判心理学。 jiāo易心理学是谈判和所有权转移的社会心理学。参加jiāo易的每一个人都 想要影响对方，使对方做到履行、克制或避免。各人在或大或小的程度上改 变对方的行为。因此各人想要改变那将要转移的经济价值的大小。这是商业、 习惯、立法、法庭、行业协会、工会的心理。拿惯用的说法来说，它成为买 卖的jiāo易里的劝说或强迫：管理的jiāo易里的命令和服从：或是限额的jiāo易里 的辩论和恳求。这一切都是谈判的心理。可以指出，它们是行为主义心理学 的一个特殊问题，目的在于所有权的创造和移转。 可是，这些不过是陈述事实。对谈判心理学的科学的了解归结为最少数 的儿种一般原则，或是因、果、或目的的相同点，在一切的谈判里都有，可 是程度不同。 首先是jiāo易参加者的个xìng。当事人享受不到经济理论所假定的平等，他 们受到人类中种种差别所引起的有利的或不利的影响，例如各人的劝诱能力 不同，各人对诱因和制裁的反应不同。 再则还有当事人所处的环境的相同和不相同。第一是可供选择的机会有 少有多。这是和效率或者创造机会的能力分不开的。一切谈判的目标总是在 ① 参阅本书第9 章（Ⅶ），《利润的边际》；又第10 章（Ⅷ），第6 节，《关键的和一般的jiāo易》。 未来的时间未来xìng的普遍原则。“业务规则”总要明确地或者默契地考 虑到，因为这是对于在集体行动的控制、解放或扩张下当事人所能做、必须 做、或者可以做的事情的预期。其次，每一件事里总有一种限制的因素，这 种因素由聪明的谈判者、售货员、经理、体力工人或者政客在紧要关头加以 控制，将决定补充因素在目前的或遥远的未来的结果。 因此，谈判的心理是jiāo易的心理，它给经济量的所有权的转移提供诱因 和制裁，根据不同的参加谈判的人，以及当时的稀少xìng、效率、未来xìng、业 务规则和限制因素的情况，造成变化不定的货币估值。 从历史上来看，可以看出这种jiāo易的心理已经有了改变，并且还在不断 地改变：因此资本主义、法西斯主义、纳粹主义或者共产主义各种不同的哲 学都是它的变化。在习惯法的判决里，劝说和压迫或强迫之间不断变化的区 别是显而易见的：劝说被认为是一种合理状态的结果，这种状态或是机会均 等、或是公平竞争、或是讨价还价的能力相等或是合法程序。可是，经济的 压迫和暴力的强迫是这些经济理想的否定，差不多每一件经济冲突案件，都 根据本案的具体情况，成为一种对劝说、压迫或强迫心理的假定或研究。甚 至管理的和限额的谈判也受这种制度变化的支配，因为命令和服从的心理是 随着服从、安全、自由或暴露状态的心理方面的改变而改变的。现代的“人 事管理”证明谈判心理学上的这种变化，像前面引用的丹尼逊的表式所说明 的那样。① 这一切的基础在于每一件jiāo易中所含有的、我们已经加以区别的那三种 社会关系：冲突、依存和秩序的关系。各有关方面，因为那普遍的稀少xìng原 则，被卷入一种利益的冲突中。然而他们相互依赖，把对方需要而没有的东 西的所有权相互让与。这里的运行法则不是一种注定的利益协调，像神权或 自然权利的说法或者古典派和快乐主义派的机械的平衡所假定的那样，而是 它实际上从利益冲突中造成一种可以行得通的财产和自由的相互关系和有规 则的预期。因此，冲突、依存和秩序成为制度经济学的范围，它的基础是稀 少xìng、效率、未来xìng、“业务规则”只及关键的因素这些原则；可是在集体 行动控制、解放和扩张个人行动的现代观念下彼此有相互的关系。 这样，我们可以明白怎样经济学家和法学家的“自然权利”观念造成了 他们认为过去应该造成的一种框架，要现在的个人在它的范围以内行动。那 是因为经济学家和法学家们没有研究集体行动和谈判的心理。他们假定现行 的财产权和自由权是固定不变的。可是，如果“安全”、“服从”、“自由” 和“暴露”只是各种集体行动的可以改变的运行法则，面向着未来，那未所 谓一定的框架也只是一句空话，实际上集体行动在控制、解放和扩张个人在 未来的财富的生产、jiāo换和消费中的行动。① 因此，制度经济学所倾向的最后的社会哲学我们认为这是关于人xìng 和它的目标的一种信仰不是什么由神权或自然权利、或者物质主义的平 衡、或者“自然法则”所注定的东西。它可能是共产主义、法西斯主义、纳 粹主义、资本主义。若是管理的和限额的jiāo易是那哲学的出发点，结果就是 共产主义、法西斯主义、或者纳粹主义的命令和服从。若是买卖的jiāo易是研 究的单位，趋势就是走向机会均等、公平竞争、讨价还价的能力均等、合法 ① 参阅本节第8485 页，《管理工作分析》表式。 ① 参阅第10 章（Ⅲ），《从天赋权利到合理的价值》。 程序、自由主义哲学以及有节制的资本主义的理想。可是，可能有各种程度 的结合，因为这三种jiāo易关系在一个集体行动和永远变动的世界里相互依 存，并且变化多端；这就是那变化不定的未来的制度经济学的世界。 Ⅲ.观念 洛克的“观念”是作为物质对象的简单的摹本而开始的。这些对象，在 经济学里，是商品和个人。然后，由于一种被动的观念的组合，较为复杂的 有关实体、关系和样态的观念成为观念的“集合体”。这是两百年来经济理 论的概念。 可是，如果心灵本身是一种活动单位，它就实际上创造自己的观念。观 念不是现实的摹本一它是一种有用的想象，我们从而取得生活或者取得 财富。既然谋取生活也被化成一些活动单位，那就需要一种比较复杂的观念 的分类。 我们将竭力保持以上所作的对洛克的“观念”和“意义”的区别，不仅 是字眼上的而且是观念上的区别。观念是我们用来从事研究的理智的工具。 我们将改造人们所熟悉的一些观念的体系，使它们适合我们的题材。这种题 材就是人类通过合作、冲突、以及那控制、解放和扩强个人行动的“业务规 则”，在生产和取得财富中的jiāo易。这些外界的活动最初接触到我们的时候 仅仅作为感觉，因此我们不能肯定它们是由我们身体外面发生的变化所引 起，还是由身体里面发生的变化所引起。等到认为内部的感觉是由外界发生 的事情所引起的，我们就称它为“感知”。感知是我们给予感觉的意义。 可是，到这个程度为止，我们还没有超过牲畜或婴儿。下一步是取得语 言，我们用语言把我们的知觉对象叫做“狄克”或“爸爸”。然后按照相同 点、相异点和数量将它们分类。 就我们的需要来说，有五种相同点和相异点，自成一个体系，从洛克的 “简单观念”（这是知觉对象）直到他的最复杂的观念。可是我们不用他的 “实体、关系和样态”那种复杂的观念，而创立五种心理的研究工具，从简 单观念到具有高度复杂xìng的观念。 最简单的观念（或者工具）是一种“概念”，从“属xìng的相同点”产生 出来的概念，例如“人”、“马”、“使用价值”、“稀少xìng价值”。 较为复杂的是“原则”，这里我们指的是一种假定的“行动的相同点”。 概念不包含时间的成分，而对于一个原则的观念，时间过程却是不可缺少的。 从这种原则的观念里推论出许多特殊问题，例如法则、因、果、目的。所谓 “供求法则”并不是一种法则：它是稀少xìng原则的一个特殊问题，而且，因 为原则含有时间关系，它是一种“因、果或目的的相同xìng”。例如，稀少xìng 的原则可能是活动的一种原因、或是活动的一种结果、或是活动者所意图的 一种目的。所有我们也许能把政治经济学的所谓“法则”归纳进去的其他原 则，都是如此；我们可以把它们归纳为一切经济活动的一种因、果或目的， 例如效率、未来xìng、集体行动的运行法则、以及限制的因素，控制了这种限 制的因素就能控制那些补充的因素。① 各种科学都想要把它的复杂的活动归纳成最简单和最普遍的原则。如果 我们也给政治经济学做这种工作，把它和物理的及生物的科学区别开来，作 为社会学的一个分支部门，那未最简单的并且因此是最普通的因、果或目的 的相同xìng就是“愿意”。“愿意”不是“意志”，也不是洛克的“实体”， 或者“存在”，或者“力”它只是一种假定的因、果或目的的相同xìng， ① 参阅《牛津字典》中对法则和原则两字的解说。 从对人类行为的经验中产生出来的。 然而，因为“愿意”的意义包括心理学和经济学之间那道很可争论并且， 也许无法跳过的鸿沟，我们将效法奥格登的“两种语言的假设”，他用这种 说法在类似的情形下从生理学跳到心理学。②奥格登会用两种语言陈述同一件 事。例如，“记忆”是心理学的语言，而“保持力”是相应的生理学的语言。 这两种语言的手段并不解决洛克和现代“行为主义者”的关于无意识的生理 学怎样变成有意识的心理学那个不能解决的问题，可是它使奥格登能够从一 面转移到另一面，适应了需要，而不至于使他自己对任何一种说法负起无可 挽回的责任。 在“愿意”的经济学里，我们需要的不仅是一种两种语言的假设：我们 需要一种包含心理学、法学和经济学三种语言的假设；实际上，需要一种四 种语言的假设，如果我们肯像奥格登那样，容纳生理学上的行为主义者。① 我们研究疲劳和推销术时需要生理学。我们关于“愿意”的四种语言的假设 是心理学、法学、经济学和生理学。在心理学方面，那是观念、意义和评价； 在经济学方面，那是评价、选择、行动和预测，这构成jiāo易和“运行中的机 构”的经济量；在 法学方面，那是习俗、政治、习惯法和成文法的集体行动， 它控制、解放或扩张jiāo易或机构：在生理学方面，那是腺、分泌物、神经， 它们使身体继续活动或停止活动。 这种关于意志的四种语言的假设，将承认洛克把观念作为一个内部世界 摹仿一个外部世界，因而注入各种科学的二元论和怀疑主义：可是它超越了 他的二元论，由于把他的“观念”这个名词理解为四重xìng的活动解释意 义、评价、选择以及服从或不服从习俗和法律的社会规则。 “愿意”的这四种语言的假设，在“将来时间”的意义上获得统一。未 来xìng同时含有心理学方面的预期，经济学说上的一种可以计量的数值、法律 上的未来的实现、以及诱因和制裁所引起的生理学上的分泌的反应。 因此“愿意”成为一种因、果或目的的普遍原则，适用于某种样态的行 动，决定于人们因为预期的事件而对一些语词和事件所作的解释；一种动态， 决定于在那些预期事件的人们心里所引起的对于相对重要xìng的感觉；一种动 态，受到我们称为制度的那种集体行动的约束、解放和扩张。那行动本身是 人们根据这种解释、评价和限制而反复进行的jiāo易。因此，“愿意”的意义 是那分不开的解释意义、评价、jiāo易和管理的活动，这里面“解释意义”是 半理智的语言；“评价”主要地是感情的语言；“jiāo易”是经济的语言；而 lún理、法律和财产是集体的或制度的语言中的运行法则。 这四种语言的假设使我们能避免在形而上学的困难问题上采取肯定的立 场，同时却可以容纳非物质的东西就是，和jiāo易以及“运行中的机构” 分不开的预期。我们用“未来xìng”替代形而上学。 它又使我们可以区别（我们将反复地区别）一切思想过程中必然会有的 “类比”的两种意义，同时却利用一切语言里到处都有的那种辞义适当的类 比，而不采用不熟悉的语词和符号，像自然科学可以做的那样。因为类比不 过是发现相同点的方法。正确的类比是真正的相同点。经济思想史上曾发生 ② 参阅奥格登：《心理学意义》，1926 年版。 ① 参阅沃森：《行为主义》，1925 年版，《行为比较心理学导论》，1914 年版；又所著《行为主义》条 目，见《英国百科全书》，第14 版。 似是而非的类比，由于把根据自然科学推论出来的意义转移到经济学上，例 如我们已经看到洛克从牛顿的天文学和光学、或者从比较晚近的有机体的生 物科学、或者 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 17 章 至从人类意志本身作出的种种推论。这些似是而非的类比往 往用这一类名词来表示，诸如“实体化”、“物质化”、“物化”、“给予 生气”、“人格化”、“使永久化”、“万物有灵论”、“物质主义”①。 错误的类比可以总结为机械论、有机体论和人格化这三种，因为它们错 在把物理学、生理学或个人心理学里用得适当的观念转移到经济学里。这种 观念，我们认为可以避免，可以用“jiāo易”和“运行中的机构”这两种观念 来替代，并且认识到我们在说到它们的时候，是运用心理学、法学、经济学 和物理学的四种语言，来表示同一行为的四方面。这“运行中的机构”和“jiāo 易”对经济学的关系，就等于怀特海的“有机组织”和“事象”对于物理学①， 或者生理学家的“有机体”和“新陈代谢”对于生物学，或者形态心理学上 的整个人格对于意志的个别行为②。凡是有这种从机械论、有机体论或者个人 心理学里移殖过来的意义潜入的地方，我们认为结果所产生的那种理智的工 具不适合于经济的研究，虽然由于语言的贫乏，我们往往不得不使用它们， 作为一种可以容许的生动的类比。 比原则还要复杂的是“公式”，由心灵构想出来，用以研究部分与整体 的关系。它在研究虚线和虚数的纯正数学里达到惊人的成功。我们构成的其 他心理的公式是：买户和卖户对他们所参加的一件jiāo易的关系：买卖的jiāo易 本身对那运行中的机构（它们是这个机构的组成部分）的关系：个人对社会 的关系，公民对国家的关系；等等说不尽的各式各样的关系。无论那公式怎 么简单或复杂，它总是人们心里所想象的一种部分与整体之间的关系。 韦伯，在桑巴特之前但是在里克特之后，创立了一种类似公式的东西， 他称为“理想的类型”。它的目的是消除生观的因素，提供一个完全客观的 公式，包括研究和了解一切社会事实的关系所必需的东西。因此，他们的理 想的类型不包含是非的关系。可是，即使如此，不同的研究者对于什么是必 需的东西就会有不同的意见，或者对于各种东西所占的重要xìng彼此看法不 同，像克朗诺和谢耳廷指出的那样。因此韦伯创造了“资本主义精神”或者 “手工业精神”的理想类型。这种理想的类型在研究者的心目中是固定不变 的，如果事实和它不符，他并不将那理想的类型加以改变，使它符合事实， 而是以后再把事实作为“阻力”来谈，虽然阻力和类型完全同样的重要。可 是，jiāo易和运行中的机构的公式避免了这些困难，因为它是从实际行为而不 是从各别的感觉或“精神”出发的。没有必要去找一种内在的精神的原则， 来解释行为的相同点。这种原则本身是客观的，如果从一个机构的“业务规 则”里产生出来。① ① 弗兰克：《经济事务中的不稳与不调和的原则》，载《政冶学季刊》，1932 年第 47 号，第515525 页。 ① 怀特海：《科学与现代世界》，1925 年版。 ② 科勒：《猿的智力》，1917 年版（英译本根据再版本，1925 年版）；《完形心理学》，（1929 年版）； 考夫卡：《心的成长》，英译本1924 年版：彼得曼，布鲁诺：《完形学说与完形问题》，英译本1932 年 版。 ① 克朗诺：《约翰康芒斯，他的经济理论的基本特点》；谢耳廷亚历山大：《论马克斯韦伯的厂史 的文化与科学的逻辑理论，特别是他的理想型式概念》，戴《社会科学与社会政策文献》，1922 年第49 号，第623752 页；并可参阅本书第10 章（VT）。《理想的典型》。 最复杂的观念是一种“社会哲学”，通常说起来总是加上“主义”这两 个字，例如个人主义、社会主义、无政府主义、法西斯主义、资本主义、土 地均分主义、工会主义的哲学等等。我们用“社会哲学”的地方，欧洲经济 学家用“意识形态”。我们认为“意识形态”是纯粹理智的。它没有感情、 活动、或发生效果的力量。可是，一种社会哲学有两个主要的关系点它 以有关人类天xìng的lún理感情为基础，树立一个所希望的目标在未来。这里显 得主要的是一种目的的相同xìng，使一切概念、原则和公式的意义都居于次要， 服从于目的。这种哲学并不总是一个明确的观念。它通常是半意识的。如果 一个人着手来证明一件事或者一个问题，他怎样能选择那些足以作为证明的 事实，真是不容易。其实正是我们的社会哲学不知不觉地给我们选择我们的 事实和解释。然而，一种社会哲学，为了研究的目的，只是一种复合的观念， 它“没有固定的自然界里的对象”，像洛克说公道、法律或上帝那样，而是 可以从一切其他观念里推断出来的。 我们的“观念”的意思有些像霍布生给科学下的定义，作为一种“配合 感知的概念的组织”②。然而又有不同的地方，因为对我们来说，我们这门科 学的研究对象是人，他们本身有他们自己的“概念的组织”。因此经济科学 家有两种“概念的组织，”一种是他自己的，他用来构成他的科学，另一种 是他的研究对象人的。他们构成他们自己的“概念的组织”，为了他们 自己的目的。 这样，我们在心里一再地构思，用一种我们叫做“理论化”的程序，创 立五种心理的工具供研究和了解之用，总括在一起，我们叫它们“观念”和 观念的“意义”。观念，作为意义来了解，是感知、概念、原则、公式和社 会哲学。它们是分不开的，并且因为它们互相依赖，我们又创立一个第六种 观念，叫做“学说”。 更恰当地来说，学就是理论化的活动的过程，理论化是一种思想的方法。 各种不同的理论化的方法对经济学说发生了重大的影响。哲学家黑格尔把它 说成主题、对照和综合。主题是一种最初的主张，对照是它的反面，综合是 在较大的规模下二者的调和。这个公式黑格尔运用在日耳曼民族政治进化中 所体现的“世界精神”的进化上；后来又经马克思运用在社会的物质进化上， 普鲁东运用在效率和稀少xìng的经济矛盾上。一种心理的公式被说成了客观的 存在。① 后来，既然外部世界的进化显然是公式的一部分，思想的程序于是被说 成分析、溯源和综合。分析是分类的程序，我们用它来比较和区别同，从 而能够把题材分解为概念、原则、公式和哲学。溯源是分析所有的因素中不 断发生的变化，就是达尔文的所谓“天择”。综合是分析和溯源合成一种关 于部分对整个的时刻变化的关系的公式。这样，通过分析，我们分类、一再 细分、并且解释各种价值的概念或者效率和稀少xìng的原则的意义。通过溯源， 我们说明价格方面的变动、或者早先的习俗变成许许多多现代习俗的经过、 或是从石器时代到无线电时代各种发明的演变。通过综合，我们把时刻变化 的个别部分结合成一个时刻变化的整体。 ② 霍布生：《在自然科学的领域中》，1923 年版。寇因所持论点恰好相反，参阅寇因，摩里斯：《理智与 自然》，1931 年版，《法与社会秩序》，《论法律心理学》，1933 年版。 ① 参阅本书第8 章（Ⅷ），《马克思和普鲁东》。 这种关于世界上经济事实的思想公式的产生，结果引起十九世纪晚期“静 态论”和“动态论”的区别，这是从早期的自然科学里承受过来的。如果我 们考察那些采用所谓“静态的”思想方法的经济学家的工作，我们就发现他 们的方法是假定除了它的变动正在被研究的那一项因素以外，一切其他因素 都固定不变。这种方法在实验室的科学里是可以实行的，而且结果已经在那 些科学方面有了重大的发现，因为由于用巧妙的设备可以把所要研 究的一项因素以外的其他因素都保持得固定不变，而全部被研究的对象不提 出抗议，也不作个别的或集体的抗拒。可是，在经济科学里被研究的对象是 活的人，他们个别地和集体地在行动，他们不容许进行那种实验室的试验。 所以，静态的分析只能是一种心理的假设，它的基础仅仅是假定其他因素不 变：不可能把任何人弄得真正地不变，以便进行阶理论的试验。 在早期经济学家著述的时候，还没有研究一个变化复杂的周题所必需的 统计或数学理论。实际上，这种统计和数学理论直到战后的研究工作中才比 较容易获得，特别在美国是这样。所有的因素同时在变化，并且分化为微小 的因素，它们也在变化，和一切其他因素发生连带的关系。复合变化的问题 在世界范围内存在：许多国家里的数理经济学家努力工作，想要解决这个问 题，对时刻变化的个别部分和时刻变化的整体之间可以量度的关系，作出一 种综合的结论。 可是，这里在“动态”这个名词的意义上产生了一种区别。我们辨别为 “复合的变化”和“复合的因果关系”。在自然科学里，因果关系完全不讲， 因为被研究的对象没有自己的意志。数理经济学家必须想法同样地处理经济 科学，丢开因果关系不谈。因、果和目的的观念完全是人类的发明；它们的 产生是由于人类意志要通过个人和集本行动来控制和征服一切其他人类的和 非人类的因素，或者抗拒这种控制和征服。老派经济学家假定利益协调，想 借此把所有这些人类的因素作为“阻力”完全排除出去像数理经济学家 在他们的复合变化的理论里所做的那样。可是，必须到人们创立一种行动中 的人类意志的理论，能适合人类这些主观的、不可解的、热烈的和打仗似的 活动以后，才能说整个政治经济学被变成一种可以实行的经济科学。 这一点我们想要用关键的和一般的jiāo易的公式来做到。人类创立部分对 整体的关系的公式，想要发现什么是限制的因素，对这种因素取得关键的控 制，就会在其他因素方面产生变化。在这里因，果和目的的观念发生：物理 学上的复合变化的理论变成经济学上一种复合因果关系的理论。 虽然“综合”这个名词可以用在这种程序上，但是还需要一个更精确的 名词。韦伯给它“了解”这个名称。埃克利给它“洞察”这个名称。我们依 据埃克利的说法，把思想的方法归结为分析、溯源和洞察。 “洞察”的意义自会明白，如果我们考查五十年前经济学家关于“演绎 的”和“归纳的”研究方法的争论。演绎法似乎就是三段论法，有大前提和 小前提，从而产生一个必然的结论。例如，人是会死的大前提，苏格拉 底是人小前提：所以苏格拉底是会死的必然的结论。 然而，如埃克利所说①，我们所要知道的是现在躺在手术台上的这一个特 ① 参阅南达科塔大学工学院院长埃克利，刘易斯的论文，载《哲学杂志》1925 年10 月第22 号，第561 页、 1927 年10 月第24 号，第589 页、1930 年2 月第27 号，第85 页和《工程教育杂志》，1928 年4 月第18 号，第807822 页；本书第10 章（Ⅵ），《里克特及马克斯韦伯》；库克关于法律学方法论的论文： 殊的苏格拉底是否会死在外科医生的手里，以及什么 时候会死。这里，我们 有许许多多的大前提，其中有些让我们希望他将活下去，另外有些叫我们担 心他将要死。这里我们所需要的是洞察。 在经济学里就是这样。我们在研究那大前提本身，想要看出是不是在这 里和这个时候他们能被控制。“供求法则”，或者我们应该说“稀少xìng原则”， 是必然的，丝毫不差，并且像死或引力定律一样，不能避免。可是，我们所 要的是控制死、引力和供求（假如我们能做到的话），或是弄清楚是谁控制 了这些。假如我把一个人从十层楼上的窗子里丢出去，使他丧命的是我呢还 是引力定律？如果一家大公司卖出同样货品或服务，向有些顾客取了高价， 而向他们的竞争者取了低价，那些高价的顾客是“供求法则”使他们破产的 呢，还是由于那公司不公平地运用了稀少xìng的原则？我们需要的是洞察。 因此“归纳”这个名词，或者归纳的研究方法（也含有演绎），有两种 意义。归纳也许是一些作为小前提的例证的集合，这些例证合在一起的时候 仅仅是重述那大前提。这样，我们就是用循环论法在验证。或者，像埃克利 所说的，归纳也许是一种新的“洞察”，深入地认识到大小前提的复杂xìng， 所有的前提必须按照那特殊的情况以及已经发生或可能发生的后果，加以权 衡。 这种“归纳”是埃克利用来替代“综合”的东西。综合不仅是演绎和归 纳它是洞察一个变动的和永远有新发现的世界里整个局面的限制的和补 充的部分之间的关系。它是明悟、了解以及对事物的合宜xìng的一种“情绪的 意识”。当它成为行动的时候，就是关键。重大的和新颖的洞察曾在经济思 想的进展上留下痕迹。我们根据以往经济学家的学说推论我们现在的学说， 他们每一位都贡献了一种以前没有或是不明确的新的洞察或见识。老的关于 演释和归纳的争论，在努力获取“洞察和了解”的伟大运动中消失了。发展 的程序永远不会完。更多的洞察和见识大有用武之地。旧的见识在它们的时 间和地点曾经是了不起的和重要的人们决不应该忘记或是一笔勾消。新 的见识是需要的，可是它们也需要旧的见识的帮助，因为“世界的经济困境” ①比以往 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 18 章 任何一个时期更使人为难，然而类似的困境在过去也曾有过。 因此，一个理论，按照我们对这个名词的用法来说，是一种包括“分析、 溯源和洞察”的复合活动，由心灵主动地创立起来，以便了解、预测和控制 未来。“理论”，或者“理论的”，这种字眼，往往被一个注重实际的人用 作一种谴责的语词，他自命是只讲“事实”。他对“哲学”这个字眼通常不 像这样地反对。研究者不应该问他的“理论”是什么，而应该问他的“哲学” 是什么。他用这个名词的意思，没有疑问，是指洞察和了解。可是，当那注 重实际的人预测货价将要上涨，因而尽量多买进的时候，他就是一个理论家。 若是货价不涨而且下落，他因此破产，那不是因为他注重实际，而是因为他 的理论错误。他没有分析所有的事实：没有考虑正在发生的一切变化；没有 把分析和溯源结合为一种正确的洞察，从而看到在变化中的许多复合的关 系。换句话说，他没有用一种正确的理论指导他的实践。他是一个很差的理 《科学方法与法》，《约翰霍布金斯校友杂志》，1927 年第15 号，第3 页；《英国百科全书》.第14 版， 《类比》。《因果关系》、《逻辑》、《科学方法》等条目。沃尔夫：《科学方法要义》，1930 年版；康 芒斯：《英美法及经济理论》中，论门格尔及希慕勒的部分，《现代经济理论》，第3 编，第313 页。 ① 参阅派特逊：《世界的经济困境》（1930 年版），这一重要著作。 论家。所以，理论这个名词意味着一种正确或不正确的对限制的和补充的因 素的洞察。它不是事实，而是对事实的预测。如果是正确的，就是一种会适 合所需要一切未来事实的见识。如果不正确，那就完全是一种错误，需要纠 正。 然而，“理论”这个名词还有另一种意义，就是“纯理论”，而我们现 在所说的是“实用的理论”，就是皮亚斯所说的“科学”的意义。①经济学家 可以区别为“纯理论者”，如果他们的论证只是根据任何一种他们采取的假 定来进行和欣赏，而不管他们的理论在实验时是不是行得通；或者可以区别 为“科学的理论者”，如果他们顾到他们的理论的实际价值，适用于了解、 实验、尝试、指导他们自己和其他参加活动者的未来的事情。纯理论总是必 须从假设出发，就是从认为是对的一种普遍的原则出发。在这些假设的基础 上，用逻辑的方法引伸理论。 所有的科学都作这种区别。数学可从说明这一点。纯正数学不是一种科 学，而是一种“公式”。这种公式是用数字的语言在心里构成的。任何一种 前后一贯的方法，能根据一种假设把一些数字结合起来的，就是一个正确的 公式，有时候可能有用。欧几里德认为他的假设或原理是自明的，因此产生 一种肯定的推论说，经过某一点不能作出两条平行的线，他把假设和外界的 现实混淆起来了。可是，洛巴切夫斯基于：1829 年由于一种新的洞察，作出 一项同样不矛盾的公式，证明经过一点可以作两条和某一直线平行的线。两 者都是纯理论，可是它们从不同的假设出发：欧几里德从平面和静止的点出 发，而洛巴切夫斯基，或是他的后继者，从动的空间和相对的时间出发。每 一种理论本身都是前后一贯的，因为根据各人从而出发的假设，结果都正确。 在洛巴切夫斯基以后七十五年，爱因斯坦利用这一段时期中数学家所作的修 改，把从来没有用的公式运用于在宇宙间疾速运动的光点，代替那种假设的 在地球上固定不动的点；据说他曾经说过，他的发现是由于对每一种假设都 提出疑问。后来，实验证明了那公式对于一种新的事实的秩序是有用的。这 是实用主义理论的一个例子，这种实用主义的理论，我们叫它科学。① 在经济学里也是同样的情况。每一种经济思想的学派，从它自己假设的 若干事实或原理中加以推断，都贡献了一些纯粹的理论，根据这些理论，最 后可以产主概念、原则、公式和社会哲学，作为思想的工具，从事于建立理 论、研究、发明、实验、计划和行动。 可是，经济学里的纯理论不能看作和自然科学里的纯理论完全相同，因 为自然物质没有目的、意志、权利或利益。经济学家本身就是他这门科学的 有目的的对象的一部分。这一点也许不会显现出来，除非他被一种危机逼迫， 必须在冲突的利益之间作一种选挥；这时候也许发现他的纯理论里面含有那 指挥他的决定的种种假设。 以上是纯粹观念的一种分类，按照它们的“主观的”意义，分为感知、 概念、原则、公式、哲学和理论。观念也可以按照“客观属xìng”的相同点来 分类，例如，使用价值、稀少xìng价值、人xìng的或lún理的价值。或者，它们又 可以按照“社会关系”的相同点来分类。我们将要应用的主要的几种是买卖 的、管理的和限额的jiāo易，习俗以及统治权。 ① 参阅本书第4 章，《休谟和皮亚斯》。 ① 参阅本书第4 章，《休谟和皮亚斯》；第10 章，《凡勃仑》；第8 章（X），《从绝对论到相对论》。 这三种分类的原则，我们可以称为“概念”的分类，有时候叫做“静力 学”，这里面不发生时间和因果关系的问题。可是，如果我们把它们看作活 动单位，有时候由于比拟较老的物理学，叫做“动力学”，那就需要一种按 时间顺序、从因果关系或目的来分的观念的分类。这种分类是按照因、果、 目的或者所谓“法则”的相同点，但是这所谓”法则”我们叫做“原则”。 这些原则可以归结为稀少xìng、效率、未来xìng、业务规则和关键因素那五种相 同点。为了便于参考，我们把这种观念的分类法列表如下。必须注意，这些 观念实际上并不真正分得开。它们不过是思想的工具，为了适合研究的目的， 必须把它们相当地结合起来。 观念的分类 Ⅰ.按思想工具的相同点 1.感知（感觉的意义） 2.概念（观念、属xìng、关系的相同点） 3.原则（因、果、目的的相同点） 4.公式（部分和整体的关系） 5.社会哲学（人类天xìng和终极目标） 6.理论（洞察、实验） Ⅱ 按客观属xìng（概念）的相同点 1.使用价值（文明价值） 2.稀少xìng价值（需求和供给） 3.未来价值（现在的折扣价值） 4.人xìng价值（善和恶） Ⅲ 按社会关系（概念）的相同点 1.买卖的jiāo易 2.管理的jiāo易 3.限额的jiāo易 4.习俗（法律以外的） 5.统治权（法律的控制） Ⅳ 按因、果或目的（原则）的相同点 1.稀少xìng（买卖） 2.效率（管理） 8.未来xìng（预测、等待、冒险、计划） 4.业务规则（限额、”运行中的机构”、习俗、统治权） 5.关键的和一般的jiāo易（意志的控制） 最后，主要的观念是“不断的变化”，是两世纪以来所造成的根本区别， 从洛克的观念变化到二十世纪的观念。这是从以“物体”为研究对象过渡到 以“活动”为研究对象。物体有属xìng和关系，可是，人类的活动有因、果、 目的、关键的和辅助的因素。我们不仅仅研究属xìng和关系，我们也研究活动。 我们不研究个人和物质的东西，而研究jiāo易关系和运行中的机构。我们不用 洛克的概念、实体、关系和样态，而创立希望的和不希望的预期的原则、公 式和哲学。 以上的观念的分类，我们认为在下文中颇为有用，现在可以拿它和别的 说法比较，扼要地讲一讲： 首先是，从洛克传到十八和十九世纪的经济思想的那种一个被动的心灵 反映外部世界的观念。这种观念，直到达尔文创立了他的生存竞争学说以后 很久，才让位给新的观念，认为一个主动的心灵构成它自己的观念，为了进 行研究和洞察事物。观念是人类最伟大的发明，用来征服自然，以及在竞争 中战胜其他的人。晚近心理学里采用的“意义”和“评价”，把以往那种纯 粹理智的哲学和逻辑的观念，跟那在利益冲突中维持生存和优胜权的情绪与 活动，结合起来。 可是，生存不仅是个人的生存而是集体的生存。这一事实，虽然人 们很明白，但是在经济学里，直到从奥古斯特孔德开始的社会学的兴起以 及晚近由罗斯加以修正和总结后①，才得到应有的重视。不过这种社会心理逼 及全部人口，而我们的“社会哲学”只限于那运用他们的公民权利从事于“谋 利的职业”的四千八百万人。社会心理的意思就是我们所谓集体行动的意思， 这种集体行动通过一切集体行动所需要的“业务规则”控制着个人行动。 个人主义心理学，就有关我们的研究的范围来说，有三种形式，两世纪 的经济学上的个人主义，晚近的“行为主义”心理学和“形态”心理学。 经济学上的个人主义可以认为就是“净所得”经济学。个人被说成是收 入一种“净所得”，它的数量决定于他支出的工作或钱和他收入的快乐或钱 之间的差额。这使得个人被孤立起来，隐蔽了利益的冲突。可是，我们的jiāo 易的经济学始终是所有权的转移。这种移转总是创造两种债务，“履行”的 债务和“偿付”的债务。这是总收入和总支出，不是个人的净所得。一个人 的总支出和jiāo易中对方的一个人或若干人的总收入完全相等，引起利益冲突 的是这种“支出一收入”的大小。每一件jiāo易中有两种所有权的移转，一种 物质的东西或服务的所有权的移转，和另一种“东西”偿付的诺言 的移转。jiāo易造成两种债务。假如我们不是从那造成债务的活动开始的话， 它就可以叫做一种债务经济，由集体行动加以执行。这就可能讲到一种jiāo易 的或谈判的心理，这种心理本身是社会心理，它引起双重的所有权移转和双 重的债务的造成。 这种谈判的心理按照三种不同的jiāo易采取三种不同的形式：在买卖的jiāo 易里是劝说、压迫或强迫的心理；在管理的jiāo易里是命令和服从的心理；在 限额的jiāo易里是恳求和争论的心理。 这是一种行为主义的社会心理学，因此就需要和个人主义的行为心理学 分别清楚，个人主义行为心理学家完全摒弃观念，认为观念只是主观的和不 能量度的，他们的心理的基础是腺、肌ròu、神经和血液循环等等。谈判的心 理学绝对是一种关于观念、意义和习惯的计量单位的心理学。 谈判心理学比较接近“完形”心理学，然而后者显然是一种个人主义的 心理学，有关个人从婴儿时期起的心理的成长。相同的地方在于形态心理学 是一种“部分一整体”的心理学，这里面每一件特殊行为都和个人一切行为 的整个配置有关。可是，我们在研究这种“郁分一整体”关系的社会涵义中 用作工具的心理概念是一种“公式”。正是由于构成一个公式，经济或社会 研究者学会了那最好的调查研究方法，这种方法主要是一种建设xìng的、当面 ① 参阅罗斯：《社会心理学》，1931 年版。 商谈的方法①。 奥古斯特孔德，社会学的创始人，把理论化的方法分为三个历史进化 阶段，称为“神学的”、“形而上学的”和“实证的”阶段②。我们研究从洛 克到今天的经济学家，因而得到类似的三个阶段，我们称为“人格化”、“唯 物主义”和“实用主义”阶段。 在人格化的阶段，实际上需要两个阶段，才能配合孔德的分类。第一是 “迷信”阶段，或者假设一些任意主宰一切的意志，可从比拟人类的意志， 支配着人类的事情。这是孔德的“神学”阶段，人类学家称为“万物有灵论”。 第二是“理xìng”阶段，或是孔德的“形而上学的”阶段，这个阶段假设有一 种非任意主宰的而是仁慈的、合理的意志，支配着人类的事情：这个阶段由 洛克、魁奈、斯密以及十八和十九世纪的许多经济理论和法律理论给说明了。 在下一个唯物主义阶段里这是一种非仁慈的形而上学，由李嘉图、 马克思和供求理论者给说明了人们又用类比法发现了原因在于某些预先 假定的“势力”或“法则”，或是在于一种机械的自然物质的“平衡”，这 种平衡，在一个假设会有一定结果的世界里，不受人类意志的影响，而自起 作用。然而，往往难于决定这种形而上学的经济学家究竟是仁慈的理xìng主义 者还是非仁慈的唯物主义者。 孔德的“实证”阶段还保有一些人格化、形而上学和宿命论的成分。我 们的篇幅有限，不能在这一方面多加发挥，可是，由于观察经济学家和实行 家在思想上和行动上互相矛盾的情况，尤其大战以后情况，我们的第三阶段 是不断的研究和实验的阶段，我们用皮亚斯的名词，叫它实用主义。在实用 主义阶段，我们又回到一个变化不定的世界，没有宿命论或形而上学，不管 是仁慈的或是非仁慈的，在这个世界里我们本身和我们周围的世界经常在一 种时刻变化的利益冲突中。像洛克那样，我们研究我们自己的心灵和周围的 世界在人类的社会里怎样行为，人类的未来大家坦率地承认是不能预料的， 但是，可以用洞察的眼光和集体行动，加以相当的控制。 我们认为这是制度经济学的问题。制度经济学不是什么新的东西它 向来显然附带地包括在一切经济理论里。所以，它往往似乎很肤浅，因为它 是那么平常和熟悉。可是正因为这个原故，所以需要研究，而且最难研究。 一切科学的整个历程曾经是从最遥远 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 19 章 的对象甚至在数风千计的光年以外 到最亲近的，我们自己的行动中的意志。科学的进展不仅是从简单的到 复杂的，而且是从遥远的到平常的。① ① 例如，参阅宾加姆与穆尔：《怎样访问？》，1931 年版，《社会问题工作中的访问、访问记者及商谈》， 美国家庭福利会1931 年版；林德曼：《社会的发现》，1924 年版。 ② 孔德，奥古斯特：《实证主义概观》，1892 年版。 ① 参阅本书第8 章（X），《从绝对论到相对论》。 Ⅳ.利益的冲突 政治经济学以往在极端个人主义和极端集体主义之间变动不定。经济学 家的每一种派别都是从利益冲突中产生的，可是每一种派别都否定它从而产 生的那种冲突，认为是不自然的、人为的、暂时的东西。甚至集体主义的专 政也计划要消灭利益冲突。个人主义各派期望达到在私有财产基础上的未来 的利益协调：集体主义者期望达到在集体财产基础上的未来的利益协调。因 此，我们可以把所有的经济学说看作未来协调的理想化，不是对现有冲突以 及怎样从冲突中产生秩序的科学研究。 十八和十九世纪的个人主义的理想主义有几个原因。第一是人们假定天 赐恩惠和世界丰裕只要神的法则不受人间罪孽的阻碍，就不会有利益的 冲突。 另一个原因是“净所得”的概念，而不采取总所得的概念。净所得是个 人的总所得和总支出之间的差额。可是，一个个人的总所得是另一个个人的 总支出，一个的总支出是另一个的总所得。净所得的概念里没有利益的冲突； 冲突起因于一个人的总所得在另一个人是相等的总支出。 这种利益的协调和冲突的说法，是由于研究中所用的根本单位而起。商 品被看作和有形体的财产物资的所有权是同一的，因此利益冲突从 而产生的所有权就被忽略了。当人们必须解说无形体财产或债权时，也把它 们和商品同样地看待，商品的买进和卖出只是一种取得一笔净所得的手段。 除非采用jiāo易的概念，意味着两种所有权的移转以及结果两种债务的造成， 不可能把总所得和净所得区别清楚。但是，我们使jiāo易不仅成为利益的冲突， 而且成为相互依存以及从冲突中建立秩序的集体努力。 因此，政治经济学这门科学起源于利益的冲突，以及人们要把利益冲突 改变为一种理想主义的利益协调的努力。经济冲突变成政治冲突和战争，这 都是由于稀少xìng而起：而经济上的阶级是由于利益的相同，要在世界上有限 的财富来源中取得和保持一份的所有权。世界上不仅有两种阶级，像马克思 所说的那样，而是在利益相同之中有多少不同就有多少经济上的阶级。最广 泛的分类通常是根据财富的生产者和消费者的区别，可是，作为所有人，这 些又分为买的人、卖的人、负债的人、放债的人、农人、工人、资本家、地 主：这些又分为麦农、棉农、银行家、制造家、商人、熟练的和不熟练的工 人、矿主、铁路所有人等等，可以无穷尽地分成阶级、分阶级以及分阶级的 更细的分类。 对这些经济阶级和他们的冲突进行研究（不是加以理想化），其重要xìng 在于这些阶级一直在根据他们的经济利益的相同点，组、织和团结起来，采 取一致的行动。数以千计的这种组织出现和消没，有些是全国范围甚至国陈 范围的，总部设在具有经济或政治重要xìng的大都市，像纽约、华盛顿、lún敦、 巴黎；有些只限于一地或一区，根据他们利益相同的范围来决定。①各处都发 生了集体行动的组织，时盛时衰，利益相同的范围或广或狭：从这些冲突中 或者产生一种可以行得通的利益协调、或者产生僵局、或者引起大崩溃，那 需要另一种集体行动实际政治和战争的实力干涉，不是造成“协 调”，而是从“冲突”中建立“秩序”。 ① 联邦贸易委员会曾出版包括数千家这种组织的工商人名录。 自从经济学的研究开始和哲学、神学或自然科学分开，研究者所采取的 观点决定于当时认为最突出的冲突，以及研究者对冲突的会种利益的态度。 经济学家当中的这种分歧就是所谓经济思想的“学派”。我们可以在这里对 这些派别扼要他讲一讲，以后再详细陈述。 第一种学派是十三世纪和以后的“经院派”经济学家，他们的领袖是教 会神父，最著名的托马斯亚奎纳（12251274 年）。他们生在一种封建主 义和强权者的绝对暴力的时代；然而，当时的商人阶级已经开始致力于从贵 族和教会的支配下争取自由。新的经济问题成为买的人和卖的人以及借债的 人和放债的人之间的冲突。亚奎纳攻击从罗马法学中承袭下来的民法，以及 希伯来关于借钱给邦人（非犹太人）的法律。根据罗马法，以超过实际所 值的价格卖出东西或者以低于实陈所值的价格买进东西，都是合法的，根据 罗马法和希伯来法（后者只限于借钱给邦人），高利贷是合法的。亚奎纳 建立了教会神父的“神的”法律，大意是说，既然一切人类都是兄弟，卖出 东西取价超过“实值”，或买进东西给价低于“实值”，就是欺骗的罪行： 为了钱的使用而索取代价是犯罪的，那是出卖并不存在的东西，因此引起不 平等，违反公道。他提出“友爱”来代替“冲突”，作为经济学说的理想。 这种解决经济冲突的方法，甚至今天当人们考虑到若是在经济生活中消 灭了压迫、守秘密和不平等，公乎和合理的状态究竟是怎样的问题时，还要 想起。为了解决这个问题，人们创立了铁路调查委员会、市场调查委员会、 商事仲裁、劳动仲裁、司法法庭，各种各样说不尽的机构。亚奎纳的合理阶 值的观念是以劳动成本为基础，因此他的理论是第一个劳动价值论。 其次是重商主义学派，由于封建主义衰落，从前被人轻视的商人阶级取 得了政治权力。重商主义者的目的是说明君主或立法机关怎样可以增进商人 的利益，从而增进国家的利益，当局可以实行保护税则、出口奖励金、股份 公司垄断xìng的特许、航海条例，或者对殖民地和本国的农民进行剥削；这样 可以造成一种出超的贸易差额，使其他国家的金银流入本国。重商主义者在 十六世纪中盛极一时，以洛克和1689 年的英国革命为最高峰。实际上，他们 今天还继续流行：不过那派别的现代名称是国家主义、保护（贸易）主义、 法西斯主义、纳粹主义或者共和党。 第一个对重商主义提出抗议的是法国的重农主义者，在他们当时被称为 “唯一的经济学家”。他们的领袖魁奈从1753 年起就说，重商主义的政策对 于像法兰西这样的农业国家是极其有害的，因为它偏重制造家、商人、银行 家和他们的公司，而这儿种人是非生产xìng的，只有自然力是生产xìng的。再说， 金银不是财富它们只是流通的媒介，便利财富的jiāo换。这种财富，如果 政府不如干涉，就会像血液一样，自然地流向需要的地方，供商品jiāo换之用。 从这种比作血液的生理学的类比，魁奈和他的信徒们推论出自由贸易的 学说让“自然”任意发展，不必使政府参加商业。 因为“自然”是仁慈的并且能生产财富，不需要那种为了商人和制造家 的利益而造成的人为的稀少xìng。重商主义歧视农业只有在这一种行业里 “自然”所生产的超过生产者所消费的，而剩余归于非生产的阶级。重农主 义者的理论今天还有人重新提出来，例如，美国农民说他们供应世界上的衣 食，可是不能维持生活或是保养地力，因为那企业阶级（他们称为“资本家”） 控制政府，歧视农业。重农主义在法国盛行了三十年，可是这个学派今天在 土地均分主义、农业经济学、单一税、累进主义或者不久以前的民主党这些 名义下，也还流行。 再其次是古典派经济学家，从1776 年起七十年中他们的领袖是那彼此见 解颇有分歧的亚当斯密、马尔萨斯、李嘉图和约翰勒。 斯密承受了重农主义者的自由贸易学说和反对重商主义，但是，他的祖 国是一个在工业上领导世界的国家。因此，在他和他的信徒们看来，自由贸 易会保持英国工业和运输业的领导地位，让原料和食粮的生产由其他国家担 任。他代表了重商主义和工业主义的冲突，正如重农主义代表了重商主义和 土地均分主义的冲突。 因此，他抛弃了重农主义学说中认为只有自然能生产财富的那一部分， 回到亚奎纳和洛克的理论。现在他说生产财富的是劳动。工业、商业和运输 业中的劳动也生产财富，虽然他对重农主义者让步，承认在农业里自然的恩 惠增加了劳动的成果。 同时，马尔萨斯在他的著名的《人口原理》）（1798 年）里说明了人口 增加比自然和劳动的生产力增加得快，并且他提出了稀少xìng、情yù、愚蠢、 困苦，作为经济科学里的基本原理。后来达尔文采用了这些说法，加以扩充， 在他的《物种起源》（1859 年）里应用到所有的生物上面。 1817 年，李嘉图，一个敏锐的资本家，采取了马尔萨斯的稀少xìng理论， 以自然的吝啬代替了十八世纪那种上帝和自然的恩惠。这是一种从神学到唯 物主义的改变：自然不帮助人她抗拒人，甚至在农业里也这样。从这种 改变了的对自然的观点，李嘉图展开了地主的利盆和资本家及工人的利益发 生冲突的理论。人口的压力迫使劳动和资本向外扩充范围到较低的耕种边 际，或者向下增加深度到较低的生产边际，结果总是有一种把工资和利润减 到最低限度的趋势，因为工资和利润总是相等于在这种最低边际上所能获得 的数目。然后，竞争使全国的利润和工资一律相等，结果在自然的阻力较小 的好地上，资本和劳动的所得也不超过在实陈使用中的生产力最差的土地上 的所得。这就留下了一种剩余，李 嘉图称为地租（约翰穆勒称为自然增值）， 完全属于土地所有者，他们本身不需要花费任何劳动或业务经营。这种地租 在英国更由对食粮的保护税则予以增多。结果，李嘉图提供了理由，根据这 些理由工业家们在三十年后能够战胜地主们在议会里的抵抗，废除地主们为 了抬高粮价而制定的那种保护税则。 李嘉图和马尔萨斯的悲观理论，所谓人口过剩造成递减的工资和利润， 引起了社会主义、共产主义、无政府主义、土地国有论、单一税制和工团主 义等种种学派。 共产主义派根据马克思在他1846 年和普鲁东辩论中的说法保 留了李嘉图的利益冲突，但是不像李嘉图那样对土地和资本有所区别。李嘉 图的分析把资本家和工人联合起来在税则问题上反对地主。可是，马克思认 为地主和资本家的利益是一致的，由于他把他们都作为只是财产所有者，他 们联合控制的政府被用来剥削工人一种非财产所有者的无产阶级。纠正 的方法是一种未来的利益协调，可是要从没收一切私人所有权开始，以便把 资本家都变成一种无产阶级。这一点，在列宁和斯大林的肯定和领导下，在 1917 年10 月的俄国革命中获得了意外的成功。共产主义引起的反动力在德 国发展成为纳粹主义。 马克思和共产主义者代表工资劳动者的利益，而普鲁东和无政府主义者 代表小自耕农的利益，反对大地主：代表小商人、小工场场主或小包工和零 售商，反对大批发商、大包工、以及他们和那控制金融与信用的银行家的联 盟。普鲁东的剥削者是“商人资本家”，而马克思的剥削者是“雇主资本家”。 从普鲁东的小有产者互助主义，以及他的代表劳动力的纸币，产生了合作生 产、合作销售、信用联合会、缘背纸币主义、民粹主义等等，这一切都是想 用农民、工人或小商人的合作行动或政治行动来排除中间商和银行家。 最后，马克思的共产主义和普鲁东的无政府主义由索雷耳在二十世纪初 把它们结合起来，称为工团主义。这个主义引起的反动力发展成为意大利的 法西斯主义。 李嘉图的悲观主义的另一个结果是土地国有派，约翰穆勒和亨利乔 治在十九世纪后半期中是这一派的领袖。穆勒虽然在古典经济学家之列，却 和他们有一点重要的区别，就是他丢掉了李嘉图的劳动价值论，改用货币作 为价值的尺度。他接受李嘉图的地租理论，并且，为了避免没收，建议地租 方面一切未来的自然增值应归国家所有。亨利乔治更精确地遵守李嘉图的 意旨，建议一种对地租的单一税，取消对资本和劳动的一切捐税。美国人没 有经济理论的帮助，已经把这种自然增值的原则作了一次特殊的运用，在公 路、街道和灌溉渠的建设中，为了筹措经费，对土地所有人有特别征税的规 定，征税的多少决定于这种建设增加土地价值的程度，并且以不超过建设的 费用为限。 同时，李嘉图的悲观的结论，这种引起了共产主义和无政府主义并且后 来又引起工团主义、法西斯主义和纳粹主义的结论，在一段失业情况严重以 1848 年欧洲革命为顶点的长时期中，曾受到利益协调派所谓乐观主义者直截 了当的反对。在十九世纪中叶，这一派的主要人物是美国的亨利凯雷和法 国的弗雷德里克巴斯夏。凯雷赞成保护税则，有利于美国的工厂厂主；而 巴斯夏赞成自由竞争，有利于法国的财产所有者。巴斯夏在和无政府主义者 普鲁东作冗长的辩论中陈述了他的种种理论。 按照凯雷 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 20 章 和巴斯夏的说法，跟李嘉图以及共产主义者和无政府主义者相 反，地主或资本家和工人同样地对社会有一种服务。这种服务的价值就是雇 主或工人一定会不得不付的另一种代价，假如他不付地租给地主，或是不付 利润和利息给资本家的话。他付出地租而使用优良的土地，比他去使用那种 不付地租的边际土地，所得较多：他付给资本家利润和利息，比他去给那种 不能获利的边际资本家工作，所得较多。乐观主义者的理论还留存在为私有 财产辩护的理由里，留存在美国法庭的价值理论里，留存在机会的选择里。 然而，这种理论已经由比较近代的机会均等和讨价还阶能力均等的原则加以 修正。 古典经济学家认为乐观主义者肤浅，虽然我们将看到后者的理论是美国 法庭的理论。可是，经济学家认为财产权是不说自明的，不需要辩护或研究； 于是把财富解释为物资和物资的所有权，就在这种矛盾的定义的基础上建立 了他们的理论。凯雷和巴斯夏实际上是现代“无形的”财产的观念的创始人。 可是，这些经济学家只有“有形体的”财产的学说。所以，他们认为所有权 的一面等于物质的一面，因而不需要研究，并且把他们的理论建立在物质的 东西的生产成本上，他们自己只管分析财富的生产、消费、冒险和jiāo换的物 质条件。 在他们以后不久，麦克劳德走到“商品”这个名词作为财富和财富所有 权这种双重意义的另一极端。他试图完全丢掉物质的东西，把政治经济学完 全构立在债务和其他财产权的可转移xìng上面。可是，古典经济学家提出反对， 他们认为财产权是表面的而且包含“一物两算”，例如麦克劳德在采用英美 法的一项错误见解时曾辩说，如果一处农场估价一万元，那末用这个农场作 抵押的一笔五千元的值务就是一种额外的“财产”，使得总的价值成为一万 五千元，其实只是一万元。正统派经济学家认为必须不管财产权，而只管分 析物质东西和劳动服务的生产、jiāo换与消费。 这种明白地丢掉财产权是心理经济学家那个新学派的方法，这个学派在 1848 年欧洲革命以后出现，在一段三十年的时期内他们的创始人是那不著名 的戈森（1854 年）和著名的哲逢斯（1871 年）、门格尔（1871 年）和瓦尔 拉（1874 年）。后来庞巴维克（1884 年）、克拉克和费特把经济学的心理 学派推进到晚近时期。我们分析一下这个心理学派，发现它是制度经济学的 最近的前驱。 十九世纪中所谓历史学派在德国兴起（罗叟、希耳德布兰德和克内斯）， 这一派推翻其他学派的整个论证方法，在经济学里采用了历史研究的方法， 现在这已经成为一种重要的方法。他们说现行的生产和买卖制度是过去的不 断变化的情况硬给现在造成的，是一种进化的结果。这一派把习俗、财产和 利益冲突这些概念带进了经济学，这些都是古典派和心理学派明白地拒绝不 谈的。历史学派引起了lún理和制度学派（希慕勒、凡勃仑），他们注重习俗、 立法、财产权、公道和不公道，作为经济科学中的重要因素。 从一个完全相反的方向发展，数理经济学家那一派也是从心理学派中产 生的。可是，数学和统计已经成为研究的工具，而不是问题的解决，这种工 具任何学派都能根据它所采取的准备数理计算的假设，加以使用。 二十世纪是资本主义的一种第三阶段繁荣的时期，我们称为金融资本主 义。我们在上文中已经注意到普鲁东和马克思的抵触普鲁东代表小有产 者、小工场主和小自耕农，反对那控制信用和市场的大商业资本家和银行家： 马克思代表雇主资本家的工厂里的工资劳动者。马克思研究的是资本主义 的工业阶段，在这里雇主成为资本家，有大规模的生产适合于扩大了的市场， 这种市场过去是由运输造成，由商人控制的。 我们查一下批准专利权的纪录，就能大致确定在美国从商业资本主义转 入工业资本主义的时期。那是从1850 到1870 年这二十年。在这二十年中， 专利品的数目从每年一千以下跳到每年一万一千以上。就是在这个时期里铁 路造成一种全国xìng的市场，专利权办公室造成一种工厂制度。 第三阶段金融查本主义的先驱，是商业资本主义阶段的商业金融，具备 商品销售所需要的短期信用。可是二十世纪的那些和商业银行有关系的银行 辛迪加，或投资银行家，取得支配的地位，控制着产业的合并、债券的销售、 以及一些公司的理事会，这些公司的债券他们经手卖出，并且一般认为他们 应该负责。他们在萧条的时期中挽救了不能周转的企业，把它们接收过来， 然后在繁荣恢复时供给它们资金。千百万的散户投查者现在自动地归到所信 任的银行家的领导之下，把他们的储蓄的管理权转让给这些银行家。一家公 司有将近六十万个股东。产业的所有人大部分是一批看不见的投资者的队 伍，由一种看不见的银行辛迪加控制着。通过国际间的联系，辛迪加是全世 界的银行家。各国设立一种“中央”银行，美国最近的类似的机构是联邦准 备银行制度。国家、地方、产业和工人，都服从这种官方的和半官方的统制： 二十世纪经济学成了银行家集体行动的“制度经济学”，这些银行家在世界 范国内控制着商人、雇主、雇员甚至国家。 因此，战后的政治经济科学是从七百年的经济冲突和结果的十多种经济 思想派别继承下来的遗产。它似乎回到了亚奎纳的“合理的价值”，然而是 一个非常复杂的科目，包含着全世界一切冲突的利盆，这种利益冲突经过世 界大战和战前的历史变迁，已经呈现在人们面前。从前的一次世界战争，1789 年法国革命后的那二十五年，发动了十九世纪的各派经济思想。接着，1848 年革命以前的长期萧条引起了无政府主义、共产主义、社会主义和乐观主义 等非正统的经济学家。现在新的世界大战带着它的俄国革命、意大利的法西 斯主义、德国的纳粹主义和金融资本主义，已经在世界 范围内发动了数以千 计的经济学家，从事于再一次修正经济科学的基础。 因此，我们可以对以前的各派经济学家重行分类，按照他们对现今在繁 荣和萧条的波动以及财富和贫穷的不均中生活的千百万人的各种意见，合于 其中的哪一种，加以分别。有一种是“听其自然”的见解：认为我们对它没 有办法：一切无可避免。又有一种“剥削”的见解：一切都用精明的手段从 别人身上去取而不多给报酬。最后，有实用主义的见解：让我们调查研究， 了解应该怎么办和能够怎么办，然后共同行动，如果可能的话，建立一种合 理办法和合理价值的制度。 或者，这些经济学家的派别，又可以根据他们的理论从而出发的根本研 究单位的观点来分类例如，商品论者、心理论者、jiāo易论者。但心理论 者也是商品论者，并且我们又称他们正统派经济学家，因为他们对一件商品 的观念，是物质的东西就等于东西的所有权那种矛盾的观念。不谈所有权的 一面，一阵商品（例如一块面包）可以从客观的和主观的两种观点来看。客 观地说，它是劳动的产品，劳动对那否则是不如控制的自然力加上了有用的 特xìng。对于这种特xìng，我们给它李嘉图和马克思所用的名称“使用价值”， 这是“财富”的真正的意义。可是主观地说，那同一商品是在特殊的时间和 地点满足某一个人的yù望的手段。这个人既不需要太多也不要太少，而是需 要恰到好处。这种个人主义的供求关系，我们称为“稀少xìng价直”，或是“资 产”，因为它的关键在于商品的稀少或丰裕，和财产权的意义相同。 可是，对jiāo易论者来说，那根本单位是一种经济的活动，有关未来的物 质东西的所有权的让与和债务的创造，这种活动我们称为jiāo易，并且我们把 jiāo易区别为管理的、买卖的和限额的jiāo易。这三种类型的jiāo易是我们的根本 的活动单位，一切经济关系都能加以归纳，化成这种单位。 因此我们的分类，根据经济学家在研究中所用的根本单位，把他们区别 为两种类型：（1）商品经济学家，他们又分客观的和主观的两派，前者以商 品的有用xìng（使用价值，客观的）为研究的根本单位，后者以依赖商品的感 觉（递减的效用，主观的）为研究的根本单位；（2）jiāo易经济学家，他们以 各种jiāo易为研究的根本单位。 可是，jiāo易是一种所有人的关系人与人之间的关系而商品，如 果在它的定义里不包括所有权，是人与自然之间的关系或是财富的生产 的物质关系，或是yù望的满足的心理关系。因此，jiāo易作为一种所有权的或 是制度的研究单位，本身就含有经济学家们意见分歧的一切问题。这些问题 我们已经称为“冲突”、“依存”和“秩序”。 在每一件经济的jiāo易里，总有一种利益的冲突，因为各个参加者总想尽 可能地取多予少。然而，每一个人只有依赖别人在管理的、买卖的和限额的 jiāo易中的行为，才能生活或成功。因此，他们必须达成一种实际可行的协议， 并且，既然这种协议不是完全可能自愿地做到，就总有某种形式的集体强制 来判断纠纷。如果人们接受这种判决作为前例，在以后的jiāo易中当然地遵守， 那末有权利决的当局不需要干涉，通常也不如干涉，除非冲突又达到顶点， 成为原告和被告的一件纠纷。这种方法，我们称为以判决纠纷来制造法律的 习惯法方法。对这整个的作用，我们称为运行中的机构的运行法则，它的目 的是从冲突中造成秩序。 还有一个第三种的jiāo叉分类法，可以按照各学派用作他们的社会哲学的 基础的根本单位来区分。这种分类法把经济学家区别为“买卖派”、“管理 派”和“集体派”。第一派以买卖的jiāo易为单位；这一派的极端是无政府主 义，它完全丢掉管理和限额。第二派以管理的和限额的jiāo易为根本单位：它 的极端是共产主义的哲学。第三派把限额、管理和买卖结合在一起，作为一 种集体行动的系统：它的现代的结果是各式各样的社会主义（有别于共产主 义），例如塞尔特社会主义、国家社会主义、法西斯主义、纳粹主义（民族 社会主义）以及工团主义、工会主义、金融资本主义。 这又引起另一种jiāo叉分类，按照经济学家们对社会和社会里集体行动的 看法，把它们看作机械体、机器体、有机体或是“运行中的机构”。 如果是一种机械体的理论，或者用巴雷陀的说法①，是一种“分子社会 论”，那末这种理论家采用物理学和化学的类比，社会不过是一群人口，而 不是一种社会团体，盲目的自然力在起作用，没有什么因、果或目的，好像 海洋的波浪或者恒星或行星。这些学派倾向于“听其自然”的见解。 和“机械体”的类比大不相同的是“机器体”的类比。机器体是一种人 类设计的人为的机械体，而机械体是原子、波、浪、旋流等等的一种自然的 运动。可是，机器是人为的，作为对社会的类比，形成一种机器论的哲学， 由于工程师在机器时代的商业和政治中支配一切的地位，它日渐重要。机器 成为全国甚至圣世界的一种所谓“运转的设备”，如果我们把轮船、电信和 无线电考虑在内。它有它的动力发动机、动力传送的电池、以及原料、劳动 和产品的组织，配合那整个的“社会机器”。一切都受现代科学家和科学工 程师的技术能力的支配。这种类比适合管理派的经济学家，它们倾向于会种 形式的独载，不管是共产主义的、法西斯主义的或者资本主义的：或是倾向 于一种全国经济设计委员会，或者比较晚近的技术统制，或是一般地说来， 倾向于我们所谓工程经济学。这种类比决不会倾向于听其自然的见解。它倾 向于相反的方面：让我们一切用科学和科学管理来做。 其次，有些相似，可是从生物学而不是从物理学推论出来的，是“有机 本”的类比。这里社会由一个中心动力所支配，例如“社会意志”或“社会 价值”，通过“社会劳动力”在发生作用，这一切都类似人类的意志。它的 价值和活动，以及一切个人，都消失了，变成了专门化的手、耳朵、眼睛、 胃，服从一个唯一的意志的命令。这种学派倾向于从前费尔默的理论，或者 各种独裁的社会主义（例如法西斯主义或纳粹主义），甚至倾向于金融资本 主义的霸权。 可是，这些都是从其他科学里得出的类比。我们称为“戏剧xìng的或者诗 意的类比”，和每一个研究者在他自己的特殊科学范围内所构立的“科学的 ① 参阅本书第10 章（Ⅱ），《从个人到制度》。 类比”，形成对照。在“社会”里显得类似物理科学中的机械体或机器体、 或者类似生物科学的有机体的东西，成为英美所谓“运行中的机构”，这是 直接用商业的语言和习惯以及法庭的判决来说。这种集体行动的现行机构， 有它们各式各样的“业务规则”，每一种都顾到未来和控制着个人行动：正 是这种集体行动，我们用作我们所研究的真实的东西，而不是从其他科学推 论出来的类比。他们是谈诗，我们是谈散文。 除了机械体、有机体、机器体和“运行中的机构”这些概念，经济思想 的派别又可以按照它们据以解释实际情况的因 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 21 章 、果和目的的观念来区分，例 如平衡论、过程论和制度论等等。这些名词不可以认为是绝对的，因为它们 以不同的程度在所有的学说中都出现。 “平衡”论，或者不如说是一种自然机械体的自动平衡论或分子论，用 人格化的方法，硬注入一种目的，像海洋的波浪“寻求他们的水平，”或是 “宇宙的谐调”带着它的“天体的乐声”。它们的模范是牛顿的“运动的定 律”（见所著《自然哲学的数学原理》1687 年）。它们倾向于利益协调的理 论，认为法律和它所涉及的利益冲突是“病理学的”，不属于经济学。 “过程论”注意“变动”以及从板微小的但是无意的或偶然的变动中所 产生的进化。它们的模范是达尔文在《物种起源》（1859 年）中所讲的“天 择”，那里面他说明了遗传、人口过剩、变化xìng、生存竞争、适者生存这五 重的过程，整个过程是从马尔萨斯的“稀少xìng”原则引伸出来的。 制度论，或者像我们的说法，现行机构论，建立在平衡论和过程论两者 的基础上。然而制度论所注意的是有意的和有目的的变动，是一种管理的平 衡而不是自动的平衡。这种有目的的控制，达尔文称为“人为的选择”，意 思是说，人类的智力，通过个人或集体行动，按照他们自己认为合宜的观念， 控制进化。这些理论起于新的社会学科学，在美国首先陈述这些理论的是罗 斯，在他的《社会控制》（1901 年）那本书里。 这样，我们对于经济思想的派别有好儿种jiāo叉分类：第一，根据它们由 于阶级冲突的历史起源：第二，根据它们的放任主义、剥削或是实用xìng的社 会哲学：第三，根据它们的研究所用的根本单位，是商品、感觉或是jiāo易， 第四，根据它们的哲学以哪一种jiāo易为基础，是买卖的jiāo易，还是管理的或 限额的jiāo易：第五，根据它们的方法和类比，是机械体、机器体、有机体或 是“运行中的机构”，或者是平衡、过程或是集体行动。 在经济学的研究中，这些互相冲突的派别和见解得到不同的结论；在这 样的一团迷雾中我们不能从普通接受的假设出发，然后用演释的方法推论到 怎样实际应用于我们当前的周围。我们不 如从头做起，像洛克在十六世纪的 神学和政治教条主义的类似的迷雾中从头做起那样，当时那种情况曾引起混 乱、不容己和内战。我们应该检查我们的智慧，看看我们能真正了解的有 多少，以及我们可以用来研究和了解的思想工具是些什么。我们研究的对象 是人类经过合作、冲突和遵守业务规则在生产、取得和限额分配财富中的活 动。这些活动最初出现的时候仅仅作为感觉，我们不能肯定它们是由我们内 部早有的倾向和社会哲学所引起的，还是由外界的活动所引起的。只有细心 查察这种早有的倾向（我们称为习惯的假设）①，我们才能把自己准备好，以 便从事于研究和了解。我们要把这件工作做得最好的方法，是继续像我们开 ① 参阅本本书第10 章（v），《习惯的假设》。 始时对洛克那样，考察经济思想的各种派别怎样把它们自己特殊的社会哲学 注入或没有注入它们的学说。我们将继续用这种方法，不是研究所有的经济 学家和哲学家，而是研究那些我们称为“新见识的先驱者”那些人。他们各 有一些贡献，这些贡献我们在总结的时候必须给予适当的应得的重要xìng，和 所有其他人的冲突的或矛盾的意见同样处理。这种适当的重要xìng，我们称为 “合理的价值”。 V.历史的经济支柱 近代历史上的集体行动从封建主义起，继续到1689 年革命时英国的商业 查本主义，然后发展到十九世纪中叶的工业资本主义，然后再到二十世纪的 金融资本主义。可是，这种制度的发展同时带来了一种货币的发展，从硬币 到纸币然后到信用货币，所有债务、捐税和一切能卖的东西的价格都用这种 货币计算，必要时由法律来施行。 虽然批发价格不过是许多因素之一，可是它们在历史上那样地突出，以 致用生物学的类比来说，可以称为历史的经济支柱（图表I）。物价变动的 学说是“货币的”或是“非货币的”，无关重要①；所有的个人和所有的阶级 却必须用价格来计量他们在一个货币和信用的世界里的成功或失败。再说， 批发价格占控制的地位，因为这是生产者收到的价格，从这里面支付工资、 利息、利润和地租的绝大部分。“社会”由这种“现金关系”联系在一起， 或者因现金的崩溃而崩溃。 图表1 美国和英国的批发价格 1790─1932 不联系到物价水平变动的历史，经济学家的理论以及利益的冲突不容易 了解。从美洲的发现以及君主们疾速增加通货以后，到伊丽莎白女王执政的 中期，物价上涨三倍；这一事实和资本家、农场主、商人和制造家阶级的兴 起，很有关系，因为大大地减轻了他们的租金、债务和捐税的负担。可是， 同时劳动阶级的情况，却由于从农奴制变成现金工资这种制度上的改变，而 大大地压低了。 到了十七世纪末叶洛克的时代，由于物价不断上涨，资本家阶级已经非 常富有，足以对那腐朽的封建阶级发动革命，虽然在法国一百年后这才实现。 到1732 年休谟才在经济学里讲到一种不动的物价水平和一种涨落不定的物 价水平之间重要的区别，作为对商业资本主义下已经发生的变动的一种解 说。世界范围的物价变动这个新发现的因素，一时非常令人感到不安，以致 古典派和快乐主义的经济学家，从亚当斯密起，都把它抛弃在他们的学说 之外，作为仅仅是“名义价值”，而代以他们认为比较实在的劳动-痛苦、快 乐和劳动力，作为“实际价值”的尺度。 洛克的学说出现在十七世纪末叶，其时物价指数在二百年中已经涨了三 倍以上，而休谟的学说出现在1732 年，魁奈的学说在1758 年，斯密和边沁 的学说在1776 年。可是，马尔萨斯和李嘉图劳动学说是在1815 年以后的十 年中出现的，当时物价正在猛跌；马克思、普鲁东、巴斯夏以及美国的凯雷 的非正统的学说却是物价长期继续下跌以后很久在1840 年才出现的。他们也 在表面的物价变动以外寻求一种更根本的东西。心理派经济学家，哲逢斯、 门格尔和瓦尔拉，也是寻求比物价更根本的东西，他们在十九世纪七十年代 的十年中出现，这时候物价下跌又是一种令人不安的因素。可是自己研究物 价变动的统计派和制度派经济学家，到二十世纪才开始发生影响，特别是在 ① 参阅本书第9 章（Ⅷ） 1920 年后的物价下跌以后。 因此，在十八和十九世纪全部时期中，各派经济学家不能把一般物价动 态中的这些表面的和名义的变动，加入他们那种比较根本的关于自然和人类 的学说。货币、信用和一般物价变动的理论来自一个不同的方向统计学 和数学，跟劳动、痛苦或快乐毫无关系。迟到二十世纪，特别在世界大战以 后，统计学才获得理论的基础和它自己的专用名词，这种理论和名词，在这 一门科学完备了以后，也许使人们可能对这种重要的社会变动，像物价、繁 荣和萧条、就业和失业、继续营业和破产、乐观主义和悲观主义、财富分配 方面的变动、甚至从封建主义到资本主义各个阶段的那种重大的制度上的变 动，加以衡量、说明它们的相互关系，并且预测它们的发展程序。这种范围 广泛的一般的物价变动，不管是批发价格或是别种价格，将不是单纯的“名 义”价值，而成为正是制度经济学里的实际价值。 第三章 魁奈 Ⅰ.自然秩序 魁奈是重农学派的创始人，这个学派，法国人和亚当斯密都称为“唯 一的经济学家”。他是由理xìng指导的物质类比的倡议者比洛克还更胜一 筹。洛克曾用“劳动”、“自然的恩惠”、以及“金属货币的积累”作为他 的经济学的基础。魁奈去掉“劳动”，用“自然的恩惠”和“货币的流通” 作为他的经济学的基础。斯密后来以“分工”作为他的经济学的基础。现代 经济学回到货币，不是作为一种物质的商品，也不是作为一种流通，而是作 为一种jiāo易的反复①。压低一种人的物价，以便另一种人发财，在国外廉价和 外国人竞争，从而把不断地积累起来的金属货币输入国内，这一种所谓贸易 顺差是重商主义的货币谬论。休谟在1752 年已经揭穿了这种谬误的见解，魁 奈在1758 年继续这方面的工作，使货币成为一种流通，而不是一种积累。 洛克在1692 年从“个人”出发，魁奈在1758 年从“商品”出发。个人 现在成了对“商品”的一种舵输，引导它沿着“上帝”、“自然”、“理xìng” 和“丰裕”那条同样有益于人的大路前进。可是，魁奈发现了一种妨害这种 天意注定的“幸福”的原因，和洛克所发现的不同。他所谴责的不是洛克的 专制君主，而是洛克的重商主义。君主应该专制魁奈和费尔默一样地认 为这是合乎自然和神意的。可是，他们应该遵守上帝安排在“人类理xìng”中 的自然秩序，服从它的指导：不应该用税则、奖励金、公司组织和其他特权， 为了商人和厂主的利益而损害农业。 魁奈的著作《经济表》对于1758 年以后二十年中法国知识界的惊人影 响，只能用达尔文的《物种源始》对1859 年以后科学界的影响来比拟。老米 拉波赞扬魁奈的发现，说它可以媲美世界文明的其他两项最重大的发明，文 字和货币①。它的独到之处是把机械论引进了经济学。达尔文后来用遗传、变 化、生存竞争、天然淘汰和适者生存那一种盲目的机械论代替上帝的意志； 魁奈却使专制的君主服从一种自然、理xìng和上帝的慷慨宽厚的机械作用。重 商主义想要任意控制价格，以便积累金属货币；魁奈代以货币在一个方向的 自然流转和商品在相反方向的流转，让价格由“自然”调节。 魁奈是地主并且是路易十五的宫廷侍医。他相信君主专制，他的理论是 关于行政管理的课程，针对着一个不遵守“自然法则”的无能的专制政权而 讲的。②魁奈所可能应用的唯一的科学是哈维在1628 年证明血液循环时所创 立的一种生理科学。这血液循环现在能解说财富的生产和流通，作为物理学 的一个部门。因为财富对于社会有机体，正如血液对于动物有机体。社会有 机体就是，一个农业的王国像动物有机体那样，从土壤、空气、日 ① 参阅本书第9 章（Ⅵ），《jiāo易的货币论和价值论》。 ① 亚当斯密：《国民财富xìng质和原因的研究》，卡南校编本，1904 年版，第2 篇，第177 页。 ② 魁奈，弗朗斯瓦：《经济表》，1758 年版：《农业国政府经济之一般原则》，1763 年版。引文根据奥古 斯特翁根编：《魁奈的经济与哲学著作》（以下简称《魁奈》），1888 年版。并参阅德莱：《重农学派》， 1846 年版，和韦尔论重农学派的重要经济论文，载《美国经济评论》，1931 年第21 号，第607619 页。 该文主要针对魁奈的追随者们，而非魁奈本人。经济学家常将杜阁归为重农学派的代表人物。实际上，他 的理论在若干重要论点上与重农学派截然不同。参阅本书第9 章（Ⅳ），第2 节。 光和雨水中吸取食物、织物原料、木材、矿物，处理它们，消化它们，然后 把它们流通到社会躯体所有的部分。躯体的各部分吸取生活所需，全部的东 西不断地从大地得到补充。魁奈的理论被庞巴维克很适当地称为“果实论” ①。那是一种“生命力”理论，在这种理论里，财富的生产是生命力的量的增 加，并且在这种理论里，“流通”不是生产的，因为它只是把能量传送到系 统的各个部分，在传送的过程中消耗掉很多。商人和制造家也不是生产的， 因为他们或者立刻消费商品，使它们再去参加流通，或者以制成品的形式， 只送回一些和他们所消费的东西等量的东西。他们不能送出更多的东西，因 此不能生产一种剩余。 魁奈认为只有生命力是生产的，因为由于它的能力：一样东西再生产出 来时不仅和原来的同量，而且量会增加。这种增加是一种剩余，一种纯产物： 这种增加是生产的，而同量的再生产是不生产的。其他的力量，包括人的劳 动在内，只是以不同的形式，再生产和它们所消费的等量的东西。生命力也 是那样，可是它还额外生产一部分它自己那种“能力”的剩余。其他力量都 是再生产的。生命力是生产的。因此，再生产是不结果实：生产是活力。所 以，只有耕种土地的人是生产的：所有的商人、工匠、制造业工人和知识分 子都是不生产的：不是因为只有耕种者生产使用价值魁奈承认其他的人 也生产使用价值不过这种使用价值只是东西的形式的改变，不是量的扩 大。量的扩大是jiāo换价值的扩大。 可是，实际的结果是，土地耕种者本身算作生产的，还是对他们客气。 他们不过帮助那真正生产的自然的生命力，只有这种生命力才有能力扩大东 西的体积和量。耕种者实际上是不产生果实的，因为他们不增加东西的体积 和量。他们仅仅把种籽放在地里，饲养动物，把食料送给牲畜。其他都靠自 然，他们自己的食物和生活资料是生产的，可是，他们的劳动不是生产的。 不管是在人类或是在自然里面，只有那种我们称为“生命”的力量是生 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 22 章 产的， 因为只有它能把一粒小麦种籽扩充到50 粒，把一头小牛扩大成一头母牛，把 一个婴儿扩大成一个农民。这种量的扩大，构成魁奈的著名的所谓农业的“纯 产物”。 可是，很奇怪，魁奈的这种纯产物不是使用价值的产物，它是jiāo换价值 的产物。 这里出现了“财富”和“资产”的混淆，以及物资和物资所有权的混淆， 这一点在两百年来很多的经济学说中普遍存在。几乎可以说，假如魁奈和早 期的经济学家懂得公司财政那种有关制度的科学这种科学讲资产和负债 的相等，讲资产减去负债以后的净值很多的混淆和意见冲突一定是可能 避免的。对我们来说，财富是使用价值，使用价值随着量的丰裕而增加。资 产是对稀少xìng价值的所有权，稀少xìng价值随着量的丰裕而减少。我们将看到 这一点混淆在一百五十年的理论中普遍存在：魁奈使我们第一次有机会可以 发现这种混淆是怎样发生的，并且可以研究财富和财富所有权这两种绝对相 反的概念被混为一谈的一些方法。 为了说明这种情况的来由，我们必须注意，不仅在魁奈的时代，甚至从 ① 庞巴维克：《资本与利息》，英译本1893 年版，第63 页（论杜阁对魁奈理论的运用）。杜阁以地质 过程说明矿山生产力，“土地每年生产果实，矿山却不生产果实，矿山本身只是一种贮藏的果实。”此点 系吉德与里斯特：《经济学说史》（英译本1913 年第2 版，第14 页）所引证。 上古到现在，流行的“价值”的概念是“能力”、“实力”、“胆力”、“精 力”、“重要xìng”、“影响”、“势力”、“效力”等等概念。因此“jiāo换 价值”这个名词是这种意义被扩充到商业上去。jiāo换价值是“jiāo换能力”、 “购买力”和“支配的能力”支配别人的商品和服务。当买卖人或是普 通人说“我的汽车值多少？它的实际价值怎样？”，他所想的是汽车在jiāo换 中的支配力，特别是能得到多少钱。在商业化的国家里，所有的人都是直觉 的重商主义者。魁奈和他的信徒们这一派重农主义经济学家，能追究这种常 识的、经验的、直觉的思想的真相，说明真正的jiāo换价值的实质不是“支配 货币的能力”，而是“支配商品和服务的能力”，用一个人自己的商品和服 务可以换到若干商品和服务的能力，这真是他们的一种重大的贡献，真是最 困难的永远不会完的对经济理论的贡献。在魁奈以前，从来没有人能对jiāo换 价值提出一种物质的解释。教会和道德主义者攻击“钱”；人们对于做钱的 买卖的人和孜孜求利的人有一种成见；树立了有益、使用价值、福利或服务 这些概念，作为在lún理上和金钱对立的东西。可是，从来没有人能够用物质 的可以计量的根据，说明所需要的方法，从而推论出jiāo换价值的隐藏的xìng质。 所以，当时对魁奈的经济表那样地热烈欢迎。 魁奈丢开使用价值不谈，认为那不过是个人对于他们从流通中取出来的 物质东西的利用。他集中注意力在jiāo换价值上，作为在jiāo换中支配商品（不 是货币）的能力：一个国家的“财富”，由于增加具有这种“jiāo换能力”的 物质东西的数量，而获得增加。 这种“能力”的增加从哪里来呢？魁奈说，它来自丰裕的自然力，这种 力量增加那可以用来制造衣、食、住的物资的数量。这种由于自然力的物资 的增加，增加了jiāo换价直的量，因而增加国家的力量。价值和jiāo换价值是同 一的，也就是每个人的常识所同意的“jiāo换能力”。可是这种能力的来源是 农业，不是制造业或者商业。 那末，既然只有通过农业才可能为人类产生丰裕的物资和衣、食、住， 为什么法国的农业弄得那样萧条呢？魁奈的答复是：由于重商主义政策强行 造成的人为的稀少，这种政策不容许jiāo换价值符合于天踢的价值的增加。农 业受到法国重商主义政策的抑制。政府赐予商人和制造家的独占事业和行会 种种买卖上的特殊权利，错误地认为应该供给他们廉价的农产品，让他们可 能在国外出售工业制成品，把jiāo换得来的金钱运回国内。自然是仁爱的力量， 扩大全国的生命。她增加她的产物，耕种者的工作只是把他自己的生命和她 的结合在一起，把他取诸自然的一份还给自然。因此，那仅仅运输和改造物 资并不增加它们的量的商人和制造家，他们从耕种者手里取来和消费掉的东 西，完全是损失：虽然他们在那一番行动中，由于改变物资的种类、形式和 地点，也增加了物资的功用。不错，商人和制造家送回工具、肥料和食品帮 助耕种者，就这方面来说，他们也是生产的；可是他们是不生产的，就他们 所消费的或是他们送给别人（同样不生产的人）去消费的东西来说。 耕种者、商人和制造业工人都必须有一种最低限度的生活资料。实际上 这是魁奈时代一切耕种者（农民）所得的生活：可是那些不生产的阶级的生 活资料没有一点贡献可以使土壤恢复力量，而耕种者的生活资料却有贡献， 因此是生产的。这样，所谓生产的东西，就是那种以流动财富①和固定财富的 ① 这里所谓流动财富和固定财富就是流动资本和固定资本的意思，重农主义者当时还没有固定资本和流动 形式回到农业上去的东西。流动财富（年垫支）是种籽、粪肥、机器损坏的 修理以及农民的生活资料。固定财富有两种，自耕农的“原垫支”，例如机 器和设备，以及“土地垫支”，或者地主的固定设备和改良，例如围、排 水渠、建筑物和改进了的地力。 这些固定财富的所有人诚然应该取得利息，但不是因为他们的设备整个 是生产的。固定设备中能创造纯产物的部分，只有作为损耗、折旧或消耗的 那一部分，因此这一部分，根据定义，应该和种籽、肥料以及耕种者的生活 资料一起列为流动财富。只有这些流动的东西，用在土地的耕种上，能生产 一种超过它们自己的数量的纯产物，从这种纯产物里所有人和君主取得他们 的收入。不生产阶级的人数增加，会相应地减少以后每年的纯产物，因为它 使那本来可以作为流动财富回到土壤里去的一部分东西不能参加流动。①总而 言之，魁奈的经济表正是美国农民的观点，他们抱怨中间人、工厂和城市居 民用掉那么多他们的产物，弄得他们不能维持土壤的改良和地力，最后不得 不抛弃他们的田地，迁往城市。魁奈是最初的农业经济学家。 魁奈的困难在于他运用这些物质的概念（关于天然资源的保持），作为 和稀少xìng的概念（关于商品的jiāo换价值）是同一的。他使“财富”成为财富 的jiāo换价值，或者在jiāo换中支配商品的能力，那是资产而不是财富。他这一 下排斥了相对稀少xìng的观念，并且因此肯定了经济理论中那种排除货币（量 度稀少xìng的工具）的观念。他回到一种物质的物物jiāo换经济，在这种经济下， 据他的说法，国家的财富是货物丰裕，具有根高的用其他货物计算的jiāo换价 值，而不是一种重商主义的很高的以货币计算的稀少xìng价值和很低的以商品 计算的稀少xìng价值。重农主义者要商品，只有人们自己的商品又多又有很高 的jiāo换价值时，这些商品才可能大量取得。货币只是名义价直它是jiāo换 和计量的工具，用这种工具我们可以知道我们自己的商品是否具有根高的jiāo 换价直。必须注意，当魁奈说到“价格”时，他意思是说以其他商品计算的 jiāo换价值，不是以货币计算的jiāo换价值。 那末，货币是商品的jiāo换价值的计量标准。可是，在魁奈看来，计量和 流通并不生产财富它们只是便利商品的流通，按照早已决定的、以商品 计算的jiāo换价值来流通。因此，他说财富不是货物的丰裕，而是好价格的货 物的丰裕就是，不是使用价值的丰裕，而是jiāo换价值的丰裕。路易西安 纳的野蛮人有很多的货物，像水、木材、猎物、农作物等等，可是，这些东 面在它们取得对法国、英国、西班牙等国家的jiāo换价值以前，不成为财富， 就是说，一定要它们流通了并且换回了别的商品，才成为财富。① 国家所需要的是大量的商品，具有很高的单位jiāo换价值，能换得其他国 家的其他商品。国家的纯产物不是商品的使用价值，而是丰裕的商品的jiāo换 价值。重商主义者相信国家的实力在于有大量的现钱，这就需要原料的jiāo换 价值低，以便促进工业制成品的轮出，通过国外贸易，为本国取得货币。这 意味着货币的jiāo换价值高，而农产品的jiāo换价值低。可是，魁奈认为国家的 实力在于大量的原料在国内贸易和国外贸易中具有高的jiāo换价值，从而增多 纯产物，因为从这里面可以付出捐税。 资本这样概括的概念。译者 ① 汉尼：《经济思想史》，1911 年版，第175、176 页。 ① 《魁奈》，第353 页。 在流通的过程中，这种jiāo换价值愈遵守“自然秩序”（这是丰裕的秩序）， 没有人为的束缚和政府特许的权利的干扰（这种束缚和特权有利于制造业和 商人而压低农产品的价格），国家的农产品在国外和国内贸易中就更有利润， 更能使农民可以恢复地力，使农业获得成功，圣国人口以及各种阶级的工资 有所依赖。 可是，法国的政策恰恰相反。商人和制造家增加他们的实力，用低价购 买农产品，以便利用结果的廉价输出品，换回金银。魁奈主张用高价出售农 产品来增加国家的实力。商人阶级用低价从农民那里买进而高价售出他 们的利益和一个农业国家的利益是对立的，农业国家的物资所有人应该以高 价售出，以便扩大农业，从而扩大产品的流通，这正是商业本身的长远利盆 所依靠的。①人们不应该压低食粮在国内的jiāo换价值，以便供给输出品所需的 廉价原料，因为在和外国人贸易中这样做根本上是不利的。如果jiāo换价值高， 收入也高。这种说法引起魁奈的反论：“丰裕而没有jiāo换价值，不是财富。 稀少而价格高，是贫乏。丰裕而价格高，是富裕。②”这不是一种反论，如果 自然是慷慨的，如果稀少是政府硬造成的人为的稀少。 自然，或者不如说“自然秩序”（仁爱的丰裕的秩序），若是人们不如 干涉，将产生高的jiāo换价值，因为“自然秩序”包含每个人自己的利益，由 那指导农业的同一仁爱的秩序所指导，这意味着每个人自会选择自然预先准 备的行动路线，获得高的jiāo换价直和丰裕的物产。 终于魁奈看出了为难的处境。他曾排斥重商主义者关于运用国外贸易顺 差来增加国家金银输入的那种谬论，可是自己却陷入另一种错误增加农 产品的供给而不减低它们的jiāo换价直。这种困难使得他在1765 年，就是他的 《经济表》问世七年以后，实际上放弃了他早年对生产的和不生产的阶级的 区别。③ 因为，从保持物资的观点来说，显然农产品的绝对的数量越大，国家的 财富越大；可是，从商业和买卖的观点来说，农产品的相对的数量越大，它 们的jiāo换价值越小，因此国家的财富越少。所以在1765 年魁奈处理这个困难 问题时，他改变了他对于不生产的和生产的阶级的区别。现在他说，“不生 产的”阶级不是不生产的，除非他生产太多，超过农民会在jiāo换中以善价吸 取的程度。假使那样，那过剩的产品是一种“虚幻的财富”。换句话说，不 把财富解释为商品的使用价值，而解释为它们的jiāo换价值，结果就是那些不 生产的阶级也生产财富，如果他们生产的东西不太多。他所谓“虚幻的财富” 是资产，不是财富。 魁奈在他的新的分析里接下去又说，对农民也是同样的道理。如果他们 生产太多的原料，国内其他的人不能以对农民自己有利的jiāo换价值去买，那 末，他们所生产的就不是财富，而是“虚幻的财富”。因此，根据魁奈现在 1765 年的说法，不生产的阶级只是相对地不生产而不是绝对地不生产，生产 的阶级只是相对地生产，决定于每一种人生产出来跟别人jiāo换的相对的数 量。两种人都是生产的，只要他们所生产的不超过他们对全部生产的适当的 ① 《魁奈》，第322324、344 页。 ② 同上书，第335 页；吉德与里斯特：《经济学说史》，第14 页及以下各页。 ③ 《自然权利》部分，《魁奈》，第359 页。 比例。他强调这一点：“我说要和全国的财富成适当的比例”①。 所以，魁奈起先把生产的阶级解释为那些由于自然的恩惠，增加一笔纯 产物到商品流通的总额的人，而不生产的阶级是那些不增加物资的人；后来 他严肃地研究物质的东西（我们称为“使用价值”或财富）和私人所有权的 “稀少xìng价值”（我们称为资产）之间的区别，才发觉他真正的意思是说， 所有的人都是生产的，只要他们的使用价值的数量彼此有适当的比例，符合 它们的相对的稀少xìng。若是比例适当，他们的具有使用价值的产品就是真正 的财富，因为能获得有利的jiāo换价值；可是，假如一种商品的供给过多，就 成为“虚幻的财富”，因为只有很少的jiāo换价值或是完全没有。他从物质的 概念增加物资的使用价值来增加具体物资或财富的流通，转移到稀少xìng 的概念，所谓各种使用价值的数量要构成最适当的比例，防止某些产品过多 以致减低价格，或另一些产品太少以致抬高价格，以便稳定稀少xìng价 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 23 章 值。他 的“虚幻的财富”是资产。 然而，魁奈坚持他原来对不生产阶级的定义，他的信徒们又遵守这个定 义，以致他的1765 年的修正似乎被后来的批评家忽略了。他企图调和农产丰 裕那种物质的概念和农产品的高jiāo换价值的概念，他说，不生产的阶级所起 的“自然的”作用反正是非常之小，在宇宙的一种自然的、丰裕的秩序里， 政府对不生产的阶级不给予任何特殊权利，他们对jiāo换价值只有很小的影 响，可以不去管它。好像坏事若是小，就不算坏事似的！ 据魁奈说，自然生产力的天然的稀少xìng可以认为是当然的，并且可以不 如考虑，认为它对于决定其他价值没有重要作用，如果把重商主义的人为的 或集体的稀少xìng给去掉。这是由于，按照“自然秩序”，凡是有自由可以取 得财产的人总是喜欢从事于制造业而不喜欢农业，因为制造业的困难较少， 城市生活又比乡村生活较好。结果个人一定会“自然地”分配得合于适当的 比例，农产品尽管丰裕，jiāo换价值还是会高的，假如没有政府造成的妨碍和 特权使农业受到损害的话。①再则，他为了调和前后的说法，在1765 年又说 所谓不生产的阶级只是指这种阶级中经营奢侈品的那一部分。 然而，物质的概念和稀少xìng的概念是矛盾的。一种是财富，另一种是资 产。使用价值的物质的概念是说，一种商品的每一个单位所含的有价值的能 量不随着供给的增多而减少。水能止渴，一千加仑水所能止的渴是一加命水 的一千倍。这是使用价值，每单位的使用价值不因数量增多而减少。魁奈的 jiāo换价值也像这样。照他的说法，除非受到人为的或者政府造成的稀少xìng的 扰乱，jiāo换价值是商品所含的一种预定的自然物力的物质的流通，具有支配 或换取其他商品的能力；这就是说，一百万蒲式耳小麦所有的jiāo换价值应该 是一蒲式耳的一百万倍。这个极端的例子使得这种说法不合理，可是魁奈的 “自然秩序”不容许不合理的事情。 魁奈的哲学受了他的“不生产的阶级”这个名词的损害，这一点由亚当斯 密稍微加以纠正，他部分地用“劳动”代替了“自然”。但是魁奈的“流通” 和jiāo换价值这两种物质的概念后来被马克思吸收了，而斯密的“分工”没有 被吸收。有两种流通系统，货币的流通和商品的流通。后者把商品（这是从 自然得来的）送到整体的各部分。前者把各人早先传递给别人的jiāo换价值送 ① 《自然权利》部分，《魁奈》，第391 页。 ① 《自然权利》部分，《魁奈》，第391、392 页。 还各人。流通不增加任何东西，它仅仅把自然早先已经创造的东西传送给别 人。这种早先的创造是价值，意思就是“力”，就是自然的丰裕的可是看不 见的力量。流通，若是任它自然发展，不过是把以前作为包含在自然恩惠里 的东西，作为jiāo换价值表现出来。 杜阁、亚当斯密、李嘉图和马克思对于魁奈所谓“年垫支”和“土地 垫支”，给了“资本”的名称：资本是储蓄，采取流动的和固定的物品这两 种形式，就是，能卖的商品；同时这些商品的流通和能卖xìng，在李嘉图和马 克思的理论里，又产生一种物质的概念，jiāo换价值，可是相等于另一种对象 化的“能力”劳动的力，而不是魁奈的自然的力。 Ⅱ.道德秩序 魁奈承认了物质的概念和稀少xìng的概念之间的矛盾以后，于是像我们已 经看到的那样，运用他的“自然秩序”的观念来弥缝，这种自然秩序不容许 发生矛盾。它是这“自然秩序”的另一部分，魁奈用来给地主和君主的收入 辩护的。亚当斯密整个地吸收了魁 奈的“自然秩序”的这一部分，可是， 他不给地主和君主辩护，而是用来给资本家辩护。因为，魁奈说，既然产生 剩余的不是地主和君主的全部固定资本，而只是其中“流动的”一部分，固 定资本的损耗、折旧或消耗①，包括耕种者的生活资料在内，那末，怎么可以 说他们应该根据他们的固定资本（土地垫支）收取利息，并且实陈上取得全 部纯产物呢？他们有权利取出他们所投入的部分，就是相等于像上面所讲的 他们的流动的物品的部分，正如现在的耕种者和不生产的阶级所得的一样。 可是，对于固定资本中仍然留在他们手里没有用掉、没有增加到自然里去、 也没有参加流通进行再生产的那一部分，为什么他们也要取得利息和纯产物 呢？生产纯产物的既然是耕种者的生活资料而不是地主的所有权，为什么不 应该由耕种者取得全部纯产物而去掉地主呢像法国革命中农民接收田产 的时候那样？ 魁奈用“自然秩序”和“自然权利”给耕种者和不生产的阶级辩护。耕 种者和不生产的阶级从地主和君主手里取得他们生活必需的资料。他们取得 和他们所投入的相等的一份这和物理学的任何定律同样的自然。② 可是，还有自然秩序的另一部分，“道德秩序”，它天然地位人类必须 遵守和物质秩序一样。这道德秩序成为地主和君主的辩护者，认为他们应该 取得地租、利息和捐税种种形式的纯产物。 然而，这道德秩序完全就是1758 年当时法国地主和君主的惯例。重农主 义者对国家的看法是大地主的看法，这些大地主享有君主赐予的特权，他们 像他们的君主一样，设置自己的采邑小朝廷，自为统治者，统治他们的臣民。 魁奈并不区别统治权和私有财产。他心目中的对象是1758 年的法国和德国， 它们的封建采邑也就是统治权单位，各自设置领主法庭和武装兵将。领主就 是统治者，通过一些执行他的权力的官员来行动。①他的臣民十分之九是农业 工人和小自耕农：其余的是手工工人，在小作场里处理农业工人转移过来的 羊毛、皮革、猪ròu；或者他们是家庭仆役，是真正的手工制造者，用手精巧 地处理主人jiāo给他们的产品。他们不是国家的公民。享有主权的所有人取得 一份，不是因为他们参加生产，而是因为他们在魁奈所熟悉的道德秩序中的 地位。他们是贵族，仅仅因为是贵族，由于道德上的权利，就是至高无上的。 没有他们，什么也干不了；因为他们的祖先最初供给了土地，他们本身也给 了耕种者以及不生产的阶级安全和衣食。 魁奈所希望的并不是推翻地主和君主或是由宪法上或所有权上的限制加 以约束。他只希望地主和君主在行使他们的主权时要遵守“自然秩序”，不 要把他们无知的命令强加在财富的生产和流通上。他们靠道德秩序保持他们 的地位，可是不服从自然秩序。 ① 参阅本书第8 章（Ⅲ），《平均数》。 ② 参阅他为不生产的阶级（区别于奢侈阶级）的收益所作的辩护。《魁奈》，第39O391 页。 ① 吉德与里斯特：《经济学说史》，第19 页。 因为，自然是聪明的、仁爱的和慷慨的，像洛克所说的那种“自然。” 因此，照魁奈的说法，物质规律，是那显然对人类最有利的自然秩序中一切 物质事情的规定的路线。“道德法则，来自同一仁爱的根源，是道德秩序中 一切人类行动的规则，符合于那显然对人类最有利的自然秩序”。从这种自 然法则中产生自然权利。魁奈说，自然权利是“一个人享受适合他的幸福的 事物的权利”；公道决定自然权利的自然法则的标准是“一种自然 的和最高的标准，为理xìng所承认，这个标准显明地决定什么属于自己，什么 属于别人①。” “自然秩序”的这些定义，包括“道德秩序”在内，使得魁奈能调和哲 学家关于自然法则、自然权利和自然公道的一切矛盾的观念；因为他的自然 权利的观念是一种有伸缩xìng的观念，要适合任何时间和地点的情况，可是这 一下把“自然权利”弄成自然的不合理。这样，一切哲学家所说的各种明明 矛盾的自然权利，如果以它们显然是真实的那种时间和地点为标准，就都是 真实的了。杰斯提尼安说得对，自然权利是自然对动物默示的一切，如果他 们是动物。因此，在孤立的状态中，个人的自然权利是他凭自己的力量和智 慧所能取得的不管什么东西，如果他是孤立的。甚至霍布斯所说的“一切人 反对一切人”的无限制的权利也是对的，如果那是一种无政府状态。同样地， 有些人说自然权利是普遍的和最高的权利，也是对的，如果我们是在说一个 具有最高权力可以管理一切人的国家。同样地，有些人说自然权利不是绝对 的而是受默认的和明确的契约的限制，也是对的，如果这种契约是合乎习惯 的。甚至那些完全否认自然权利的人也是对的，如果他们所说的是对于自然 权利没有认识的人。认识是“光明”，没有它理xìng就看不清事物，在一个像 法国那样的国家里，只有对那些既有理xìng又有认识的人，自然秩序才存在。 因此，在魁奈和重农主义者看来，君主应该明文制定的根本法律是国家 和私人怎样进行关于“自然秩序的法则”的教育的一种法律，这是“引向理 xìng的光明”。最大的罪行是使得人民愚昧无知，因为指导理xìng的是对自然法 则的认识，这种认识把理xìng引向维持权威、财产、丰裕以及地主和波旁王朝 的安全。 总之，魁奈的自然法则、自然权利和自然秩序的观念完全是当时和当地 的习俗。习俗是自然；统治权是重商主义。可是对于魁奈，习俗成为一种认 为现状是合宜的意识，一种经过教育的常识，一种明显的制度，使合乎习俗 的事物显得自然，一经国家干涉就不自然了。习俗是利益的协调，是劳动与 资源的适当调和。这种适当的调和是自然恩惠的结果，倘若统治权不如干涉， 它会使个人流入自然的最慷慨的途径，而不流入其他的途径，以致他们从流 通中勉强榨取，超出自然本身对自己的恩惠的适当分配。如果他们遵守这种 自然秩序，政府就不会在自然吝啬的地方鼓励太多的出产，害得在自然本来 慷慨的地方其他的出产太少。总而言之，自然秩序是魁奈认为好的经济，人 为的秩序是重商主义者和路易十五所支持的坏的经济。 魁奈认为，这种自然法则，像这样作为理xìng来了解，具有创造丰裕所需 要的智慧和仁爱这两种特xìng，因为这种法则是一位聪明的上帝为了人类的幸 福而制定的。所以，它们是“改不了、打不破的、最最好的法则。”魁奈心 目中所对比的反面事物，就是当时欧洲的君主们任意制定的、因而是人为的 ① 《自然权利》，《魁奈》，第359、365 页。着重点是本书作者加的。 法律。这些成文法和自然法则不同，因为它们造成稀少，而自然产生丰裕。 这种区别是由于成文法可能发生误解、腐化、强迫、反复无常，因而违反自 然法则，后者却是不能改变的、有理xìng的、仁爱的、慷慨的。因此，这种自 然秩序和道德秩序的自然法则，根据像魁奈这样一个1758 年路易宫廷里的聪 明的仁爱的地主的了解，应该作为成文法的最有效力的公式。 这样，洛克认为自然法则可以为制造家和商人辩解，反对君王和地主； 魁奈却认为它可以为君王和地主辩解，反对制造家和商人。他们都认为上帝、 自然、理xìng和丰裕是同一的。他们的区别在于受益人不同。 似乎是一种自相矛盾的话，魁奈一方面用自然秩序和道德秩序给地主的 地租辩解，另一方面却又得到那实际的结论，认为所有的捐税应该在地主的 地租上征收，一切其他捐税全部取消。这一点可以从两方面来解释： 他的可以征税的“纯产物”不包括地主对地方的维持，也不包括地力的 改良。这些是地主的“垫支”，如果希望地主恢复原有的地力，就不能对这 些垫支征税。应该征税的部分只是从原始地力得来的纯产物①。 另一种解释是，他所想到的只有农业地租以及主要地像销售税、进口税 和公路税这种税收。当时法国的税收不仅是对国外进口货征税，而且对从农 村运到城市的国内输入品征税，对公路上的强迫劳动也征税。这些捐税妨碍 货物的流通，压迫农民。它们增加农业生产的成本，减少从农产品销售上所 得的纯税收。取消这些捐税以后，农业地租一定会大大地增加，这种增加的 地租可以作为增加税收的对象。魁奈是主张（实际上往往有这种情况），一 种最有势力的阶级，地主以及垄断工业家和商人的行会，应该放弃他们的特 权，相信整个国家的生产力增加也会对他们有益。后来杜阁在一个省区内消 除这些对商业的障碍时，证明了魁奈的学说的正确xìng，增进了那一省的繁荣。 可是，当杜阁试图以全国规模实行同样的改革时，贵族竟然能够使他罢官去 职（1776 年），因为他们有一套他们自己的自然秩序的观念②。人们常说， 杜阁的重农主义的改革也许会防止了法国革命，可是在当时的现状下享受利 益的那班人的眼光没这样远。革命把他们的庄园分给了农民，并且废除了商 人和制造家的行会。 在魁奈之后四十年，马尔萨斯以自然的稀少代替了自然的丰裕。六十年 后，李嘉图以劳动克服“自然资源的自然稀少”的力量，作价值观念的基础。 九十年后，马克思吸收了魁奈的流通、李嘉图的劳动、自然的稀少，丢掉了 地主、君主和资本家。一百二十年后，亨利乔治吸收了魁奈的自然权利、 自然的恩惠和李嘉图的地租，构成他自己的单一税的主张。在这段时期内 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 24 章 ， 在魁奈之后十八年，亚当斯密部分地丢弃了他的自然的生产力，回到洛克 的劳动论。可是，在斯密甚至在魁奈以前，而他们两人都没有注意到，休谟 已经以稀少代替了丰裕，不仅作为经济学的基础，而且作为财产权的起源。 ① 参阅本书第8 章（Ⅶ），《李嘉图》；第10 章（Ⅶ），第5 节，《征税的警察权力》。 ② 参阅本书第9 章（Ⅳ），第2 节，《杜阁》。 第四章 休谟和皮亚厮 Ⅰ.稀少xìng 洛克和魁奈在丰裕的原则上使法律、经济学和lún理学三者发生相互关 系，而大卫休谟把他们的相互关系建立在“稀少”的原则上。亚当斯密 说他是“现代最最卓越的哲学家和历史家”，然而斯密否定了他的理论的基 础，回到休谟所否定了的洛克。休谟在1739 年说： “在相当的环境下，给人类造成完全相反的不同情况：产生极端的丰裕或者极端的 贫乏！在人类的心里造成高度的??人道或者极度的贪婪和恶dú。使得公道完全无用，那 是完全破坏它的本质，停止它加在人类身上的义务。??很少的享受是从“自然”的敞开 的慷慨的手里给予我们的；可是通过技巧、劳动和勤劳，我们能大量地取得享受。因此， 财产的观念在一切文明社会里成为必要。因此公道对公众的有益；因此公道才有它的价值 和道德上的义务。”① 休谟所谓“效用”的意思是公共效用等于现代的“社会效用” 或是公共福利，或是社会的利益。后来，边沁的意思是指私人效用，或者个 人的快乐和痛苦。休谟的公共效用对个人的影响在于使私利的动机服从公共 效用。边沁的私人效用是私利，他认为和公共效用是一致的②。 如果照休谟的说法，公共或社会效用是公道的唯一根源并且是它的价值 的唯一基础，那末，它对个人怎样起作用呢？对这些个人，照后来边沁的说 法，只有他们自己的快乐和痛苦能起作用。休谟的答复是，决定于“稀少xìng” 的程度和“人的品格”。 “让我们假设，”他说，“自然赐给人类那么丰裕的各种外界产生的便利品，以致 完全靠得住，不需要我们cāo心或劳力，每个人都能随心所yù地满足愿望，不管他的食量多 么大，或是yù望多么奢。??在这样的幸福状态中，显然其他各种社会美德一定会发扬， 提高十倍；小心谨慎的斤斤计较的所谓‘公道’的美德，一定永远不会有人想到。如果人 人都已经富裕有余，把财物分开还有什么意义呢？如果不可能有任何侵害，为什么要建立 产权呢？这件东西为什么要说是我的呢，如果在别人把它抢走的时候，我只要一伸手就能 拿到一件同样有价值的东西？假使那样，公道就完全无用，就会是一种无聊的形式，决不 可能列为美德之一。”这种丰裕的状态是“一种黄金时代的诗意的想像”和“一种自然状 态的哲学的想像。”① 因此，“公道”和“私有财产”起因于相对的稀少xìng。可是共产主义， 他接下去说，起于绝对的稀少xìng。 “假设一个社会里一切普通必需品那样缺乏，最大限度的节约和勤劳也不能使大多 ① 格林与格娄斯编：《休谟哲学全集》，（共四卷）1875 年初版，1898 年再版，第4 卷，第183 页。引文 根据再版本。 ② 参阅本书第6 章。 ① 《休谟哲学全集》，第4 卷，第179、180、184 页。 数人免于死亡，不能使全体免于极度的困苦：我相信，人们会承认，在这种紧急的关头， 严格的公道法则只好暂停，让那强烈的迫切需要和自保生命的动机发挥作用。船只失事以 后，人们抓住所能抓到的任何一种保障安全的东西，不顾以前那种财产的限制，也算是犯 罪吗？‘公道’那种美德的用处和目的是保存社会里的秩序，从而取得幸福和安全；可是 当社会由于极端贫乏就要灭亡的时候，暴力和不公道就不是什么可怕的大恶了。??甚至 情况虽不像这样的紧迫，如有必要，公众也就打开粮仓，不征求所有人的同意。??在饥 荒中均分面包，即使用权力甚至暴力来实行，会认为是犯罪或者侵害吗？②” 休谟接着又从斯巴达以及罗马的土地均分法里举了一些历史上的例子， 可是结论说在他的时代，英国人关于财产方面的习俗，像人们对自己的生产 品的所有权、经过同意的让与、合同的执行、遗产继承，一般地都比共同的 或平均的所有制对公众更为有益，因此也更合于公道。 然而，论证的理由却从洛克的“丰裕”状态中的自然法则和“神的理xìng” 改变为休谟的“稀少”状态中的必需和利便。 “仔细研究那些写文章讨论自然法则的人，”休谟说，“你总会发现，不管他们从 什么原则开始，他们最后一定在这里结束，归根于人类的利便和必需，作为他们所创立的 各种规则的根本原因。反对制度而不得不这样承认的一种让步，比在实行这些制度中所陈 述的理由，更有力量。”① 人的品格的悬殊也使公共效用和公道成为一种变化的和相对的问题。 “??假设，虽然人类的贫穷仍然和现在一样，可是胸襟大大地开阔了，非常友爱 和慷慨，人与人之间普遍存在着最深挚的情谊，对别人的利益和对自己的利益同样关怀： 如果是这样的话，显然公道的用处就没有了，因为宽仁厚爱这样普遍，财产和义务的区分 和界限也就不会想到??我心里对于人我的利益已经不分彼此，为什么还要在邻人的田和 我的田之间设置界标呢？??全人类将成为一个大家庭，一切公有，随便使用，无所谓财 产。”② 休谟提到正直、慷慨、勇敢、有良心、有诚意等多种美德，以及亚当斯 密后来用“同情心”这个名词所包含的一切；并且把他的lún理学和经济学建 立在人格和稀少xìng这两项原别的基础上。根据这些原则，他试图驳倒洛克和 霍布斯的lún理学说，认为“他们主张自私的道德体系；”①还要驳倒亚当斯 密、边沁以及一百年来经济学家从他们那里吸收得来的一些经济的和lún理的 理论，这些人的经济学都是以私利为基础的。② “我们发现了一些实例，”他说，“在那些例子里，私人利益和公共利益是分开的； 甚至是相反的。可是，我们注意到，尽管利益这样分离，道德心理还继续存在。凡是那分 开的利益显然一致的时候，我们总发现这种心理显著地增加，比较热烈地爱好美德和憎恨 ② 同上书，第4 卷，第182 页。 ① 《休谟哲学全集》，第4 卷，第189 页。 ② 同上书，第4 卷，第180、181 页。 ① 《休谟哲学全集》，第4 卷，第267 页。 ② 同上书，第4 卷，第207 页。 邪恶??这些情况，使我们不得不否定那种用利己主义的原则解释一切道德心理的学说。 我们必须采取一种范围较大的公共感情，认为社会的利益对我们不是无关重要的，即使为 社会的利益本身打算。‘有用’只是达到某种目的的一种倾向；所谓只要目的本身对我们 自己没有影响，就不管达到目的所用的是什么手段，这种说法是矛盾的。因此，如果‘有 用’（公共或社会效用）是道德心理的一种来源，如果这种‘有用’不是完全从自身出发， 那末，凡是有助于社会幸福的事物，就会直接获得我们的赞美和好感。” 这一点后来亚当斯密否定了。然而，如果我们熟悉现代的工会“lún理” 以及工业、商业和银行业的业务“lún理”，我们就会看出完全是由于休谟所 说的机会“稀少”和结果的利益冲突，才从冲突中产生了那一切经济上的美 德，例如诚实不欺、公平jiāo易、公平竞争、合理地使用经济能力、机会均等、 自己生活一让人生活、商誉和合理价值，这些都是把自己的切身利益放在第 二，首先应该和别人分享那有限的机会，才可能平平安安地从事jiāo易，保持 整个机构的不断运转。按休谟的说法，稀少xìng的作用既表现为自私自利又表 现为自我牺牲，一种以休谟的稀少xìng为基础的经济学才可能把经济学、lún理 学和法学结合起来：利己主义的经济学，沿用亚当斯密或约翰洛克关于 自然丰裕和神的恩惠的假设，使经济学和lún理与法律分离。因此我们不采取 供求“法则”或利己主义，而使“稀少xìng”成为经济学和法学上的一种普遍 原则。 休谟又作了一个和以前相反的、另一极端的假设。 “同样地，假设有一个善良的人陷落到恶棍的社会里去。他没有别的办法，只好把 自己武装起来，他所抢到的刀或盾不管是谁的东西；尽可能取得一切防御和安全的手段； 他平常对公道的特别重视，现在对他自己的安全或者别人的安全已经没有用，他不得不只 听‘自卫’的命令，不顾那些已经不值得他顾虑和注意的人①”。 休谟然后丢开这些极端的例子，讲到历史上社会的实陈复杂情况。他说， “社会的普通情形是这些极端之间的一种中间状态②”。社会在实际运行中不 是极端状态。它们在运行中具有高度的复杂xìng和变化xìng，决定于人的品格和 环境。他认为，要发现公共效用和公道在历史上的不同意义，我们必须依靠 “法规、习俗、前例、类比以及许许多多其他具体情况，其中有些是固定不 变的，有些是变化的和强制的。”③ 这一切都可以从另一种观点归纳为休谟的重复、变化和未来xìng三种观 念，这三种观念他用“习俗”的名称详细地陈说。 ① 《休谟哲学全集》，第4 卷，第182183 页。 ② 同上书，第4 卷，第183 页。 ③ 同上书，第4 卷，第191 页。不应该将休谟的“公共效用”与此词当前较为狭义的用法，如“公用事业 公司”混为一谈。 Ⅱ.从习惯到习俗 休谟和洛克不同，因为他把一切观念说成仅仅是主观的感觉，而不是心 智的摹仿和理xìng的反省。柏克莱已经开辟了这条路，休谟认为他的学说是“最 伟大的和最有价值的发现之一”，①于是休谟采取他的这种说法。 柏克莱曾指出在洛克的学说里“观念”的双重意义感觉和被感觉的 实体，并且说明了，作为单纯的知觉，感觉不产生宇宙间秩序、连贯和统一 的关系。洛克的“一件事物的观念”仅仅是一种“观念”，而观念只是一种 感觉，可是柏克莱认为观念必须是一种对许多感觉之间的顺序的统一关系的 感觉。因此，柏克莱认为，被感觉的实体的真实xìng完全不存在，只有上帝的 真实xìng存在，我们直接感觉到上帝作为一个有秩序的、一贯的、仁爱的意志， 指导着我们和世界。 可是，休谟更进一步，认为心灵不是洛克和柏克莱的那种只知道自己的 感觉的“灵魂”，而只是感觉本身的连续，这些感觉不能知道它们自己②。“心 灵不是一种实体，”一种有观念的继续存在的器官：心灵只是一种代表一系 列观念的抽象名称：感知、记忆和感觉是心灵；在思想程序的背后，没有可 以看得出的“灵魂”③。因此，休谟达到他的最终的怀疑主义，认为世界只是 感觉的连续，心灵作为理智，决不能了解这些感觉之间的真正联系。 休谟接下去确实把观念说成“摹本”，可是这种“摹本”不是洛克那种 外界事物的原原本本的图象而是模糊的感觉，重复或再现比较生动的感 觉。“对同一事物的两个观念只能由于不同的感觉而不同。”“我们的观念 是我们的印象的摹本，”并且“它们彼此的区别只在于有力或生动的程度不 同。”④ 这样，照休谟的说法，各种印象或感知，不管是外部的或是内部的，不 管是关于物体的大小、动静和软硬，或是它们的色、香、味、声、冷、热或 者因此而引起的痛苦和快乐，原来的基础都相同都是印象。那些印象是 内部的、会消灭的存在物；因此我们不知道它们和继续存在的外界实体或者 仍然保持原样的内部灵魂有关系的情况。灵魂不看到它本身在感觉这些印象 灵魂只是那会消灭的感觉本身的前后连续。 因此，在哲学上休谟达到了绝对的怀疑主义。可是，实际上不是如此。 休谟的解释是“活动”和“习惯”①。活动给我们经验，经验是具有相似xìng、 连接xìng和因果作用的观念的联系。因果作用是最广泛的，并且在“动”和“力” 的两种关系里出现。“动”是一个物体在另一个物体中产生的，而“力”是 产生这种运动的能力。动是现行的，力是潜在的。因此，原因和结果，现行 的或潜在的，是 “一切利益和责任的关系的源泉，由于这种关系，人们在社会里相互影响，并且安 排了统治和服从的地位。一个主人是这样的一个人，他由于自己的强力或者双方同意，有 ① 《休谟哲学全集》，第1 卷，第325 页。 ② 同上书，第1 卷，第326 页，并参阅格林关于柏克莱与休谟的综述，第1 章，第149 页。 ③ 杜兰特：《哲学的故事》，1926 年版，第281 页。 ④ 《休谟哲学全集》，第1 卷，第560 页（附录）。 ① 休谟把“习惯”和“习俗”看作同一意义，我们对它们加以区别。 了一种能力或权力可以在某些方面指挥另一个人的行动，这另一个人我们称为仆人。一个 法官是一个能在一切有争执的案件中决断问题的人，他能照他的意见在社会的任何成员之 间决定任何东西的所有权。一个人有了能力或权力以后，只要运用意志，就可以把能力或 权力变成行动。”② 因此，意志是活动力。能力或权力是通过意志作用来行动的能力。可是 休谟由于不能分析“选择”，重复了洛克的物质的类比 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 25 章 ③。 作为观念，这些同样的经验是在原来的经验以后遗留的或者重现的那种 熟悉而较不生动的感觉，因此，这是我们由于记忆和想像而了解的、印象的 “反省”。观念是外来经验的内部的重现，它们能产生一种新的印象反 省的印象，这也是感觉，但是，主要地向着未来，例如yù望、厌恶、希望、 恐惧。 这种反省的感觉构成休谟的“意见”和“信念”的概念，我们把这些称 为“意义”。信念不能产生于现在的感觉，然而没有现在的感觉它又不能产 生。它和重复是分不开的，这种重复休谟称为“习惯。”① “??现在的印象，凭它自身的力量和效力，单独地作为限于现在一刻时间的一次 感知来说，没有这种效果。我发现，一个印象，在它第一次出现时我不能作出结论，后来 到我对于它的通常的后果已经有了经验的时候，就可以成为信念的基础。我们一定在过去 的事例里每次都观察到相同的印象，并且发现它总是和某种其他印象结合在一起??伴随 着现在的印象、并且是若干过去的印象和连带事件所产生的信念??立刻就发生，不需要 再经过任何理xìng或想像的活动。这一点我能肯定，因为我从来没有觉得有这种活动，并且 找不到任何新事物能作为这种信念的基础。现在我们把一切由于过去一再发生的事物而产 生的东西称为‘习惯’，因此我们可以树立一条确实的真理：任何现在的印象所引起的一 切信念，都是完全由这习惯而来。当我们习惯于看到两种印象联系在一起，一种印象的出 现或一种印象的观念就会使我们产生另一种观念。② 他然后把他的实验反过来，发现了倘使只有观念没有现在的印象， “那末，虽然由于习惯仍旧会联系到有关的观念，可是实际上没有信念，也没有说 服力。所以，现在的印象对于整个的作用还是完全必要的；在这以后我把印象和观念比较 了一下，发现它们的唯一区别在于有力和生动的程度不同，于是我对全部问题的结论是： 信念是观念的一种比较生动和比较深刻的概念，产生于它对现在的印象的关系。”① 这样，意见或信念是“一种和现在的印象有关的或者联在一起的生动的 观念②。我们可以说，它是印象的意义。 这样，休谟改变了“自然法则”的观念，不仅改掉洛克和魁奈所谓上帝 ② 《休谟哲学全集》，第1 卷，第320321 页。 ③ 参阅本书第8 章（Ⅵ），《能力和机会》。 ① 包克：《经济学评论》，1922 年版，第151152 页。 ② 《休谟哲学全集》，第1 卷，第402403 页。 ① 《休谟哲学全集》，第1 卷，第403 页。 ② 同上书，第1 卷，第396 页。 早已发出的命令以及他们那种协调的自然法则的观念，而且也改掉因果之间 有一种必要关系的观念以及任何一种“论辩”。他使自然法则成为单纯的预 期，“完全由习惯而来，习惯使我们预期将来会有和我们已经习惯了的同样 状态的事物。这种把过去转移到未来的习惯或决心是完全的、不折不扣的： 因而在这一类的推论中，想像力的最初冲动具有预期的xìng质。”倘使过去的 经验有矛盾，这种“最初的冲动??因此就打破了”，并且我们判断，若是 矛盾的经验果真再现，其内容将是混杂的，和过去的内容一样。“这里的结 果是或然xìng较低，不过无论如何，未来类似过去的假设??是完全由习惯而 来。”③ “因此所有或然的推论只是一种感觉。不仅在诗和音乐里我们必须听从我们的爱好 和情趣，而且在哲学里也是这样。如果我相信任何原则，那只是一种观念，对我的印象比 较强烈。如果我认为某一套理论比另一套好，我只是从我的感觉上决定让它们的影响占优 势。事物没有什么可以看得出的联系；在习惯以外也没有其他原则对想像力发生作用，使 我们能从一种事物的出现推想到另一种事物的存在。”这种成见是不自觉的。“过去的经 验决定我们关于原因和结果的一切判断，它可能不知不觉地影响着我们的心灵，以致不受 注意，甚至也许我们似乎还不知道。”① 他承认，有时候，没有习惯，单凭反省也似乎产生信念。我们甚至能“仅 仅用一次实验就取得对一种特殊原因的认识。”心灵然后对于原因或结果“作 一种推论”。可是，这种表面的困难自会消灭，如果我们注意到我们有无数 的实验使我们相信这个原理：“同样的东西，在同样的情形下，将产生同样 的结果。”因此我们的经验就转移到我们没有经验过的情况，或是明白地、 直接地、默契地或是间接地。② 因此，我们所了解的休谟就是，在我们的一切事情里，不管是一般生活、 或是科学或哲学，不是我们的理智（像洛克所说的那样），而是我们过去的 感觉的重复“在决定那和现在的印象有关或联在一起的生动的观念，”因此， 这种观念不是理智的认识，而是个人的成见，也就是个人赋予外来印象的意 义。 同样的说法也适用于休谟对道德的观念。马勒伯朗士、卡德沃思和克拉 克把道德关系作为纯粹理智的解释，而休谟却说这种理智的关系只是一个意 思的几种说法，像数学里面那样，是感觉不到的；然后他把他的lún理学建立 在社会效用和稀少xìng的感觉上，这一点我们已经知道。③ 休谟的著作的编辑人，黑格尔派哲学家格林在1875 年著文，反对像这样 把自然法则和道德法则的基础从原来的人类全体的理智改变到休谟所主张的 个人的感觉和预期。格林写道： “把自然秩序变成依靠‘预期’，完全颠倒了实际科学程序中分别给予信念和现实 的地位，这一种学说，像这样赤luǒluǒ地说明或者这样一贯地坚持，竟然表面上会被有学问 ③ 同上书，第1 卷，第431、432 页。 ① 《休谟哲学全集》，第1 卷，第403404 页。 ② 同上书，第1 卷，第405 页。 ③ 同上书，第4 卷，第190 页。 的人采用，倒是个人不解??预期是‘反省的印象’，倘使原因和结果的关系仅仅是预期， 那末，一种似乎最不能归结为感觉的东西，竟然被说成是感觉了。??一种由这种预期构 成的预期，完全不能有助于自然规律的概念在归纳的科学中实际所起的作用??由于‘对 自然的疑问’，所谓我们相信有一种自然规律，只要能把它找出来就好了，我们实际是硬 要自然承认一种她不会自己拿出来的法则??各种现象之间有规律的关系，不是印象，也 不是观念，只能在思想中存在。”① 根据以上这一段话，格林结论说，“假如原因和结果的关系仅仅是习惯， 怎样用它来扩充知识就还需要说明；熟悉的感觉的再现的预期和归纳的科学 之间的鸿沟还待填补：洛克所谓‘一种自然的科学是不可能的’那种‘疑虑’， 没有被克服，反而被扩大为一种理论体系②。”杜兰特同样地表示了格林的反 对。 “??休谟破除灵魂的概念，毁坏正统的宗教，还不满足；他又要打消法则的概念 来毁坏科学。自从布鲁诺和伽利略以来，科学和哲学一样，运用了很多自然法则，运用了 因果关系中的‘必然xìng’，斯宾诺莎就在这个引以自豪的概念上建立了他的宏伟的形而上 学。可是，休谟说，我们从来没有看出原因或者法则；我们看到事件和连续的关系，推断 因果作用和必然xìng；法则不是一种永恒的和必要的支配事物的命令，而仅仅是我们的形形 色色的经验的一种心理的总结和速记；我们没有保证可以断定以往观察到的因果关系将在 未来的经验中同样地再出现。‘法则’是事件发生的顺序中人们观察到的一种习惯；可是 习惯里面没有‘必然xìng’。 “只有数学公式有必然xìng只有它们是内在的和不变的真实；而这一点不过因为 这种公式是一种‘同义异说’的表现方法宾辞已经包含在主辞里面；‘3×3＝9’是 一项永恒的和必然的真实，只因为‘3×3’和‘9’是同一的东西，表现的方法不同而已。” ① 然而，现代科学所做的恰恰是休谟在习惯的名义下所说明的东西。休谟 在区别两种心灵的概念，一种是洛克和格林所理解的被动的概念，另一种是 主动的心灵的概念，心灵在构造它自己的工具，供研究和行动之用，包括法 则、原因、结果必然xìng等等思想工具在内。倘若心灵是被动的，它就看不出 它的“消灭中的感觉”之间的关系。可是，如果心灵是主动的，它就真正地 创造、感觉，并且根：据消灭中的感觉的部分和全体之间一种假设的关系发 生作用。休谟的怀疑主义所破坏的是被动的心灵的观念。他所预言的是主动 的心灵的观念。 ① 《休谟哲学全集》，第1 卷、第275、276－277、286 页。 ② 同上书，第1 卷，第285 页。 ① 杜兰特：《哲学的故事》，1926 年版，第281 页。 Ⅲ.实用主义 1878 年，美国实用主义的创始人皮亚斯创立主动的心灵的概念，从而消 除了休谟的怀疑主义。他是参加联邦政府地质测量工作的一个自然科学家， 他深入地研究了休谟在考虑实际事务时作为藏身之所的“习惯”和“习俗”。 皮亚斯不用理智和感觉而用习惯和习俗作为一切科学的基础。他把他的学说 叫做实用主义，可是他的意思只是指科学研究的方法。因此他避免了休谟那 种心理学的被动心灵的极端怀疑主义和休谟的批评者那种预先注定的“自然 秩序”。正因为自然科学家皮亚斯说明了一切科学研究的心理，所以我们想 要仿效他，采取实用主义这个名词，作为我们试图在这本书里运用于经济学 上的研究方法的名称。 我们并不忘记从休谟到皮亚斯②那一百四十年的一段时期，以及其间在哲 学上的实用主义的先驱，例如杜格耳德斯图亚特和威廉霍季森。我们只 是认为皮亚斯的方法对于我们的目的较为有用。我们也不是忘记皮亚斯以后 的五十年，其间有一些后起之秀像詹姆士、杜威和席勒，也没有忘记科勒和 考夫卡①的形态心理学。皮亚斯后来反对詹姆士和席勒那样的利用他的“实用 主义”这个名词，他说他自己的学说是一种认识论和真理的考验，而他们的 学说是一种生活、价值或yù望的哲学。他说，詹姆士把对观念的真理的考验 解释为不仅在于它是否产生预期的后果，而且在于它是否产生有利的后果， 例如个人的幸福，或者杜威所谓有利的社会后果。② 因此，我们不得不区别和使用实用主义的两种意义：一种是皮亚斯的纯 粹科学研究方法的意义，这种方法他从自然科学中得来，可是也可以适用于 我们的经济jiāo易和机构；另一种是参加这些经济jiāo易的有关方面他们本身采 取的各种社会哲学的意义。我们因此在后一种意义下非常接近地跟着杜威的 社会实用主义走；而在我们的研究方法上却仿效皮亚斯的实用主义。一种是 科学的实用主义种研究的方法另一种是人类的实用主义经济科 学的研究对象。 皮亚斯，在他的科学的实用主义里，一开始就区别清楚并且把知觉之间 的关系加入感觉本身，这是休谟所不采取的，因为他不能把它们作为感觉来 解释①。皮亚斯说明这个方法，谈到有意识的感觉的两种成分。“在一首音乐 作品里有个别的音，也有调。”休谟的印象和观念是“音”，那是一些在不 同的一刹那时间的孤立的感觉。可是，不是“调”，因为“调”是经过一段 时间流动的一种感觉的连续。 ② 特别请参看伏格林，埃里契：《论美国精神的形式》，1928 年版，第19 页。 ① 詹姆士，威廉：《实用主义》，1906 年版。《极端经验主义》，1912 年版。特别应参看杜威，约翰：《确 定xìng的寻求知与行的关系的研究》，1929 年版。席勒：《人遭主义》，1903 年版，关于科勒和考夫卡， 参看本书第119 页。 ② 参阅皮亚斯的论文，《一元论》杂志，1905 年第15 号，第161181 页；1906 年第16 号，第147151、 492546 页。 ① 见皮亚斯六篇论文之一：《怎样使我们的观念明白》，《通俗科学月刊》，18771878 年，第12 号， 第1151、286-302、604－615、705718 页；第13 号，第203217、470－482 页，1923 年版。引文根 据选集。 “单一的音，”皮亚斯说，“可以延长到一小时或一天，它在这段时间的每一秒里 和在整个时间里同样圆满地存在；在它响着的时候，它对于感官是存在的，在这个感官里 过去的一切和未来同样地都完全不存在。可是‘调’的情况就不同了，‘调’的完成需要 一定的时间，在各部分的时间内只演奏‘调’的各部分。它靠前后的程序不乱，靠接连发 生的声音，这些声音在不同的时间传进耳朵；要听出‘调’，必须有一定程度的连续不断 的意识，使我们察觉一段时间的事件的存在。当然我们只有听那些个别的‘音’才能听出 ‘调’；但不能说我们直接地听到‘调’，因为我们只听到一刹那间存在的东西，一种连 续的程序不能在一刹那间存在。这两种对象，我们立刻或直接觉得的和我们间接觉得的东 西，在一切意识中都有。有些成分（知觉）在它存在的时间内每一刻都是完全实在的，另 一些成分（像思想）却是有起头、中间和末尾的一种作用，在于接连发生的若干知觉的调 和一致，这些知觉在心灵里流过。它们不能直接地全部存在，而必须包含一些过去的或未 来的部分。思想是一根谐调 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 26 章 线，贯串着我们的接连发生的知觉②。” 因此，皮亚斯认为，思想本身不是一种纯粹理智的抽象作用，也不是像 柏克莱和休谟所说的一种知觉的连续；它是我们称为“意义”的那种东西。 贯串在知觉的再现之间的，是通过回忆和预期的感觉的陪音。皮亚斯说，思 想和其他方式的关系（例如音乐）不同，因为“它的唯一的动机、观念和作 用是产生‘信念’的感觉，”而不是产生理智的认识。信念有四种特xìng： “??它是我们觉得的东西；??它消除疑惑的不安；??它在我们的xìng格里树立 一种行动的规则，或者简单地说，一种习惯。??思想的最后结果是意志力的发挥。?? 信念的要素是一种习惯的确立??思想的整个作用是产生行动的习惯；??凡是和思想有 关、而不符合它的目的的东西，都是外加上去的东西，不是它本身的一部分。??因此， 要发现它的意义，我们只须确定它产生什么习惯，因为一件事情的重要xìng完全在于它引起 什么习惯。??那习惯是什么，决定于它在什么时候以及怎样使我们行动。所谓‘在什么 时候’，就是每一个对行动的刺激都起因于知觉作用；所谓‘怎样’，就是行动的目的都 是要产生一种切实的结果。这样，我们归结到具体的和实际的东西，”因此，皮亚斯称为 实用主义，“作为各种思想的真正特xìng的根本，不管它多么微妙。??我们对任何事物的 观念就是我们对它的切实的效果的观念”① 他最后说出一种准则，关于在我们的观念上怎样取得科学的明确。“考 虑一下我们所想的对象可能会有什么有实陈影响的效果。然后，我们对这些 效果的概念，就是我们对那对象的整个概念。”换一句话说，实用主义是“未 来xìng”。 然而，这里暂时的结论只是休谟的所谓个人的成见，这是随着不同的人 的不同的感觉而不同的。皮亚斯更进一步，要取得那种不偏于成见的科学的 信念。这是“真实”的问题，并且是我们所谓“习惯”和“习俗”的区别。 因为，皮亚斯对那形而上学的、最后的和根本的真实问题的解答，成为 不是个人的偏见，而是社会的一致的意见。真实是一种本身自有特xìng、不受 任何人对它的看法的影响的东西。“一切从事研究的人最后一定会同意的意 ② 同上书，第39、40 页。 ① 《怎样使我们的观念明白》，第41、43、44、45 页。 见，就是我们所谓真理②，这种意见所表现的对象就是真实。我对真实的解说 是这样。”① 这样，形而上学的意义被改变了。它已经不是个人对最后真实的理智的 认识问题，像洛克、柏克莱和休谟所认为的那样。它的问题是那些有能力研 究的人在预测世事中大家同意的期待，他们在大家继续同意的范围内，感到 有信心为未来采取同样的行动。这不是休谟的那种纯粹偏见的信念它是 科学的信念，是没有偏见的对意义的解释。休谟不得不回溯他所能看到或记 得的个人经验②，去找一些“无可疑问”的东西；皮亚斯只需要由所有看到、 记得和用实验证明的人给予社会的认可，就可以没有疑问。这是我们要分辨 的偏见和科学的区别，习惯和习俗的区别。偏见是个人的意见。科学是众人 一致的意见。习惯是个人的重复。习俗是一种社会的强制，是那些同样感觉 和同样行动的人的集体意见对个人的强制。 因此，皮亚斯揭露休谟的缺点。第一，休谟的心灵的观念，和洛克的一 样，是一种完全被动的接受外来印象的容器③，这种印象只存在一点时间；而 皮亚斯的心灵的观念是一种主动的、继续不断的、对印象进行组织和再组织 的机构。第二，印象存在的时间长于休谟那种数学上的点，因为它们保留过 去的印象（就是记忆），它们在流动着的现在中再现和改变，并且它们预期 一种感觉于最近的未来，这种未来总是在变成现在。休谟认为，时间是一个 接一个的数学上的时间之点，各个点本身没有持续期间。皮亚斯认为，时间 是瞬息的一刻，本身就包含着过去、现在和未来。因此休谟是感觉论者，而 皮亚斯是实用主义者。 既然皮亚斯的心灵的概念是主动的印象组织者，休谟的“印象”本身现 在就在它们的部分对整个活动（过去的和未来的）的外部关系方面被皮亚斯 采用，而不是作为个别的印象进入心灵，只靠相似住、连接xìng和继续发生的 顺序把它们结合在一起。心灵不是等待印象，而是不断地找求印象，把它们 分为一部分一部分的，重新构成新的感觉。那些新的感觉不是休谟的被动的 印象，而是皮亚斯的主动的信念，目的在于达到未来的行动。这种部分对整 体和过去经验对未来预期的关系，成为我们的jiāo易和“运行中的机构”的心 理。 皮亚斯又使我们能看出休谟的怀疑主义是由他的个人主义而来，并且是 由于他那个时代的一些大哲学家的孤立的理论，他们没有得到科学研究者的 合作和批评。休谟的怀疑主义，是他不信任完全靠个人的理智来发现事物的 形而上学的最后真实，像洛克和在他自己以前的大多数哲学家那样。因此， 他否定理智，认为它是脱离感觉和社会的一种抽象的东西。他对理智的了解 是咸觉之间的空隙，因而是什么也没有。休谟在这种怀疑主义方面是非常坦 率的。 “我在我的哲学上所处的那种毫无希望的孤寂的境界，首先使我害怕和烦乱。?? ② 皮亚斯，作为一个科学家，并不是指最终的真理而言。他的意思是指知识的现状，它随着更进一步的真 理而改变。 ① 《怎样使我们的观念明白》，第57 页。 ② 《休谟哲学全集》，第1 卷，第384 页。 ③ 杜兰特：《哲学的故事》，第295 页。 我所走的每一步都是犹豫踌躇的，每一次薪的反省使我担心在我的推论中又是一次错误和 不合理。??我能相信吗，脱离一切固有的见解，就是追求真理？??有两种原则，我不 能使得它们一致；我也没有能力来否定它侧，就是，所有我们的各别的知觉是各别的存在， 以及心灵决不能看出个别的存在之间任何真正的关系。幸而，既然理xìng不能消除这些疑 云，自然本身就可以做到??我吃，我玩一盘双六①，我聊天，我和我的朋友们很快乐。?? ② 这样，休谟在变成实用主义者的时候，忘记了他的怀疑主义。 格林对休谟的批评在一方面是合理的，在易一方面却不合理。合理的一 面是说，休谟的个人经验的观念决不能作科学的基础，因为那只是个人的孤 立的经验，是偏见，不是科学。可是，格林在另一面是错误的，他硬说科学 需要一种注定的规律xìng，以便有一种自然的“法则”。科学所需要的不过是 皮亚斯的那种预期的一致xìng，就是，有能力研究的人们可以作同样的预期， 这种一致的意见因此对个人研究者具有习俗的束缚力，个人必须遵守。 休谟的勇敢的怀疑主义是他的时代的个人主义和一个先驱者的孤立状 态。皮亚斯的真实是科学研究者的世界的一致。休谟的教育观念证明这一点。 他认为一切信念和推论是由于习俗的原故，可是他不区别“习俗”和“习惯”。 因此，他谈到教育的时候，就把它看成“一种人为的而不是自然的原因”， 虽然它“对心灵发生影响和感觉、记忆或理xìng一样①。” 然而，如果我们对习俗和习惯加以区别，习俗也就是教育，因为它是从 幼年时代起周围的人所一再给予的印象，这种印象使个人不能不符合习惯的 假设；休谟所说的“习惯”指的是个人的习惯，个人可以从自然本xìng的重复 或其他人类的重复中获得这种习惯，不受集体意见的道德强制的影响。习惯 实在是一个个人主义的名词，因为只限于个人的经验、感觉和预期；而习俗 是由那些集体地同样行动的其他的人的经验、感觉和预期而来，这就是广义 的教育。习惯是由于个人的重复。习俗是由于继续存在的团体（团体里的人 尽管变动）的重复。它对个人有一种强迫的效果。休谟说过，“影响人类的 那些意见，一半以上起因于教育”，实际上这些意 见全部起因于习俗。因此， 教育不是不自然的它是通常的社会的作用，人们经过一生一世反复地和 别人打jiāo道以及必须符合集体行动的要求，从而获得了习惯。教育是从服从 习俗中养成习惯。皮亚斯所谓意见一致也是这样。科学家的信念一致具有习 俗的力量，能给个人创造新的习惯。 这样，通过休谟在1739 年和皮亚斯在1878 年发表的著作，我们接近了 “意义”的意义，然而这种意义，为了我们的经济学的目的，还不够完全， 因为休谟是个人主义者和感觉论者，皮亚斯的研究范围是自然科学。到了社 威，我们才发现皮亚斯被扩充到lún理学；到了制度经济学，我们才发现它扩 充到jiāo易、“运行中的机构”和“合理的价值”。然而，休谟的“信念”， 像皮亚斯所理解的那样，正是我们所谓“意义”的意思。 “信念”，或者“意义”，首先是偏见。休谟说，“在经过我的最精确 的推理以后，我说不出为什么我要同意，并且只觉得有一种强烈的倾向要竭 ① 西洋双六，一种用象棋和骰子在盘上玩的游戏。译者 ② 《休谟哲学全集》，第1 卷，第544、545、548、559 页。 ① 《休谟哲学全集》，第1 卷，第416 页。 力按照我所看到的现象或光景来考虑事物。”他说，“我的感觉总是有偏向 的，因此我在理智上是怀疑的，可是我的有偏向的感觉仍然是我给予现象的 意义”。 这些意义由经验中产生。“经验是一种原则，它教导我过去事物的各种 结合的关系。”他说这些关系是相似xìng、莲接xìng和因果作用。 反复的经验成为习惯。“习惯是另一个原则，它使我预期同样的事情发 生于未来。” 经验和习惯成为想像。“它们联合起来影响想像，使我形成某些观念， 比另一些没有同样有利条件的观念较为明确和生动。??因此，记忆、感觉 和理解的基础都在于想像或者在于我们的观念的生动有力。” 可是，所有这些感觉只有在受到外来的印象刺激的时候才会发生，它们 从那个印象所推断出来的结论是信念。“因此，意见或信念可能是非常明确 的，是一种和现在的印象有关或者联在一起的生动的观念。”这种信念，我 们将称为习惯的假设①。 这种信念“是观念的一种比较生动和深刻的想像”，它根据它本身和连 带发生的热情、痛苦及快乐比较起来的相对的强度，“推动意志”。 因此，照休谟的说法，信念是个人给予事物的有偏见的意义。它还需要 皮亚斯所说的那种一切善于研究者的一致的信念，以便消除偏见，取得科学 的对预期的信心。 因此皮亚斯的实用主义就是科学的研究方法。人们往往反对所谓实用主 义的“哲学”，认为它所根据的是“凡是有用或有效的”就是真实，就是“是”。 如果一个买卖人业务成功，他就是“正确”。如果一个打劫银行的强盗能把 财物拿走，他就有理由那样做。但是皮亚斯的意思不是这样。他的意思是， 如果一种“理论”经过事实的试验和别人的证实，说明它“能行”，那末这 种理论就现有的知识和一切已知的事实而言就是真实的和正确的②。 ① 参阅本书第10 章（V），《习惯的假设》。 ② 关于实用主义进一步的发展，参阅盖耶：《皮亚斯，詹姆士和杜威所发展的实用主义的真理论》，1914 年版，参阅本书第10 章（I），《凡勃仑》。 Ⅳ.从自然到运行中的机构 经济科学里的试验也有些相似，像皮亚斯在自然科学里所发现的那样。 可是，主要的区别是自然科学所研究的是关于宇宙体以内各种活动的知识， 包括人类，作为自然的物体；而经济学所研究的是个人作为公民，由各种集 体给他们不同程度的权利、义务、自由和暴露。这种特xìng需要一种有别于过 去的一些心理学的谈判的或买卖的心理学，甚至现在的所谓社会心理学。它 的活动范围是买卖、管理和限额，受集体行动的业务规则的限制。过去的一 些心理学是个人主义的，实陈上必然是这样，因为它们的对象是人类作为自 然物，而不是人类作为运行中的机构的成员或公民。皮亚斯的实用主义，应 用在制度经济学上，就是公民与公民同这些经济关系的科学研究。它的对象 是以个人为成员的整个机构，所研究的活动是他们的jiāo易，受着一套完全不 同的法别的支配，不是自然的法则，而是一种暂时是集体行动的业务规则。 第五章 亚当斯密 1.利己和互利 休谟以“稀少”和“公共效用”代替了洛克的“丰裕”和“公共财富”， 亚当斯密对休谟的“效用”的理解，就是这种公共利益或社会效用的意思。 可是，一方面斯密作为一个哲学家，同意休谟的公共效用的观念，另一方面， 在所著《道德情cāo论》（1759 年出版）里却认为它作为一种人类所共有的“情 cāo”，不能对个人起什么作用。他说，这种观念是从“哲学家的反省”中得 来，不是个人要维护公道的直接动机。“我们赞许一件事，第一个原因很少 是由于心里认为有用，”不管是对我们自己还是对社会有用，我们往往是直 觉地、不需要反省就欣赏我们自己和别人具有的人类优良品质，例如合理、 聪明、克己、仁爱、公道、慷慨、公德心，“并不想到它们对社会的效用” 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 27 章 ； 我们直接地不赞成和憎恨那些相反的品质，例如贪婪、自私和邪恶，并不查 考它们对社会全体的影响。所谓一切优良品质对公众有益的观念，“显然是 一种回想，不是最初使它们获得我们赞许的东西。”① 因此，斯密以内在的情绪替代了洛克的内在的观念。他把洛克的从反省 中得来的“复杂观念”变成了不是从反省中得来的一种复杂的、同情和反感 的感觉。这种复杂的感觉他称为“情cāo”，不是“反省”。反省是“哲学家 的回想”。 一切情绪的最高的合成品是“是非的意识”，也许等于我们的“是否合 宜”或者“洞察”的观念。这种是非的意识是我们本xìng里生来就有的，是一 切情cāo的总和，它的特殊的例子是同情、反感、良心和责任感这些感觉。斯 密仿效休谟的“生动的观念”，而用一种“生动的想像”代替洛克的冷静的 推理。他说，当然我们并不真正地感觉到和别人完全相同的情绪，实际上是 我们通过一种“生动的想像”把自己放在别人的地位，从而判断他们的、或 是我们自己的行为是否正当。这种是否正当的意识，然厉可以加以人格化， 作为“公平的旁观者”，“心灵内部的人”，“我们的行为的伟大的评判员 和仲裁人”，“神意的代理人”，他使我们的行为服从我们所同情的美德， 并且使我们反对我们所厌恶的邪恶。 因此，斯密在1759 年保卫了“国家的道德”以后，又在1776 年从事于 保卫“国家的财富”。这里也有一个神意的代理人，他不需要教会、或国家 或任何集体行动的帮助。这是“人xìng中一种互通有无、物物jiāo换、互相jiāo易 的倾向。”这种天赋的倾向潜放在那里成为一种原因；它不是分工的结果， 像人们假定的那样。 “劳动生产力上最大的改进，”他说，“和劳动运用于任何地方时，大部分的技巧、 熟练程度和判断能力以及大部分的机器都似乎是分工的结果。??在管理完善的社会，一 般富裕程度，将普及于最下等阶级的人民，但招致这一般富裕的根本原因，不外是各种工 艺产物的大增，但这又是分工发达的结果。??引出上述那许多利益的分工，原本不是任 何人类智慧的结果，不是人类想求一般富裕的结果??而是由于人xìng中互通有无、物物jiāo ① 亚当斯密：《道德情cāo论》，1759 年版，引文根据1822 年版本，第205、216、 217 页。 换、互相jiāo易的倾向，??是理xìng言语那诸种能力的必然结果”。① 斯密有时候受到人们责备，认为他赞扬利己心不顾后果，然而他的利己 观念，跟洛克和魁奈的一样，是附属于他的天赐恩惠的观念的。这天赐恩惠 的观念，在人类心灵里种下了互利的本xìng，这种本xìng他称为“是非的意识”， 这又引起分工、jiāo换和世间的丰裕。在上帝的意旨中，利己是以自我牺牲为 主体的。个人有意识地只追求自己的利益，可是在这种天赋本xìng的指导下， 他像蜂巢里的蜜蜂一样，不知不觉地同时促进了全体的福利。如果他后来想 到这一点，那末，和哲学家的回想一样，那只是一种托辞，只是给他的出于 有意识的自私心的行为作一种伪善的辩解。斯密说： “由于每一个人定然会竭力投资维持国内的产业，从而指导这类产业，使其产品尽 可能有最大的价值；每一个人定然各尽所能，尽量使社会的岁入加大。固然，他们通例没 有促进社会利益的心思。他们亦不知道他们自己曾怎样促进社会利益。他们所以宁愿投资 维持国内产业，而不愿投资维持国外产业，完全为的他们自己的安全；他们所以会如此指 导产业，使其产品价值达到最大程度，亦只是为了他们自己的利孟。在这场合，像在其他 许多场合一样，他们是受着一只看不见的手的指导，促进了他们全不放在心上的目的。他 们不把这目的放在心上，不必是社会之害。他们各自迫求各自的利益，往往更能有效的促 进社会的利益，他们如真想促进社会的利益，还往往不能那样有效。一般假装为公众幸福 而经营贸易的人，据我所知，并不曾成就多少善事。但这种假装的商人既然不多，所以用 不着多费口舌，来谏止他们这种假装。”① 这种有意识的利己的意图，一般动物是没有的，它们只凭无意识的本能 行动。可是在人类，“理解和语言的能力”造成私有时产的本xìng和物物jiāo换、 互相jiāo易的倾向。这些是 “人类所共有，亦人类所特有，在其他各种动物中，是发现不出来的。无论那种动 物，都不知物物jiāo换，更不能了解任何其他种类合约的作用。??也从未见一种动物，以 资势或自然呼声向其他动物示意，说：此为我有，那为你有，我希望以此易彼。??但人 类几乎经常需要同胞的协助，所以假使他仅仅依赖他人的恩惠，一定不行。他如果能够刺 激他们的自爱心，使有利于他，并告诉他们，替他作事，是为他们自己的利益，他要达到 目的，就容易得多了。不论是谁，不论他要与旁人作何种买卖，他首先就要这样提议：请 给我以我所要的东西吧，同时你也可以获得你所要的东西：这句话是jiāo易的通义。我们日 常必要的东西，几乎全是依照这个方法从他人手上取得。我们每天所需的贪料饮料，不是 出自屠户、酿酒家、面包师的恩惠，那仅出自他们自利的打算。??社会上，除乞丐外， 没有一个人的生活，是全然仰给于别人的恩惠。”① 因此，不管是同情心或是利己心，总是相互的关系，发源于上帝赋予的 是非的意识。那些认为斯密在他的《国民财富的xìng质和原因的研究》和《道 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，1776 年版，本书引文根据卡南校编本1904 年版，第1、 5、12、15 页。 ① 《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第421 页。 ① 《国民财富的xìng质和原因的研究》，第15、16 页。 德情cāo论》里自相矛盾的人，忽略他的天赐恩惠的神学；这天赐恩惠，等于 洛克和魁奈的学说里所讲的世间的丰裕。休谟从“稀少”推论出利己心和公 道，可是斯密、洛克和魁奈从“丰裕”出发。如果自然的资源是丰裕的，一 个人取得他所能取得的东西就不会损害任何其他的人，只要他是以自己的劳 动jiāo换别人的劳动。对方若是不满意于他所提供的jiāo换条件，尽可风向很多 的其他对象去jiāo换。原来提供条件的人也不因对方不接受而有所损失，因为 他也有很多的其他出路。总有足够的东西可以留下来，让别人用同样的方法 取得他们所能取得的一份。在一个丰裕的世界里，利己心并不损害任何人， 像洛克说明的那样；虽然在一个“稀少”的世界里利己心确实损害别人，像 休谟说明的那样。可是，斯密的世界不是“稀少”的世界。 现代经济社会给了我们一种工具，对休谟和所密都可以加以检验。繁荣 的周期是斯密的“丰裕”：萧条的周期是休谟的“稀少”。 所以，斯密在他的《道德情cāo论》和他的《国民财富的xìng质和原因的研 究》里并不矛盾。在前一部书里，他时论个人因为别人的美德，而对别人的 需要牺牲自己，这是在一个丰裕的世界里。在后一部书里，他讨论对别人的 需要牺牲自己而不管对方的善恶，这也是在一个丰裕的世界里。国为，同情 心和买卖jiāo换的倾向都服从一个高级代理人“是非的意识”，这是丰裕 的世界里一种认为合宜的意识、良心和协调。同情心以自我牺牲来促进那些 德行获得赞许的人们的福利。可是，jiāo换的倾向对于那些即使我们所厌恶的 邪恶的人，也让他们受益。两者相互补充，并不矛盾。两者都需要自我牺牲， 可是在一个天生丰裕的世界里，这两种情况下的牺牲都无关重耍。① 可是，这种天生的丰裕不符合历史事实。假使斯密研究像库克和布莱克 斯顿所讲的那样的英国习惯法的发展，假使他采用休谟的“稀少”原则作为 解释，代替那流行的自然神教的恩惠和丰裕的原则，他也许会发现他的“理 解和语言的能力”产生了一种不同的结果。他一定会发现，互利不是一种天 赋的本xìng，而是一种历史发展的产物，是集体行动实际从利益冲突中创造利 益的相互关系的产物。他一定会发现，不是有一只看不见的手在引导个人的 利己心走向公共的福利，而是那看得见的普通法庭的手在采取当时和当地的 良好习俗，使一些顽强不驯的个人必须遵守，符合休谟所谓“公共效用”。 在这种集体行动控制而又同时解放和扩张个人行动的制度的历史范围内，他 一定会发现为什么在他的十八世纪的英国，人类会达到那个阶段，能够说， “这是我的，那是你的：我愿意拿这个换那个。” 可是，斯密没有求助于习惯法。他无意识地人格化和永久化了他当时的 习惯法，作为一种是非的意识，作为这样适宜于在社会生活中的生存。他一 心所注意的是成文法规。他在用上帝的法规替代重商主义的法规。和洛克一 样，他熟悉习惯法的当时的习惯，因而就把这些习惯看成等于神的法则。 ① 詹姆士邦纳对斯密的思想，追溯到孟德维尔：《私人的恶，公共的美德》。参看邦纳：《哲学与政治 经济学中的历史关系》，1893 年版，第154 页。詹姆士邦纳追寻的根据只有表面上的道理。因为斯密的 jiāo换的倾向胜于对别人的恶习的厌恶，正像在丰裕的世界里这种倾向不管对别人的美德的同情心一样。雅 各布魏纳认为，斯密的《道德情cāo论》，使“德行”在经济事务中仅占一“不重要的地位”。参看魏纳： 《亚当斯密与放任主义》，《政治经济杂志》，1927 年第35 号，第198、206 页。但是，如上文指出的， 斯密的理论实际上是轻视德行的，甚致使它在经济事务中只充当一个伪善的角色。他可以始终不变地这样 做，因为个人的德行和个人的私利都不能促进”公共的效用”。 Ⅱ.自由、安全、平等、财产 根据斯密的理解，重商主义政策的运行，直接地通过它所采取的措施， 间接地通过它所容许的一切。在直接的方面，它是一种政府帮助私营企业的 政策，利用保护税则、奖励金、殖民和航海条例、公司组织特权等予以扶助； 在间接方面，它是容许个人通过私人的集体措施，采用规则或遵守风俗习惯， 束缚个人的充分自由，使他们不能从事于无限制的竞争。斯密认为，政府在 维持一种自然自由的制度方面所负的责任，不过是“保护社会，使其不受其 他独立社会的暴力行为和侵害”；保护“社会的每个成员，使他不受任何其 他成员的欺负或压迫，或是建立精密的司法行政的义务，”包括个人的（不 是集体的）契约的执行；“建立和维持某些公共事业和公共机关??因为利 润决不能抵偿任何个人或少数个人经营这种事业的费用。”①这就否定了一切 奖励金、保护税则、公司组织的特权、贸易的限制、劳动立法、童工法律等 等。 然而，他的政府的观念不是完全放任主义，像后来无政府主义者所主张 的那样。他的意思是政府主动地使各个人和其他的个人隔开。每个人，用人 类学的语言来说，是不许接近的“禁忌”，可是，每个人可以自愿地暂时取 消禁忌①，可以自愿地授权政府要他自己履行自己的诺言，保障别人的利益。 如果做到这样，各个人就有“完全的自由”。这种完全的自由意味着他可以 用任何方法追求他自己的利益。他可以任意处置他自己的身体、或者他所有 的自然物、或者他的劳动的产品、或者他从jiāo换中得来的别人的劳动的产品； 借助于国家的实力，来实现他个人的意志。天赋的“是非的意识”足以防止 自由的滥用，虽然这种自由得到国家的力量帮助它实现。 这种自由的利己主义的概念，以法律为后盾，是和“安全”的概念分不 开的，因为，假使不能有把握地预期别人在未来以及目前不会有不利于我的 举动，或者别人一定会实行他们的诺言，那末像人类这样一种靠“预期”生 活的家伙，就会不肯生产、储蓄或jiāo换。 这种概念也意味着机会“平等”，因为，假使某些人不许有不利于别人 的举动，而后者对前者却不受同样的限制，那末前者就不自由，而后者是自 由的。如果这是逻辑上必然的结果，那末我们所得到的正是斯密所谴责的重 商主义或地主特权主义的结果，因为它授权或容许特权阶汲侵害那些勤劳和 节俭的商人、制造家和农人的自由，这些人他认为正是生产力、节约和jiāo换 所依赖的。 总之，个人的私利的取得是由于既把别人隔开，不许有对他不利的举动， 又把他们用契约结合在一起，使两方面都可以发生对他最有利的作用。斯密 的利己主义的意义不完全是一种放任主义的政府；它是一种习惯法的自由、 安全、平等和财产的意义，由洛克的独立的司法使其实现。实际上，这意味 着司法的统治权，不是立法的统治权。 可是，不仅立法是妨碍自由平等的集体行动。斯密认为，凡是限制个人 竞争的一切风俗习惯和规定种种办法、规章或君子协定的一切私人联合，都 同样应该禁止。他说，“同一行业的人聚在一起，即使为了娱乐消遣，他们 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第2 篇，第185 页。 ① 弗兰克，劳lún斯：《经济学的解放》，《美国经济评论》，1924 年第14 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 28 章 号，第1738 页。 谈话的结果很少不是图谋不利于公众的勾当或者想法抬高价格。”因此，他 谴责同业协会以及现代商业lún理的那种“自己生存、让人生存”的谅解。这 些都违反一种“完全自由”状态。对这种聚会加以阻止，虽然不合于“自由 和公道”，但是，法律应该“决不以任何方式便利这种集合；更不应该使它 们成为必须的。”他认为最好在现代生活中，取消所有的城市居民住址录和 电话簿，因为，不应该有这种登载他们姓名的“公开纪录”，把“那些否则 可能决不会相识的个人联系起来。”有了住址录和电话簿的帮助，他们可能 彼此同意放弃他们的完全自由，接受规章的束缚。同样地，有些规定，“使 同业的人能要他们自己出钱，照顾他们的贫、病、孤、寡，使他们管理一种 共同的利益，使这种集合成为必须的①。”因此，莲慈善组织和互助保险也侵 犯自由。 雇主和他们的工人也是同样的情况。“雇主们人数较少，联合起来比较 容易得多；??我们实际上很少听到说起这种联合，因为这是事物的普通状 态，也可以说是自然状态，所以没有人说起。”这些联合“把劳动的工资甚 至压低到自然率以下②”，这种情况是不会发生的，假使雇主们不放弃他们的 完全自由，遵守他们自己作出的规定。 可是，对利己的完全自由所有的限制中，最讨厌的是那“使全体服从多 数”的规定。在一种自由的行业里，除非每一个从业者的一致同意，不能建 立有效的联合，而且必须每一个从业者继续意见相同，联合才可能保持。可 是，一个公司组织的多数能够制定细则，规定相当的处罚，这种处罚比任何 自愿的联合更有效地和更长久地限制竞争。“所谓公司组织对于更好地管理 业务是必要的，这种说法完全没有根据。对工人的真正的和有效的纪律，不 是他的公司组织的纪律，而是他的顾客们的纪律①。” 因此，斯密在主张恢复一切个人的完全自由和平等的神圣自然权利时， 没有误解习俗、或者公司的细则、或者现行组织的运行规则、或者我们近年 来所谓“商业lún理”的强制力、或者商业中有稳定作用的惯例、公平竞争的 “自己生存、让人生存”政策、现代在规定价格上“服从领袖”的办法、或 者工会的工厂委员会规则：这一切，斯密没有误解它们的xìng质。这一切通过 集体控制个人任意行动的自由，对个人的产量强加限制。因此，斯密的自由 的意义不仅没有立法所造成的法规的强制，而且没有任何道德的或经济的强 制，例如习俗、或者同业惯例、或者商业lún理、或者集体压力、或者集体谈 判，这些在今天都谴责减价竞争者、或破坏同业规定的破坏者，他们非分地 从有限的资源或消费者有限的购买力中攫取自己的利益。斯密的所谓劳动是 世界上从未有过的自由劳动。 这是由于他的理论是神赐恩惠、普遍丰裕、理xìng的时代和明辨是非的意 识等等理想主义。因此，不会有不平衡的生产过剩，没有公司组织或其他集 体活动所造成的人为的稀少。他以这种丰裕、恩惠和明辨是非的理论，像魁 奈那样，反对政府所制定的一切法规章则、一切税则、一切习俗的束缚，甚 至怀疑用租税维持义务教育以及结果的教育服从政治。①他要废弃那束缚个人 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第130 页。 ② 同上书，第1 篇，第68、69 页。所谓公司组织，斯密包括行会和类似的同业协会以及股份公司。 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第130、131 页。 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第131136、437 462 页；第2 篇，第249299 的习俗和业务规则，从而树立一种纯粹个人主义利己心的神圣法则；他用一 位慷慨的上帝的指导和他的代理人“是非的意识”替代欧洲的全部管理的政 策，甚至公然反对那公共的同情心，尽管它把人们结合成团体，照顾他们的 贫、病、孤、寡。在这方面他表现了时代的心情，法国革命实现了他的主张， 废除教会、地主、协会和公会。②斯密差不多造成了拿破仑的独裁政治所能容 许的最大限度的“无政府时代”。 斯密的理想主义不能不是那样，假使他废除经济事务方面的一切集体行 动。废除了集体行动，理论家就必须在个人的心里找到一套维持社会运行的 本xìng。这种本xìng必须是由一种关心人类幸福的外界的力量放在那里的。这外 界的力量是上帝。完成他的目的只需要三种本xìng同情、jiāo换和明辨是非 的意识。这三者替代经济上的一切集体行动。 财产，在斯密看来，和洛克的看法一样，是法律对劳动者的保护，使他 可以保有他劳动的物质成果，供他自己使用，不受他人的侵犯。这是那种物 质的、殖民地时代的或者农业的“有形体财产”的概念，这种概念洛克和魁 奈都有，它的基础不是“稀少xìng”的概念，而是实际持有具有使用价值的东 西。斯密不可能用稀少的原则为“财产”的基础，像休谟提出的那样，因为 那一来结果就会否定上帝，并且给重商主义的垄断xìng的或特别优待的办法找 到理由，它的借口正是限制供给可以有利于大众。可是，他的自由的定义没 有包括个人财产的全部意义。自由包括为了自己使用而占有物质的东西，听 他自己任意处置；包括出卖或不出卖那个财产的自由、规定价格的自由、未 来的安全、以及在法律面前和一切其他的个人平等。 可是，这种私有财产完全是个人财产，他的意思和一切法人组织的财产、 或者联合的财产、或者所有人的意志必须服从任何习俗、同业行规或细则， 是有精细的区别的。因此，我们若是用“个人财产”这个名词，就符合斯密 的主要观念，尽管他用了一些表面上不同的名词，例如“劳动”、“个人”、 “私利”、“jiāo换”、“生产力”、“节俭”、“商品”、甚至“国富”。 他所谓“劳动者”总是有形体财产的个人所有者。他所谓“商品”总是由个 人所有的商品。他所谓“国富”是个人财富的总和。因此，他所谓财富就具 有双重意义，既作为物资又作为物资的所有权。他所谓利己心是一个不受到 任何管理的个人所有者的自由意志。总之，斯密所谓个人顾意生产财富并且 和别人jiāo换的观念，指的是“个人的有形体财产”，而不仅是可能属于团体 所有的私有财产。 这种财产的意义美国最高法院在解释宪法第十四条修正中采用了，可是 不像斯密那样只限于个人的财产，或者不包括团体的财产。①后来，最高法院 为了耍把现代商业惯例归入财产和自由的意义的范国，不致受到立法的限 制，就进一步对jiāo易和定价的自由给予财产的意义。法院采取洛克和斯密的 上帝、自然和理xìng的观念；可是，它扩充了财产的意义，包括法人组织、jiāo 易甚至没有成为法人组织的组合以及按照当事人在jiāo易中所规定的价格进行 买卖的权利。这种意义上的扩充是无形财产的基础，无形财产又是“运行中 的机构”的观念的基础，一个运行中的机构的最重要的事情是有利的买卖的 页。 ② 制帽商及贩卖人法规，1791 年；和其他法规。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，1924 年版，第11 页。 预期。我们可以说这是美国目前宪法上的财产的意义，1890 年以后才达到这 个程度。它不仅包括斯密的个人的私利，而且由于包括了斯密所不包括的组 合权，财产的意义成为一种人格化的组合（股票持有人和债券持有人的组合） 在有关占有和使用一切稀少的东西方面的团体的私利。这样，财产的意义就 包括团体的占有的自由，团体的让与的自由，团体的取得的自由，以及团体 的和别人联合的自由。这些权利的对象都不是具体的东西，而是东西的所有 权；财产的意义成为个人和团体之间的jiāo易的预期。 因此，财产的意义从具体的东西扩充到jiāo易和预期的jiāo易的重复，并且 从使用价值扩充到稀少xìng价值（表现为价格）。斯密在他的财产和自由的意 义里既不包括财产的jiāo易，也不包括它的稀少xìng价值。后者是重商主义的弊 病。前者已经包括在自由里面。 重商主义的理论和实践摆在他面前，需要对付，它们完全以稀少xìng的事 实和公共效用的托辞为根据。他说，这种托辞，用来辩护联合组织对个人买 卖的控制，是伪善的；另一方面，个人为了自己的利益而劳动和积累，却是 照顾公共福利的老老实实的方法。他认为，稀少的原则使经济学说不得不受 物质自然、或者政府的政治控制、或者行会和公司的垄断行为的支配这 一切都包含在他的“重商主义”的意义之内。 针对着这种我们可以叫做“集体的稀少”或者“协定的稀少”的虚妄的 理论，他创立了一种个人生产力的理论，这种个人生产力的发挥，不是通过 个人财产的制度，而是通过个人财产的自然法则，不受到政府、公司组织、 习俗或者任何其他联合行动的控制。因此，他的三个主要论题，生产力、节 约和有效的需求，关键都在于他的一种个人意志的观念，这个人意志，由于 完全自由的诱发，在一个丰裕的世界中从事于生产、积累和jiāo换，这就成为 个人的有形体财产，和重商主义或公司主义的政策在一种人为的稀少的世界 中所造成的任何形式的团体的、集体的或政府的财产或控制，完全相反。 这样，斯密以个人财产代替法人团体财产或集体控制，抛弃了休谟用稀 少xìng作为财产的基础那种现实主义的说法，而像洛克那样，用自然秩序、上 帝恩惠和丰裕为基础。因此，他实际上是用发源于财产的习惯法的“个人的 稀少”代替一种由政府、协会或公司组织利用成文法赋予的权力，订立规章 和实行限制所造成的“集体的稀少。”他认为财产的基础不是“稀少”的事 实，也不是习俗的事实，而是他所讲的个人对自己劳动的产品应该享有所有 权。和洛克一样，他把事实和对事实的辩解混合在一起了。 可是，我们对财产物、财产权和认为财产是正当的理由，加以分别；这 种分别斯密是没有的，他必然没有，因为他的社会哲学是一种道德秩序的哲 学，在这种哲学里一种习俗和对它的辩解肯定是分不开的。总之，他的理xìng 的观念，和洛克的一样，是把“快乐”和“认为快乐是正当的理由”结合在 一起。 如果我们要分出这些区别，那末，财产作为一种有形体的事实就是物质 的东西的占有，因为它们是稀少的；财产权利是跟着这种占有而发生的集体 的安全、强制、自由和暴露。这些财产的权利，斯密在劳动的基础上认为正 当。可是，财产本身或者不如说是资产，包括有形体的、无形的和无形 体的财产，并且有别于财产的权利和理由不过是个人的稀少xìng的情况， 按照当时通行的规则，在决定他们和其他个人的jiāo易。斯密不可能想到后来 任何形式的集体财产的发展，无论是公司组织或是联合行动它们使个人 自由和个人财产服从机构的集体规则。休谟所理解的稀少xìng是衣、食、住和 土地的稀少，可是，对于买卖人、工人、债权人、债务人、地主、佃户来说， 稀少xìng是所有人的稀少。这种所有人是占有或者有希望占有食物、衣服、住 所和土地的买户、卖户、贷款人、借款人、地主、佃户。人们付出代价是因 为这种所有权的稀少；这代价不是食物、衣服、往所和土地的代价而是 如麦克劳德后来在1856 年所说的那样①，是为了换取一种权利，使政府不许 任何别人占有和使用这有关的食物、衣服、住所或土地。稀少xìng，作为一种 买卖中的直接事实和经济学的研究对象，是有合法控制权的人的稀少，不是 物品的稀少。只有时野兽的yù望而言，这稀少xìng才是食物的稀少。就人类的 yù望来说，稀少xìng是实际的和可能的“食物所有人”的稀少，愿意命令代理 人转移所有权和命令劳动者生产使用价值的所有人的稀少。 这种分别是和亚当斯密时代的常识相反的。可是，现代的“在外”所 有人、公司、辛迪加、联合组织、大企业的资金供给以及批发买卖，已经改 变了斯密时代的常识。物品有物质的形体，由工人处理；可是所有权有稀少 xìng方面的问题，由买卖人谈判jiāo涉。买卖人是稀少xìng专家。在小制造者、小 商人和小农人的时代，他们自己工作、自己积累和自己jiāo换，这种区别不明 显也不很重要。 ① 参阅本书第9 章（I），第3 节，关于《麦克劳德》部分。 Ⅲ.劳动痛苦、劳动力、省免的劳动 在关于“劳动”的重要xìng方面，斯密比洛克前进了一步。他不仅说财产 的权利是由自由劳动者对自己的产品的权利而来，像洛 克那样，而且他给了 劳动三种他认为相等的意义，可是，这些意义后来把经济学家分成三派，讲 “劳动力”的李嘉图一马克思派、讲“省免的劳动”的凯雷-巴斯夏派和讲劳 动痛苦的新古典派。 这三种意义在他讨论商品的真实价格和名义价格的那有名的一章里，可 以看到： “一切物的真实价格，即yù得此物的人真实负担的费用，亦即获得此物的辛苦勤劳。 一切物，对于已得此物但愿以之出售或jiāo换他物者，真正值得多少呢，那等于因占有其物 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 29 章 而能自己省免、转加在别人身上的辛苦勤劳。自身作成的货物，固由我们自身的辛苦而得； 以货币或货物购得的物品，亦由劳动购买。此等货币或货物，使我们能够免除这种辛苦。 它们含有一定量劳动的价值，依此价值，我们可与其他在想像上含有同量价值的物品jiāo 换。劳动是第一价格，是原始的购买货币。世间一切财富，原来都由劳动购买，非由金银。 所以，一物，对于已有此物但愿以之jiāo换新物者，所值恰等于这物所能购得的劳动量。” ① 既然劳动的痛苦（辛苦勤劳）、劳动力和省免的劳动这三种意义，斯密 认为是相等的，其中的任何一种可以用作他的价值的尺度。斯密没有接受休 谟根据稀少xìng的对财产的解释，又否定了一切形式的对供给的集体控制，认 为那是重商主义的人为的价值，于是他在劳动的痛苦中找到了一种限制产量 的自动的原则。痛苦是他对稀少xìng的人格化。 伊利哈勒威提出一种lún理的原因，说明斯密何以把价值解释为劳动的 作用，而不是稀少xìng的作用。②他说：布芬道夫说过，一件东西的价值是由于 它能满足yù望，它的价格却是由于稀少xìng的作用。斯密的老师赫契森教授说 过，价值是由于产生快乐的能力和取得的困难，后者他认为和稀少xìng相同。 我们注意到，假如用后来边沁派经济学家的精确的名词来说，这些意义一定 会被说成效用和稀少xìng。可是，我们也注意到斯密所仿效的是洛克。洛克心 目中有着一种“财产是权利和自由”的法律上的财产论，和1689 年革命以前 英国君主的专制权对立。他用劳动力的生产力学说为这种权利辩护，又用劳 动痛苦的理论作为对罪孽的惩罚。 斯密同意这种“自然的和不可侵犯的”财产权利，可是我们应该注意， 他把价值解释为劳动痛苦的作用而不是稀少xìng的作用，就是把稀少xìng人格化 为这个劳动的痛苦，等于赫契森的“取得的困难。”劳动痛苦是一种能使那 感到痛苦的劳动者立刻了解的东西他感觉不到稀少xìng，也感觉不到他的 劳动力他感觉到劳动的痛苦，这痛苦随着天然责源的稀少而加重，随着 丰裕而减轻。如果稀少xìng是哲学家的回想，痛苦却是人类的感觉。 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第32－33 页。很有意义的是乔治西默（《货币的 哲学》，1900 年版）也依据与自然“jiāo换”的同一思想。这种思想可以追溯到十七世纪的威廉配第；参 阅帕尔格雷夫：《政治经济学词典》。 ② 伊利哈勒威：《哲学中激进主义的形成》，共三卷，1901 年版，第1 卷，第172 页。 斯密的劳动的两种意义①，“痛苦”和“力”，后来成为马尔萨斯和李嘉 图两人分歧的根据。马尔萨斯采用斯密的“劳动痛苦”，李嘉图采用斯密的 “劳动力。”②它们是同一个稀少xìng的人格化的两种意义主观的和唯物的 意义。可是，这种分歧在马尔萨斯和李嘉图以后的一百年中大大地发展了。 那“力”的唯物的意义变成控制自然的“力”，后来被马克思采用了，结果 引起俄国的革命：另一方面，我们将发现它只产生那没有被人格化的“效率” 原则。那主观的意义“痛苦”，在斯密和马尔萨斯手里，是价格的人格化； 后来的经济学家用货币斯密的“名义”价值代替“劳动”时，货币 变成不是付给自然的代价，而只是一种被解除了人的关系的购买力，支配和 换取别人的服务，最后归于制度的原则，作为稀少xìng的尺度。 既然斯密在他对劳动的人格化中差不多包括了后来一些学派据以备树一 帜的各种概念和原则，我们在分析斯密的“劳动”的意义的时候，就必然要 预先说到他们的理论。惠特克曾指出，早期的“劳动”经济学家混淆了价值 的根源、价值的调节者和价值的尺度这三种观念；他所作的区别一部分是根 据维塞尔的意见，认为亚当斯密把两种相反的理论，一种哲学的和一种经 验主义的理论，放在一起。①然而，斯密的“哲学的”见解并不是哲学，而是 人格化。它的实质是人格化劳动和自然；这种人格化支配了他的经验主义的 见解，认为欧洲经济政策的实际历史的发展完全和“自然秩序”相反。那人 格化的自然秩序，一定会在历史上依照一种神圣理xìng的原则，完成它的任务， 这神圣理xìng的意旨是物资丰裕和人类幸福；他的著作中所谓经验主义的和历 史的部分，是为了要说明人类怎样由于集体的行动，颠倒了自然秩序。他的 所谓“归纳”法不是归纳的。那是搜集若干证明来表示人类违反了事态发展 的自然顺序。“自然”从自由、安全、平等、财产开始。可是，人类从奴役、 不安全、不平等和个人受集体行动的控制开始。 斯密对劳动的人格化也是这样。劳动被想像为和仁爱的自然进行一种jiāo 换，自然跟人类在一起工作：然后劳动者彼此jiāo换他们的产物，不是按照自 然秩序，而是在集体行动的规则下进行，破坏自然秩序。因此，他对劳动和 自然的人格化，是把我们所讲的买卖、管理和限额的行为都人格化了，可是 不包括任何的集体行动，他认为集体行动是人为的，和自然相反的。这些人 格化就使他的理论成为一种人对自然的关系的经济学，而不是人对人的关 系。 因此，斯密的“价值的根源”是个人的人的意志在处理一个慷慨的神的 意志所供给的物资：他的价值的“调节者”是神的统治规定一种处理自然和 人类所必须遵循的法则，这种法则一定会实现的，假如不是集体行动用它的 业务规则代替了自然秩序；他的劳动，作为价值的“尺度”，是一种本来可 以稳定的尺度的人格化，假如不受到货币和集体行动的干扰。 根源、调节者和尺度这三种观念不可能分开，因为，如果要对一种根源 或调节者从数量上加以说明，只能用计量的标准来说。现代自然科学已经放 ① 斯密的第三种意义“省免的劳动”，在1837 年变成凯雷对稀少xìng的人格化。参阅本书第8 章（VI），第 3（2）节，《服务的价值》。 ② 参阅本书第8 章（VII），《李嘉图和马尔萨斯》。 ① 惠特克：《英国政治经济学中劳动价值学说史与评述》，《哥仑比亚大学历史、经济、公法研究杂志》， 1904 年第19 卷第2 号；维塞尔，弗里德里克：《自然价值》英译本，1893 年版，第XXVII 页。 弃了根源和调节者的观念，只讲重复和测量的标准。在数学的影响下，这也 渐渐地成为经济学里的态度，我们认为这是错误的。 因为，根源和调节显然不能从经济学里丢掉，如果还要认为它是一种人 类意志的科学。根源、调节、甚至针量的标准，都是由人类的目的产生出来 的观念，自然科学不妨想要去掉它们。可是，如果经济学所研究的是人类的 买卖行为，这些指向未来的目的就是研究的对象。洛克、魁奈和斯密要寻求 原因，那并不错他们的错误在于人化自然和劳动，作为根源、调节者和 量度者，实际上他们应该向jiāo易、习俗和集体行动的业务规则中去找。他们 把因果作用放在上帝的意旨里，实际上应该像休谟和皮亚斯那样，把它放在 人类的目的里。他们要找一种终极的或根本的原因作为他们的“调节者”， 在洛克、魁奈和斯密看来，这是仁爱的宇宙的自然法则。他们要根据这个终 极的、自然的原因找一种尺度，就是劳动和自然，受着神的恩惠的指导；其 实量度的方法是一种习惯和法律的纯粹人为的和集体的手段，任意创立一些 单位，以便把宇宙和人类活动说成数字。 1.价值的根源 “价值一词，有两种不同的意义。它有时表示特定物品的效用，有时又表示因占有 其物而取得的对于他种货物的购买力。前者叫做使用价值，后者叫做jiāo换价值。使用价值 很大的东西，其jiāo换价值往往极小甚或绝无；反之，jiāo换价值很大的东西，其使用价值往 往极小甚或绝无。例如，物类中，水的用途最大，但我们不能以水购买任何物品，也不会 拿任何物品与水jiāo换。反之，金钢钻虽无多大使用价值可言，但须有多量其他货物，才能 与之jiāo换。”① 因为这些理由，斯密和他的后继者在经济学说里摒弃了使用价值，认为 经济科学只和jiāo换价值发生关系。可是，现代的科学管理又把使用价值带回 了经济学，斯密一定当时有一种不同的使用价值的意义，使他加以否定。实 际上，我们发现斯密在他的一切论证中实地运用了使用价值的观念。实际上， 他的整个哲学是根据一种使用价值的理论，我们将按照他陈述的各种方法进 行分析。 正如我们已经暗示的那样，这需要把他的“价值”这个名词分析为它的 两个组成部分，使用价值和稀少xìng价值②。因为，根据现代统计的需要，我们 知道，价值是一定数量的使用价值，用它本身的物质单位计数，乘每单位的 以货币计量的稀少xìng价值。例如，一定数量的叫做小麦的那种使用价值的价 值，是蒲式耳的数目乘每蒲式耳的价格或稀少xìng价值③。既然斯密从天赐丰裕 和人类罪孽的假设出发，进行他的分析，我们将在这些假设里，发现他的使 用 价值和稀少xìng价值的意义。 （1）使用价值的根源 我们已经用“劳动痛苦”这个名词作为等于斯密的“辛苦勤劳”，并且 有别于“劳动力”。斯密没有单独地作成一种劳动力学说，或者使用价值学 ① 斯密：《国民时富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第30 页。 ② 参阅本书第9 章，《未来xìng》，第三种组成部分。 ③ 费希尔，欧文：《资本和收益的xìng质》，1906 年版，第13 页。 说，因为，他的发源于自然恩惠的丰裕论以及他的作为和洛克所谓对罪孽的 惩罚意义相等的劳动痛苦论，不需要一种克服自然阻力的力量的学说，像李 嘉图后来考虑到自然的吝啬时所需要的那样。然而，我们细察斯密的生产和 jiāo换学说，就可以推断他把劳动力作为使用价值的根源是什么意思。这样推 论起来，他的使用价值的观念是洛克的那种二无论的观念，所谓内部的心灵 摹仿外部的世界。外部的物质世界是使用价值。内部的心理世界是快乐。 可是，斯密的劳动痛苦量，在他看来，等于一定数量的劳动力。因而， 劳动力所创造的若干数量的产品必然在内部引起等量的痛苦。我们可以把这 种相等（这是洛克的摹仿论）叫做“心理平行论”，跟我们将叫做“机能心 理学”和“jiāo易心理学”的东西，有所区别。“心理乎行论”仿效洛克的“内 部心灵摹仿外部世界”的观念。 我们画了四种图解（图2、图3、图4、图5），说明我们所想像的亚当斯 密原始的价值公式，以及后来某些派别的经济学家的公式。每一种图解我们 将在适当的地方加以详细的说明，可是，它们的基础全是同一个经济概念 “稀少丰裕”。为了便于说明，这个基线可以说是商品小麦的稀少或丰 裕，用蒲式耳为计量的标准。基线上的点向右移动时（由箭头记号表示）， 小麦量增加，趋向丰裕；向左移动时，小麦量趋向稀少。向右，丰裕增加； 向左，稀少“增加”：这样，丰裕是递减的稀少，稀少是递减的丰裕。 根据斯密和李嘉图的说法（图2），产品量的增加就是使用价值量的增 加，同时也就是人类快乐或福利的增加。它背后的假设 图2 心理平行论（斯密，李嘉图） 图3 机能心理学（快乐） 图4 机能心理学（快乐、痛苦） 图5 马古思的价值公式 是，人类的yù望一般是无限的，斯密否定使用价值，因为，在他看来，那是 指无限制的主观的快乐，不是和它乎行的客观的使用价值。 可是，这客观的使用价值和产品的量是同一的，因为产品就是一定数量 的使用价值。产品量的增加（在他看来，这是劳动痛苦或劳动力的等量的增 加）也就是使用价值数量的增加，从它的主观的“快乐”的意义上来说。这 种心理平行论实陈上并不是完全平行的，因为快乐也由神的恩惠无代价地予 以增加。 图2 的目的是说明李嘉图在斯密的四十年后多么简单地就抛弃了斯密的 劳动痛苦，只采用斯密的劳动力。实际上，这种改变包含一种有关“自然” 的根本哲学方面深刻的变化，从自然的天赐丰裕转变到自然的吝啬和人口过 剩，像马尔萨斯于1798 年提出的那样。可是，这种变化并不改变使用价值和 快乐的连带关系。丰裕增加，就是生产所需要的劳动力的数量增加；这等于 物质产品的数量增加，它的属xìng（即小麦的使用价值）以同样的程度增加， 也就是人类的快乐或福利增加的程度。 这种平行论的原因是显而易见的，和图3 比较一下就可以看出。斯密和 李嘉图都没有每单位的效用递减的概念，这种效用递减我们称为机能的心 理，因为它决定于稀少和丰裕。这种心理的状态是世纪中叶以后由戈森、哲 逢斯、瓦尔拉和门格尔各自发现的。现在人们知道了主观的福利（快乐）不 是无限的（在某一样物品上），而是随着丰裕的增加而每单位递减，随着稀 少的“增加”而每单位递增。向着丰裕的一面发展，它可能成为一种使人“厌 烦”的甚至害人的东西，像那会淹死人的一股洪水。向着稀少的一面发展， 水可能成为有关生死的“无限量”的效用。 这种机能心理学斯密或李嘉图都不懂，因此对使用 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 30 章 价值，除了解作一般 福利而外，不能给予其他的意义。然而斯密对于使用价值和与它平行的快乐 却有一种解释，就是他所谓“国家的财富。”为了证实这使用价值的意义， 我们引证埃德温卡南的话。 卡南指出“wealth”（财富）这个名词在丈字学上不过是“weal”（福 利）这个字①的一种校长的形式，并且“wealth”的比较老的意义是指那种福 利，它“完全依赖占有或者按期收入某些外界的东西，例如面包、ròu、衣服 或是钱，以致这个字渐渐地披用于那些东西本身，以及因获得这些东西而产 生的那种身心的状态。”亚当斯密采用wealth 这个字的时候，它的意义已 经变成这种外界的东西，不是那主观的福利，而且“已趣是非常普通，以致 辞典编辑者忘记提起从前的意义。”② 这符合我们看到的十六世纪和十七世纪中的情况，而以洛克为最高峰， 公共福利（Common weal）和公共财富（Common wealth）当时是可以同样地 用作经济数量的表示，并且都还有一种政治上的政府的意义。③到斯密的时 候，他所不谈的那个名词“使用价值”具有同样的意义，福利和财富福 利，指快乐或幸福那种主观的使用价值，和客观的使用价值或财富平行，像 我们的图2 所表示的那样。 可是，卡南也指出，到了亚当斯密、李嘉图和所有的自然经济学家（除 了罗德戴尔）的时代，“财富”已经也包括jiāo换价值的意义④，这种意义 的扩大带来了严重的后果，因为价值的这三重意义，作为福利、财富和jiāo换， 变成了普鲁东、马克思、美国缘背纸币主义者以及实际上一切纸币论者所理 解的那种诡辩的意义，这些纸币论者主张货币的供给要和人们所生产的或是 所有的价值（使用价值）的数量相等。 根据以上所说的，我们得出一个结论：跟斯密和李嘉图的心理的使用价 值平行的，还有一种物质的使用价值，用蒲式耳、加仑等物质单位为计量标 准，相当于他的“社会财富”或“国家的财富”的意义。它的特xìng是不随着 丰裕而每单位的使用价值减少，也不随着稀少而每单位的使用价值增多，和 后来效用递减的意义相反，递减的效用是随着丰裕而每单位的效用减少，随 着稀少而每单位的效用增加。使用价值是“丰裕”价值，可是机能价值是“稀 少”价值。简单地说，使用价值是斯密对他客观地所谓物品和财富的一种主 ① 参阅本书第211 页图2 。 ② 埃德温卡南：《17761848 年英国政治经济学中生产与分配学说史》，1894 年版，第1 卷，第2 页。 ③ 在下面这书中，对这些意义的可以互相jiāo换xìng写得很明显。《关于英国福利对话集》大约系1549 年所著， 1581 年出版。1893 年，伊丽莎白拉蒙德根据手稿校订再版。一般认为作者系w.S，至于w.S.为谁则无从 考。 ④ 卡南：同上书，第5 页，罗德戴尔：《公共财富的xìng质与起源之研究》，1804 年版。 观的意义，它随着丰裕而增多。 若是这样的话，使用价值或者物品就可以说是一种价值，它随着物质的 和文化的不同而变动，而不是随着供求的关系。物质的不同是种类上的不同， 例如鞋或小麦：质量上的不同，例如春小麦或冬小麦，一级，二级；变质、 损坏或消耗程度的不同。文化上的变动我们区别为“文明价值”，因为那不 是供求上的变动，而是风格或时尚、宗敬或道德以及新发明或新发现等等文 明上的变动，这种变动改变人们yù望的目的物，从弓筋变到zhàyào、从马变到 汽草、从图画变到电影。这些文明价值的递减的使用价值应该加以区别，称 为“废弃”，其递增的使用价值称为“发明。”① 换一句话说，使用价值是物或人的一种物质的和文明的属xìng，不是一种 稀少xìng的特质；可是，和稀少xìng一样，它也有一种心理的说法。①它的心理的 价值决定于它的物质的特xìng，而不是决定于数量；决定于快乐，不是决定于 稀少xìng；决定于当时的文明，不是决定于供求。因此，使用价值应该和物体 的颜色、形状、重量、体积或容积同样地来解释。使用价值确有数量的关系， 可是，这是物质的数量，有它们自己的物质的计量单位，例如布以码为单位， 木材以一百二十八立方为单位，电力以时为单位。② 我们可以看出，这种物质的使用价值的意义，尽管它有客观的和心理的 两种说法，因而是满足人类yù望的东西和yù望本身之间的一种关系的观念， 其中并没有一种观念，认为个人真正依赖拥有多少数量的某一种特殊使用价 值。那是洛克的二元论的观念，我们称为“心理平行论”，不过它同样地也 是那种“福利和财富”的双重说法的假设福利，是“快乐”的心理学的 说法，经济学的说法是财富的丰裕。 斯密所研究的是不同商品的jiāo换价值上的不同，而不是在不同条件或不 同数量下生产同一商品所需要增加的痛苦。生产一蒲式耳小麦所需要的痛苦 （或等量的力），多于生产一蒲式耳马铃薯所需要的痛苦。所以，两三蒲式 耳马铃薯jiāo换一蒲式耳小麦。李嘉图从劳动痛苦改变到斯密的意义相等的劳 动力时，他的意思也是指这种jiāo换价值。小麦所包含的劳动力两三倍于马铃 薯，这说明了小麦和马铃薯的jiāo换率。 快乐论经济学家注意到同一商品数量增多时每单位的效用递减（图3） 以后，发生了一个不同的问题。如果供给增多时每单位的效用减少，那末， 每单位的“负效用”或痛苦是不是也随着生产的增加必然会引起的疲劳的增 加而增加呢？这一漏洞是快乐论奥国学派的缺点。他们说，机器代替劳动以 后，我们已经脱离了斯密所写的那种原始时代的“痛苦经济”，进入一种“快 乐经济”。可是，痛苦仍然存在，并且随着增加同一商品的产量所需要增加 的努力而增加。这样，古典派经济学重新出现，作为新古典派，他们的公式 大致可以用图4 来表示。假如根本没有供给，拿某些东西，例如水来说，效 ① 参阅本书第9 章（VIII），《世界范围的偿付社会》。 ① 现代经济学家，受了快乐论经济学家的影响，通常硬说早期的使用价值的意义中含有他们自己的递减效 用的意义。这一来，他们给了效用一种双重的意义，一方面是那早期的意义，每单位的效用不随着数量的 增多而减少，另一方面是后来的意义，每单位的效用随着数量的增多而减少。后一种意义，我们认为，古 典派经济学家以及他们的仿效者马克思都没有。 ② 庞巴维克：《资本实证论》，英译本1891 年版，把这些”技术”关系排除于政治经济学之外，其实在 这些关系中，它们倒可以看见效率、经济事务等观念。 用（不是使用价值）就可以增高到无限量，并且显然没有生产它的劳动痛苦。 可是，如果劳动增加，每单位的劳动痛苦的强度就增加，同时每单位的快乐 减少。 可是，树并不长到天空里去。在某一点，假定是边际效用点，供拾就停 止增加，因为递减的快乐等于递增的痛苦。 因此，有两种边陈效用的说法奥围快乐论派和新古典派。在前者的 不讲痛苦的经济学里，一种商品的快乐在下降中达到一点，在这里另一种商 品的快乐超过它：结果在各种商品的递减的效用中进行选择，从而达到一种 平衡（图3）。在各种对象之间进行选择的那一点同样地决定大家的边陈， 成为平衡点。这一种说法，1890 年在庞巴维克手里，作为“效用成本”论 出现，也就是在可以任意选择的对象中择善而取，所获得的边陈利益。① 可是，新古典派所说的边际效用是苦与乐的平衡点，在这里同一商品继 续生产的痛苦等于继续消费的快乐（图4）。 这样，在十九世纪末斯密的平行论已经成为机能心理学，由于把使用价 值的意义变成递减的效用，把痛苦的意义变成递增的“负效用。”价值的概 念仍旧像从前那样，是一种两面的概念，这一次是边际效用或稀少xìng价值乘 物品的数量或使用价值，从前是劳动痛苦乘使用价值的数量。 另外还有一个原因使得斯密在他的经济理论中没法安排使用价值，就 是，个人的服务。这种服务显然是无形的，一经完成马上就不见了。可是， 它们确实是有用的，而且它们的用处在服务完成以后还继续下去。斯密和他 的信徒们只能分别“生产的”和“不生产的”劳动。医生、律师、政治家、 牧师、教师、音乐家或演员、科学家、家庭仆役、主fù，都是“不生产的”， 因为他们的劳动的功用不出现在一种商品里，这种商品可经贮存起来和在市 场上出卖，或者直接jiāo换别种商品或别人的劳动。这种服务的价值只能用货 币来计量，例如工责和薪俸，或者用它们直接jiāo换得来的商品来计量。因此 劳动本身只相当作一种商品看待，它的价值是它的jiāo换价值。个人的服务有 jiāo换价值，可是它们的使用价值只出现在别人的快乐里，并且没有像“吨” 和“码”那样的计量标准，可以用来量度快乐。 “包含”在商品里的劳动，情况就不同了。劳动给了那个商品一种外加 的价值，可是，既然连它的“使用价值”都被看作心理的，这外加的价值只 能作为一种外加的jiāo换价值来计量。 一百五十年的经济理论工作对于怎样适当地处置这些个人服务的问题， 大费踌躇。如果它们是使用价值，我们除了用货币以外怎样能量度它们？可 是，货币量度它们的稀少xìng价值，不是它们的使用价值。货币量度它们的供 求、或者它们的讨价还价的能力、或者习俗的力量，而不是它们的功用。这 一个半世纪的理论研究采取了各种概念和方法，要使个人服务的功用成为和 “生产的”劳动的功用一样，包括在一般的使用价值的概念之内。这些概念 之一是“平均工时”，由马克思首先采用并且在科学管理的理论中取得精确 的意义。另一种是“总”劳动的概念，用“工时”针量，它不把使用价值加 在某一伴商品上，而加在一个团体所生产的全部商品上。这“总”的概念是 现代“部分一全体”关系的公式的一种特殊的例子。另一种是科学家、发明 家和工程师的脑力劳动的概念，这种劳动被看作某一个事业单位的“总”劳 ① 参阅本书第8 章（Ⅵ），第3、（1）节，《服务的成本和产品的成本》。 动，结果是各种劳动中最生产的，因为它扩大创造使用价值的能力，所造成 的一种产量超过所有其他全体人的能力的产量。这种劳动还包括那可以叫做 国家的“总”劳动的教师、牧师、政治家、政客、警察等等，他们总的工作 扩大整个国家增加使用价值的产量的能力，不管他们所得的报酬是出于税收 或任何其他来源。 另一种概念是把使用价值这个名词本身分析为四重意义，作为基本的、 形态的、时间的和地点的“效用”。①基本的效用是必须利用的自然力。利用 自然力是改变它们的形态、时间或地点怎么样、在什么时候和什么地方 需要它们不管它们的jiāo换价值、价格或者工资。医生、家庭仆役、主fù 甚至音乐家和演员的所谓个人服务，是把形态、时间和时间效用加在那不然 就无用的自然力上面。这种服务直接增加东西的物质的使用价值，可是所得 的报酬属于完全不同的范围，决定于讨价还价的能力、习俗、稀少xìng、机会、 选择的可能xìng以及进行服务时服务者的经济条件等一切情况。 正是这种对别人的服务和对别人的控制之间的矛盾、生产和营利的矛 盾、使用价值和稀少xìng阶值的矛盾，使经济学家分成各种派别，可是斯密不 谈这些，因为他一心一意地致力于“个人主义对重商主义”一个问题。 没有下一世纪中经济学家们作出的这些精细的区别，亚当斯密的使用 价值的根源的概念是什么呢？就是任何增加丰裕的东西。斯密认为有五项因 素，能增加丰裕，它们和限制丰裕的劳动痛苦不同；这五项因素是，劳动力、 分工、jiāo换、节构以及农业中的“自然的恩惠”。 马克思后来把洛克和斯密所指的那种劳动力更精细地分为体力的、脑力 的和管理的能力。假使我们要说得更精确一些，就应该用“运动”的说法来 表示，这样，体力的意思是用神经、筋ròu和骨头移动自己的身体或者其他物 质的体。那应该说是物质的力，而不是“体”力。那是用直接撞击来推动外 物、自身或别人的物质力。那是物质的力量，并且可能是暴力。 可是，脑力是固接推动事物的能力，在空间上隔着一段距离或者在时间 上是将来；它的方法是直接推动其他物体，使其他物体发动它们自己的物质 力量。工具、机器、发动机、飞机，都是起源于脑力。 管理的能力，同样地用运动的说法来说明，就是推动别人用他们的体力、 脑力和人格的力量去推动物和人的能力。 放在一起来说，这三方面的力可以更恰当地统称为人力，实际上这是洛 克、斯密和马克思所用的“劳动”的意义，因为他们的劳动者显然是体力、 脑力和管理xìng的劳动者。增多使用价值和国家财富的是人力。 可是，这种人力的最大的生产力起因于分工，分工使人们可能专业化并 且需要jiāo换。斯密的全部工作是论述多种多样的分工所造成的生产力增加， 从工场的分工说起，然后继续说到产业的、地 区的和国际的分工，这一切全 需要 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 31 章 jiāo换产品。 因此，斯密认为“jiāo换价值”是劳动力必须采取的“形式”，如果它通 过专业化来生产最大数量的使用价值。劳动力既然是使用价值的根源，就只 能在一种文明的环境以内发生作用，那环境决定它造成的使用价值所采取的 种类和形式。 后来，马克恩把斯密的使用价值的观念里，所有这些根源、种类和形式 ① 就是使用价值。 的含义，有系碗地陈述出来（参阅图5）。根源或“实体”，按照洛克和马 克思的说法，是劳动力。使用价值的种类决定于物质的和文明的情况，例如 帽和鞋。斯密认为，价值的形式有两种，生产的和不生产的劳动，前者是为 了jiāo换的产品的根源，后者是为了立刻消费的产品的根源。两者都有用，可 是生产的劳动以jiāo换价值的形式创造使用价值，不生产的劳动创造使用价 值，采取为了立刻消费的形式。 因此，从马克思说回去，生产的劳动所采取的形式是分工所造成的jiāo换 价值的形式，不生产的劳动所采取的形式是没有jiāo换价值的那种消费品的形 式。前者是所谓“商品”的意思。商品是一种采取jiāo换价值形式的使用价值。 ①任何助长jiāo换价值而不如成本的东西，增加生产；因此，银行制度和纸币， 从一种没有成本的媒介替代成本很大的黄金，从而增加生产。② 在这里斯密和魁奈不同。魁奈生在一个农业社会里，这个社会的繁荣， 他认为，系于农产品丰裕而jiāo换价值高。可是，斯密和洛克一样，生于一个 农业和工业都发达的国家，它的繁荣系于农产品和工业品的jiāo换。魁奈把情 况描写为商品的流转：斯密把它作为一种地区的和职业的分工。 斯密说，“即令一国居民的收入，全然是其居民勤劳所能获取的生活资料量，”然 而，“一国以商业及制造业为媒介，得比较其国土地在现耕作状态下所能提供的数量，每 年从外国输入较大量的生活资料。都市居民，虽往往毫无土地，亦得赖自身之勤劳，吸取 他人土地原生产物。不仅工作的原料，他们的生活资料亦可从此取得。都市与其邻近诸农 村之关系，往往即是一独立国与其他诸独立国之关系。??小量的制造品，得购买大量的 原生产物。??反之，无工商业的国家，就大都不得不费去大部分本国原生产物，来购买 极小部分的外国制造品。”① 然而，像魁奈所说的那样，这些农产品的低jiāo换价值和工业品的高jiāo换 价值并不使农民受到压迫，若是没有人为的稀少现象从中妨害。那是自动的、 因而也是自然的jiāo换价值，是分工和专业化以及jiāo换使劳动生产力增加的结 果，假使农人必须自己制造，他们的农作物的产量就一定会减少。由于地区 的分工，他们的生产力提高了，所以他们农产品的低jiāo换价格对农人自己有 利。他们从扩大了的生产力中获得的补偿，超过他们因低价格所受的损失。 斯密在城乡贸易、国陈贸易以及国家与植民地之间的贸易方面所作的卓越的 研究，是为了证明jiāo换价值符合劳动生产力的差别时双方所得的利益。 可是，这是生产力的意义上的一种改变。魁奈使生产力系于具有jiāo换价 值的商品的数量并且只有自然的活力能增加那数量。可是，斯密使生产 力的意义系于具有jiāo换价值的商品的使用价值并且劳动力把使用价值加 到自然所生产的原料上去，不须扩大数量。因此，他们对于财富是在于具有 jiāo换价值的商品的数量，还是在于数量上增添的使用价值，意见不同；这一 点意见不同实陈上使斯密和魁奈征生产的和不生产的劳动的意义上部分地一 致，可是分歧的地方很大。对斯密来说，生产的劳动者是那些为了和别人jiāo 换而生产的人；魁奈的“自然”的生产力也是为了jiāo换的生产。不生产的劳 ① 参阅马克思：《资本论》，第1 卷，第1 章。又本书第8 章，《效率和稀少xìng》。 ② 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第279283 页。 ① 斯密：《国民财富的xìng贡和原因的研究》，第2 篇，第175 页。 动者是那些为了自己或别人消费而生产的人，对魁奈来说，这使得自然也变 成了不生产的。照魁奈的说法，自然必须增加具有jiāo换价值的东西的数量， 才是生产的；可是，照斯密的说法，劳动力必须增加具有jiāo换价值的东西的 功用，才是生产的。① 因此，斯密认为生产的劳动是烈jiāo换价值的形式生产使用价值的劳动。 他认为，只有jiāo换价值构成国家的财富，因为，这种价值只有在分工增加了 具有jiāo换价值的使用价值的地方才存在。 可是，jiāo换价值的形式，除了作为一种形式用来增加使用价值而外，没 有重要意义。斯密的jiāo换价值的观念给他提供了对重商主义斗争中最重要的 发现：有效需求和货币需求的区别。有效需求在于“jiāo换的物品”的生产， 不在于货币的占有，而且这种生产，只有采取jiāo换价值的形式，才能作为有 效的需求。重商主义者曾辩说，增加货币的供给就能增加需求。可是，斯密 说明了货币分配到各个国家和各方面，只根据“jiāo换的物品”（使用价值） 的生产多寡。创造对劳动和商品的有效需求的，不是货币是商品。创造 商品的，不是货币，而是劳动。那末，以jiāo换价值的形式生产使用价值的生 产的劳动，才是对其他生产的劳动的有效需求；因此jiāo换价值不仅是物质的 东西的形式它是各种生产的劳动者相互提供的诱因，促使他们增加生产 力。可是，我们讲到诱因这种意义，就已趣把意思转移到货币价格上去了， 那是斯密所不讲的②。 斯密的有效需求的观念关键在于他的“分工”，它排除了货币和递减的 效用。分工把魁奈的流蹲观念改变为一种“有效需求”的关系。魁奈以自然 为根据，不可能构成这样的观念。他有两种流转货币的流转是一个方向， 货物的流转是相反的方向。可是，斯密在他的jiāo换价值的意义里排除了货币。 照魁奈的说法，商人和制造家，由于重商主义的特殊权利，只是从货物的流 转过程中任意抽取若干。可是，照斯密的说法，制造家积累而不消费商品的 使用价值，从而创造一种有效的需求，就是，在jiāo换中不仅支配其他商品而 且也支配劳动的一种能力。劳动所增加的具有jiāo换价值的使用价值，成为一 种对劳动本身和劳动所生产的其他使用价值的需求。既然消费者所需要的是 使用价值而不是一堆一堆的物质，那末，对劳动的总需求就是使用价值的总 增加，由资本家积累起来并且给予劳动者作为维持生活的资料，jiāo换他们所 生产的更多的使用价值。对劳动的有效需求以及对其他产品（当然包括国外 输入的产品）的有效需求，受资本家所积累的并且可以提供jiāo换的使用价值 的数量的限制。生产出来立刻就消费掉的使用价值不能留下这种支配的能 力，或者有效的需求，用斯密给它的另一种名称来说。这种使用价值已经不 存在，当然它的jiāo换价值，或者诱致别人去生产商品的能力，也跟着一起消 灭了。可是，所有可以移动的和可以积累的形式的使用价值，都成为对劳动 和其他商品的有效需求。这种使用价值实陈来到市场上，显而易见地起着一 种需求的作用；另一方面，那消费了的东西，不留下等量的再生产在市场上 出现，是不生产的。 因此，斯密所用的“生产的”一词等于有效需求，“不生产的”一词的 意恩是不能创造有效需求。因此，创造商品和劳动的有效需求的，不是货币 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究第1 篇，第30 页；第2 篇，第161 页。 ② 参阅本书第9 章（Ⅶ），第4（2）节，《商业的供求法则》。 而是商品；不是稀少而是丰裕；不是分配而是生产；而且只能以jiāo换价值的 形式来创造。① 从斯密的有效需求的观念产生了所谓不会有“生产过剩”那种事的结论， 后来由詹姆士穆勒更加以详尽的陈述②。那是每单位使用价值不随着数量的 增加而递减的概念的一种逻辑的结论。对斯密来说，倘若在一个注定了协调 和丰裕的世界里会有生产过剩，那岂不是一种违反神的恩惠的想法。必须到 效用递减已趣发现以及货币在趣济理论中恢复了它的地位以后，实陈上，必 须到马尔萨斯已经创造了一种对上帝的新观念以后，才可能对于在丰裕中因 失业而挨饿的现象提出一种合理的解释。 正是这有效需求的观念，通过jiāo换价值、分工和生产的劳动，对斯密提 供了他的使用价值的丰裕的另一种重耍根源节约、避免浪费、储蓄。在 这里斯密承受了杜阁的理论③，为一百五十年的经济科学树立了储蓄程序在物 质上和法律上的同义的说法④。 储蓄的法律上的意义是私有财产。物质上的意义，照斯密的说法，在于 保存劳动和农业的出产品，即使只保存几天。储蓄不是储蓄货币，而是储蓄 使用价值。商人以商品的形式储蓄。农人以蔬菜、谷物和牲畜的形式储蓄。 制造家以机器和商品的形式储蓄。储蓄在法律上的意义是所有权，在物质上 的意义不是货币，而是商品、各种改良和机器。这些东西节蓄下来，因为它 们或者它们将来的产品有jiāo换价值，并且因此具有对其他使用价值（货物和 服务）的有效需求。 李嘉图以后，经济学家把生产看作克服自然阻力、产生任何满足yù望的 服务的努力。可是，斯密的那种“为了财产而愿意”的概念，已经包含了这 种意思。因此，他的“生产的”劳动是那创造一种能卖的商品的劳动，这种 商品能储蓄起来，以后能构成一种有效的需求，相当于它的使用价值。另一 种劳动力是“不生产的，”因为它所创造的只是一种立刻消灭掉的服务；或 者，如果那是一种物质的产品，它在家里就消灭了，没有出来在市场上起作 用。他所谓使用价值是为了将来jiāo换的商品存货，其中没有货币的关系。因 此，对他来说，生产不是仅仅使用价值的生产。他所谓使用价值是一种具体 存在的特质，能积累起来，并且能在jiāo换中转手。生产是jiāo换价值的生产 也齐似乎是一种诡辩，然而不是诡辩，如果我们考虑到对斯密最有关系的 不是稀少xìng，也不是货币。对他最有关系的是“愿意”创造丰裕的使用价值， 为了它们对其他国家的商品和服务的有效需求①。这需要通过生产力、节约和 jiāo换来实现，不是仅仅凭空洞的愿望或者货币的购买力。对斯密来说，商品 是用商品购买的，不是用货币。 生产的劳动因此是有效需求的生产，而不生产的劳动消灭掉，不留下任 何东西可以由资本家为了它的有效需求而节约和储蓄起来。因此，所有生产、 ① 斯密：《国民时富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第318 页。 ② 参阅本书第8 章（Ⅶ），《李嘉图和马尔萨斯》。 ③ 参阅本书第9 章（Ⅳ），第2 节，《资本和生产资料》。 ④ 这种理论根本丢掉货币不谈。它是一种物质储蓄的概念，不是货币的投资或债务。后来对于物质储蓄和 货币投资的相同xìng的假设，受到威克塞尔的信徒的怀疑。参阅第9 章（Ⅷ），第3 节，《从边际生产力到 资本的收益》。 ① 这种诡辩引起了普鲁东和马克思的争论。参阅第8 章（Ⅷ），《马克思和普鲁东》。 效率、劳动力的技术问题，像后来的报酬递减和递增、各种要素的斟酌比较、 劳动管理、通货膨胀和通货收缩的信用和货币问题，对斯密都不存在。对斯 密来说，生产和积累完全是由于愿意工作、储蓄、jiāo换、因而增加使用价值 的数量货币只作为一种无声无臭的媒介。 这“节约”的理论是魁奈和斯密的主要区别。对于魁奈，积累是自然所 生产的物质东西的积累，可是，对于斯密，积累是劳动加到这些物质东西上 的使用价值的积累。一个是天然资源的保存，另一个是节约。因此，斯密虽 然和魁奈都认为一切家庭仆役、政府官吏、君王、专门职业阶级、音乐家、 陆军、海军等等他们的工作尽管有用并且有jiāo换价值，他们却是“不生产的”； 但是，斯密认为他们不生产的理由和魁奈的理自不同。斯密认为，这种人的 工作“就在做的时候马上就消灭了，”“因此没法储蓄。”魁奈认为，他们 的工作不增加物质的东西的总量，而是实际上从总量里减去他们的jiāo换价值 的数量。魁奈把同样的理论应用到“工匠、制造家和商人。”他们是不生产 的，因为他们不增加物质的总量，反而减少它。可是，斯密认为他们的工作 是生产的，因为它没有在做的时候消灭掉，并且因为它生产了一种外加的使 用价值，具有一种外加的jiāo换价值，等于他们所消费的使用价值。积累在于 以商品的形式储蓄这种使用价值，这种商品可以jiāo换，取口相等的使用价值 ①。 例如，自然从一蒲式耳种籽生产出五十蒲式耳小麦，可是，当这小麦变 成面粉状态从磨坊运回时，农人发现他用儿蒲式耳小麦jiāo换一蒲式耳小麦磨 成的面粉。魁奈把农人的小麦上这种减少，作为磨坊工人的“不生产的”劳 动的jiāo换价值，加以谴责。斯密却说得好听，把它作为磨坊工人的“生产的” 劳动所造成的额外使用价值的jiāo换价值。魁奈认为磨坊工人是不生产的，因 为他所消费的小麦减少了市场上小麦的总量。斯密认为，磨坊工人是生产的， 因为jiāo给农人换取他的小麦的 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 32 章 那面粉的提高了的使用价值，等于农人jiāo给磨 坊的小麦的低级使用价值。磨坊工人储蓄了面粉使用价值超过小麦使用价值 的那额外部分，自己不消费它，而把它卖给农人。因此，他的劳动是生产的， 如果它生产使用价值和那农人jiāo换。 因此，斯密的储蓄的理论和他的劳动力、分工、jiāo换价值和使用价值等 理论是分不开的。魁奈的流通过程，照斯密的说法，就是一种储蓄过程，而 不是一种减少物资总量的过程，因为它是一种以增加jiāo换价值的形式增加使 用价值的过程，这使用价值增加了以后，就被“储存起来，准备子必要时运 用。”所储蓄的不是东西的躯体而是增加的具有jiāo换价值的使用价值。 因此，具有jiāo换价值的使用价值的储蓄，不仅区别生产的和不生产的劳 动，而且也区别生产的消费和不生产的消费，区别积累和消费，区别财富和 贫穷，区别有效需求和愿望或货币。生产的劳动是那种劳动，它通过储蓄， 积累具有jiāo换价值的使用阶直。生产的消费是那种消费，它至少由一种等量 的从生产的劳动中得来的使用价值的积累加以补充。这种积累只是储蓄；财 富却不仅是使用价值的丰裕，而且是具有jiāo换价值的使用价值的丰裕，其表 现的形式是储蓄起来的商品、改良和机器。愿望必须得到有jiāo换价值的商品 的支持，才能发生有效的需求，这是斯密的“生产的劳动”的意义。 ① ，斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第314 页；第2 篇，第173175 页。 像以前说 过的那样，我们用“使用价值”这个名词作为和斯密的”财富”意义相等。 必须假设，最后这些商品的积累自会产生可供消费的使用价值，这些改 良和机器自会扩大使用价值的量，并从而扩大jiāo换价值的量。这些最后的使 用价值的丰裕带来快乐，可是，这种使用价值实现的时候将是心理的、随着 消费者的爱好而彼此大不相同。因此，斯密在经济学里不谈使用价值。同时， 重要的价值是它们所贮存的具有jiāo换价值形式的使用价值，就是，它们的持 久的有效需求的能力。人们只要增加具有jiāo换价值形式的使用价值的数量， 最后消费者的使用价值可以让个人的心理去衡量。 这种概念很像现在仍然流行的一些常识的想法。甚至到今天，还有人认 为一个国家的“生产的”劳动是那生产具有市场jiāo换价值的商品的劳动，为 家庭或田地而生产的劳动是不生产的。 可是，有一点和斯密的jiāo换的观念不同。靳密，和魁奈一样，不把货币 包括在他的jiāo换价值的意义里。货币只是一种不稳定的价值的尺度。可是， 现代生活和债务的关键在于售出货物收进货币。它是资产和负债的膨胀和收 缩。它的变化不管什么使用价值、劳动痛苦或者劳动力。把货币作为一种表 面的东西而排除出去，使得正统派经济学不能处理现代的经济。 然而，斯密保留了一点奇怪的、魁奈的遣迹，一种现代常识和“农业经 济学家”也保留的遗迹，这是洛克的更深邃的认识的一种退步。洛克雪想像 在农业里劳动生产总值的百分之九十九，自然只生产百分之一。魁奈曾想像 在农业里自然生产国家生产总值的百分之一百，劳动不生产任何东西。斯密 在他的经济理论里不包括使用价值（后来李嘉图包括了①），所以没有看到完 全是劳动（或者不如说人力）生产使用价值。同样地，因为他继承了自然恩 惠和丰裕的假设，跟马尔窿斯和李嘉图相反，所以他没有充分地区别人力所 生产的使用价值和自然所生产的物质躯体。 “在农业上，”他说，“自然与人同劳动，自然的劳动虽无需代价，它的生产物却 和最昂贵的工人的生产物一样，有它的价值。??地租??可以说是自然力的产物。地主 把这种自然力借给农业家用了??用在制造业上的生产劳动，不能引出这样大的再生产。 在制造业上，自然没有作业，人作了一切；??和投在制造业上的等量资本比较，投在农 业上的资本，不仅可以推动较大量的生产劳动，而且，按照比例于它所雇用的生产劳动量， 它对于一国上地劳动年产物所附加的价值，既然更大得多，对于国内居民的实富与收入， 所增加的价值，亦是更大得多。”① 这样，斯密对魁奈让步，承认农业的生产力较大，就是抛弃了洛克。洛 克曾说过，劳动生产全部价值的百分之九十九。斯密承认农业的劳动比制造 业的劳动更生产，可是不肯像魁奈那样说，前者是全部“生产的”而后者是 全部“不生产的”。他说，“生了三个孩子的结婚生活当然比生了两个孩子 的结婚生活的生产力较大；同样地农人和乡村劳动者的劳动当然比商人、工 匠和制造家的劳动的生产力较大。但是，一种劳动的生产力高，并不使另一 种成为完全不生产的。”② 然而，我们跟魁奈和斯密两人都相反，我们说劳动所生产的不是躯体 ① 麦卡洛克编：《李嘉图著作集》，1888 年版，第169 页；并参阅本书第8 章，《效率和稀少xìng》。 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第343、344 页。 ② 同上节，第173 页。 而是那躯体的功用。自然增加躯体，可是她也许喜欢增加莠草而不增加食 粮。还是自然产生小麦的收成呢，还是人利用自然的某些力量同时芟除另一 些力量，从而产生小麦的收成呢？自然在生产小麦中的力量比自然在推动一 艘海轮每小时三十哩，或者比自然推动一架飞机每小时二百哩中的力量，是 不是更生产一些呢？或者，生产是不是人类的智慧对自然作了她本身决不会 想到的某种处理呢？需要李嘉图从自然的丰裕改变到自然的阻力（即使在农 业里也有自然的阻力），才可以驳倒斯密所谓自然的生产力在农业里比在制 造业里较大的那种谬论，因而回到洛克的学说。斯密的错误在于混淆了自然 增加物质的躯体，和人类引导自然资源趋向使用价值的增加。 在斯密以后七十余年，马克思循着李嘉图的理论作出他的对劳动力和使 用价值的唯物主义的分析。可是，即使在今天，物质躯体和使用价值的混淆 还没有完全澄清，而只是正在澄清的过程中，由于“效率”的社会意义在代 替自然力量的生产力的概念①。 通过他的分工和结果产品的jiāo换，斯密获得了进一步的偷理的理由，可 以为财产辩解。洛克的辩解只做到了说明劳动者对于他个人所生产的东西应 该有所有权，同时洛克对于通过货币jiāo换得来的别人的产品的所有权却难以 辫解。斯密以他的分工提供了理由，而根本不谈货币：如果有完全自由可以 jiāo换产品，那末，劳动者一定会注意他们给出的劳动量一定要完全等于，或 者“想象上等于”他们在jiāo换中收进的劳动量。因此，凡是有时富的人就会 使得别人有等量的财富，因为一个人的劳动的积累，拿去jiāo换，一定是等于 在jiāo换中收进的别人的劳动的积累。这里斯密的理论又是错误的，因为他漏 掉了货币、信用和豺价还价的能力，通过这些因素某些人可以榨取别人的财 富而使自己变得富有。可是，由于撇开了货币，他的分工和完全自由，加上 洛克的丰裕和神的恩惠，不仅辩护了个人在自己的产品上的私有财产，而且 也辩护了私有时产中用jiāo换的方法取得的别人的产品。 对于休谟的稀少xìng和公共效用的概念，也是这样。丰裕代替稀少以后， 休谟的“公共效用”或者公共福利，作为个人行动的一种动机，完全不存在 了。没有集体行动的于预，个人完全自由的结果是只有使别人获得相等的财 富自己才能取得财富，那末，除非在极其例外和紧急的时候不应该让国家干 涉。②若是处于这种完全自由的自然状态和自然丰裕的条件下，各个人就只有 用他自己的辛苦和勤劳作为量度他自己的产品和别人的相等产品的标准。这 就不需要什么公共效用或公共福利的概念，因为上帝那只看不出的手，通过 丰裕和物物jiāo换的本能，已经足以照顾公共的利益。斯密的是一种“丰裕” 的哲学，不是休谟的那种“稀少”的哲学。 （2）稀少xìng价值的根源 a.心理的和所有权的稀少xìng 我们详细地讲了劳动作为“痛苦”和“力”的双重意义，这双重意义后 来造成了李嘉图和他的后继者马克思跟斯密和马尔萨斯的分歧。李嘉图的一 ① 参阅第8 章，《效率和稀少xìng》。 ② 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第2 篇，第32、43、83、184185 页，战争，公路等。 派通常称为唯物主义的经济学家，斯密和马尔萨斯却属于一般的心理派经济 学家。可是，我们对这两派作更适当的区别，称他们为心理的和所有权的经 济学家。作为劳动痛苦来说，那“真实价格”是所牺牲的辛苦和勤劳的量。 作为劳动力来说，“真实价格”是劳动者所有而出卖给一个雇主的劳动力的 量。前者是心理的，后者是所有权的。 斯密的所谓劳动者被想像为本身具有一定限度的“安闲、自由、快乐”， 其中一部分他予以“放弃”，为了和自然进行的一种人格化的jiāo换。这是必 须付给自然的“真实价格”、“原始价格”、“真正成本”，它造成会种东 西的价值。在斯密看来，这不是人格化而是“真实的。” 可是，李嘉图和马克思后来对劳动者的看法跟习惯法对他的看法一样 作为自由的劳动者，他有着自己的身体，或者不如说是有着自己的体力、 脑力和管理的能力，这些能力的使用他能在公开市场上出售。这种劳动力也 是一种有限的存货，所存的不是快乐（它的牺牲是痛苦），而是生产物品和 服务的力，它的牺牲是所有权的割让，这也是洛克的观念，是他从习惯法里 吸收得来的。他的劳动者是一个自ròu劳动者，拥有他的劳动力，当这个劳动 者把劳动力和自然资料“混合”在一起的时候，结果的产品是他的私有财产， 他可以任意卖给别人。 从斯密到车嘉图和马克思，所有意义上的变动，是由于一种跟斯密和洛 克不同的关于自然的哲学而来。那是从仁爱的自然变到吝啬的自然，起国于 马尔萨斯的人口过剩学说。①在李嘉图和马克思手里这是一种从神学到唯物论 的变动，而奥古斯特孔德一定会把它说成一种从神学到形而上学的变动。② 它牵涉到稀少xìng价值的自然根源的意义上的一种变动。李嘉图发现这自然根 源客观地在于自然对劳动力的抗拒；可是，斯密认为自然的目的是丰裕，因 而发现稀少xìng价直的根源主观地在于人xìng对辛苦勤劳的抗拒。 到了马克思手里，李嘉图所暗示的意思变得明确了：劳动者是自由的， 因而他的劳动力归他自己所有。可是，他不是卖给被斯密人化了的自然，而 是卖给一个雇主，像季嘉图所理解的那样。 这实在就是习惯法的财产的概念。习惯法在处理所有权的移转时，不管 什么痛苦或快乐，法律只注意意志。那劳动者曾否有意要把他的劳动力卖给 雇主，他当初期望得到多少代价作为jiāo换？意向的推论不是根据痛苦或快 乐，而是根据当时当地的习俗和惯例，按照早已有的契约和等值jiāo换的原则。 这种稀少xìng价值我们称为所有权的稀少xìng，③并且在稀少xìng的意义上我们 有三个历史阶段：斯密的心理的阶段，所谓劳动者对劳动痛苦的抗拒：李嘉 图的唯物主义的所谓自然对劳动力的抗拒；马克思的有关所有权的所谓自由 劳动者不愿出卖他自己的劳动力，换取低微的工资。 在各个阶段的背后，实际上各个阶段从而产生的根源，是十八世纪习惯 法对自由劳动者的概念一个自由工资劳动者，不完全无产，而是拥有他 自己的“人力”，在当时当地的市场上以可能获得的不管什么价格出卖。再 远一些，还有孔德所想像的种种观念本身发展所经过的历史上的阶段，这些 ① 参阅本书第7 章，《马尔萨斯》。 ② 参阅本书，第2 章（Ⅳ），关于《孔德》的几节。 ③ 卢埃林：《法律制度对经济学的影响》，《美国经济评论》，1925 年第15 号，第665683 页；卢埃林 像休谟一样，使所有权的稀少xìng成为联系法律与经济学的基础。克内斯和伊利在以前也曾发表同样的观点。 阶段我们加以修正，作为斯密的人格化阶段，李嘉图和马克思的唯物主义阶 段，以及关于制度怎样实际运行的jiāo易行为的阶段。 亚当斯密不如研究就采取了常识的见解，认为人类yù望是无限的，因 此人类快乐所受的限制，只在于为了满足这些yù望而生产的一切使用价值的 总量。可是，斯密把使用价值作为和“某一种东西的效用”的意义相等，而 不区别一切有用的东西的丰裕和单独一种东西的丰裕，也不区别使用价值的 主观的和客观的意义。 然而，斯密的见解又是一种常识的见解，所有的自然经济学家当然都知 道，可是没有包括在他们的分析里，完全因为他们没有区别整体和那组成整 体的各部分。直到斯密以后将近一百年，才由后来的心理派经济学家作出这 种区别。人人也知道这种对某一样东西的yù望的主观强度，随着当时可只得 到的数量的减少而增加，最后可能达到有关生死的地步。这种个人对某一种 东西的依赖我们称为稀少xìng价值被适当地区别为机能的心理，这是 洛克所谓内心摹仿外界那种流行的二元论所没有注意到的。因此，自然经济 学 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 33 章 家或者完全不顾这种机能的事实，或者尽量加以低估像魁奈对他所谓 “虚幻的财富”那样或者代以人格化或唯物主义。 但是，斯密的见解，从常识来说，也能动听。劳动力是使用价值的根源， 趋向于丰裕和较低价格；劳动痛苦限制使用价值的供给，趋向于稀少和较高 价格。劳动力和劳动痛苦之间的区别，就是一种随着丰裕而增加的价值的根 源和一种随着稀少而增加的价值的根源之同的区别；劳动力引起使用价值， 劳动痛苦引起稀少xìng价值。如果任何增加丰裕的东西是使用价值的根源，那 末，任何限制丰裕的东西就是稀少xìng价值的根源。 因此，斯密的稀少xìng价值一部分是明说的，一部分是暗示的。他的明说 的稀少xìng价值是限制生产的人为的垄断，垄断的起因是集体行动，这种集体 行动使个人不能参加享有特权的职业。他的暗示的稀少xìng价值是在没有集体 行动的自然状态中个人对产量的限制，这种自然的稀少xìng阶值的根源是劳动 痛苦。 他认为，他的明我的稀少xìng价值就是垄断，垄断就是集体行动，不管是 国家或是私人的联合。这是他的重商主义的意义。“实际上，这一种或那一 种垄断似乎是重商主义制度唯一的机器。”①因此斯密不能像休谟那样认为稀 少xìng是私有财产的原因，既然他已经把稀少xìng和重商主义的集体行动说成了 同一回事。集体行动是稀少xìng的一种人为的原因，因为它限制了个人的产量。 但是，稀少xìng是一种显明的事实，所以他必须认为它的根源是由上帝种植在 各个人的心里。 在这方面斯密只是按照常识来说。稀少xìng，在通俗的和经验的想法，就 等于取得的困难，不管这困难是由于什么原因，因此稀少的程度越高劳动的 痛苦就越大，或是费力较多或是工作时间较长。jiāo换价值也是这种情况。生 产一种丰裕的东西以便jiāo换一种稀少的东西，其生产的痛苦必须和所要换取 的稀少物品的生产痛苦等量。因此，劳动作为痛苦、努力、辛苦、勤劳、 取得的困难来了解随着自然的稀少而增加，又随着自然的丰裕而减少。 如果那种东西是丰裕的，像空气或水，人们只受很少的痛苦或者完全没有痛 苦就能取得，因此它的价值小。如果是稀少的东西，像鞋或帽，就需要相当 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第2 卷，第129 页。 的痛苦，或是劳动强度高或是工作时间长，因此它的价值大。结果，倘使我 们能丢掉一切人为的稀少xìng，像丢掉集体行动以后那样（不管这集体行动是 私人的或是政府的），那末，所要取得的东西的自然稀少xìng的程度就等于由 直接或固接jiāo换取得那样东西所需要的劳动痛苦量。稀少xìng越大，劳动窟苔 越大：丰裕的程度越高，劳动痛苦越少。劳动痛苦是稀少xìng人格他的一种常 识上的说法，也是稀少xìng价值的根源。这种说法使各个人立刻就能感觉到； 因此，斯密以稀少xìng的人格化替代休谟的稀少xìng的“哲学的回想。” 可是，休谟的“回想”不是心理的稀少xìng而是所有权的稀少xìng。从 所有权的观点和从心理的观点显然可以推论出一种相同的收入对支出的稀少 xìng比率。如果把劳动者看作一个自由劳动者，自己占有他的身体，包括体力、 脑力和管理能力在内，那末他所有的是一笔很有限的、稀少的劳动力责源。 他现在的支出（不是他所受的劳动痛苦，而是他让与的劳动力）是从他的有 限的人力供给中扣除出来的，这种人力，因为是稀少的，就应该和人们占有 的一切稀少的东西一样，称为财产。这是洛克的观念。洛克的劳动者是一个 自由劳动者，自己的劳动力归自己所有，当他把劳动力和自然的丰裕资源混 会起来的时候，结果所得的使用价值成为他的财产的增加，补偿他在劳动力 上相等的财产支出。然而，洛克没有把稀少xìng观念加入他的财产的意义，像 那比较现实的休谟那样，因为他集中注意于神赐丰裕和人类的根本罪孽。可 是，他也没有推论到心理的根源，像斯密那样。 休谟的理解是比较正确的。他用简单的“稀少xìng”的观念把所有可以区 别为财产、法律和lún理的东西都结合在一起。斯密把它们分开，成为他的三 个观念：（一）一种有使用价值的物质的东西，（二）自然的人格化，作为 恩惠和丰裕，像洛克那样，还有（三）洛克那种偷理的辩解。 但是，如果我们把财产（私人财产或是联合的财产）看作一种预期的jiāo 易的重复，那末，财产就完全是稀少xìng的作用，像休谟所说的那样。除了就 稀少的或预期是稀少的东西而言，财产的权利并不存在。①财产的阶直总是一 种稀少xìng价值。人类在稀少xìng的推动下努力（个别地或集体地）取得所有权， 完全是出于本能的，和生命本身一样；它的三重的意义可以分别为财产的“目 的物”，财产的“本能”和财产的“习惯法”。那本能也许会破坏别人，和 它会保存自己一样。“本能”这个名词是极其恰当的，因为可烈理解为指一 切有生命的东西（不管是畜生或是人类），由于资源的稀少而发生的行为。 财产的本能是稀少xìng的本能，财产的目的物是稀少的东西。 因此，每一个持久的人类社会都建立规则，管理个人这种追求稀少的东 西加以绝对占有的行为：这些规则，直接产生于人们反复的实践和纠扮的判 断，这样得到权威方面的判决从后，就成为财产的习惯法。斯密，跟洛克和 魁奈一样，不能区别一位仁爱的上帝主观地要给予劳动一种神圣的财产权， 和习惯或法律造成财产权的历史事实。休谟却区别了事实和事实存在的理 由：事实是稀少xìng的结果，理由是人类自己的公共效用、公共福利或公共需 要的观念。然而，事实和事实存在的理由，必须等到人们对科学和神学有了 区别以后，才能加以区别。这种区别，在今天还是和在洛克、魁奈和斯密的 时代一样，没有分辨清楚。对事实的辩解被当作事实来说，亚当斯密的例 ① 这种区别在斯密以后八十年，直到麦克劳德才指出。参阅本书第9 章（I），第3 节，《财产和财产的权 利》。 子使我们看出那是怎样做到的。 根据洛克的说法，事实不过是一种心理的解释用语词表达出来，目的在 于使别人知道所发生的情况。既然是这样，说服力这个要素就是事实的组成 部分。事实的说服力在于能引得别人接受。因此，既然事实是人们从非常复 杂的经验中选择某些特质所构成的一种心理的解释，耍造成事实的这种说服 力，就必须选择一些会使人相信的特质。斯密选择了劳动痛苦作为他自己对 于财富的取得和积累的具有说服力的解释。劳动痛苦是非常含糊的说法，可 以包括一切经济、法律和lún理的意义，同时又非常动听，可以获得人们同意。 它能使每个人承认它作为人xìng的一种根本事实，是一切活动的基础。它有一 种lún理上的道理，和许多物质的、稀少xìng的、所有权的意义分不开。总之， 劳动痛苦是一种事实，是稀少xìng的人格化，并且是一种理由，证明斯密以个 人劳动代替重商主义的联合行为是对的。 前面所说的那种习惯法的“所有权的稀少xìng”，我们称为“讨价还价的 能力”。斯密本人也注意到： “霍布斯说：财富就是权力。但获得或承继大宗财产的人，未必就获得了或承继了 民政上军政上的政治权力。他的财产，即令可以提供一种获得政权的手段，但单有时产， 不一定就会有政权在握。财产对他直接提供的权力，是购买力，是对于当时市场上各种劳 动各种劳动生产物的支配权。”① 斯密这样评论的这种所有权的稀少xìng，向来是重要的问题。人们自然地 发生疑问，为什么从斯密和最初的“古典”经济学家到现在的新古典派这百 余年来，他把稀少xìng人化为痛苦那种说法会始终是经济理论的基础呢？答案 必须在重商主义的问题以及个人主义对集体主义的一切周题中去找。集体行 为引起人为的稀少xìng。劳动痛苦引起自然的稀少xìng。斯密的劳动痛苦，通过 分工和完全的个人自自发生作用，替代重商主义的理论和实践以及一切集体 行动。重商主义，无论是政治的或是通过私人的联合，人为地限制供给，劳 动痛苦自然地限制。 然而，事实的发展是，斯密的重商主义，通过集体控制的各种形式，例 如政党、税则、私营公司、辛迪加或联合会，已趣成为支配的势力，超过了 斯密所能想像的程度。种种政治的和所有权的集体行动，他曾斥为重商主义 的人为的垄断。造成稀少xìng的正是这种集体行动，而不是他的所谓劳动痛苦。 今天的经济学是一个相对稀少的世界里以所有权稀少xìng为基础的修正的重商 主义，不是一个丰裕的世界里把稀少xìng人格化为劳动痛苦那种含糊的说法。 b.自由和丰裕 斯密的缺点在于他的语词的双重意义一种lún理的和一种经济的意 义。他的lún理的意义是，假如没有集体行动就一定会有公道，以及由于集体 行动实际上已经有了不公道。他的经济的意义是，没有集体行动就一定会有 自然的丰裕，以及集体行动实陈上硬造chéng rén为的稀少。 这样，他的“自由”一词具有经济的和lún理的两种意义。经济的自由是 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第33 页。 丰裕，lún理的自由是不受集体的强制。自然状态是一种自由的状态，因为它 是丰裕的状态而不是集体行动。他的稀少xìng的意义也是如此。他的稀少xìng的 lún理意义是劳动痛苦作为合理价值的调节者。他的经济意义是集体行动的种 种人为的稀少。 因此，对斯密来说，痛苦的对立面不是快乐而是自由。痛苦减少，自由 就增加，因为自由的意思是可供选择的东西丰裕。痛苦增加，自由就减少， 因为痛苦的意恩是可供选择的东西稀少。很对，这是自由的经济意义。可是 在斯密看来，这自由又是集体行动的对立面：集体行动增加，自由就减少， 或者集体行动减少，自由就增加，因为自由是不受集体的强制。这是自由的 lún理意义。 斯密的根本缺点在于他把所有权的稀少xìng人化为心理的稀少xìng。所有权 的稀少xìng是习惯法和成文法，它们规定财产所有人的安全和自由，包括仅仅 是自己的劳动力的所有人的那种自由劳动者。个人可以选择的对象不是自然 所提供的东西而是所有人提供的东西。你不能在街上一路走去，按照你 所需要的各种东西对你的边陈效用任意取为己有。所有人和警察在那里警戒 着。工人们不能根据痛苦的多少来选择工作。他们必须按照习惯和法律容许 财产所有人提出的条件决定工作或不工作。财产的价值在于它的稀少xìng价 值。因此，在自由竞争的情况下，所有人有自由可以不生产一种商品，或者 可以在商品已趣生产以后不拿出来给别人使用。这是他在jiāo换程序中，能够 维持商品的稀少xìng价值的唯一方法。 因此，即使在一切集体的强制都去掉、因而习惯法上的所有权的自由十 分完全的时候，仍然是所有权的稀少xìng支配一切，由于所有人可以自由地提 供和接受机会，一方面能通过生产创造丰裕，另一方面又能限制过度的丰裕。 可是，可供选择的卖户多，构成买户的所有权的自由；可供选择的买户多， 构成卖户的所有权的自由。工人和雇主有相等的所有权的自由，因为双方有 相等的自由，一个有工作或不工作的自由，一个有雇用或不雇用的自由 政府的官吏应该自己不如干涉，并且不守别人干涉。可是，双方也许没有相 等的经济的自由，因为工人如果不接受这种工作，他的另一条路也许是增加 他的劳动痛苦总量，作为他不得不付出的代价，而对于雇主却无关重耍，也 许只是在他的企业所要雇用的成百成千的工人中放弃掉一个而已。① 在一切买户和卖户、地主和佃户、金融家和实业家的jiāo易中，可以举出 其他类似的例子。要可能有“完全自由”，不仅必须没有法律的义务，而且 必须有丰裕的经济机会。 这许多所有权稀少xìng的情况都不在亚当斯密的私有财产的概念范围以 内，因为他假设：所有依赖重商主义的法律来推持的稀少xìng已经去掉，所有 联合财产连同它的经济压力已经去掉，以及一切不平等的情况消除了以后， 平等的个人之间的分工，通过生产、节约和jiāo换，一定会造成极大程度的丰 裕，使任何人都不需要再作痛苦的选择。在斯密以后七十五年，乐观主义者 凯雷和巴斯夏承受了这个观念②。 因此，斯密和魁奈一样，心目中只有那用集体行动造成稀少xìng的重商主 义立法政策，并且在这方面斯密的对比的自动稀少xìng的概念，是他不能区别 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第58 页；参阅第8 章（VI），第3（6）节，《强迫的限度》。 ② 《参阅本书第8 章（VI），第3（2）节，《服务的价值和产品的价值》。 丧失自由在立法上的意义和在习惯法上的意义。就立法所造成的稀少xìng来 说，未能如愿的竞争者的选择的自由，因为法律规定不得从事竞争而受到限 制：未能如愿的消费者或生产者的选择的自由，因为以前的生产者所供给的 物品或原料结果减少而受到限制。斯密假设这种立法的稀少xìng一经消除，一 切稀少xìng就会消除，就变成和劳动痛苦量完全一致，因此， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 34 章 当立法上的自由 取得的时候，经济上的自由就会取得。 但是，私有财产的习惯法本身是以资源的稀少xìng为基础的，而斯密认为 它的基础是人们应该占有自己的劳动成果的自然权利。财产的稀少xìng的意义 仍然存在，作为把那种根据别人的需要来说算是稀少的东西抓在自己手里不 放。自由和稀少xìng成反比例，如果自由的意义是在经济上有数量丰裕的各种 东西可以供人选择，不管这种丰裕是由于没有上经权力的强制或是由于自动 的分工。若是有选择的完全自由，就没有稀少xìng，因为人们所想望的东西是 非常丰裕的，像空气那样，在供给丰裕的情况下所有选择的意识都消失了。 若是完全稀少，完全没有供给，那就没有自由。这是休谟的“回想”。 然而斯密的看法是常识的、经验的看法。当工人发现除了接受苛刻的条 件找不到工作的时候，他不去分别工作的稀少和自由的丧失。实陈上，他有 所有权的自由，可以拒绝工作，因为他是他的劳动力的所有人。机会的所有 人有相等的所有权的自由，可以拒绝雇用他。双方各有lún理意义的自由。相 反地，正是根据这种分别，社会主义者和共产主义者发明了“工资奴隶制度” 这个名词。 可是，在所有权的自由的背后，还有经济意义的自由。工人的选择的自 由随着工作机会的丰裕而增加，随着工作机会的稀少而减少；相反地，他结 果所受的劳动痛苦，却随着机会的丰裕而减少，随着机会的稀少而增加。可 是，从中调节的是财产的习惯法，而不是自然恩惠的丰裕。那调节或管理也 许好也许不好，也许聪明也许糊涂，也许公道也许不公道。它也许扩张自由， 甚至超过它束缚自由的程度。可是调节者不是痛苦，而是现行组织的集体行 动。 2.价值的调节 人们称为“重商主义”的各种经验的政策，是跟着在封建制度的反对下 发展起来的君主政体和市场一道逐渐形成的，同时也由于从经验中认识到， jiāo换价值，作为制造家和商人维持生活的手段，决定于对供给或需求的控制。 英国的中央政府为国外和殖民地市场以及国内市场上制造家和商人的当地行 会供给了这种控制。这种管理或调节，人们根据公共福利来说，总认为是正 当的斯密却认为这是一种伪善的辩解，因为它总是偏袒少数特权阶级， 他们的私人利益被说成好像跟公共利益是一致的。洛克用议会代替君主来行 使这种集体的控制，而斯密实际上用司法代替君主和议会，虽然在理论上并 不谈起。 他们的理论的基础都是回到神的恩惠的自然法则，而不是由国王（洛克 的说法）或者议会和行会（斯密的说法）对供给与需求加以任意的调节。因 此，斯密需要一种自然的供求调节者来代替集体的调节，他认为这种调节者 不在普通法庭，而在每一个勤劳节俭的制造家和商人的心里。 “??个人的利害关系与情yù，自然会使他们投资于通常最有利于社会的用途。但 若由于这种自然的倾向，而致此等用途的资本过多，则其利润必降落，其他各用途的利润 必提高，从而立即使他改变这错误的分配。用不着法律干涉，个人的利害关系与情yù，已 经自然会引导人们把每个社会的资本，尽可能按照最适合于全社会利害关系的比例，而分 配于国内一切不同的用途。”① 这样，斯密在“虚幻的财富”这个问题上和魁奈的意见相同。“虚幻的 财富”会自动改正的，因为个人在必要时会不顾他们的自然爱好，不得不改 变他们劳动的对象，从生产跌价的东西改变到生产涨价的东西。可是，魁奈 因为自然生产财富，就认为这个问题是矛盾的，不加讨论：斯密却说明了在 劳动生产财富的情况下这一点怎样会做到。 斯密说，第一，这种自然状态是一种完全自由、安全、乎等、有时产、 有流动xìng的状态，不受任何货币和债务的干扰。各个人能够迅速地从一种职 业移转到另一种职业；他不被风谷、习惯、忧虑或者任何集体的限制所束缚， 像巴雷陀后来所说的，这是一种“分子的”社会的概念。 第二，社会作为一个整体来说，它的需要是无限的。这种假设可以两方 面利用，或者从需求方面或者从供给方面。斯密两面都运用了。需求方面以 他的有效需求的观念为基础，供给方面以劳动痛苦的观念为基础。两方面合 在一起，结果趋向平衡，用不着集体行动。 需求和供给的相等后来由詹姆士穆勒详细陈述，①又有李嘉图继承其 说，虽然穆勒不过是把斯密的意思说得明白透辟一些，并没有加上什么新的 东西。用我们自己的话加以复述，如果人类的需要或yù望是无限的，那就可 以通过创造更多的使用价值，把人类的快乐扩大到想像不到的程度。因此， jiāo换价值是不会低落的，如果在新需要发生时适当地增加各种各样的使用价 值。每种东西增加对所有的别种东西的需求，如果让生产扩张到最大限度， 就不可能有生产过剩。例如，如果由于分工（假设有完全的流动xìng，并且不 管时间因素），生产力增加一倍就能使每种物质产品的产量增加一倍，那未 每种数量增加了一倍的东西就使对其他各种东西的有效需求增加一倍，而其 他各种东西的数量也增加了一倍，因此每单位的jiāo换价值不会有什么改变。 可是，即使这种无限需求的理论也需要一种因素能在某种物品太多时限 制供给，太少时增加供给，使一切价格得到调节，符合于各种东西所包含的 这种调节因素的多寡。李嘉图后来发现这种因素是边际劳动者。斯密发现它 是一切劳动者的辛苦和勤劳。他所谓劳动痛苦，作为稀少xìng价值的根源，其 作用在于限制出产量：他所谓劳动痛苦，作为稀少xìng价值的调节者，其作用 在于把出产量适当地分派在各种职业当中，使各种工作中的劳动痛苦均等。 作为稀少xìng价值的根源，当人们认为所得不足以补偿痛苦时，产量就受到限 制。作为稀少xìng价值的调节者，在所得大于痛苦的职业里产量就扩大，在另 一些所得不足以补偿痛苦的职业里产量就缩小，使每单位所得的痛苦平均 化。因此，痛苦作为稀少往的根源只影响某些特殊职业，痛苦作为调节者影 响所有的职业。 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第2 篇，第129 页。 ① 参阅詹姆士穆勒：《为商业辩护》，1807 年版；重述于另一著作《政治经济学概要》中，1821 年版， 第186195 页。约翰萨依，《政治经济学》，1803 年版，英译本，第4 版，第76 页，前曾述及。 李嘉图认为调节价值的边际劳动者是生产最少的劳动者，这适合他的“自 然的吝啬”的理论。边际劳动者是一个在最大的自然阻力下工作的劳动者。 这个劳动者，在自由市场里以及在劳动可以流动的条件下，通过竞争，调节 其他自然较为慷慨的地方其他劳动者的产品的jiāo换价值，同时又调节一切产 品的jiāo换价值，因为所有的劳动者都从报酬低的职业转移到报酬高的职业。 效率最差的劳动者的生产力调节所有的劳动者的产品的jiāo换价值。 可是，斯密的价值的调节者不是效率最差的劳动而是最痛苦的劳 动。人类注定了要劳动这是由于最初的罪孽。他不得不放弃一部分安闲、 自由和快乐，以便物品可以被生产出来。但是，这应该做得公平。人们不应 该使任何一个人在他为了大家的利益而从事于生产、积累以及jiāo换使用价值 的活动中，比任何其他的人受到更大的痛苦。当时的重商主义状态不仅是效 率差，而且也不公道，因为它武断地用集体行动管理个人，不让他们听任那 只看不见的手自然地加以调节，那只手在各人心里安放了一种按照痛苦分配 的公道原则。 这个原则是使用价值收入和劳动痛苦支出的比率。人们的私利和财产使 他们能把自己的劳动适当地支配在各种工作中，结果这种收入和痛苦的比率 基本上大家相等。他们不需要集体行动的帮助。 然而，为了达到这调节的目的，斯密不得不抛弃他最初所说的那种孤立 的个人，而代以在任何时间和地点一切个人的平均劳动痛苦。这样一来，他 的平均劳动痛苦成为既是价值的调节者，又是价值的尺度，他说： “等量劳动，无论在什么时候，什么地方，对于劳动者都有同等的价值①。劳动者如 果健康、体力、精神如常，熟练程度技巧程度如常，那要提供等量劳动，就非牺牲等量的 安乐、自由与幸福不可。他所受得的报答品不论多少，他所支出的代价，总归一样。他的 劳动，虽有时能购得多量货物，有时只能购得少量货物，但这是货物价值变动，不是购买 货物的劳动价值变动。不拘何时何地，凡在生产上已增加困难而需要多量劳动的货物，必 然腾贵（稀少）；生产已较便易而必需劳动已较少的货物，必然低落（丰裕）。从而，只 有劳动本身的价值绝不变动，只有劳动可以随时随地较量各种商品价值，只有劳动是最后 的、真实的价值标准。所以，劳动是商品的真实价格，货币只是商品的名义价格。”② 这里，在一种没有集体行动的自然状态中，价值的调节者和价值的尺度 都变成平均劳动痛菩。斯密不管那由于各人特xìng不同而引起的人的不同，和 反复工作中疲劳程度的差别。历史时代的不同也不影响他的平均痛苦。在中 古时代和在十八世纪完全一样。无论在什么时代和什么地方，平均劳动者在 相同的时间单位里牺牲同量的安闲、自由和快乐。它是平均痛苦，不管人的 区别、劳动钟点的多少、疲劳的程度、时代、地点或种族。因此，它既是自 然状态中价值的调节者，又是一种稳定的单位，可以用来在任何状态的社会 里量度价值。劳动痛苦不是某一个特殊的人的特殊痛苦而是辛苦与勤劳 的一种数学公式。 必须注意，斯密没有李嘉图那种“级差”的观念，而只讲这种“平均”。 可是，即使他有李嘉图的级差观念，也许还是得到同样的结果。李嘉图所讲 ① 卡南注释指出，此句在斯密第1 版为：”等量劳动，无论在什么时候，什么地方，必须??” ② 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第35 页。 的劳动力（价值的根源、调节者的尺度）是效率最低的劳动力边际劳动 者。这也许应该等于最痛苦的劳动痛苦。可是，斯密不用极差进行他的理论 他用平均，这种平均同时适用于劳动痛苦和劳动力。若是这样，就可以 认为每单位劳动痛苦（平均）等于每单位劳动力（平均）。这似乎是他的看 法每个平均单位的劳动力连带地就有一个相等的平均单位的劳动痛苦。 换一句话说，增加使用价值数量的每单位劳动力连带地有一个相等单位的痛 菩，它抗拒那“力”的运用。这既是人格化，又是唯物论。 当然，假如问题只讲这一点为止，一切事物就会停顿，生产就会没法进 行。可是，问题不是只到这里为止，除了对那种懒惰的劳动者以及年老和年 幼的人。斯密的典型的劳动者，在私有财产的刺激下，有从事于工作、积累 和jiāo换的野心或愿望，这种力量超过了痛苦的阻力。因此，斯密能从劳动力 说到劳动痛苦而不破坏他的理论体系，因为私有财产造成了一种愿意工作的 心情，这种心情克服了工作的痛苦。但是，这种“愿意”不是没有限度的。 痛苦最后会显出它的力量，反对增加安闲、自由和快乐的支出。 斯密对于他平均劳动痛苦的方法非常细心地陈说，这实在是必要的，因 为准备用它作为合理价值的调节者和真正价值的稳定的尺度。这种平均劳动 痛苦，使普通劳动者在“健康、体力、精神如常”时能从一种职业迅速地移 转到另一种职业，因而有助于减少职业不同所带来的痛菩上的差别。这使得 不同职业中的不平等趋于平等，“补偿某些职业中微小的金钱利益，又抵冲 其他一些职业中巨大的金钱利益。”①他提到的职业上的差别是工作的辛苦或 轻松、干净或、体面或不体面、业务学起来的难易、职业的安定或不安 定、对工人的信任或不信任以及成功的机会大或机会小。这一切都连带地引 起金钱收益上的差别，或者作为工资或者作为利润，但是，斯密不管这些金 钱上的差别，因为他不管货币，而代以商品与商品之间直接的jiāo换价值。然 而，这些jiāo换价值是有理由的，如果符合平均劳动痛苦上的差别。这平均劳 动痛苦，一方面限制痛苦较大的职业中劳动的供给，另一方面扩大痛苦较小 的职业中劳动的供给，从而调节jiāo换上的差别，使其符合痛苦上的差别。 因此，他的价值的调节就是一种“真实价值”的调节者，只要不让集体 行动和货币从中干涉。如果这种集体行动去掉，就会出现神的恩惠、丰裕、 完全的自由、完全的平等和安全，因而jiāo换价值将按照它们的真实价值获得 适当的调节。 斯密的这种“真实价值”是“合理价直，”可是没有合理价值的主要成 分，就是，集体行动、稀少xìng、货币、风俗习惯和集体意见。法庭、陪审员、 委员会、仲载机构等等在实践中所形成的合理价值，是一种以货币表示的集 体行动的概念，基于合理的人们的一致意见这里所谓“合理的”，意思 是说他们是一些遵守当时最有势力的习惯的人。合理价值随着环境情况和集 体控制的变化而变化，并且通过效率、 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 35 章 稀少xìng、习俗、政治和最占优势的利 益等等方面的变化，在不断的演变。可是，斯密的以劳动痛苦计量的真实价 值是一种永远适用的自动的原则，能调节行为，有助于人类的利益，而不需 要集体行动。这是斯密把托马斯亚奎纳的“公平价格”以及法庭和仲载的 集体行动，加以人格化而构成的同义的说法。 合理价值的两种意义的分别关键在于两种“愿意”的概念，现行组织的 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 卷，第102 页。 集体意志和私有财产的个人意志。斯密想像得很对，在一个丰裕的世界里， 个人财产享有完全的保障，不会受到侵犯，不可能发生有关稀少xìng的冲突。 因此，在这样的社会里，只要靠个人的愿意和神的恩惠，就能在丰裕物资的 分配中得到合理的价格。 斯密认为劳动痛苦量就是稀少xìng价值的自动调节者从后，进一步研究为 什么在现今的情况下劳动市场上劳动的价格（jiāo换价值）不符合在jiāo换产品 中所付出的劳动痛苦量。这一切的矛盾，我们将发现，是风俗习惯、国家权 力或其他集体行动所控制的人为的稀少xìng在各方面的表现，而不是由劳动痛 苦量自动地加以调节。诚如我们已经提过，这是国家权力硬造成的人为的或 集体的稀少xìng，这种权力发源于集体主义的原则，和完全自由的原则是矛盾 的。在这些限制当中，有公司（行会）独享的特权、长久的学徒时期、竞争 者之间的谅解、由公众负担的义务教育、国家管理的工资、物价规定、税则、 为了保持贸易顺差而发给的奖励金以及由于济贫法而阻碍劳动和资本的自由 流通。① 可是，即使这些重商主义对自由的妨碍都消除，仍然有两种其他的有产 权的人地主和资本家雇主即使在完全自由的情况下，也使得劳动痛 苦和工资之间的恰当比例不能实现。这两种人，他们引进了所有权稀少xìng的 因素，是私有时产的习惯法的实例。“一国土地，一旦完全成为私有财产， 有土地的地主，便爱在别 人播种的土地上取得生产物，甚至对于土地的自然 生产物，要求地租。”“地租，若被视为使用土地的价格，那自然是垄断价 格①。”因 此，凡是有地租的地方，地租就足以证明价格由所有权的稀少xìng 规定，不管劳动痛苦。 斯密的利润的概念也有同样的情况。利润完全决定于一些所有人对资本 的供给和需求。这里没有劳动痛苦或劳动力的问题，甚至所谓“监督和指挥” 的劳动的问题也完全没有。利润“跟这种所谓监督和指挥的劳动的多少、难 易和技巧毫无关系②。”它受两方面的影响，这两者都是特殊的所有权的稀少 xìng。第一，决定于所使用的资本的价值；第二，决定于雇主们关于压低工资 的联合行动。③ 资本的价值是原料和工人的生活资料的数量，就是，“流动物资”，所 需要的数量决定于工人的人数，在斯密的举例中一种是每人三十五镑，另一 种是每人三百六十镑。④显然后者的利润一定是前者的十倍以上，如果利润率 相同的话。 决定利润的第二种稀少xìng因素是集体的稀少xìng。雇主们在他们财产的联 合管理方面的能力和愿意的程度，也影响利润率他们在这方面的能力和 愿意的程度通常高于工人。⑤ 然而，关于工资问题，还有一项第三种原则，可以使工资常常高于自然 的价格。这是由于自然资源和人口比起来总是丰裕的，因而财富日益增多， ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第120、437 页：第2 篇，第141 页。 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第51、146 页。 ② 同上书，第1 篇，第50 页。 ③ 同上书，第1 篇，第68、69 页。 ④ 同上书，第1 篇，第50 页。 ⑤ 同上书，第1 篇，第68、69 页。 所需要的劳动也日益增多，像在北美那样，那里是非常的“人手稀少”，如 果和一个几乎不进步的国家（像中国）比较起来的话。① 因此，即使在一种完全自由的状态中，jiāo换价值也不会和劳动痛苦相当 的，因为地租和利润，起因于私有财产，并不投入劳动，也能从jiāo换价值中 取得一份；另一方面，工资本身的不同，是由于人口多少的压力不同，不是 由于劳动痛苦的不同。 可是，这些还只是一部分的情况，在这种情况下，即使存在完全的自由， jiāo换价值还是决定于所有权的稀少xìng，而不决定于劳动痛苦的数量，要使商 品的价格可以等于各种工作的劳动痛苦量，必须在这些以外再具备三项比较 一般的条件。“第一，各种职业均须为邻近所周知，且已在当地确定甚久； 第二，各种职业，均须在普通状态或所谓自然状态下；第三，各种职业，均 须为从事者的唯一职业或主要职业。”②就是，即使在所有权的地祖和利润以 及人口的压力都去掉以后，要使工资可以等于辛苦和勤劳，必须具备公开状 态、正常状态和独立状态这几种条件，以便假借习惯或行规的名义，实行集 体对稀少xìng的支配或调节。 斯密说，没有公开xìng（就是，“秘密xìng”），使竞争者不能移动到工资 或利润高的地方去，尽管他们有移动的完全自由。正常状态或“自然状态”， 是消除由于自然力而发生的生物学的稀少xìng方面的变动，因为，照斯密的说 法，“正常状态”是没有那种季节xìng的需求的变动，以及农业上丰收和歉收 的变动。 “独立状态”的意思是不包括一切补助的产品或一些互有关系的作业， 这种产品或作业，劳动者用以维持生活，而不把他的劳动算在他的主要产品 上，例如在家里工作的人的产品、佃农的产品、有房客的人家所收的房租以 及地主的户外雇役的劳动。换一句话说，尽管法律保障个人的完全自由，但 是工资决定于稀少xìng而与劳动痛苦无关，凡是不公开的工作、有季节xìng变动 的工作以及互有关系的作业的补助产品，都是如此。① 那未，即使斯密把这许多条件都取消，问题仍然存在：劳动本身的价值 和商品的价值，毕竟是不是由包括习俗在内的集体行动决定的呢？斯密把集 体行动除外，只是一种“假设。”他的完全自由的条件，“假设”没有干涉、 没有例外、没有种种义务、没有行规、没有风俗、没有习惯、没有保守秘密、 没有季节xìng的变动、没有补助的产品或者互相关系的作业、没有货币或是没 有集体的对契约的执行，以致各个劳动者只是一个物质的单位，受着痛苦的 增减的指导。这样的一套劳动原子会像水流一样地准确，迅速地转移他们的 劳动力，从一些价格低的产品（以痛苦为标准）转移到价格较高的产品，因 而会提高前者的价格和减低后者的价格，造成一种平衡状态，使各种产品的 供给量得到调节，从而使投入一种产品的每单位平均劳动痛苦，和投入其他 任何产品的每单位劳动痛苦，获得相同的报酬。 这种人格化把人xìng变成物质的分子，替无政府主义者以及边沁、李嘉图 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究，第1 篇，第73 页。 ② 同上书，第1 篇，第116118 页。 ① 斯密；《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第116120 页。魏纳认为斯密把这些例外大多包括 进”自然秩序”，而我认为斯密未把它们包括进去。我以为斯密排除了习俗、一切集体行动及不用劳动痛 苦去解释的一切例外。这些都是”人为的”，而不是“自然的”。 和十九世纪的快乐主义经济学家作了准备。 3 .价值的尺度 可是，斯密心目中有一种很真实的东西一那是集体行动消除以后一 种稳定的价值的尺度。“他所受得的报答品不论多少，他所支出的代价（辛 苦勤劳）总归一样。他的劳动，虽有时能购得多量货物，有时只能购得少量 货物：但这是货物价值变动，不是购买货物的劳动价值变动。”① 因此，一方面劳动痛苦是斯密应用于自然状态的价值的调节者，现在， 作为价值的尺度，他把它应用于包括种种集体行动和现行货币价格的实陈状 态。他用这种稳定的平均劳动痛苦，不仅量度实陈社会的不平等、不公道和 种种事故，而且也量度那隐藏在货币价格背后的地租、利润和工资。 “价格的这三个构成部分，各自的真实价值如何呢，那须取决于各自所能购买或所 能支配的劳动量。就是说，价格中分解为劳动部分的价值，固然由劳动测定，分解为地租 部分和利润部分的价值，亦由劳动测定。”② 一切货币价格可能不断地下落，如果一切劳动的效率提高或是货币变得 稀少。一切货币价格可能上涨，如果劳动的效率降低或是货币增多或是用纸 币替代，有些价格可能上涨，另一些价格可能下落。垄断会造成高价，竞争 会造成低价。价格可能非常的高或者合理。劳动痛苦将作为标准，测定价格 是否与合理价值吻合。这是货币的价值分歧，不是劳动痛苦的价值；购买货 币所需要的痛苦量的大小，测定分歧的程度。 因此，斯密的价值的尺度关键在于他的真实价格和名义价格的区别。真 实价格是痛苦的支出额，名义价格是货币的支出额。一个是各个人的感觉， 一个是人们集体同意的人为的计量单位。 我们如果仔细研究这些人为的单位，就看出它们是由习俗和法律加以标 准化，为了把经济科学中所讲的各种需要量度的部分变成数字，例如使用价 值的数量、稀少xìng的程度、生产率、时间的经过等等。固然，这一切的背后 有着强烈的人类的感觉幸福、不幸、快乐、痛苦、希望、忧虑、公道、 不公道，并且这些是对人类的真实价值。可是对于这种种感觉，我们没有趣 过习俗或法律认可的标准化的计量单位。 因此，一切计量和货币同样是名义的，正如一切计量单位都是人为的。 它们是一种语言的形式数字的语言。固然，它们也许是一些符号，说明 强烈的感觉正在发生，可是并不量度那感觉只量度表面的行为。斯密想 要创造一种情绪的单位，能量度经济生活上的公道和不公道。当他接触到生 活中实际的事情，他发现自己在用长度、面积、重量、稀少xìng、生产力和时 固的单位，量度jiāo易。这一切都是名义的没有一项是真实的。 可是，必须冲突和合作的经济行为都是名义的，而只有个人感觉是真实 的，这种说法才正确。经济学上的计量单位是集体的方法，用来量度jiāo易； 为了三项重要的社会理由：准确、安全和公道。如果社会和jiāo易是真实的， ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第35 页。 ② 同上书，第1 篇，第52 页及注释。重点是本书作者加的。 这些针量就是真实的。 每一件jiāo易使用三种度量，一种物质的度量、一种稀少xìng的度量和一种 时间的度量。物质的度量有两种，货物的数量和生产率或所得率。稀少xìng的 度量分别两种时间，现在和未来时间的经过。有了马克思和科学管理以后， 生产率才被变成可以计量的部分；有了庞巴维克以后，未来时间的经过才 被作为一种可以量度的部分，另外分开。 各种计量单位必须和被量度的对象属于同一xìng质。使用价值是“物品” 会有的功用，用吨、码、蒲式耳这种物质的单位计量。稀少xìng价值是货物的 价格，用稀少xìng的单位“元”计量。这两种单位在一切jiāo易里总是用在一起 的。小麦每蒲式耳二元。棉布每码一角。生铁每吨三十元。蒲式耳、码、吨， 量度使用价值的数量。元和分量度它们的稀少xìng价值。我们不用物体的单位 来量度稀少xìng。小麦的价格，只是小麦的稀少xìng程度，用稀少xìng的价值标准 “元”表示出来；而小麦的有用的特xìng却用容积的标准“蒲式耳”和质量的 标准“某级小麦”来表示。 各种单位由习俗或法律加以标准化，作为jiāo易中准确、安全和公道的第 一个必要条件。倘使发生争执，需要由法庭决断，法庭就根据一般认为合法 的物质单位和法定的稀少xìng单位，进行判决。这种合法的单位是法律上的偿 付和法律上的履行的计量标准。法律上的小麦的买卖成jiāo是若干合法的蒲式 耳。法律上的偿付手段是若干合法的元或者法庭认为等值的东西。斯密的自 然状态没有什么法律上的货币和法律上的计量单位，因为这些是人为的单 位。 有一种商品，黄金，在物质方面已经由习惯和法律加以标准化，但是在 稀少xìng方面并没有。它的物质方面的标准是纯金二十三点二二喱，值美元一 元。它的稀少xìng程度是它在市场上的一般购买力。这两方面是可以分开的， 并且往往由宣布法定货币的法律把它们分开。法定的纸币代替了黄金作为相 对稀少xìng的尺度。可是，纸币的票面金额或黄金的喱数，按照斯密所谓个人 的感觉那种意义来说，都不是真实价值或名义价值的尺度只是法律规定 的经济行为的计量标准，因为在经济行为中人们需要准确、安全和公道。它 们所量度的，不是一个孤立的个人和自然力打jiāo道那种状态下的真实价值。 纸币或黄金是量度物质和稀少xìng的人为的单位，由习俗、法律和法庭的集体 行动强制实行的。斯密以劳动痛苦为合理价值的尺度，他所量度的是心理的 稀少xìng；可是货币所量度的是所有权的稀少xìng。痛苦的单位也许可以在自然 状态中量度主观的感觉；可是货币在政治、法律或其他形式的集体 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 36 章 动的状 态中，量度经济能力、机会均等、公平和不公平的竞争、合理和不合理的价 值。合理价值是以货币计量的合理的稀少xìng价值。 斯密的错误是由于他无论在时间上或者根本问题上，都从事物的起源出 发，而不首先剖析现行组织所有的复杂情况，从时间的一点开始，这一点已 经有了基础，不管这基础打得怎样，总是来自过去的积累，正走向一种还没 有到头但是变化多端的未来。 斯密的努力，像洛克和魁奈的努力一样，是想要在事物的自然之理和神 的理xìng中，找到一种已经具有永远不变的稳定xìng的根本的东西。可是，就我 们所知道的来说，关于人类的事，没有这样的稳定xìng。周围的一切变化很大， 不管人们的安全和预期。我们知道的唯一的稳定xìng是人类自己以集体行动造 成的。计量单位是稳定xìng的工具之一，可是这种单位在自然中并不存在。它 们是人类为了准确和安全而设计出来的人为的方法。斯密不能找到他的痛苦 的单位，因为人类还没有人为地创立这样一种单位。然而，人类在发展过程 中已经由集体行动创立了一种稀少xìng的单位决定货币或者法庭认为和它 相等的东西。在斯密以后经过一百多年，经济学家们才看出其中的重要xìng， 然后才设法稳定那纯粹人为的、集体的和“名义的”计量单位货币的稀 少xìng价直。这种稳定货币工作的理由是社会的理由，为了使现在的和预期的 jiāo易比较准确、比较安全和比较公道。黄金的物质方面早已由洛克和牛顿用 重量使它归人一种稳定的计量单位，将近二百年后人们才想法根据购买力来 稳定黄金的稀少xìng一面。实际发生的情况是，人们发现斯密所谓表面的名义 价值的尺度，在集体行动管理个人行动的世界里，正是时刻变化的稀少xìng的 非常重要的尺度。 这种情况使人们了解到，jiāo易中所应用的这些稀少xìng价值，必须认为是 为了一个已经在运行中的机构而创立的，经历了千百年的风俗习惯、财产制 度和国家权力：这些稀少xìng价值试行的结果或是有利或是有害，但是能够人 为地加以量度，然后也夯还可以由集体行动使它稳定。 因此，不能说斯密密的劳动痛苦的平均是不合理的。它是平均购买力的 人格化。作为这样来说，现代人们偏制平均价格变动的“指数”，所仿效的 正是这种平均的方法，不管所编的价格是物价、工资、还是股票、债券等等 的价格。这种指数里的单位，不是劳动的痛苦，而是那不经过人格化的“元” 的购买力。现代这种指数里所编的平均数，是以商品、工资或证券各种稀少 xìng为标准的货币的稀少xìng。按斯密的说法，那是商品的平均稀少xìng，用生产 的平均痛苦来表示。平均的原则本身，仅仅作为一种工乍方式，是非常合理 的。他的错误在于把货币人格化为平均劳动痛苦。 这种错误之所以发生，是由于他企图获得一种稳定的、以人类的辛苦勤 劳为标准的真实价值的尺度，而不是一种稳定的、以货币计量的稀少xìng的尺 度。他想要避免“金钱的”经济，代以“自然的”或“福利的”经济。用意 是很好的，可是过分牵涉到根本问题。一种比较浅近而实用的方法，是继续 历史上的试验，设法在金钱的经济制度中稳定稀少xìng的尺度，从而获得合理 的价值。因为，归根结底，合理价值才是“福利经济”。 如果我们比较一下维塞尔和惠特克对价值的根源、调节者和尺度的分析 ①，就可以看出这三者是怎样分不开的。量度和调节分不开，因为调节必须根 据量度的结果来实行。价值的根源不是预定的；它是人的目的，通过量度和 调节使其实现。斯密想像价值的根源起于一个仁爱的和公道的意志，这个意 志支配着人类和自然的行动，他的所谓根源实在是他自己的意思，移转到自 然身上。他的调节者是他理想的一种公道的对价值的调节，其中没有集体行 动，而有自由、安全、平等和财产。他的价值的尺度是他那种合理价值的尺 度，用来替代他所反对的当时那种人为的任意决定的重商主义的价值以及 金、银和纸币的变幻无常。 ① 参阅本章第207 页。 Ⅳ. 社会效用 斯密认为休谟的公共效用的观念是一种哲学家的回想，不是个人要拥护 公道的一种直接动机。因此他必须在各个人的心里找到一种会自动地促进公 共福利的东西，而且是一种不是任何形式的集体行动所能放在那里的东西， 国为他的道德和经济学说里实际上必须排除一切集体行动。 这一种东西因此就必须由一位外在的神圣的上帝放在人的心里，上帝的 目的是人类的协调和幸福。可是必须不知不觉地放在那里，要使个人自己不 知道心里有了这种东西和为的是这种目的，因而他可以有意识地随着自己的 意思喜爱什么或厌恶什么，或者在追求自己的利益时说得别人相信他所提出 的买卖会增进他们的利益，超过增进他自己的利益的程度。 我们发现斯密所谓上帝在人们心里种下的这些动机，大概有六种：同情 心，自利心，是非的意识，物物jiāo换和互相jiāo易的倾向，为了调节产量防止 生产过剩的劳动痛苦，以及一种神意的或自然的权利，不受任何集体行动的 限制，除了对诈欺行为和暴力行为的惩罚或是为了国家的自卫。 这些天赋的本xìng或动机的具体表现，是各个人在和别人打jiāo道的时候心 里有一种相当清楚的意见或假设，对方的别人也有同样的假设，且看斯密关 于劳动痛苦的想像： 他说，货币和物品，“含有一定量劳动的价值，依此价值，我们可与其他在想像上 合有同量价值的物品jiāo换。??劳动虽为一切商品jiāo换价值之真实尺度，但一切商品价 值，通常非由劳动评定。要确定两个劳动量的比例，往往困难。两种工作所费去的时间， 往往不是决定此种比例的唯一因数。测定比例者，不应忘记它们的困难程度精巧程度，极 不相等。困难工作一点钟，比容易工作二点钟，尽可以包含较多劳动；需要十年学习的工 作一小时，比较普通业务一月，所合劳动，亦可较多。困难程度如何，精巧程度如何，不 易寻出准确尺度。但劳动生产物互相jiāo换时，对于这两点，又不得不有相当的斟酌。调节 这种jiāo换的，不是任何准确的尺度，却是市场上两不相亏的协议。这虽不甚准确，但日常 实用，亦就够了。”① 那未，决定jiāo换价值的，毕竟不是劳动痛苦而是jiāo易，jiāo易做成， 也许由于劝诱也许由于强压，这又要决定于是否一方比另一方较为穷迫或者 不及另一方聪明，能力较高或较低，或是在这笔jiāo易以外没有其他较好的机 会，或是本身所受到的竞争比对方较为严重。然而，这些不平等的情况自然 状态中都不存在；在自然状态中各方都是完全自由，完全平等。斯密在陈述 自然状态时放弃了他的劳动痛菩这个标准。劳动痛苦只是一种个人的意见。 休谟所谓主观的公共效用或者斯密所谓同情心、自利心、是非的意识、jiāo换 和买卖的倾向或自然权利，都只有在jiāo易中才能研究，不管是买卖的、管理 的、或是限额的jiāo易；只有在法律、习俗、政党、商业组织、工会、农业合 作社、银行以及一切联合组织的集体行动中才能研究，这些联合组织提供种 种社会条件，个人在条件的范围以内行动，处理商品的生产、定价和消费。 斯密和一百五十年来他的模仿者的理论，我们可以称为“原教旨主义”。 他们的说法以“人”和“神”的情感为基础。jiāo易和习惯大表面、太行为主 ① 斯密：《国民财富的xìng质和原因的研究》，第1 篇，第32、33 页。木书第251 页引文的继续。 义、太普通、太平凡。在他们看来，经济学必须回到一种比较根本的东西上 去上帝、自然、理xìng、本能、物理学、生物学的一种终极的本质。最普 通的和最熟悉的事物不必研究。 然而正是这些由集体行动控制的普通的jiāo易，关系国家和个人的工资、 利润、利息、地租、就业、失业、幸福或苦难。 只有在这各种集体行动控制个人行动的范围内，休谟的公共效用才能以 具体的和可以量度的行为出现，或者斯密的种种替代公共效用的东西才能摆 脱原教旨主义，走向jiāo易主义。 同时，在斯密的《国民财富的xìng质和原因的研究》出版的同一年，边沁 为后来的一百余年树立了一种方法论，经济学家因而可能徘除法律和习惯， 把斯密所讲的一些动机统一起来，变成单独的：项快乐，用以替代集体 行动。 第六章 边沁对布莱克斯顿 把经济学跟法律和习俗分开的是边沁。1776 这“伟大的一年”产生了边 沁的《政府论》、斯密的《国民财富的xìng质和原因的研究》、瓦特的蒸汽机 和杰弗逊的《独立宣言》。第一项是“幸福”的哲学，第二项是“丰裕”的 哲学，第三项是“丰裕”的技术，第四项是把“幸福”革命xìng地应用到政治 上。十一年前，布莱克斯顿威廉发表了他的《英国法律评论》，同意斯密 的《神圣起源》的说法，但认为在人世间英国的习惯法中达到了完善的境界。 边沁的《政府论》是他对布莱克斯顿的批评，以“最大幸福”和“立法的法 规”替代“神圣起源”和“习惯法”。①后来在1780 年又发表了他的《道德 与立法的原理》，1789 年加以修正，在这本书里他去掉了“义务”，以幸福 为偷理的根源。从此以后，有一百多年，政治经济学脱离法律，法律脱离幸 福。②法律的甚础是过去的习俗和神的公道；经济学的基础是现在的幸福和个 人的愿望。边沁教导詹姆士穆勒，詹姆士穆勒教导李嘉图，所以边沁说 李嘉图是他精神上的孙子③。他的重孙们是一百年后的那些快乐主义经济学 家。边沁实在是十九世纪经济学的创始人，这种经济学和法律、习俗、lún理 都脱离了关系。 布莱克斯顿表现为，甚至自称是，边沁所谓英国法律改革的一个“决心 的和坚持的”敌人，反对“最大幸福”原则所要求的改革。他不是解释法律， 而是给法律“辩护”，认为法律起源于支持习俗的“权威”，或者起源于人 民方面的一种“原始的契约”，所谓人民必须服从君主。他的辩解就是他的 “理由。”边沁说，布莱克斯顿“毅然代它陈述理由??理由这个观念就含 有赞许的意思。”甚至当他正式采用别人的理由时，“也把那些理由说成他 自己的。”倘使布莱克斯顿从促进或阻碍人民的幸福这一观点来考验英国的 法律，他的“理由”就不会结果引起“一种人格化，??好像法律是有生命 的东西，”或是引起“一种机械的对旧制度的崇拜，”因而“就认为在法律 正确的时候为它辩护，比在法律不正确的时候对它责备，功劳较大。”① 这样，边沁认为习俗就是由权威支持的传统，并且因此加以否定：评判 一件行为，不是凭它是否符合古老的习俗，而是凭它对一般幸福的影响。边 沁自称他的《政府论》是“从未有过的第一本书，使得广大的人们在法律方 面想要摆脱权威和先人智慧的束缚。”② 如果习俗被否定了，边沁用什么理由为法律辩护呢？他在自己的愿望里 找到这种理由。他说，布莱克斯顿用来给法律辩护的理由也是在这里。布莱 克斯顿仅仅愿望法律维持现状。 边沁说，布莱克斯顿的国家法律的定义，不是一种权利义务的说明，而 ① 边沁并非”最大幸福”原则的创始者他最先采用普利斯待列学说里的这个原则。参阅包林的《最大 幸福原则的历史》一文，见所编边沁的《义务论》一书，18a 年版，第1 卷，第298 页。 ② 邦纳詹姆士：《哲学与政治经济学中的历史关系》，1893 年版，第218 页。卡特约翰：《法律及其 起源、成长与功用》，1907 年版，第233240 页；指出了他当时的美国重要的律师反对边沁的幸福原则 的原因。卡特赞成大公司合并的新习俗，反对较旧的反托辣斯法。 ③ 包林编：《边沁全集》，1843 年版，第1 卷，第498 页。 ① 包林编，《边沁全集》，第1 卷，第229，930 页。 ② 同上书，第260 页。 是一种对是非的意见。按布莱克斯顿的说法，“一国的法律是‘国家的最高 权力所规定的一种公民行为的标准，管理正当的事和禁止不正当的事。’”③ 边沁认为，布莱克斯顿的意见从自然法则为基础，这种自然法则受着一位具 有无限能力、智慧和善心的上帝的支配。可是，实际上那是布莱克斯顿的顾 望。边沁说，“许多的人不断地在讲自然法则；然后对你说出他们的所谓是 和非的意见，这些意见，你应该了解，就是自然法别的全部内容①。” 因此，如果布莱克斯顿是愿望遵守先人的智慧，边沁是愿望促进一般的 幸福。 “当我说在法律的各部门中整个社会②的最大幸福应该是人们追 求的目的时，?? 我所表示是什么呢？此外没有其他的意思，就是， 我希望这个社会里掌握政府权力 的人就照这样来了解。??我这种说 法，是根据当时我自己内心的真实情况说出来的； 至于这种说法的 正确xìng究竟有多少，那是应该由读者判断的问题，倘使值得读者花 费时 间加以判断。”③ 边沁说，布莱克斯顿的愿望隐藏在他对“非”这个名词的双重意义里， 一种lún理上的“非”，和lún理上的“是”对立，以及一种法律上的义务，和 一种相等的法律上的权利 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 37 章 互有关系。但是，诚如边沁所说的，法律上的“是” 在lún理上可能是一种“非”，法律上的“非”在lún理上可能是一种“是”。 “是非”是一种良心的责备。“权利”是法律的强制。奴隶制度的历史说明 这种矛盾。实际上，布莱克斯顿没有变化、程序、新事物或者历史等这种实 际工作的概念，作为习惯法的一项主要特征。法律总是在神的理xìng里，这是 他的自然法别的意义，法官的作用是找出那个理xìng，应用于当前的特殊案件。 法官在判断纠纷时，并不创造新的法律，从而改变那法则本身；他仅仅找出 自然的公道，这种公道时时刻刻都存在，不过纠纷的当事人和法官不知道而 已。布莱克斯顿的概念是洛克那种被动的心灵的摹本的概念。 可是，边沁对于历史过程或变化作为习惯法的主要特征，也完全不了解。 他永远是根据他的普遍幸福的原则建立法典。因此。他忽略了历史，在有关 布莱克斯顿和他自己的根本分析中，完全靠逻辑的推论。成文法和习惯法都 建立在愿望的基础上。布莱克斯顿希望法律如他想像的那样，他认为那似乎 是神圣的和自然的。边沁希望它不同，因而也说得不同。既不是一种变化的 和实验的理论，就只能是这样。因为，既不从历史上来研究，根据习俗的变 动以及法律实践对其他变动的不断适应，使变动本身成为研究的对象，结果 可风作为法律和经济学的基础的，就只有“愿望”。布莱克斯顿和边沁是“顾 望家”，不是科学家。 成文法典和习惯法的区别，溯源于法律和经济学上演绎的和实验的思想 方法。法典的方法和演释法相同，都是从一种固定的社会组织情况出发，一 切个别问题都是从根本情况变化出来的；实验的方法却是从一般通则范围以 ③ 布莱克斯顿的法律学说在我的《资本主义的法律基础》一书中有详细的讨论，本章主要地研究边沁，十 九世纪的经济学的创始人。 ① 参阅本书第3 章，《魁奈》。 ② 边沁注意到所谓”最大多数”的最大幸福也许会引起多数的专制，因此代以全体的最大幸福。 ③ 《宪法法典》序言，边沁全集》，第9 卷，第4 页。 内的变化和新事物出发。在法典的方法中，各个特殊问题只就它本身单独地 变化；一件问题的决定，丝毫不能改变法典。某一个案件按它的特殊情况解 决了以后，没有持久的影响，不能作为前例。在下一次的案件中，法官的头 脑仍然回到那原封不动的法典上来。 可是，实验的方法是法官造成法律的习惯法方法，在这里各个特殊案件 判决以后，本身就成为法典、宪法或法规上的一种变动，因为它作为前例， 有持久的影响。以后遇到新案件发生，问题就不仅是回到一种固定的法典或 者回到法律或经济学里始终存在的基本原则，甚至不仅是发现一种以前不知 道的、应用在这一案件上的神的意旨；而是必须把问题从许多矛盾的前例或 经验来推究，其中有些会产生一种决定，有些会产生另一种相反的决定。因 此，在一个习惯法的国家里，法典、法规或宪法本身在实践中随着人民的惯 例和案件的判决的变动而变动①。 边沁说得明明白白，他的思想方法是那由上而下强加在人民身上的成文 法的法典方法，不是来自人民本身的习惯法的实验方法。这是由于他的根本 的“效用原则”以反对习惯的否定。习惯法起源于人民的时刻变化的风俗习 惯，而他的效用的概念是一种由君主支配的赞成或不赞成的心情。效用是一 种“心灵的行为”，一种“精神的作用”，这种作用，“运用在一种行动上 的时候，肯定行动的效用，作为行动的一种特xìng，由它管理对行动的满意或 不满意的测量。”所谓那种行动的特xìng是它“增加或减少有关方面的幸福的 倾向??不仅指个人的每一行动，而且包括政府的每一措施。”②因此，边沁 的“效用原则”不是仅仅说明快乐和痛苦作为人类的最高控制者，而是主眼 君主应该使自己的臣民在什么是他们的幸福这个问题上，服从君主的观念。 习俗和习惯法的前例，不能束缚君主，在这方面它们完全没有关系。 边沁为了这样人们会认为他的法典包含武断的成分，就运用对人的争辩 方法，硬说习惯法的法庭也同样的武断。当他们利用假定来变更法律的时候， 他们的动机也是“愿望”。在法律工作者看来，“假定”是习惯法上“进步” 的表现。在边沁看来，它是法庭任意“篡夺”那原来创造法典的立法权力。 习惯法的法律家说，利用假定是为了促进公道。法庭的工作只限于现行法规、 法典或条例的执行。在英国的制度里，法庭没有变更这些规定的立法权力。 因此他们往往 “为了促进公道，假定现有的事实和真正的情况不同，从而避免对现有事实应用这 些规定可能造成的不公道。??假定的使用是习惯法的公道的一种独特的明证，习惯法决 不隐讳或者假装要隐讳法律的标准实际己经有了变更，虽然它的条文没有改变。”① 可是边沁认为， “法律上的假定可以说是人们一种任意的蔬言，目的在于窃取立法权力，他们 不能或是不敢公然地要求这种权力，而且，除非像这样造成迷惑的错误思想，他们不能行 ① 参阅本书第10 章（IV），第4 节，《分析的和机能的法律和经济学》。 ② 《道德和立法》序言，《边沁全集》，第1 卷，A1 页。 ① 在美国，比较简单和比较一般的方法是那种常识的方法，改变法律或宪法中所用语词的意义。见包威尔 编：《法律辞典》，”假定”（Fiction）一词的注释。 使权力。??因此，人们总是用谎言欺人的手段，篡夺、行使和巩固这种权力。”② 因此，边沁有意识地否定在实验中造成法律的习惯法的方法，而斯密只 是忽略了这一点，所以把信心寄托在立法权上。 布莱克斯顿所依赖的假定之一，是一种原始契约的假定。边沁说，“人 民这方面对国王承认普遍的服从；国王那方面承认设法管理人民，所用的方 法要以他们的幸福为前提。”可是，为什么需要这样一种假定呢，如果真正 的考验在于决定在什么地方人民有理由拒绝服从？ “??总之，只要服从可能造成的捐害少于反抗可能造成的损害，他们就应该服从： 就全体来说，只要符合他们的利益，他们就有服从的义务，并且只有在符合他们利益的时 候。??假设遵守诺言的经常的和普遍的结果是造成损害，那未，人们还有义务必须遵守 吗？那未，再制订法律，强迫人们遵守，还能算正确吗？??现在这另一个原则又出现在 我们心头，除了“效用”原则以外，还能有其他原则吗？这个原则给我们提供了最高的理 由，它本身就是唯一的充分的理由，可以辩护无论什么行为的无论哪一点。”① 因此，边沁的依赖法典的结果是革命，而习惯法的方法逐渐地取消某些 契约的执行，如果发现这些个别的契约会造成不公道。 那未，这代替实验作为法典的基础的这种“效用”，是什么意义呢？边 沁修正了休谟的公共效用或社会效用的观念。边沁认为，休谟使用这个名词 有几种意义。有时候它的意思是指“以用途本身作为目的的功用，不管是什 么”；有时候是指“物质工具所有的一种特xìng，一架机器、一所房屋或是一 件家具的一种特xìng，这里所谓效用是有助于达到所追求的目的”：有时候它 意味着“快乐作为一种目的，”但是始终不表示痛苦的避免也是快乐，并且 始终不暗示“幸福的观念应该和效用的观念有分不开的关系。”休谟也没有 从“效用”上面推论出一种“是非”的标准，也没有回答“什么应该做，什 么应该不做”这个问题。因此，休谟没有区别现有的效用和应该有的效用。 休谟所陈述的种种德行仅仅是一种分类，并没有说明“它们需要怎样比例地 结合起来，就能产生幸福。??他说到快乐、痛苦、yù望、情绪、感情、热 情、兴趣、德行、邪恶以及其他种种实体，说得非常杂乱，完全没有说明它 们的关系或相互依赖。”② 可是，边沁把这种杂乱的说法简单化了，把效用的这一切意义变成一种 单一的“力”或“动力”，它驱使人类行动。 “自然使人类受两个最高主宰者痛苦和快乐的支配。只有苦乐能指出我们 应该做什么，以及决定我们去做什么。一方面是非的标准，另一方面因果的连锁，都系在 它们的宝座上。它们掌握我们的一切言、行和思想：倘若我们企图摆脱我们所受的束缚， 结果将徒然予以证实和加强。在口头上，一个人尽管假说要脱离苦乐的统治；可是，实际 上他仍旧时时刻刻受它的支配。效用的原则承认这种控制，并且假定是这样，作为一种制 度的基础，目的在于运用理智和法律造成幸福。所有企图怀疑这种控制与服从的制度，都 ② 《政府论》序言，《边沁全集》，第1 卷，第243 页。 ① 《边沁全集》，第1 卷，第271272 页。 ② 包林：《最大幸福原则的历史》，见所编边沁的《义务论》，第1 卷，第291294 页。 是只讲空话不讲实际，只凭幻想不凭理智，只向黑暗不向光明。”① 边沁把问题进一步简单化，认为私人效用和公共效用是一致的，休谟本 来把它们放在对立的地位。休谟认为私人利益或私人效用和自我牺牲（这是 休谟的公共效用）都是由稀少xìng而来，现在边沁认为公共效用起源于斯密的 私利和丰裕。“最大幸福”是全体的私利的总和。休谟的稀少需要个人自己 服从别人的利盆，边沁的丰裕却使个人自己可以扩张利盆而不损害别人。这 丰裕往往被用作一种理由，说明美国人对政治上和金融上的贪污何以漠不关 心。边沁认为斯密的一些理论是正确的，除了斯密和布莱克斯顿同意的一点， 就是赞成一种原始的自然状态，这一点边沁以效用来替代。但边沁的效用不 是休谟的效用。它是丰裕的效用，不是稀少的效用。 第一，所谓“社会”不是一种有组织的结合，为了共同利益而限，制个 人这又是一种假定。边沁说，“社会是一种想像的团体，包含一些个别 的人，作为构成它的成员。那未，社会的利益是什么呢？就是组成社会 的个别成员的利益的总和。②”并且他以议会代替社会。 第二，社会的财富在于“组成政治社会国家一的各个人分别所有的 物质财富的总和。任何一个这种个人在自己的物质财富上增加的每一原子， 只要不是从任何别人的财富中取来的，就是对国家财富的总额的增加。”③ 因此边沁的财产概念是有形体的财产；他的国家财富的概念排除稀少xìng和jiāo 易买卖，只包括一切私人生产的使用价值的总和。 因此，社会的利益只是个人利益相加的总数不是依赖各个人作为一 个现行机构的成员彼此之间的jiāo易。公共效用是私人效用的总数。因此，边 沁的效用是斯密所谓使用价值的主观的一面，意义等于边沁的“财富的享 受”，又和客观的使用价值相同，意义等于边沁的“财富的物质。”①最大幸 福是最大享受，最大享受是最大丰裕，最大丰裕是最大量的使用价值（财富）。 由于丰裕，公共效用和私人效用是一致的；按照休谟的看法，它们是对立的， 由于稀少。 这种社会的概念，在一百多年中，不是一种社会而只是一种分子式的人 口，②这种古典派和快乐主义经济学家的说法，受到马克思社会主义者和基督 教社会主义者以及现代社会哲学的反对。从个人的苦乐出发，社会只是个人 的总和，财富是物质东西的总和。经济学因此和lún理学脱离关系，在休谟手 里不像这样，因为，边沁认为个人与个人之间，在财富的取得上，没有稀少 xìng的关系。经济学家必须重新从头做起，这新的出发点他们叫做lún理学。对 休谟的稀少xìng原则的忽视，成为个人和社会的二元论，经济学和lún理学的二 元论。 可是，这种二元论以有关lún理学的起源的两种理论为根据。一种是个人 主义的理论，主张在一个丰裕的世界里最大限度的快乐。在这里个人取得他 所要的一切，不会捐害别人。另一种是一个稀少的世界里利益冲突的社会理 ① 《道德和立法》序言，《边沁全集》，第1 卷，第1 页。 ② 《边沁全集》，第1 卷，第2 页。 ③ 《政治经济学手册》，同上书，第3 卷，第40 页。 ① 参阅本书第第211 页，图2。 ② 参阅本书第10 章（II），《巴雷陀》。 论，在这里个人如果取得他所要的一切，就可能损害别人。在后一种理论的 基础上，lún理学是一种历史的程序，从经济争执的判决中逐渐发展，没有lún 理学和经济学的二元论。在前一种理论的基础上，论理学成为边沁的那种个 人愿望，就必然会产生个人和社会的二元论。 其中的分别很清楚，如果我们不从个人而从jiāo易出发，不从利己主义而 从稀少xìng出发。这里我们从社会关系本身出发，它不是一种许多个人利益的 协调，而是一种个人利益对集体利益的分不开的关系，这种关系需要一致行 动的标准和规章，关于各个当事人从自己和别人共有的有限机会中所能取得 的一份。如果个人的利益作为财产或自由而受到尊重，个人现在就不是一种 人口中的原子，而成为一个国家（共同财富）的公民，由稀少xìng的诱因和制 裁把他们维系在一起；他们作为成员的作用，在于 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 38 章 他们预期的有秩序的一再 和别人jiāo易，这种jiāo易关系每天每时在决定（并且将永远决定）应该生产的 数量，以及人们从有限的总量中所能取得的份额。 边沁详细地陈述了愿望的计算法，可以用来测定他的所谓个人利益的总 和，这总和构成全体人口的利益。在计算法里，他创立了一种共同的标准， 一种快乐的单位，同时也是“痛苦的避免”的单位，这应该是一种顾望的单 位，不仅可以作为量度斯密的主观使用价值的标准，而且甚至可以作为布莱 克斯顿的习俗和法律从及边沁自己的法典里的标准。从食粮到宗教，从是到 非，一切东西的价值，都归结到下面的方法，用可变的、表示“愿望的满足” 的单位数来计算，这些单位构成一定数量的效用，也就是快乐的总和。这种 计算法，一世起后，差不多整个地成为快乐主义经济学家的计算法。我们把 他所列举的各条归纳如下①： （1）习俗或物品所引起快乐或痛苦的感觉的强度。 （2）感觉连续存在的时间的长短。 （3）冒险的程度，或者这种感觉的靠得住或靠不住。 （4）未来xìng，或者预期的实际感觉发生和现在相隔时间的远近。 （5）繁殖xìng，或者在这种感觉以后继续发生同样感觉的可能xìng。 （6）纯度，或者在这种感觉以后不发生不同感觉的可能xìng。 （7）范围，或者人口调查中所列出的人数，从那物品或习俗中得到总的 快乐和受到总的痛苦的人数多少。 那未，如果一个立法者、或者地方长官、或者普通公民，打算采取有关 法律、lún理或经济的行为，而愿意考虑他这种行动的一般倾向，他从任何一 个最近最直接受到影响的人开始，考虑在第一个以后所产生的那些感觉的“价 值”（“数量”），就是第一个痛苦或快乐的繁殖xìng和纯度：然后他把所有 的痛苦和所有的快乐的价值（“数量”）总结起来，考虑有关的人数，得出 结论，若是偏于快乐的一面，就是那行为的一般倾向好；若是偏于痛苦的一 面，就是一般倾向坏。① 边沁确实是十八世纪理xìng时代以及十九世纪古典派和快乐主义派经济学 的高峰。 边沁继续又说，以上所说的是关于快乐作为个人和政府应该希望达到的 目的。可是，快乐和痛苦又是工具，具有达到这些目的所需要的“力”或“动 ① 《道德和立法》，《边沁全集》，第1 卷，第116 页。 ① 《边沁全集》，第1 卷，第16 页。 力。”作为工具，这种动力是“动机”和“制裁”。 行为发生以前先有动机，因为个人看到行为以后的预期的结果。我们想 像，先后的顺序似乎是这样：（1）预期的可能会引起痛苦或快乐的事件：（2） 相信它会引起痛苦或快乐的现在的信念：（3）现在的信念所产生的现在的痛 苦或快乐：（4）现在的动机，要避免或取得预期的痛苦或快乐；（5）结果 的意志的行为，为了避免或取得预期的痛苦或快乐。 边沁没有把这种顺序和一种“组织的”心灵的概念联系起来，这一点工 降是詹姆士穆勒完成的，詹姆士穆勒是边沁的学生，李嘉图的老师。他 用“观念的联合”解释边沁的痛苦、快乐、信念、动机和意志的关系，构成 他的儿子约翰穆勒所谓一种“心灵的精神物理学或自发的化学①”的那种东 西，约翰利用了当时拉伏西尔新发现的化学上的“亲和力”，这是边沁的牛 顿派物理学所没有的。痛苦和快乐是可能发源于同样外界原因的感觉，可是 观念的联合可能由于各人的“倾向”不同，把一个人牵引到一种方向，而把 另一个人牵引到另一种方向。边沁解说心灵怎样起作用的活动②：詹姆士穆 勒的观念的联合解说它的结构。它的结构和作用从感觉发展到观念：然后到 观念的联合，连带着引起痛苦、快乐、yù望或厌恶的情绪；然后到肌ròu的动 作。这种观念的联合把一种预期的快乐和用来取得这种快乐的经济工具结合 起来。这是洛克的微粒的观念被变成一种化学的类比。 “小提琴的声音是我耳朵的快乐的直接原因，音乐师的演奏是这琴声的原因；我雇 请音乐师所用的钱是演奏的原因。就这件事来说，钱是感觉的原因的原因的原因，或是隔 开两道的原因。??心灵??非常关心地要注意那原因：以便我们可以防止或消除这个原 因，如果那感觉是痛苦的，或是供给或保留这个原因，如果那感觉是快乐的。这造成一种 习惯，使我们很快地丢开感觉，转而注意它的原因。”③ 我们可以看出，由于边沁和詹姆士穆勒用物理的和化学的类比来解释 心灵的结构，所以他们不能采用“效用递减”那种稀少xìng的概念，这是物理 或化学上所没有的。边沁注意到这点，可是没有去解决它。①结果是，虽然边 沁重祝痛苦和快乐，似乎引进了一种心理的因素，却仅仅是一种理智上的观 念的连续和外界的物质的力互有关系，所引起的不是痛苦和快乐，而是痛苦 和快乐的观念。因此，当他说到痛苦和快乐的时候，实际上他是说那引起观 念的物质的东西。换一句话说，边沁的效用概念本质上就是洛克和斯密的所 谓外部世界和内心摹本那种平行论。这种被动的和理智的人类意志的概念， 使凡勃仑可以作俏皮的评论，认为边沁所说的人和十九世纪的“经济人”那 样的快乐主义的人，是 “一个闪电似的快乐和痛苦的计算者，他在使他到处移动但是于他无损的种种刺激 的冲动下，像一个快乐yù望的同xìng血球那样，踌躇摆动。他没有前因，也没有后果。他是 一个孤立的、固定不变的标准人，处于稳定的平衡状态，除非受到刺激的力量的冲击，这 ① 詹姆士穆勒：《人类心灵现象的分析》，1828 年版，引文根据1869 年版本。 ② 米契尔：《边沁的幸福计算》，《政治科学季刊》，1918 年第33 号，第161 页。 ③ 詹姆士穆勒：《人类心灵现象的分析》，1828 年版，第2 卷，第187－188 页。 ① 米契尔：《边沁的幸福计算》，第170、171 页。 种力量把他推到这个或那个方向。他自己置身于自然力的空间之中：绕着他自己的精神轴 心两面旋转，任听不同的力量对他发生影响，最后跟着合力的路线走。冲击的力量完竭， 他就停止不动，仍旧是一个独立的yù望的血球，和以前一样。在精神上，快乐主义的人不 是原动力。他不是生活程序的根源，本身受着外界环境强加在他身上的许多变化的支配。” ② 既然对意志作了这种物理和化学的比喻，意志受着痛苦和快乐的力量的 推动，因此那推动他采用行动的力量本身就被称为“制裁”。边沁说，制裁 “是强迫的权力或动机的来源：就是，痛苦和快乐的来源：痛苦与快乐和某 种某种的行为联系起来，起着动机的作用，实陈上也只有苦乐能起这种作 用。”① “有四种可以区别的来源，”边沁继续说，“从这些来源中通常产生快乐和痛苦。 分开来看，可以叫做物质的，政治的，道德的和宗教的；但是各种来源的快乐和痛苦都能 使任何行为的法刚或标准具有束缚力，因此它们都可以叫做制裁。”② “物质的制裁”是物质自然的力量对个人发生影响，“不经过任何人类 意志的干涉，不受到有企图的改变。”可是，凡是有其他意志（甚至宗教的 意志）干涉的时候，这种制裁就被人们利用，“因为它关系现在的生活。” 换一句话说，物质的制裁是土地和商品：物质制裁的意义等于那物质的名词 “使用价值”（它现在成为效用），或者预期的快乐或预期的“痛苦的避免” 的制裁，通过物质的东西发生作用。 如果这些物质的制裁发生作用，没有任何其他意志的干涉，它们就是财 富，或者不如说“财富的问题”，表现于两种形式生活和享受，③如果这 些制裁通过法官或其他的人的意志发生作用。“按照君主或国家最高统治权 力的意志，”那就不是“财富的问题，”而是“安全的问题。”边沁心里所 想的大概是监狱、弹yào、qiāngpào和警棍。这些是政治的制裁，通过它们的特殊 “形式”的物质使用价值发生作用。可是，制裁的运用若是掌握 “在社会上这样一些偶然的人物的手里，例如当事人以往恰巧和他们有关系，他们 的决定就根据各人不知不觉的倾向，而不根据任何固定的或一致的标准??那末，束缚的 力量可以说是‘来自道德的或公众的制裁。’” 这样，边沁的道德制裁不是习俗的制裁，也不是任何集体行动的规则的 制裁，而是一群分子的人口中某些个人的“偶然”相遇，他们之间可能发生 买卖或谈话的关系。 同样地，宗教的制裁发源于一位“最高的看不见的上帝，”运用预期的 快乐和痛苦的动机，这苦乐“或是在今生，或是在一种未来。”若是在今生， ② 凡勃仑，索尔斯坦：《为什么经济学不是进化的科学》一文，见选集《科学在现 代文明中的地位》，1919 年版，第73、74 页。 ① 《道德与立法》，《边沁全集》，第1 卷，第14 页附注。 ② 同上书，第14 页。 ③ 《边沁全集》，第2 卷，第194 页：第3 卷，第41、42 页。 那宗教的制裁就通过一些体现“自然的权力”的物质工具发生作用，大概是 教会建筑物、圣经和一切法具使用价值的另一种特殊“形式”。这里也 有同道信徒们的一致的信仰和行动、对异端的裁判等等，这些我们认为属于 习俗和习惯法的范围，但不包括在边沁的分类里面。这种同道信徒是“偶然” 的人物。① 边沁的著作大部分是关于政治的制裁，这种制裁通过qiāngpào和监狱的物质 使用价值发生作用。他的“道德的制裁”作为意外事件出现“偶然机会” 碰上了别的人，他们在偶然愿望的激发下，受到推动，和他自己的愿望一样。 这种道德的制裁，边沁认为其中一部分可以叫做“同情的制裁”，那是 “另一个人心里的快乐或痛苦，对这个人的幸福，当事人由于受了同情之感 的影响，觉得关心”。可是，他把这种同情当作一种像斯密所谓物物jiāo换、 互通有无、互相jiāo易的本能。 “??一个人除了取得他的幸福所依赖的那些人的友好的感情而外，怎么能幸福 呢？他怎样能取得他们的友好的感情呢，除了使他们相信他拿他自己的感情jiāo换？他怎样 最能使他们相信呢，除了在实际问题中给他们这种友好的感情；如果他在实际问题上对他 们友好，从他的言语和行为中就可以得到证明。??自然法则的第一条是希望我们自己的 幸福；明智的远虑和仁爱的心肠，又嘱咐人们??在别人的幸福中寻求你自己的幸福。?? 为自己取得快乐或免掉痛苦的人，直接影响他自己的幸福；为别人供抬快乐或防免痛苦的 人，间接增进他自己的幸福。”① 因此，同情是一种有利的快乐的jiāo换。 同情可以这样用利己主义来解说，对义务却不能这样。义务是一种一方 面的让与，不能得到jiāo换的快乐，只有为了别人而自己忍受痛苦。 “实际上，空谈义务是极其无益的；这个名词本身就含有一种讨厌的成分；我们尽 管谈论，这个名词也不会成为行为的准则。一个道德主义者，坐在安乐椅里，滔滔不绝地 大谈其关于义务的庄严的教条种种义务。为什么没有人听他的话呢？因为人人在想着 利益??在道德领域里，个人的利益要求他自己不做的事，不能成为他非做不可的义务。” 如果“从最广泛的意义来考虑利益和义务，可以看出，在一般的生活中，为义务而牺牲利 益既不能实行，又不是人们所愿：??即令可能实行，也不会增进人类的幸福。??我们 可以有把握地说，除非能证明某一种行动或是某一种行为的方针符合一个人的利益，想要 对他说明那是他的义务，一定不过是白费唇舌。”正因为义务不是一种有效的动机，才需 要立法，规定有赏罚的物质制裁。“凡是以有关方面的幸福为目的的法律，总竭力把法律 规定为人们的义务的事物，说成他们的利益。”② 因此，休谟是对的。义务的意识起源于“稀少”，不是起源于边沁的“丰 裕”。 ① 《道德与立法》，《边沁全集》，第1 卷，第14 页；《报酬的理论基础》，《边泌全集》，第2 卷，第 192 页；《政治经济学手册》，同上书，第3 卷，第32 页。 ① 边沁：《义务论》，第1 卷，第17、19 页。 ② 同上书，第1 卷，第912 页。 “那末快乐以及痛苦的避免，”边沁说，“是立法者所有的目的；因此他应该了解 它们的价值。快乐和痛苦是他必须使用的工具：因此他应该了解它们的力量，从另一种观 点来说，这力量又是它们的价值。”③ 这样，“价值”这个名词从斯密的痛苦转变到边沁的快乐，或者不如说 转变到减去痛苦以后的快乐的净收入。推动人类的，就是这种快乐的净收入。 它的统治权通过两种制裁yù望和享受发挥威力。 “yù望，有各种痛苦甚至死亡本身作为它的武器，支配了劳动，鼓起了勇气，激发 了远见，使人类的一切能力日益发达。每一种yù望获得满足时的享受或愉快，对于那些克 服了障碍和完成了自然的计划的人，是一种无穷尽的报酬的源泉。??未有法律的观念以 前，yù望和享受在这一方面起了最好的集体法律所能起的一切作用。”① 因此，我们看出边沁用三种方法排除了习俗。他以yù望和享受替代了习 惯和习俗。他以“偶然的”个人替代了习 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 39 章 的集体行动和现行机构。他以立 法替代了习惯法。 这些“替代”结果排除了他的“道德的制裁”和“宗教的制裁”，因为 都变成了仅仅是个人的偶然的会合，这些人按照物质的规律互相冲击，没有 任何反复jiāo易的希望或预期，把信仰相同和利益相同的那些人结合在一起， 无论是在一卜运行中的机构、一个家庭、一个团体、或是一个教会里。 结果是只剩下两种制裁的来源，财富和议会财富的物质使用价值和 统治权的物质实力。财富供给物质的制裁，它控制人类在商品的生产、jiāo换 和消费中的行为。议会供给物质的制裁，它造成和保护私有财产。这是把亚 当斯密给简单化了，使未来的经济学家的工作愈加简单。在个人和立法或 行政长官之间，没有从中干涉的集体行动，没有习俗的常规，没有习惯法。 边沁既把一切经济学、lún理学和法律合并为个人的快乐和痛苦，又同样地把 各种诱因合并为“制裁”这个概括的名词。如果把它看作起源于行为的外在 诱因，制裁是任何一种快乐和痛苦，不管是物质的、道德的、法律的或是经 济的。 我们承认快乐和痛苦普遍存在并且板有影响，可是我们认为这样的结论 过分概括，不适合于用来实际处理问题。快乐有不同的种类和不同的数量。 这一点边沁也承认，可是他认为种类的区别不重要。经济学里碰到两种最重 要的区别，一种是基于个人相互提供的诱因，一种是基于各种集体行动所提 供的诱因。两种里面都有快乐和痛苦，它们是可以利用的动机。为了保存两 者的区别，可以把一种叫做“诱因”，另一种叫做“制裁”。①诱因属于个人 之间的jiāo易关系：制裁属于集体诱因的习俗和规则。边沁和斯密一样，不谈 集体行动；实际上不谈买卖的、管理的和限额的jiāo易中的劝诱、强迫和命令。 他只谈个人、君生和商品：他对于区别个人行动和集体行动的各种不同的快 乐和痛苦，不加区别。他的最高控制者是快乐和痛苦，不是习惯和习俗。 边沁用他的化学的类比所做到的结果是，赋予痛苦和快乐一种物质的或 ③ 《道德和立法》，《边沁全集》，第1 卷，第15 页。 ① 《民法法典》，《边沁全集》，第303 页。 ① 参阅本书第97 页，《经济关系和社会关系图解》。 具体的存在。这具体的存在是货币。米契尔曾说明这一点是怎样做到的。 他从哈勒威在1901 年发现的边沁的未发表的遗稿中引证了下面的一段话： “那末，如果在两种快乐当中，一种产生于货币的占有，另一种不是，而一个人同 样地乐于享受，这两种快乐就应该认为相等。不过由货币的占有所产生的快乐，其数量是 等于产生它的货币的数量：因此货币是这种快乐的尺度。可是，那另一种快乐等于这一种： 那另一种快乐因此是等于产生这一种快乐的货币；因此货币也是那另一种快乐的尺度。在 痛苦和痛苦之间适用这同样的道理；在痛苦和快乐之间也是这样??我们若是要互相了 解，就必须利用一种共同的尺度。现在的世界所能提供的唯一的共同尺度是货币。??那 些认为这种工具还不够准确的人，必须找出另一种更准确的工具，否则只有跟政治和道德 告别。”① 这样，边沁在他未发表的手稿里放弃了他的愿望的单位，他没有发表这 种著作，对于lún理学和经济学方面所有的快乐主义者，是很不幸的。因为， 有如米契尔接下去所说， “这种对一个想象的完全孜孜为利的人的心理作用的解说，可以改成一种相当好的 对边沁的快乐主义的解说，只须把金钱的说法改成心理学的说法，就能做到。用快乐替代 利润，用痛苦替代损失，让感觉的单位替代“元”，以快乐主义的计算法替代会计，把利 己主义解释为求取最大限度的快乐，代替最大限度的净利，就完全改变成功了。”② 因此，边沁的“全体的最大幸福”结果成为买卖人的最大的金钱利润。 然而，货币所量度的不是快乐而是稀少xìng。当快乐和痛苦变成元和分的 时候，它们就从幸福转变到相对的稀少xìng，然后这些稀少xìng成为人类行动的 动力、原因和调节者。快乐和痛苦太根本了。我们的问题是比较表面的但是 行为上的问题，有关货币和信用经济中的实际行动，受着稀少xìng、未来往、 习俗和统治权的影响。边沁的快乐和痛苦模糊了这些区别。在他看来，快乐 既是正的快乐的收入，又是负的痛苦的避免。可是，后者是取舍的选择，前 者是收入的取得。避免是选择较大的收入而舍弃较小的收入，或者选择较小 的支出而舍弃较大的支出③。取得和避免不能加在一起，它们是同一行为的两 面行为是在一个方向的履行，由于在另一个方向有所避免而实现。 边沁的快乐和痛苦模糊了个人jiāo易行为和集体控制的区别，诱因和制裁 的区别，利己主义和lún理的区别，幸福和稀少xìng的区别，情绪和金钱的区别。 经济学的一些问题是比较表面的它们摆在面上。但问题是比较明确的 是买进和卖出、借入和贷出、雇用和解雇、管理和被管理、原告和被告的 问题。固然，这一切都可以归结到快乐和痛苦，可是太根本并且太难以捉摸， 因为这一来一切都变成了愿望。集体行动和个人行动的业务实践和价格却系 于货币和数量。 再说，边沁的“君主”也不是构成他所谓“社会”的一样个人的习俗或 ① 米契尔引。《边沁全集》，第169170 页。 ② 米契尔：《经济活动的合理xìng》，《政治经济学季刊》，1910 年第18 号，第213 页。参阅邦纳：同上 书，第218 页。 ③ 参阅本书第8 章（Ⅵ），第2、3 节，《选择》和《机会》。 其他集体行动的结果。他的个人是一样人口，不是一个社会；他们是一些“偶 然的”个人，不是一种在运行中的机构：他的君主是一个局外人，不是社会 的一部分。他的君主显然是很专制的，因为他可以任意制订法律，不受风俗、 习惯、公司组织、协会、政党的束缚，这些人们把他放在君主的地位，原来 是期待他会照他们的意思办事的。边沁“希望”这位君主应该采取普遍幸福 的原则。可是，君主们的行为不是这样。英国宪法起源于征服和习惯法。习 惯法起源于人民的习俗，但以国王任命的法官所同意的一部分习俗为限。现 在政党替代国王，选任司法官员。集体的企业组织控制政党，而习俗支配政 洽家和人民，超过痛苦和快乐的支配。 边沁把统治权归结到保障安全，就像他把快乐归结到金钱一样。按边沁 的说法，政治经济学又是科学又是艺术。它是快乐和痛苦的科学。它是立法 的艺术，运用着快乐和痛苦这个工具，为了“最大数量的财富和最大数量的 人口。”①这个目的是一种“终极的原因”：痛苦和快乐各别的制裁是“有效 的原因或手段。”①立法者在比较详细地研究国家的幸福的内容时，发现它包 含四方面生计、丰裕、平等和安全②。生计和丰裕是政治经济学的范围。 安全是法律的范围：平等是次要的，因为在一个从农业、工业和商业中取得 繁荣的国家里，在注意安全的条件下，就会有一种趋向平等的不断的进步。 “立法者往往有一种倾向，在‘公平’的名义下，遵守平等的原则，人们应 用公平的范围大于应用公道：不过这种公平的观念，空洞而不明确，实际上 似乎是一种本能问题，而不是一种有计划的打算。”③ 那末，安全是政治经济学对法律的唯一要求，甚至“自由”也只是安全 的一个分枝。“个人的自由是一种可以免受影响个人的某种侵害的保障。政 治的自由是??免受政府官员的不公道待遇的保障。”边沁认为，自由是摆 脱习俗的束缚，以效用为个人行为的基础。在所著《为高利赁辩护》一文中， 他说道德主义者的规矩和教训，或是立法者的法令，只能以“盲目的习俗” 为基础，如果他们不许人们自由付予和收取自己愿意的那种利率。可是，“习 俗”是一种武断的指导。不同的时代和不同的国家，习俗就不同。“双方同 意所表现的当事人彼此的利便，”是唯一的标准，可以说明借贷双方各自取 得当时情况下最大限度的幸福；我的邻人的习俗或是立法者的命令都不能作 为标准。④ 那末，政治经济学所有关的生计和丰裕的特质是什么呢，怎样在安全和 自由的保护下实现呢？边沁说生计和丰裕在于物质的东西，而不在于从别人 身上取得的服务。这些物质的东西是在物质制裁的压力下创造出来的，这物 质的制裁就是yù望和享受。“直接的立法，丝毫不能增加这种自然动机的趣 常的和不可抗的力量。可是法律ròu于在个人劳动时保护个人，风及保障他们 在劳动以后可以获得他们勤劳的果实，就可以间接地供拾生计所需。”① ① 《政治经济学手册》，《边沁全集》，第3 卷，第33 页。 ① 《道德和立法》，《边沁全集》，第1 卷，第14 页。 ② 《民法法典》，《边沁全集》，第1 卷，第302 页。 ③ 同上书，第1 卷，第307 页：并参阅威廉斯：《卢梭、边沁和康德著作中的平等观急》，《哥仑比亚大 学教师协会丛书》，1907 年，第13 号。 ④ 《为高利贷辩护》，《边沁全集》，第3 卷，第4 页。 ① 《边沁全集》，第1 卷，第304 页。 可是，这些yù望和享受还不仅是生计所需。“??生产了第一步的谷物 以后，[它们]??建立丰裕的谷仓，总是日益增多，总是堆得满满的。?? 这种动向一经开始，??不会因为已经富裕而停止。” 这种富裕在于什么呢？在于由个人自己的劳动所创造的丰裕，不是由于 因别人的劳动而付给他们的代价。因为，“社会的财富，如果不在于构成社 会的个人的财富的总额，又在于什么呢？”② 诚然不错，我们可以说可是，正如边沁认为社会是由一些独立自足 的人类单位构成的，同样地他认为社会的财富是这些个人所有的物质单位的 总和。这种总和等于“大量的幸福。”正如货币在快乐和痛苦中消失了，以 及稀少xìng和“资产”在“财富”的概念中消失了，结果产生了一种物质的、 财富和幸福的概念，它也许适合一种殖民的或者原始的孤立的农人的时代， 也许适合自然资源的丰裕和有形体财产，可是不适合一种社会，在那里人们 的财富（“资产”）的取得，系通过市场买卖，和一种由资本家、农人、工 人、商人、银行家以及政府的协力一致的行动所支配的价格制度。那未，安 全法律的主要目的造成一些什么结果呢？ “单只法律，就已经能造成一种固定的和持久的占有，值得人们称为财产。单只法 律，就能使人们习惯于服从远见的控制，起初觉得痛苦难受，可是，后来也就愉快轻松： 单只法律，就能鼓舞人们劳动现在不必需的劳动，到将来他们才能享受果实。??法 律不是对一个人说，‘你工作，我给你报酬’；而是对他说‘你工作，我制止那些会夺取 你的劳动果实的人，使你可以获得你自己劳动的自然的和充分的报酬，没有我，这种报酬 你不能保持。’??财产的观念在于一种确立的预期相信有权力从那对象上面得到照 理应该得到的某些利益。??立法者应该非常尊重这种预期??只要他不加干涉，就是做 了对社会幸福有重大帮助的工作。”① 因此，安全是保障劳动者对于他的劳动成果取得所有权，是这方面的安 全。可是，边沁说，有人反对这种意见，认为劳动者或工人没有财产，并且 巴卡里亚说过，“财产的权利是一种可怕的权利，也许是不必要的。”边沁 认为，这样有头脑的一位哲学家说出这样的话，出人意外。穷人虽没有财产， 却比“在自然状态中”情况好得多。因此立法者 “应该保持实际已经形成的分配。??当安全和平等对立，不能并有的时候，不必 犹豫：平等应该退让。??建立平等，是一种空想??要求平等的叫嚷，只是一种借口， 为了要隐蔽懒惰对勤劳的掠夺。”② 从这些话里面可以看出，边沁的财产概念是土地、房屋、工具这种有形 体的财产，由所有人占有供自己使用，而决不是现代社会的那种无形的财产， 像市场的便利，以及控制服务的稀少xìng和迫使对方付出那种稀少xìng价值，从 而取得财产（资产）。他的理论对现代社会完全不适用，在现代社会里，夺 取人们的财产（“资产”）是用物价，不是用立法。他对那讨厌的平等原则 的理解，不是指讨价还价能力的平等化、机会均等或者公平竞争，而是意味 ② 同上书，第1 卷，第304 页。 ① 《边沁全集》，第1 卷，第307 页以下。 ② 同上书，第1 卷，第311，312 页。 着所有人的物质财产的平均分配。他所想的是原始的土地均分主义。③这样一 种”平均的”制度，根据边沁的说法，不仅是实际上不可能，而且想要建立 这种制度的愿望的根源，“不是善，而是恶：不是好心，而是坏心。”① 因此，我们可以总结地说，边沁的效用的概念里接受了斯密的丰裕而摒 弃了布莱克斯顿的习俗和休谟的公共效用，给经济学家们提供了这样一种分 子式的理论方法：人是一种被动的可是自私的生物，受个人利益的推动，这 种个人利益被称为效用。社会是个人的总和，他们的快乐和痛苦可以用商品 的数量进行加、减和衡量。货币是这种会计制度里 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 40 章 所使用的快乐和痛苦的尺 度。利己主义不会损害任何人，因为一切都丰裕。这种苦乐，由于观念的联 合，被归结到物质的商品。既然货币是制度的集体行动的人为的创造物，因 而是名义的，我们在陈述理论时，如果用创造和构成财富的物质劳动单位和 物质商品单位，或是用构成效用和负效用的快乐和痛苦单位，就比较接近那 被量度的东西；这样，我们陈述理论就不用集体的单位，一种名义的幸福的 尺度货币，而是用苦乐的大小，它们的作用和物理化学的规律同样地标 准一致。政治经济学从习惯法和习俗中只取得无用的传统和先人的智慧。它 需要法规和法典供给的，只是财产和契约的安全保障。这种安全必须维持事 物的现状，因为任何想要做到平等的企图，既是不可能，又是坏事。政治经 济学的法则，只要安全有保障，差不多和引力定律同样的准确。像物理学的 平衡或化学的亲和力那样，这些法则可以机械地推论出来，根据感觉、观念、 快乐、痛苦它们是现行商品的生产和消费的主观的感应。 在边沁的这种计算法里，有两种因素被遗漏了稀少xìng和习俗。其所 以被丢掉，是因为受到误解以及不符合当时仅有的两种科学物理和化学 的规范。稀少xìng是很普通的，可是和重商主义的政府、垄断事业和公司 组织的集体行动有连带关系：另一方面，稀少xìng就是私有时产本身。重商主 义这样被否定了以后，稀少xìng不是表现于制度的财产的形式，而是表现于一 种预定的供求平衡律的物质形式，供求的法则对一些像海洋的波浪一般的流 动的个人原子，发挥作用。 习俗被看作习惯法的古老传统像布莱克斯顿对习惯法的看法，以及 有些法律家甚至到现在还有的看法，由于他们认为我们已经从习俗的时代过 渡到自由和契约的时代。至于某些习俗，像商誉、同业行规、契约的标准形 式、银行信用的使用、现代稳定币值的办法等等这一切都称为“惯例”， 好像习俗和惯例有一种区别似的。可是，除了所要求的一致xìng和所允许的变 化xìng的程度不同而外，并没有区别。在美国和英国，使用银行支票的惯例， 其强迫xìng不下于在封建领主的土地上服役的习俗。一个商人不能自由使用金 银而不使用支票，等于中古的佃户不能自由去跟侠盗罗宾汉入伙。他空有契 约的自由。如果他拒绝收付银行支票，他根本不能继续营业。许多其他的同 行业务惯例，也有同样的情况。一个工人，如果别人都七点钟准时上工而他 八点才到，就不能保住他的职业。这或是“惯例”或是“习俗”。可是，像 银行支票的使用，那种“惯例”和习俗具有同样的强迫xìng。因为，习俗不仅 仅是人类糊涂的时候发生的事情；它是那种预期的jiāo易关系的重复，个人必 ③ 康芒斯等：《美国劳工史》，第1 卷，第522 页，关于第一个美国劳工党（1829 年）的土地均分运动部 分。 ① 《论平均制度》，《边沁全集》，第1 卷，第358361 页。 须遵守，如果希望和别人jiāo易，从而维持生活或者致富。私有财产（休谟把 它化成稀少xìng的原则）本身只是一种不断演变的习俗；因为私有时严是一切 不断变化的jiāo易的重复，这种jiāo易，在现行规则下，取得、让与和允许稀少 的或预期稀少的东西的使用权。 边沁和布莱克斯顿寻求过去的习俗。那是确实的，但已翘衰弱无能。种 种习俗起源于过去。可是也在过去改变，并且现在还正在改变。然而这不是 它们的唯一特征。习俗也是一种预期，根据经验，预期某些惯例将来会重复， 这一点使习俗具有集体行动的力量，可以使个人行动不得不符合一致的标 准，对于这种标准，“惯例”和“习惯”那种个人主义的、非强迫xìng的名词， 永远不如习俗这个名称适用。 情况改变的时候，当然有变化。正是这种变化xìng使得习俗可能在演变中 发展。习惯法本身只是根据当时习俗的对纠纷的判决，各个判决作为一种前 例在起作用。在许多矛盾的前例中，法官们有机会可以选择，因而习惯法通 过“人为的淘汰”变化和“成长”，这种选择所注意的是未来的后果，而不 是布莱克斯顿的上帝的意旨，边沁所谓先人的智慧。 边沁和分子经济学家甚至不把生活标准看作一种习俗，像首先由约翰穆 勒以及人们在魂代工资仲裁中也显然采取的那种看法，工资仲裁规定工资和 薪傣的级差，就是根据生活标准上的差别。对于早期的经济学家，生活标准 是一种物质的最低限度的生存，像维持蒸汽机开动所需要的物质的最低限度 的煤。它不是一种习俗，而是生理学。 假使稀少xìng和习俗这两项因素包括在边沁的计算法以内，他的个人、社 会、商品、财富和统治权的概念就会全部垮台。那一来，各个人的活动就会 变成一切其他个人的活动的一种作用，而不仅仅是一种物质东西的加和减（生 产和消费）。一个国家的总财富，在某一点时间，也不会仅仅是物质的东西 的总和。它一定也变成了个人和机构的“资产”，通过一种对会种财物的所 有权和生产者的会种活动作适当分配和安排的程序而取得；这些生产者的活 动，包括他们个人的和集体的占有、把持、讨价还价和选择取舍的行为。 边沁把习俗作为仅仅是先人的智慧而丢掉，这种习俗，在某些实践中必 然会再出现的，例如，在高价勒索、差别待遇和经济压迫中；在机会的不平 等和讨价还价能力的不平等中：在公司组织、控股公司、各种联合中实 际上，在全国经济组织中决定价格和数量的一切好的和坏的办法里都会出 现。统治权的作用一定会变成不是仅仅保护物资的生产者和所有者，而是回 复到类似重商主义的一些政策，安排和支配个人、联合组织甚至国家的活动， 根据政党和最占优势的经济利益集团认为对各种人和对国家最有利的主张行 事。 到了心理经济学家的时候，稀少xìng原则才在经济的快乐和痛苦的心理 中，开始取得机能的意义。边沁曾提到“丰裕增加效用递减”的原则，可是， 他对这个原则的应用和价格无关，和个人的买卖无关，和业务惯例以及习俗 也无关。他的效用递减原别的应用范围，只限于对安全问题以及对个人所有 的物质东西的数量不平均问题的讨论。一个富人比一个穷人所有的较多的物 品，并不比例地增加他的幸福，在财富分配平均的情况下，比在不平均的情 况下，总的幸福量较大。这一原则可能引起一种累进税或遗产税的制度，边 沁就提倡过实行遗产税；可是他本人或者其他物质经济学家没有把这个原则 应用到心理、价格和市场方面。因此，我们把边沁作为一个物质经济学家， 而不作为一个心理经济学家。他的快乐和痛苦只是商品和硬币的副本。 边沁排除习俗和稀少xìng，而代以货币（假借快乐的名义）和统治权（假 借愿望的名义），不仅为古典派经济学家李嘉图以及快乐主义的商业经济学 家开辟了道路（后者以快乐替代了货币），而且也为空想社会主义者和马克 思共产主义者做了准备工作。空想社会主义者采取了边沁认为应该服从“安 全”的“平等”。马克思主义者采取了他的统治权，把它变成无产阶级的专 政。习俗和稀少xìng在他们的理论里都不起作用。 边沁丢掉习俗和稀少xìng，使经济学和lún理学成为独立的个人的愿望。像 洛克和斯密，以及在十九世纪中跟着他们走的那一派个人主义的道德主义者 和经济学家，他从事于研究个人的程序，研究个人怎样作出道德的和经济的 判断，以及个人的行为。可是，如果我们考虑历史的程序，考虑习俗怎样变 成习惯法甚至成文法和宪法，我们就发现那是一种集体的程序，起源于利益 的冲突，这一点他不肯承认。因此，我们不从个人出发，而从个人之间的jiāo 易以及预期的这种jiāo易的重复出发从有组织的观点来说，这是运行中的 机构，从没有组织的观点来说，这是习俗。每一件买卖的jiāo易是一种集体的 程序。拿最简单的情况来说，jiāo易也不能归结为个人单位，而是需要有至少 五个人实际或可能参加，他们分别地相互构成平等或不平等的机会的关系， 公乎或不公平的竞争的关系，道德的、经济的或物质的力量的关系，以及共 同预期在万一发生争执时由一个第五者负责判断，这第五者代表那五个人所 构成的集体。 这是由几个有关的参加者共同合作的程序，从而作出经济的和lún理的判 断和行为。构成lún理学和经济学问题的个人的“行为”，成为许多个人的重 复的和预期的jiāo易，也就是习俗发展为有组织的机构的业务规则。由于没有 这种历史的和集体的程序，可以从而得到经济的和lún理的判断，个人主义的 经济学家和道德主义者就不得不注入一种天赐恩惠的原则，像洛克和斯密那 样，来替代习俗和习惯法，或是，像边沁这样，不得不用个人愿望来解决问 题。 可是，我们从jiāo易的观点开始，我们研究的对象就是真实的程序，解脱 了洛克或斯密的人格化、休谟的怀疑主义、边沁的物质的类比、布莱克斯顿 的神xìng和先人智慧。每一伴jiāo易本身是一种从利益的冲突和对冲突的集体节 制中可能产生的利益协稠。根据斯密和边沁的意思，它是利益的协调，因为 是双方相互服务的互惠的关系。它是利益的冲突，由于双方为了夺取有限的 机会，必须竞争，以及各个人在讨价还价的实力上不平等。它是对冲突的一 种lún理的节制，通过法令规则和纠纷的判决等集体作用而实现。从这种节制 中产生了现行的可是不断变化的机会均等、公平竞争、买卖的平等以及合法 程序的理想，这些理想构成合理措施和合理价格那种有关lún理、经济和法律 三方面的问题。 因此，产生了意志的（有别于边沁和快乐主义的）价值概念不是个 人主义lún理学的那种传统的意志主义，而是集体的意志主义。这是一种在稀 少的机会中进行选择的概念：因此是一种经济的意志的概念，不同于那种内 省的快乐和痛苦的概念。这些机会是自己和别人的财产；这种财产依靠共同 一致的行动，不仅靠国家的行动，而且靠公司、辛迪加和各种联合组织，它 们通过道德的、经济的和物质的制裁，决定个人在选择机会、行使权力和竞 争中的安全、服从、自由和暴露。那是一种成员关系、公民关系或合作关系 的概念，这种关系服从各式各样以及各种不同程度的集体强制不同于边 沁的一堆个人原子加在一起构成他的假想的“社会”。这是一种既有个人行 动又有集体行动的概念，既是管理者又是被管理者不同于边沁的被动的 个人，受偶然的制裁和一个外在的君主的推动而行动。那是一种布莱克斯幅 的习俗、习惯法、例规、先人的智慧甚至愚蠢的概念，这些因素在货币、信 用、债务、捐税、业务措施和价格的领域里发生作用不同于边沁的一群 聪明的“闪电似的计算者”，算出“若于幸福。” 第七章 马尔萨斯 理xìng的时代终于产生法国革命。愚蠢的时代从马尔萨斯开始。无政府主 义者葛德文在1793 年倡议法国革命的一些原则应该输入英国。①神学家马尔 萨斯在1798 年用“人口过剩”的原则和一种对上帝的新观念予以答复。 富兰克林早在1751 年就首先提出人口过剩，作为工资制度的原因。②他 有一种实陈的目的。那是一种理由，抵制英国殖民政策的重商主义，这种政 策禁止美洲的制造业。英国不必担心美洲制造业的竞争，因为在这自然资源 丰裕的地方，不可能发生一种工资制度。富兰克林从生物学上的稀少xìng说起， 归结到所有权的稀少xìng。 “总之，植物或动物的多产的天xìng是没有限制的，除非由于拥挤和妨碍到彼此的生 活资料。地面上假如完全没有其他植物，也许可以逐渐种满和蔓生着一种东西，例如茴香： 世界上假如没有其他的居民，几代以后也许可以由一个民族补充它的人口，例如，英国 人。??在住满了居民的国家??所有的土地已经被人占有，并且高度地开发了，那些不 能得到土地的人就必须替另一些有土地的人工作；当工人多的时候，他们的工资就会低； 工资低，维持家庭生活就有困难，这种困难使许多人不敢结婚，他们因此长期替人工作， 并且独身。??在美洲土地这样的多，而且这样的便宜，一个懂得农业的劳动者，在短时 期内就能积蓄一些钱来买一块足够用作农场的新地，靠这块地他可以养活一个家庭，因而 就不怕结婚。??估计现在北美洲有一百万以上的英国人（虽然人们想起来被遣送过来的 不足八万），然而在英国也许一个人也没有减少，实际上还多了许多，由于殖民地给国内 的制造业提供了就业的机会。??可是，尽管人口这样增加，北美的地方却非常辽阔，需 要经过许多代才能把它住满；在人满以前，这里的劳动决不会便宜，没有人会长期??在 一种行业里当工匠，而是去参加新的移民的队伍，定居下来，经营自己的事业??随着殖 民地的增加，广大的对英国工业品的需求日益增长，希望无穷的市场完全在英国的势力之 下，外国人不能chā足。??因此英国不应该过分束缚它的殖民地的制造业。??奴隶的劳 动在这里决不会像英国工人的劳动那样便宜。??[美洲人买奴隶]因 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 41 章 为奴隶可以由主人随 意地长期留往，只要有工作给他们做；雇用的工人经常要离开老板（往往在工作当中就走 掉），自己去成家立业。??因此这些殖民地一时决不能妨害它们宗主国的依赖劳动和制 造等等的行业，这种危险非常遥远，英国还不需要注意。”① 富兰克林1751 年对英国重商主义者的呼吁，没有受到重视。马尔萨斯到 修改他的《人口原理》，准备1803 年再版时，才发现这一点。1798 年马尔 萨斯的议论，不像富兰克林的那样，不是对英国的利己主义作一种无益的请 愿：可是，和富兰克林一样的具有一种实际的目的。它的目的是企图消灭理 xìng时代的幻想，并且为现行制度辩解。② 法国人已经从逻辑上把亚当斯密的同情心、利己心、是非的意识和联 合行动的否定，结合起来，并且在自由、平等、博爱的名义下，废除了地主、 ① 葛德文，威廉：《论政治正义》，共二卷，1793 年版。 ② 富兰克林：《关于人类增殖和各国移民的探索》，1751 年版。引文根据杰雷德斯巴克斯编：《富兰克 林文集》，1882 年版，第2 卷，第311 页。 ① 杰雷德斯巴克斯编，《富兰克林文集》，第2 卷，第312319 页。 ② 马尔萨斯：《人口原理》，1798 年版，第173 页。 教会以及行会、公司和任何其他组合的一切集体行动。无政府主义者之父葛 德文，把斯密的否定集体行动变成了否定国家组织本身，把斯密所谓自然的 自由、平等和同情变成了一切人类都同样可以成为尽善尽美，只要消除政府 的有组织的强制，虽然斯密还需要政府来保障财产的安全。 五年后，神学家马尔萨斯拿人类的自然罪孽来抵制葛德文的人类的自然 平等，希望这一下可以打垮一切以假设的自由、平等和同情为基础的理论体 系。他把斯密的为了人类幸福的天赐丰裕，变为天生的稀少，为了要磨炼人 类，从“大地的泥上”炼chéng rén类的心灵和道德品格。不仅工资制度，而且邪 恶、苦难、贫穷和战争都是由于那天定的原则人口比生活资料增加得快。 马尔萨斯称为《人口原理》，也就是稀少xìng原则的生物学的基础。这个原理 是他所谓“上帝的神奇的作用??为了创造和形成心灵！一种必要的作用， 可以激发惰xìng的、浑沌的物质，化为生气：使大地的尘土升华，变成灵魂： 使泥土的ròu体发出神妙的活力。”① 十九世纪的经济学家只采取了马尔萨斯在前半部书里所讲的人 口过剩的唯物主义的基础，而马尔萨斯本人认为他的重大贡献却是 后半部里他的“道德进化”理论。根据人口过剩的论点，经济学家 们向工资劳动者宣传了种族自杀。根据精神方面的结论，马尔萨斯 从后来所谓“生存竞争”出发，宣传了人类xìng格的道德进化。他是 第一个科学的进化论者，实际上也是第一个科学的经济学家，因为 他的理论不是从假设引伸出来的，像斯密的颠倒历史程序，而是从 程序本身的研究开始。从这种研究中他发展了经济上的稀少xìng原 则，这是何以达尔文和华莱士读了马尔萨斯的书以后，立刻就得到 他们的进化观念。不过他的是“道德起源”。他们的是“物种起源”。 两者都从人口过剩出发。② 华莱士读了马尔萨斯的书以后立刻就陈述了他论证的程序。①他从实在的 对战争、贫穷、邪恶、苦难的防止出发，不是从预防xìng的、意志的抑制出发， 后者马尔萨斯称为道德的抑制。这种非意志的或实在的防止，只产生达尔文 和华莱士的“生物学的进化”，那不是马尔萨斯的目的人类xìng格的“道 德的进化”。 这是马尔萨斯，摆脱了从洛克到魁奈和斯密一脉相传的、那种天赐恩惠 和人间丰裕的老观念。马尔萨斯说，我们不应该“擅自从上帝推论到自然，” 而“应该从自然向上推论到自然的上帝，”他的思想在我们的思想之上，“如 同天在地之上。”在这神定的道德进化的程序中，首先使心灵觉醒的，是ròu 体的yù望的刺激，因为只有活动能创造心灵。 “无可疑问，广大人类中倘使没有这种刺激，一定会发生普遍的和危害xìng极大的麻 痹，毁灭一切未来进步的根苗。??为了促使人类充分开发大地，推进上帝的仁慈的计划， ① 参阅《人口原理》（原文，前引版，第353 页）。 ② 引自《人口原理》，1798 年第1 版。马尔萨斯在1803 年该书再版本中，强调预防xìng的抑制。经典派经 济学家后来在工资收入者要求增加工资时，即采用它来对他们说教。《英国百科全书》中，达尔文和华莱 士的条目，表明他们如何受马尔萨斯的见解的影响。 ① 华莱士：《我的一生》，1905 年2 卷本，第1 卷，第232、240、361 页。 天意注定了人口增加的速度比食粮快得多。”② 这样，洛克、魁奈和斯密的天赐丰裕变成了马尔萨斯的天定稀少。前者 会使人类成为一种懒惰的、愚钝的动物：后者使他们为未来的进步而工作、 思想和计划。 可是不仅斯密的丰裕和斯密的利己心，而且连斯密的同情心，都起源于 人口过剩。 “人生的忧愁和苦难构成另一种刺激，这种刺激似乎是必需的，由于一种特殊的印 象的影响，可以使人的心变得温和而有人道，可以激发社会的同情，可以产生一切基督的 美德，并且可以作为大量发挥仁爱心的对象。??似乎很可能，道德上的那恶对于美德的 产生是相对必要的。”人口的原则“毫无疑问，产生很多局部的害处：可是仔细想一想， 也许可以使我们相信它产生更多的益处。”① 可是，由此推论，当然一切人类不可能是同样的自由和完善。“社会的 中间地带”最适宜于这种理智的和道德的提高。奢侈和贫穷都产生害处，而 不产生益处：但是我们没有上层阶极和下层阶级，就不能有中等阶级。“倘 使人们在社会里不能希望上升，或者害怕下降：倘使勤劳不能获得报酬，懒 惰不会受到惩罚，社会的中间部分一定不会是现在这样。”② 马尔萨斯说，“葛德文过分把人当作一种仅仅是理智的生物”洛克、 魁奈、斯密、边沁以及理xìng时代的其他哲学家实陈。上也都是这样。把人当 作一个“理xìng的存在物”就像“计算一个在真空中降落的物体的速率。”人 是一种“复合的实体”，他的“ròu体的倾向作为扰乱力的作用很强。”实陈 上ròu体的倾向通常支配他的理xìng。③ 因此，马尔萨斯把情yù引进了经济学，另一方面，到斯密、边沁和葛德 文为止的十八世纪的思想家们所谓“感觉”，只是理智的计算器，由理xìng的 人用来计算力量、或然xìng、供给和需求、最大的幸福和最大的利润。可是， 在马尔萨斯看来， “问题??并不仅仅系于一个人是否可以被说得了解一个明明白白的命题，或者被 一种无可辩驳的理由所说服。作为有理xìng的人，真理可以使他确实相信，尽管他可能决定 采取一种违反真理的行动，作为一个复合的实休??饥饿??酒??女人，会驱使人们采 取种种行动，这些行动所产生的对社会一般利益的危害，他们完全知道，甚至在他们犯罪 的时候就完全知道。”① 如果真是这样的话，那末，不仅国家的强制和处罚是必要的，②而且私有 财产制也是必要的。葛德文的错误在于认为邪恶和苦难是由于人类的制度： ② 《人口原理》，第350、359、361 页。 ① 《人口原理》，第372、375、361362 页。 ② 同上书，第369 页。 ③ 同上书，第252 页。 ① 《人口原理》，第254、255 页。 ② 同上书，第259 页。 不是由于人类的天xìng。 “政治的规章制度，以及原有的财产管理，在他看来，是一切那恶的源泉。??其 实，它们是轻微的和表面的，仅仅是浮在面上的不关重要的东西，比它们重要得多的，还 有那些存在深处的污秽的原因，败坏了泉水，使得整个的人类生活之流混浊不清。??人 类不能在丰裕中生活。不能大家同样地分享自然的恩赐??假设苦难和罪恶的一切原 因??都消除。战争和争执停止，普遍的仁爱替代自私。”若是这样的话，把他的议论缩 短来说，人们结婚就可以不负抚养子女的责任，因为根据平等原则，如果父母不养活他们， 社会自会养活。人口因此就会按几何级数增加，而生活资料只按算术级数增加。他接着说： “情况变成什么样呢？??已经消失了的可恨的情yù??将在短短的五十年内重新出 现。??暴力、压迫、虚伪、苦难等一切使得现今的社会这样堕落和不幸的各种罪恶和痛 苦，似乎是由于那压力极大的环境，由于人xìng中内在的法则，而与一切人类的规章制度完 全无关。”③ 葛德文的社会“最好叫做惯例。” “问题已经不是一个人是否应该把自己不用的东西给予另一个人；而是他是否应该 把他自己生存所必需的食物给予他的邻人。??迫切的需要似乎命令人们无论如何必须尽 可能每年增加生产物；为了实现这个第一重大的、必要的目的，宜乎进一步分配土地，保 障每个人的财物，使其不受最有力的制裁的侵犯。??因此似乎很可能，一种和现在文明 国家里的办法差不多的时产制度，应该建立起来，作为最好的（虽然还是不完善的）补救 方法，纠正那为祸社会的那恶。??”④ “没有疑问，”马尔萨斯结论说，“想到使社会不能有很大进步的重大障碍，竟是 一种我们决没有希望克服的原因，真令人非常失望。??但是??如果忽视这个问题，也 不会有什么好处。??仍然有不少对人类有益的事情需要我们去做，足以鼓起我们最大的 努力。”① 他后来1821 年出版的《政治经济学原理》，是他对李嘉图的唯物主义所 作的一种困惑的可是人道主义的答复。② 这样，马尔萨斯用深信不疑的说法，重述了怀疑主义的休谟的结论，不 仅利己心和私有财产，而且自我牺牲、同情和公道，都是从稀少xìng原则出发 的，这稀少xìng原则也就是他的人口的原则。从此以后，人的情yù取得一种地 位，和斯密的天赋自由以及边沁的理智的苦乐计算法并驾齐驱。达尔文和华 莱士都承认得益于马尔萨斯。为了生命和财产而作的政治和军事的斗争，替 代斯密的天赐丰裕；同时愚昧、情yù、嫉妒、习惯、习俗、稀少xìng的地位， 超过了理xìng、自由、平等和博爱。斯密的乐观主义在马尔萨斯自认是一种“人 类生活的yīn郁的色彩”中消失了，可是，这种色彩他发现确实存在，因为他 从人xìng的无情的现实出发，不混淆事实和对事实的辩解，不混淆现状和他自 ③ 同上书，第176191 页。证实这一论点的许多例证之一：苏联农民在共产主义胜利后，拒不接受缴纳粮 食供应城市的命令。 ④ 同上书，第195198 页。 ① 《人口原理》，第346、347 页。 ② 参阅本书第7 章，《李嘉图和马尔萨斯》。 己的愿望，不混淆自然和自然应该是怎样。本章开始时我们讲到他认为上帝 对人类的安排是对的，这种看法不是他的全书的开始。这是社会哲学家在他 的《人口原理》里的结论。 这样，马尔萨斯在“理xìng的时代”崩溃的出候，宣告了“愚蠢的时代”。 它从法国革命的无政府主义哲学起，继续到俄国的共产主义哲学，到意大利 和德意志的纳粹主义哲学，到美国资本主义的个人主义哲学。“自然”的概 念从洛克的伊甸乐园的丰裕改变到达尔文的稀少和适者生存这些所谓适 者之所以生存，不是因为他们在道德上适合，像马尔萨斯希望的那样，而只 是因为他们适合了道德的和经济的环境，像休谟所推想的那样。马尔萨斯开 始了一种幻想消灭的时代，这个时代有的是商业循环、生产过剩、生产不足①、 失业、大规模的移民、关税壁垒、望断以及地主、农民、农场主、资本家和 工人的政治上和经济上的斗争：这个时代把经济学家分裂为资本主义、无政 府主义、共产主义、工团主义各派的理论家：这个时代带来了又一次世界战 争，结果引起了革命、独裁、关税壁垒、帝国主义、无益的美国效率以及美 国对欧洲的过剩人口的激烈排斥马尔萨斯的“yīn郁的色彩”证实了，甚 至得可怕。 ① 如卡耳文胡佛所详述的，德国纳粹政府苦心孤诣作成的情绪哲学是马尔萨斯人口原理原则的一种特殊 情况。参阅胡佛：《德国进入第三帝国》，1933 年版。 第八章 效率和稀少xìng I.物资和所有权 整个十九世纪中，甚至回溯到洛克，“财富”一词的双重意义潜伏在各 种不同派别的经济思想的根本。“财富”的意思，既作为物资又作为物资的 所有权。我们称为正统派的财富的意义。首先明确辨别物资和所有权的人， 是非正统的共产主义者和无政府主义者。可是，正统派始终假设财富和财富 所有权是同一回事。标准的例子是商品的意义：商品是被人占有的物质资料。 双重意义的产生，由于财产的习惯意义是有形体的财产。有形体的财产 显然随着作为所有权对象的有形体的东西一同扩大和缩小。如果我的小马长 成一匹大马，我的有形体的财产就从一匹小马的所有权扩大为一匹大马的所 有权。早期经济学家的财产的意义，不包括无形体的或无形的财产在内。他 们把无形体的或无形的财产作为商品看待，虽然它们是债务和获利的机会。 即使他们用有形体的财产的观念进行研究，对于物资和物资所有权，也不加 区别。 物 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 42 章 和所有权的矛盾的意义，经共产主义者和无政府主义者于十九世纪 中叶予以揭发，可是正统经济学家，包括后来的心理派经济学家在内，直到 现在还继续保持那正统的双重意义。 这种双重意义，迟至1906 年费希尔发表他的名著《资本与收益的xìng质》 时，才明白地出现。然而，当时费希尔，只作为他的整个经济科学体系的一 部分，随着商品经济学家的一般惯例，把财富解释为“人类所占有的物质的 东西。”①他的分析不象以前那样，仅仅说到有形体的财产这个名词里所包含 的对所有权的假设为止；他把那双重意义推进一步，说到它的矛盾的结论。 “根据这种解释，”他说，“一件东西，要成为财富，只须符合两项条件： 它必须是物质的，又必须被人所有。” “??有些著作家，”费希尔进一步说，“加上一个第三项条件，就是必须有用。 无疑地效用是财富的一种重要属xìng，但不是特殊的，而只是包含在被人占用的特xìng之内； 因此在定义中是多余的。其他的著作家，像卡南，虽然说明一件东西要成为财富，必须有 用，却不指定它必须被人占有。他们因此把财富解释为‘有用的物质的东西。’然而这样 的定义包罗太多。雨、风、云、大海流、天体特别是太阳，从太阳里我们得到我们大 部分的光、热和能全是有用的，可是不被占有，所以不是普通所了解的财富。” 这里有两种效用的意义，使用价值和稀少xìng价值。费希尔所不包括的是 后一种意义，他认为这不是特殊的，因为已趣“包含在被人占用的特xìng之内。” 这种说法确实很对，可是结果引起矛盾。就如休谟指出，所有权的基础是稀 少xìng。若是一种东西预期会非常丰裕，人人可以取得，不必请求任何人或者 政府的同意，它就不成为任何人的财产。若是供给有限，它就成为私有的或 公有的财产。太阳不归任何人占有，可是，由于占有位置良好的地基、工厂 和住宅，阳光的有限供给却被人占有专用。大海流虽然是有限的，却由国陈 协定使三哩以外的海流成为大家可以自由使用的公海。一个国家可能占有 ① 费希尔：《资本与收益的xìng质》，1906 年版，第3 页。 它，假如它的海军把一切其他海军驱出海洋。因此，所有权经济学是全世界 范围的稀少xìng经济学。当然，在我所谓技术xìng的工程经济学和自然科学里， 东西必须有使用价值。可是，假如有用的东西不稀少或者预期不会稀少，它 们就不会被生产出来，也不会有争取所有权的竞争它们将不会被占有， 不管是私有或公有。因此，我们认为财产价值就是稀少xìng价值，这个我们称 为资产，不是财富：可是财富我们认为和使用价值是同一的，没有供求关系 的稀少xìng的影响。我们承认，这种说法和流行的正统派的“效用递减”学说 相反。可是，效用递减的概念的根源在于财富和资产的混淆。 费希尔正确地批判一些其他作者认为一件东西必须“可以jiāo换”才算是 财富，因为这种说法会排除公园、议会的建筑物和许多其他托管的财富。“虽 然财富必须被人占有，却不必要不断地更换所有人。”当然，财富之所以被 人占有，是因为稀少。所有权的第一条件是稀少：社会的集体行动建立所有 权jiāo换的规则。 “再说，”费希尔写道，“许多著书立说的人，像麦克劳德，完全去掉‘物质的’ 这个形容词，以便可以包括一些‘非物质的财富’，例如股票、债券和其他财产权利，以 及人类的和其他的服务。诚然，财产和服务跟财富分不开，财富也跟它们分不开，可是它 们不是财富。把这一切全包括在一个名词之下，必然引起一种三重的计算。一条铁路、一 份铁路股票和一次铁路旅行，不是三项分开的财富；它们分别是财富、对此项财富的所有 权和此项财富的服务。”① 当然，在这里费希尔承认我们所指出的区别。可是，他以前曾把财富解 释为必须被人占有的物质的东西（这是铁路）。所有权是权利。 我们甚至可以把这种分析再进一步引伸，达到四重的计算。我们把铁路 算作一个技术的运行中的工厂，生产一种财富的“服务”，作为使用价值的 出产火车供给的旅行。这是“财富。”我们又算铁路的所有权，作为一 个企业组织，规定旅行的价格，从而为所有人取得一种收入。这是资产和所 得。可是，我们的“服务”这个名词有双重意义，一种是作为管理的jiāo易的 出产，生产出不受价格影响的使用价值，一种是作为所有人的收入的货币价 值，由于和出钱购买服务的旅客打jiāo道，从买卖的jiāo易中得来的。 这些意义的重要xìng在费希尔对一些经济学家的批评中可以看出，这些经 济学家，像塔特尔， “想要完全脱离具体的东西。他们认为，‘财富’这个名词不适用于具体的东西， 而适用于这些东西的价值。有许多的话可以用来支持这种意见。不过，既然问题主要是字 句上的，不是要寻求一个适当的概念，而是要为一个概念找一种适当的字眼，似乎不宜脱 离经济学家的一般习惯用法。”① 实际上，一切会是仅仅字句上的问题，假使不是因为那两种价值，使用 价值和稀少xìng价值，以及结果出产和所得的分别，这种分别的基础在于物资 和所有权的分别，财富和资产的分别。物资生产的技术只是产生出品，不管 ① 《资本与收益的xìng质》，第4 页。 ① 《资本与收益的xìng质》，第4 页。 归谁所有或是由谁享用。财产的权利把它变成所得。这不是一种字句上的分 别。这是出产和所得之间的分别，增加产品的技术资本和取得产品所有权以 及限制产品供求的所有权资本之间的分别。如果财富的产品（使用价值）的 定义已经包括来自此项财富的所得在内，那末，又算一次使这种产品成为所 得的财产权，当然是一物两算。可是，它所以成为双重计算的原因，完全由 于以前就是一种财富的双重意义财富和资产。 对于工程或技术经济学的详细内容，费希尔有所说明；可是他的说明是 在所得和所有权的概念之下，而不是在出量和入量的概念之下。他说： “各种不同的财富可以区别。由地面构成的财富叫做土地；在土地上的固定建筑物 或设备，叫做土地改良；这两项合在一起，构成不能移动的财富，叫做不动产。一切能移 动的财富（除了人本身），我们称为商品。一种第三类包括人在内不仅被别人占有的 奴隶，而且也包括自己可以作主的自由人。”① 这种就劳动力来说把人列为财富的分类，假如所有权、自由和所得这些 问题都丢开不谈的话，倒恰恰是工程师的财富的概念，作为从自然力的入量 中生产出来的使用价值的出量，那自然力包括人xìng在内。当工程师们在经济 学上有所著述或作理论的推究时，他们的作法就是这样。②费希尔也引证了许 多“把人包括在财富之列”的经济学家：例如，达夫嫩、配第、丘纳德、萨 依、麦卡洛克、罗叟、威尔斯特因、瓦尔拉、欧内斯特恩格尔、魏斯、达 尔根、奥夫纳、尼古耳森和巴雷陀。其他的像李嘉图和马克思或许也可以加 进去。实际上是马克思给了这种工程经济学它的最好的结论。它是整个政治 经济学的一个十分正当的和必要的部分，因为它是生产力和效率的概念，不 管财产权或感觉。这些个别的经济学家还没有认识清楚对于政治经济学的两 个对立面效率和稀少xìng有加以辨别的必要，也没有机会利用“入量” 和“出量”这种工程的名词（有别于商业的名词“支出”和“收入”），使 其中的区别明白地显出。把社会作为一个整体，可是丢开财产和有关所有权 的支出与收入不谈，这是社会的生产组织，用行为主义的字眼来说，就是命 令和服从的管理的jiāo易；它的计量标准是工时的入量和使用价值的出量；它 的经济学是效率，它的人是动力机器。 费希尔看出这种把人列为财富的矛盾，可是假如他曾觉察他是同时用两 种语言工程的和商业的在说话，他就不需要曲加辩解。工程的领域 不需要辩解，除了把工程上的道理用在商业经济学或政治经济学上的时候。 奴隶如果获得自由，问题就发生困难。费希尔说， “不错，自由人通常不算作财富；实际上，自由人是一种很特殊的财富形式，有种 种不同的理由：第一，因为他们不像一般的财富那样被人买卖；第二，因为所有人通常高 估他自己的重要xìng，比任何别人对他的评价高得多；最后，因为在这里所有人和被占有的 物是一体。”① ① 《资本与收益的xìng质》，第5 页。 ② 英戈耳斯：《现代经济事务》，1924 年版；泰勒：《科学管理原则》，1911 年版；阿瑟达耳伯格：《职 业、机器与资本主义》，1912 年版。 ① 《资本与收益的xìng质》，第5 页。 如果目的是工程经济学，就不需要象这样对人类道歉。工程师本来是把 人类的能力和其他的自然力量同样看待。这是“人力”。就工程师本身来说， 人力不是被人占有的。然而，费希尔继续说：人，和其他财富一样，是“物 质的”和“被占有的”。 “这些属xìng，以及其他决定于这些属xìng的特质，使人们有理由把人包括在财富之内。 但是，为了尽量顾到一般习惯，人们作出下面的补充定义：财富（比较狭义的）是指物质 的东西，被人所占有，并且存在于所有人的身外。这个定义显然包括奴隶，但不包括自由 人。可是，它比起初那种较为广泛的定义难于应用，因为需要我们把介于自由人和奴隶之 间的那些人武断地分成不同的等级或种类，例如奴仆、契约佣人、长期学徒、以及偿债制 的黑人奴隶。??现代社会中的大部分工作者都是‘雇佣的’，就是，受着相当程度和一 定时间的契约的束缚；尽管不过一小时，但是在这个范围以内，是不自由的。总之，有许 多程度的自由权和许多程度的奴隶状态，没有固定的界线。”② 如果把制度经济学和工程经济学分别清楚，这些疑难就不必要了。制度 经济学是人对人的关系，可是工程经济学是人对自然的关系。工程师的财富 的概念不包括任何有关所有权经济学的问题，所有权经济学是历史的和制度 的经济学，研究权利、义务、自由和暴露的演变。工程师的财富的概念，如 果它不包括所有权，倒是正确的财富的概念。财富只是使用价值的物质的属 xìng，无论物资、或劳动、或出产归谁所有，尽管那使用价值供给过多，以致 它们的稀少xìng价值减低到没有人想要加以占有的程度。只要工程师仅仅是一 个工程师，不受企业家的控制，他会无限地继续生产。今天，他感到诧异， 世界上的企业组织竟然会不容许他运用他的能力为人类谋利益。可是，企业 家一方面了解，工程师所造成的生产组织的效率越高，财富的生产就越多； 另一方面他也了解，从私人的所有权、所得、供给和需求、或者偿付能力的 观点来说，它们的所有权价值（或是资产）却越少。 从纯粹工程学的观点来看，一切人类关系只呈现管理的jiāo易那一种局 面，工人没有自由权，暂时所有的关系只是命令和服从。国家的总人力就是 总入量，总的对自然力的物质的控制就是总出量。可是在制度方面的表现是 此项出量的分配以及维持机构运行的诱因。人们使用着两种计量的系统，工 程师的工时和企业家的 元。 这种财富的双重意义物资（使用价值）的出量的工程的意 义和所有权（稀少xìng价值）产生的所得的企业的意义，使我们碰到 那种显出企业经济和工程经济的矛盾的局面。那是上面提到的“服 务”一词的双重意义。费希尔把服务作为从资本或财富得来的“所 得”。“一件工具作出一种服务，如果由于它的使用，促进了一件 好事或是防止了一件不好的事。”① 因此，他说，“一个造纸家??，”有竞争者“愿意给他一笔钱，如果他肯关掉他 的纸厂。他照办了，”于是“他和他的竞争者所订的契约，对他们来说，构成一种财产； ② 同上书，第56页。 ① 《资本与收益的xìng质》，第336 页。 他用作手段来履行他的诺言的财富，显然是他自己这个人和他的工厂；所作出的服务是人 和厂的停止活动。”① 根据这种双重的意义，一个纸厂在造纸和不造纸的时候都产生“财富的 服务。”用同样的推理，可以说一个砖匠在砌砖或者在罢工的时候，都是实 行服务。开动织布机是一种服务，停掉它也是一种服务。限制出产是一种服 务，增加出产也是一种服务。增加物品的稀少xìng是一种服务，增加物品的丰 裕也是一种服务。 这些矛盾显然是由于分辨不清，混淆了出产和所得、物资和物资的所有 权、效率和稀少xìng、财富和所有人的资产。出产是一种对别人的服务，不管 价格；所得是所有人收入的价格，由于他有权利在所有权的讨价还价或等待 的程序中扣留住服务不让给别人，等待别人肯付出一种满意的价格。所得是 有关所有权的资产的取得；出产是工程xìng的财富的增加，或者克仑威尔的公 共财富的增加。限制出产不是一种服务是讨价还价的能力。结果的稀少 xìng不是一种服务是一种取得的手段。效率是一种服务，即使它得不到任 何代价。 当财富、资本、所得、服务的解释含有这些矛盾的意义时，在这种定义 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 43 章 的基础上只能建立含糊的社会计划。它们混淆了效率和稀少xìng、生产和所有 权、出产和出产的限制、工程经济和企业经济、私人所得和社会出产、资产 和财富。 然而，有一种不同的意义，在这种意义上私人所有权对社会有一种服务。 那不是由于生产，而是由于生产的调节。调节的工作总必须有人来做，或者 由共产主义的限额或者由资本主义的私利。 这种双重意义可以上溯到魁奈和所有的正统经济学家，它混淆了效率和 稀少xìng的意义。若是工程师本身不顾下跌的价格，任意地继续生产，控制工 程师的企业家就会下命令限制这种商品的产量，并且尽可能改变方向，生产 其他不在跌价的商品。如果农人发现小麦的价格下跌，而猪ròu的价格上涨， 他把他的劳动力从种麦转移到养猪。他生产肥猪，可风供给一种比较迫切的 需求，生产小麦，只供给一种较小的需求。① 这实在是一种对社会的服务，如果做得好的话。十八世纪的经济学家相 信，完全靠私有财产和利己心就能做好生产的调节。可是，他们不得不靠神 的恩惠来指导利己心，同时靠世间丰裕，使利己主义无害于人。十九世纪的 唯物主义经济学家相信私有财产和利己心能做好调节，可是，他们不得不引 用一种仁慈的“自然”法则、一种高于一切的自然权利、或者类似牛顿的平 衡律的说法。若是这些还不够，他们就不得不回到十八世纪，求助于上帝和 爱国心。② 可是，十九和二十世纪在每一点上都和他们相反。萧条、稀少和苦难变 ① 《资本与收益的xìng质》，第28 页。 ① 康芒斯：《政治经济学与商业经济学：评费希尔的<资本与收益>》，《经济学季刊》，1907 年第22 号， 第120 页。费希尔接着就写了一篇论文（《经济学季刊》，第23 号，第536 页），表明他所考虑的只是市 场估价的原因，“它很少能准确地表示对社会的效用。”他说，这种分歧属于“社会病理学和治疗学”。 但我们所考虑的是需要治疗学。 ② 参阅本书第2 章，《约翰洛克》。 成跟繁荣、丰裕和幸福同样是由于自然和神意。因此，他们和一切其他的人 转而求助于各种集体行动，代替上帝或自然，以便调节或控制私有财产和利 己心。他们体会到科学家或工程师在控制物xìng的工作方面，实在已经做得很 好。他们必须从集体行动中，寻求控制人xìng的方法。 然而，他们假借一种理想化的社会和理想化的人xìng，在神或自然的引导 下趋向一种假设的不断的繁荣①，对于某些明显的事实，硬说其中有一种理想 的由私有财产和利己心调节生产的原则。所有人不知不觉地对社会作出一种 服务，他们适当支配和经济使用社会的生产力量，不使一种东西的生产超过 需要，而致其他东西的生产不敷需要。 因此，引起了生产的双重意义，混淆了生产和调节生产，作为一种社会 服务；这是混淆了效率和稀少xìng。精明的企业家或所有人是“生产的”，意 思是说他们调节生产，适合于价格变动一般所表现的供给和需求。可是，科 学家或工程家是生产的，其意义在于扩大人类对自然力的控制，不管价格。 正因为把生产力作为扩大供给和调节供给这种双重的意义，我们代以比 较现代的说法，用各种jiāo易中的活动来解说。活动需要讲到时间、速度、比 率、周转、重复等等。在这里我们分析为效用的原则和稀少xìng的原则。效率 的意思，用管理的jiāo易来说，是每单位入量（工时）的出产率，因此增加控 制自然的力量，而不管所生产的总量。稀少xìng的意思，用买卖的jiāo易来说， 是从别人那里得来的所有权收入对所有权支出的比率，用元为计量标准。效 率差的意思是一种较慢的每单位入量的生产率；讨价还价的能力弱的意思是 一种较小的每单位支出的收入率。 速度、周转率、有形的和无形的供给等等时间概念，引起了术语上的改 变，从生产改到效率，从供求改到稀少xìng。这样加入了时间因素，使得对社 会的两种服务的区别比较清楚。效率有助于增加物品的丰裕，或者减低工时 成本或者减少劳动钟点。稀少xìng把出产分配给那些能偿付代价的人，使那些 不能偿付代价的人得不到东西，或者增加劳动钟点，或者减少那没有平等的 讨价还价能力的工人的工资。① 这里对效率和稀少xìng分别抽象地讨论，为了加以辨别。实际上，两者相 互限制，根据限制的和补充的因素的原则。② ① 参阅本书第10 章（VI），《理想的典型》；第5 章，《亚当斯密》。 ① 参阅本书第8 章（IV），《入量出量，支出收入》；（V），《从流通到重复》。 ② 参阅本书第9 章（IX），第3 节，《关键的和一般的jiāo易》。 Ⅱ.真实的和名义的价值 以上的讨论是为了说明所有的商品经济学家，无论是古典的客观派或是 快乐主义的主观派，都默认财产制度，作为他们在财富的定义中的出发点， 结果产生了马克思和普鲁东的革命派以及稀少xìng和效率的混淆。如果改用“活 动”来说，财产的概念，包含它的买卖的jiāo易关系中的权利、义务、自由和 暴露，就是稀少xìng的意志的一面；物资，包含它的管理的jiāo易关系，就是效 率的意志的一面。一种同样的意志的和物质的混淆贯串在真实价值和名义价 值的意义里。区别的关键在于什么东西被认为重要或不重要，以及当一切在 变化的时候，什么东西似乎是真实的。我们在第二章里曾经谈到，每一派经 济思想在今天都有它的信徒，因为各派选择整体的一部分，在这一部分的基 础上建立它的理论体系，而认为其他部分是自明的或者不重要的。实际上， 每一个政治经济学研究者在他自己的心里重复各学派的历史演变，经济学说 史的研究不是一种学究式的好奇考古而是重述我们自己的思想的进化。 在我们的文明中，事实上个个人作为一个重商主义者开始他的工作生 活，因为钱是他赖以取得生活的习惯的和最重要的工具。他能得到的钱越多， 越是富有和成功：一个国家能从别的国家得来的钱越多并且需要付给它们的 钱越少，似乎越是繁荣。他始终是一个重商主义者，若是他事业成功，若是 国家繁荣。一切有价值的东西都用钱来衡量。 可是，他若是有思想或者事业不成功，或者国家不景气，或者债务国不 能偿还，他就开始疑问，钱或货币背后的真实价值是什么，或是什么东西比 货币更重要？然后他开始辨别货币是名义上的价值或者制度上的价值，另有 一种东西是真实的价值。这里他的疑难问题开始了，实际上所有伴随重商主 义或者信奉重商主义的各派经济思想，都陷入了个人在区别真实价值和名义 价值或制度价值时所碰到的迷惑。 我们所谓真实价值的意思，是不是各有关方面之间因为没有强迫或欺骗 而做到的公平合理的价值？若是这样的话，名义价值就是实际价格，而真实 价值是应该成为价格的东西。这是以托马斯亚奎纳为首的神学派的答案， 也是现代制度学派的答案。 或者我们所谓真实价值是不是指一种“自然”价值，这种价值自会实现， 假使没有垄断或者没有政府的干涉，让一切价值决定于劳动和资本的完全自 由的竞争？若是这样的话，名义价值就是稀少xìng价值，而真实价值是以劳动 为价值的唯一尺度所应得的价格。这是斯密、李嘉图和马克思以及亚奎纳的 答案。 我们所谓真实价值是不是指我们从消费中所享的快乐，或者在生产中所 受的痛苦呢？若是这样的话，名义价值就又是实际的货币价格，而真实价值 是我们的满足或者牺牲。这是心理学派和亚当斯密的答案。 我们所谓真实价值是不是指我们用钱可以买到的商品的数量呢？若是这 样的话，名义价值就是货币价值，而真实价值是付出货币所换得的商品和服 务的数量。这是现代经济学家的意义最后，名义价值本身对于那必须立刻偿 付债务或者购买食粮、而他的产品或劳动卖不出足够的钱来的人，却是非常 真实或现实的价值。这是一切商业经济中的意义，并且是人们何以是重商主 义者的原因。 当我们碰到这些不同的真实价值的意义总是和制度学派或者货币的名义 价值的意义形成对比，并且发现各派商品经济学家在名义价值的意义上意见 一致而在真实价值的意义上意见分歧的时候，我们就认为必须进一步探讨名 义价值和真实价值的这些意义。经过仔细分析，我们发现他们所谓名义价值 实际上是指稀少xìng价值，这种价值依赖财产的制度，它的计量标准是另一种 代表稀少xìng价值的制度的单位货币；所谓真实价值是指人们认为重要的 无论什么东西，包括货币本身在内。他们既假定稀少xìng作为一种不变因素， 在碰到任何异于这种不变状态的变化时，就叫它名义价值。 困难在于习惯的稀少xìng尺度的不稳定。它也许是黄金、或是纸币、或是 信用。金元在使用价值的物质方面被稳定为二十五点八喱，成色百分之九十， 可是，它的稀少xìng价值是平均购买力。现代的指数发明以后，才可能量度货 币在稀少xìng价值上的变动。各种商品，包括货币在内，有它自己的不断变动 的稀少xìng价值。稀少xìng本身是一切买卖的jiāo易中人们所需要的总数量和所能 得到的总数量之间一种时刻变动的社会关系。这种所需要的和所能得到的数 量被人含糊地叫做需求和供给。可是我们没有方法直接地量度需求和供给。 我们只能量度供求对jiāo易的影响。类似热度或重量的测量法。我们测量热度 的变动，间接地测量它对一种由人们在上面分成固定的长度单位的水银柱的 影响。同样地，我们测量稀少xìng的变动，根据它对一件稀少商品的价格的影 响，这里所用的单位是元和分。 可是，这种单位本身不是固定的，像长度的单位那样。这种单位比较近 似重量的单位，重量单位在找海高处的份量轻于在标准海面，而必须用数学 方法算出它们的海面等数。货币的单位也是这样。它的变动xìng必须根据某一 时间，例如1913 年或是1926 年的一种假定的平均购买力水平，加以订正， 然后它的稀少xìng的变动和它的平均购买力的变动（高于或低于那基准水平） 成反比例。从这基准水平出发，个别商品的相对稀少xìng的变动，成为它们的 价格对平均数的“离势”。 因此，平均购买力是一种统计的说法，用它来替代，就可以不必辨别名 义价值和真实价值。它只是货币的稀少xìng价值的计量单位，货币的稀少xìng价 值对平均购买力作反比例的变化。价格上涨时，货币单位的价值下落；价格 下落时，货币单位的价值上涨。用作基线的是这种平均数，不是任何真实价 值的观念，以平均数为标准来量度个别价格的离势。这是一种计量方法的学 说，不是一种真实价值或名义价值的学说。 例如，统计家以1913 年的货币平均购买力作为一百，用个别商品对平均 数的离势来量度它们的相对稀少xìng在1913 年以后的变化，不管这变化是由于 什么原因。在以后一段时期内，也许一些同样商品的价格的平均数上涨百分 之十，这表明货币的稀少xìng，和一切其他稀少xìng的平均数比较起来，已经降 落百分之九。 早期的经济学家没有平均和离势的指数这种数学的方法，他们寻求一种 东西，不仅要比货币较为稳定（货币无论如何只计量名义价值），而且要更 真实地计量真实价值。起初，他们根据自然丰裕和自然恩惠的学说，认为稀 少xìng不是自然的，而是重商主义政策硬造成的种种人为的稀少。重农主义者 改用自然的不同的生产能力，作为商品的真实jiāo换价值的决定因素。亚当斯 密代以平均的一般劳动量，这种劳动，财富所有人可以用他的钱或者变成钱 的财富购买。对他来说，乎均的一般劳动不仅是一种稳定的价值的尺度，而 且计量别人的劳动可以为自己从自然资源中取得的商品和服务的真实价值。 斯密的观念乍看起来似乎很有理由。我们在必需品、便利品和奢侈品上 真正享受的程度，显然决定于我们所能支配的别人在给我们服务中所费的劳 动的数量。可是这个观念显然不足以区别清楚斯密主要所想的那种人为的稀 少xìng。独占事业的所有人，比在竞争的企业中，能支配较多的劳动，如同他 能支配较多的钱一样。 李嘉图纠正了这一点。真实价值不是我们所能支配的得自别人的劳动的 数量，甚至不是商品的数量，而是生产商品和服务所用的劳动的数量；另一 方面，他的名义价值是按照不断波动的货币价格生产出来或购买得来的商品 的数量，或是贸易的独占和限制所造成的人为的稀少xìng。 这种说法好像又是真实的。凡是有价值的东西都是劳动所生产。实际上， 李嘉图把这种生产的劳动成本，叫做“价值”。他显然假设这是唯一的“真 实价值。”它适用于金银以及一切商品和服务，可以区别纸货币和真实货币 以及人为稀少xìng和真实价值。假使没有政府造成的纸币并且没有人为的限制 或特权，一切东西，包括金属货币在内，就会比照它们的生产所费的劳动数 量，相互jiāo换。其实，这是李嘉图以前五百年学院经济学家的学说，经过了 修改。商品和服务，假使没有人为的限制、没有强迫、没有欺骗，一定会比 照它 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 44 章 们的以劳动成本为尺度的真实价值jiāo换。劳动（不是工资）成本较高的 商品，比劳动成本较低的商品，具有较多的价值，因此相等的劳动jiāo换相等 的劳动。 这里，李嘉图把真实价值的意义从对劳动的支配改变到生产的劳动成 本，因而驳倒了重农学派和亚当斯密的谬论，以及到今天还存在的那种错 误见解，所谓在农业里自然是生产的。他又揭露了那有关的错误见解，认为 在制造和运输里自然是生产的。实际上，一切使用价值是劳动的产品这种理 论，和所谓自然帮助人类生产财富，因而自然也是生产的那种通常的假设是 相反的。我们看到自然的力量到处发生作用。蒸汽机、瀑布、地力、酒的年 代越多越好并且价值越大等等，都是自然的力量在起作用。说人和自然是生 产的，似乎只是常识的说法；至今人们还不了解，在驳倒这个观念上，李嘉 图是最伟大的经济学家。 他不过是把出量和入量的比率的解释颠倒过来。我们可以称他们神学经 济学家的那些人认为出产由自然的帮助而增加，以李嘉图为首的一班我们现 在可以称为效率经济学家却认为出产率增加是因为人类由于新发明的帮助， 克服了自然的阻力。在关于人对自然的关系方面，老的见解远溯到洛克、魁 奈、亚当斯密和马尔萨斯的神学的假设，和李嘉图的唯物主义的假设成为 对比。自然是对人有益的，因而在财富的生产中帮助人类，还是对人不利， 因而在财富的生产中给人类造成阻力呢？无论哪一种情况，自然的助力或阻 力只是程度的差别。自然在某些方面比在其他某些方面，对人帮助较多或者 阻碍较少。如果使用同量的劳动，一亩肥沃的土地出产二十蒲式耳，一亩边 际土地只出产十蒲式耳，神学派经济学家就会说在前一亩土地上，自然的生 产两倍于在最差的一亩上。可是，以李嘉图为首的效率经济学家却会说：在 前一亩土地上，自然的阻力只是在最差的一亩上的一半。或者，如果电力在 不到一秒钟的时间内把一件消息传递了三千哩，而蒸汽机却需要四天，神学 派经济学家就会逻辑地推论，自然用电力帮助人类比它用蒸汽的膨胀力帮助 人类更多。可是，效率经济学家一定说人类发明和使用电力时比发明蒸汽机 时，控制自然的能力更大。这是同样的、出量对入量的两种数学比率的比较， 但一种把它解释为自然对人类不同程度的助力，另一种却解释为人类对自然 的不同阻力的控制能力。 李嘉图明确了这个区别，他的分类不把机器和地力作为资本或土地，而 作为人类劳动的增加了的生产力。①我们说一块沙漠土地不生产，意思是说人 类耕种沙漠土地不能生产庄稼。土地不是生产的。只有人的脑力、体力和管 理的劳动是生产的，他找寻他的劳动可以生产较多成果的自然地点和自然资 料，并且设法取得所有权。如果重农主义者和亚当斯密把自然和仁慈的上 帝看作同一回事是对的，那末，神就是对某些人无代价地给予财富，而强迫 别人为他工作。如果李嘉图是对的，那末，自然就是人类为了自己的利益力 求占有和控制的物质力量，同时级差不是由于上帝，而是由于财产的制度， 这种制度保障某些所有人，使他们可以保持超出边际土地的级差利益。人们 企求占有的，不是自然的生产力，而是自然的级差的阻力。这一点马克思很 了解，他认为地租是一种私有财产的问题，不是自然的生产力的结果。 可是，李嘉图的真实价值的概念在细节方面没有发挥完备。这一步工作 是由马克思来做的，他用工时替代李嘉图的工月或工年，这使得从生产力到 效率的转变更加清楚。从此，我们就能看出共产主义和资本主义的根本区别 在于所用的价值计量单位不同。共产主义用工时为价值的尺度，因此是一种 “级差效率”学说。②资本主义用元为价值的尺度，因此是一种“级差稀少xìng” 学说。 这里的分别可以在前面已经提及的财富和资产的差别中看到。一个大制 革厂的厂主在1921 年发现，由于平均价格下跌，他的皮革的价值突然减少了 百分之五十。他不得不借款五百万元，抵补他在资产上的损失。可是事情的 矛盾是，他所有的机器、建筑物、生皮、制革以及整个厂的效率等形式的“财 富”，在数量或质量上却完全没有减少。对李嘉图和马克思来说，财富的真 实价值是生产中所需要的劳动。这并没有减少。但是，资产的价值是名义价 值，因为它只是财产的制度，这种财产的价值是按照他卖出皮革所能得的价 格计量的。 当然，在这里名义的和真实的之间的区别打破了。资产在一种意义上和 财富在另一种意义上同样的真实。我们放弃名义的和真实的这两个名词，只 在现代统计经济学家所用的意义上加以采用；我们代以制度的名词稀少xìng价 值和使用价值，以便适合事实。使用价直是劳动（体力、脑力和管理的）所 生产的财富，不随着价格下落而减少，也不随着价格上涨而增加。它的变化 xìng是消耗、减少、折旧、陈废和新发明。可是，稀少xìng价值是换取合法控制 权所付的代价，用货币为计量的标准。价值本身是资产，或者所有权的价值； 是使用价值数量乘货币单位（元）价格的一种货币单位倍数。① 这种复合的价值的意义不是名义的，也不是真实的。它是统计和会计。 它不回答这个问题：按照我们的根本真实的观念，什么是真正有价值的东西。 它只是一种习惯的公式，把两个变化xìng很大的数值，使用价值和稀少xìng价值， 结合成另一个变化xìng很大的数值，“价值”。因此，这种价值的意义关键在 于所用的计量标准，而计量标准不是根本的或终极的并不说明真正真实 ① 参阅本书第7 章，《李嘉图和马尔萨斯》。 ② 关于共产主义与社会主义的差别、参阅本书第9 章（Ⅶ）。 ① 包括折扣；参阅本书第9 章，关于《麦克劳德和未来xìng》。 的东西它只是数字的语言，用人为的单位来表示，这种单位不是天生的， 而是为了便利jiāo易，由集体行动规定的。 这样，我们把计量标准论和实在论分开。以后我们可以根据我们的lún理 的假设，用我们认为重要的结论来解释计量标准，不管那些结论是属于共产 主义、社会主义、资本主义、无政府主义、法西斯主义、纳粹主义、工会主 义或是这样那样。李嘉图和马克思创立了他们认为是真实价值的东西，可是 那不过是工时的单位，用来量度人类从自然资源中创造使用价值的能力的效 率变化。 李嘉图没有详细分析他的劳动的意义。劳动似乎是一种商品，像马和机 车那样，由资本家买卖、加燃料或是饲养。可是，马克思纠正了他的说法， 不仅把劳动解释为社会劳动力，而且作为脑力、体力和管理的劳动。然而， 马克思和他的信徒，像李嘉图那样，继续强调体力劳动。直到有了十九和二 十世纪的革命xìng的发明以及比较晚近兴起的科学管理以后，脑力和管理的劳 动才在生产学说上取得比体力劳动更重要的地位。因为，一部自动的机器、 或者自动设备的工厂像面粉厂、或者现代农业机器、甚至被保养的地力，不 过是以往世世代代的脑力劳动在今天科学家和工程师的心里重现；此外还有 什么呢？它们是千百年的脑力劳动的结果。据说有二十万种化学合成品是自 然所不知道的。这些主要是脑力劳动的出产，因为脑力劳动战胜自然的阻力； 体力劳动者本身必须是脑力的，否则猴子也能做他们的工作。管理的劳动也 是脑力劳动，加上那规定命令和服从的范围的制度。 这种体力、脑力和管理的劳动在发展中的重复和调合，可以叫做“社会 人力”或者马克思的所谓社会劳动力。这个名词是为了给予脑力和管理的能 力应有的重要地位，和体力劳动并列。它的目的是区别工程经济学和所有权 经济学，这一点马克思第一个加以明确的辨别。它并不决定产品的jiāo换价值， 如马克思所说的那样，因为jiāo换价值决定于稀少xìng和讨价还价的能力。可是， 这个名词表示那在战胜自然阻力、创造社会使用价值中起作用的人力。 我们因此有两种“人类能力”的意义生产的能力和讨价还价的能力。 生产的能力是创造财富的脑力、体力和管理的能力，而讨价还价的能力是所 有权的能力，用来把持住产品或生产，等待转移财富所有权的谈判达成协议。 一个创造使用价值，另一个决定稀少xìng价值。两者都是人类的能力在行动， 虽然从社会的意义来就是分不开的，却能用劳动的分析或分工加以区别，并 且可以分开地计量。 Ⅲ.平均 首先，我们怎样创立一种单位，用来计量一切使用价值的总数量？这种 计量单位数以千百计，例如小麦的蒲式耳、建筑物的尺寸、衣服的套数、铁 的吨、土地的亩、电力的时等等，各种单位不知多少。可是，有一种单位 对大家共同适用，就像货币对大家共同适用一样，这个单位，照李嘉图和马 克思的说法，是生产那些东西所需要的劳动力的单位。 这个单位是一种时间单位也是一种数量单位。它量度一种程序。它把经 济学从“静力学”改变到“动力学。”李嘉图没有指定一种特殊的时间单位。 他使用了工年、工月或工日。马克思把这种单位定为工时，从而制定了现在 已经成为科学管理的单位，用来计量个别劳动者或者一个工一或一个国家里 所组织的一切劳动。 可是，马克思的工时是一种平均工时。关于“平均”的使用，有两种相 反的错误见解，可以叫做个人主义的和共产主义的谬见。这两种谬见应该加 以研究，因为在经济学里我们使用许多的平均。元的价值是它的平均购买力 的反数。劳动的效率是它的平均生产能力。经济学里需要平均，因为我们所 研究的是大量的动态，平均是普通日常谈话的习惯说法。然而，所谓平均只 是心里存在的一种公式。并没有一个平均人或是平均购买力那种东西。只有 个别的生产者和个别的价格。因此，个人主义的错误见解完全否定平均的使 用，因为，只有个别的人或个别的价格有真实的存在，科学不能研究虚构的 东西它必须研究具体的真实。 可是，我们使用平均，并不硬说它真正存在。我们使用它只作为一种心 理上的公式，为了研究和行动。作为一种公式，它的效力靠它适合当前的问 题。牛的平均和人的平均对于某些目的也许不是一种有用的平均。可是，人 类的平均寿命是人寿保险的根据。 共产主义对平均的错误见解恰恰相反。它完全抹杀个人，把各个人变成 整体的若干单位部分。在这种错误见解的基础上，马克思构成他的社会劳动 力的概念。个人本身消失了，而作为整个社会劳动力的单位部分的倍数或分 数重新出现。普通劳动者工作一小时是他在全部工作中的单位部分。熟练工 人有两三个单位部分，儿童有chéng rén的一半，fù女有三分之二等等。个人主义 的谬论否定了平均，因为只有个人真实存在；共产主义的谬论否定个人，因 为只有社会劳动力是真实的存在。 可是，个人确实存在，他们作为社会的人力而存在。这是我们用一个运 行中的机构来比喻的意思。他们作为jiāo易的参加者而存在。他们的参加管理 的jiāo易是“运行中的设备，”用他们的社会劳动力生产出使用价值。他们的 参加买卖的jiāo易是他们的“运行中的业务，”各人在世界的社会人力所生产 的使用价值中取得一份。他们参加管理的jiāo易的结果是他们的共同的效率。 他们通过买卖的jiāo易，对他们的产品进行分配，这种分配决定于彼此对稀少 xìng的控制。 那末，如果我们要比较一个工厂和另一个工厂的效率，或者同一工厂在 不同时间的效率的变化，或者一个国家和另一个国家的效率，显然我们必须 创立一种心理的单位，平均工时。如果我们要比较参加者所取得的份额，就 必须创立另一种心理的单位，货币的平均购买力。 马克思的共产主义的谬见使得个人消失，认为只有社会劳动力是真实的 存在，我们加以研究，发现他不知不觉地在构成一种加权的平均。熟练技工 算作三，普通工人算作一，女工算作零点六六，童工算作零点五。个人不是 真正消失，但是在一种加权的平均中，我们给予他们不同的用数字表示的价 值。共产主义的谬见使一种加权的平均成为真实的存在。这种虚妄的说法有 时候被称为“形而上学”或是“真实化”一种心理的公式。它是轻信的人们 和毕达哥拉斯的信徒的一种普通错误，他们认为数字是真实的存在并且解决 了争论。 可是，在构成加权的平均中，可能有一种更重要的错误。那是效率和稀 少xìng的混淆。对年俸二万元的总经理，进行加权，应该二十倍于他的每年工 资一千元的速记员吗？假使我们在制作一种平均所得的公式，这是正确的加 权。可是，如果我们是制作平均效率的公式，那就说不出是不是经理的效率 高于那速记员。他们做的工作不同，不能比较，然而各人都是整体的一个不 可缺少的部分。我们知道经理拿的工资较多，可是，这也许是因为经理的人 才比较稀少。假使经理和速记员同样的多，他们的工资大概就不会较高。这 一点对带着“白领”靠薪水生活的职工来说，可怜已经是 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 45 章 常明显。科学家 或发明家的脑力工作创造了机器或计划，增加工厂的效率，他们的贡献也许 超过其他的人全体的工作，可是所得的工资少于经理，因为科学家和发明家 比经理多或者讨价还价的能力不及经理。关于他们的比较效率，我们只知道 他们对于那特殊团体或者整个国家的社会人力的有效率的运转，都有必要。 因此，我们构立一种简单的平均，把每个人作为“一”。实际上，在做同样 工作的时候，个人可以和其他的个人比较。可是，在工作不同的时候，唯一 可风量度的差别是他们的工资，工资量度相对的效率。因此，平均工时单位 是一种简单的平均，把每个人作为“一”。 不同的企业如果生产不同种类或不同质量的使用价值，我们也不能比较 它们的效率。我们不能比较一个汽车厂的效率和一个服装厂的效率。我们可 以用“元”来加以比较，但这样就变成比较赚钱的能力或是讨价还价的能力， 离开了效率。我们只能比较生产同一种类或同一质量的产品的不同企业的效 率，或者比较同一企业1920 年的效率和1929 年的效率。 这种用平均来比较的方法是否有用，最后决定于我们对政治经济学本身 的概念。经济学是一种程序呢，还是各种势力的平衡呢？是静的，还是动的 呢？如果它是一种程序，那末我们所量度的是变化。这是指数、平均和离势 的问题。量度效率上的变动，工时是恰当的单位。量度相对稀少xìng上的变化， 元是恰当的单位。一个表示脑力、体力和管理的劳动的平均生产能力的变化； 另一个表示货币的平均购买力的变化。 创立了平均工时作为一种计量单位以后，怎样把公式应用于生产程序 呢？马克思是第一个人分析了这种技术的社会程序，这个我们现在叫它效 率，可是他叫它“剩余价值的创造。”①马克思创立了两种概念，“不变资本” 和“可变资本，”以便发挥他的剩余价值的观念，可是，总的来说，根本不 过是效率的概念。他说： “??生产资料与劳动力，不过是原资本价值放弃货币形态，转化为劳动过程各种 ① 这一点在本书第211 页的图5 中没有表现出来。该图所表现的是市场上的jiāo换程序，不是工厂里的生产 程序。 因素时所采取的不同的存在形态。 转化为生产资料（即原料、辅助材料与劳动手段）的资本部分，在生产过程中，不 会变动它的价值量。所以，我把这一部分叫做不变资本部分，或简称为不变资本。 反之，转化为劳动力的资本部分，却会在生产过程中，变动它的价值。它会再生产 它自身的等价，并在这以上生产一个超过部分，一个剩余价值。那是可以变动的，可以大 可以小的。这一部分资本，会继续由不变量，变为可变量。因此，我称它作可变资本部分 或简称它为可变资本。这两个资本构成部分，从劳动过程的观点看，是当作客观的因素和 主观的因素，当作生产资料和劳动力来互相区别；从价值增殖过程的观点看，就是当作不 变资本与可变资本来互相区别。”① 人们不应该推论，马克思所用的“不变”和“可变”这两个名词，意思 有些像古典经济学家的“固定”和流动资本。他所谓“不变”资本，意思是 指固定资本的折旧和陈废结合上“流动”资本中转移到工厂或农场的生产物 里去的一部分。这样，用他的例证来说明，一套机器形式的固定资本的全部 价值也许是一千零五十四元，可是，在若干产品的生产中机器的耗损只是五 十四元。这种耗损的价值就是他所谓“不变”资本，资本家在生产中的垫支。 假定说，一个资本家像这样在生产过程中垫支五百元。这个数目被分为：“不 变”资本四百一十元，“可变”资本九十元，生产过程完毕后，原来的资本 已经从五百元（C）增殖到五百九十元（C1）。那增殖部分九十元是“剩余价 值。” 可是，那不变资本（四百一十元）本身包含三个组成部分，原料的价值， 三百一十二元；辅助材料的价值，四十四元；机器耗损的价值，五十四元。 我们把这些叫做原料和损耗。那全部价值四百一十元是他为了价值的生产而 垫支的不变资本。 既然所使用的机器的总价值假设是一千零五十四元，而生产过程中所耗 损的只值五十四元，还有残余的价值一千元，“仍然保存在机器中”。耗损 的价值是“不变的”，正因为它不是“固定的”。它“流动”，就像原料的 价值流动一样。所谓“流动”，他的意思和魁奈一样，是指“价值”的转移， 不增多也不减少。根据同一理由，材料（原料和辅助材料）的价值是“不变” 资本。这些价值的总和四百一十元，在生产过程中，毫无变动地被“转移” 到生产物中去。 可是，购买劳动力所付出的那九十元是“可变”资本。它是可变的，因 为它是活动的力量，不断地把不变资本改变为一种“可变的量。”他把这种 活动的过程叫做“主观的因素”，而“生产手段”（材料和耗损）是过程中 的“客观的”因素。从资本家所购买的“资本的要素”的观点来说，客观的 因素是生产手段和劳动力；从“创造剩余价值的过程”的观点来说，这些同 样“要素”是“不变的和可变的资本。” 扩充到一个时期的整个社会程序，马克思认为就是材料和耗损的那种“不 变”资本，用光全部“残余的机器”（比照他的例证来说，是一千元），把 它的价值转移到全部社会生产物里去。这样，所谓“固定”资本，通过“耗 损”的概念，被马克思变成了和“材料”一样的“不变”资本的概念，因为 两者的价值都转移到社会产品里去，不增多也不减少。 ① 马克思：《资本论》，人民出版社1957 年版，第1 卷，第232233 页。 这种社会程序，我们将效法晚近的经济学家，把它叫做“社会技术周转”。 马克思的理论的基础显然是回到魁奈的“流通”的概 念，这种概念斯密已经 悄悄地放弃，代以分工。①他把“价值”这个名词，像李嘉图那样，看作等于 把材料和耗损的“不变”价值转移为生产物的价值的整个社会程序中生产物 里所包含的劳动力量，这种价值我们把它变成他的社会使用价值的出量，相 对于他的社会劳动力的工时的入量。这又是现代的效率的意义。 显然，这里效率的概念是他的“剩余价值”概念的起源。如果使用价值 的“出量”被称为“价值”，因为它是劳动所创造并且用工时来计量，而“入 量”被称为“可变资本的价值”，因为它是在生产程序中供给工人生活的工 时成本，那末，出量和入量的差额也许可以称为“剩余价值”，因为它属于 雇主，不属于工人。 马克思的一个难题是，怎样处理工厂外面所发生的变化。他的创造剩余 价值的程序只发生于工厂或农场里面生产进行的地方。他对于这种外面的势 力，用两种理由解说：社会必要劳动时间，以及不变资本和可变资本之间的 不变的比例。 他给予“必要劳动时间”一种双重意义，并且为它辩解。②一种是生产全 部社会生产物的价值所必需的劳动时间，包括“剩余价值”在内。这会包括 由于耗损而用光“固定”资本所需要的时间。另一种是仅仅生产他的劳动力 的价值，就是他的生活资料的价值，所需要的劳动时间。不管就哪一种情况 来说，“社会必要劳动时间”都受社会条件的限制。 这些在个别工厂外面的社会条件，我们依照他的说法，可以区别为三重 的：自然条件的变化，发明和陈废的变化以及一般物价水平的变化。 关于自然条件上的变化，他用农业生产中的变化作为典型。 “假设生产一种商品社会必要的劳动时间变动了比如，一定量棉花，在歉收的 场合，就比在丰收的场合，代表较大量的劳动一切旧商品都会生反应。旧商品原来只 是当作该类商品的一个样品，它的价值，总是依照社会必要的劳动，从而，依照现存社会 条件下必要的劳动来计量。”① 这意味着他的不变资本的价值上的变化。它是“不变的，”不是在价值 上不变，而是它所转移到生产物里去的价值不多于或少于它当时的价值。 “假设，”他说，“一磅棉花，今日费六便士，明日因棉花歉收的原故，可以涨价 至一先令。在继续加工中的旧有的棉花，依六便士的价值购进的，现在会以一先令的价值 部分，加到生产物中去。已经纺成也许已经变作棉纱而在市场上流通的棉花，也会以原价 值的二倍，加到生产物去。”② 如果不用货币而用工时计量棉花的价值，同样的道理还是适用。不变资 本的作用是，通过原料的价值和设备耗损的价值，把那在多变的物质自然条 ① 参阅本书第8 章（v），《从流通到重复》。 ② 参阅《资本论》，前引中译本，第1 卷，第242 页，注29。 ① 《资本论》，前引中译本，第1 卷，第234 页。 ② 同上书，第233 页。 件下生产出量所需要的若干工时的价值，转移到生产物里去。“社会必要” 劳动不过是李嘉图的最高劳动成本（工时）在耕种边际生产费用最大的 一部分生产物所需要的劳动力。这种最高劳动成本，由于自由竞争的作用， 给予所有同时在同一市场上竞争的单位同样的jiāo换价值，不管各个单位的工 时成本。因此，当人们所注意的是整个的社会生产程序和社会效率的变化的 测量时，他们不考虑个别事业的级差效率或者级差效率利润。这是马克思所 以排除李嘉图的地租学说的一个原因。他的“社会必要”劳动是李嘉图的边 际工人，边际工人的劳动成本决定一切超边际的生产物的价值。① 机器的发明和陈废是在个别工厂外面发生的另一种“社会条件。” “假设因有一种新发明，同种机器已经可以由较少的劳动支出再生产出来，旧机器 的价值就多少要减低，从而，移转到生产物去的价值，也要依比例减少。但在此，价值的 变化仍不是发生在机器当作生产资料来发生机能的过程内。它在这个过程内移转的价值， 决不比它在这个过程外具有的价值更多。② 这里可以说“??不是发生在??过程内”这句话，指的是科学家和发 明家的“脑力劳动”，并且包括在马克思的“社会”劳动力的意义以内。在 他看来，那不是工厂程序的一部分，而是发明和陈废的整个社会程序的一部 分，通过自由竞争的作用，影响着个别工厂。 最后，在工厂里的生产“过程以外”有物价的一般涨落。这是一种“社 会条件”，它或多或少地同样影响一切材料、资本设备以及劳动力的生活资 料的市场价值。这里很清楚，如同马克思在关于其他“社会条件”方面所说 的，他的理论的基础不是不变资本和可变资本的任何绝对的差别。而是两者 之间的“比例”或相对的差别。若是所有的货币价格和工资相等地涨落，那 末，生产全部产物所需要的社会劳动力和生产劳动者的生活资料所需要的社 会劳动力之间的比例，显然不变。 因此，诚然很对，如果想要确定社会效率的变化多少（就是他的“剩余 价值”的变化），个别特殊价格或全部一般物价上的任何变化必须丢开不谈。 他对于由发明和陈废而起的技术条件上的外界变化所说的道理，适用于价格 上的一切变化，包括丰收和歉收等农业条件上的变化。比例不变。他说： “劳动过程的技术条件可以大大变动，以致以前十个劳动者，用十件价值很小的工 具，还只能把比较小量的原料加工好，现在一个劳动者用一架贵的机器，就可以把百倍于 以前的原料加工好。在这场合，不变资本（所使用的生产资料的价值量）大增加了，可变 资本部分（为购买劳动力而垫支的部分）大减少了。但这种变化，只会改变不变资本与可 变资本的量的关系，或改变总资本分为不变部分与可变部分的比例，却不会影响不变资本 与可变资本的差别。”① 这样，马克思是第一个经济学家，他排除不必要的因素，而把一切必要 的因素有系统地说得符合现代的效率的概念。人们不接受他的推理，不是因 ① 参阅本书第8 章（Ⅶ），《李嘉图和马尔萨斯》。 ② 《资本论》，前引中译本，第1 卷，第234 页。 ① 《资本论》，前引中译本，第1 卷，第234235 页。 为它不准确，而是因为他的社会哲学以及他用来证明那种哲学的语词的古怪 的意义。难怪马克思的共产主义信徒们在俄国会把他们的整个命运寄托在一 种技术的革命上，不顾马克思所排除的那许多“社会条件”，把这些条件除 掉是对的，如果所讲的只是一种效率的学说，而不是一种多方面的学说，应 该要包括那种“外在的”因素，例如人民的习惯和习俗、国际的复杂情况、 货币和信用、物价的涨落等等。所讲的范围只限于一种单纯的效率，作为社 会程序中种种因素之一，他陈述了一种从“外在的”工程专业中刚刚开始进 入经济学的原则。可是当这些工程师进一步在他们的效率概念上加上一种社 会哲学时，他们结果也得到了和马克思实际上相同的结论，就是，共产主义 或者颠倒过来的共产主义叫做法西斯主义。 我们将着手把马克思的理论改造为一种仅仅有关效率的理论，根据我们 所看到的它作为政治经济学全部学说的一部分所起的作用。 Ⅳ.入量出量，支出收入 某一个服装工厂在 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 46 章 1920 年生产一套标准服装，需要十个工时的有效劳 动，可是，在1929 年每套只需要五个工时。效率增加了百分之一百。在同时 期内，平均工资从每小时八角增加到每小时九角，服装的批发价格从每套三 十三元减到每套二十四元。效率用工时计量，劳动的稀少xìng或服装的稀少xìng 用元计量。 显然，我们用入量和出量这两个名词，假如意思是指元的入量和产品的 元值的出量，就一定会发生效率和稀少xìng的混淆。入量就会是每工时八角或 九角，出量就会是每套三十三元或二十四元。因此，我们用支出和收入这两 个名词来替代，表示元所计量的稀少xìng比率。每单位出量的入量从十工时降 低到五工时，表示效率上有了百分之一百的增加。雇主的资产中对劳动的支 出从每小时八角增加到每小时九角，表示劳动的稀少xìng增加百分之十二又二 分之一；从服装销售中所得的收入从三十二元减少到二十四元，表示服装的 稀少xìng减少百分之二十四。 然而，凡是常识不用工时而用元计量效率以及经济学家不加区别地用货 币的“入量”而不用货币的“支出”的地方，这种效率就和这种稀少xìng发生 混淆。经济学家为什么用“货币入量”作为效率的尺度，最近由布莱克在所 著《生产经济学导论》中说明了理由①，并且远溯到李嘉图同样地用了英镑， 其实当时他的意思是劳动钟点。他们没有使用实际的货币入量，而只用一种 象征的稳定的货币购买力，以便从计算中除去货币。为了分析以及分开各种 因素，这样做很恰当，可是结果引起社会的错误见解。 布莱克区别“物质的”投入和“价格”投入，认为“当物质的投入完全 折合成一种价格的标准时，它们可以合并为一个投入数字。”他举例说明， “如果一部机器使用三十二分钟，价格六角四分；三十二分钟的劳动，价格五角六 分；六百四十匹马力一分钟，价格一元二角；小麦一百一十五蒲式耳，价格一百四十元； 出量是二十五桶面粉；那末，每桶面粉的投入是142.40 元÷25，或者五元六角五分。这 样，把投入的资料变成价格的标准，克服了物质的投入资料的两种缺点。”① 根据布莱克的说法，这些缺点如下： 第一，不可能“把生产二十五桶面粉所用的三十二分钟的机器使用、三十二分钟的 人工、六百四十匹马力一分钟和一百一十五蒲式耳小麦加在一起。”第二，“物质投入的 资料的缺点是，它们本身完全不包括价格波动的影响。??在工资高昂而机器便宜的时 期，制造家尽可能少用劳动，到处用机器来替代；可是，如果情况相反，劳动就会在许多 工作上替代机器。”② 根据这些价格的计量标准，布莱克构成一种“每单位出产的最低成本组 合，”这是最大效率点。这种最低的成本决定于一点，在那里一切固定的和 ① 约翰布莱克：《生产经济学导论》，1926 年版，第314 页。 ① 布莱克：《生产经济学导论》，第315 页。 ② 同上书，第314 页。 不定的“每单位出产的货币入量”的总和是最低的。这样，在面粉生产中， “机器入量的最低成本组合，”在一个作为例证的面粉厂里，按照每蒲式耳 小麦的不变价格计算，是在小麦的入量为六千七百五十蒲式耳的一点。在这 一点，按照付给生产要素的不变价格计算，每蒲式耳的一切货币入量的总和 是最低的，包括利息、耗损、捐税、修理和保养方面的货币入量在内。如果 入量的其他因素都考虑在内（按假设的不变价格计算），例如建筑物、劳动 力、监督管理、固定的机器和不定的机器，那末，每蒲式耳小麦的最低成本 组合，出现在比九千蒲式耳的货币成本略少的一种入量左右。① 布莱克所作的这些计算，在农业经营以及实际上任何企业的私人管理中 非常重要和有用。我们用这些计算作为出发点，说明所需要采取的改变，以 便从私人的观点转移到集体的或社会的观点。 首先是物资和所有权的分别，以前曾经讲过。可是“物资”这个名词不 恰当。我们代以“使用价值”这个名词，用一个名称包括技术上的一切有用 的服务，不管服务的对象是谁。这样，劳动所作的“个人服务”和商品所作 的“物质服务”同样是使用价值。两种服务都是劳动作出的，一种直接地， 另一种通过物资的中间作用。 “所有权”这个名词，在集体行动中，也包括一切所有权的转移。这里 所指的不是物资的所有权的转移，而是劳动直接或间接增加的使用价值的所 有权的转移。 这些意义和任何主观的或心理的评价是完全分开的。主观的价值是个人 主义的。客观的“价值”只是由类比推论出来的价值。它们只是种种关系或 程序，碰到不管什么原因就会发生变化。“客观xìng”的意思是指任何本身变 化与个人意志无关的事物。因此，有两种客观价值，物质的使用价值和所有 权的稀少xìng价值，一种发源于集体的劳动力，另一种发源于集体控制个人的 权力，这种权力我们称为制度。这些制度之一是货币，它是一种集体的工具， 由个人用于债务的创造、转移和解除。 因此，财产或者所有权和物资、劳动或使用价值同样是客观的。换一句 话说，一切感情、情绪或意志都除掉，我们暂时采取纯粹科学应该采取的态 度，纯粹理智的态度，没有感情或没有目的地分析劳动力在控制自然的活动 方面的集体行动，以及制度在控制个人的活动方面的集体行动。 因此，有劳动成本和所有权成本的区别。后者可以叫做制度的成本。这 两种是人们熟悉的“生产成本”的双重意义。把它变成根据活动来说，为了 使区别可以清楚，我们用“入量”这个名词代表劳动成本，用“支出”这个 名词代表所有权成本。劳动成本有三种：体力、脑力和管理的入量。所有权 的成本有两种：使用价值的所有权的让与和转移的工具货币的所有 权的让与。① 这样分析的结果成为使用价值的三重关系。它可能指出量，可能指支出 或收入。作为出量，它是效用的技术特质和劳动的入量有关。这里它意味着 为了“社会”的财富的创造。作为支出，它是合法控制权的让与，或者由生 产它的劳动者或者由那已经向劳动者取得它的所有权的人让与。这里它意味 着个人的资产由于让与而减少。作为收入，它是所有权的取得，或者从劳动 ① 布莱克：《生产经济学导论》，第391、392 页。 ① 参阅本书第9 章，《未来xìng》。 者或者从那让与的前一个所有人的手里取得；或者由劳动者从雇主或商人手 里取得。这里它意味着个人的资产由于取得而增多。 既然货币（作为一种制度）在技术的意义上是不生产的，它在个人和个 人之间的关系只是二重的，支出或让与和收入或取得。既然现代社会主要是 一种货币一信用经济，我们就惯于把所有权成本和货币成本看成同一的，这 种简略的方法可以实行，如果人们记住货币成本总是一种“让与成本”，在 种类上和任何使用价值的所有权的让与浚有什么不同。 我们前面所举的服装厂那个例证，可以用来说明这里的区别。做一套衣 服的劳动成本已经从十工时减到五工时，减低了百分之五十。我们把它叫做 每单位劳动出量（使用价值）的劳动人量的减低。可是，对雇主来说，他所 支付的劳动的平均工时的货币成本已经从八角增加到九角，增加了百分之十 二又二分之一。这个我们叫做货币支出，为了换取劳动出产物的所有权，它 是生产能力和讨价还价能力的差额。增加了的生产能力已经使每工时财富（使 用价值）的出量提高了一倍，可是工人的增加了的讨价还价的能力已经使劳 动收入增加了每小时一角，同时使雇主的资产减少了每小时一角。如果效率 用元来计量，那未，压低工资的雇主比提高工资的雇主效率较高，如同他采 用机器和改良组织，从而减低每单位出量的劳动入量时，是效率较高一样。 因此，用元计量时，效率具有双重意义，既是减少工资，又是减少生产 商品所需要的劳动量。前者是讨价还价的能力，利用相对的稀少xìng。后者是 生产的能力，利用相对的效率。两者都是生产的“成本”，但是两种不同的 成本。我们加以区别，一种作为所有权的成本或支出，决定于买卖的jiāo易， 用货币计量；另一种不作为成本而作为入量，决定于管理的jiāo易，用工时计 量。 同样的矛盾存在于他的营业的卖的一面。如果效率是以元为尺度，那未， 以高价卖出的雇主比以低价卖出的雇主效率较高，如同他增加每单位劳动的 出量时是效率较高一样。 提高价格也许是垄断的或者人为的稀少xìng，李嘉图称为“名义”价值： 而增加每单位劳动的出量是减少李嘉图的“真实”价值。我们现在应该说： 增加企业家的卖价，就是增加他的资产，而增加他的工厂的出量，是增加财 富的生产率。人们现在能区别效率的利润和稀少xìng的利润，这种区别福尔曼 在他的有名的对法院判决中的意义混淆的分析里说得很清楚。①效率利润的取 得是由于增加每单位劳动的出量率，这等于减少每单位出量的劳动人量牵。② 可是，稀少xìng利润的取得，是由于提高收入的价格或减少付出的价格和工资。 因此，生产能力和讨价还价能力或购买能力之间没有相同点。这种相同 点在两者都用同一货币单位计量时才隐含在内。它们彼此不同，正如人对自 然的关系和人对人的关系之不同。这种区别需要用计量单位加以检验。如果 能用工时计量，那是人控制自然的能力；如果用元计量，那是人控制人的能 力。必须创立名词来配合这种区别。入量一出量表示人控制自然的能力。支 出一收入表示人控制别人的能力。这就是工程经济和所有权经济的分别。人 量一出量是从物理学和工程学得来的名词。支出一收入这两个名词适合于所 有权的减少或增多，这种所有权是资产。这一切名词都在成本和价值这两个 ① 福尔曼：《效率利润和稀少xìng利润》，1930 年。 ② 这必须和增加劳动入量来增加出量分别清楚。参阅本书第336 页，关于《生产、生产力和效率》各节。 普通名词里混淆不清。 入量和出量这两个对照的名词是适当的，因为它们发源于物理学和工程 学。它们表示一种“能”的量作为入量，变成另一种“能”的量，就是出量。 可是这里对于科学家、工程师和政洽趣济学家分别所用的入量和出量这两个 名词的三种意义，必须加以区 别。 自然科学家关心宇宙间能量的不灭。一种形式的能量被变成其他的可是 等量的形式。它时而作为电力，时而作为引力，时而作为化学作用，时而作 为食物或衣着，时而作为活的人体，时而作为死的人体在消逝中变成其他形 式的能。丝毫没有损失或浪费。实际上，许多时候科学家能确实证明等量的 能以不同的形式出现，作为反复的入量和出量。这样，入量每秒钟一匹马力 的汽压等于出量五百五十磅的重量每秒钟举高一；同时，这个作为入量， 等于，一种每秒钟七百四十六瓦特电力的出量：这个再作为入量，等于一种 每秒钟一百七十八卡路里热的出量，从此类推，甚至到等量的人体的化学的 入量和出量。这些等量我们可以称为科学的理想效率，因为，如果能量不灭 的理论是对的，那未，能量从一种形式变成另一种形式时，全部都有着落， 丝毫没有捐失。 可是，对于工程师，和科学家不同，这些能量中多数是损失和浪费掉。 他关心有用的能（使用价值），不关心没用的部分。他满足于实际的效率， 因为他使人类的控制参加宇宙的工作。据说蒸汽机的最高效率大约是煤所含 的潜在热量的百分之十；复式凝结蒸汽机大约是热量的百分之二十五。汽油 或煤油发动机可以达到汽缸里发出的热能的百分之四十：发电机可以达到机 械能的入量的百分之九十，作为电力的出量，据说太阳在一季庄稼期内在一 地上发出的能量大约等于把一万五千吨举高一，可是，人力从五十蒲式 耳小麦的能量中只获得一一吨的十分之一。人力的效率仅仅是七万五千分 之一。科学家想要在热力、电力、震动、莠草、麦、小麦等等中说明一万 五千一吨能量的踪迹；可是农业工程师只要能把每亩的收获量从三十蒲式 耳增加到四十蒲式耳，就感到满足，他的兴趣在于有用的工作，不在没用的 工作。 一切决定于工程师需要什么。如果他需要响声，他就构造他的马达和装 置，尽量产生响声，其他种种出产都浪费掉。如果他要推动一架缝纫机，那 未在响声和磨擦中消失掉的能量就是浪费。这是我们所谓工程经济和使用价 值的意思。使用价值不是什么被动的东西它是自然的能量在人类智力的 指导下活动的结果，为了满足人类的目的，并且尽可能减少浪费。 可是，政治经济学家更进一步缩小入量和出量的意义，因为他的兴趣在 于人类的能量。工程师的物质入量对于经济学家成为人力的出量。它们是自 然的力量被人力变成建筑物、土壤的出产力、化学合成品。工程师不管他用 作入量的是哪一种“能”。他采用随便哪一种，只要它和其他的“能”比较 起来，在创造使用价直中，效率最高。作为工程师，他也不管对劳动、 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 47 章 材料 或能量所付给的代价。那是企业家的难题。如果在现有的技术状态下蒸汽动 力比劳动力的效率高，他就用蒸汽动力。每个劳动者是一架机器，因此我们 有了一种可以叫做工程师的“机器”劳动论，有别于商人的商品论。“商品” 劳动论的关键在于因为劳动的多少而必须付给的价格。这是古典的经济学理 论。机器劳动论的关键在于劳动比别种机器的效率较高或较低。这是工程师 泰勒的理论。可是，政治经济学家的劳动论的关键在于个人作为公民参加一 个现行机构的管理、买卖和限额的jiāo易。人类劳动作为一个“人”而出现， 就是，作为一个公民，只有公民才有权利、义务、自由和暴露，而不是作为 商品或机器。① 因此，经济学家，和工程师不同，只讲一种能量用那以工时的入量 为尺度的人力，把一切他种能量的人量变chéng rén力的出量。物质经济学家不顾 这种人和自然的分别，他们把生产资料、土地和人力的货币价格合并成一种 单一的入量，虽然他可能看出这种分别对他的目的是有用的①。这一来，生产 资料的入量是为了使用工具、机器、建筑物、公路、制造过程中的物料、燃 料、食料、马、牛、农作物、组织和货币而付出的价格。土地的人量是为了 使用人工的和自然的作物、森林、牧场、建筑地基、铁路通行权、矿山、石 矿、水、石油、瓦斯而付出的地租。人力要素的入量是为了体力、脑力和管 理的工作而付出的工资和薪俸。实际上，这些是历史上的区别和分类，由于 把一切都归结为生产的货币一成本，或者所谓货币“人量”，和工程师相反， 他根据货币以外的标准进行分类。工程师和企业家对于人力和机械力都不加 区别。它们的出量都是一种机器的出量。 李嘉图和马克思首先作出这种区别，不是因为他们把工人看作具有财产 权利的公民，而是因为他们想要辨别真实价直和名义价值。因此，除了共产 主义者，没有人信奉他们的说法。然而，假使我们不把他们的理论看作真实 价值的理论而仅仅看作计量标准的理论，那未，他们所陈述的就是效率的计 量法。经济学家的效率原则是劳动出量对劳动入量的比率。这一原则所适用 的活动是数以千百万计的管理的jiāo易，它们通过组织和协力的行动，构成财 富（使用价值）生产中每工时的生产率。这种一切管理的jiāo易和一切财富的 生产之间一切关系的总和，马克思称为“社会劳动力”和“社会使用价值”。 社会使用价值是总出量，而社会劳动力或者社会人力，包括脑力、管理和体 力的劳动在内，是总入量。这是全国效率的尺度。因此，例如，我们约略地 推测，在过去一百二十年内，美国的人口总数增加十七倍，平均劳动钟点从 十二小时减少到九小时，使得工时的数目增加十倍，但是财富（使用价值） 的生产总额增加五十倍。如果是这样的话，那未，全国效率，以工时为尺度， 增加了大约五倍。和1810 年的生产率比较，1930 年每工时的财富（使用价 值）生产率大概增加五倍。这种估计是使用价值的出量对社会人力的比率。 这当然是稳健的估计，但只是一种推测。首先有物质的新发明，像轧棉 机，它提高了工人的产量一千五百倍。然后有能量的新发明，例如利用水力、 汽力、电力和汽油：最后，人事和心理的新发明，就是科学管理。在那一百 二十年内它们肯定增加了劳动的工时效率五倍以上。甚至在最近三十年中， 由于运用机械力和人事管理，平均工时效率一定增加了两倍，也许三倍。 现在我们作一种进一步的发现社会观点和个人观点的区别。使用价 值是社会的财富的概念。稀少xìng价值是个人的资产的概念。我们的制革公司， 在价格降落百分之五十以后，所有的皮革形式的社会使用价值，和在价格降 落以前完全相等。可是，假使按当时的价格卖出，公司所得的货币却只有以 前的一半。因此，使用价值是社会财富，稀少xìng价值是价格，而经济学家的 ① 一个工会和雇主达成了仲裁和失业保险协议以后，它的一位劳工领袖说会员们现在觉得自己是整个产业 的“公民”，对产业的继续存在和兴隆，比雇主们自己更感兴趣。 ① 布莱克：《生产经济学导论》，第383467 页。 “价值”是企业家的资产，是使用价值和稀少xìng价值的倍数。当我们说一个 “富人”时，我们本能地感觉到有这种区别，可是，我们也本能地混淆了这 种区别。他富有，是因为他占有大量对社会有用的物质的东西，还是因为他 能从社会取得大量其他的东西呢？我们说他富有，如果他能取得其他的东 西：可是，说他贫穷，如果国家的财富中真正是他的那一份不能买到很多任 何的东西。这种财富的双重意义是可以分别清楚的，如果我们用生产中所需 要的社会人力为财富的尺度，用货币为资产的尺度。资产是稀少xìng，财富是 丰裕。 这就是我们所谓“资本主义”的意思，一种双重作用：为别人创造使用 价值，同时又限制它的供给，以便创造稀少xìng价值。因此，资本主义和马克 思式的共产主义不同，①需要两种计量单位，工时和元。一种计量所创造的使 用价值，另一种计量它的稀少xìng阶值。一种是财富的尺度，另一种是资产的 尺度。资本主义既是一种生产的社会，又是一种贪得的社会。资本主义不是 完全贪得的。像人们用元作为计量单位时它似乎是贪得的的那样。②用工时的 时候，它是生产的：用元的时候，它是贪得的。 这需要我们回头再讲生产、生产力和效率的意义的分别。生产，按照古 典经济学家和他们的信徒所用的意思，有关为了适应需求而生产的数量，从 他们的“生产的”和“不生产的”这些名词里可以看出。可是，生产力和效 率关系生产的率，不管所生产的总额或者所需要的数额。更准确地说，效率 是生产的速度。它的计量法是每工时的出产率，就是“工时成本”；生产力 是这种生产率乘工时的数目。两个效率相等的厂，其中一个有一千工人的厂 的生产力十倍于另一个只有一百工人的厂的生产力。③ 这里有一个问题发生，就是怎样把货币计量变成工时计量。我们又是跟 “平均”数在打jiāo道。从事于生产、运输和jiāo货的一切体力、脑力和管理的 劳动（不是从事于买、卖和供给资金的劳动）的平均每小时工资，是当天的 工时单位。不把其他日期的平均工资的变动计算在内，平均工时就成为一种 不变的计量单位。这样，如果平均工资是每小时九角，后来改为每小时一元， 人们确定工时的数目时不计算工资上的变动。这是一种简单的平均，因为我 们不能分别机器工人的效率和监督的效率。所有的工人都是必要的。备人都 是整个机构的一部分。 “生产”的意义以前有关供给和需求的所有权经济，当早期经济学家分 别生产的和不生产的劳动时，就是这种意思。在他们看来，生产的劳动是为 了销售成jiāo换而生产效率和稀少xìng混淆不清。可是，效率的意义有关工 程经济。工程师本身的兴趣不在于所生产的数量。他的兴趣在于生产的速率。 可是，企业家的兴趣在于所生产的数量。当价格可能要跌的时候，他限制生 产，或者价格可能要涨的时候，他增加生产，一方面总是要他的工程师增加 生产的速度。实际上，后者是工程师的问题。他不关心价格。他的兴趣在于 ① 列宁和斯大林的共产主义不以货币为对付还阶的工具，而作为定额分配的工具。在他们允许自由买卖的 范围内，货币才成为一种讨价还价的工具。 ② 托尼：《贪得的社会》。 ③ 依照下列书区别“容量、效率和生产力”的方法。斯皮耳曼：《农场科学》，1918 年版。泰勒：《农业 经济学大纲》，1925 年版，第133 页。但本书将“入量”局限于人的能量，而将前二书所谓其他能量的入 量转换为人的能量的净出量。 收入对支出的比率获利的速度。出量对入量的比率是效率或生产力。收 入对支出的比率是价格，决定于产品供应市场的速度和产品被买户吸收的速 度的比例。工程师越能增加出量对人力入量的比率，他支配自然的能力越大。 企业家越能增加他的收入对支出的比率，他的生产对需求的比率越小，他支 配别人的能力越大。人支配自然的能力是生产力，用工时计量。他的出产是 财富（使用价值）的增加。人支配别人的能力用元计量（稀少xìng价值）。它 是生产量对需要量的比率，产量的限制是价格、价值和资产的增加。 这种生产和生产力的混淆，使经济学家可能放弃李嘉图的人力，改用货 币为效率的尺度。这混淆了生产能力和买卖能力。低价买进和高价卖出变成 一种效率的定义，其实它是买卖能力的定义。后者在于利用市场上劳动和商 品的相对稀少或丰裕。前者在于利用人类在农场上和工厂里支配自然势力的 相对能力。如果想要对两者都应用“效率”这个名词，就应该问所指的是哪 一种效率？是用工时计量的支配自然的能力呢，还是用货币计量的支配别人 的能力？是讲入量和出量的工程经济，还是讲支出和收人的所有 权经济？是 生产中的效率，还是买卖中的有效力？ 古典经济学家认为稀少xìng和财产是当然的。没有人会那么愚蠢，生产任 何东西超过可以用有利的价格卖出的程度。因此“生产”这个名词具有生产 和限制生产的对偶xìng的意义。这混淆了两种谋取利润的方法效率利润， 由减低工时入量对出量的比率而取得：稀少xìng利润，由增加收入对支出的比 率而取得。货物或财富的生产，和价值或资产的“生产”，更引起了进一步 的混淆。就因为这种生产的双重意义，我们分别“工程经济学”和“企业经 济学”这两个名词。工程经济增加出产量，不管它在市场上的货币价值。企 业经济限制和调节所生产的数量，以便维持或增加它的货币价值。两者的混 淆从财富作为物资和所有权的双重意义出发。 因此，古典经济学家对于出量和收入，或者支出和入量，不如区别。这 种区别隐蔽在成本和价值的双重意义里。当然，他们假设一个人的出量是他 的收入。或者，如果他们看到那种区别，却没有利用它。在收入和出量的混 淆背后，是那lún理的假设，假设个人的自由权和所有权权利。“在这个名词 的一般意义上，”布莱克说，“人类的努力不能被另一个人所有。”①对现代 社会来说，这种假设确是不错，可是问题是，即使在这里，人类努力的出量， 在工资制度下，系被另一个人所有。劳动的出量是加在雇主的财产上的使用 价值。它属于雇主，根据默契的原则，雇主在出产的取得中就对雇工负下了 一种债务。事情是双重的一种物质的程序和一种所有权的程序。物质的 程序是劳动力的入量和出量，不管所有权和资产。所有权的程序是雇主的资 产中货币的支出，这是工人的货币的收入，增加他的资产：当出产物的所有 权转移给雇主的时候，这是工人的资产中货币价值的支出，对于雇主，就成 为一种收入，增加他的查产。 物质经济学家之所以不利用工程经济学和所有权经济学的分别，因而认 为出量当然就是收入，其原因，如上文所说，在于他们很恰当地假设没有人 会愿意工作，除非他预期所出产的使用价值成为他的使用价值的收入。他们 从一个与世隔绝的鲁滨逊出发，这一点可以认为是自明的。他的出量当然是 他的收入，因为没有中间的jiāo易。可是，当鲁滨逊和忠礼拜五两个人工作、 ① 布莱克：《生产经济学导论》，第447 页。 或是有千百万人工作的时候，出量就不是收入。问题决定于出产归谁所有。 奴隶的出量是主人的收入。工人的出量是雇主的收入。工人的人量是人力。 他的出量是使用价值。雇主的货币支出和工人的等量的收入是货币工资。使 用价值和货币之间没有必要的或自然的关系。它们的计量标准是两种不同的 制度，不能相互折合。出量和入量成反比例，作为出量的使用价值对作为入 量的工时之间的比率是效率的尺度。可是，一方的货币收入和另一方的货币 支出是相同的。一个是可以变化的、使用价值（财富）增加的速率：另一个 是使用价值单位的可以变化的价格。 “支出”和“收入”这两个名词之所以适当，是由于它们适合于说明稀 少xìng因支出而增加，可是因收入而减少的那种程序。它包含商品和货币的区 别。如果一个所有人手里有一批存货，支出一部分给他的顾客，那jiāo出去的 部分就是他的商品支出。它减少手里商品的数量他的存货因而增加 它对他的稀少xìng。可是，如果他从批发商或制造商买进一批货物，那所收进 的数量就是他的商品收入，它增加他手里的存货，增加它对他的丰裕。 货币的支出和收入也是这样。他有若干货币，或是现金或是银行存款。 如果他把这笔货币的一部分付给批发商，这是货币支出，减少了他所有的货 币的数量。可是当他从顾客收进一笔货币、存入银行的时候，就是获得一笔 货币收入，增加了他所有的存在银行里的货币的数量。 这样，支出和收入这两个名词有关个人的商品或货币的时刻变化的稀少 xìng。它们的意义是所有权的。收入增加 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 48 章 所有的数量，支出减少这种数量。所 以“成本”这个含糊的名词必须加以辨别，作为所有权的货币或商品的支出 （按它们的货币价值计算），从而减少所有的资产的价直。“收入”获得它 的恰当的双重意义，作为取得的货币或商品的货币价值，从而增加所有的责 产的价值。收入对支出的比率是资产的取得的速度。 因此，当经济学家把一切入量都归结成货币入量时，他们得到了混乱的 结论，认为最少的成本，或最大的效率，是最低的货币成本，包括利息、劳 动、折旧、修理、材料等种种因素。①这种混淆是日常的常识上的混淆，对一 切事物都以货币为尺度，并且是可以原谅的，因为经济科学的理论还没有吸 取马克思和科学管理所用的工时计量法，还没有足够的时间来了解工程师的 入量与出量的概念，跟所有权的和商业的支出与收入的概念形成对比，所以 还没有充分地辨别财富和资产。一百多年前李嘉图曾明白指出这种区别，可 是，经济学家们在1845 年以后信奉约翰穆勒，悄悄地丢掉李嘉图以劳动力 为价值尺度的理论，而代以货币的价值尺度，这时候正统经济学家（有别于 共产主义经济学家），已经接受了一般人的误解，把最大效率解释为最少的 货币生产成本，实际上最大效率是最少的工时成本。最少的货币成本是每单 他收入的最少支出：最少的工时成本是每单位出量的最少的劳动人量。 这一点可以再用我们前面说过的那个服装厂为例，作进一步的说明。该 厂减低了缝制一套标准服装所需要的平均劳动时间，从每套十小时减到每套 五小时左右。这里我们可以说劳动成本（就是工时成本的意思）减少了百分 之五十。这等于反过来说，工厂的效率增加了百分之一百。 同样的话还有其他的说法。以前一小时平均劳动生产十分之一套现 在生产五分之一套。生产的增加是百分之一百。或者，以前五小时劳动生产 ① 布莱克：《生产经济学导论》，第391、392 页。 一套的百分之五十，现在五小时生产一套的百分之一百。这是五小时内增加 一套的百分之五十，等于说效率增加百分之一百。一种说法是另一种说法的 反面，因为效率是一种比率，所以可能这样。如果每套的劳动钟点减少百分 之五十，就是每个劳动钟点的套数增加百分之一百。两种说法相同，等于说 效率增加百分之一百。 这里完全没有说到货币，或者工资、利润、价格、货币成本或货币收入。 这些都是有关商品的相对稀少xìng的商业问题。可是，我们现在只考虑生产者 的技术上的问题，关于各种生产方法的相对效率和劳动的不同程度的愿意工 作的心情。“元”是买卖人的稀少xìng计量单位“工时”是生产者的效率 计量单位。我们用工时入量的产品出量为效率的尺度：用以元计算的价格或 工资为稀少xìng的尺度。我们不能用价格或工资量度效率，也不能用工时量度 稀少xìng。 这是生产者和出售者、制造家和商人的明显的分别。生产者或“制造家” 是一个技术家、工程师、经理、工人。他的问题是怎样增加每工时人量的出 量就是，怎样增加工业和农业的效率（出量对入量的比率）。可是，当 他变成出售者的时候，他就成为一个商人买卖人。现在他的问题是价格 和工资怎样增加他所卖得的代价，或是减少他买进时必须付出的价格和 工资。企业由两种方法都能获得利润由效率和稀少xìng。完全作为生产者。 如果经理和他的工人能增加每小时劳动入量的每小时货物出量，他们就是成 功的生产者效率专家。可是，完全作为卖者和买者，如果雇主由于收进 较高价格式付出较低工资而增加他的以元计算的净收入，他就是成功的企业 家稀少xìng专家。 然而，两者却是在同一的企业控制之下。这企业控制应该作哪一种活动 来谋取较大的利润呢？作为生产者或是作为买者和卖者呢？ 可是，我们必须进一步辨别生产者与效率和企业与稀少xìng。人们往往说 现代效率的大大提高是由于机器替代了劳动，并且机器排斥劳动。可是，机 器并不是用来替代劳动，机器也没有排斥劳动，除了暂时地或者在价格下落 利润减低的时候。事实是直接劳动转移到间接劳动。百年前需要九家农民来 养活十家，包括他们自己在内。现今三家农民就养活十家，包括他们自己在 内。农业效率在一百年中增加了大概三倍。实际发生的变化是六家农民从直 接生产农产品转移到间接生产农产品。他们现在生产煤、铁、木材、肥料、 铁路、公路、轮船、农业机器、运送货物到仓库等等，这一切间接地生产农 产品。实际情况是以前九家从事于农产品的直接生产，一家从事于间接生产， 现在只有三家从事于直接生产，有七家从事于间接生产。农业的效率不能以 直接劳动的出产为标准，而是要以直接和间接劳动两者的出产为标准。整个 国家造成了农业上提高的效率，正如农业上提高的效率解放了劳动，有助于 整个国家的出产量的提高。 可是，这种说法适用于国家作为一个整体，不适用于任何特殊的农业机 构。某一特殊机构从一家工具厂买来农业机器，这家厂从其他所有人买来它 的材料，并且雇用劳动制造和运输制成的工具。那特殊农民所买进的是若干 数量的间接劳动，由以前的各种工业“贮存”起来，供应给他。这种贮存的 劳动由他使用，作为全国的间接劳动中他的一份，连同他自己的直接劳动， 生产他的小麦的庄稼。① 这种贮存在农具、肥料和其他改良设备中的间接劳动，由于使用或陈磨 而损耗，必须由新的和效率更高的工具、肥料和设备来补充。若是工具等平 均五年内完全损坏或者陈磨，他就必须计算每年使用他从其他工业中取得的 贮存劳动总量的五分之一或百分之二十。那未，为了确定他实际使用了多少 劳动，他必须在每年的直接劳动的工时数目上加上他的农具、肥料和改良设 备中所贮存的劳动的工时数目的五分之一。 适合这种区别的一套名词是“活劳动”和马克思的所谓“物化劳动”。 农人所用的物化劳动等于他的农具、肥料和改良设备的损耗和陈废。如果它 们平均每年捐耗百分之二十，他就是每年使用自己手里所有的物化劳动的百 分之二十。这是间接的或物化劳动的工时数，他必须加到直接的或现行劳动 上去，以便确定他在生产小麦中实际使用了若干劳动。这是全国的间接劳动 总量中他每年用在小麦庄稼上的一份，加在他自己的直接劳动上。 那未，如果我们仅仅用活劳动量度一个农业机构或者服装工厂的日益增 加的效率，显然这种算法是夸张了的。这是一种通常的错误。我们的除数 劳动入量必须增加，不仅要包括直接劳动或活劳动，而且也要包括间 按劳动或物化劳动。 这种算法，把增加的机器的使用考虑在内，减低表面的效率的增高。上 文所举的服装厂的例子，效率增加百分之一百的算法只以直接的或活劳动为 根据。效率的增加实陈少于此数，因为新添的以新机器为形式的物化劳动没 有计算在内。假使计算在内的话，直接的和间接的两种劳动的增加的效率， 一定会不到百分之一百。如果每工时直接的活劳动的出产量增加百分之一 百，是因为采用了物化在机器里的间接劳动，这并不意味着活的劳动的效率 增加了那么多，因为，我们没有升算制造机器所需要的那额外的劳动量。拿 我们的农业的增加了的效率来说，我们必须承认，以前用于现行生产的劳动 有一部分被投入间接生产，构造生产钢的机器以及用于小麦的直接现行生产 的农业设备。 这种由物化劳动所作的间接生产可以称为“技术资本”的作用。这种资 本的数量应该用工时计量，然后作为折旧和陈废间接费用，加在生产工时上 面。 我们把这样用工时计算的这种资本叫做技术资本，以便有别于以元计量 的商业资本。它接近古典经济学家的资本概念，虽然更恰当地叫做“资本工 具”和“财产”。 商业资本有时候被认为是工厂或农场和设备的市场价值，可是这种价值 随着价格、利润和工资的变动而变动。或者商业资本有时候是投资额，可是 这种数字随着股票、债券和土地价值的市场价值的变动而变动，决定于预期 的利润和地租。商业资本赚得利息和利润，我们将称为财务的边际①。可是， 技术的资本不赚得任何东西那是出量，不是收入。商业资本的价值决定 于出产的未来价格和数量，这意味着各种出产的预期的稀少xìng，以元为尺度。 可是，技术资本的数量决定于一切劳动的过去的和现在的数量和效率，包括 ① 参阅本书第9 章（Ⅶ），第5 节。 ① 参阅本书第9 章（Ⅶ），第5 节，《财务的边际》；不包括租金的原因，参阅本书第8 章（Ⅶ），《李 嘉图与马尔萨斯》。 物化劳动和活劳动，以工时为尺度。 因此，我们有两种不同的“间接费用”，利息和捐税营业间接费用，通 称“固定费用”，和物化工时技术间接费用，通称折旧和陈废。这两种间接 费用都越来越非常重要，由于全国的劳动力在所有的产业中都从直接劳动转 移到间接劳动，就是，从活劳动转移到物化劳动。 这两者又是在同一的企业控制之下。国家政策使企业家应该走哪一种方 向呢，为了私利，他们应该怎样指导他们的企业呢？趋向扩大商业资本，还 是趋向扩大技术资本呢？这意味着，扩大固定费用中利息和惯常的利润，还 是扩大固定费用中折旧和陈废呢？ 还有另一种间接费用劳动，其重要xìng日益增加。就是“薪水生活者”间 接费用。这可以叫做“活的间接费用”，不是“物化间接费用”。维持和提 高产业效率所需要的一切科学家、工程师、经理、办事员、会计员、设计员、 管理员、监工，是人力的一部分，简单地统称“管理”。管理的重要xìng日益 增加，意味着劳动越来越多地从体力转移到事务的和管理的劳动。 这些无疑地增加劳动的效率，可是，如果像通常说到劳动的日益增加的 效率时那样，不把他们计算在内，那就犯了两种错误。不仅仅是体力劳动增 加它自己的效率。而是脑力、体力和管理的劳动合在一起增加效率。必须把 它们一起计算在内，否则效率增加的推算是言过其实的，如果劳动从体力被 转移到脑力和管理的工作。量度效率增加的“平均”工时，是一切体力、脑 力和管理的劳动的一种均数，不管那是活劳动、活的经常劳动、或是物化的 经常劳动。 在计算平均时，每一个人算作为“一”，不管是总经理或者使童，不管 是男工、女工或童工。事实是，如上文已经说过，我们不知道经理的效率是 不是比使童的效率较高。我们知道他得的工资较多，可是那是因为经理比较 稀少，不是因为他们的效率比较高。假使他俩像使童一样的多，他们的工资 大概不会高于使童。这种增加了的丰裕，是今天“知识分子”的局面，并且 也许是法西斯主义和纳粹主义兴起的最大因素。如果知识分子和“薪水生活 者”的工资比体力工人的工资少，那不是因为他们的效率变低而是因为 他们变得比以前丰裕或是多了。关于他们的比较效率，我们只知道每个人对 整个机构的有效力的运行，都是必要的。 作了这些说明以后，我们回头再讲我们的服装工厂，该厂只就直接的活 的体力劳动计算时，提高了效率百分之一百。可是用活劳动和管理以及物化 劳动的折旧和陈废两方面来计算，我估计了该厂的效率增加是百分之七十 五，不是百分之一百。换一句话说，做一套衣服所需要的工时的比数减低到 十比七又二分之一，不是十比五。这样，每工时各种平均劳动的出量增加百 分之七十五是每套所需工时数减少百分之三十二又三分之一，不是减少百分 之五十。这两种算法，效率都是增加百分之七十五，不是百分之一百。 在这些计算里，产品质量的提高被认为等于产品数量的扩大。因为，质 量往往也能用工时计算。如果质量提高而工时不增多，就是效率有了相应的 增加。如果需要相应地增多工时才能提高质量，就是效率没有增加。一套“标 准”的服装是一套质量没有改变的服装，所有其他的衣服和质量上的改进都 被该厂的会计员折合为和标准服装相等的工时数。这样，把质量折合为数量， 从而算出该厂的效率，作为一个整体，增加了百分之七十五，或者，颠倒过 来说，每单位标准产品的工时数减少了百分之三十三又三分之一。 当效率增加了百分之七十五的时候，该厂发生两种情况。服装的价格减 低了，可是减低的程度不致使生产者失去他们在效率提高上的利盆。工人本 身的速度没有增加，因为他们的速度由于计件已趣增加了，因此所增加的效 率完全出于较多和较好的机器以及较好的管理。可是，第二种情况是劳动的 钟点大大地减少了，每小时的工资和薪俸大大地提高了，企业的利润肯定地 增加了。当效率提高百分之七十五的时候，假使服装的价格减低百分之三十 三，那未服装的买户就得去了效率提高的全部利益，生产者就不会因为效率 提高而得到种种利益，例如减少工作时间以及增加工资、增加利润和增加对 额外投资的利息。① ① 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 49 章 参阅本书第10 章（Ⅶ），第4 节，《价格》。 Ⅴ.从流通到重复 从魁奈到二十世纪，经济学说大部分受他的商品和货币的“流通”的比 拟的支配。十九世纪后期，经济学说开始接受“周转”的比拟。一个是比作 “水流”，另一个是比作“车轮”。车轮的比拟保持着水流的比拟的一方面 一种比较不变的总量，由车轮的大小来代表，可是，加上另一种量，一 种动力，它推动或开慢或停止那车轮，就是，改变流短的速度。丢掉物质的 比拟来说，周转的意思是jiāo易的重复率。 为了构成这种公式，需要有人为的、一种程序的开始和结束的概念，这 种程序实际上却没有开始也没有结束；需要有一种总的可是变动的数量，车 轮的大小，在一段时期内继续存在；需要有足够的部分的重复，它们的总和， 在这期内，将等于那总的数量。用一种可以帮助了解的物质的比拟来说，它 是“速度”或“周转率，”可是，不用比拟来说，它是重复率或者再现率。 上面所讲的这种公式不是自然的“副本”。它只是由统计的想像所创造 的一种人为的解释，以便有助于控制自然或营业。在这方面，周转率，或者 更恰当地说，重复率，实际上捐坏了以前一种经济机械论所有的物质的类比， 例如平衡、流动、倾向、循环；它们的时间因素没法量度。它给种种数理的 学说，例如程序、趋势、周期、变动率、速度、迟延、预测等，开辟了道路， 根据这些学说个人或联合一致的行动可以相当地控制这种程序。事实上，这 种重复率的概念，已经差不多消灭了商品和快乐主义经济学家所用的一切名 词的旧的意义。这种概念起源于企业的实际经营，然后由经济学家加以理论 的分析。 周转这个名词似乎最初是在零售业中使用的，在那里周转率是作为销货 的价值等于存货的平均总值所需要的平均时期。存货的价值是商业“资本” 的一部分，销货的价值是这一期内的总收入。如果全部资本价值（包括原料 和生产工具）的周转率是每年五次，那资本所赚的利润就能五倍于一个每年 只能周转一次的竞争者的资本所赚的利润，结果前者就能以较低的价格或较 高的利润售货。近年来这种观念已经被应用于劳动的周转，可是，我们的主 要问题是把它应用于所有权的和产业的周转。周转率是重复的速度。 所有权的周转是所有权移转的率。一种相当经常的银行存款额，假设三 百亿元，在一年中完成价值七千五百亿元的所有权移转，就是全部存款额每 二十五天周转一次。这表示平均地说，全部银行款额，为了支付商品和证券 所有权移转的代价，每年从存户的帐上付出十二次；假使没有这个公式，货 币的数量就会似乎总是经常不变，像一种流通额。这种所有权的周转率，或 是jiāo易的重复，可以区别为资产的周转。它是以元计量的，是稀少xìng价值的 周转。 可是，技术的或产业的周转是以工时计量的。我们以前估计一百二十年 中全国的效率提高了五倍，这种效率的提高是新发明和管理的结果。这些发 明大多数需要大量生产工具的设备，这种工具的制造又需要很多劳动，它们 是中国产品，最终的消费者必须通过它们才能得到更多的消费物品。因此， 老现象以新的重要xìng出现折旧和陈废。财富的总额似乎可能每年增加百 分之四，可是这增加部分系由新工具构成，替代折旧和陈废的工具。旧的被 新的替代的率是产业的周转，意思等于庞巴维克的“平均生产期”。米契 尔曾估计“美国人口用来工作的人造的设备，代表一种价值，等于它的赚钱 者的三年至四年的努力。”①既然在其他国家这种估计高到六年或七年，既然 我们不仅包括设备而且也包括材料，直到送达最终消费者为止，我们不必等 待进一步的调查，就可以估计材料的周转率是每五年一次。 换一句话说，如果以工时计量的出产的物质的周转是五年一次，那未以 元计量的所有权的周转就是五年中大约七十次。所有权方面的买卖的jiāo易的 速度七十倍于技术方面的速度。合法控制权移转的速度七十倍于货物生产的 速度。 这种产业的和所有权的周转的双重公式，使得“运行中的机构”的概念 可以实行，它具有两面，运行中的设备和运行中的业务。运行中的设备是全 部固定资本和财产，可以用生产它们所需要的工时计量，这是比较固定不变 的，虽然其中的部分以不同的周转率在变动。运行中的业务是全部作为资本 的资产，可以用货币计量，这是比较固定不变的，虽然其中的部分由于买卖 在不断地变动。所有权的和产业的周转的相互关系，运行中的设备和运行中 的业务的相互关系，由于限制的和补充的因素的原则，①是运行中的机构。 “内部经济”和“外部经济”这两个名词有时候被用来区别一个运行中 的机构的这两面。②可是“内部经济”结果是工程经济，有关管理的jiāo易，生 产使用价值；外部经济成为所有权经济，有关买卖的jiāo易，维持或者尽可能 扩大资产的总值。两者互相依赖，可是彼此不同，像效率和稀少xìng不同一样。 周转的比喻的其他应用可以在使用价值的意义的起源中看到。使用价值 以前的意思是指从物质东西的使用中得来的快乐，因此是没法计量的，是经 济学家所不采取的。可是，快乐有双重的意义，可以指对一个人全部财物的 享受，也可以指享受它的一部分，例如糖或面包。一个人的全部快乐可以由 于财物的丰裕而增加，从糖或面包得来的部分快乐却由于它本身的丰裕而实 际逐渐减少。因此，使用价值这个名词，原来的意思指全部，后来有了部分 快乐的意义，称为递减的效用，而尽可能改变和补充那递减的部分，把全部 保持得比较稳定不变。 不了解这种整体对它的各部分的关系，使心理学派的批评家最初否定“丰 裕增加效用递减”的原则，因为快乐显然随着丰裕而增多。周转的比喻调和 其中的矛盾。作为一个整体，快乐随着丰裕而增多，同时各种不同的快乐却 随着它本身的丰裕而递减，并且因此以不同的再现率重复出现。③直到十九世 纪中叶，这种部分一整体关系才被快乐主义经济学家发现。这是周转的比喻 的一种特 殊问题。① 可是，递减效用的发现引起了另一种双重意义，使用价值的意义。各种 商品，不管是土地、机器、劳动或食物，都受丰裕增加、效用递减的原则的 支配。由于耗损、折旧、陈废和消费，它的使用价值也必然递减。两者的分 别应该是明显的，可是，如果两者都用货币计量，这种分别就被模糊了。因 此，使用价值或财富这个名词被赋予双重意义，既是物质的生产的程序，又 ① 米契尔：《商业循环问题及其调整》，1928 年版。 ① 参阅本书第9 章（Ⅸ），第3 节，《关键的和一般的jiāo易》。 ② 福尔曼：《效率与稀少xìng利益：剩余价值的经济与法律分析》，1931 年，第100 页。 ③ 普累恩谈到“再现律”可适用于“作为再现消费收入的收益观念”，《美国经济评论》，1924 年第14 号，第12页。 ① 参阅本书第5 章（Ⅲ），第2 节。 是买卖的取得的程序。一种是物质的周转，用工时计量；另一种是所有权的 周转，用元计量。 使用价值和稀少xìng价值都决定于买户的需要。不满足需要的使用价值是 没用的：如果生产量多于需要，也是没用。可是这是“无用”的一种双重意 义。因此“需要”这个名词本身有一种双重意义，我们区别为“文明价值” 和“稀少xìng价值”。弓箭已经不是使用价值，除了为了娱乐消遣。zhàyào和qiāng pào替代了它们。衬圈的女裙已经不是使用价值。贴合身材的裙子替代了它们。 我们可以把这些文明价值上的变动，在发明和时式这两种意义下，分别为陈 废。它们通过竞争的势力发生影响。发明创造新的使用价值，由于较高的效 率或变化，使得旧的废弃无用。这些是文明上的变动，文明只是一切风俗习 惯的总称。我们管它们叫文明价值，因为它们有一种心理的基础，文明上的 变动是旧的使用价值的陈废和新的使用价值的发明。 构成文明的总变化的这些习俗上的变化不像那种继续存在了千百年的古 老的习俗。它们可能是突然的和势不可当的。据说卡内基②曾放弃一座刚刚造 好六个月的价值百万元的鼓风炉，以便代以新发明的连续生产法，把铁矿砂 连续制成钢，不让它冶却下来作为生铁。以前的习俗在六个月内已经陈废， 所有他的竞争者都不得不采用新的习俗，否则在产业中就不能立足。 在陈废以外，使用价值又由于折旧而减少，可是稀少xìng价值却由于丰裕 而减少。折旧有种种不同的名目，按照使用价值的xìng质而定。它是机器的磨 损，地力和其他天然资源的消耗。这是使用价值的逐渐“用光”，必须由人 力加以补充。这种折旧、陈废和再造就是技术的周转的意义。 我们还是和平均数打jiāo道。周转的率或速度是整个机构或全国的平均 率。因此它可以被分为不同部分的许多各别的周转率，这些构成整体的平均 率。人们用来表示这种区别的古典的和通俗的名词是流动资本和固定资本。 流动资本是原料、半制成品和停止流动的制成品，因为它们已经到了最终消 费者的手里。固定资本是地力、建筑物、机器、公路、桥梁等等。 可是，这样的分别不完圣适合那程序。没有什么固定资本。一切都在流 动，可是周转率不同。贮藏室里的一堆煤暂时是“固定的”。根据它的多少 和在本机构里的用途，由出量加以消耗，由入量予以补充，它的周转率也许 是每年十二次，或者每月一次。所有其他的流动资本物品都是这样。可是， 建筑物或机器，由于折旧和陈废，可能需要在一年、十年、二十年或三十年 中加以补充或更换。它的周转率也许是每三十年一次，或者大约每年百分之 三。其他的固定资本也是这样。固定资本，由于折旧和陈废，平均周转率也 许结果是十二年一次，或者每年百分之八。 折旧或陈废这一重要事实，在固定资本和流动资本的一般区别方法中 以及老派经济学家的区别方法中受到了隐蔽。许多业务很好的合作化 的电话公司，由农民自办并且对社员取费低廉，到了它的虚幻的“固定”资 本由于折旧或陈废必须更换的时候，突然发现自己破了产。有些州郡往往发 行期限三十年的债券来建筑可以维持十年的水泥路，然后又必须发行一次三 十年期限的债券，为了另一个十年的周转。最后，那条路负担的债务三倍于 该路的成本。往往有些公司付拾很高的红利，而它们的财产却在折旧或是快 要陈废，然后又发行债券或者新股票，错误地认为可以利用新资本来扩大他 ② 安德鲁卡内基（18351919 年）：美国垄断资本家，号称“钢铁大王”。译者 们硬说是兴隆的业务。 所有这种情况，他们的措施普通称为“将本付利”。可以更正确地说是 付给红利而不结合着新发明来维持或提高效率。如果机器等设备的平均周转 率由工程师发现是十年，那就必须设法从红利中每年扣出全部设备价值的百 分之十。否则，红利就是从资本中付出，而不是从销货所得中付出的。铁路 和公用事业公管的一项重要结果，是禁止这种“将本付利”的办法。这是大 企业的所谓“资金周转法”的欺骗手段之一，可是只是金融家利用人们对于 “固定资本”的错觉，一般地不了解资本设备的急速的周转。 另一方面，现代大公司组织的一项显著的优点是它对“折旧准备”的规 定，以及董事会在公司有超额赚得时拒绝宣布超额的红利，而在折旧准备以 外设立一种“公司盈余”，然后宣布所有权的“股份股利”，抵作为每年收 益的年股利。我们将用“利润的垫层”①这个名称考虑近来的这种现象。 因此“固定资本”的周转等于折旧和陈废率。由于现代机器的高速度， 特别是由于新发明而造成的陈废，机器里所包含的劳动工时，可能很快地用 光。因此，如果仅仅用活劳动的工时为尺度，效率的增加是言过其实的。在 上文所举的一个服装厂的例证中，活劳动的效率在十年中增加了百分之一 百，或者，颠倒过来说，劳动人量减少了百分之五十。两者说法都有夸张。 新的和改良的机器被采用了。夸张的程度决定于固定资本的工时量以及折旧 和陈废率。我们仿效马克思的说法，把这种物化劳动和它的折旧率叫做用工 时计量的“物化间接费用”。 这样，根据周转的比喻，我们把马克思的以工时计量的“不变的与可变 的”资本改成一种运行中的设备，它的量值是那反复发生的可是会变化的劳 动入量和财富出量。马克思的“可变资本”成为仅仅是劳动入量对劳动出量 的可变的比率，这是设备的变化不定的效率。“固定”资本和流动资本（材 料）合并成一种单一的平均周转率的概念把自然的物质能量变成一种有 用的出量那种活动中的平均周转率。设备的变化不定的效率是在固定资本和 材料用完的平均时期内的总出量跟活劳动和物化劳动的比率。 这样，我们就能区别并且计量财富增加的程序和资产增加的程序。财富 的增加是由于增加出量对入量的比率，资产的增加是由于增加收入 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 50 章 对支出的 比率，如果服装的套数（财富的出量）每工时增加百分之七十五，这效率的 增加就是那种形式的财富增加的率。 一个农民的联合收割机、打谷机和装袋机，以工时计量，成本低于他从 前所用的分开的马、收割机和打谷机；可是两个人每小时所打出的小麦多于 从前二十个人的产量。效率利用积累的过去的脑力和体力，减少现在所用的 人力。可是在专利权满期以后，没有人继承脑力上的财产权利。因此计量技 术资本的量值所需要的工时，仅仅是创造此项资本实陈所使用的工时。 由于对这些jiāo易关系的误解和错觉，所以财富的周转和资产的周转的区 别十分重要。它牵涉到资本这个名词的一种双重意义，它的技术上的意义和 所有权上的意义。一种从前被叫做资本。另一种是资本化。可是资本化被企 业家叫做资本。这是资产的意义的资本：另一种是财富的意义的资本。一种 是稀少xìng价值，或者预期的收入；另一种是使用价值，或者预期的出量。这 种混淆起源于采用同一个计量单位“元”。元本来是企业家的资本数值的尺 ① 参阅本书第9 章（Ⅶ），第5（7）节，《利润的垫层》。 度，这是资产（稀少xìng价值）；现在又用作社会意义的资本数值的尺度，这 是财产（使用价值）。固定资本和流动资本，用工时计量的时候，都是财富； 出量对入量的比率的提高是效率增加。在用元计量的时候，两者都是资产和 负债；和支出对比时，收入的速度增加，是企业的资产增长的速率增加。 Ⅵ.能力和机会 1.物质的和法律的占有 因此，我们得到能力和机会的区别。能力是行为的能力。机会是有限的 可供选择对象，人们在行为中对它们进行选择。可是，能力向两方面发生作 用，控制自然和控制其他的人，可以分别作为生产的能力和买卖的能力。因 此那有限的选择对象是自然的机会和所有权的机会。 这种区别，虽然很明显，在经济学说中却被财富的双重意义所隐蔽：财 富的意思，我们以前说过，既指物质的东西又指它们的所有权。可是，所有 权这个名词因此也被赋予一种双重意义，既指物质上的占有又指法律上的占 有。这种双重意义，布莱克使用如下： “我们的许多yù望肯定与东西的所有权有连带关系，而不一定有关那东西本身的某 种特xìng。在许多的时候，必须有所有权然后那东西才能适当地满足我们的yù望。拿衣服、 牙刷或者可以放在膝上玩的小狗来说，没有人会不同意这一点。对于土地、房屋，汽车、 书籍、图画、乐器，在很大的程度上也是这样。因此，占有实在必须被认为是一项第四条 件，①决定一物满足yù望的能力。这种分类也可以适用于服务，和适用于物质的东西一样。” ② 这里，所有权和占有这些名词被用于两种意义，那可以分别为物质的意 义把持着自然的物资，供自己在生产或消费中使用：以及所有权的意义， 这在经济上恰恰相反，就是有权利排斥别人，不让他们取得他们所需要可是 不占有的东西。③我们不能悄悄地在街上走过去或是走到邻人的田里，拾取我 们为了生产或消费所需要的无论什么东西。我们必须和所有人谈妥条件。因 此，占有的双重意义，像经济学里所用的，是物质上的控制和法律上的控制。 在取得物质上的控制以前，人们必须谈妥法律上的控制。 这似乎是物质的和快乐主义的经济学家的疏忽。他们的意思总是指物质 上的占有，不是指法律上的占有。这包含在他们把财富作为物资和所有权的 双重意义里。可是，假使经济学家不事先取得法律上的占有，就企图生产或 消费，他一定会吃官司。如果我们事先取得法律上的占有，那未，自于物质 上的占有，我们就有机会增加财富的生产或消费。由于法律上的占有，我们 就有能力排斥别人，以及通过买卖，进行所有权的转移。物质的占有是持有， 法律的占有赋予持有或把持不放的权利。一个是从自然的力量中选择的机 会；另一个是从许多买户或卖户中选择的机会。 实际上，根据这种区别，我们不仅辨别物资和所有权，而且也辨别财富 和资产，财产和财产的权利。财富是使用价值，由脑力、体力和管理的能力 加添到否则无用的自然原料上面。可是，假如自然的物资非常丰裕，像空气 ① 他认为还有三个年件，即形式（包括物质），地点和时间。 ② 参阅布莱克：《生产经济学》，第29 页。参阅本书第8 章（Ⅸ），《门格尔》，藐及同样的双重意义。 ③ 所有权和占有之间技术xìng的法律上的区别对于这里所研究的经济意义并不重要。两者都是指有权利不让 别人不取得所有人或占有人的同意就进入（就是使用）财产。因为这种法律上的区别，我们使用“法律的 控制”这比较总括的名词，意思是法律上的所有权或者法律上的占有。 那样，可以随便取得，它们当然就没有稀少xìng价值，也没有人会那么傻，要 独自占有它们，作为自己的财产。空气虽然是一切自然物资中最有用的东西， 却由于丰裕而没有价值，因此没有人要独自占有它。可是，假使空气变成稀 少，像北方人工取暖的热空气或者南方人工降温的凉空气，或是无线电讯的 波长，那就发生冲突的所有权的要求。甚至设立了一个无线电委员会，专管 把有限的波长配给个人专用一个时期。波长是财富，可是法律上的占有是资 产。 因此，我们区别财产和财产的权利。财产是有权控制稀少的或者预期会 稀少的自然物资，归自己使用或是给别人使用，如果别人付出代价。可是， 财产的权利是政府或其他机构的集体活动，给予个人一种专亭的权利，可以 不让别人使用那种预期稀少、对于专用会造成冲突的东西。这样，财产不仅 是一种权利，而且是权利的冲突，可是财产的权利是管理冲突的集体行动。 当然，我们在这里区别分析和辩解。分析是讲稀少xìng、财产和财产权利 的关系。对财产权利的辩解是为了维持或改变财产权利而提出的理由。这种 辩解我们现在不管。分析的目的是要说明“占有”的双重意义。它在物质的 意义上是控制自然力的能力。在所有权的意义上，它是集体赋予个人的能力， 使个人能不让别人侵犯个人有权留归自己使用的东西。在一种意义方面，它 是效率的必要条件；在另一种意义方面，它是买卖的能力的必要条件。① 2.选挥 可是，不管就哪一方面来说，能力总是归结为选择，选择是在稀少的机 会中进行选择。在物质的意义上，选择是在自然的或物质的机会中进行选择。 在所有权的意义上，选择是在不同的买户、卖户、借款人、贷款人、工人、 雇主、出租人或承租人等等中间进行选择。是在所有权的让与和取得之间进 行选择。在物质的意义上，选择有关于增加对自然力控制的能力。在所有权 的意义上，选择有关于增加对别人控制的能力。一种是相对的效率，另一种 是相对的稀少xìng。 在占有的物质意义方面，财富的生产或消费是通过在自然的机会中进行 选择而实现。布莱克说，“选择”是一种“生产的形式。”布莱克的说法正 确地把消费包括在他的生产的意义以内，如果我们所谓选择，意思是选择的 行为，而不仅是对可能的机会作主观的估价，结果产生行为。 “在吃能开始以前，”他说，“必须先决定或选择吃什么。??选择的对象可能是 商品生产或者服务生产中所使用的物品或服务。??没有疑问，这些都是生产。可是为自 己选择食物、衣服、或娱乐同样肯定地是生产。”② 如果我们耍研究怎样那选择的行为能生产财富，就必须比较仔细地考察 在不同对象中进行选择的意义。它是一种方向和力量的选择，我们用这种方 向和力量来使用我们的人力脑力、体力、和管理的能力。根据这种意义 来说，每一个选择，在它对自然物资发生作用的各方面上，是三重的。在选 ① 财产和财产权利的分别，引伸自麦克劳德的理论，参阅本书第9 章（I），第3 节，《财产和财产的权利》。 ② 布莱克：《生产经济学》，第41 页。 择的那一刻时间，它是履行、避免和克制，可以从下面的图式中看出。① 选扫的图式 履行克制 避 免 A B C 人 力 在一个方向，AC，人力或是控制自然力的能力，可能被认为大于在另一 个方向，AB。可是，在那个方向，施展一个人的能力。被认为没有用。因此 在两者之间作出选择。一个方向的放弃，我们称为“避免”；另一个方向的 采取，我们称为“履行”。 可是，只有在危机的时期或者极度紧张的时期，“履行”才等于那个方 向的全部人力。实际履行和可能履行之间的差额，我们称为“克制”。因此 每一个选择是一种双重的可能对象的选择，“履行”的选择既受“克制”的 限制，又受所“避免”的较次的一个对象的限制。履行是推动当时可供选择 的因素之一的实际努力。避免是舍弃那些认为无益于所抱的目的的其他因 素。克制是履行所做到的程度，不发挥全部可能的能力，而由意志力加以限 制，因为发挥的能力太多，反而会达不到目的。 因此，每一个选择有三重的限制。第一，能力，就是可能的能力，不管 是管理的或者身体的能力，受着脑力的见识的指导。第二，使用多少力量的 选择，就是，发挥较大或较小程度的力量，这时候履行少于那个方向中可能 的能力。第三，方向的选择，就是，在一个方向履行而避免其他的方向。 虽然这样完全归结于实际的人类能力的大小，我们还是有一种意志的指 导，所以选择是生产的。我们称为“行动中的意志”。那是控制自然力量起 作用的方向，决定人类力量在实行中使用到什么程度，克制过分的、不必要 的使用，并且避免用在其他的方向。所以，选择是生产的，因为它是履行、 克制和避免。 这种选择的行为的分析，使限制的和补充的因素的原则富有意义，作为 财富的生产中对管理的jiāo易的指南。如果精明的话，我们选择一种“履行”， 受着“克制”的限制，根据当时当地的限制的因素，而暂时“避免”补充的 因素，①尽管以后这些因素可能陆续被选为一时的限制的因素。这种对自然力 的限制的和补充的因素进行选择的程序，我们区别为自然机会的选择，或者 财富的生产。 然而，对于合理的、习惯的和偶然的选择，必须加以辨别，像布莱克所 辨别的那样。②实际所作的选择也许不是真正限制的因素，若是那样的话，气 力就浪费了。合理的或科学的选择（有别于习惯的和偶然的选择）所做到的 程度，我们称为“及时”。它的范围是脑力和管理的能力。这方面的能力各 人大不相同，而在纯粹体力劳动上达到最低的程度。因为“及时”是所用的 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第69 页。 ① 参阅本书第9 章（IX），第3 节，《关键的和一般的jiāo易》。 ② 布莱克：《生产经济学》，第41 页。 人力发生效力的程度，由于所选择的可以变化的限制因素在时间、地点、形 式和数量上都很正确。 因此，人们在自然的物质力量之间进行选择的三种限制的或关键xìng的因 素，是人力、机会和及时。人力是脑力、体力和管理的能力。机会是自然力 量中的限制的和补充的因素。及时是在正确的时间、地点、形式、数量和人 力使用程度下履行、克制和避免。这种工程的选择的程序特别存在于管理的 jiāo易中，但它的原型是鲁滨逊，他只考虑物质的占有。用最高可能的效率作 为尺度，它是在现有的能力、自然机会和对时机的判断等一定条件下所能做 到的最小的工时入量或最大的使用价值出量。在对自然力的控制上，从这些 方面选择的结果，我们称为效率。 可是很奇怪，这种多方面的选择在经济能力或者相对稀少xìng的范围内也 存在，那是占有的所有权的意义。这里买卖的或讨价还价的能力的不同方面 也是履行、避免、克制。我们称为“经济的或所有权的机会”，因为它们是 提供机会的相对稀少xìng，而其他的是“物质的机会”，在那里相对的效率提 供机会。机会是客观的一面，它的意志的一面是能力和选择。机会的选择的 分析逐渐地才进入经济学说，虽然人们向来总认为是显然的，因此不需要研 究，在这里我们将试行区分它的发展的阶段。因为机会的选择是价值的法律 上的意义，不同于物质的生产成本的概念和快乐主义的苦乐的概念。 3.机会 （1）服务的成本和产品的成本 在庞巴维克对悉尼耳的节yù论的批评中①，开始了晚近的“效用成本” 和“机会成本”的理论，后者的意义我们发现等于司法上的合理的服务成本 的理论。庞巴维克用快乐主义的说法，所谓从物质服务得来的快乐，就是， “效用成本”这种说法我们很容易把它变成所有权的货币的说法，或者 “机会成本”。 他区别两种幸福的损失，一种“正的”，在这里“我们使自己受到正的 实在的损害、痛苦或麻烦”：一种“负的”，在这里“我们不取得否则可能 得到的一种快乐或满足。”这种二中择一所避免的一面是他的效用成本。 这两种量度成本的方法不是累积的。两者不能相加。它们是二中取一的 选择 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 51 章 庞巴维克说，“既然在今天的经济生活中，我们有无数的可能的途 径，把我们的工作变成收益，”用劳动痛苦作为量度牺牲的标准，“差不多 决不会实现。”现在“我们在绝大多数的情况下，不用工作的痛苦计算，而 用我们所放弃的利润或利益计算。”① 这样，他改变他的经济哲学，从悉尼耳的节yù和稀少的经济，改变到丰 裕的经济，人们只是在较大和较小的快乐之间进行选择。这一原则的普遍xìng 没有疑问。我们选择较大的快乐而不选择较小的快乐（有些变化以后再讨 论）。我们获得一种快乐的剩余。 ① 庞巴维克：《资本和利息》，1884 年版，引文根据英译本1890 车版，第275 页。 ① 同上书，第284 页。 这种放弃了的利益，庞巴维克称为“负的成本”或“效用成本”那种 自相矛盾的名词，而对于亚当斯密和悉尼耳的牺牲、痛苦或麻烦，称为“正 的成本”。然而，“正的”和“负的”这两个名词用在这里的意思和数学上 的正负不同，因为在这里的意思显然是指在不同快乐之间进行选择那种意志 的意义，所以我们用他的避免了的快乐的“效用成本”这个名词，和古典派 的“正的成本”或正的痛苦作为对比，如果正的快乐的“收入”和正的痛苦 的“支出”相抵冲的话，正的成本或痛苦产生净收入的观念。可是，如果所 避免的快乐和所取得的较大的快乐相比较的话，效用成本的概念产生“剩余” 的观念。 当我们从庞巴维克的讲物资和快乐的自然经济转移到一种货 币社会的所有权经济时，这一点会显得更普通。在这里每一种东西 都归某一个人所有，个人必须先和所有人谈妥，然后才可能利用自 然。因此我们把“效用成本”这心理的说法变成“机会成本”这金 钱的说法。这里，活动不是物质的，而是行为的。这里的行为是同 意转移法律上的控制，①从而结束谈判。机会成本起源于有很多的卖 的机会可以选择。这样，在我们的买卖的jiāo易的公式里②，卖户S 有两个机会可以卖给两个竞争的买户。他不能在一次jiāo易中卖给他 们两个人，因为在每一笔jiāo易中，他只求售一种商品，不管怎样大 小，因此他必须在两个买户之间选择一个。买户B 出价一百元，可 是买户B1 只出价九十元。如果卖户S 不能诱使买户B 出价多于一百 元，那末，S 接受一百元卖出他的商品，从而放弃B1 所出的九十元。 对S 来说，这九十元是他的机会成本意义是“负的”，甚至似 是而非的，因为它不是一种实在的支出的意义的成本，而是他所避 免的、在现有的可以用钱购买的丰裕的物品中一种较小的份额。 可是S 的正的成本也许是八十元，这个数目他在以前的一次jiāo 易中以买户的身份付给一个卖户。因此“机会成本”和“正的成本” 不是累积的。实际上它们是正的支出和可能的收入之间的差额。买 户B1 代表S 所有的可以卖货的一切所有权机会中第二好的一个机 会，而买户B 代表当时一切所有权机会中最好的一个。因为这个缘 故，我们叫它机会成本。 因此，我们得到一种“剩余”和“净收入”应有的分别，可是 通常人们不加辨别。净收入是S 在两次jiāo易中的总收入（从B 处收 到的一百元）和他的总支出（付给以前一个卖户的八十元）的差额 在这个例子里是二十元。可是，在这个例子里，剩余是一次jiāo 易中两种总收入的差额，就是，B 愿给S 的收入一百元和B1 愿给的 另一种较少的收入九十元的差额。在这个例子里，剩余是十元。剩 余和净收入不是累加的，若是累加就会是三十元了。它们是两种量 度价值的方法，一种用成本，一种用机会的选择。 若是“剩余”的时候，那剩余收入十元是一种“不劳而获”的 收入，或者“准地租”，起源于选择的自由，不费任何成本，在两 种所有权机会中选择一种，这两种机会由同一时间同一市场上的两 ① 参阅本书第2 章（II），第2（11）节，《谈判的心理》。 ② 参阅本书第2 章（II），第2（1）节，《买卖的jiāo易》。 个所有人B 和B1 代表。可是，净收入是那二十元的差额，是在不同 时间两个市场上一笔正的支出八十元和一笔正的收入一百元之间的 差额。换一句话说，剩余是在一次jiāo易中两种售货机会的差额，可 是，净收入是两次jiāo易中正的支出和正的收入之间的差额。 我们将看到，法庭的合理的服务成本的概念系根据这种剩余的多少而不 是根据净收入，系根据它作为机会成本的大小而不是根据正的成本。再说， 这种区别，数理经济学家在他们对统计在理论上的运用中，才开始了解。① 然而，为了保持这种区别，必须有一种名词来表示正的成本，并且辨别 它和机会原则的服务的成本。我们将称为“产品的成本”，而机会原则的概 念是“服务的成本”。产品的成本是古典诙的或者痛苦的成本观念，作为正 的货币或痛苦的支出，换取正的货物或快乐的收入。可是，服务的成本是意 志的避免了的另一种可能的收入，因为个人是受着限制的，不能同时有两种 收入，因此选择较大的一种。因此，产品的成本是支出，可是，服务的成本 是放弃了的另一种可能的收入。一切买卖实陈上根据两者择一的收入或是服 务的成本原则在进行，产品的成本只是“目标”中的一项因素，这种售价的 目标，卖者尽可能争取达到。 最先陈述这种机会成本观念的，是格林和戴文波特。②戴文波特认为，格 林虽然“第一个明确地陈述这种理论，”可是，他不是“第一个加以有系统 的应用。”这一点由戴文波特做到了，他仔细地考查了古典派和快乐主义派 的主要经济学家的学说，读者可以参考他的著作《价值和分配》一书。他发 现庞巴维克和奥国学派会看出这种原则，可是没有“毫不犹豫地”加以坚 持；后来个别的经济学家也会说明或暗示这一原则，他们用了“排出成本”、 “准地租”以及特别是马夏尔的“替代”成本。 我们依据戴文波特的详尽的分析以及和旧派理论的对比，把他的说法归 结为前面所讲的那种jiāo易的公式，仍然用他的名词“机会成本”、“分配的 成本”或者“分配的份额。”这些名词十分恰当地说明每一个买卖的jiāo易中 发生的主动的选择过程。每一个卖户所选择的是许多买户愿意以货币形式付 给他的种种不同数量的一部分社会总产品之中最大的一份。这一份代价可以 叫作他的”分配的份额”，就是他接受的那一份。然而，在作出选择的时候， 他放弃第二高价的买户所愿意以货币形式付给他的仅次于最高价的那一部分 社会总产品。这是“分配的成本”，差不多等于替代成本、排出成本、或者 格林和戴文波特的机会成本那些概念。“分配的份额”是有权取得的一份社 会产品，他实际收到作为“货币收入”的购买力。机会成本是可以取得他所 放弃的那较小的一份的权利，因此这一份成为一种“成本”，从意志的意义 来说，这是为了取得那较大的一份而放弃了的较小的一份。两者的差额是一 种准地租、一种剩余、一种不劳而获的收入，得来不费成本，只费选择，可 是作为组成部分之一，有助于增加他的净收入。 （2）服务的价值和产品的价值 ① 摩滕在下书所作附录。伊利斯：《糖税》，罗利基金出版物，1932 年12 月版。 ② 格林：《痛苦成本和机会成本》，《经济学季刊》，1894 年第8 号；戴文波特：《价值和分配》，1908 年版：《企业经济学》，1913 年版。 可是，如果个人由于有机会在两种总收入中选择较大的一种，而获得一 种剩余，增加他的净收入，那末，难道他不能由于有机会在两种总支出中选 择较小的一种，也增加他的净收入吗？我们在凯雷从1837 至1847 年的作品 中找到这种分析的开端。他的分析被巴斯夏在1850 年拿来加以宣扬，巴斯夏 并不声明来源，甚至在文字上和例证上都不如改动。①他们两人实际所做的工 作是回溯到亚当斯密的“省免的劳动”，按斯密的意思，这就等于“劳动 成本”和“所支配的劳动。”②他们两人都用斯密的“省免的劳动”的概念来 推翻李嘉图的成本和地租的学说，可是，凯雷用它来支持保护税则，而巴斯 夏用它来驳斥无政府主义者普鲁东和支持自由贸易。 凯雷和巴斯夏采用“服务的价值”这个名词来区别他们的“省免的劳动” 的意思。我们考查了美国法院和买卖人的价值理论，发现这完全是他们的“价 值”的意义。法律上的和资本主义的价值论是一种“省免的劳动论”，因而 在古典或正统派经济学的“正的”成本价值论里不存在，在他们的共产主义、 无政府主义、快乐主义或者非正统的信徒和反对者的理论里也不存在。 然而，“省免的劳动”是货币或货币价值的一种人化，那法律的一资本 主义的理论是一种货币价值的理论。凯雷和巴斯夏撇开货币不谈，以便达成 他们的“省免的劳动”的概念，可是，他们又把省免的劳动变成省免的货币。 因此，我们说明他们的学说的来源，就是在说明法律上的和资本主义的价值 论。然而，我们发现他们的理论包含在我们的jiāo易的公式里，在那里显然是 一种意志的、有关机会的选择的理论。 巴斯夏，和凯雷一样，从一种和庞巴维克相反的社会哲学出发。巴斯 夏不谈机会的丰裕，从中我们选择最有利的机会，因而不管牺牲的痛苦：他 从机会的稀少出发，因此也是从牺牲的痛苦出发，从中我们选择痛苦最轻的 机会，并且不管正的货币或快乐的收入。他说得很对，这是由于普遍的稀少 的法则，就是，yù望超过供给，因此需要劳动来生产供给。可是，既然劳动 是讨厌的，产品的价值，对于在jiāo换中取得这些产品的买户来说，不是按照 他自己在生产中的劳动成本计算，而是按照假如他不向别人换取而自己从事 生产所必须花费的劳动计算。因此，它们的价值是以亚当斯密的省免的劳 动为尺度，不是以李嘉图的劳动成本为尺度。他用劳动的形式来说，其实可 以用货币的形式来说。 “??价值，”巴斯夏说，“不必一定和作出服务的人所实行的劳动成比例，”像 李嘉图以及后来马克思和普鲁东的劳动成本学说那样“而可以说是和取得这个价值的人所 省免的劳动成比例。这种一般的价值法则，据我所知道的来说，没有受到理论家的注意， 然而实际上普遍地流行。??它的原则和基础大半不在于自己服务的人的努力，而在于被 服务的人所省免的努力。”① ① 凯雷：《政治经济学原理》，1837 年版，《过去，现在与将来》，1847 年版；巴斯夏：《经济协调论》， 1850 年版，引文根据《政治经济学的协调》，英译本1860 年版。参阅凯雷对优先权的要求；《社会科学 原理》，1858 年，第1 编第iii 页。引文根据1868 年版本。以下两书曾核实凯雷的要求。吉德与里欺特： 《经济学说史》，英译本1913 年版，第327 页：汉尼：《经济思想史》，1911、1930 年版，第304 页。 ② 参阅本书第5 章（Ⅲ），《劳动痛苦、劳动力、省免的劳动》。 ① 巴斯夏：《政治经济学的协调》，英译本1860 年版，第114 页。 因此我们可以把巴斯夏的“主观的价值”叫做一种“负的”价值，或者 用矛盾的名词来说，一种“反效用”价值，就是另一种较重的痛苦的避免对 自己的价值，正如庞巴维克的负的成本或“效用成本”是自己由于放弃另 一种较小的快乐而牺牲的成本。改用货币的说法，用专门名词来说，这是一 种“反机会价值，”等于法律上的概念（也就是凯雷和巴斯夏的概念），服 务的价值。 这和一般所谓“障碍价值”的意义是相同的。障碍价值是一个人为了消 除一种正在减少他的财产的价值的障碍，而付给另一个人的代价。这个名词 已经获得法律的承认，从而否定了一种“好感价值”的要求。① 我们已经看到，这种专门术语上的反机会的价值，或者一般所谓障碍价 值，是“分配xìng的”而不是负的价值的意义。它是由于有机会选择一种对别 人较小的支出因而避免了一种较大的支出，对自己的价值。如果必须付出代 价换取这个机会，那是一种障碍价值。这种情况可以在买卖的jiāo易的公式里 看出。② 在我们的公式里，买户B 或B1 有两个可以选择的对象。他可以 用一百一十元从S 购买或者用一百二十元从B1 购买。作为一个买 户，要从仅有的两种讨厌的对象中进行选择，他选择讨厌的程度较 经的一种，付给S 一百一十元。那差额就是一种障碍价值。这个一 百一十元的卖户因此时他作了一种服务这种服务使他免于采取 那次一级的更坏的对象，或者障碍，付出一百二十元。服务的量值 是因此而“省免了的”剩余，就是十元，有助于增加他的净收入。 这十元是他必须付给S1 的障碍价值，如果不能买得S 的商品。在后 一种情况下，它不是“非劳动收入”，而是一种不劳而获的“节余”， 一种“准地租”，起源于没有成本的自由权，可以在两种正的成本 （支出）中选择较小的一种，这种成本是法律制度使他必须付出的 代价，换取他所需要的可是供给有限并且属于别人所有的商品。 就是根据这种 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 52 章 “两害相权取其轻”的概念，法院建立它们的“服务的价 值”和“障碍价值”的概念。可是，例如在那另一种情况下，有两种价值的 意义，预期的货币收入的正的阶值或避免一种较高的货币支出的负的价值， 我们又需要一对名词来保持这个区别。就是“产品的价值”和“服务的价值。” 产品的价值是古典派和快乐主义派的价值观念，作为正的货物或痛苦的支出 所换得的正的货币或快乐的收入。可是，服务的价值是意志的避免了的较高 支出，或是不能避免的障碍价值，因为个人的力量有限，不能同时忍受两种 支出，因此选择较小的一种，或是付出障碍价值，如果他没有其他办法的话。 这样，产品的价值属于收入，服务的价值属于另一种较高的支出。产品的价 值是净收入的一项因素，另一项是产品的成本。可是，服务的价值是另一种 意志的剩余，其他一种是服务的成本，两者都增加净收入。 这种服务的价值的概念在经济学说里不是什么新的东西而是李嘉图 的国际贸易中“比较成本”论的一种新的名称和新的应用。李嘉图曾说过， “在一个国家里调节商品的相对价值的同一法则，不能调节两个或更多国家 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第202 页。 ② 参阅本书第2 章（Ⅱ），第2（1）节，《买卖的jiāo易》。 之间jiāo换的商品的相对价值①”。凯雷根据李嘉图的这“两种法则”建立他自 己的保护税别的理论，跟李嘉图和巴斯夏的自由贸易相反。他说，在一个国 家里，像美国，实际的劳动量可从作为相对价值的尺度，像季嘉图所说的那 样，因为一切劳动具有“相等的能力，支配自然的服务。纽约或费城的两个 木匠的产品一般地能jiāo换两个泥水匠的产品。”法国、英国或印度国内不同 地区不同劳动者的产品也是这样，也是大致相等，按国内的劳动时间的比率 互相jiāo换。 可是，在国外贸易中却不是这样。“波士顿的一个劳动者的时间在价值 上差不多相等于匹兹堡、辛辛那提或圣路易士的另一个劳动者的劳动：可是， 对一个巴黎或哈弗尔的劳动者的时间，就不会给它同样的价值。??意大利 人民一年的劳动，所得的价值不及英国人民半年的劳动①。”凯雷的这种说法 是李嘉图的比较成本学说。 然而，如李嘉图在赞成自由贸易时所说，国外贸易是有利的，因为每一 个国家输出它自己的劳动效率比较高的产品，输入自己的劳动效率比鼓低的 产品。这样它节省本国高成本产品所需要的劳动，可以用来生产本国的低成 本产品，供给出口。从这种学说不过再进一步，就像凯雷所说的，外国人的 服务的价值的尺度就是国内“节省”的劳动量，这笔劳动否则需要用来生产 输入的那些货物②。这种在两种劳动成本中选择较低的一种的观念，凯雷和巴 斯夏加以扩大，成为一种普遍的价值法则，在国内和国外贸易中都能适用， 因此，把李嘉图和马克思的实际劳动成本作为价值尺度的学说变成季嘉图的 比较劳动成本作为价值的尺度，以及斯密的“省免的劳动”作为价值的尺度。 由于称为“服务的价值”，用避免了的较高劳动成本为尺度，而不称为“产 品的价值”，用它自己的劳动成本为尺度，他们把它作为一种普遍存在的东 西，虽然李嘉图只看到它在国外贸易中存在。可是，这服务的价值把整个的 价值概念从古典学派和共产主义的实际劳动成本改变到一种竞争的、在各种 成本中选择的较低的成本。 很奇怪，戴文波特非常杰出地发挥了那机会成本理论，却没有同时发挥 这种“反机会价值”的对偶的理论。可能是因为，像大多数经济学家那样， 他认为凯雷和巴斯夏是文不对题的怪物，不加研究，因而只注意古典派和快 乐主义的经济学家。他认为“反机会价值”的概念只是“竞争”。可是那另 一个也起源于竞争。戴文波特却利用了凯雷的一项贡献，这是一切经济学家 所立即采取的，就是，他用“再生产的成本”替代老派经济学家的“生产的 成本”，①不过，他对这一点并不特别注意。实际上，凯雷的“再生产的劳动 成本”是一种完全新的概念，不是仅仅等于而且相反于李嘉图和马克思“生 产的劳动成本”。它根本不是一种劳动成本论，而是一种普遍的有机会从两 种可能的劳动成本中选择较低的一种的学说。可是，经济学家和法院一般地 加以接受，而不注意其中的差别，正如亚当斯密没有注意劳动成本和省免 的劳动的差别。然而，像一般使用的那样，它变成一种空想主义的意志的选 ① 麦卡洛克编：（李嘉图文集），1888 年版，第75 页。 ① 凯雷：《社会科学原理》，1868 年版，第1 编，第155 页。 ② 凯雷，在他早期的理论中，是一个自由贸易论者，可是后来他看到这种价值学说会支持保护税则，抵制 外国的便宜的劳动。 ① 戴文波特《价值与分配》，第322 页。 择的概念，在想象中构成的一种“理想的类型”，②就是假使有自由竞争一定 会发生的那种价格，不管以前的实际的生产的劳动成本，像李嘉图显然主张 的那样。然而，它的普遍xìng是没有疑问的，在变成经济理论的根本单位买卖 的jiāo易的公式时更是显而易见，在这个公式里，竞争的四个参加者致力于选 择，不仅作为卖户要选择两种总收入中较大的一种，而且也作为买户要选择 两种总支出中较小的一种。 这使人想到戴文波特何以会忽略反机会价值的另一种原因。这是由于他 始终不能利用总收入和净收入的分别。假使他时刻记住净收入的两个组成部 分，总收入和总支出，那就需要有从两种总支出中选择较小的一种的概念， 和需要有从两种总收入中选择较大的一种的概念一样。实际上，大概由于小 心起见，他确曾说明机会成本（两种总收入的选择）不应该和我们可以称为 职业成本的那种东西（两种净收入的选择）混淆不清，这两种净收入代表着 两种不同的职业。他说，“??机会成本的理论，如果正确地了解，主要地 不是指在某种两者择一的职业或活动中可能获得若干利益的周题，而只是指 在那职业或活动中必须获得若干利益??才能保证它继续进行。”①换一句话 说，选择不是改变职业，而是在光顾同一机构的买户中有所选择。卖户选取 愿出较高价格的买户，被拒绝的买户代表对卖户的机会成本或服务的成本。 可是，似乎忽略了同一个人，现在作为买户，所作的有关的一系列的选择， 在这里他的选择对象是两个卖户。这些是例如原料的卖者或劳动的卖者，在 这里那愿以较低价格出卖的卖户被选取，而被买户所避免的卖户代表“反机 会价值”，或者服务的价值。 戴文波特似乎认为这是自明的竞争的事实，不需要研究。买户确实选择 竞争的卖户们所要求的较小的价格，这一情况他叫做“竞争”，可是卖户同 样地选择买户们所愿出的较高的价格，这也是竞争。根据戴文波特的说法， 机会的选择不应该和竞争混为一谈，因为他把卖户看作竞争者，可是他的机 会成本是一个卖户在两个买户之间的选择。然而，从公式中可以看出，这些 买户同时也是竞争者。竞争是买户之间的争取，同样也是卖户之间的争取； 买户在两个卖户中选择，正如卖户在两个买户中选择一样。竞争和机会在jiāo 易的两面出现。 研究一下法庭在合理的服务的成本和合理的服务的价值方面的判决，可 以提供进一步的说明。这两种概念在法庭判决中都存在，对这些判决加以研 究，就能看出它们不采取李嘉图和古典经济学家的实陈生产成本和实际产品 价值的观念，因为它们相信这些是私人的问题，除非在人们认为有了不公平 的竞争或歧视，影响公众的时候。为了明确这种公共福利问题的大小程度， 法庭采取比较的方法，用同一市场内其他的人所得或所付的另一种阶格为标 准，试图证明这是买户或卖户可能采用的合理的价格，假使他们在当时的供 给、需求、习俗以及同样情况的人们的惯例等等条件下，可以自由选择这种 价格的话。如果改用经济术语来说，这是李嘉图的比较成本、凯雷的生产成 本和服务的价值，或是那比较专门xìng的反机会价值、以及戴文波特的机会成 本或者服务的成本。这里，在法律的论坛上，这比较的和分配的概念，服务 的价值，和那类似的比较的和分配的概念，服务的成本，同样地时常发生争 ② 参阅第10 章（Ⅵ），《理想的典型》。 ① 戴文波特：《价值分配配》，第9293 页。 论。① 关于服务的价值的概念何以被忽略，还有一种更可能的解释，就是凯雷 和巴斯夏给它的那种荒谬的意义。对他们来说，这个名词是李嘉图留下来的 一种老的说法，和他平常的一套学说十分矛盾，可是，突然发现它有利于巴 斯夏的学说里的“资本主义”和凯雷的学说里的“保护贸易主义”。为了要 找出这些谬误意义的来源，我们必须检查所谓在不同对象中进行选择那种意 志的概念，它的合理的和真正的意思是什么。 （3）不能得到的选择对象自由意志和自由选择 当巴斯复说明他的服务的价值的概念时，他把那反对地租、利息和私有 财产的普鲁东，带回“一种原始森林和一种邻近污秽沼泽的地方②”。他对普 鲁东说，“这里的土地完全和最初开垦的人必须处理的情况一样。你爱拿多 少就拿多少。??你自己耕种。你所能使它生产的一切都是你的。我只提出 一个条件，你不要依赖社会，这个社会你说你自己是它的牺牲品。??一个 劳动者，”他继续说，现在用十五天的工作取得若干物品，这同样数量的物 品“他以前用六百天的工作才勉强取得。”①因此，六百天的工作是地主和资 本家以食粮形式给予劳动者的”服务的价值。”实际的劳动成本，或者生产 的成本，是十五天的劳动。这是李嘉图和普鲁东的价值的观念。可是那省免 的劳动，“社会”从原始沼泽状态中所造成的较低的再生产的成本，是五百 八十五天的劳动。劳动者付出再生产的成本，不是生产的成本。那差额 五百八十五天的劳动是地主和资本家的服务对那劳动者的价值（这里地 主和资本家作为“社会”的代表），为了报酬这种服务的价值，当然地租、 利息或利润是一种微不足道的代价。 同样地，最初铁路运费的管理还很幼稚的时候，铁路公司的法律代表使 农民回顾七十五年前的情况，辩说铁路的服务的价值是假使没有铁路，农民 用马车在土路上拖运小麦所必须付出的费用。这样估计每吨哩的运费至少五 角，而铁路运费不过每吨哩三分左右。铁路对农民服务的价值因此是五角， 而铁路只收取了微不足道的三分，农民获得四角七分的剩余。因此，如果减 低他们的铁路运费，是不公道的。 这也是企业家的本能的理由，如果他们在说明他们自己由于供给就业， 对劳动的服务的价值，或者宣传他们对消费者的服务的价值，强调“服务” 而不讲减低价格。 理由很好，但是容易成为一种谬论，可以叫做不同时存在的选择对象， 或者做不到的选择。实际上它是一种有关人类意志的谬论。意志局限于当地 和当时。巴斯夏的劳动者不在现在的食粮成本和一千年前的成本之间进行选 择。铁路线上的农人不在现在的铁路运输和五十年前的土路运输之间进行选 择。这是一种对铁路和那做不到的用马车把小麦拖往市场的方法的选择。这 不是“选 择”。他不在一个在空间上可以达到的对象和一个在空间上不能达 到的对象之间选择，也不在一个在时间上已经消逝于过去的对象和一个在时 ① 关于这种法律学说的历史的发展，参阅第10 章（Ⅶ），第3 节，《稀少、丰富、稳定》。 ② 巴斯夏：《政治经济学的协调》，英译本，第1 卷，第201 页。 ① 巴斯夏：《政治经济学的协调》，第201202 页。 间上现时存在的对象之间选择。他在同时同地可以做到的两个痛苦最轻的对 象之间选择。如果次一个对象是不合理地繁重或痛苦，那是他的不幸，可是， 假如是这样的话，那就是在这种情况下的实际的服务的价值，虽然在常识上 听上去感到奇怪。 因此，唯一的办法只有在理想上构成一种“偷理的典型①”，作为一种“合 理的”服务的价值，这是想像的、在现有条件下由一条可供选择的可是想像 的铁路所造成的“再生产的成本”。不久，人们就发现那铁路的说法，像巴 斯夏的说法，是谬误的。它的谬误在于从常识来说，我们不选择不能得到的 对象。它是一种自由意志的错误，不是自由选择的错误。那合理xìng也许是想 像的，可是，它总是这样开始的。要彻底加以研究，也许需要作广泛的探讨。 ② 这种做不到的选择和不同时存在的对象的谬论，使凯雷和巴斯夏获得“乐 观主义”派的名称。他们是乐观主义者，因为他们不讲一种有限的人类意志。 巴斯夏的做不到的选择在理论上是不妥当的，比较妥当的是他对于做得到的 选择的说明，这就是法庭的合理价值论所根据的价值学说。他说： “我在海滩上散步，偶然发现一块灿烂的钻石。我就这样取得了一种巨大的价值。 为什么呢？我将给人类造成一种重大的利益吗？我自己曾 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 53 章 做了长时间的辛勤的工作吗？ 都不是。那末，为什么这块钻石具有那样大的价值呢？没有疑问，是因为我把钻石转移给 他的那个人认为我对他作了一种重大的服务因为许多的富人想要它，而只有我一个人 能作出这种服务，所以，显得更重大。他的评价的根据也许可以辩驳尽管这样。他的 评价的基础也许是炫耀或虚荣心又假定是这样。可是，这种评价却出于一个有意根据 它采取行动的人，这就足以说明我的问题。”① 在这里我们的名词可以适用。有三种决定价值的方法。 （1）钻石的价值是对卖的人的“产品的价值”，这是住供求的一切情况 下他可以实际卖给一个买户的价格。对卖的人的“产品的成本”是发现这块 钻石所费的微不足道的劳动。两者的差额是卖的人的净收入。这是古典的和 正统的说法，讲“正的”价值，减去“正的”成本。它是一种净收入的概念。 （ii）可是，对卖的人的“服务的成本”或“机会成本”是第二富人所 愿出而卖的人所拒绝的那个较低价格，因为他有了较好的对象。两种价格的 差额是卖的人所得的剩余。这是庞巴维克、格林和戴文波特的说法。 （iii）另一方面，对买户的“服务的价值”或“反机会价值”是他将不 得不付出的较高价格，假如不是那发现钻石的人肯以较低的价格出售因而使 他“省免掉”若干支出。这一次，两种价格的差额是买户所得的剩余。这是 凯雷和巴斯夏的说法。 把巴斯夏的分析推进到他的下一步，虽然那发现钻石的人的“正的”成 本只是在发现时所费的一步微不足道的劳动，却另有一种“反效用价值”， ① 参阅本书第10 章（Ⅵ），《理想的典型》。 ② 过去四十年有关服务成本与服务价值的这些学说的争论，尤须参阅里普利：《铁路：差率与条例》，l905 年版，第167 页：夏夫曼：《铁路条例》，1915 年版；《美国铁路问题》，1921 年版；《州际贸易委员会》， 共2 卷，1931 年版；格累泽：《公共效用经济学大纲》，1927 年版，参阅各书附录。 ① 巴斯夏：《政治经济学的协调》，前引版，第1 卷，第113114 页。 等于采掘钻石所需要的更大的劳动成本。这是巴斯夏比喻地可是郑重地说的 那海滩所作的“服务的价值”自然的许多“免费的服务”之中的一种 对钻石发现者的服务，因为使他能省免掉采掘所需的更大的劳动成本。或 者，可以适用于庞巴维克，钻石的买户，没有疑问，从钻石上取得的满足 （收入）大于从相等的食粮的消费中取得的满足。被放弃的食粮的“效用” 是他选择享受钻石而不选择食粮所牺牲的“效用成本”。 做不到的选择或者不同时存在的选择对象的谬论，使人想起一种连带的 有关服务的价值的谬论。据说，个人在选择痛苦最小的对象时，不仅拒绝一 个“较差的”对象，而且拒绝所有的其他对象，从较差的一个直到“最差的” 一个都包括在内。因此，对他的服务的价值是一切被避免的对象的总和，这 种总和在想像上可能增长到无限大。 这种谬论可以叫做无限选择对象的谬论。只有一个无穷大的人能在同一 时间和地点享受一切可能的选择对象：可是那样他就不必选择他一定会 同时全部接受，不管空间和时间。经济学家的有名的对自由市场的分析将纠 正这种谬论。 做不到的、不同时存在的和无限的选择对象这些谬论使得凯雷和巴斯夏 的“乐观主义”派不合理。可是，应用在经济学家的市场上的一些有限的人 上面，他们的发现，像戴文波特的发现那样：成为对经济学说的一种值得注 意的贡献。一个有限的人，一个经济学家所研究的人，在进行选择的那一刻 时间，只限于世界上无数的可能xìng之中的一项。他可能认识错误，关于那是 最好和次好、或者较坏和“更坏”。那是他的错误。但无论如何，他在一个 时间只能采取一个对象，虽然这一个对象的数值可能是大，如果他富有；或 是小，如果他贫穷。他不能在同一时间和地点对两个对象都采取。 因此，他被逼入需要选择的苦境。在实行选择以前的心理作用中（这种 作用我们称为谈判的心理，这种作用如果是本能的，就更如是这样），他已 经放弃了一切遥远的对象，把选择范围缩小到两个，就是他认为“最好的” 或是“害处最小的”两个，从这两个里面，他只有限的资力只能取得一个。 这里最后困难的解决以及谈判的结束，不是由于思想而是由于行动。这种行 动是选择的行为。它和以前的“心理的行为”或者“选择”的心理，人们必 须加从区别。它是实际的选择的行为，从行为主义的观点来说，我们已经把 它分解为履行、避免和克制。 这种在选择中的积极的利益的尺度，或者是他所放弃的次好的收入（因 此这是他由于必须选择而牺牲的“成本”），或者是他所避免的较大的支出 （这是避免那较大的支出的机会对他的“价值”）。经济学上的有限的选择 是行为主义的在两种可能得到的对象中选择较好的一种。自于避免或放弃两 者之一，他把一切其他的机会留给广大的世界。 一种相反的谬论出现在庞巴维克对悉尼耳的节yù论的批评里，上面已 经谈到。庞巴维克在经济理论中不考虑痛苦和牺牲，是由于他认为在现代 条件下机会丰裕，因此人们不是在痛苦中选择，而是在快乐中选择。所从， 在他看来，一切成本是效用成本避免了的次好的可能的收入。可是，他 所采取的方法，不是真正地排除正的痛苦和正的成本，而是用那通常的手段， 假设它们是不变的，从而在实质上排除它们，正如巴斯夏在实质上（而不是 真正地）排除正的快乐和正的收入，也是由于假设它们是不变的。我们认为， 这种疏忽是由于不能看到净收入是两个可变数总收入和总支出的结 果。由于假设支出是不变的，对庞巴维克来说，那可变数就是效用的快乐 或者总收入。可是，由于假设收入是不变的，巴斯夏的可变数就是反效用或 者总支出。 戴文波特的机会成本显然也是同样的情况。他在实质上排除 了支出或痛 苦，作为不变的因素，以致他的选择是两种可能的收入之间的选择。 可是，这种实质上的排除只是一种心理的方法，替代那种真正排除的实 验室的方法。实陈上，在每一次转移中，对一方总有一个可变的总收入，这 是对另一方的相等的总支出，因为它的所有权不过转移了一下。可是，一次 jiāo易是两种移转。若是其中的一种被认为是不变的，因而实质上等于加以排 除，其他的就是可变数。在卖的重复中，被认为可变数的是总货币收入。在 买的重复中，被认为可变数的是总货币支出。可是，两次jiāo易中的两种可变 数结合起来，就产生净收入的实际数额。 在这里，我们又想到以前说过的那第三种选择的概念，就是，两种净收 入之间的选择。这种净收入的机会的概念和总收入的概念，大不相同。机会 成本指的是一个卖户在两个买户所愿出的两种总收入之间所作的单一的选 择，可是，净收入的选择是一个人又买又卖所作的两次选择，作为买户在两 种总支出之间选择，作为卖户在两种总收入之间选择。因为这个缘故，我们 把这种净收入的选择叫做职业成本，不叫做“机会成本”。因为，想像一下， 一个人既从卖中取得总收入又从买中负担总支出，那是什么样的情况。他显 然是一个占有一种地位的人，例如占有一种工作，或者甚至占有一种整个的 营业的机构，从事于买进原料和劳动和卖出制成品的一切有关的活动。这种 在社会结构中的地位是他的职业，因此“职业成本”必须是两种职业的选择， 在这里那选择者放弃净收入较小的职业，而选择净收入较大的职业。他在不 同职业之间选择，不在他的产品的购买人之间以及劳动和原料的出卖人之间 选择。他改变他的职业不是改变他的顾客或者工人或原料。 这种概念，对于一个人脱离一种工作改做另一种工作，或者一个整个机 构放弃一种业务，例如制造自行车，转移到另一种业务，例如制造汽车，虽 然颇为适当，可是如果这个人仍然留在同样的职业里，这种概念就隐蔽事实 的情况。这里发生的情况是讨价还价的社会现象以及卖者和买者的社会关 系，需要判决的争端大多数是基于这些现象和关系。这样，“职业成本”隐 蔽那作为服务的社会成本而付给的总收入，以及对别人服务的总支出。因此， 它使得效用成本、机会成本或者法律上的服务成本的概念的分析，以及反效 用价值、反机会价值或者巴斯夏和法庭的所谓服务的价值的分析，都不可能。 只有在正的成本已经被合同关系排除，像合同规定的地租或合同规定的利息 那样，因而总收入和净收入偶然相同的时候，总收入和净收入才偶然一致。 因此，在这种时候，职业成本和我们所谓机会成本恰巧相符。可是，在所有 像这种工作和营业机构中由总收入和总支出这两种可变数决定净收人的情况 下，在理论上必须把买和卖分开，因为在实践中确实是分开的。① 我们现在有可能扼要地说明为什么庞巴维克和戴文波特没有把他们的 机会论贯彻到底。他们利用分配的成本（效用成本或机会成本），排除了正 的成本（痛苦或货币支出），可是没有能排除正的价直（快乐和货币收入）， 因此没有利用分配的价值（反效用价值或反机会价值）。原因是不能区别作 ① 参阅本书第9 章（Ⅷ），《利润的边际》。 为净收入的价值和作为总收入的价值。 在这一点疏忽背后有两种原因（前面已经提到），何以反机会价值的概 念没有被发掘，像被凯雷和巴斯夏所发掘那样。一种原因是乐观主义的假设， 认为我们生活在一种丰裕的快乐经济中，因此不在痛苦之间选择。另一种是 古典派学说的个人主义的假设，认为我们追求最大可能的净收入，不管对别 人的影响。第一种排除正的成本，由于假设它们是相等的，因而可以不如重 视。第二种在个人主义的净收入观念里隐蔽了正的成本。可是，它们不是看 不出的，如果我们不从个人而从社会的jiāo易概念出发，所有劝说、强迫、购 买力等等社会关系就显露出来了。 这是对机会和职业加以辨别的重要意义。这里所说明的机会的观念，使 那被隐蔽的总收入和总支出的观念出现在人们面前。这揭露那被隐蔽的利益 对立的问题，以及结果需要法庭或类似的处理纠纷的机构来造成一种合理的 利益的协稠。个人的概念是一种一个人从私人职业中取得净收入的概念。那 是一种个人的问题，不涉及和其他个人的冲突，不涉及为他们判决争端的机 构，不涉及公共利益的问题。 可是，jiāo易的概念是两个人之间一方的总收入等于另一方的总支出，这 里就有利益的冲突。卖户的总收入是一笔jiāo易中买户的总支出，而净收入或 损失只是一个人在两笔jiāo易中总收入和总支出的差额。当同义的名词分别作 为价值和成本来说的时候，也是同样的道理。对卖户的正的价值（就是总收 入）是他卖出时所得的价格，对买户的正的成本（就是总支出）就是他在这 笔jiāo易中所付的价格。因此总收入上的增加，对卖户是一笔利得，对买户是 一笔等量的损失。在每一种价格里，利益的冲突是抑制不住的。所以，在调 和利益的冲突中，需要讨价还价、折衷妥协以及国家的干预。 可是，净收入上的增加隐蔽买卖中这种利益的冲突。买卖是法律上的事 实，为了转移对社会总产量中一部分商品和服务的合法控制权。因此，买卖 包含谈判、在别人的讨价和出价中选择、部分地或完全地控制供求、劝诱、 说服、强迫、威胁总而言之，讨价还价。从魁奈的时代起，经济学说中 惯用的名词，例如，货物的“流通”、所得的“流转”、“jiāo换”等等，用 物理学和工程学的类比推论出来，隐蔽这种讨价还价的经济行为和这种利益 的冲突。这隐蔽的事实没有被注意到，部分地因为所有权的移转没有和实物 的移jiāo辨别清楚；部分地因为从个人主义的净收入观念出发，决定净收入的 买卖却没有被包括在问题之内。 可是，由于从不断重复的总收入和总支出的观念出发，也就是从jiāo易的 重复而不是从自我中心的个人出发，买卖的以及管理的和限额的jiāo易，以至 因此而自然存在的利益的对立，都取得显著的地位，可以适当地计量。净收 入的选择的观念，也就是个人主义的既是买者又是卖者的观念，隐蔽着讨价 还价的活动，这些活动也许能也许不能调和那对立的利益；总收入或总支出 的选择的观念，用“机会成本”或“服务成本”以及“反机会价值”或“服 务的价值”来衡量，是利益和损失的尺度，这些利益和损失是在买卖的jiāo易 中一个人从另一个人身上得来的。利益的冲突在管理的和限额的jiāo易中也存 在，因为在这些jiāo易中稀少xìng原则也起作用。 以上对买卖的活动的分析使我们能更完全地辨别好感和竞争的意义。如 果消除买卖的jiāo易中的一切使人迷惑的广告、欺骗、偏私、垄断和胁迫 以便达到一种顾买愿卖的价格概念，买卖双方因而各有选择的自由我们 就得到好感和公平竞争这两种概念。顾客的好感是自由的买户情 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 54 章 愿付出同样 的或者比别处较高的价格向某一个机构购取同样的服务，就是一种“公平的 价格”。自由竞争是买户只愿付出同样的或者比别处较低的价格购取同样的 服务，就是一种“削价”，甚至是破产大柏卖中的一种毁灭xìng的价格。这里， 个人在相互jiāo易中的损益的大小和它们的社会后果，越来越成为一种有关公 众的重要问题。 因此，我们问，是什么历史上的情况引起了这些机会的选择的观念，替 代古典派的生产成本的观念？这使我们必须讲到十九世纪前半期中有名的可 是当时认为端的那种转变从个人转变到社会。 （4）从劳动的分工到劳动的组合和公共的目的 在十九世纪四十年代的十年间，“劳动的组合”风行一时。我们在其他 的地方说过，这十年和前十年是“美国历史上高谈阔论的时期”。所有的经 济学家、改革家和实际工作的人都开始考虑“组合”。①他们的说法，按照各 创始人的不同倾向，采取种种不同的名称和形式。其中大多数人称为合作； 无政府主义者称为“互助论”；欧文或马克思称为社会主义或共产主义；奥 古斯特孔德称为“社会学”；对于注重实际的企业家，那是组织结合的自 由；对于劳工，那是工会主义；对于雷和巴斯夏，那是“劳动的组合”。 对他们大家总的说来，那是“社会”，有别于政府。社会，而不是一种个人 的集合体，生产了财富。 从这方面来说，这一时期不仅是亚当斯密用来替代政府的重商主义的 那种分工的一种反作用；也是斯密反对一切控制个人的各种形式的团体和组 合的主张的一种反作用。斯密的分工使各个人成为独立的和唯一的财富生产 者，同时他的组合的概念仅仅是把一个人的产品加到别人的产品上去，然后 和别人jiāo换。可是一个合作的社会的新的组合主义现在是生产财产，然后归 各个人所有，相互转移。 从这些新陈说的社会概念中产生了种种天真的和不可思议的谬论。雷 和巴斯夏把他们的社会看作一种无限的、从石器时代到现代为止所有过去的 社会服务的积累，等于以土地、固定的改良和机器等形式积累所得的价值。 可是，十分奇怪，他们认为社会就是资本家和地主，这两种人占有全部这种 过去积累的财富。然而，据他们说，所有这种社会积累的价值都可以无代价 地由那并不占有它的现在的工人享用，从而使他们能“省免掉”否则他们必 须实行的劳动，作为个人在重复社会的过去的历史，以便取得现在的必需品 和奢侈品。不管他们叫它社会财富、或者社会价值或者服务的价值，那没有 关系，因为它的价值，和李嘉图和马克思所说的价值一样，是过去物化在它 里面的劳动力的数量。这种由积累的社会价值省免掉的现在的劳动，几乎是 无穷大的，例如，巴斯夏在前面提到的那个沼泽地的例证里，估计它的积累 的价值六十倍于现在生产庄稼所需要的活劳动的数量。从现代任何人所可能 做到的程度来看，实陈上那是无穷大的。我们把它叫做一种无穷大的社会价 值积累的谬论，如同我们以前从个人的观点，叫做不能达到的或者不同时存 ① 康芒斯等：《美国劳工史》，第1 编，第493 页。康芒斯：《霍勒斯格林利和共和党的工人阶级起源》， 《政治经济学季刊》，1909 年第24 卷，第225 页。 在的选择对象的那种谬论一样。 凯雷利用这错误的理论，驳斥李嘉图的不劳而获的地租和马尔萨斯的悲 观的人口法则。在农业上，人口不是从较高的生产力边际扩张到较低的生产 力边际，而是从较低的扩张到较高的。居住和垦殖从那种地力较次但是用原 始工具容易耕种的山顶开始，向比较肥沃而需要大量资本设备的土地扩展， 这些设备系过去的社会劳动力所创造，用于排水、筑路、伐除森林、深耕等 等。这是社会创造的物质资本的累积，增加了控制自然的能力。这种肥沃的 土地不可能由个别移民照它目前耕作的情况复制出来，因为，假使要复制， 他个人就得经过他的祖先从古至今所经过的各种历史阶段。李嘉图所讲的不 劳而获的地租增值，无论怎么大，也不及在人类历史上社会把所有人的土地 培养到现在的生产力所花费的力量的价值。因此，雷和巴斯夏的理论，和 马克思的一样，排除了地租、利息和利润的分别。社会产品的这些职能的分 配，每一种各别地说以及各种合在一起来说，都显然不足，不能算是对社会 在土地和资本的现在价值中的以往投资的公平报酬。① 可是，这种物质的社会的财富积累的概念，使雷和巴斯夏陷入一种他 们的私有财产的新意义的矛盾，这种矛盾，洛克和斯密由于把个人作为他自 己生产的东西的所有者而得以避免，马克思由于他的共有财产的观念而得以 避免。按雷和巴斯夏的说法，个别的所有人不仅占有他所生产的东西，而 且占有社会所生产的东西。洛克和斯密的说法不是这样，他们认为个人相互 jiāo换各人以前生产的东西，全部社会产品仅仅是所有的个人产品的总和。 显然，凯雷和巴斯夏对于新发现的劳动的组合的原则，作了天真的运用。 正确的看法是，他们受了马克思的支配。他们的理论是。一种谬误的特别辩 护，为了要格外给现在的所有人实陈收入的地租、利息和利润进行辩解，抵 制新出现的社会主义者、无政府主义者和共产主义者当时的攻击，这三种人 的理论系根据同样的社会生产，而不是根据个人的生产。 现代的经济学，从李嘉图时代开始，受了十九世纪四十年代的社会学说 的比较深刻的刺激，越来越忙于怎样测量能力有限的个人和机构对社会总产 量的有限的服务，并且比较它们的价值和个人因为这种服务从社会得到的现 在的和延迟的报酬。揭露四十年代关于组合的谬论所需要的心理工具，是几 种新的概念和方法，例如观念的累积，替代财富的黑积；②运用会计的纪录， 说明单独一个机构的未得报酬的服务的净累积，①而不讲无穷大的过去一切服 务的总累积；以及财富的周转（由于折旧），而不讲财富的累积。② 凯雷和巴斯夏避免了他们自己的困难，由于用再生产成本替代孪嘉图的 生产成本，作为现代人对过去的服务所付的代价。除非为了硬要辩护私有时 产，他们不可能认为无限的过去的社会服务被物化在一切土地和资本设备的 现在的价值里。过去的服务，由于折旧与陈磨，已经消失。换上了新的服务 和对旧服务的改进，这些不是根据财富的积累，而是根据观念的重复和积累， 加上财富的生产中大大提高的效率。因此，再拿我们的买卖的jiāo易的公式来 ① 必须注意，雷、巴斯夏以及以前的经济学家都没有关于城市地租的理论。后来应用了机会成本的理论， 才有这方面的学说。参阅本书第10 章（Ⅶ），第5 节。 ② 参阅本书第10 章（Ⅰ），《凡勃仑》。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第203 页。 ② 参阅本章（V），《从流通到重复》。 说，任何积累的财富的现在价值不能超过现在再生产这种财富的成本（一百 一十元）。显然这是因为任何过去积累的财富的购买者，不管生产时它的特 殊的劳动成本多大或多小，现在可以另外从一个竞争的卖户（一百一十元） 按照现在再生产的成本买得同样的东西。这是凯雷和巴斯夏的服务的价值（或 者反机会的价值）的基线，也是量度劳动的省免的标准，这种劳动的省免是 由于有可能向另一个生产者购买，他按现在较低的生产成本出卖，因为他利 用了有史以来社会效率（不是社会财富）的增加。 因此，凯雷的再生产的成本解救了他和巴斯夏，使他们免于他以前从论 理上为私有财产辩护、为人们占有社会（不是所有人自己）所生产的东西辩 护的谬误。这是他对主张共同所有制的人们的答复，也是对他们利用李嘉图 的生产成本的一种必要的纠正，因为他们利用了生产成本的概念来谴责私人 占有社会生产的东西。可是，凯雷认为，私人所有者从社会财富中所取得或 付出的，不多于或少于现在的再生产的成本。这同样地适用于地租、利息、 利润以及工资。 因为，很明显的，根据他们所假设的自由、平等和敏捷的竞争，卖户所 取的价格和买户所付的同样价格之间的平衡点是再生产的成本。因此，根据 这些平衡的假设，后来庞巴维克、格林和戴文波特的机会成本的理论，从 卖户的观点，跟凯雷和巴斯夏的反机会价值的理论，从买户的观点，是一致 的。表面上，在我们的买卖的jiāo易的公式里，机会成本是买户一百元和买户 九十元之间的差额，反机会价值是卖户一百一十元和卖户一百二十元之间的 差额，然而，如果一百一十元是再生产的成本，如果自由、平等和敏捷的竞 争使价格降低到这种再生产的成本，那末，对卖户的机会成本是九十元和一 百一十元之间的差额，对买户的反机会价值是一百二十元和那同一百一十元 之间的差额。各人从这笔以一百一十元成jiāo的jiāo易中获得利益，可是这利益 不是苦乐经济学家的那种不能计量的心理利益而是可以计量的经济利 益，选择再生产的成本，而不选择次好的卖户所索取的价格一百二十元或者 次好的买户所愿出的价格九十元。 然而，假使构成平衡论的基础的那三种假设自由、平等和敏捷 被否定了，我们就会发现我们的公式适用于法律上的强迫的限度。①我们拿“新 古典派”或平衡经济学家的最高代表人马夏尔的学说，跟雷和戴文波特作 对比，就可以看出这是怎么一回事。 （5）代用的法则 当人们假设自由竞争的时候，机会成本或服务的成本以及反机会价值或 服务的价值，可以相互代用，看不出它们的分别，这一点在马夏尔所谓“伟 大的代用原则”中可以看出，他说这一原则往往“有关竞争的作用。”①他陈 述他的代用原则的两面，就是，“用一定的支出取得较大的结果，或者用较 少的支出取得同样的结果。”我们了解，第一方面采取卖户的观点，就是戴 文波特的机会成本。第二方面采取买户的观点，就是凯雷和巴斯夏的反机会 价值。 ① 参阅本章（Ⅵ），第6 节，《强迫的限度》。 ① 马夏尔：《经济学原理》，1891 年版，第401402、414415，554559 页。 马夏尔然后把这两方面作为同义的名词使用。他说，企业家“不断地比 较那些可以用来取得同样结果的各种生产要素的效率和供给价格，以便发现 一种配合，可以用一定数量的支出产生最大的收入；或者，换一句话说，他 不断地应用“代用的法则。”② 这是戴文波特的机会成本，在这里支出是不变的，收入是可变的。 可是，马夏尔接下去说：“所用的那些要素的供给价格的总和，通常少 于可以用来替代的任何其他一套要素的供给价格的总和。当生产者发现情况 不是这样的时候，通常就会立刻想法用支出较小的方法来替代。”③ 这是凯雷和巴斯夏的反机会价值，或者“再生产的成本”，在这里收入 是不变的，支出是可变的。 因此，结果是马夏尔的“代用法则”就是凯雷的“再生产成本”。和李 嘉图的“生产成本”成为对比。布朗同样地认为戴文波特的机会成本和凯雷 的反机会价值是同一的，④两者都等于“再生产的成本，”虽然后一种概念起 源于凯雷，不是起源于戴文波特。 坚持马夏尔的代用法则的这些双重意义，也许似乎过于强辩，但是并不 是强辩，如果我们从个人主义的观点转移到社会的观点并且转移到法庭的价 值理论，这种法庭的理论势必要采取社会的观点。马夏尔在考虑个人企业家 和他的净收入，这里没有利益的冲突，可是，法庭在比较某一个人（作为原 告或被告）和一切情况相同的个人中的惯例。法官或仲裁人在问，如果在法 律面前大家受到平等的待遇，各方面所可能得到的合理的选择是什么。①这就 需要对当时和当地的惯例进行调查研究。合理的服务的价值是同样情况的其 他买户为了换取这种服务所付的代价：合理的服务的成本是同样情况的其他 卖户作出这种服务所得的报酬。马夏尔的自由竞争以及效用或利益的平衡边 际问题（然而，这种利益在实际上可能是毁灭xìng的，强取豪夺的、或者不公 平的），让位给公平竞争、机会均等和合理价值。在这方面，当时和当地的 一切惯例和机会被用来跟个别原告或被告的惯例和机会作比较，这原告或被 告要求社会（以法官或仲裁人为代表）运用集体的力量，帮助他执行他的意 志，控制那另一方或所有其他方面的意志。 可能又似乎是我们过于琐细地在强调经济学家们（像马夏尔所说的）已 经认为显然是由于竞争的一些关系，可是实际上并不是这样，如果我们注意 到，在情况和平衡论相反，竞争不是完全自由、平等和敏捷时，这种不同对 象的选择所造成的非常重要的变化；再则，如果我们注意到这些机会的概念 标志着一种过渡，从古典派的绝对的生产成本的观念和快乐主义的绝对的苦 乐的观念，过渡到意志的不同对象的选择的观念。律师在大多数利益冲突的 问题中代表制度的观点，他不问什么情绪和“原则”。他把一切事物归结到 元和分。他问，我的诉讼委托 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 55 章 人由于对方的行动所面对的次好的选择对象是 什么？损失的赔偿一定不能用情绪来计算，而是用货币计算，其数目须足以 使他的当事人在财力上和对方相等，可以享受社会应该同样地给予一切成员 的机会。假使像非制度主义者所运用的假设那样，竞争总是完全自由的，竞 ② 同上书，第414 页。 ③ 同上书，第554 页。重点是本书作者加的。 ④ 参阅本书第10 章（Ⅶ），第5 节。 ① 参阅本书第10 章（Ⅵ），《理想的典型》。 争和机会的选择之间就不会有显著的差别。可是，那律师，虽然比经济学家 更“机会主义”，虽然“原则xìng”不及经济学家，却因此比较接近有关各种 人不平等的日常经验。他直接和个人经验打jiāo道，处理个人对其他个人所占 有、控制或把持的社会机会的关系，这种关系发生在一个没有以再生产成本 为平衡点的世界里，只因为没有完全自由、完全平等或者完全敏捷的竞争。 因此，我们必须研究人们所面对的比较现实的另一方面的情况。这些情况我 们称为强迫的限度。 （6）强迫的限度 这里我们接近买卖的jiāo易的一个第三方面，我们叫它讨价还价的能力， 不叫做再生产的成本。在我们的公式里，显然卖户S 不能强迫买户B 出价超 过一百二十元，因为超过这个限界，他的竞争者S1 就会代替他作为卖方。买 户B 也不能强迫卖户S 接受九十元以下的价格，因为低于这个限界，他的竞 争者B1 就会向S 去买。这些限度，一百二十元和九十元，在这个假设的jiāo易 里，可以叫做“强迫的限度”。在这种情况下，这两种价格是S 和B 有自由 的可是不平等的机会的限度。 我们把这些限度放得距离很远，对那些惯于根据自由、平等和敏捷的竞 争来考虑问题的人，也许似乎不合理，因为那种竞争使成本和价值都以再生 产的成本为平衡点。可是这些极端的限度恰恰是人们在中世纪所面对的稀少 xìng的情况，当时公开市场、行会和君主实行了他们的管理贸易的规则，这些 规则继续可以作为典型，代表现代制定规则试图处理的许多能力较差的买卖 者的情况。因为，在可能选择的对象所决定的这些强迫的限度以内，价格将 被决定在那里呢？如果S 是实力较强的讨价还价者，控制着一种供给有限的 商品，而他的资力又非常车裕，能够比买户B 坚持等待较长的时期，那末， 他就能使价格涨到实力较次的一个竞争者S1 提供给B 的自由机会的限度。反 过来说，如果买户B 是实力鼓强的讨价还价者，他需要买不像S 需要卖的情 况那样迫切，那末，他就能使价格降到S 可以自由地以九十元另外卖给B1 的限度。在这些强迫的限度一百二十元和九十元之间的某一点，将发现卖户 S 和买户B 双方同意的实际价格。这是自由竞争和平等机会的区别。 这里发生了两个问题，由于现代经济学的两种特点，这两个问题已经变 得显著，就是，一致行动的产生和利润边际的缩小。过去三四十年中，这些 问题开始以各种各样的具体案件闹到法庭，结果当局需要设立委员会，赋予 法庭所没有的调查的权力。所涉及的一些问题是合理的或不合理的差别待 遇、自由或公平的竞争以及合理的价格。问题可以从我们的买卖的jiāo易来说 明。 这些问题都跟劝诱和强迫的谈判心理有关，并且是研究怎样划分强迫和 劝诱的界限。在我们的公式中，如果一家S 公司卖给B 取价一百元而卖给B1 取价九十元，那末就发生问题：那较低价九十元是不是一种合理的服务的成 本，因此从B 那里取得剩余十元是不是一种不合理的差别待遇，不利于B 而 有利于B1。在这两种情况下，古典经济学家的生产成本问题和凯雷与巴斯夏 的再生产成本问题，都不发生。或者，如果买户B 对S 给价一百一十元而对 他的竞争者S1 给价一百二十元，所发生的问题是那一百二十元是不是合理的 服务的价值，那一百一十元因此是不是一种差别待遇（十元），有利于S 而 不利于他的竞争者S1。我们将看到这种差别待遇和服务的合理价值或成本的 经济的和lún理的争点，直到l901 年美国最高法院才加风解决。①在经济上， 它是确定合理的强迫限度的问题。在一切劳动的jiāo易以及对借款人所取的利 率等等问题上，也发生很多的类似的争论。这问题的研究也许采取实际生产 成本的形式，作为需要考虑的因素之一，可是社会的问题是合理的和不合理 的差别待遇。 或者，拿自由竞争和公平竞争那另一个问题来说，从我们的公式里可以 看出，这个问题跟合理的和不合理的差别待遇是分不开的。任何一方面的变 化会引起其他一方面的变化。这两种争点几百年前在商业习惯法和习惯法中 早已存在，可是在现代大公司组织和利润范围窄狭的时代，达到极端的社会 重要xìng。如果，在我们的公式里，卖户S1 需要一百二十元才能出售他的产品， 可是诉说他的竞争者5 不公平地削价到一百一十元：或者，如果只能出价九 十元的买户B1 诉说他的竞争者B 出价一百元在拉走他的工人或材料供给者， 那末，在这两种情况下，都发生了自由竞争是不是公平竞争的问题。在卖户 的竞争中，问题是一百一十元或一百二十元对那卖户是不是合理的服务的成 本；在买户的竞争中，问题是一百元或九十元对那买户是不是合理的服务的 价值。生产的成本或者再卖的价格都和问题没有关系，除了作为参考的证据， 因为有关的社会问题是，在这一次jiāo易中，竞争者彼此间所采取的行动是不 是公平合理。 在这两种情况中，像我们说过的那释，存在着第三个合理价格的问题， 因此这里发生了劝诱和强迫的谈判心理，这两方面可能由快乐主义经济学家 加以调和，作为他们的苦乐原则的一种特殊情况。然而问题大不相同，以致 快乐主义的概念是没有意义的。那是一种必须用“元”计量的心理。劝诱和 强迫之间必须划分界线，法庭试图用“元”和“分”来划分这种界线的努力， 又是“合理价值”的问题。如果以双方愿买愿卖所同意的一种价值作为“合 理”的标准，就必须确定在哪一点可以说一方是劝诱另一方，因为，在这一 点上双方当然都没有强迫对方。在这种问题中，采取社会观点的法庭所真正 决定的，是一个人在社会总产品中所得的一份是不是太多，以及其他一个人 所得的一份是不是太少，就是双方所得是不是符合各人的合理的服务成本和 合理的服务价值所应得的程度。如果一方所取得的超过所应得的一份，他就 是强迫对方，对方就是受到了强迫。一方的支出当然等于对方的收入。这是 古典经济学的一种通常的说法，可是，社会的问题是，一方所付出的和对方 因此所收入的一份社会产品，是不是大于或小于“合理的”标准。如果各人 所得的一份符合自己的合理的服务成本和合理的服务价值，不管他自己的实 际成本或实际收入是多少，那价格就是劝诱xìng的，价值就是合理的。 必须承认，劝秀和强迫之间这一点的确定和量度，是困难的和复杂的， 而且部分地受感觉和情绪的支配，但主要地决定于讨价还价的能力的历史发 展。因此它是重要的，因为，由于这样或那样地决定，司法的意见把价值亿 万元的社会产品，从某一个人或某一类人转移到另一个人或另一类人。实陈 上，由于对“合理价值”这个问题的一个决定，结果百亿元以高昂运费的形 式归于铁路公司，或是以低廉运费的形式归于千百万人民。 我们用了机会成本和反机会价值这些名词，以便区别成本和价值的种种 ① 参阅本书第10 章（Ⅶ），第3 节，《稀少、丰裕、稳定》。 不同意义，可是它们仅仅是一些术语，代表着买卖的jiāo易所必有的谈判中熟 悉的东西。一位薪俸五千元的大学教援，因为有另一机构愿出薪俸九千元争 聘，开始和现在雇用他的大学谈判，希望增加他的薪俸。结果他决定仍按原 薪五千元留任教职。他留任的成本是什么呢？他的成本是四千元，不是因为 他支出的成本增加了四千元，而是因为他选择留任，从而损失了可能获得的 四千元收入。 可是，他的服务对那大学的价值是什么呢？他的服务的价值是什么？除 了和他能在别处得到的报酬比较而外，没有人说得出。大学以五千元取得一 种另一个买户认为值九千元的服务。这些可以说只是谈判中的“谈判点”， 因为除了金钱还有其他必须考虑的问题，那些也是谈判点。可是“谈判点” 是谈判心理的要素的一部分。假使除了金钱就没有谈判点，像在普通的买卖 的jiāo易中那样，我们就只有金钱的考虑，可皿用来计量服务的成本和服务的 价值。那位教授“值”九千元，因为他对学枝所作的服务在别处值九千元。 学校获得一种剩余，因为它付给他的代价比服务的价值少四千元。那九千元， 对于学校，是一种反机会价值，或者他的服务的价值。那位教授对于社会是 不是值那么多，是另一个问题合理的服务价值问题。 另一方面，那教授等于捐赠四千元给学校，因为他决定留任教职，牺牲 了这笔否则可能取得的收入。那九千元，对他来说，是他的机会成本，或者 他所作的服务的成本。 可以用其他的例证来说明。一个工资劳动者迫切需要立刻可以到手的现 金，可是只有预期的工资二十元两星期后才能收到。他于是用工资作担保向 一家“收买工资”的信贷所借得十八元。他实际付给贷款人的代价是二元， 换取十八元的提前两星期使用，等于两星期利率百分之十一或者月息百分之 四十左右。以年息计算，他所付的利息等于每年百分之二百四十到百分之二 百人十。 根据小额借款人的这种或类似的经验，发生了合理的服务价值问题。人 们想出了所谓“小额贷款法”，创立了特准设立的公司，准其对三百元以下 的贷款取月息百分之三又二分之一，或年息百分之四十二，利息不得预扣， 小额贷款的利率高于此数者均属非法。这种法律由许多的州加以采用。它们 对于贷款公司对穷困的小额借款人的服务的价值，以此为合理的标准。这里 是有组织的社会试图给穷困的借款人提供一种解决困难的办法，这种办法他 们的代言人（立法机关）认为合理。 然而，乍看起来，这些州是把高利贷合法化了。可是，考虑到这一种不 能按一般合法利率向商业银行借款的人以前不得不采取的仅有的出路，月息 百分之三又二分之一的负担却大大地轻于以前的那些办法。在上面引证的事 例中，以前十八元使用两星期的代价是二元，现在按月息百分之三又二分之 一计算，利息还不到三角二分。 这又是一种特殊情况的反机会价值，或者使一个人有机会避免另一种较 高支出的价值。月息百分之三又二分之一，和商业银行向信用良好的人所取 的利率比较起来，虽然很高，但是对于没有信用而需要迫切的穷人，这种利 率肯定还低于他的其他更坏的出路。他的生活会比在借不到这笔钱的情况下 较好；月息三又二分之一虽然使得他的牺牲确实很大，还是小于月息百分之 十、百分之二十或百分之四千。① 我们在这里不需耍再举例说明机会、竞争和价格的这些相互关系。那公 式是一般的，适用于所有的情况。这些关系以种种不同的和错杂的情况反复 出现，因为这三种因素在亿万的jiāo易中都变化很大，然而公式对这种关系提 示线索。我们进一步用古典派和快乐主义经济学家的假设的历史，逐渐说到 公式。 （7）从鲁滨逊到运行中的机构 从庞巴维克的假设的历史开始，假设鲁滨逊独自在一个岛上。这是很 好的方法，可以实质上消除社会。鲁滨逊必须工作，才能弄到东西吃。吃是 效用，选择兔子而不选择鱼，是选择一种较高的效用（兔子），由于牺牲较 低的效用（鱼）。①鱼的避免是选择兔子的效用成本，其中的差额是剩余效用。 把这个变成凯雷和巴斯夏的说法。鲁滨逊必须吃兔子，因为没有点。他 捉兔子可以用陷阱诱捕或者追猎。他选择用陷阱诱捕，因为是比较容易的方 法。他“省免掉”追猎的劳动。这种避免了的劳动的数值是用陷阱的那种比 较容易的劳动对他的反效用价值，诱捕和追猎的差别是“省免掉”的纯剩余 劳动。 可是，假设岛上有两个人鲁滨逊和礼拜五。两个人都没有任何可以 选择的机会，而必须和对方打jiāo道，否则就用他自己的孤立的劳动应付生活。 没有政府来执行权利或者保护自由。各人依靠自己的能力，各人保持着作为 自己的产品的东西都是对方所需要的东西。 两种强迫可以想像得到，我们区别为胁迫和压迫。双方采取暴力。强者 掠夺弱者。胁迫。后来，不用暴力，强者用暴力的威胁继续掠夺弱者。胁迫 不仅是暴力也是暴力的威吓。暴力是另一种，是诱因。那被胁迫的个人 面对着对方提出的两种可能的出路，选择负担较轻的一种。我们可以说他“没 有选择”。可是他有。他选择那较小的痛苦工作的痛苦。那避免了的较 大的暴力的痛苦，是鲁滨逊由于让他选择较小的、奴役的痛苦而作出的服务 对他的价值。礼拜五获得一种剩余，境况比以前好了。 可是，假设双方的实力相等。两个鲁滨逊。暴力 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 56 章 暴力的威胁由于均等 而变成无效。各人想要或需要对方所生产和持有的东西。各人具有相等的实 力可以把持，不让对方取得。各人现在使对方不得不接受另外可能获得的一 套不同的东西。现在另一种可能的情况不是暴力的胁迫，而是得不到他所需 要可是对方把持不放的东西，因而造成的稀少xìng。 可是，稀少xìng的力量，和胁迫的力量一样，可能是不相等的。这是我们 叫做“压迫”的情况。它决定于双方的相对的需要和资源。可是，既然资源 不过是满足相应的需要的手段，既然需要的满足在相当时期内消耗资源，每 ① 关于小额借贷的法律，参阅瑞安：《高利贷和高利贷法》，1924 年版；金：《1929 年新泽西小额借贷的 状况》，新泽西工业借贷业者协会，1929 年版；费希尔：《小额借贷问题：康内提克特的经验》，《美国 经济评论》，1929 年第19 号，第181 页；《个人财政新闻》，美国个人时政公司协会出版；唐森，杰纳 维夫：《威斯康辛的消费借款》，1932 年版。 ① 庞巴维克：《资本与利息》，1922 年版，第278 页；《资本实证论》，英译本1891 年版，第3 编， 关于《利息》部分。 一方面的决定jiāo换比率的能力，决定于他们相对的等待的能力，等待对方屈 服。资源较富或需要较少的一方，能等待的时期较长。他具有较大的丰裕的 实力，因而有了较大的等待的能力，最后能使自己的产品获得较高的价值， 换取较多的对方的服务。因此，如果把持的实力相等，如果没有可供选择的 机会，那末，jiāo换价值就决定于所有物的相对稀少xìng以及跟它成反比例的经 济的等待能力。可是，无论哪一种情况，当jiāo换最后实现时，一方对另一方 的服务的价值，是他由于向对方让步实际忍受相当痛苦，因而避免了的那更 大的痛苦。他所避免的这较大的痛苦，是一方对另一方的服务的价值。它是 李嘉图的比较成本以及凯雷和巴斯夏的服务的价值。 可是，最后，假定和需要有关的资源彼此相等；彼此等待的能力相等： 因此稀少xìng的经济能力由于均等已被抵消，正如胁迫的力量由于均等已被抵 消那样。于是各方必须依靠我们称为“劝诱”的那种道德的力量。各方必须 向对方提供一种对方可只自由拒绝的服务，因此各方必须设法利用对方的选 择的自由，尽量加以争取；必须依靠“好感”：必须依靠劝诱：他们达到了 法学上的“理想的典型”，“愿买愿卖”的双方“心意相合”。 可是，假设鲁滨逊和礼拜五的劝诱的能力不相等。一个的推销术比另一 个高明。就还有进一步的不同程度的欺骗、作伪、无知、愚蠢。可以想像， 这些也能由于均等而被消除，像骗子碰到骗子或者守财奴碰到小气鬼的时候 那样。 这样我们已经一个一个地分析了心理学的四个阶段。第一是人类对自然 力的关系的阶段，在这里效用成本和反效用成本这些名词似乎很恰当。第二 是人对人的关系的阶段，在这里机会和反机会这些名词似乎恰当。可是，这 表现为三种不同的人类能力的阶段：膂力、经济力量和道德力量。第一种我 们称为胁迫，第二种称为压迫，第三种称为劝诱。胁迫是膂力或武力的直接 的或可能的强制。压迫是经济力量的间接压迫。劝诱是道德的诱导的力量。 这些力量都会由于假设的均等而逐一地消除，因为，当它们由于假设的 均等而应该达到平衡时，就不表现为武力、实力或压迫。 可是，为了达到这种理想的均等，我们必须离开我们的孤岛，再从头说 起。假设鲁滨逊和礼拜五的周围有了人口，有一个政府管理他们。武力的胁 迫现在被均等化了，不是由于假设而是由于有了政府。礼拜五也许是鲁滨逊 的奴仆，不是因为鲁滨逊在膂力、经济或道德上优越，而是因为国家迫使札 拜五服从，国家的这一作用既免得鲁滨逊要依赖他自己的靠不任的优越能 力，又使第三者不能对礼拜五提供其他的机会。鲁滨逊无论是劝诱、强迫或 者鞭打礼拜五，都没有关系，因为礼拜五是一件东西，不是一个公民，他们 之间的唯一关系是属于管理的jiāo易的命令和服从，不是买卖的jiāo易中的愿买 和愿卖。 可是，假设国家赋予礼拜五人身的和财产的权利通过第十三条和第 十四条修正；把他变成一个公民。从经济的观点来说，国家所赋予的，是相 等的、把持服务和产品的实陈的能力。公民身份的平等和司法组织应该已经 消除了暴力。私人暴力和私人暴力的威胁受到禁止，只有统治权用暴力威胁 和实行暴力强迫。私人现在必须靠经济的压迫，等待对方屈服。 可是，国家不能实施经济压迫的平等。它最多只能规定高低的限度。为 了实行经济的平等，就必须实行需要的平等、痛苦的平等甚至对于各物的价 值意见相等。可以想像，国家可能通过共产主义的限额（代替私人的讨价还 价），实行物资的平均分配，像苏维埃在实行的那样。可是，虽然物资可以 被分得在数字上相等，可以用一种假设的记帐的货币为尺度，但在心理上却 不会相等，因为yù望和个人好恶的不同会立刻对各种东西赋予不同的价值， 尽管在数量和质量上都应该相等。 国家即使允许私人买卖，也不能使劝诱平等化。劝诱是一个人用来支配 另一个人的那种心理的力量，不用威胁或压迫，凭这心理的力量诱得对方按 一种有利于我的jiāo换比率对我服务。正如yù望和好恶在诱致行动的力量上有 程度的不同，劝说的本领在诱致行动的力量上也有程度的不同。实际上，就 是这些yù望、好恶和推销政策上的差别，构成各人的人格。国家不把它们平 等化，而且实陈上为了避免它们的平等化，以便扩大人格的范围，它可以想 定强迫或欺骗的最高和最低限度，在这限度以外，不许用经济能力替代人格。 如果一个国家不规定人格的劝诱和经济能力的压迫之间的这些限界，私人的 组合就会在商业lún理、工会lún理、职业lún理、商事或劳工仲裁等等名义下， 试图做到这样。①如果法庭采取和施行这些规章准则，习俗惯例就变成习惯 法。 因此，我们现在要谈到法官和仲裁人在有关买卖的jiāo易方面的心理。这 必然要采取一种历史的xìng质，而不是以前那种假设的xìng质。对于由利益对立 而起的纠纷，必须迅速作出判决，不是为了取得公道而是为了避免无政府状 态和暴力，从而保持jiāo易进行不断。公道是一种事后的思想，从历史上和逻 辑上来推论的。因此法官的心理遵循最有力的习俗和当时的实用xìng，像边沁 反对布莱克斯顿那样，而不是追求幸福和公道。 从历史上来说，十七世纪在英国是一种斗争时期，人们争取使法官脱离 国王的支配，以便他们可以自由地根据公共的观点来看问题，免得受当时人 们认为是国王和近臣们的私人观点的控制；这种斗争在1689 年获得胜利。从 那时候起，在英国和美国，法庭代表的那种社会观点开始同我们研究过的经 济学家的理论取得一致。这种观点，自从李嘉图以来，提出那经济问题，所 谓个人或阶级所得的一部分社会产品（作为激诱个人出力的社会成本）是不 是和那些个人或阶级对总产品的贡献相称；换一句话说，私人财富是不是和 私人对公共财富的贡献相称。 然而，这种社会财富的分配需要司法的判决，主要是由于个人jiāo易中所 固有的利益的冲突。它的基础是假设的个人财产、自由和人格。因此法庭和 仲裁人必然不顾个人所取得的净收入。因此，当这种强迫的问题发生时，他 们必然要采取比较的方法，来确定那发生争执的jiāo易中一方所取得的总收入 或者所负担的总支出，是不是和类似的jiāo易中惯有的情况有相同之处。这样 就产生比较成本和比较阶值的原则，我们已经区别为反机会的价值和机会成 本。这些以社会为标准的（有别于以私人为标准的）方法一经了解，就不显 得它们好像不合理。再说，这种推理的方法，不是通过心理经济学家的个人 苦乐的观念，也不是通过无政府主义者的lún理和公道的观念，也不是通过买 卖人的净收入，而是通过以社会为标准的方法，客观地查察和确定合乎惯例 的、最有势力的、因此是合理的东西。 如果法庭感到有必要为他们的意见陈述理由，像在英国和美国多少是那 样，那末，他们的心理就等于要把他们本能地和直觉地认为适用于某一案件 ① 参阅本书第10 章（Ⅶ），第7 节，《人格和集体行动》。 的公共福利原则，从理智上加以合理化、辩护和社会化。下极法庭因此就可 以不必思考案件中所包含的社会问题，因为它们只须遵照前例和明确规定的 根据，或者在有疑问的时候向最高法院提出建议。在美国这种情况发展得更 进一步；立法机构和国会的一切法案是对最高法院的试验xìng质的建议，试探 该院可能相信什么法案是符合公共利益的。这是因为，即使法院只需要决定 立法的法案是否和最高宪法冲突，那成文的宪法还是伸缩xìng很大，很容易由 于改变字眼的意义而加以改变，实际上人们常常这样做。 从法院的这种发生学的和制度的心理产生了某些概括、原则或原理，由 高明的法律头脑经过反复尝试最后作系统的陈述，人们相信这些原则能调和 几百年来人们为了随时解决纠纷所作的直觉的决定。其中最普遍的一项，人 们认为调和买卖的制度下所产生的各种纠纷中的公私利益的一项原则，是那 认为自由买卖是双方愿买愿卖、心意相合的原则。愿买愿卖这种名词又比照 合于惯例的和最有势力的情况予以解释；可是一般地是指合理地消除当时人 们认为是胁迫、压迫和不道德的劝诱。① 把这种推论的方法应用到我们的jiāo易的公式上，如果卖户S 卖给买户B， 取价一百元，又以同样的商品卖给B1，取价九十元，我们就可以推论到不平 等的机会、不平等的自由权或者不平等的待遇。这也许有也许没有社会的意 义，决定于它是不是合于惯例的。如果认为是合于惯例的，就给它平等机会 的意义。 同样地，如果S 取价一百元出卖，而他的竞争者S1 取阶一百二十元，我 们就可以推论到不公平的竞争，它的社会意义又决定于人们认为合于惯例的 是什么。如果人们认为是合于惯例的，它就取得公平竞争的经济名称。 在这两个例证里我们推论到两个名词，平等的和不平等的机会平等 的机会是合理的服务价值或者合理的服务成本，不平等的机会是不合理的服 务成本或服务价值。 最后，如果S 利用B 的弱点，硬要他出价一百二十元，因为这是可以由 他选择的最好的机会，或者，如果B 利用S 的弱点，硬要他接受九十元，因 为这是他的最好的机会，我们就可以推论这里显然有压迫的情况，然而它的 社会意义又是决定于人们认为最有势力的和合于惯例的jiāo易是什么。 又可以看出，在我们的买卖的jiāo易的公式里，有三种可变的方面。我们 必须注意到这些包括有关合理xìng问题需要法庭解决的一切经济争点。这些是 差别待遇，或者平等和不平等机会问题；自由竞争和公平竞争问题：讨价还 价能力的平等或不平等问题。 又可以看出，在任何jiāo易中，那四个参加者的任何一个都可能提出这三 种争点的一种或全部。我们的卖户S 可能以歧视或敲诈为理由控告B，以不 公平的竞争为理由控告S1，一切决定于jiāo易的可变的三面中任何一面似乎冲 突最明显的一点。其他的参加者也可能这样做。 又可以看出，如果对三个争点中任何一点作出决定，它会改变其他两点 的经济数值。关于公平竞争的决定会改变歧视和价格，关于其他争点的决定 同样也影响其他方面。我们以后从假设的说到真实的历史时，一个典型的jiāo 易的四个参加者以及价值的三方面之间的这种机能的关系自会表现出来。① ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第57 页。 ① 参阅本书第10 章（Ⅶ），第3 节，《稀少、丰裕、稳定》。 （8）买卖的或讨价还价的能力 联合的经济行动获得法律的支持以后，买卖的能力才作为经济学说上的 一个特殊的问题出现。联合行动的两种主要方法是公司组织和管理规章。在 公司组织的形式中，个人授权一个董事会和一个经理订立买卖契约，这种契 约在法律上对股东有束缚力。个人的买卖披排除了。可是，在管理的方法中， 个人或公司参加者都服从规章或法律，这些规章法律决定他们个人的或团体 的买卖的或讨阶还价的能力。个人的买卖继续存在，可是受到限制。 个人主义、共产主义和无政府主义经济学家的假设不包括这些关于买卖 的能力的假设。亚当斯密把他的经济学说建立在个人对自由、平等和财产 的合法权利的基础上，竭力反对那两种联合行动，和联合行动对立。他提出 一种自然神教的、类似机械的竟争，这种竞争在买卖上控制个人。②受到非常 激烈的批评的“公司”属于管理的一类，③还有那对会员的个别买卖行为 加以限制的行会。税则、奖励金以及政府的重商主义赐予个人或阶极的贸易 特权，也是这样。它们使受惠的个人能免于国外竞争的损害，提高本国公戾 的个别的或联合的买卖能力。斯密的这种个人主义的和机械论的假设支配了 古典 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 57 章 派和心理派经济学家。这些假设被无政府主义者发展到极端，又被共产 主义经济学家完全磨除。他们的前提取消了个别的和联合的买卖，代以国家 的限额，和买卖恰恰相反。 只要这些个人主义、无政府主义和共产主义学说盛行，就不可能有一种 关于介乎个人和社会之间那种程序的科学理论，这种程序就是个人的联合的 买卖能力。所有这种行动，被个人主义者和无政府主义者斥为垄断，被共产 主义者斥为仅仅是缓和的丰段。 可是，同时，在十九世纪五十年代的十年中，在英国和美国出于斯 密、马克思或普鲁东的意料之外，也出于后来的经济学家和法庭的意料之外 一种薪的合法权利获得立法承认：普遍的社团法人的权利，在自由、平 等和财产权之外的又一种权利。公司组织没有被禁止，像亚当斯密和反垄 断主义者所主张的那样。公司组织由一般的公司法加以普遍化，不须由立法 机关专案批准设立。在这同一期内，在英国和美国，劳工组织放弃了它们的 合作生产的观念或者社会主义，采取集体谈判的观念。 以上所讲的这种建立公司组织的权利，被规定为一切愿意从事于公司企 业的人的平等的权利不是因为这种方法会增加他们的买卖的能力，而是 因为它用有限责任吸引资本，会增加他们的生产能力。工会被容许存在，直 到二三十年后人们才发觉它们已经因此取得了新的讨价还价的能力。差不多 同时，人们发现公司组织由于联合行动，也取得了同样的讨价还价的能力。 因此，十九世纪末叶在美国，我们发展到反托拉斯法的时期，这种反托拉斯 法被应用于公司和工会两种组织。 这些法律严厉地实行了一个时期以后，法院终于发现在努力根本消除这 些联合行动的组织的同时，它们正是打击了财产和自由的基础对于别人 ② 奈特：《现代资本主义问题中历史与理论的论争》，《经济与商业史杂志》，1928 年11 月号，第121 页。 ③ 以下称为工团主义资本主义，参阅本书第11 章。 需要而没有的东西把持不放的权利。因此，在1911 年，司法判决中采用了“合 理的贸易限制”这种字眼，重演十七世纪中习惯法上的一种类似的变化。接 着，在1911 年合理xìng观念再生以后，为人们1920 年在解散美国钢铁公司案 件中发现该公司只是实行了合理的贸易限制时，买卖的或讨价还价的能力在 法律上获得了承认。 这种承认，在坚持价格的问题中，得到了更明确的决定。人们察觉，如 果禁止坚持价格，把这种禁止扩充到它的有效限度，就会使公司不得不把商 品jiāo给任何前来购买的买户，这样既会剥夺公司的自由，又会造成由政府规 定价格。这在公用事业中已经实行。一方面收费标准由法律规定，另一方面 政府也命令公用事业必须服务。可是，在维持价格的问题上，拒绝服务的权 利，由于以合理的贸易限制为范围而受到限制。在工人的问题上，以前也曾 发现过同样的情况。人们发现，即使工人签订了工作合同，用特别命令禁止 他们拒绝服务，仍然是对美国宪法第十三条修正条款所保证的个人自由的一 种否定。工商企业如果订立了jiāo货的合同，可以强迫它们履行，不发生这种 违反宪法问题。可是，除了作为公用事业而外，在法律上却不能迫使它们订 立这种契约。这样，由于拒绝让与商品和服务的权利在法律上最后获得承认， 合理的贸易的限制（符合法院的合理xìng观念，可是不合于反托拉斯法）终于 在法律上有了地位；和它意义相等的买卖的能力或是无形的财产，终于在经 济学上有了地位。因为贸易的限制是买卖的能力，合理的贸易限制是合理的 买卖能力。 以往三十年这一段过渡时期，是合理的买卖能力的作用被引进法律和经 济学范围的时期，在这一时期中，这种作用本身在产业的稳定、价格的稳定、 有组织的市场买卖、就业或生产的稳定这些名义下，取得了大众的赞许。这 种稳定的计划投合人们反对无限制的个人讨价还价因而希望加以抑制的心 意。“稳定”和“有组织的市场买卖”这些名词的含义，和劳动经济学中以 前所谓“竞争区域内买卖能力的平等化”的含义相同。在这种情况下，目的 是防止竞争的雇主和工人的个别讨价还价可能减低工资和增加劳动时间，不 利于他们的付出较高工资或每天工作较少时间的竞争者。实际上，在这种情 况下，是买卖的jiāo易（个人的或集体的）给管理的jiāo易树立规章法则，后者 已经成为“科学管理”那种新科目专门研究的对象。 扩充到商业社会来说，在商业lún理这一类的名义下，目的是利用这种新 获得准许的买卖能力来防止那种用削价暗中拉拢顾客或者用提高工资笼络劳 动的竞争者的个别买卖。现在人们已经相信早期经济学家所不肯相信的 公众的购买力和劳动力的供给都是有限的。因此，所谓“有饭大家吃” 的新lún理学说表示，正当的行为不是个人买卖者那种竞争的办法，用跌价或 抬高工资拉走竞争者的顾客或工人，而是只在那有限的购买力或有限的劳动 力中取得合理的一份。这一点，没有稳定和合理的贸易限制，不能做到。这 种合理的买卖能力的理论，系由上面引证的解散钢铁公司和坚持价格案件的 判决给它开辟了道路。 因此，在美国，今天的实用的理论不是那些比较老的个人竞争、个人财 产、个人买卖自自、自由竞争的机械论那些学说，也不是共产主义者禁止买 卖的理论，而是“合理的买卖能力”学说。这些以四种问题的形式出现在经 济学家和法庭面前，它们是：对个人买卖的歧视或者不平等的机会；公平竞 争而不是自由竞争；合理的价格，而不是标准的或自然的竞争的价格；以及 对各种买卖能力的平等或不平等的待遇，例如工人和雇主、农民和资本家等 的讨价还价的能力不平等。 若是扼要地陈述这种合理的买卖能力学说的历史发展，就必须对合理xìng 的这些经济方面的问题分别作类比和举例。将各种讨价还价的能力进行分 类，注意一下这种学说的历史发展也就够了。劳工组织第一个以集体行动趋 向这种合理的讨阶还价能力的新学说，因为他们第一个感到有限的工作机会 以及结果的不公平待遇和毁灭xìng竞争的压迫。其次是铁路和其他公用事业， 由于法律的规定，不得不受这种学说的支配，因为它们的服务的供给显然是 有限的，而它们的庞大的公司组织形式使它们能规定自己的章程，应用于运 货人和旅客们个人的买卖。又其次是制造业进入这种理论的范围，它们的问 题的争点在以上引证的案件中达到最高峰。然后一切产业中影响最广泛的一 种行业银行业在联邦准备制度下也归入这种程序，联邦准备制授权 八千个银行，在十二个联邦准备银行的指导下，采取一致行动，管理调节银 行信用的价格和数额。然后农民，由于扩大会作的意义从合作的生产到合作 的销售，努力争取通过他们自己的集体买卖的能力，在全世界的购买力中取 得较大的一份。最后，联邦政府，通过“全国产业复兴法案”和一些农业方 面的法案，以及有关的法规和章则，在总统的指挥下，整个地把通过集体行 动取得合理xìng的原则扩充到差不多一切制造家和农业家身上。 在所有这些情况中，人们可以看出，在不同程度上，各方面从过去经济 学家和法庭所拥护的为了增加财富的生产而采取的一致行动，逐渐转移到他 们过去十分反对的为了限制财富的生产而采取的一致行动。因为，这是从生 产的能力转移到买卖的能力，后者经过法律认可，就成为合理的贸易限制。 就公司组织和工会来说，我们已经注意到这种转变。在上面提到的农民合作 的意义的转变中从科学的农业的改良转变到买卖能力的改良也注意 到同样的过程。联邦准备制度在1913 年创立时是为了“便利企业和商业”； 可是，在1922 年，它转变为限制会员银行秘密jiāo易中的自由贷款，这种自由 权在19191921 年间证实了危害重大。① 我们又注意到，转变到买卖能力的历史发展，不仅趋向公司形式的合并、 托拉斯和控股公司，而且更趋向管理的形式，规定最高或最低标准，使个人 和法人组织在买、卖、贷款、雇佣以及排除竞争的谈判中必须遵守。从这方 面来看在美国最先脱离古典经济学家的自由贸易学说的，是1842 年的保护税 则，它增加了制造家在国内的买卖能力。和这税则一致，可是发生在八十年 后的，是对移民的限制，这种限制显著地增加了有组织的和无组织的劳动的 买卖能力。 在这些问题中，那是积极的政府行动。在其他问题中，那是消极的政府 行动例如在联邦准备制度、或者对竞争的产业的稳定政策或者农民合作 社和工会的集体买卖中通过买卖的能力，消极地容许人们实行政府认为 合理的或者无关紧要的事，同时积极地限制政府认为不合理的或者对公众有 害的事。就那消极的、政府容许的一种来说，有效的私人的一致行动只有那 种经济制蒙，像利润的损失、市场上的排斥、失业、等等，这些也许可以影 响那些企图不守规则、独行其是的顽强分子。 1914 年的联邦贸易委员会法案准许人们实行这些经济制裁，在附文中说 ① 参阅本书第9 章（Ⅷ），《世界范围的偿付社会》。 明“应付竞争”不得认为非法。 在这种准许应付竞争或者甚至准许企图应付竞争的情况下，一个竞争者 的独行其是的行为，比依照别人所遵守的惯例和价格行事，在经济上甚至会 对他自己更加有害。根据这条附文，一切小竞争者“追随领袖”不算是不合 理的贸易限制那领袖取得领袖的地位或者由于具有威信或者由于具有经 济实力，能把价格跌到小竞争者不能生活的程度。因此，集体买卖能力的经 济的强迫xìng的制裁已经越来越有效力，那使不依靠法人组织形式，而仅仅运 用稳定的方式。 由于加强他们的买卖能力而引起的其他办法，是统计预测那种新的更精 确的方法，用这种方法个人可以更及时地和他们的竞争者一致行动，抑制或 扩充生产。买卖能力的原则获得广泛的普遍的接受，这一点表现于保护税则 已经差不多完全没有人反对，以及普遍地代以互利互助，通过互利互助，农 民让制造家的买卖能力获得保护，换取对农民的买卖能力的高度保护。同样 地，自然资源的保存可以有更多的人对它感到兴趣，如果人们了解新土地的 开发或者新矿山和新油井的开采，减低自然资源的占有者的买卖能力。 还有其他的情况可以谈到。联合一致的买卖能力，连同它的经济压迫的 制裁，发展到显著的程度，其内容的复杂和范国的广阔，超过以前人们所害 怕的有暴力为后盾的政治权力，因为它实际上控制国家。实在，国家成为买 卖能力的工具之一，或者由于它自己的直接行为，或者由于它所准许的一致 行动。通过这种政治工具的运用，争取买卖能力的斗争达到显著的地位。根 据自由、平等、自利心、个人财产和竞争机械论的前提，用演绎法推论出来 的自由竞争和放任主义的经济学说，让位给实用主义的学说无论如何， 合理使用那份由个人、阶级或国家平均地或不平均地分享的买卖能力。 这些有关联合一致的买卖能力的学说，针对着不公平的差别待遇、不公 平的竞争、不合理的阶格、以及制造家、农民、工人、商人、银行家或其他 的联合组织的买卖能力的不平等待遇、等等经济的、法律的和lún理的问题。 这些由于买卖能力的新地位而发生的问题，近年来使得高级法院空前地注意 有关价格、价值、惯例和jiāo易的经济、法律和lún理的学说。① ① 约翰戴维森：《议价的工资理论》，1898 年版，是构成买卖能力学说的第一部著名精辟之作。历史学 派和制度学派的经济学家对这理论作了进一步的发展。参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》。 Ⅶ.李嘉图和马尔萨斯 在斯密以后，从马尔萨斯和李嘉图起，经济科学开始十九世纪的意见冲 突，终于造成现今的稀少xìng和效率的区别。马尔萨斯和李嘉图是亲密的朋友， 可是他们在每一点上意见不同。十九世纪政治经济学从滑铁卢战役后那一段 萧条和失业时期内他们的谈话和著作中发展起来。 马尔萨斯曾被人们认为头脑不清；李嘉图曾被称为经济学里的最伟大的 逻辑学家。可是，马尔萨斯之所以头脑不清，是因为他发现政治经济学是一 种极其复杂的和矛盾的科目。李嘉图之所只很有逻辑是因为他避免复杂的部 分，假定了一种单一的极其简单的原则，从这一原则可以推论一切。然而他 的原则并不简单。它包含物资和所有权的矛盾。古典派经济学、共产主义经 济学、工团主义经济学、单一税经济学，都是从这个矛盾中推论出来的。困 难的问题是方法怎样用一种简化的方法把马尔萨斯的复杂xìng和李嘉图的 逻辑结合起来。各人都是一位具有新见解的天才；可是各人的见解都受了他 们惯于假设的不同的社会哲学的影响。马尔萨斯是一位牧师、人道主义者， 因为他的时代的穷困和失业而感到痛苦。李嘉图由于在证券jiāo易所巧于经营 而成为百万资本家。马尔萨斯是有神论者，李嘉图是唯物主义者，他们从相 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 58 章 反的角度看同样的事物。 他们的分歧发源于他们的地租学说，扩充到他们对价值、供求和失业问 题的理论。两个人差不多同时发现各人的地租理论，可是，马尔萨斯在1815 年发表他的理论，而李嘉图在1817 年发表他的相反的理论。然后，马尔萨斯 于1821 年在所著《政治经济学原理》中予以答复。他们各人在同时代讨论这 个问题，李嘉图18161823 年致马尔萨斯的书信可以证明①。 他们的地租理论可以区别为马尔萨斯的“级差丰裕论”和李嘉图的“级 差稀少xìng论”。它们结果实在是一样。可是，它们对供给和需求采取相反的 见解这种见解直到今天仍然存在。李嘉图的理论，经过马克思和工程师 泰勒的手，变成了科学管理的效率论，经过亨利乔治的手，变成了单一税。 马尔萨斯的地租学说，经过心理经济学家以后，在克拉克手里成为他的特殊 生产力论。 马尔萨斯的地租学说是由斯密和魁奈的学说引起的，诚如马尔萨斯所 说，他们赋予地租一种垄断的xìng质。②可是，马尔萨斯的兴趣在于维持对小麦 的保护税则，有利于农业和地主，而季嘉图的兴趣在于免税输入小麦，以便 减低制造家生产的工资成本。 马尔萨斯因此区别了三种垄断：人为的垄断，像一种专利品；自然的“全 部的”垄断，像法国的某些葡萄园：局部的垄断，“相当地适用于地租”①。 马尔萨斯说，土地的稀少不足以说明原料品的高价格。这种高价格必须 根据人口的原理来解释。地力生产的生活必需品多于维持土地上从事劳动的 人所需要的数量；这些必需品具有从他的人口论推论出来的那种特殊的能 力，能“比照所生产的必需品的数量，产生若干的需求者。” ① 马尔萨斯：《地租的xìng质与发展》，1815 年版；《政治经济学原理》，1821 年版；邦纳编：《李嘉图给 马尔萨斯的信》，1887 年版；麦卡洛克编：《李嘉图著作集》。 ② 马尔萨斯：《地租的xìng质与发展》，第37、1516、20 页。 ① 马尔萨斯：《地租的xìng质与发展》，第8 页；重述于马尔萨斯：《政治经济学原理》，第110 页。 地力的这些特质因此和一切人为的或完全自然的垄断的xìng质不同，因为 后者自己不创造需求，而地力却自己创造。因此，垄断者所得的价格随着丰 裕而减少，随着稀少而增加，因为“需求是在生产以外的，和生产本身不发 生关系的。”可是，“就严格的必需品来说，需求或需求者的存在和增加， 必须决定于必需品本身的存在和增加。”因此，食粮和其他必需品超过生产 成本的高价的原因，“在于它们的丰裕，而不在于它们的稀少，”并且，因 此“跟人为的??和自然的??垄断所引起的高价根本不同，”后者的原因 是稀少而不是丰裕。 马尔萨斯根据这一重大的区别，提出问题，他问：是不是地租不是一种 垄断、或者名义价值、或者仅仅一种移转，而“相反地是一种显明的指标， 表示上帝赐予人类的一种最难估量的土地的特质它能维持比耕种土地所 需要的人数更多的人？”② 马尔萨斯承认了一个第三种特殊xìng质，也是从他的人口论引伸出来的 比较肥沃的土地的“比较稀少xìng”或者“局部的垄断”。这是由于人口的 扩张而起，人口扩张使人们不得不耕种到生产力较差的土地。他说： “肥沃的土地丰裕的时候，当然没有人会向地主缴纳地租。可是??土壤和地点的 不同，在任何国家，都必然会存在。??资本的积累超过了可以在最肥沃的土地上适当使 用的程度，超过了最有利的地点所能吸收的程度，必然要减低利润；同时人口增加超过生 活资料的增加，经过一定的时期，必然要减低劳动的工资。”结果，“生产的费用将因此 减少，可是生产物的价值，就是它所能支配的劳动的数量，以及谷物以外其他劳动产品的 数量，不会减少而会增加。”① 因此，对于最后耕种的一部分土地不会缴纳任何地租，虽然这部分土地 上的工资和利润都低。可是，既然食粮的价格（依据在jiāo换中“支配”劳动 的能力计算）已经增加，这种价格由比较肥沃的土地的耕种者收入，他就或 者向一个地主缴付地租，或者不再做“单纯的农民”，而变成既是地主又是 农民，“一种很普通的双重身份。” 然而，即使地主们在地租的名义下取得的这些“局部的垄断”，“既不 是一种单纯的名义（稀少xìng）价值，也不是一种不必要地和有害地从一类人 转移给另一类人的价值，”像在全部的垄断中那样。它们是“全国财产的全 部价值中最实陈和最必要的一部分，由自然法则安排在土地上，不管那土地 归谁占有，不管所有人是地主、君主或是耕者。”② 这样，马尔萨斯根据稀少原则说明人为的和自然的全部的垄断，他说明 地租的部分的垄断，却根据一种极差丰裕的原则：级差的丰裕只应用于地力。 地力创造人口，可是垄断不创造。他的人口原则用来说明食粮的高价系由于 不得不趋向较低的耕种边际；可是上帝的恩惠却说明了比边际土地较好的土 地上所缴付的地租。 李嘉图读到马尔萨斯的地租理论以后，马上就写信给马尔萨斯说： ② 同上书，第1216 页。 ① 马尔萨斯：《地租的xìng质与发展》，第1718 页。 ② 同上节，第1820 页。 “我认为??地租决不是一种财富的创造；地租总是已经造成的财富的一部分，人 们享受地租必然会影响资本的利润，可是并不因为这点就对公共利益不利。??那些主张 谷物自由贸易的人的理由至今还仍然有力，既然地租总是从资本的利润中抽出的。”①他 又写道，“地租总是一种财富的移转，决不是财富的创造因为在它作为地租付给地主 以前，一定先构成资本的利润，其中一部分付给地主，只因为有人耕种了质量较差的土 地。”② 因此，马尔萨斯利用农业中报酬递减的事实，使地主的利益和公共的利 益在维持较大的人口这一点上趋于一致，而李嘉图后来（1817 年）在著作中 使 “地主的利益??和消费者与制造家的利益总是对立的。??所有的人??除了池 主，将由于谷物涨价而受到损害。地主和公众之间的jiāo道不像贸易上的jiāo道那样，卖方和 买方可以说是同样获得利益，而是损失完全在一方面，利益完全在另一方面。”③ 同时，李嘉图着手创立他的价值和地租的理论，要能配合他自己和马尔 萨斯的这种分歧。他不得不发明一种新的“地租”的定义。他区别了土壤的 用得尽的能力和“原有的和不灭的”能力。用得尽的能力不是马尔萨斯假设 的神对人的无代价的恩赐而必须由构成土地改良的那种同样的劳动加以 补充或恢复。用不尽的能力似乎是像那些法国的葡萄园那样，它们的地力需 要补充恢复，可是它们的日光、地形和地点是用不尽的。地租应该适用的只 是这些用不尽的能力；这些应该认为是马尔萨斯的所谓“局部的垄断”。两 者的区别在于马尔萨斯认为地租是对神造的地力的一种报酬：可是季嘉图认 为土地生产力是人造的，它的报酬是利润和利息。可是，李嘉图的地祖不是 人造的。 因此，李嘉图认为，马尔萨斯在价值论上是错误的。他的价值论实际上 是当时“流行的”观念，把价值的起源放在消费者的yù望里。可是，现在李 嘉图把它的起源放在劳动的努力里。所以马尔萨斯以商品在jiāo换中支配劳动 或货币的能力为价值的尺度；可是李嘉图认为价值是生产商品中物化的劳动 成本量。马尔萨斯的地租以它所能支配的货币或劳动量为尺度；李嘉图的地 租以它的生产所费的劳动量为尺度。李嘉图说，那流行的观念混淆了价值和 财富，并且 引起那矛盾的说法，所谓“减少商品的数量，也就是减少人类生活的必需品、便利 品和享受品的数量，可以增加财富。”可是，如果你“把效用的数量??亚当斯密所谓 使用价值的数量增加一倍，”你并“不使价值增加一倍，如果它的生产所需要的劳动量并 不较多。”然后他继续说，“一国的财富可以用两种方法来增加：??使用较大一部分收 入，来维持生产的劳动，那不仅会增加全部商品的数量，而且增加它的价值；或者，不增 加所使用的劳动的数量，而使原有的劳动提高生产力，这样将增加商品的数量，可是不增 ① 《李嘉图给马尔萨斯的信》，1887 年版，第59 页；《李嘉图著作集》，第243 页。 ② 《李嘉图给马尔萨斯的信》，第155 页。 ③ 《李嘉图著作集》，第202203 页。 加商品的价值。”① 李嘉图在这里对一方面“价值”和另一方面“效用”、“使用价值”及 “财富”所作的区别，曾使某些狸济学家感到不安，以致他的“价值和财富” 那一章似乎混淆不清。可是，麦卡洛克却认为这种区别是李嘉图对经济科学 的一项重大贡献，我们认为人们一般地也承认这一点。实陈上那是作为私人 资产的财富（不是公共财富）和作为生产的劳动成本的价值（不是在jiāo换中 支配劳动的能力）之间的区别。 “这区别的发现，”麦卡洛克说，“在以前几乎无法了解的神秘问题上放出了一片 光明。??洛克和斯密的研究为财富的生产所做的工作，李嘉图的研究把它放在财富的价 值和分配上面去做。”① 李嘉图在这种分析中企图达到的目的，是价值作为使用价值和稀少xìng价 值的一种倍数的意义。可是，他的稀少xìng价值是自然对劳动的生产力的抗拒， 而以前价值的意思是消费者的yù望。他认为，按照亚当斯密的意思，“使 用价值”是指效用；它的意义是国家的财富的丰裕，因为，若是你把使用价 值的数量增加一倍，就是把必需品和便利品的数量增加一倍。因此，使用价 值和物质的数量成正比例，譬如两百万蒲式耳小麦的使用价值比一百万蒲式 耳的使用价值多一倍。使用价值的意思是必需品和便利品，它们构成国家的 财富。 可是，李嘉图的两百万蒲式耳的“价值”仍然不变，如果生产它的仍然 是同样数量的劳动。若是这样的话，一蒲式耳的价值就降低了一半，因为只 需要一半的劳动来生产它；因此它只能换得一半那些价值没有变动的其他的 东西。虽然它的使用价值不变，它的jiāo换价值已趣降低了一半；或者，反过 来说，虽然它的jiāo换价值不变，它的使用价值已经增加了一倍。因此李嘉图 的“价值”不是单独的使用价值，也不是单独的jiāo换价值。它是用蒲式耳计 量的使用价值量乘以用劳动力针量的单位jiāo换价值的一种倍数。 季嘉图的jiāo换价值的概念，和马尔萨斯的相反，发源于他的“自然抗拒 人类的劳动”的概念。他从马尔萨斯本人获得这种观念，可是他在逻辑上贯 彻了马尔萨斯的人口过剩的学说，把自然的哲学从“丰裕”改变到“吝啬”。 这里显然马尔萨斯是头脑不清，因为他想要调和神的恩惠和地租。可是，李 嘉图是合乎逻辑的，因为他是一个唯物主义者，认为稀少xìng和“自然抗拒人 类的努力”是同一回事。 像李嘉图那样，我们可以说，在自然阻力较大的地方，所需要的（或者 马克思所谓“被物化的”）劳动力，比在自然阻力较弱的地方所需要的劳动 力较多。或者，我们可以说劳动的生产力和自然的阻力成反比例。如果生产 力增加一倍，那意味着自然的阻力减少了一半。那末，也同样可以像李嘉图 那样说，jiāo换价值和劳动的生产力成反比例，或者和自然的阻力成正比例。 结果，李嘉图除了把价值作为“使用价值数量乘以jiāo换价值”的一种倍 数的概念以外，同时又有把劳动作为“劳动力的数量乘以自然阻力”的概念 ① 《李嘉图著作集》，第166169 页，《价值和财富》一章。 ① 麦卡洛克编：《李嘉图著作集》的序言，XXIVXXV 页。 或者，如他自己所说，作为劳动力的数量乘以劳动生产力的反数。因此， 一种全部产品例如一百万或二百万蒲式耳小麦的“价值”，可以说 成是它的使用价值乘以它的jiāo换价值的一种倍数（不管消费者的yù望和一切 供求的问题），或者是工人的数目乘以自然对他们的劳动力的阻力。这种阻 力的尺度成为克服阻力所需要的劳动时间，因为某一种劳动力和生产某一种 产品所需要的时间成反比例。 李嘉图这样想出来的价值的概念，丢开消费者的yù望和对商品的供求不 谈，显然不是一种价值的概念它是一种效率的概念，因为效率是使用价 值的出量对劳动力工时的人量的比率①。因此，对李嘉图来说，效率是稀少xìng 的一种人格化。斯密和马尔萨斯曾把稀少xìng人格化为劳动痛苦，作为在一个 丰裕的世界中对罪孽的惩罚；李嘉图却把稀少xìng人格化为在一个稀少的世界 中自然对劳动力的抗拒。这两种人格化恰恰相反。能力增加，痛苦就减少。 如果由于人口的压力不得不趋向较低的生产边陈，因而自然资源稀少，那末， 克服自然阻力的，是劳动力，不是劳动痛苦。这不是因为罪孽而向上帝偿付 的代价，而是因为稀少xìng而向自然偿付的代价。因此，克服自然阻力所需要 的劳动力的数量，是商品的“自然”价格。拿水或空气来说，自然的阻力很 少，或者完全没有阻力，可是拿小麦或黄金来说，自然的阻力就较大。这种 对劳动力的相对的阻力是李嘉图的“自然的”jiāo换价 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 59 章 值。 李嘉图，像斯密，不像马尔萨斯，必须脱离重商主义一种以货币及 垄断和贸易限制那些人为的稀少xìng为基础的政策。因此，他不谈人为的稀少 xìng，而像斯密那样，代以自然的稀少xìng，可是，和斯密不同，他用自然的阻 力代替斯密的人的罪孽。依照孔德的科学的发展系统来说，他从神学的阶段 过渡到形而上学的阶段，或者，像我们应该说的那样，从人格化过渡到唯物 主义。 这是两种稀少xìng的人格化。马尔萨斯所效法的斯密考虑可能购买的劳动 痛苦的数量，可是，李嘉图考虑生产产品所需要的劳动力的数量，然而都作 为一种“自然的”价格，不是“人为的”价格。可是，既然价格是每单位的 价格，价值是一种产品所有单位的价值的总和，因此，李嘉图认为“价值的 量”是由两方面复合构成的使用价值的数量和每单位的劳动力。后者是 他的劳动价格。两者的倍数是价值。 因此，“生产力加一倍”的意思是使用价值（快乐、财富）的数量加一 倍而劳动力的数量仍然照旧。拿货币来说：如果小麦的数量从十亿蒲式 耳增加到二十亿，世界上在这项商品方面的财富或快乐增加了一倍；可是如 果价格因此从每蒲式耳一元降低到五角，因为劳动的生产力增加了一倍，那 末，“价值的数量”仍然和以前一样。这是对消费者的财富的增加，而不是 对生产者的价值的增加。 可是，李嘉图排除那量度相对稀少xìng的货币，代以量度相对阻力的劳动 力，因而混淆了稀少xìng和效率，并且实际上人格化了价格作为和自然的jiāo换， 其实价格是和人的jiāo换。 然而，李嘉图的发现引起麦卡洛克的极大兴奋，也不足为奇。在当时经 济学的神学和形而上学的阶段，实际上那是革命xìng的发现。他把稀少xìng人格 化为等于生产中的劳动力，有助于驳斥马尔萨斯以及从重商主义留传下来的 ① 参阅本书第326 页，《入量一出量，支出一收入》。 谬论，后者人格化了价值，作为和jiāo换中可以支配的劳动痛苦成反比例。 这种稀少xìng的观念曾被人们和重商主义的垄断联系在一起。李嘉图在罗 德戴尔和马尔萨斯这种人的著作里看出同样的观念。据李嘉图记述，罗德戴 尔曾说如果水成为稀少的并且由某一个人绝对占有，你就会增加他的财物， 因为那一来水就有了价值：如果财富是个人财物的集合体，你这样做也就增 加财富①。这恰恰是重商主义的谬误，李嘉图的答复，像我们已经指出的那样， 是区别垄断稀少xìng和自然稀少xìng。垄断是人为的稀少xìng，而自然资源的稀少 xìng是自然的。就垄断来说，个人垄断者一定会以较高的价格出售同样的供应 品，从而变得比较富有，可是别人就会变得比较贫穷，因为“所有的人‘必 须’牺牲一部分财产换取水的供应，这种供应他们以前不花钱就可以取得②。” 同样地，在没有被垄断的水普遍稀少的时候，所有的人都会受到损失，并且 他们必须用一部分劳动来取水，因此只能生产较少的其他商品。“不仅财富 的分配会因此不同，而且，会有实际的财富的损失①。”就是说，在普遍稀少 的时候，水的价值会较大，因为取水需要用较多的劳动，可是社会的财富会 减少，因为较大数量的劳动生产了较小数量的使用价值。这是使麦卡洛克感 到兴奋的“一片光明”。 这样我们可以看出所谓李嘉图在他的“价值和财富”一章中所造成的混 淆，发生于两种来源。第一是李嘉图把货币和稀少xìng人格化为劳动力，而不 作为它的真正的效率的意义。第二是硬把后来效用递减的意义加入李嘉图的 效用的意义，其实他和斯密的所谓效用的意义是东西的物质的或技术的特 质，用吨或蒲式耳这种物质的单位计量，每单位的这种特质因此并不随着需 求的减少或者供给的增多而低减②。这种效用的意义，作为使用价值（庞巴 维克称为“物质的服务③”），是财富。它在价值上确实也会减少，可是，那 种减少是物质的耗损，应该区别为物质的“折旧”，不是主观的“递减的效 用”。 然而，也有以前提到过的甚至这种物质的“使用价值”的主观的意义， 就是，“人类生活的必需品、便利品和享受品。”可是像李嘉图和斯密所用 的这种意义，我们曾称为“文明价值”或“文化价值”，因为它不是随着供 求变化，而是随着文明上的变化而变化例如从箭到zhàyào，从马到汽车的 变化。 这种效用作为使用价值的意义，也被边沁认为和“幸福”相同，因为， 即使在边沁手里，幸福还没有达到受供求消减影响的“递减的效用”的意义。 效用的数量增加就是幸福的数量增加。因此，在斯密、边沁和李嘉图看来， 效用的意义是一种文明价值，随着发明而增加，随着折旧而减少。因此，它 的增加就是财富和幸福的增加。这是李嘉图的意思，他说：如果你加倍效用 的数量，就是加倍财富的数量。这和边沁的加倍幸福的数量意义相同。这种 效用的意义我们区别为使用价值：也可以区别为丰裕价值，因为每单位这种 ① 李嘉图误解了罗德戴尔，罗德戴尔使公共财富的意义等于丰富，私人财富的意义等于稀少。罗德戴尔： 《公共财富的xìng质和起源》，1804 年版，引文根据1819 年版，第7 页。 ② 《李嘉图著作集》，第167 页。 ① 参阅本书第5 章（Ⅱ）。 ② 参阅本书第211 页，《心理平行论》。 ③ 庞巴维克：《资本和利息》，第223 页。 价值不随着数量的增加而减少。 李嘉图显然把这种文明的效用概念（斯密的“使用价值”或“丰裕价值”） 看作一种主观的评价。他和亚当斯密意见相同，认为“由生活必需品、便 利品和享受品构成”的财富是主观的，因此不能量度。李嘉图说，“一种必 需品和便利品不能和另一种比较；使用价值不能用任何众所周知的标准来量 度，各人所用的标准不同。”① 可是，李嘉图有一种方法可以把一切使用价值归纳到一种共同的标准。 那不是用量度人为稀少xìng的货币；而是用量度自然稀少xìng的劳动力。可是， 采用这种比喻xìng的计量标准，所量度的对象不是财物或财富而是价值。 jiāo换价值成为和自然的jiāo换，它和生产被jiāo换的数量所需要的劳动力成反比 例。 商业中实际使用的一种简单得多的方法，一种不用人格化和比喻的方 法，是用物质的单位和技术的特质例如一蒲式耳一级或二级小麦。似乎 奇怪，李嘉图和所有的物质经济学家，他们都是有常识的人，却不用这种常 识的方法来客观地量度使用价值，而求助于劳动力或劳动痛苦，甚至货币②。 物质的计量单位近在眼前，到处可以看到。可是，他们想要深奥。他们一定 被理xìng时代的形而上学所苦，它不区别原因和计量标准。实际上劳动力是一 种原因；使用价值是它的效果。可是，它们各有一套计量的制度，效果（使 用价值，出量）的度量单位和原因（劳动力，入量）之间的比率，不是价值 的尺度，而是效率的尺度。差不多经过一个世纪，直到科学管理产生以后， 才消除了李嘉图的形而上学。 可是，就他的时代来说，李嘉图的理论是一种新颖的识见。他看出以前 经济学家的自然的“丰裕价值”和马尔萨斯的由于自然抗拒劳动的“稀少xìng 价值”之间的区别。他在价值的意义上的变化确实是革命xìng的。它不仅改变 了劳动和生产力的意义，而且也改变了政治经济学上所用的一切名词：或者 它造成一切名词的一种双重意义，到今天仍然存在。 它根本改变了自然的意义。马尔萨斯由于他的人口过剩学说开始了这种 变化。可是，他没有始终一致地贯彻那种学说，因为他在地租的学说中保留 了神学的恩惠和丰裕的原理。可是，李嘉图是唯物主义者、悲观主义者和演 绎的经济学家。他从逻辑上贯彻了“自然的吝啬”的学说。因此产生了地租 的双重意义，继续存在到今天。李嘉图不谈地力，那是马尔萨斯学说的主要 部分。马尔萨斯看到，生产力较大的地力，用每工时劳动产生的出量，大于 边陈地力的出量：可是李嘉图看到，生产力较大的一种自然阻力，需要的劳 动入量，小于边际土地的需要。 第二种主要区别系由于地租理论上这种区别而来。那是供给、需求和市 场的意义上的区别。李嘉图在1814 年写信给马尔萨斯说，“我有时候怀疑， 我们对于‘需求’这个名词的了解不是一样。如果谷物的价格上涨，你也许 认为是由于较大的需求。”马尔萨斯确实如此，因为他认为是由于人口的增 加。“我却认为是由于较大的竞争，”李嘉图说，所谓“较大的竞争”意思 是较大的劳动生产力。 ① 麦卡洛克编：《李嘉图著作集》，第260 页。 ② 参阅本书第9 章（Ⅵ），《jiāo易的货币和价值论》。 “我认为，不能说是需求增加，如果消费的数量有了减少，尽管需要 用多得多的钱 去买这较少的数量。假如要问，1813 和1814 年英国对红葡萄酒的需求是什么情况，而答 复是1813 年输入五千桶，1814 年输入四千五百桶，我们大家能不一致认为1813 年的需 求较大吗。然而实际情况可能是四千五百桶所付出的货币数量反而多了一倍。”① 实际上，这是马尔萨斯和李嘉图的区别。是生产和买卖的区别。马尔萨 斯认为，价值是由买卖决定的稀少xìng价值，它的根本诱因是消费者的需求， 它的尺度是价格。可是，李嘉图认为，由买卖决定并且由货币针量的稀少xìng 价值，只是一种“名义的价值”。那“真实的价值”是使用价值的数量，以 所生产和买卖的酒的劳动成本为计量标准。对李嘉图来说，买酒的高价是一 种名义价格，在这里稀少xìng价值等于“名义价值”。马尔萨斯的兴趣在于由 供求决定的价格本身，相信数量自会跟着价格增减。可是，李嘉图的兴趣在 于数量和数量的劳动成本，不管价格怎样变动。对李嘉图来说，从四千五百 桶增加到五千桶酒（使用价值）是一种财富的增加，虽然价格也许从二元跌 到一元。可是，对马尔萨斯来说，价格的跌落是一种财富的减少，因为它使 引起财富生产的诱因从而减少。 结果所有的区别成为生产财富的能力和诱致财富生产的能力之间的区 别。 “我们同意，”李嘉图说，“有效需求包含两种成分，购买的能力和意志；可是我 认为在有能力的地方，很少缺乏意志的，因为想要积累的yù望会引起需求，和想要消费的 yù望同样地有效：它只是改变需求发挥作用的对象。如果你认为资本增加，人们就会变得 对消费和积累都不感兴趣，那末，你就不妨反对穆勒先生的观念，所谓就一个国家来说， 供给永远不会超过需求。”② 李嘉图所引证的詹姆士穆勒发挥了斯密从不递减的使用价值推论出来 的观念，所谓创造有效需求的是生产，不是消费也不是货币。① “我比你更要进一步认为一切效果是由于人类的yù望和爱好：我相信yù望和爱好是 无限的。只要给人们购买的手段，他的种种yù望是不能满足的。穆勒先生的理论以这一假 设为基础。② 可是，马尔萨斯认为yù望是有限的。他说，“没有疑问，财富 确实产生yù望；可是还有一种更重要的真理，就是yù望产生财富。” ③ 因此，马尔萨斯和李嘉图的区别是，前者讲一种日益增加的人口的日益 增加的yù望，从而维持稀少xìng价值，而后者讲一切生产者的日益增加的生产 力，从而增加一切使用价值的数量。 ① 《李嘉图给马尔萨斯的信》，第42 页。 ② 同上书，第4344 页。 ① 参阅詹姆士穆勒：《为商业辩护》，1807 年版；又本书第5 章，《亚当斯密》。 ② 《李嘉图给马尔萨斯的信》，第49 页。 ③ 马尔萨斯：《政治经济学原理》，1821 年版，第363 页。 这两种需求和供给的概念之间的争论，随着拿破仑战争以后的广泛的萧 条、失业、和物价下跌而发生，引起了马尔萨斯和李嘉图之间的这一番探讨。 马尔萨斯需要实际的需求，以便增加一个国家的财富，不管这种需求起源于 货币的占有、或者劳动力的占有、或者人口的增加、或者地租的占有、或者 甚至对谷物的保护税则，这种税则增加了购买力，因而增加了地主对劳动的 需求。没有这种需求，就不会有任何东西生产出来，他认为当时的萧条和失 业是由于需求的减少，或者消费者的购买力的衰弱。 因此，马尔萨斯不因利润的低落而感到不安。他因价格的低落而感到不 安。如果利润太高，就会生产太多，超过当时的需求。必须有一种足以维持 价格的消费增加，不是一种足以增加竞争和减低价格的生产增加。因此，马 尔萨斯主张增加税收和公共工程，从而增加消费，作为对失业的一种补救方 法。可是，李嘉图写道，“我抗议这种??理论，予以坚决的反对。”① 马尔萨斯为了增加消费而建议要做的事情，是增加税收、增加小麦的税 率、扩张公共工程、要富人在他们的产业上增加费用，这一切都是“不生产 的消费，”因为它不生产那种到市场上来减低价格的商品。 一百年后，在另一次世界战争以后，这差不多完全是一个“全国失业会 议”所建议的补救办法，这次会议系哈定总统召开，在国务卿胡佛的主持下 进行的。会议主张在失业期内增加公共 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 60 章 程，吸收私营企业中所裁减的一部 分劳动。②哈定会议是马尔萨斯的经济学，和李嘉图的经济学相反。马尔萨斯 一定会把他们的建议叫做“不生产的消费，”可是，他的意思和会议所谓公 共工程的意思是相同的，公共工程生产一种不出卖的产品。它是“不生产的”， 因为它不创造一种参加市场买卖的产品，因此不会减少私人雇主所得的价 格，从而增加现有的失业。 李嘉图也需要实际的需求来增加一个国家的财富，可是他的需求，和马 尔萨斯相反，必须来自资本家在较低的物价水平上增加生产，当资本家在那 种低水平上不能获利时，这种生产的增加就受到阻碍。因此，当时失业的原 因不是需求减少所引起的价格下跌而是高地租、高捐税和高工资，后者 是由于劳动的固执而起。“工人劳动所得的报酬过分，他们就必然成为国家 的不生产的消费者。”若是工资减低了，“所生产的商品不会有什么减少； 只是分配会不同，归于资本家的会增多，归于工人的会减少。”① 这样，马尔萨斯和李嘉图陈述了资本家通常提出来作为失业救济办法的 两种议论。马尔萨斯主张提高税则和增加公共事业雇工；李嘉图主张减低捐 税和工资。 从同一效率比例的相对的项目出发，他们把这种项目变成了供给和需求 的相对的概念，并且因此变成了国家财富以及失业和生产过剩的救济办法两 种相对的概念。马尔萨斯认为购买力的丰裕会增加对生产的需求，因而增加 国家财富。可是，这种购买力被地主和富有的纳税人所把持。他们应该改良 他们的产业并且建设公共工程，那样就会创造对劳动的需求，而不减低物价。 可是，李嘉图认为对劳动的需求是由生产的能力创造出来的；高地租、 ① 《李嘉图给马尔萨斯的信》，第186 页。 ② 《美国劳动评论月刊》，1921 年11 月号，第129132 页；《总统关于失业会议的报告》，政府印刷局 1921 年版，第89107 页。 ① 《李嘉图给马尔萨斯的信》，第189 页。 高捐税和高工资使资本家不能获得刺激生产的诱因。 马尔萨斯认为，发生普遍的生产过剩、物价低落和失业，是因为需求有 限。李嘉图认为，需求没有限制，而生产过剩的现象是由于资本家在低物价、 高工资、高捐税和高地租的条件下不能赚得利润。 因此，马尔萨斯和其他的人认为财富的意思是那决定于消费者的yù望和 需求的稀少xìng价值，而李嘉图认为财富的意思是生产者所供给的使用价值的 总数量。可是，矛盾的关键在于需求和供给的两种意义，这些意义一直留存 到现在。马尔萨斯的需求增加的意义是较高的价格、较高的捐税、较高的税 则、较高的工资、较高的地租，这一切都意味着较大购买力所造成的较大的 消费。李嘉图的需求增加的意义是较大数量的生产，由于较低的价格、较轻 的捐税、较低的税则、较低的工资和较低的地租、可是较高的利润，以便诱 引资本家雇用工人。这两种意义发展到一种难以解决的地步，百余年来一再 发生僵局。那是较大一份的国民财富归于消费者和较大的利润归于资本家这 两者之间的矛盾，两者都是作为失业的补救办法。① 这种需求和供给的双重意义的最后关键在于市场和jiāo换的一种双重意 义。李嘉图认为市场买卖和jiāo换是一种生产程序。马尔萨斯认为它们是一种 讨价还价的买卖程序。如果买卖和jiāo换是一种生产程序，那末它是一种劳动 程序，一直到最后消费者为止。如果买卖和jiāo换是一种讨价还价的程序，那 末它是一种低价买进高价卖出的所有权的程序。可是，马尔萨斯和李嘉图都 不用货币为价值的尺度，而代以劳动作为价值的尺度。因此，他们必须有两 种“劳动”的意义，这两种意义霍兰德曾正确地区别为“所支配的劳动”和 “物化的劳动②”。 可是，在霍兰德的区别的背后是市场作为实际jiāo货的生产程序和作为买 卖的稀少xìng程序那两种不同的意义。霍兰德似乎认为李嘉图的使用价值的意 思包括稀少xìng在内，③可是这种解释硬把后来的效用递减的观念加在李嘉图身 上，其实这种观念在奥国学派快乐主义经济学家以前并不存在。斯密、马尔 萨斯、边沁和李嘉图都不把使用价值和递减的效用或者稀少xìng联系在一起。 对他们来说，使用价值的意思是指财物的丰裕以及所引起的心理的效果 快乐具体地用吨和蒲式耳计量。如果是这样，那末，斯密和马尔萨斯的 “所支配的劳动”就是他们的人格化的、买卖程序里的稀少xìng的尺度，用所 支配的劳动为计量的标准：可是李嘉图和马克思的“物化的劳动”是他们的 人格化的尺度，用来量度劳动克服自然阻力的生产能力上的稀少xìng。 虽然斯密的意义是根据劳动痛苦的数量，马尔萨斯的意义是根据消费者 的需求，而马尔萨斯在“所支配的劳动”的概念上却效法斯密，这一事实可 以由需要的数量和可能利用的数量之间的稀少xìng比率的两面来解释。如果价 值的意义是稀少xìng价值，那就是需要的数量（需求）和可能利用的数量（供 给）之间的一种社会的关系①，这种关系可以表现为两种数量的比率。这种稀 少xìng比率可以由改变供给或者改变需求而加以改变。斯密和李嘉图一样，假 设需求是无限的，因此他的稀少xìng的原因、调节者和尺度是劳动痛苦，它限 ① 参阅本书第9 章（Ⅶ）。 ② 霍兰德：《李嘉图的价值学说的发展》，《经济学季刊》，1904 年第18 号，第455 页。 ③ 同上书，第458459 页。 ① 参阅本章（Ⅸ），《门格尔》。 制稀少xìng的供给方面。可是，马尔萨斯坚决认为需求受现有食粮供给或者土 地或货币的占有所能维持的需求者人数的限制。因此，他注意稀少xìng的需求 方面；他的原因、调节者和尺度是消费者的“意志和能力”，它们增加或减 少需求。这样，斯密的稀少xìng价值的调节由于改变供给方面，马尔萨斯的调 节由于改变需求方面，它们是同一供求的稀少xìng比率的两面。 他们各人注意同一稀少xìng关系中各人自己认为是限制因素的一面。在马 尔萨斯看来，稀少xìng价值的原因是消费者需要供给增加的需求：在斯密看来， 是那限制供给的劳动痛苦。对马尔萨斯来说，价值的调节在于集体地通过人 们的意志在各种职业中间适当地比例支配对劳动的需求：对斯密来说，价值 的调节是由于各个人个别地在各种职业中间自动地支配劳动痛苦。对于马尔 萨斯和斯密两人，人格化的稀少xìng价值的尺度都是那可以用商品或货币购 买的劳动的数量。因此，“所支配的劳动”，一种特殊的买卖能力，对 于斯密和马尔萨斯，成为稀少xìng价值的尺度，不管那稀少xìng的原因是斯密的 生产者的劳动痛苦，或是马尔萨斯的有限的消费者的需求。 可是，李嘉图的稀少xìng价值的原因不是消费者的需求，这种需求他认为 是无限的。他的稀少xìng价值的原因是自然的阻力，这种阻力和克服阻力所需 要的劳动量是同一的。因此“物化的劳动”成为他的“自然”稀少xìng价值的 尺度。可是物化劳动和劳动的生产力成反比例。因此，对李嘉图来说，使用 价值的数量由劳动生产力调节，稀少xìng价值的程度和劳动的生产力成反比 例。劳动生产使用价值，可是劳动的“不情愿”产生稀少xìng价值。它是市场 的双重意义，具有稀少xìng的双重人格化。如果买卖是讨价还价，所支配的劳 动就是稀少xìng的尺度。如果买卖是生产，物化劳动就是效率的尺度。 李嘉图，和后来马克思一样，认为市场是整个生产程序的一部分，不是 一种买卖的程序。市场存在于一种劳动程序，从原料的开采、制成新的形式、 运输、实际jiāo货给批发商换取另一种货物的jiāo货，直到最后由杂货店店员把 制成品jiāo给最终消费者，他本人是另一个劳动者，从事于具体地生产或jiāo出 他自己的商品或服务，作为报答。货币也是这种可以实际jiāo货的物质商品之 一，和其他商品没有什么不同。 在比较现代的术语中，这种市场买卖的意义，作为转运来说，是由劳动 创造“地点效用”，和劳动的创造“形式效用”，并无差别。可是效用，在 这种意义上，是物质的使用价值。劳动不是真正地“创造”任何东西。它只 是改变自然所供给的基本物资的形式和地点，变成使用价值。因此，买卖和 jiāo换是一种劳动程序，增加物资的使用，直到最后jiāo到最终消费者手里为止。 市场机构的这种技术的程序，作为生产使用价值程序的一部分，我们区别为 市场买卖的专门技术。另一种意义是买卖的制度。这些意义是管理的jiāo易和 买卖的jiāo易之间的区别。 因为，买卖不是一种物质的jiāo货和jiāo换的程序。它是一种有关价格和以 后由劳动程序来实际jiāo货的数量的商业的谈判程序。在这种商业的买卖程序 中所jiāo付的东西，不是具体的商品，而是法律上的所有权。因此，我们区别 了通过劳动的实际上的jiāo货和通过谈判的法律上的jiāo货；市场和jiāo换的双重 意义是jiāo付和jiāo换使用价值的劳动程序，以及同意稀少xìng价值并且按照这种 价值jiāo割所有权的买卖程序。 这种买卖和jiāo换的双重意义是马尔萨斯和李嘉图的区别的根源。它在现 代经济学中仍然存在，产生着实际的结果。一种是市场的技术，另一种是对 市场的定价和估值。它的关键在于使用价值和稀少xìng价值的区别。那双重意 义在马克思和普鲁东的辩论中普通存在，并且在过去一百年关于合作买卖的 讨论中产生一种双重意义。在合作买卖的技术的意义上，目的是由一个归合 作组织所有的买卖机构来替代和排除中间人。在买卖谈判的意义上，合作并 不排除中间人，而是和他们进行集体谈判。农民的“合作社”正在经历区别 合作买卖和集体谈判的过程，正如劳工会作组织在八十年前忽然从企图排除 资本家的社会主义的合作生产和合作买卖，转变到比较缓和的集体谈判，和 资本家谈判工资、工作时间和工作条件。农民的地位不同，因为他们需要贮 藏粮食的仓库，因此他们实际上排除中间人。可是，两种程序是可以辨别的。 在市场买卖和jiāo换的第一种意义里，像李嘉图和马克思所用的那样，这两个 名词表示财富生产中的最后一步实际的jiāo货和实际的jiāo换，它增加使用 价值的数量，因而增加了财富的数量。在第二种意义里，像斯密、马尔萨斯 和普鲁东所用的那样，市场买卖是jiāo易谈判的第一步，双方议定价格，从而 改变财富的所有权。 Ⅷ.马克思和普鲁东 应该已经看出，李嘉图的名词所有的双重意义的关键在于他假设货币的 购买力是稳定的。他所举的例证都是用货币来说的，其所以可能这样做，是 因为他假定货币的购买力对每种特殊商品都是稳定的，从而实际上排除了货 币。这样，他实际所做的工作，不是完成一种价值论，而是完成一种效率论。 他的计量单位是一种人力的单位，象征xìng地用英镑作代表。马克思用工时替 代李嘉图的工日、工月和工年，然后创立了他也认为是价值论的东西，可是 那是一种效率论。 同时，李嘉图的劳动价值论逐渐地从政治经济学里不见了，除了有麦卡 洛克死后的喘息。①约翰穆勒于1848 年悄悄地用货币成本替代劳动成本， 并不了解他这样做的后果；这一来劳动价值论真正地被埋葬了。②可是，一方 面这种理论却在马克思手里完成了奇妙的复活，他正确地宣称他自己是真正 的李嘉图派。我们从转化的黑格尔派哲学家马克思身上，③对于朴素的买卖人 李嘉图的混淆的说法，获得最清楚的了解。 马克思在他和另一个黑格尔派哲学家普鲁东的辩论中完成了他的分析。 这一场讨论第一次把李嘉图的价值论分裂为无政府主义和共产主义。在他们 的讨论以前，甚至以后在十九世纪五十年代中，无政府主义和共产主义被认 为是同样的东西，社会主义。讨论的结果是马克思用在普鲁东身上的“空想 社会主义”，和马克思用在他自己身上的“科学社会主义”。可是，两者都 是空想的，都不是科学的。①它们都是黑格尔派的形而上学。 黑格尔派的方法论不是包括假设、调查、实验、证明的科学方法，不能 适合不断变化的观察的事实：它是那种哲学的方法，从一个预先注定了将来 必须实现的大观念开始，然后把它分析为若干一定会发展到那大观念的小观 念。这种辩证法表现为两种方法。分析的，被普鲁东所采取：发生论的，被 马克思所采取。这是同一宇宙观念的两种说法。分析的方法是包括正题、反 题和合题的心理程序。发生论的方法是历史上文明的发展趋势，从正题原始 共产主义到反题十八世纪的个人主义，又回到必然的合题未来的共产主 义。实际上这是黑格尔的世界精神观念的一种转化。黑格尔的“精神”结果 会产生一个未来的德意志帝国，马克思的唯物主义结果会产生一种世界共产 主义②。 可是普鲁东，像斯密和李嘉图那样，从一个为自己生产使用价值的个人 的观念开始：这一个人然后去找其他的个人，建议拿他自己不需要的剩余来 jiāo换。因此，普鲁东把为自己的生产和跟别人进行买卖分开，把使用价值说 成和稀少xìng价值对立的相反的东西。因此 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 61 章 ，他的“经济的矛盾”这个名词， 是他的哲学的基础。普鲁东的“效用价值”是斯密和李嘉图的物质的使用价 ① 麦卡洛克于18l8 年开始阐述李嘉图的学说，他的《经济学原理》最后的版本于1886 年出版。 ② 穆勒：《政治经济学原理》，1848、1897 年版。 ③ 胡克，悉尼：《对于卡尔马克思的理解》，把现代的实用主义学说说成是马克思的学说。他充分地发 挥了这种看法。但是，如果马克思在行动上是实用主义的，他在理论上就是黑格尔主义的。 ① 参阅马克思和恩格斯：《共产党宣言》，1848 年版。 ② 关于黑格尔的形而上学，参阅《黑格尔哲学》一文（《英国百科全书》，第14 版）。关于“左翼”黑格 尔主义，参阅《社会科学大全》，第6 卷，第2122 页，关于费尔巴哈一文。 值，它随着丰裕而增加并且是劳动所生产普鲁东认为是“一切自然的或 产业的产品所具有的有益于人类生活的能力。”因此，它的意义和边沁的“幸 福”相同。普鲁东的jiāo换价值是随着丰裕而减少的稀少xìng价值，被解释为同 样产品“所具有的可以相互jiāo换的能力”。这种能力因此决定于买卖程序中 两种使用价值的相对稀少xìng。因此，他的使用价值是正题：他的稀少xìng价值 是反题；他的把两者统一起来的“综合的价值”，就是他叫做“构成的价值” 那种东西，决定于他的所谓“意见”。可是，他的“意见”的真正的意思就 是我们所谓谈判的心理，就是人们在一件自由的买卖的jiāo易中怎样对于价 格、数量和jiāo货时间；双方意见一致。 这种买卖的jiāo易应孩不受政府的一切暴力的强迫，不受“财产”的一切 经济的压迫。既然财产本身是政府创立的，他要破坏财产就得破坏政府。普 鲁东认为“财产是掠夺，”因为它是用暴力来支持经济的压迫。这种财产的 压迫必须予以消除，然后关于价格和数量的买卖的协议才能完全出于买卖双 方自由的和平等的“意见”。 因此，普鲁东和马克思的区别是买卖和限额的区别。普鲁东想要消除政 府，从而达到自由的和平等的买卖：马克思想要消除买卖，从而达到完全的 限额。 普鲁东的自由的和平等的买卖，不过是和英美习惯法中所要做到的“合 理的价值”相同的概念。他的“构成的价值”是法庭的所谓合理的价值，因 为它是“愿买愿卖”的双方所同意的一种估值。可是，普鲁东，不熟悉历史 上的习惯法的理想，不得不把它黑格尔化，作为“综合的价值”或者“构成 的价值”，这种说法调和了使用价值和稀少xìng价值的对立，如果买卖双方是 完全自由的。① 可是，为了在愿买愿卖的基础上调和这两种价值，普鲁东必须消灭国家 执行财产权利的权力，这种财产的权利可以掠夺买方和卖方。这种掠夺，在 买卖的jiāo易中，作为不是产生于当事人自己的劳动的各种形式的货币所得而 出现，例如利息、利润、地租、资本家所取的高价以及太高的薪俸。这些是 财产，这些是掠夺。 因此，必须了解，普鲁东把财产作为“掠夺”的意思，不是指一个人由 于他自己劳动或者由于和其他也是由于自己劳动而占有财产的人进行自由谈 判而取得的那种个人的财产。他不是要废除这种财产，可是他认为假如政府 废除了，这种财产一定还会存在。实际上，无政府主义意味着最最不能让与 的、可以jiāo换的和个人的财产，只要它的基础是劳动以及自由和平等的买卖。 著名的俄国无政府主义者克鲁泡特金在艾奥华州的农场和市集中发现了一种 无政府主义的理想典型。②经济学家们对于地租、利润（包括利息）和工资的 区别，对他没有意义，正如这种区别对艾奥华的农民没有意义一样，如果那 农民只是靠他一家人的共同劳动的使用价值维持他的家庭，然后在市集上通 过自由和平等的买卖出售他的剩余。经济学家们不可能把那农民的使用价值 的收入分成地租、利润（利息）和工资，这种收入，对普鲁东来说，和对于 那农民一样，只是那农民因为他的联合所有权、联合管理和联合劳动而获得 的联合报酬。如果他能和其他农民在市集上对于他们的剩余的jiāo换价值达成 ① 普鲁东：《经济矛盾体系，或贫困的哲学》，共2 卷，1846 年版， 1850 年再版，第1 巷，第2 章。 ② 克鲁泡特金：《田园，工厂，手工场》，1901 年第2 版，第75 页。 协议，双方都不受任何强迫，那末，这样“构成的”jiāo换价值，就是他的所 谓“综合的价值”。可是，用习惯法的语言来说，它就是所谓双方愿买愿卖 的“合理的价值”。 原因在于普鲁东的理论是根据商业资本主义和地主经济，马克思的理论 是根据工业资本主义。支配法国的是商业资本主义和它的商业金融；支配欧 洲其余部分的是地主经济和佃农制度。这种区别，在美国，渐渐地被认为是 “自耕农”和“地主农”的区别，以及“小企业”和“大企业”的区别。普 鲁东代表自耕农和小企业。他的立场是反对商业资本家和银行家，这两种人 控制了市场的机会，从而使小企业沦于一种血汗工厂竞争的情况；他又反对 向佃户勒索地租的地主。针对着这些，普鲁东把财产解释为掠夺行为不 是针对那被压榨的自耕农、雇主、工匠和零售商的小财产。1849 年，他在他 的报纸“人民报”上说，“我们愿望人人应该有财产。我们希望不带有重利 盘剥的财产，因为重利盘剥阻碍财产的增长和普遍化。”所谓重利，他的意 思不仅指高利息，而且指一切太高的价格、利润、地租和薪俸。1848 年革命 中人们准备他的补救办法，设立他的“人民银行”时，才弄清楚他所主张的 一切原来是自愿的合作买卖和合作信用（比较新近组织的“信用协会”）， 可是，连合作生产都不是，因为那就必须使个人生产者服从合作生产者。① 普鲁东的无政府主义是他要在世界范围内把个人财产和自动的合作买卖和借 贷结合起来。因此，他的正题是随着丰裕而增加的使用价值；他的反题是随 着稀少而增加的jiāo换价值；他的综合价值是买卖的jiāo易中平等和自由的合理 价值。为了这些革命xìng的主张被监禁了三年以后，普鲁东接受政治家拿破仑 三世：那不算他的矛盾，因为拿破仑三世放他出狱，并且把普鲁东的自由和 平等用作他自己的独裁政治的标语。 可是，马克思把雇主看作资本家，而普鲁东把商人和银行家看作资本家。 马克思注意英国的工厂制度，普鲁东注意法国的手工业制度。马克思预期地 主经济变成一种工厂制度。普鲁东希望把地主经济（在法国以外的其他国家） 分裂为小农所有制。在马克思在英国看到的工厂制度里，雇主已经把普鲁东 的自营业务的工匠改变为工头，把工资劳动者改变为一群xìng质相同的劳动。① 因此，普鲁东要用自愿的合作和个人买卖排除批发商人和他们的银行家，马 克思却要用共同所有制和政府管理排除工厂里的雇主，用共产主义的限额制 度废除讨价还价的买卖。当地租、利息、利润和工资付给小生产者的时候， 普鲁东对它们不加区别。它们被混合在一起作为对劳动的一笔报酬。马克思 对社会化的生产者也是这样。不仅李嘉图的地租，而且他的雇主资本家的利 润以及付给银行家和投资者的利息，都被混合在一起作为一笔总的由财产所 有者剥削的共同基金：这样，劳动力所生产的使用价值从劳动者手里被人夺 取，不是通过买卖的程序（像普鲁东认为的那样），而是在生产的程序中完 全由于物资的所有权关系。普鲁东是李嘉图的无政府主义化：马克思是李嘉 图的共产主义化。马克思把他的社会劳动力比做一窠蜜蜂，把雇主资本家比 做蜜蜂的所有者，通过他们对政府的控制，取得蜂蜜；普鲁东把他的千百万 个体劳动者自己说成财产所有人，而商业资本家、银行家和地主是他们的掠 ① 参阅帕尔格雷夫：《政治经济学辞典》，1923 年版，《普鲁东》条；查尔斯丹纳：《普鲁东和他的人 民银行》一文， 1850 年著，见亨利寇因编：《普鲁东的社会问题的解决》，1927 年版。 ① 参阅本书第10 章（Ⅷ），第3 节，《商业、工业和金融资本主义》。 夺者，由政府帮助，在买卖的程序中剥削他们。 因此，谈到普鲁东的对偶问题生产和jiāo换以及相应的对偶问题使用价值 和稀少xìng价值时，马克思同时否定了那对偶问题和综合的需要。普鲁东建议 一种自由和平等的买卖制度，马克思建议强迫的限额。前者是无政府主义： 后者是共产主义。 他们的区别一部分是在市场买卖的双重意义上。在马克思看来，市场买 卖本身是一种生产程序，通过这一程序，社会劳动力加上那比较新近的“地 点效用”（使用价值），直到商品到达最终消费者为止。在普鲁东看来，市 场买卖意味着讨价还价的能力，通过买卖，由于经济压迫的作用，能力强弱 不等的双方对于商品和货币的稀少xìng价值达到协议。在马克思看来，商品的 生产是为了jiāo换正如斯密、马尔萨斯和李嘉图的意思一样，他们辨别“生 产的”劳动，其产品最后是为了jiāo换的劳动：和“不生产的”劳动，其产品 最后是为了生产者自家的消费。马克思利用了这种“生产的劳动”的意义， 使它在现代工厂和运输的制度下普遍化，在这种制度下，没有人消费他自己 生产的东西，而总是消费别人生产的东西，因此出产品不归它的生产者所有。 因此，马克思认为没有那种超出自家消费的剩余产品，像普鲁东把生产 者自己的生产过剩转变为一种卖给别人的剩余时所假设的那样。那产品现在 是“社会的”使用价值，不是个人的使用价值：社会的使用价值包括运输、 批发、零售和实际jiāo货给消费者，运用一切社会劳动力，通过生产、运输和 实际jiāo货把全世界结合在一起。①生产和jiāo换（后者是实陈jiāo货的意思）是同 一劳动的生产程序。在没有想到jiāo换以前，生产不算结束，可是jiāo换本身是 两种物质商品的两笔实际jiāo货的劳动程序，包括那种仅仅对商品增加使用价 值的“服务”。 这是因为分工的原故。可是，马克思从分工得到共产主义，而斯密得到 个人主义。这两种情况都意味着和“jiāo换”同样的东西。马克思说，“既然 预先设定不止单独一个人底帮手来进行生产，那就已经预先设定了一个全部 的、建筑在分工上面的生产，”①因此就是建筑在实际jiāo货的jiāo换上面。其他 的个人实际上是“共同劳动者”，如普鲁东效法斯密所提出的那样。可是， 他们不是普鲁东或斯密的那种自愿的共同劳动者，后者的合作在于他们的买 卖的jiāo易。这种所谓共同劳动是强迫劳动者配合生产技术系统，结果各人的 劳动成为仅仅是一种世界范围机器程序的一个组成部分，这种程序是在“jiāo 换”的名义下相互jiāo付所获得的使用价值。②因此，马克思说，“共同劳动者 们，各种不同的职业、分工以及分工内部已经包含的jiāo换等等都有了。?? 他也就已经预先设定了jiāo换和jiāo换价值。”③ 马克思怎样创立这种社会分工，从而消除了普鲁东的买卖，可以从他的 有名的价值公式图解里看出。④在这里他用黑格尔的方法，区别了“价值的实 ① 马克思对于运输是否总是“生产的”，感到相当的疑难。可是，这是因为他没有那种比较新近的增加地 点效用（使用价值）的观念。 ① 马克思：《哲学的贫困》，人民出版社1953 年版，第32 页，这是马克思对普鲁东的《贫困的哲学》的 答复。 ② 这种观念被凡勃仑采取，作为“机器程序”。参阅本书第10 章（Ⅰ）.《凡勃仑》。 ③ 马克思：《哲学的贫困》，前引版，第33 页。 ④ 参阅本书第5 章（Ⅲ），图5。 体”、“价值的形式”和“价值的种类”。“实体” 只是劳动力乘劳动时间。价值的“形式”是它的jiāo换价值，具体化在那 没有使用价值的货币里面。价值的“种类”是通过货币的媒介而jiāo换的商品 的种类。 在图5 里，横地量度，每种生产里的“劳动时间”是十小时。直地量度， 劳动力是劳动的效率，和自然的阻力成反比例。时间和效率的倍数是价值的 “实体”。 这种实体在jiāo换程序中取得“形式”，这种jiāo换，按照马克思的jiāo换的 意义，是产品的实际jiāo货，不经过买卖。在这种实际的jiāo货中，相等的价值 换取相等的价值，不管在帽子、货币和皮鞋的数量上差别多么大。货币没有 使用价值它完全是实际jiāo货的jiāo换程序中价值的“形式”。 可是，这价值的“实体”由资本家和工人分享，这种分配在生产程序中 实现，而不是在市场上的买卖程序中实现。这里是“剥削”出现的地方，因 为资本家占有一切设备，出产归他们所有，甚至在工人对原料加工以前就已 经归他们所有。 这样可以看出，资本家的剥削所得（就是马克思的“剩余价值”）怎样 由两种方向增加较高的效率和较长的时间。较高的效率可以从新的机械 化或者从增加工人的劳动强度中取得。这扩张那代表劳动力的直线。可是较 大的数量也可以从较长的时间中取得。这扩张那横线。两者的倍数扩大那完 全归于资本家的剩余价值，因为工人没有讨价还价的能力，只能取得最低限 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 62 章 度的生活。实际上这是李嘉图的理论的必然结果，也就是现代的问题：什么 人取得产业进一步机械化的利益呢？ 那末，我们所发现的是马克思在构成一种效率以及工人作为一个阶级和 一切资本家作为一个阶级怎样分享效率的利益的公式。劳动力的数量不仅是 活劳动的数量也是“物化”在资本家所有的固定资本里的劳动的数量。 他因此避免了现代只根据活劳动来计算效率的那种谬误。他创造了一种效率 的公式，由于在他的社会劳动力的意义里同时包括活劳动和物化劳动的“总 开销”。 因此，普鲁东和马克思之间的辩论，像马尔萨斯和李嘉图的辩论那样， 关键在于效率和稀少xìng的分别；他们的互有关系的使用价值和稀少xìng价值， 是分别从斯密的劳动力和劳动痛苦傅流下来的。就李嘉图和马克思来说，稀 少xìng被预先假设为一种不变的因素，因而丢开不谈；可是，就马尔萨斯来说， 消费者的需求被作为支配的因素：就普鲁东来说，效率和稀少xìng被说成彼此 对立的东西。 普鲁东，由于使马克思不得不揭穿他的隐蔽的稀少xìng原则，逼得他实际 上放弃他的以劳动力为价值根源的理论。马克思说，“什么东西??增加普 鲁东先生底头昏眼花呢？很简单，他忘记了需求，一个东西全看它是否有人 需要，才算它是否丰裕或稀罕。一丢开需求，他就把jiāo换价值和稀有xìng并把 使用价值和丰裕弄成相等。”①他说李嘉图在他的价值的意义里明白地假设了 稀少xìng。因此普鲁东，他说，把jiāo换价值和稀有xìng以及把效用（使用价值） 和丰裕弄成同等以后，“简直慌了，他既不在稀有xìng和jiāo换价值中发见使用 价值，又不在丰裕和使用价值中发见jiāo换价值。”“只要他始终忽视着需求，” ① 马克思：《哲学的贫困》，前引版，第41 页。 他决不会发现它们在一起。普鲁东的“丰裕”好像是“自然而然生成的。他 完全忘记了，世界上有许多人生产着这个丰裕（财富），并且在他们底利害 关心里面，眼睛决不会离开需求。”②换一句话说，马克思的“生产者”不仅 生产使用价值，而且生产有限的数量，以便预期的需求给它jiāo换价值。由于 在生产程序中（包括实际的jiāo货作为整个程序的一部分）抑制或扣留供给， 他的使用价值已经是一种稀少xìng价值。 我们认为，这种数量有限的生产就是马克思所谓社会“必要”劳动力的 意思。“必要”一词的意思是指供给消费者的需求所必要。在这里，马克思 把那对立的买卖能力的意义（它的原则是稀少xìng）加入了他的劳动力的概念 （它的原则是效率）。我们的方法不同。我们“实陈上”排除其中的一面， 从而把另一面分开，然后根据限制的和补充的因素的原则，把它们结合起来。 因此，就我们来说，工程师本身无限地增加生产，不管它的价格，可是企业 家限制或者调节生产，以便维持它的价格。这两者是限制的和补充的因素。① 马克思和普鲁东的矛盾又是物资和所有权的矛盾，在比较近的年代由凡 勃仑所指出，他区别工程师为物资和效率专家，企业家为所有权和稀少xìng专 家。 它的关键在于历史上使用价值的双重意义。马克思在他和普鲁东辩论的 二十年后说，“??任何一物，要不是使用对象，就不能有价值。如果它是 无用的，其中包含的劳动也就是无用的，不算作劳动，并从而不形成任何价 值。”② 在这里发生问题：它所以无用，是因为它的物质特xìng不能有用像烂 苹果或者它所以无用，是因为生产的数量超过需要的数量呢像太多 的好苹果？它是作为已经损耗的使用价值而无用，还是作为递减的稀少xìng价 值而无用呢？ 前者是普鲁东的使用价值的意义后者是他的jiāo换价值的意义。正如 我们刚刚说过，马克思甚至有一种使用价值的双重意义。他在仿效李嘉图的 时候，在使用价值里不包含任何稀少xìng的意义。使用价值用物质单位计量， 例如“表几打，布几码，铁几吨。”在这方面，他重复了李嘉图的价值和财 富的区别，他说，“jiāo换价值和财富（使用价值）之混同才使人家起来主张 说：减少那些对生活必需的有用的或方便的东西就可以增加财富。”③ 这又恰恰是普鲁东的说法，他区别使用价值作为“丰裕”，那增加社会 财富，区别jiāo换价值作为“稀少xìng”，那增加私人财富（资产）。 可是，马克思还有另一种使用价值的意义，其关键在于物质的计量单位， 例如吨和码。使用价值，“是和它的效用xìng质的占有，要费人多少劳动这件 事无关。”“商品的使用价值，供给一种专门训练的材料，那就是商品知识。” “商品的jiāo换价值??表现为完全与它们的使用价值无关的东西。”“使用 价值只在使用或消费中实现。”① 换一句话说，使用价值的意义在这里成为不是劳动或技术的产品，而是 ② 同上书，第42 页。 ① 参阅书本第9 章（IX），第3 节，《关键的和一般的jiāo易》。 ② 马克思：《资本论》，人民出版社1957 年版，第1 卷，第13 页。 ③ 马克思：《哲学的贫困》，前引版，第39 页。 ① 马克思：《资本论》，前引版，第1 卷，第7、10 页。 商品的物质计量的一种属xìng，为了进一步的制造或者为了消费。可是，如果 是这样，使用价值显然就是劳动以及工程师对于制造家和消费者所需要的物 质上有用属xìng的知识的一种产品。工人和他们的经理们不制造对于生产连锁 中下一个生产者无用的东西。劳动不过对物资增加有用xìng（使用价值），不 管它是下一个使用者所需要的形式、时间或者地点效用。马克思在这里离开 了斯密在他对魁奈的批评中所规定的劳动力的意义。劳动不生产物体它 对物体增加效用（使用价值）。 然而，马克思其实不需要把用物质单位计量的使用价值和他的“劳动力” 分开。劳动所生产的东西是用物质单位计量的使用价值。他只须构成一种使 用价值量（作为出量）和工时量（作为入量）的比率。 使用价值确实是一种技术的概念，并且在政治经济学里不包括技术和使 用价值的，不仅是马克思一个人。差不多所有的十九世纪经济学家都把技术 和它的使用价值的出量排斥在政治经济学以外。凡勃仑在“作工的本能”的 名义下使它回到政治经济学以内。我们用效率的观念使它回到政治经济学以 内，这种观念包括出量、入量、使用价值、管理的jiāo易、限制的和补充的因 素等等。 我们认为，这种不包括技术在内的根本原因在于经济学的心理的和唯物 的不是意志的基础。从心理学或唯物主义推论出来的，是那种把整 个一种经济学体系，甚至整个一种社会哲学，建立在一个单一的原则上，例 如劳动或者yù望；而所研究的对象却是许多原则的合成体。现代经济学大部 分从事于研究一切工业和农业的技术或工艺。这并不是说经济学家因此就是 化学家或者物理学家。它的意思只是经济学家把科学家和工程师的活动包括 在内，作为对使用价值或财富的生产的主要贡献，从而明确他们在那复杂的 整体中的地位。从历史上来说，他们的贡献是累积的。他们在十八世纪从自 然科学开始：然后在十九世纪继续从事于化学：然后在二十世纪在生产能力 和运输能力方面作出惊人的发展；他们最后达chéng rén事管理的心理科学，为管 理的jiāo易提供一种基础。在最后这管理的jiāo易的范围内，工艺学挤进了经济 学的领域，科学管理的倡议者正确地批评了经济学家对于如何解决他们的管 理问题毫无贡献。 上文曾引证，马克思说使用价值在政治经济学的范围以外，属于“商品 知识”的一种特殊研究，实际上他这是陈述十九世纪经济学家的见解。可是， 如果使用价值是管理的jiāo易的出产，如果这些和买卖的jiāo易是有区别的，那 就不仅是一个商业知识的问题而是很实际的工程程序，控制自然的力量 和人类的劳动力，从事于使用价值的创造。这种程序可能受企业、金融或劳 工的利益的阻碍；可是正因为这种矛盾，所以需要把管理的jiāo易、工艺学和 使用价值包括在非常复杂的全部研究对象之内。 马克思说，同一使用价值可以有不同的方法加以利用。可是，它的可能 应用的范围却受它的特殊的属xìng所限制。再则，它因此所受的限制，不仅在 质量上而且在数量上也是这样。① 马克思所谓“质量”的意思只能是使用价值的不同种类和等级；所谓“数 量”，他的意思显然不是人们所供给或需求的数量，而是技术上的数量 例如，是不是一辆马车能用五个车轮或是只需要四个车轮。显然，在这种时 ① 《资本论》，前引版，第1 卷，第10 页。 候，车轮的使用价值和它们的稀少xìng价值之间，有一种相互依存的关系。可 是，两者总是有区别的。车轮的稀少xìng价值是它们的用货币为尺度的价格： 可是，用它们所包含的劳动力的数量为尺度时，那是效率。可是，这种车轮 的使用价值是它们的文明价值季嘉图认为不能量度因为是主观的，可 是，马克思的计量方法是作为三轮、四轮或五轮，决定于在当时的运输技术 阶段那种车辆或汽车所需要的轮数。这种概念属于限制的和补充的因素的理 论。② 然而，马克思比李嘉图有两点改进，因此给现代的效率学说提供了一种 基础。他排除了斯密和李嘉图的主观的、因而不能量度的使用价值，代以一 种客观的、因而可以用蒲式耳、码、吨以及若干只表或若干只车轮来计量。 并且，他明确了劳动力的两方面：劳动强度、力量或能力以及它运用的时间。 他的劳动力的单位是一个劳动小时的简单的不需要熟练的劳动，因此他所谓 劳动力或劳动时间，意思完全是一样的。③可是，这种和劳动时间入量成比例 的使用价值出量是效率的尺度。 情况必然是这样，因为效率和稀少xìng是相互有关的限制因素。可是，既 然jiāo换价值具有买卖和实际jiāo货的双重意义，马克思要把使用价值排除在经 济学以外就感到困难。像上面所引证的，他说得很对，商品的jiāo换价值（买 卖）“表现为完全与它们的使用价值无关的东西。”使用价值“是和它的效 用xìng质的占有，要费人多少劳动这件事无关。” 因此，马克思由于仿效李嘉图可是把金属货币变成生产的劳动成本，混 淆了后来区别得比较清楚的效率和稀少xìng。他准备了创立一种效率学说所需 要的一切概念。可是，他给予“生产力”这个名词一种双重的意义，使用价 值（财富）的生产和价值的生产，这种价值以劳动量为尺度；前者他认为属 于工艺学的范围，后者是政治经济学的研究对象。一个是使用价值的生产， 由于增加供给：另一个是对立的稀少xìng价值的“生产”，由于自然的阻力而 限制供应。我们避免这种双重意义，用效率这个名词替代生产力这个名词， 并且区别买卖的jiāo易和管理的及限额的jiāo易。 可是，为了要把马克思所用的名词变成可以适用于效率的名词，我们必 须，像上面所指出的，区别出量与入量这两个名词和收入与支出这两个名词。 出量与入量是使用价值和劳动力的技术上的名词，作为量度效率的标准。收 入和支出是买卖的名词，等于法律的名词取得和让与，以及财政的名词货币 收入和货币支出，或者它们的同义的说法：按货币价值计算的商品收入和商 品支出。这是财富和资产的区别。 ② 参阅本书第9 章（IX），第3 节，《关键的和一般的jiāo易》。 ③ 《资本论》，前引版，第1 卷，第67、10 页。 Ⅸ.门格尔、维塞尔、费希尔、费特 以上的论述似乎已经预先说到心理经济学家那一派。虽然戈森在1854 年、哲逢斯在1862 年、门格尔在1871 年以及瓦尔拉在1874 年各自独立地创 始了心理的或者边际效用的价值论，我们选择奥国学派初期门格尔的解说， 因为他的心理的分析是用数量的客观名词陈述的。① 门格尔认为一体物质的东西必须具备四项条件，才能成为一种有效用的 经济物品，就是： （1）关于一种人类yù望的知识或预期； （2）一种物质的属xìng使它合宜于满足那yù望； （3）对于这种合宜xìng的知识，正确的或错误的； （4）对这件东西或其他东西（作为工具）的控制，以便取得这件东西， 用来满足yù望。 这些必要条件的第一和第三两项，我们已经用“意义”这个名词指出， 因为它们所表示的不是精确的知识，而只是感情的程序，对于一物对人类的 用途赋予相当的重要xìng。第二项我们称为使用价值，因为它是一种物质的属 xìng，不随着丰裕而减少，也不随着稀少而增加，并且和李嘉图及马克思的财 富的意义相同。第四项我们区别为物质的控制（门格尔认为等于技术），或 者所有权的控制（他认为等于经济制度）②。 到这里为止，稀少xìng的概念没有在门格尔的必要条件中出现。他用yù望 和需要量的区别引入这种概念③。yù望是完全主观的。而需要量是客观的。yù 望是纯粹的感觉，强弱的程度不同。需要的数量是对环境的适应。需要的数 量是在当时和当地所需要的一种特殊的使用价值。因此，它总是某一个人或 某一个社会在特殊的时间和地点所需要的一种有限的数量。门格尔说，以前 经济学家认 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 63 章 为yù望是无限的，他们的错误在于不能区别种类、时间和地点。 各种yù望，总的来说，也许是无限的，可是当时和当地所需要的某一种的数 量却是有限的。① 门格尔用了很多的篇幅说明他的新的“需要量”概念既是一种熟悉的概 念，又有一种客观的量的意义。yù望本身完全是不同程度的感觉，对于所需 要的客观的数量没有理智的关系，这种数量在一定的时间和地点，对当时环 境下的某一个人，总是一种有限的数量。所需要的数量和实际认可的需要有 关，那不是无限量的需要，而是只要取得一种有限的数量，当时必须拿较大 和较小的数量跟所需要的其他东西的较大或较小的数量权衡比较，并且还要 考虑在当时当地取得一定数量所需要的一切东西的有限的能力。我们在某一 餐中不需要无限量的牛排我们只需要适当数量的适当的牛ròu，并且需要 几种其他的东西和它一道吃。制造家在一时一地不需要无限量的生铁他 只需要适当的数量，配合他能以有利润的价格售给顾客的辗产品的数量。 可是，门格尔所研究的比个人更进一步。他的需要量是社会需要的数量。 ① 门格尔：《国民经济学原理》，1871 年版。他的儿子编辑的第2 版，1923 年版，保留着原来的分析，但 加入了门格尔对批评家的答复。 ② 门格尔：《国民经济学原理》，第1 版，第3 页；第2 版，第11 页。 ③ 同上书，第1 版，第32 页；第2 版，第32 页附注。 ① 门格尔：《国民经济学原理》，第1 版，第35 页；第2 版，第32 页；特别是第32 页的附注。 他的可能获得的数量是由社会供给的。两种数量的关系是他的稀少xìng的“社 会关系”。用数学的名词来说，这是社会需要量和社会供给量的比率。这种 比率是价格。那社会关系的两面可以各自独立地变化。如果需要量增加，价 格就上涨；需要量减少，价格就下跌。如果供给量增加，价格就下跌；供给 量减少，价格就上涨。 当然，这就是人们熟悉的供求的社会关系。门格尔认为这是和经济学有 关的唯一的社会关系，并且用演绎的方法从而引伸一套政治经济学的理论。 他的独到之处在于把它和个人的主观感觉联系起来。 这些事实极其平常和熟悉，可是门格尔和戈森、哲逢斯或瓦尔拉的不同， 在于他就用他从而推论出主观感觉的说法的这些数量的说法，陈述了这个问 题。两者确实是分不开的，他们的说法和门格尔的说法同样的熟悉和平常。 可是，他们得到他们的概念是通过边沁他想像感觉可以分裂为快乐的单 位和“若干量”，但完全没有发现这些快乐单位的强度随着物品数量的增加 而减低，或者相反地，随着物品数量的减少而增高。他们因此从那决定于数 量的主观感觉出发，而门格尔却从感觉所依赖的数量出发。实际上，两者都 是感觉和数量相互依存的一种机能心理学，可是，他们的是主观的一面，门 格尔的一面是客观的。 然而，甚至门格尔的数量也不是直接可以量度的。它们可以间接地量度， 从量度它们的效果着手。它们的效果是构成他的经济学的研究对象的社会关 系，就是，某一种商品的需要量和供给量的关系。显然这种关系就是稀少xìng 的关系，或者价格。 因此，门格尔的经济学的题材是稀少xìng而不是感觉。他用了“效用”这 个含糊的名词（这一名词别人用边沁的快乐的意义来解释），因而隐蔽了门 格尔的真正贡献，使得人们注意个人主义的、随着所需要的东西的数量增加 而递减的yù望的强度，其实他真正在建立社会的递减或递增的稀少xìng的观 念，这种稀少xìng决定于两项可变数社会所需要的数量和社会所能有的数 量的不断变动的关系。因此，他不过是对那旧的以货币表示的需求、供 给和价格的公式，给予一种较为特殊而又较为普遍的意义，适用于一切物品， 可是，不利用货币。他的所需要的数量是“需求”，他的所能有的数量是“供 给”，他的边际效用是“价格”。边际效用是社会需要量和社会所有量之间 可变的关系的不断变动的影响，这种影响在货币经济中是需求和供给的不断 变动的关系所产生的价格。在货币经济中，和在门格尔的商品经济中一样， 需求和供给不能直接量度，可是，被量度的是它们变化的影响。这种影响的 度量标准是价格，因此价格是稀少xìng的变动的关系的尺度，也就是他的边际 效用，由货币来表示。 这确实是一种重大的和新颖的识见。它把心理学从“快乐”改变到“稀 少xìng”。 维塞尔区别了快乐主义者的递减的感觉的强度和门格尔的需要量与所有 量的关系之间的机能的关系。他承认他所澄清的只是门格尔以前已经发现的 东西，可是，他由于使用“效用”这个含糊的名词，也迷惑了奥国学派的信 徒。假如他和门格尔使用“递减的稀少xìng”这个名词而不用“递减的效用”， 使用“价格”这个名词，而不用“边际效用”，那末，他所做的工作显然就 是陈述一种完全客观的和可以量度的稀少xìng的学说。 维塞尔对门格尔的分析的解说，关键在于价值和价格的区别以及他关于 它们的机能关系的观念，这种观念他称为“价值的反论。”①在价值的概念里 有两种可变的因素，像我们已经在李嘉图和马克思身上看到的那样。然而， 维塞尔认为，一种是递减的yù望的感觉，叫做递减的效用。另一种是所需要 的东西的递增的数量。每单位的效用随着所有量的逐步增加而继续低减，结 果，假如单独考虑效用，它会递减到零点，甚至会成为反效用一种讨厌 的东西。这样他采取了“效用”的改变了的意义，从使用价值改变到稀少xìng 价值。 可是，在另一方面，所有量（效用）有它自己独立的变化xìng。把两种可 变数结合起来，如果每单位效用的减少不如所有量增加得快，那末，在增加 中的数量的价值就增高。可是，如果每单位的效用的减少比所有量的增加较 快，那末，在增加中的数量的价值就减低。 这是“价值的反论”，因为价值是每单位效用和单位的数量的倍数，两 者可以各自独立地变化。 如果现在我们回到从前讨论过的效用的双重意义，我们发现每单位递减 的效用只是价格的人格化，它的意思完全是递减的稀少xìng，就是，递增的丰 裕，以递减的价格为尺度。可是，效用的另一种意义是物质的使用价值，不 随着丰裕而每单位递减，也不随着稀少而每单位递增。因此维塞尔的“价值” 是以货币计量的稀少xìng价值和以吨、蒲式耳等计量的使用价值之间的机能的 关系。它是一切职业、产业和农业中常见的价值的反论。 显然，这种边际效用可以折合为元和分，这种使用价值折合为若干蒲式 耳小麦。一批小麦收成的价值是两种可变数的函数，这两种可变数是它的以 价格（边际效用）计量的稀少xìng价值和以蒲式耳计量的使用价值的数量。若 是没有收成，它的价格象征xìng地上涨到无穷大，可是它的价值落到零。如果 数量是十亿蒲式耳，价格落到一元，收成的价值就增涨到十亿元。如果收成 增加到十五亿蒲式耳，价格落到八角，收成的价值就进一步增涨到十二亿元。 如果，最后收成增加到二十五亿蒲式耳，价格落到四角，收成的价值就减低 到十亿元。 这确实是一种反论，可是自从两百年前格莱戈里金时代以来很常见的 一种矛盾的说法。①维塞尔本人指出，正是这种反论使普鲁东作出他的关于价 值的自相矛盾的理论。①可是，普鲁东把它说成黑格尔式的正题、反题和合题， 维塞尔却说成效用和数量的机能的关系，然而这是价格和数量的机能的关 系，这又是稀少xìng价值和使用价值的机能的关系，它们的互相依赖的变数是 价值。 两种因素的这种变化xìng可以用另一种方法描写②，像那些效法戈森和哲逢 斯，而不效法门格尔和维塞尔的人所描写的那样。 代表效用的曲线从一种假想的完全没有供给的状态开始例如在无水 的沙漠里的水然后陆续表示单位的增加和它们递减的效用。在完全没有 水的地方，每个单位确实有无限的效用，因为那是一种生死的问题。可是， 水的使用价值的不断增多，就是每单位的效用递减。在某一点上是边际效用。 ① 维塞尔：《自然价值》，1889 年版，英译本1893 年版。 ① 参阅帕尔格雷夫：《政治经济学辞典》，格莱戈里金条目。 ① 维塞尔：《自然价值》，第55、237 页。维塞尔说，“jiāo换价值的自相矛盾。” ② 参阅本书第211 页，图3。 在那一点，全部水的价值是边陈效用乘水的总量。 显然，这不过是一种简便的公式，表示“稀少”和“丰裕”的显而易见 的意义。丰裕的增加和稀少的低减是同样的东西。用价值来说，使用价值的 增多就是每单位稀少xìng价值的减少，使用价值的减少就是每单位稀少xìng价值 的增加。效用这个名词显出它的稀少xìng和使用价值的双重意义。稀少xìng价值 可以量度，作为价格：使用价值可以量度，作为若干加仑：价值可以量度， 作为若干加仑乘每加仑的价格。 现在我们可以根据边际效用或价格和商品数量或使用价值的倍数，看到 和李嘉图及马克思描写为“劳动时间乘每小时自然阻力”相同的价值的意义。 价值，根据以货币为尺度的稀少xìng来说，是价格乘商品的数量。价值，根据 递减的效用来说，是边际效用乘商品的数量；价值，根据劳动力来说，是工 时数乘自然阻力。可是，后者是效率；前者是稀少xìng。 关于维塞尔的“价值的反论”的比较新近的讨论，是费希尔和费特对于 价格的定义的辩论。①费希尔曾区别维塞尔公式中的价格和价值，然而他用“价 格”而不用边际效用，用财富而不用使用价值。他所用的价格的意思是在jiāo 易中双方同意的一种每单位的价值，他所用的“价值”是作为“由于用价格 乘数量而得的一定数量的财富”（我们应该说资产）。他说，“这种价值的 定义，作为应用于财富的集合体（资产），而不是应用于一个单位，似乎违 反经济学上的习惯用法：可是，非常接近企业家和实际统计家的习惯。”费 希尔在评论了经济学家们所提出的各种主观和客观的意义以后，接下去说： “似乎最好要使我们的价值和价格的定义尽可能符合商业上的习惯，这种习惯用法 本能地和一贯地把‘价格’这个名词用于个别单位，把价值用于集合的总体。”② 他因此取得“财富的数量、价格和价值”三种数值，意思等于维塞尔的 数量、边际效用和价值以及我们的使用价值、稀少xìng价值和价值。 费特从心理学的观点批评费希尔，他说： “??在这里‘价值’被变成一种已经满足的用途。物品的价格或数量的任何单位 都是武断的，凡是说到一种价格的时候，总必须明白地指出或者合蓄地暗示；例如价格以 分计或者以金银若干盎斯计，按每蒲式耳、每车、每吨的谷物、棉花、铁等等计算。反过 来说，集合体这个名词是一个武断的名词，而且可以认为是一个单位，如果人们喜欢的话。 这样，一蒲式耳小麦不过是许多粒小麦的集合体。因此，价格这个名词，不论用在惯例的 所谓单位上或是单位的集合体上，都可以不致引起淆混，新的定义完全没有益处。另一方 面，如果使价值这个名词脱离那不能缺少它的主观的用法，专门词汇的损失就重大了，因 为那一来就使得人们不可能了解晚近关于价值的讨论。”① 费特的批评的关键在于“武断的”、”集合体”和“惯例的”这些词汇 的习惯的意义，作为和个人主义的意义相对比。计量的单位确实是“武断的”， ① 费希尔：《资本与收益的xìng质》，第1116、4547 页；费特：《价格的定义》，《美国经济评论》， 1912 年第2 号，第783813 页。 ② 费特在《价格的定义》一文中引用，论文载《美国经济评论》，1912 年第2 号，第797 页。 ① 费特：《价格的定义》，《美国经济评论》，1912 年第2 号，第798 页。 例如吨、公尺、码、元。一个国家的单位和其他国家的单位不同。然而，当 一个国家是“武断的”或者一种办法是“惯例的”时候，我们称为习俗、习 惯法或者成文法。实际上，一切制度都是惯例的甚至武断的，因此边沁在经 济理论里不谈它们，费特在“晚近的关于价值的讨论”里也不谈。可是它们 是武断的和惯例的，不是在个人主义的意义上，而是在集体的意义上，因为 法庭将用它们来判决利益的冲突，并且因此买卖人或工人如果让他自己的意 志反抗集体的法定的单位，企图按照他自己的主观的计量单位来经营他的业 务或者取得报酬，他就没法继续营业或者得到工资。经济学家可以说它们是 武断的，如果他忘却了习俗和法律，因而把他自己和那在jiāo易中支配个人的 惯例分割开来。对经济学来说，“惯例的”意思是指习俗、习惯法和成文法。 维塞尔的“价值的反论”满足费特的心理的解释的需要。在那种说法里， “价值”这个名词被给予“一种主观的用法”，事实上是对于“了解晚近的 关于价值的讨论”的一项重要贡献。维塞尔的“递减的效用”是主观的，他 的“边际效用”是主观的，他的效用对数量的机能的依存关系是主观的：他 的 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 64 章 结果的“价值”是主观的。困难在于它们像费希尔的“数量、价格和价值” 的数值那样，既不能测量又不能用法律执行。它们不符合法律上可以执行的、 一切jiāo易赖以获得准确和安全的计量单位。当“边际效用”变成价格的时候， 大多数人感到那是他们的特殊jiāo易中供求的结果的尺度：对经济理论来说， 这是稀少xìng的原则。当若干数量的物品被生产出来或是被把持不卖的时候， 人们一般地认为是若干数量的社会效用或者经济学家的使用价值被增加或者 被把持了。当一千吨生铁每吨售价二十元的时候，一般的说法是这一批生铁 的价值是二万元。这是jiāo易的、习惯的和习惯法的看法。 没有疑问，从历史观点来说，经济理论必须经过心理学的快乐主义阶段， 才能脱离李嘉图和马克思的唯物主义。那一番讨论在使用价值和效用的意义 上引起了革命xìng的变化，和进一步了解人类对自然的依赖。可是，我们回顾 一下，就看出那是各种科学都经过的“万物有灵论”。它的数量和力量被人 格化了，因此没法量度。拉伏西尔去掉神灵而测定数量，炼金术就变成化学。 神灵观念变成牛顿的动律时，占星学就变成天文学。同样地，当费特的主观 效用或边际效用变成价格，费希尔的价值变成资产，以元、蒲式耳、规定的 等级为尺度，并且由习俗和法律来执行时，经济学上的人格化就变成经济科 学。 Ⅹ.从绝对论到相对论 稀少xìng和效率因此是两种不断变化的比率，经济科学就是从这些比率开 始。它们可以区别但是分不开，因此需要另外的比率，量度它们相互间变动 的关系。稀少xìng概念来自斯密和马尔萨斯，效率概念来自李嘉图和马克思。 它们的相对关系由马夏尔的新古典主义用演绎的方法详细推论。 古典派、共产主义者和奥国学派，用他们的自明的定理，排除了这些比 率的对立项之一，由于假设它的大小随着其他一项的变化而比例地变化。这 成为一种绝对论而不是相对论xìng质的概念，有些类似物理科学中的欧几里得 而不是非欧几里得的空间和时间的概念。 斯密和李嘉图排除了消费者（买户）的yù望，白于假设这种yù望随着消 费者在他们作为生产者（卖户）的作用中所提供的物资或服务同样地扩大或 缩小。因此，在他们的概念中，决定xìng的可变因素在斯密是劳动痛苦，在李 嘉图和马克思是劳动力。 奥国学派（门格尔，维塞尔）同时排除了生产者（卖户）的劳动痛苦和 劳动力，由于假设一种“快乐”经济，那等于斯密假设丰裕。可是，这种快 乐，他们认为和消费者（买户）的需要的递减的强度同样变动，结果yù望是 他们的概念中的决定xìng的变数。 可是，马复尔统一了那两派，由于采取相对论的概念，研究两种对立的 变动的数量之间的变动的比率消费者（买户）所需要的数量和生产者（卖 户）所供给的数量这两项都是各自独立地变动。 但是，还有这一切学派所共有的另一种定理，那使得从斯密到马夏尔所 有的学说都成为绝对论的而不是相对论的。这是从通常的有形体财产概念引 伸出来的那种假设，认为一切有价值的东西都被人所有，因此所有权是一种 不变的因素，完全随着所有的物资的数量而变动。因此，所有权，像物理科 学中的空间或时间那样，成为一种绝对的“骨架”，不能由它自己主动地变 化。因此，他们认为，所有权对物资的关系中决定xìng的变数是那可变的物资 的数量。这种把所有权撇开不谈，从他们暗示地（奥国学派）或者明确地（古 典派）假设生产等于卖以及消费等于买那种说法中，可以看出。一切生产的 东西都是卖的，一切消费的东西都是买的。这同一xìng的假设被隐蔽在他们的 “jiāo换”这个名词的双重意义里。如果这个名词的意思是卖和买，那就指一 种法律程序，让与和取得所有权。如果它的意思是jiāo出和收进物资或服务， 那就指一种生产程序，在自然力上增加“地点效用”。因此，如果所有权的 移转（合法控制）本身变动xìng很大，可以离开所占有的物资（或服务）的jiāo 换来进行，然而又和物资的jiāo换分不开，那就必须构成另一种相对论者的概 念，这种概念我们称为jiāo易，受转移所有权的集体行动的业务规则所支配， 不管是不是jiāo换物资。 还有另一种完全产生于法律控制的、独立的可变因素，货币和信用，由 于人们假设价格是稳定的，被排除于古典的和快乐主义的理论之外，结果货 币和信用价格上的一切变动等于是劳动痛苦、劳动力或者苦乐上的变动。货 币变成一种绝对的“骨架”，它本身不会变动，所有的变动发生在产品的生 产、jiāo换和消费中。 稀少xìng和效用，从相对论的观点，可以看作能变的社会“力”在起作用， 决定人类的jiāo易。稀少xìng根本上可以区别为控制别人的能力，效率可以区别 为控制自然的能力。如果它们是力，它们对每次jiāo易的力的程度就不同，上 面所讲的不同的比率测量程度的差别，归结到它们的最简单的成分，这些是 买卖的jiāo易中收入对支出的稀少xìng比率，管理的jiāo易中出量对入量的效率比 率。结果经济学里使用两种计量系统，物资、服务、劳动、货币、债务等数 量的计量标准，以及力的程度的测量标准，作为不同数量的比率。在这些社 会“力”的程度的测量标准中，我们将发现“合理的价值”问题。 寇因从一种比较广泛的、哲学的观点，把以上的相对论的学说表达为“两 极xìng的原则”。①他应用这一原则于个别的科学和哲学，特别应用于各种“社 会哲学”。一般说来，它的意思是“对立的范畴，”例如个xìng和一般xìng、唯 名论和实在论、个人主义和社会主义、世界主义和国家主义等，“总必须联 系在一起，虽然决不能认为它们相同。”它们不是“互不相容的二中取一的 东西，”而是应用于具体问题的时候在着重的程度上的差别，因此是“价值” 上的差别，不是“真正的矛盾，”像人们在“传统的哲学的争论”中所想像 的那样。这种两极xìng的原则，我俩认为是一种相对xìng的原则，它否定以前那 种用假设、定理或者“认为当然的”事物来撇开某些因素的方法，而发现它 的经济的具体问题在于“合理的价值”的概念，在于一种组织机构，在那里 一切事物由于它们自己的力量不断地变动，并且彼此互有关系。 我们曾暗示以上这经济科学史概赂有点像自然科学史上从欧几里得到非 欧几里得几何学的发展。可是有重要的区别使得“欧几里得和非欧几里得经 济学”的说法会引起误解。如赖兴巴赫所指出，非欧儿里得物理学从事于研 究宇宙的“ròu眼看不见的”和“ròu眼可见的”关系，这些关系影响基本的空 间和时间的概念。可是，经济学从事于研究人类的日常普通经验，在“中等 大小的”世界里，介于物理学的问题的这些极端之间。②我们的类比只有在经 济科学从所谓绝对论过渡到相对论观点的范围内才适用。经济学里所使用的 习惯的空间和时间概念，不是依靠显微镜或望远镜的。 我们的意思不是说早期的经济学派没有使变动成为他们的理论体系中的 重要因素。实际上，他们所要说明的正是美洲发现以来货币、工业、经济和 政治革命所造成的种种变动。他们的绝对论在于他们在整个经济学体系中使 变动只在许多互相矛盾的和同时的或先后的变动之一种里面发生。 还有另一种可变因素，表现为客观的东西，可以用适当的单位来量度， 不是主观的和个人主义的、因而没法量度的和绝对的东西，我们用它的最抽 象的形式，扼要地加以解说，作为“未来xìng”的原则和稀少xìng及效率的原则 在思想上可以分开，可是在事实上是分不开的。 时间的概念，在和自然科学不同的经济科学里，已经从古典派的共产主 义学说的过去时间，转移到快乐主义学说的现在时间，终于在变成等待、冒 险、目的和计划的未来时间。这些都是未来xìng的问题，未来xìng是另一种经济 的“力”，自然科学里没有，可是在各种各样的合理价值中却差不多可以量 度。从后天xìng到未来xìng的过渡，并不包含矛盾。它是寇因的“两极xìng”的另 一种实例，或者各派经济哲学在着重的程度上的差别。 第九章 未来xìng Ⅰ.债务的流通xìng 1.债务和商品 政治经济科学在十八世纪开始出现时，和当时占优势的认为人类原来是 自由的和有理xìng的学说相一致。卢梭在他的名著《社会契约论》（1762 年） 里，通俗化了这种学说。人原来是自由的，而政府使他变成奴隶。人也是有 理xìng的生物，只要能自由，就会按照理xìng行动。这是独立宣言和法国革命的 理论。它始终是古典派、乐观主义者和心理学派的主要假设。他们的理论的 基础是一个绝对自由的个人，他了解自己的利益，如果让他自由行动，所有 一切行动的总和自会是利益的协调。 这些自由和理xìng的学说在推翻君主专制、废除奴隶制和建立普及教育上 造成了非常重大的结果。可是，那不是因为这些学说在历史上是真实的 而是因为它们树立了未来的理想。从历史上说，比较正确的说法是绝大多数 的人生活在一种解除不了的负债状态中，自由是由于逐渐代以可以解除的债 务而实现的。从历史上说，比较正确的说法是像马尔萨斯所说的那样，人类 原来是一种具有情yù的和愚蠢的生物，对于他们，自由和理xìng是一个道德品 格慢慢进化以及由政府执行纪律的问题。 由于现代历史研究的发展，特别是由于获得现代社会学、人类学和法学 史的帮助，人们可能完全改变十八世纪关于一种原始的自由和理xìng状态的幻 想。说明怎样通过实陈的可是受到反抗的步骤，根据从属阶级的习惯和目的， 可以解除的债务变成为现代资本主义的基础。政治经济学变成不是个人自由 的科学，而是一种有关债务的创造、流通xìng（negotiability）、解除和稀少 xìng的科学。 我们现在称为商人阶级的那种人，他们买进和卖出、雇用和解雇、借入 和贷出，并且因为握有对产业的合法控制权，现在是其他各种人的“发款员”。 这些人原先是奴隶、农奴或者小贩，没有公民的权利，而只靠封建领主和君 王是否愿意和能够赐予和委派给他们一些特殊权利。他们最想望的权利是自 治，就是集体控制他们自己的成员，不受到封建领主的专横暴力。有了这种 集体的自由，他们就可能建立自己的法庭，制订自己的规则，用来判决他们 自己之间的争执。 这样就产生了商人基尔特1和商业习惯法，然后又产生了同业行会：通过 这些东西，适宜于买卖、制造和国外贸易的契约和习惯就由它们自己的法庭 发展和实施起来了，很像我们现今在商事仲载和劳动仲裁中所看到的那样。 可是，商人和制造象所需要的不仅是不受任意的干扰他们也需要君 主所创立的法庭的帮助，以便实施他们的契约和习惯，正如提倡商事仲载的 运动现在正争取立法规定，耍法庭执行他们自己的仲载庭所作出的裁定一 样。这后一运动是四百年前在英国法庭中开始发生的那种情况的再现，美国 法庭的习惯法方法就是起源于那种情况。 在十六世纪以前，买卖行为比较少。买卖只限于市集和商业村镇。只有 1 ①商人基尔特，向国王献金而获得商业独占权的商人组织。译者 地主和富人能订立契约，习惯法法庭会保证它的执行。这种人高于别人一等 的特别标志在于他们各有一种印信，可以用火漆盖在冗长的文件上，作为他 约定偿付的证据。那叫做“盖印契约”。这种jiāo易需要时间和郑重的手续。 今天在房地产的出卖和抵押中它仍然存在，虽然在发源于澳大利亚的托lún斯 制度下，连这种手续都被取消了，代以一种类似汽车所有权登记的简单的登 记制度。 可是，买卖商品的商人没有闲暇、财富或政治权力。他们的“口头的” 或者没有盖章的契约不能一律在法庭上执行。但在十六世纪中，他们成了不 可少的、有势力的人物。法庭现在必须想法执行他们的成百成千的契约。经 过若干年的实验以后，聪明的法律工作者发明了一种简单的假设，认为一件 jiāo易的当事人的心中一定有这种假设的情况。这种假设认为商人无意于掠 夺、窃取或欺骗，他们只是想做正当的事情。这意味着，如果一个商人实际 把一种商品jiāo给另一个人，有意使他成为这一商品的所有者，那另一个人就 有意付给代价。即使没有提到价格，他也准备偿付恰当的代价。他承担了偿 付的义务。 这是“口头的”契约，或者不如说，行为的契约。自从有“欺诈律”以 来，它只限于小额的契约。然而，它仍然存在于证券jiāo易所的规章里，在jiāo 易所中，价值百万的财产在儿分钟内仅仅凭发狂似的经纪人的手势所有权就 发生了转移，其契约由jiāo易所本身执行。虽然必须有书面的证据才能在法庭 上执行。当一个监工接受一个工人的产品，或者接受一个供给者的原料时， 公司方面就有意偿付代价。现在我们认为这种意图是当然的，是一种自然法 别；可是它是四百年前法律家的发明。商品的接受就造成一种法律上的负债， 尽管在心理上也许并没有想要偿付的意思。 可是，对商人来说， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 65 章 这还不够。他们还需要可以买卖债务的法律上的极 力。法律家费了整个十七世纪的时间才完全发现债务的流通xìng。商人所需要 的是把他们的债权变成货币。在早期的历史上，货币仅仅是一种计算上的货 币，像希腊所用的牛；后来它变成一种金属的商品。后来，国王们在金属上 标以印记，使它成为纳税和偿付私人债务的合法手段。铸币于是就不再是商 品。它成为一种制度，就是“法币”，偿付公私债务的共同手段。 因此必须赋予铸币两种属xìng，以便使它和商品有所区别。这些属xìng又是 法律家的发明。一种是流通xìng，另一种是可以解除债务的属xìng。 如果一个诚实的商人在卖货时从一个窃贼手里收到他偷来的钱，这些货 币就变成那商人的财产，全世界都不能干涉他，包括那被偷的人在内。那窃 贼取得了惊人的法律上的权力，使他对原来不属于他的东西有了完整的权 利。这就是流通xìng的意义。必须将可转让xìng和流通xìng区别清楚。一个人转移 给另一人的东西，不能超过他自己所有的权利。他只能转让他的“平衡法上 的权利”买方仍然对这项财产上的任何留置权负责。这是可转让xìng。可 是，买进所谓商品即铸币的“买方”，也就是卖出货物的卖方，对 于货币却取得完全的权利，没有任何义务要为他的占有权提出证据。这是流 通xìng。因此，铸币和金银块不同，甚至和外国钱币不同，外国接币在输入的 国家里不是法币。金银块或者外国钱币可能被偷去卖掉，但是，可以被合法 所有人收回。货币可能被偷去，如果由卖货人在老老实实的jiāo易中作为“货 款”收进，那就不能由原失主收回。那失窃的原主只能控诉其他有关的人， 要求赔偿损失。 因此，如果要使商人的债务像货币一样，就必须使债务也可以流通。这 里有另一种困难作为障碍。契约会被认为是一种履行诺言的义务，但只以对 契约的另一方为限。这是一种个人的问题。工作之约①，婚姻之约，至今还不 能卖给一个第三者。假如以契约的自由为借口，那岂不是奴隶制、劳力偿债 制或者蓄妾制。可是，一种有一定数目和一定日期的偿付法币的契约，为什 么不可以卖给第三者换取货物，虽然那货币还不存在？人们不仅费了十七世 纪而且费了以后的几个世纪才发明了方法，使得这种契的可以转让。结果， “可转移的票据”法成为法律上的一套办法，这些办法把货币的预期变成了 货币本身。② 在发展债务流通xìng的这一段长时期的同时，由自然权利到私有财产的观 念也在发展着。直到1689 年的革命把统治权和财产分开以后，这种权利才在 英国生效。只要统治者对臣民的生命财产有任意处置的权力，就不可能存在 什么不可侵犯的财产权；像我们在费尔默和洛克的辩论中所看到的那样，不 管人们认为这种权利多么“自然”或“神圣”。 可是，又经过一百五十年之久，财产权本身包含商品的两种矛盾的意义， 即有形的物质和物资的所有权。古典经济学家的卓越的著作之所以调和一 致，完全是因为他们本身内含的矛盾是看不出的。直到1840 年至1860 年二 十年中，从正统学派的这种基本矛盾中产生四派非正统的经济学家时，这一 矛盾方显得很突出。蒲鲁东把这种矛盾转换为无政府主义，马克思把它变成 共产主义，凯雷和巴斯夏把它变成乐观主义，可是，麦克劳德采取了商品所 有权那方面的意义，把商品的物质的意义放在生产论和消费论里面去。 这种商品的双重意义，一直是既有通俗的意义，又有经济学家的意义。 商品是一种可买可卖的有用的东西，可是，当它正被使用时（不管是用于生 产或者用于消费），却不是商品。它在这时候只是物资包括土地、设备、 生产过程中的半制成品、或者最终消费者手里的消费资料。只有在市场上， 它才是商品。 麦克劳德所做到的是创立一种在市场上可以出卖的“经济量”的概念， 用它替代古典经济学家的物质资料。这种经济量他称为“债务”，相当于法 律上的“义务”之经济名词。这“经济量”的概念对经济学家们显得非常奇 怪，以致他们不能了解，可是，我们发现它的意思等于现代“资本”的意义。 这种现代的意义本质上是一种法律的概念，因为它完全以所有权为基础。它 使古典经济学家感到稀奇，是由于它包含“未来xìng”作为它的一面，同时也 包含老派经济学家们的使用价值和稀少xìng价值。然而，未来xìng是商品的所有 权方面的要素，他们以前认为这是当然的。 因此，在作为法律家的麦克劳德看来，人们通过让与和取得的合法程序 所买卖的不是物资，而是物资的所有权。因此，任何所有权（不是所占有的 物资）都是一种“商品”。一种所有权是物质的东西的所有权有形体的 财产。另一种是债务的所有权无形体的财产。两种所有权因此都是“商 品”，因为两者都能让与和取得，一种在商品市场上，另一种在债务市场上。 这样，麦克劳德这第一个法律家和经济学家，在1856 年是第一个形成一 种债务市场观念的人。他在一项概括的原则里，把商品市场上所有权的jiāo换 ① 除了不能替代的劳动，例如演员和棒球球员。 ② 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第235261 页。 和债务市场上所有权的jiāo换结合起来。由于这个原故，他使“jiāo换xìng”成为 经济学必须研究的唯一的原则。他说得很对，这种jiāo换xìng实陈上是古典经济 学家的主要原则。 然而，如麦克劳德自己所说，他以为在那双重的所有权的移转中两种经 济量相互jiāo换，这种双重移转我们认为向来总是被了解为一项“jiāo易”的意 思，和“jiāo换”有所区别。每一种经济量实际上是由jiāo易造成的一种债务。 一种是卖户要在短期内jiāo出具体物资的债务，例如jiāo出一千吨钢，这个我们 称为履行的义务。另一种是买户要在一定期限，例如六十天内付给钢的代价， 这个我们称为偿付的义务。这些债务是经济上的名词，意思等于法律上的义 务。这些义务都不是物质的东西，可是它们有jiāo换价值。因此，这里就用得 着麦克劳德的“经济量”的概念，就是一种债务，等于他的法律上的义务的 概念，当然，这不是一种物质的量，但仍然是一种可以出卖的量，因此是一 种经济量。 2. 债务市场和债务金字塔 根据麦竞劳德的债务市场和商品市场的区别，我们能建立一种“值务市 场”和“债务金字塔”的公式，使他的理论适合联邦准备制在1924 年6 月 29 日的情况。债务市场通常称为“金融市场”，虽然它是由于债务的流通xìng 才可能产生的唯一的市场。它的每日纪录是联邦准备制的贷方和借方，从四 千八百万有赢利业的买者和卖者，一直到这些买者和卖者、移转jiāo易中所造 成的债务所有权的会员银行甚至非会员银行，必要时再移转到十二家准备银 行，这些银行本身由联邦准备银行董事会和美国财政部统一调节。 非会员银行，甚至属于“金汇兑”体系的其他国家的中央银行，可以把 它们的商业债务卖给会员银行，从而和准备银行发生关系，以致连整个世界 都被债务的流通xìng联系在一起。在我们以下的研究中，这一点将在许多地方 出现。 通过黄金的集中于中央银行所造成的惊人的上层建筑，人们把这种制度 正确地称为“债务金字塔”从附图6 和7，可以看出“债务金字塔”的复杂 情况。这种以最低限度的黄金为墓础的庞大债务市场的相互作用，可以在别 处发表的长篇巨著中看到，现在我们只能对麦克劳德所奠定的基础作一种批 判的检查。 麦克劳德的理论有几种缺点，一部分是法律的，一部分是经济的，主要 地由于他周围的古典经济学家的唯物主义的概念，以及他在努力构成一种不 是唯物主义的“经济量”的新颖概念中所有的困难。我们将追溯这些困难的 解决，从麦克劳德的债务的流通xìng（1856 年）起，经过西季威克的金融市场 和资本市场的区别（1883 年）；威克塞尔的世界范围的债务偿付社会（1898 年）；卡塞尔的等待的稀少xìng（1903 年）；纳普的债务的解除（1905 年）； 霍特里的债务的创造（1919 年）；以及费希尔的负债过多和萧条（1932 年）。 这些都是从1856 年开始的麦克劳德的著作中发展出来的。 3.财产和财产权 麦克劳德说：“如果有人问，什么发现对人类的财产变化的影响最深，我们大概可 以符合实际地说那是人们发现债务是一种可以出卖的商品。??丹尼尔韦伯斯特曾 说信用对于使国家富裕的贡献千倍于全世界所有的矿山，他这句话的意思是指人们发现 ‘债务是一种可以出卖的商品或物；它可以像货币那样使用；并且产生货币的一切影 响。’” 这种可以出卖的商品，麦克劳德认为，是‘财富”！我们叫它“资产”。 实际上，债务或所有权都不是财富。它们是制度。我们从数量观点把它 们叫做资产和负债，我们认为这是商人的资本的意义。由于逐渐承受十七世 纪中商人的习惯，在法律上发明了债务的流通xìng，人们已经使债务可以出卖， 像商品的所有权那样，特别像法偿商品铸币。银行家买进一项债务时， 他不是买一种具体的物资，而是买那叫做债务的制度。制造家买进具体的物 资时，他所 图6 债务市汤贷方和借方 买的不是物资，而是物资的所有权。 麦克劳德曾受到责备，人们认为他把一件东西算了两次，一次作为有形 的物质，一次作为财产权。因为这个原故，他的名字不列 图7 债务金字塔 1929 年6 月29 日 在权威方面所编的经济学家名单之内①，尽管他的银行贴现原则在调节黄金的 流入和流出方面是一种重大的发现，后来英兰银行还曾采用。 麦克劳德确实把某种东西算了两次，但不是东西本身和对那东西的权 利，因为他在经济学里完全丢开了有形的物质，只算那可以转让的债务和商 品的所有权。可是，他把几种其他的“东西”算了两次他把两种财产仅 有形体的和无形体的在一年的时间内算作两种存在物。他把无形的 财产算作一种债务，其实那是债务的否定。 既然他是根据一个法律家渊博的法律知识分析法律权利经济学①第一 个，实际上也是唯一的经济学家，既然他的谬误议论和他的批评家的误解曾 使经济学家们更坚信边沁以痛苦和快乐替代布拉克斯东的法律和习俗的说 法，我们应该找出麦克劳德的错误在什么地方，从而看到这些错误怎样可以 纠正。因为，我们认为，只要他的物质的比喻和双重计算取消，障碍就去掉， 就可以建立关于财产权的经济理论，像他想要做到的那样。 麦克劳德的理论体系所根据的基本观念，虽然由于物质的比喻而显得混 淆不清，却是“权利和义务”的法律意义里所包含的“未来xìng”原则。麦克 劳德认为，未来xìng客观地存在于一种现在的“经济量”里，这经济量就是“信 用”，它的意义和债务相等。 适当地确定麦克劳德的地位，最好从庞巴维克所作的批评开始，在所 ① 帕尔格雷夫：《政治经济学辞典》，直到1923 年的新版本，麦克劳德的名字才包括在内。 ① 麦克劳德曾受皇家委员会的委任，编订一种票据、纸币等法令汇编，转载于所著《银行的理论和实践》 和《经济学原理》。 有的经济学家中，他自己尽了最大的力量把“未来xìng”引进了主观的经济学。 庞巴维克也重叠了他的主观的未来xìng和技术的效率概念，就像麦克劳德重 叠了他的法律上的未来xìng和物质的比喻那样。他在经济学说里排除了麦克劳 德的“权利和关系”，正如麦克劳德排除了后来是庞巴维克的心理的东西。 麦克劳德认为，心理的yù望虽然是基本的，却没法测量，因此不能作为科学 的根据。可是，庞巴维克认为，权利是社会的关系，包含了双重计算。 庞巴维克说①经济学家向来选择于四种独立的概念之间，这四种概念都 是从一件物质的东西推论出来的例如清水。第一是有形的物质，水；第 二是它的内在的客观特xìng，有用xìng或效用；第三是它对人类有用的劳务；第 四是对水的权利。 其中第一项，物质的东西本身不管它的特xìng，庞巴维克正确地予以否 定，因为它除了作为它的有用的特xìng的寄身之所以外，不可能是经济学家的 研究对象，经济学家们所做的工作是选择某些特xìng和其他的特xìng分开。麦克 劳德所择取的特xìng是jiāo换xìng，他认为这就是“财富”，并且这是庞巴维克 的四种概念所共有的。 如果我们考查这样结合在“财富”这个名词里的各别的意义，被庞巴 维克区别为第二、第三和第四项的那些名词，我们将发现它们实在是三种不 同的科学的出发点，每一种都用“经济学”的名义，可是在现代的研究和教 学里每一种都被区别开来的。庞巴推克的“内在的客观特xìng”有用xìng 或效用，我们称为技术的使用价值是工程和家政经济学的研究对象。这 是使用价值的生产，不管麦克劳德的jiāo换xìng或者“使它参加商业”那些判断 的标准。庞巴维克的“对人类有用的服务”是财富的生产和消费，其中最 重要的是yù望的满足，这方面已经成为家政经济学的研究对象②。他所说的“对 水的权利”是法律通过权利、义务、 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 66 章 由和暴露（liberty and exposure）， 对人的控制，这就是以麦克劳德为创始人的制度经济学。 重农学派和季嘉图是农业和工程经济学家；包括庞巴维克本人在内的 快乐主义者是家政经济学家；制度学派则是所有权经济学家。由于名词的双 重的和三重的意义，由于类比、隐喻和人化，这些不同的学利在历史上发生 了混淆和重叠。这是不可避免的，因为每一种“特xìng”在一个包含其他特xìng 的“领域”以内运行，任何一项特xìng的选择都是一种分析、实验、判断和具 有目的的精神活动。 麦克劳德的前辈，重农学派和古典经济学家选择了第二种特xìng即使用价 值，可是和其他的特xìng混合起来，它们的“嫡系的”子孙是工程和农业经济 学。心理经济学家，像庞巴维克本人，选择了第三项，就是对人类有用的 劳务，他们的子孙是家政经济学。可是，我们称为制度经济学家的那些人选 择了第四项，就是财产的权利。 麦克劳德的误解一部分起源于“财产”的双重意义。麦克劳德澄清了这 一点，可是人们对他不了解。 “大多数人，”他说，“在说到或听到财产的时候，想到某种物质的东西，例如土 ① 庞巴维克：《权利与关系》，1881 年。他们所谓“关系”就是我们叫做无形财产的商誉、商标等等。 庞巴维克的后来的一些著作没法了解，除非参证他在1881 年所奠定这种较早的基础。 ② 原来是家政经济学家的“农家经济学者”，近来加入了市场关系，自称农业经济学家。 地、房屋、牲畜、货币等等。”可是，那不是财产的真正意义。“财产这个名词的真正的 和原来的意义不是指物质的东西；而是指使用和处理一件东西的绝对权利。??财产?? 的真正意义是完全指一种权利、利益或所有权；因此，把物质的东西叫做财产和叫做权利、 利益、所有权，是同样的荒谬。”① 接下去他又说，经济学所研究的不是“土地、房屋、牲畜和谷物，”而 是土地、房屋、牲畜和谷物“以及一切其他东西”上的“财产”。财产和财 产仅一样；物质的东西对经济学没有价值，除了因为它们能被人依法占有和 它们的所有权能依法转移。任何其他一种持有或转移是侵占、掠夺、偷窃。 其他科学研究物经济学研究对物的合法权利。这样他把物质的东西推移 到未来，代以他的所谓“经济量”，对物的未来使用的现在权利。 既然麦克劳德这样消除了前辈留传的物质的东西与物质所有权的双重意 义，因此完圣在对未来事物的权利的意义上研究财产，人们对他的理论的批 评就不应该针对他的假定的对物和权利的双重计算，而应该针对他对权利本 身的双重计算。这起源于他的“信用”这个名词的双重意义，以及他自己不 能完全摆脱以前法律家和经济学家的物质的类比。对财产和物作双重计算的 是他的批评者，他们忽视了麦克劳德所说的他根本不把物质的东西作为经济 科学的研究对象。 然而，他给他们留下了误解的原由，因为他用了他们的物质概念来表示 他的意思。他对一物只计算一次，作为财产权的jiāo换xìng，这个他叫做“财产”， 并且对一切财产权给予他所谓经济量（“信用”）那种东西的意义。经济学 家向来认为商品当然是财产。因此，那是一种不变的特xìng，他们就能一心讨 论物资的具体的生产、运输、jiāo换、分配和消费，不管那假设的相等的特xìng （财产权）方面的任何变化xìng。可是，麦克劳德排除了作为属于其他科学的 范围的物质的东西，而一心研究对那些东西的权利的jiāo换xìng。实际上，财产 权中的某一种，“可以出卖的债务”，在它自己的市场上可以单独变化这一 事实，对他来说，是他的理论体系的出发点。可是，在这方面可以出卖的债 务和一般财产权没有区别一切财产都是信用和债务，他认为，因为那是 预期可以从别人那里取得有价值的东西。仅仅这种预期就能买进卖出。 4.有形体的、无形体的、无形的财产 （1）时间和时间的尺度 在区别现在与过去和未来方面，麦克劳德遇到严重的困难。在一个地方， 现在指的是一种时间的零点；在同一问题上，又指未来的一年①。这是他对“有 形体的”财产和“无形体的”财产的区别。有形体的财产延长到未来的一年。 可是，无形体的财产在有形体的财产已经停止以后完全延长到未来。在一个 地方，无形体的财产从现在的零点时间开始，而在另一个地方，从未来的一 年以后开始。 第一，关于他的时间的零点。 ① 麦克劳德：《经济学人门》，第23、24 页。 ① 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，第154159 页。 “财产，像两面神一样，”他说，“有背对背的两面。它有关过去和未来，”因此 “属于对立的特质。??现今在一切数理和物理科学中，向来的习惯总是用相反的符号代 表相同的数量，可是属于相反的特质。因此。完全为了便利起见，并且遵守自然科学上不 变的习惯，如果我们把这种财产之一作为正的，就可把另一种表示为负的，作为区别的标 记。??如果我们把对于在过去取得的东西的财产表示为正的，就可以把对于将要在未来 取得的东西的财产表示为负的。”② 现在“数学家知道”，他说，“我们象用正号一样，能够用负号作同样 的运算。”因此，麦克劳德用正号加（＋）代表“过去的产物的财产”，就 是他所谓有形体的财产；用负号减（一）代表“未来的产物的财产”，就是 他所谓无形体的财产。他这样地表示： 可以转移的财产① 财产（过去的产物） 现 在财产（未来的产物） 有形体的0 无形体的财产 正的（+） 负的（一） 土地、房屋等?????????? 永远的每年收益 商人已获货币?????????? 他的信用 营业房屋，店中的存货?????? 商誉 专门职业者已获货币??????? 业务执行 已出版的书籍等????????? 版权 已造成的机器?????????? 专利权 商业公司的资本????????? 股份；各种年金；基金；收费权； 摆渡权；地租，等等 像在上列图表内看到的，有形体的财产是对已经生产的物资的产权。可 是，在同一问题上，他说有形体的财产在未来的一年后存在。 “??虽然土地的每年产物只有隔开未来的时间才实际存在，对这些产物实际存在 时的权利或财产却是现在的，可以像任何物质的有形体财产一样地买进卖出，例如一张桌 子、一张椅子或者若干谷物。就是说，这些永久年产物各有一种现在的价值：土地的买价 只是这一系列永久未来产物的现在价值的总和，再说，虽然这一系列未来产物是无限的， 一种简单的代数公式说明它有一定的限度：这一定的限度主要决定于当时的平均利率。当 一般的利率是百分之三时，总的土地价值大约是三十三倍于它的年产价值：因此土地总财 产的三十三份中的三十二份是无形体的：只有剩下的一份是有形体的。”② 这里有形体的财产是一年的预期，无形体的财产到那第一年年底才开 始。这和他的表格里的说明相反，在表格里无形体的财产从一个现在的时间 ② 同上节，第154155 页。 ① 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，第159 页。 ② 同上书，第156157 页。 的零点开始，可是，在这里他的有形体的财产似乎没有未来xìng，连一年的未 来xìng都没有。当然，事实是他的有形体财产的价值包括他的全部“三十三倍 于它的年值。”如果是这样，他的有形体的财产本身也就是“无形体的”财 产，应该改列在他的表格的负方。① 有形体的式正的一面，作为财产和作为价值，完全消失。它在过去可能 是财产，在过去可能有过价值，可是那是因为过去是当时的现在，并且在它 前面还有未来。当过去消失，消失在现在时间的零点时，财产权和这些权利 的价值也跟着一起消失。 实际上，有形体的财产的意义是双重的，都是面向着未来。它意味着占 有为了个人自己未来的使用，又意味着把持着别人所需要可是不占有的东 西。前者是麦克劳德所谓对永久的每年产物的现在权利的意思。可是它们不 仅仅是每年的产物。它们是占有一切未来产物（最近的式遥远的未来），供 自己使用的权利。 第二种意义是“jiāo换xìng”，在议妥价格以前不让别人取得某种东西的权 利。这种权利，他说得不错，并不等待一年。它是一种在他的现在时间的零 点立即开始的权利。可是，这种jiāo换xìng的权利就是他的无形体的财产和有形 体的财产的流通xìng或可转让xìng的意义。 他所以弄得像这样对未来时间作双重计算，是由于他十分粗浅地混淆了 时间和时间的计量，就是年或者“每年的”收益。他说， “债务或信用，和任何物质的财产一样，是可以买卖的商品：为了销售的便利，它 们必须被分成某种单位：煤按吨出卖；谷物按夸特出卖；糖按磅出卖；其他东西按盎斯出 卖。债务的单位是对一年后支付的一百镑可以要求支付的权利。用来购买这债务单位的货 币的总数是它的价格：当然，用来购买固定的债务单位的价格越小，货币的价值就越大。” ① 这样，如果债务是一年后偿付的一百元，银行家以九十五元的价格买进， 那末，银行家的货币的价值就是略高于每年五元。可是，如果银行家所付的 价格减少到九十元，他的货币的每年的价值就是略高于十元。 当然，这不过是一种年率，他也很了解，可是这是金融市场的语言，金 融市场把货币的“价值”或货币的“价格”说成每年的利率。然而，在债务 市场上作为“贴现”，这种贴现实际是在现在的时间点上发生，虽然那未来 时间的间隔可能是一天或者九十天，为了便利起见折合为一种计量单位，一 年。但是他的“债务的价格”的概念使麦克劳德能作出他的重要发现，发现 了英兰银行在控制黄金的流出和流入方面的适当的贴现政策。② 结果，麦克劳德的“现在”的概念，原来在他的表格里从过去和未来之 间的一个时间零点开始，这一来被转移到时间的两点一年的起始和终了 之间的一段时期。因为在一年未来时间中的这种奇怪的重叠，批评家就 好像有理地指摘了关于物质的东西和对东西的权利的双重计算。可是，他根 本没有计算物质的东西他计算了对东西的所有权。他的双重计算是对于 ① 我们在下面称为“无形的”，代替”无形体的”。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第57 页。 ② 参阅本书下册，第54 页，《贴现和利润》。 未来时间的双重计算，只在有关供自己使用的有形体财产的情况下，在一年 的未来期内。 麦克劳德的不幸的未来第一年，必须看作商品经济学家遗留下来的唯物 主义的痕迹，以及他自己不能一贯地区别他们的有形体的东西（从过去积累 起来的）和他的有形体的财产，他的有形体的财产和他的无形体的财产同样 肯定地只面向未来。 实际上，像上文提过的那样，他在他的经济理论体系中没有运用这种双 重意义，因为他的中心观念是jiāo换xìng。他说经济学只讨论jiāo换价值，而不讨 论使用价值，后者他认为是心理的。只有jiāo换价值能用货币为尺度。因此， 他的意思真正所在的有形体财产的权利，不是可以使用那东西的权利，而是 可以让与那东西的所有权的权利，以及可以给予买户一种合法所有权的权 利。 这种让与权并不等待一年，像他自己所说的那样，也不包含时间的重叠 或者有形体和无形体的权利的重叠。所有人现在就可以给予别人合法的所有 权，如果他现在有法律上的所有权。他现在就能取得他对土地或任何其他“有 形体的”财产的权利的jiāo换价值，不必等待一年，虽然他可能要等待一年才 能得到那土地将生产的作物的所有权。可是，作为麦克劳德的唯一的研究对 象的让与的权利，从现在的时间点开始，由于这一点才可能造成对土地的jiāo 换价值、或者对它的未来产物、或者对其他东西的权利。他的“可以转移的 财产”图表无疑地是他自己的比较正确的了解，在那个表里现在是时间的零 点，而不是未来的一年时间。 在同一问题上可以看出，他在他的有形体的财产的意义中确实不包括未 来的一年。 他说，我们可以有“一种财产或权利，完全和任何特殊的主体或者被占有的物品分 离和分开。它甚至在现在的时间可能还不存在。因此，那些占有土地、果树、牲畜等等的 人，对它们的未来产物有财产权。虽然产物本身只将在一个未来的时间存在，对那产物出 生后的财产权却是现在的，可以买进卖出，和任何物质的财产一样。或者，那东西也许已 经存在，可是现在也许是别人的时产！只能在一个未来时间才归我们所有。这样，一个人 可能有权利在一个未来时间向另一个人要求一笔钱。这笔钱，汉有疑问，可能已经存在， 但是还不归我们占有；甚至还不归将来应该付出的那个人占有。在付给我们以前，它可能 经过不知多少人的手。然而，我们可以要求这笔钱的权利却是现在的和已经存在的，我们 可以出卖它和处理它，就像它是物质的财产一样。因此，它是财产；可是在罗马和英国法 律里，它叫做无形体的财产，因为仅仅是一种抽象的权利，完全和任何特殊 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 67 章 的实体分开。” ① 因此，有形体的和无形体的财产都是在现在的时间点开始，都是现在的 估价，期待着未来的取得。 古典派的商品经济学家在经济理论中不管时间这一项因素，因为在他们 看来，时间只是一种心理的抽象作用，因此没有经济价值。从他们的观点来 说，他们是正确的，因为他们的研究单位是物质的东西（假设有形体的财产 和物资是同一的），他们的研究方法类似牛顿的物体运动定律。 ① 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，散见第152156 页，经重新排列。 在这些自然科学的研究对象里时间不存在。时间是由人的经验放在那里 的。物质的东西，甚至动物，没有时间观念。它们只管继续存在，而不思考 这个问题。可是人类，由于社会的语言活动，以及制造工具供将来使用，构 成一种未来时间的顺序，这种顺序他们从本身得出，然后用来解释周围的世 界。最后，他们从自己的活动中，构成抽象的时间观念。 第一种困难是时间和时间的计量混淆不清。由于这个原故，过去、现在 和未来不能精确地加以区别。麦克劳德第一个试图把时间引进经济理论，他 的“现在”的观念在一点时间和一年时间之间犹豫不定。现在，对经济学家 和对历史学家一样，只是现时的事情，没有什么精确的持续期间。 经历了整个十九世纪，甚至到了二十世纪的数理的统计，经济学家才能 明确时间和时间的计量在经济理论中的地位。从这些结果中，我们得出一点 时间和一段时间的区别，以及物资和所有权的区别。 如果我们把“现在”解释为未来和过去之间的一个移动中的时间零点（麦 克劳德，数学派），或者作为一种移动中的时间瞬息而没有可风量度的长短 （皮亚斯，柏格森），那就没有物资和所有权的双重计算。物资完全是从过 去到现在的时间点的物质的积累。非等到从现在的时间点开始，赋予它们未 来xìng以后，它们对于人类并不作为所有权或价值而存在。因为，所有权（有 形体的和无形体的财产）总是一种对物资的未来使用或出卖的现在的仅利， 所谓未来可能是极近的也可能是遥远的。物资，作为纯粹物质的存在，总是 在过去。它们本身没有未来xìng。可是，那物资的所有权和估价总是对未来的 预期。这两者被一个移动着的时间点现在分开，在现在的时候，物 资终止，因为在它们本身以及对它们本身，已经没有什么预期；可是，它们 的所有权和价值从那移动着的时间点现在开始，因为这些是人类对 它们的预期。 这种把物资变成所有权和价值的移动着的时间点，在过去四十年中，被 称为时间之“流”。在自然科学里，时间之流是事件的连续。可是，在作为 一种“人类预期”的科学的经济学里，“时间之流”是预期的事件的连续。 可是，另有一种很不同的未来时间的概念，一个现在的和一个未来的时 间点之间的间隔。这种间隔通常被区别为时间的“经过”，可是，经济学家 在人类事件中对它作更精确的解释，作为一个现在的时间点和一个未来的时 间点之间的一种预期的间隔。在1889 年，庞巴维克第一个从事于分析这种 未来的时间的间隔。可是，它的实际应用是在转移所有权的jiāo易中。那jiāo易 在一个现在的时固点生效，例如1932 年9 月1 日12 时。它创造两种债务（无 形体的财产），一种是未来的履行的债务，或者物资或服务的jiāo货。这种物 资或服务的所有权已经在jiāo易中被让与；一种是未来偿付的债务，由那在jiāo 易中取得所有权的人承担。换一句话说，每一项jiāo易发生在一个时间点，这 时候所有权被让与和取得。可是那jiāo易只关系未来，全靠这一点使所有权获 得价值。 预期的时间之“流”（在此期内“jiāo易”陆续发生），和预期的时间之 “经过”（在此期内“等待”发生）之间的区别，最后使人们可能区别利润 和利息，这两者以前总是混合在一起的。利润和损失在连续的时间点上一次 又一次的jiāo易中发生，可是利息是在两个时间点当中的期间产生的。① ① 关于不能区别时间之“流”和时间之“经过”，参阅本节下册，第308 页，《凡勃仑》。 （2）辩护和经济学 如果经济学，作为一种人xìng的科学，只讨论未来，因为只有未来使现在 的所有权具有价值，那末，过去的物资、过去的所有权和过去的估价变成什 么呢？它们成为完全给个人在现在做的事或者想要在将来做的事辩护。 我们必须使自己处于皮亚斯的记忆、活动和预期那种完全人类的状态它 们发生于各个连续的时间的瞬息。过去在那瞬息时间已经消逝，可是记忆从 两方面使它复活，一方面是到现在为止已经得到的物资，另一方面是人们对 于在现在为未来所要求的所有权的辩护。一方面是过去劳动的产物，另一方 面是由于过去的合法活动而要求的既得权利。后者是洛克的“自然”权利和 麦克劳德的“财产”。 如果我们向过去看，那末，到现在时间点为止所累积的一切有用的物资， 是马克思的在过去发生作用的社会劳动力的社会使用价值。这种使用价值的 所有权在历史上又被区分为公共的和私有的财产。然而，它们不断地消逝， 作为已往的过去的时产，现在已经没有任何价值，并且正在作为未来的财产 重现，这一点就拾它们一种现在的价值。它们作为价值、资产、负债、所有 权、jiāo易和债务而重现，为了未来的生产和消费、未来的让与和取得。它们 在移动中的现在没有从过去积累起来的价值，像李嘉图和马克思的劳动学说 所主张的那样，因为价值只是未来的收入和支出的一种预期。 它们确实具有马克思的社会使用价值（这是他用来代表财富的名词）， 可是那是一种社会概念，根据这种概念他给未来的共同所有权进行辩护。这 种价值将继续不断，如果生产和补充继续不断，可是它不是对个人的价值， 除非他现在能预期取得一份供他个人私用的社会财富。这预期的一份是私有 财产。 因此，财产或所有权和价值是同样的情况。如果物资是过去的财产或价 值，那只是因为在连续发生的时间点上，过去是当时的现在，面向着当时的 未来。 因此，现在的所有人从对过去的考虑中所能得到的结果，只是一种辩护 的理由，说明他现在主张所有权的权利是合理的。若是发生疑问或争执，他 能用他的理由在法庭上辩护他现在的所有权，这是他现在的权利，可以把合 法所有权让给别人或者自己使用那物资。他的辩护是用他预期法庭会接受的 那种方式向法庭陈述。这种辩护可以一般地根据普通的习惯，结合他本人在 过去的合法行动等特殊情况，例如他的过去的劳动和经营，或者他过去行使 所有权权利，从来没有发生过争执；或者他过去怎样通过合法的jiāo易，由于 让出其他合法的所有权权利，而取得这一种所有权；或者 用任何其他有效的 方法，根据过去发生的事情为自己辩护。这是所有权的辩护，不是所有权本 身；是对于现在的和打算要做的经济活动的一种辩护，这种经济活动是经济 科学的研究对象。 这种辩护和经济学的混淆，在大众的、经济的和法律的语言里，几乎普 遍存在，并且是经济科学开始时的主要困难。当一种经济分析的结论有人不 同意时，不同意的人很容易地立刻从经济学转向辩护或谴责。他用“自然权 利”、既得权利、以及他过去依照法律和习惯已经取得的东西来辩解。可是， 那是辩护，不是经济学。经济学要问，一个人现在和今后可以任意行事的权 利是什么？那种权利在现在的价值是什么？从别人的冲突的权利以及个人行 使权利的社会后果看来，这种权利和它的价值应该是什么？ 因此，我们的结论是，麦克劳德的代表过去的加（＋）号是辩护：他的 代表未来的减（一）号是有形体的、无形体的和无形的财产。他的代表移动 中的现在的零（0）号是jiāo易、估价和未来的折扣。这种时间的零点区别辩护 和经济学。 可是，麦克劳德在他的“未来xìng”的分析中有两种其他的缺点：没有债 权和债务的一致xìng，以及债权作为债务和作为售货的双重意义。 （3）义务和债务，权利和债权 麦克劳德分不清过去和未来时间更加严重的是他不把未来的两个相反的 方面作为在现在一起同时存在。 债务的流通xìng，由于英国习惯法里一种古怪的偶然事件（在美国法律里 照样仿效，可是在大陆法里没有这种情况），分开了债权的存在和相等的债 务的存在，认为债权在jiāo易的那天就产生，而债务要到以后个人的偿付义务 履行的那一天才算存在。“债权”在偿付债务的义务实际存在以前就能买进 卖出。 这是不了解法律上的义务和麦克劳德本人给它的“经济量”所题的名称 债务是同一的。当然，法律上的权利和义务，经济上的债权和债务， 同时产生，也同时消灭。债权人在六十天后收进一千元的权利，和债务人在 六十天后付出一千元的义务是同一的。然而，从法律上来说，郡长执行偿付 的义务的责任，在债权人请得法院命令郡长以前，还不存在，并且不会存在。 可是，债权存在，作为一个企业的“资产”方和另一个企业的“负债”方的 同一数量。从预期的观点来说，义务在现在的“服从”状态中存在，等于在 现在的“安全”状态中存在的权利。① 麦克劳德严正地面对这个问题，选择了似是而非的说法。他实际上引证 了和他自己反对的著名经济学家的言论。②塞纽希曾说：“各个个人的资产负 债表包含三种帐目：现存货品、债权和债务。可是，如果我们把世界上每一 个人所有的贷借对照表集中起来，变成一张表，债务和债权相互抵消，结果 只剩下一种帐目，现存货品。” 可是，麦克劳德，作为一个习惯法的法律家，用区别“义务”和“债务” 来答复。“债务不是债务人所欠的货币，而是个人应该偿付货币的义务。” 他说，罗马法律家认为当一个商人买进货品，构定三个月后偿付价款时，那 个商人是“负债，但延期补偿。”可是，英国法律“似乎”采取一种不同的 见解。 “如果在债权到期以前，债仅人提起诉讼要求偿付，英国法律的原则是未到期的债 权可以用一般的争点予以抗辩：就是，被告可以答复说，他根本不负债。”麦克劳德似乎 认为这是“正确的见解。当一个商人同意买方用期限三个月的票据和他自己的货品jiāo换， 并且收到票据时，他的货价已经得到偿付。??因而，在票据到期之前，没有债务或者付 ① 参阅本书上册，第97 页，《经济和社会关系公式》。 ② 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，第303 页。 款的义务。??货品已经成为买方的实际财产，他三个月后偿付的义务并不减少他现在的 财产。在这期内，他有绝对的权利可以处置这批货：债权人对它没有任何权利；或者没有 权利来阻止他任意加以处置。结果‘追诉权’和货物或货币同时存在，同时在商业中流通。” ① 显然，在这里，麦克劳德依赖一种偶然的法律上的错误，认为债权和它 的追诉权现在存在，而债务和它服从那追诉权的义务现在不存在。可是，两 者现在都存在，甚于同样的原因预期和经济状态。 这种错误似乎是一般的误解以及法律上的错误的根源，美国法院对于土 地和抵押双重征税，作为两种经济量同时独立地存在，债务的价值和土地的 价值。它们确实存在于两种市场，可是，土地所有人个人的偿付义务还不存 在。如果土地在地产市场上价值一万元，抵押债券在金融市场上价值五千元， 那就有“追诉权”五千元和“货品或货币”一万元，两者“同时在商业中流 通”，总共的征税价值是一万五千元。完全由于执行的困难，而不是由于认 识到经济上的错误，人们才开始取消对抵押的征税。 我们想要在这里采用一笔jiāo易和jiāo易的条伴依法生效以后当事人所处的 “经济状态”所造成的两种义务，从而纠正麦克劳德的错觉。每一项jiāo换所 有权的jiāo易造成两种法律上的义务，卖方的履行的义务和买方的偿付的义 务。履行的义务是卖方必须在指定的时间和地点jiāo货，例如一千吨某种规格 的钢。他已经接受了jiāo货的义务，如果他的jiāo货不符合规定的条件，买方有 麦克劳德所谓“追诉权”迫使卖方按照规定jiāo货或者取得赔偿。转移那一千 吨钢的所有权的合同，可能是在纽约签订的，而jiāo货可能在中国。这样就造 成了麦克劳德的“经济量”，一种卖方未来jiāo货的债务，和一种相等的“债 权”，或者买方取得jiāo货的权利。所有权已经在纽约转移，可是jiāo货将按照 规定以后在中国履行。① 同时，那买方可以把他自己对卖方的履行的权利卖给一个第三者，因为 它是一种占有未来的钢的权利，这一批钢在中国或者世界上另一个地方jiāo货 时，对他或者另一个人的价值超过他在纽约已经付出或者约定偿付的数目。 他在纽约为了转移所有权所付的代价是一种偿付的义务，例如在六十天 后按每吨二十元或总数二万元付款。这是另一种经济量，对那作为债权人的 卖方的价值是一万九千八百元，这种经济量他可以在金融市场上卖给另一个 买方银行，如数 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 68 章 取银行的即期债务或存款。这些信用工具的许多不同 种类在这里不关我们的事我们只管那一般的事实，每一件jiāo易造成两种 债务和两种债权，这是经济上的说法，意思等于两种权利和义务，履行的权 利和义务以及偿付的权利和义务。 可是，这些权利和义务，债权和债务，只是预期。它们是“经济量”， 和物质量不同，完全因为它们只在未来存在。可是，它们不仅在精神上存在。 它们在现在的活动和计划的调节中存在。行为对社会预期的调节在历史上称 为一种“状态”。②状态是一种业务规则的预期，在这种规则的范围以内，个 ① 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，第290291 页。 ① 可以看出，这是“匹兹堡附加”案中一种基价和一种jiāo货价格的争点的一部分。参阅本书上册，第67 页， 《从公司法人到运行中的机构》。 ② 参阅本书上册，第97 页，《经济和社会关系公式》。 人调节他的现在的行为。债权人所处的状态是预期的安全。债务人所处的状 态是服从债权人的安全。从法律的观点来说，它们是权利和义务；从数量的 经济的观点来说，它们是资产和负债；从管理行为的规则的行为主义观点来 说，它们是安全和服从。 我们采用“经济状态”的观念和麦克劳德自己的经济量的观念，想借此 纠正麦克劳德的错觉。 状态是一种预期，在它的范围以内，个人调节他的现在的行为。债权人 的状态是预期的安全，可是债务人的状态是预期的对债权人的安全的服从。 这是资产和负债那种两面的经济状态。 这种两面的状态（不是物质的商品和个人主义）使经济学成为所有权的 和制度的经济学。可是，麦克劳德，由于接受英美法院把法律和经济学分开 的原则，使jiāo易的债权方成为一种独立的经济量，可以在金融市场上买卖， 直到债务方履行偿付的义务，这种经济量被消灭的时候为止。 这一点引起人们对麦克劳德的误解，认为他把一样东西计算两次，一次 作为物质的商品，又一次作为以这种商品抵押担保的债务偿付的预期。可是， 他根本没有计算物质的东西。他的错误在于不把负债方面算作和资产方面同 时存在。 这一缺点损害了麦克劳德的名誉，使他的名字在经济文献中没有地位， 以及他的重大发现被归功于别人。庞巴维克说得很对，麦克劳德是古典经 济学家嫡系的可是被脱离关系的儿子①。我们应该说，这是因为法律上流通xìng 的发明把债务的地位变成了麦克劳德所谓商品。可是，债务一债权只是一种 流通的制度，一种经济上安全和服从的状态，一种具有未来xìng的经济量，像 商品一样可以出卖：因此它蒙蔽了从亚当斯密到约翰穆勒为止的那些经 济学家，直到麦克劳德才认真研究他们，揭穿了他们的谬误。 例如亚当斯密，麦克劳德说，“明白地把钞票、汇票、以及其他证券” 和鞋、谷物一起包括在“流动资本”这个名词项下。“所有的现代著作家把 钞票叫做资本。”可是，麦克劳德说，“这些只是权利或信用。” “当钞票不过是权利或信用被认为是资本时，经济科学作为财富的生产、 分配和消费的定义就变得难以理解。因为谁会了解债务或信用的生产、分配和消费的意义 呢？另一方面，每个人知道各种债务都可以买卖，像任何物质的财产那样。现代商业中最 庞大的一个部门信用系统内容完全是买卖债务：债务的可以jiāo换的关系完全受同 一普遍的价值法则的支配，和物质商品的可以jiāo换的关系一样。”① 然而，他的可转让的债务是资本的现代意义。麦克劳德说，经济学家“从 来没有要把‘信用’和‘银行业务’这一科目加入经济科学的主体：实际上， 他们已经在极度失望中放弃了‘银行业务’这整个科目。”②麦克劳德解决这 种困难，由于把物质的东西转移到未来，并且代以智力的行为和法律的作用， 这两者产生财产权。如果财产权本身是信用，那末银行业务只是买卖信用的 ① 庞巴维克：《权利与关系》，第5 页；并参阅克内斯：《货币和信用》，1876、1895 年版。 ① 麦克劳德：《经济入门》，第13 页。 ② 这一点从约翰穆勒的《论信用》一章中可以看出，然而那一章和他说明价值 以生产成本为根据的理论 基础没有任何关系。他的信用论的基础是心理学，这是他的李嘉图式的价值和成本学说所不采纳的东西。 一般原则的一种特殊情况。 （4）jiāo换xìng 麦克劳德说，亚当斯密的“财富”这个名词的用法有一种双重的意义。 在他的著作的上半部中，财富被解释为“土地和劳动每年的产物”，在下半 部中财富是任何可以jiāo换的东西。李嘉图效法斯密，但他的意义只限于任何 以出卖为目的的劳动的产品。约翰穆勒曾把财富解释为“一切具有购买能 力的东西。”在这方面他遵守了斯密的说法，斯密曾把钞票、汇票和其他证 券包括在财富之内。麦克劳德说，这些是追诉权，或信用和基金、股份、商 誉、专门职业者的业务等等没有区别（除了关于“它们从而产生的来源”）， 这一切都是“可以jiāo换的权利①。因此，麦克劳德采取了他们的财富的种种意 义中所包括的一切，使jiāo换xìng成为财富和价值的要素。然而，正如我们说过 的那样，这一点混淆了财富和资产。 再说，麦克劳德和其他一些使jiāo换xìng成为经济学的唯一研究对象的物质 经济学家认为，一种精确的科学，只有在能够像自然科学那样，被化为数学 方程式时，才能形成。 “一种自然科学，”他说，“是若干一定的现象完全基于一个xìng质最普遍的观念或 者特质。??不管什么数量，只要它包含那种特质，就是那种科学里的一个元素或者成 分。??力学是‘力’的科学：力的定义是‘任何引起或者足以引起运动或运动的改变的 东西。’”在经济学上这种力是需求。② 可是，经济学家本身，他接下去说，不研究需求，因为研究需求“就会 把整个心理学引进经济学。” 实际上，价值，“从它最初的意义来说，是一种心理的特质或愿望：它意味着尊重 或重视：例如我们说一位很受尊重的朋友。可是，这种价值不是经济的现象。要使价值进 入经济学，必须以某种具体的形式把它表现出来：例如，一个人付出某种代价换取一种东 西，从而表现他对那种东西的yù望、重视或价值。??因为一项jiāo换的实现，需要两心的 一致。??因此，显然价值是一种比率或等式。和距离一样，??一物的价值总是外在于 它本身的东西。??单独一件东西不能有价值。我们不能说什么绝对的或内在的距离或者 相等。??任何经济量可以依据任何其他经济量为标准而有‘价值’。”③ 这样，麦克劳德由于把经济学归结为jiāo换的比率，把它归结到当时的自 然科学的概念，而这些比率就是价值。这种jiāo换率的科学，他指出，是古今 所有经济学家的意图。“财富的生产”这个名词，在重农主义者以及斯密和 李嘉图，意思是从土地或者从劳动中取得某些东西，为了“使它加入商业”。 这是“生产的劳动”；“不生产的劳动”是生产成果不上市场的劳动。“消 费”是从市场上拿走一些东西，他们在经济学里却不包括消费本身的法则。 ① 麦克劳德：《经济学原理》，第1 卷，第7589 页。 ② 同上书，第3 页。 ③ 同上书，第53、54、55 页。 麦克劳德说明他们的不合理，以及怎样可以避免这种不合理，由于放弃他们 的生产、分配和消费那种含糊的名词，把经济科学的范围缩小到他们真正目 的所在的东西jiāo换价值的法则。 可是，所jiāo换的是什么呢？是物质的东西呢，还是对东西的权利呢？是 债务的无形体财产呢，还是债务所有权的权利呢？是买卖权的无形财产呢， 还是无形财产的所有权呢？ 麦克劳德认为，经济学家以为时jiāo换的是物质的东西，可是法律学知道 所jiāo换的是对东西或债务的财产仅。麦克劳德解决了困难，白于用一种经济 量信用替代物质的东西。这种经济量可以被人占有、买进和卖出。 因此，他开始了资本的现代的意义。 （5）信用的双重意义 可是，麦克劳德有一种矛盾的信用的意义。它的意思是一种将从未来的 债务偿付中得来的货币收入，它的意思又是一种将从未来的产品销售中得来 的货币收入。简单地说，它同时指债务收入和销货收入。第一种我们和他一 样称为无形体的财产：第二种我们给它比较新近的名称，无形的财产。 那矛盾的意义似乎是他由银行的债务或存款的创造中得来的，存款具有 一般的购买能力。一个制造家让与他的产品的所有权，接受一笔六十天后付 款的商业债务的所有权，作为全部代价。他按贴现办法把这笔债务卖给一个 票据商人或者银行，收进一笔银行即期付款的债务，因此付款时不须贴息。 两种债务都有购买力。作为一种“特殊债务”的商业债务，jiāo换一种银 行的即期债务。可是，银行的即期债务或存款，也是一种银行对存款人的“特 殊”债务。然而，后者具有一般的购买力，可是六十天期的商业债务也有购 买力，虽然要照票面价值折息。因此，第三者在商品销售中不打折扣而接受 的银行债务，和硬币一样。麦克劳德说，硬币也是一种一般的信用，他的意 思是指一般的购买力。 就货币和信用两种来说，所谓债务人是“整个世界，”就是说，根本不 是债务人，而是任何东西的出卖者，他们不折不扣地接受货币或信用，偿付 他们所卖的东西。货币和信用皇是一样的，因为都可以流通，因此没有留置 权需要从票面价直中扣减。银行家和企业家自己把他们的存款作为货币或现 金，虽然存款不过是可以转移的、过期的债务，因此不折不扣地被人接受。 麦克劳德完全采用了他们的语言。 因此，他必须区别“一般”信用和“特殊”信用。一般信用是任何购买 者买进商品时，可能负起的未来的债务。特殊信用是全世界的购买者当中的 一个购买者实际负起的一种债务。可是，“特殊”信用是唯一的债务，“一 般”信用是一般购买力！ 他把经济学从东西改变到东西的所有权时怎样会发生这种矛盾的意义， 可以从他对货币和信用的起源的说明中看出：当我买一匹马或者土地的时 候，我所买的不是物质的东西，而是对马或土地的未来使用的一切权利，这 种权利“全世界不得侵犯。”他说，那些权利是“信用”。由于买进那一束 “信用”，一匹马或土地，我成为对卖方的一个债务人。如果我立刻付给一 批牛和猪作为代价，像在物物jiāo换经济中那样，我所卖给他的也不是牛和诸， 而是我对牛猪的未来使用和出卖的权利。麦克劳德认为，这是另一种类似的 信用，彼此互相jiāo换。 在物物jiāo换经济中，如果这种“信用”的jiāo换是相等的，jiāo易就结束。 若是不相等，就有一个差额，由一方欠另一方。这差额可以立刻用货币支付， 或者可以延迟一个时期。这是货币和信用的起源。 有了货币或“一般”信用，受者就可以通过购买其他产品或服务，从世 界上其余的人“收取他的债”。因此其余的人也是他的“债务人”。或者， 如果那件jiāo易的特殊债务人不立刻用货币偿付差额，他的义务就推延到以后 一个时间，这又是一种信用。可是，既然这是可以出卖的，其余的人就也是 他的“债务人”。货币和信用都是一种“一般”信用，不分彼此地以全世界 为背景。 可是，债务的创造中包含着两种可以说是相反的经济关系。一种是债仅 人一债务人的关系，另一种是卖方一买方的关系。麦克劳德最关心的是卖方 一买方的关系，就是债务的流通xìng或jiāo换xìng，并且他使他的名词的意义适合 他从经济学家手里接受过来的根本事实。我们已经看到，他在债权人一债务 人的关系本身这方面是非常薄弱的，由于他承受了英国法庭的错误。可是， 使所有权的jiāo换xìng成为他的理论体系的中心，而不讲实物的jiāo换xìng，确实是 一种新颖的识见。然而，把债务和它的jiāo换xìng都叫做信用，其错误类似那些 经济学家把“产品为了jiāo换”的劳动作为生产的劳动，“产品为了自家消费” 的劳动作为不生产的劳动，其实两者都是生产的。这样，麦克劳德把给予个 人的特殊信用作为两个人之间的私事，可是这种信用的流通xìng成为一种生产 的事情，它增加jiāo易的速度，从而增加“参加商业”的财富数量。 这很像亚当斯密的劳动作为价值的尺度的矛盾的意义，就是，在jiāo换 中可能支配的劳动的数量，以及增加了一种商品数量的劳动力的数量。一种 的意思是稀少xìng，另一种的意思是效率。这些没有加以区别，直到李嘉图采 用劳动力作为价值的尺度，把所支配的劳动留给马尔萨斯和其他斯密的信徒 去讲以后，才区别清楚。所以麦克劳德没有区别两个人之间一件特殊jiāo易所 造成的债权人一债务人关系，和流通手段所造成的、以“全世界”为背景的 那种关系的jiāo换价值。 麦克劳德对“支配”一词也有双重的意义，一种经济的和一种法律的意 义。他不区别支配生产者的服务或商品，用货币或信用跟他们jiāo换，和由国 家对一个债务人命令履行或偿付。一种是买卖中的经济能力，另一种是法 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 69 章 律 上强迫履行义务的能力。 可是，它又是对两种义务的混淆，这种混淆很容易从他对“行为”和“不 作为”这些名词的法律家的用法中产生。履行和偿付的义务是造成债权人- 债务人关系的义务，可是“避免”的义务造成完全相反的、自由的关系 无义务。买者没有买的义务，卖者没有卖的义务。可是，履行或偿付的义务 不可能自由地承担或者保持，除非“全世界”都必须遵守一种避免干步的义 务。他不利用这种避免某种行为的义务。因为那只是一种“不作为”的义务， 它确实是这样，可是在他的那种实在的jiāo换行为的经济制度中并不需要，这 种制度由于债务的流通xìng才可能实现。 债权人实际上有两种权利和两种义务互有关系，这才保证他的债务人一 定会偿付。他对债务人有积极的偿付的权利，对“全世界”有消极的避免的 权利。履行或偿付的义务是债务。可是，避免的义务是一切其他的人不得干 涉债务人的履行或偿付义务的义务。麦克劳德的所谓以“全世界”为背景的 “一般信用”不是一种履行的义务，而是一种避免的义务。这种避免的义务 也是“全世界”不得干涉卖者和顾客接近的义务。 信用的矛盾的意义，作为从债务偿付中得来的未来收入和从销货中得来 的未来收入，以及他的有形体财产的重叠的意义，使得批评家不能了解麦克 劳德的主要论点。因此，他的最详尽的批评者庞巴维克，本人虽然在一切 经济学家中尽了最大的力量把未来xìng引进主观经济学，却不能了解在他以前 三十年把未来xìng引进客观经济学的麦克劳德。如果经济学完全讨论财产，就 是财产权，显然它只讨论“收入的预期”。如果这些预期要有现在的存在作 为一种可能量度的经济量，而不是一种只能用例证来说明的心理的感觉，麦 克劳德就能很方便地在信用和货币的流通xìng里，发现这种经济量的客观的存 在。他只须把它扩大到一切财产权，不管是商品、货币或信用。 如果信用这个名词被想像地扩大到购买力，那是因为麦克劳德在信用的 观念中有一种合理的原则未来xìng，它在一个项目下把商品、货币、信用 和特殊债务的所有权等一切特别情况合成一体。庞巴维克所不能了解的是 这种客观的未来xìng应用到具体的物资上面，虽然他了解主观的物资的未来 xìng。当未来xìng包含在银行业务和投资里的时候，问题很明显，可是具体物品 的财产权也只是未来xìng客观地表现于财产，这是怎么一回事？他说得很对， 把麦克劳德当作当时正统学说的一个嫡系的可是脱离了关系的子孙。家长不 承认和麦克劳德的关系，因为他使债务成为他的科学的经济量，而不用物质 的东西和劳动，因此造成了他的批评者的错误印象，认为他把物和债务都算 作了“物”。 既然债务是从量的，在市场上以jiāo换率为尺度，如果使经济科学以债务 为基础，我们就有一种普遍的经济量作为建立理论的根据。当一种债务的现 在价值用元和分计量的时候，它和一种物质的东西用蒲式耳计量或者水用夸 脱计量的时候，完全同样是从量的。 因此，当麦克劳德说人们所jiāo换的是财产权，而不是物的时候，他的意 思是，从经济上来说，人们所jiāo换的是债务，用元计量。对他来说，一切财 产仅是债务的所有权。不仅特殊的债务（像期票那种东西）是债务，而且所 有的财产权，包括有形体财产、钞票和银行信用在内，都是债务，按照他把 信用既作为债务又作为购买力的双重意义。人们所jiāo换的不是物质的东西 而是对于出卖那些物资所取得的未来的货币或信用收入的全部或一部分权 利。那些权利是特殊债务或一般债务的所有权。 直到现代“无形”财产的概念开始和麦克劳德的“无形体”财产有了区 别以后，jiāo换xìng或者买卖的权利，包括参加市场不受干涉的权利在内，才可 能在法律上和未来值务的履行或偿付那种无形体财产分开。在这里，从销货 中得来的未来收入就是无形的财产和从债务偿付中得来的未来收入 就是无形体的财产是有区别的。 我们运用后来这种无形财产的概念，借助于后来霍费耳德的分析，就可 以看出人们有理由说麦克劳德使用“权利”这个名词具有权利和“无权利” 或“自由”的双重意义。或者，用经济学的字眼来说，他用“信用”这个名 词，具有双重的意义一种是要求债务人偿付债务的权利，一种是要求买 方偿付商品代价的权利。一种我们称为债权人和债务人的权利一义务关系， 另一种我们称为卖方和买方的自由-暴露关系。 说明麦克劳德怎样会把这种对立的社会关系像这样混淆起来，就会显出 名词的法律的和经济的意义上一种相当普遍的错误，产生不幸的社会后果。 这种说明将使人们必须作重大的区别，以便对jiāo易和运行中的机构作适当的 法律的和经济的分析。 麦克劳德从而出发的主题是，政治经济学是一种“财产的法则”的科学， 不是物质东西或心理感觉的法则。然后，他把经济学的范围缩小到这些财产 权利的jiāo换价值，因为否则它就不能算是一种总是必须研究数量和计量单位 的“科学”。可是，如果他排除了从过去积累起来物质的东西，只讨论一些 将在未来存在的数量，那些在市场上有一种现在的存在的未来数量，可能是 什么xìng质呢？它们一定是人们预期其他的人会给那所有人做的事，就是向他 提供“未来的产物”。这种预期在现在的市场上有一种现在的存在，他说， 它的最普通的名词是“信用”。 因此，信用有三种形式。（1）一切有形体财产权的现在价值。这是他的 “商品信用”。（2）未来的硬币的现在价值，这个他称为“硬币信用”。（3） 以一个特殊债务人为对象的一种特殊信用的现在价值。最后这一种是信用的 唯一的真实的意义，我们区别为无形体的财产，一种债务。头两种是无形的 财产“避免”的权利，在未来的买卖的jiāo易中可以自由的权利。 如果我们研究麦克劳德关于把信用作为一切财产权的数量的表现这种普 遍概念的全部理论，就会看出他想要怎样完全颠倒古典经济学家和重农主义 者的时间因素。他在全部经济学里用未来时间替代过去时间（除了在有形体 财产的一年问题那个不幸的错误上），可是把未来时间当作一种向后拉到现 在市场的商品，如同他们曾把过去时间向前拉到现在的市场一样。因此，他 的理论是那一时期占优势的学说的“嫡系的可是被否认了的子孙。”但是， 它是嫡系的，因为对未来收入的权利和商品一样，是可以jiāo换的。它又是被 否认了的，因为当时占优势的学说不把所有权和所拥有的物资分开。 （6）无形的财产 检查麦克劳德的“可以转移的财产”表式①，就看出他的所谓“无形体的 财产”中只有两项以债务的意义的根据，就是“年金”和“基金”。其他各 项都是未来产品的现在的所有权，或从未来服务或产品的销售得来的未来货 币的现在的所有权。 从他的现在的有形体的财产得出的“永远的每年收益”，是预期的供自 己使用的产品或未来产品销售所产生的货币收入，或者是未来的“地租”。 “他的信用”不是一种对某一个债务人的特殊信用，而是一个企业家的一般 “好信用”，就是投资者和银行家的好感，他期望他们愿意贷款给他，买进 他的约期偿付的契约。他的企业的“商誉”是预期的有利的和顾客的jiāo易。 “业务”也是律师的诉讼委托人或医生的病人的好感，他们愿意付出代价换 取他的服务。版权和专利权是优惠的或独占的销货收入的预期。商业公司的 “股份”是预期的股利或其他获利机会的现在价值。“收费权”和“摆渡权”， 和专利权一样，是预期的从特权产生的优惠价格。 这些，按照现代的判例，应该称为“无形体的财产。”唯一的无形体的 财产，或者作为债务人的偿付义务的那种经济意义上的信用，是“年金”和 ① 参阅本书下册，第22 页，《可以转移的财产》。 “公债”，后者是预期的债务偿付的现在价值。 这些区别不仅是学究的诡辩。它们具有很大的社会意义，因为，我们已 经在别处指出，由于不能区别工人的“产业的好感”和一种“工作的义务” 就是，不能区别无形的财产和无形体的财产才引起人们反对美国最 高法院所核准的“黄狗合同”②。这个以及类似的问题，溯源于法律家一经济 学家麦克劳德的信用的双重意义。他的信用作为一种经济量的意义仅仅是一 切预期收入的现在价值，不管是债务的偿付或者价款的偿付。 然而，这双重意义却是现代运行中的机构的混合的意义，那是预期债务 人将偿付他们的债务以及“全世界”将付出有利的价格换取物资或服务。如 果我只取得对一个企业的物质设备的所有权，而不取得对它作为一个进行营 业的机构的所有权，那末我所取得的不过是对废料价值的权利，我可以从拆 掉那企业的设备，然后在商品市场上按照废旧的程度卖掉零件取得这种废料 价值。可是，如果我买进那企业是作为一个运行的机构，那末，我取得的所 有权就不是对拆掉的物料，而是对一个运行中的工厂，生产着具体的物资， 以及那机构所有的债权和自由参加市场的权利。我取得对预期的未来的全部 总收入的权利，将它们分配给我的雇工、我的债权人、我的房东和我自己。 然而，既然我不是单钝的个人，而是一种股份持有人和债券持有人的组 合，不仅是这样，而且也是一种一切职工和代理人以及一切出卖原料的人的 组合，既然我们这些人都期望从那业务机构的总收入中取得我们的报酬，作 为我们预期为我们机构服务的代价：那末，从我们的共同产品的购买者和机 构的债务人所得到的总收入，是我们的共同收入。这共同的收入通过各种jiāo 易分配在各个人当中，每一笔jiāo易当时造成无形体财产的债权人-债务人关 系，可是，每一笔jiāo易的继续或再现，有赖于所有的人愿意参加。这种预期 的参加是无形的财产。 整个的是一种运行中的机构。它是全体参加者的一种共同的意愿，雇工 和经理愿意维持和经营那工厂：顾客愿意买，投资者和银行家愿意贷款，原 料供给者愿意卖，以及其他的人愿意参加。各个人可以参加和因此而取得报 酬的“权利”是自由和暴露的无形财产。可是，各人个别地因为他从前的服 务而获得报酬的权利是债务那种无形体财产，在这里机构是债务人。麦克劳 德叫它信用是一种运行中的机构的价值。他把它看作在一点时间上的一 种静的经济量。实际上，在会计员编造他的常年报告的那一点时间，作为一 个运行中的机构的横断面，它确是这样，可是它是一种继续进行着的程序， 经过预期的一段时间。 从技术上来说，这种运行中的机构的价值，为了立法和行政管理的目的， 意思是指股票和债券的现在市场价值，在某一点时间：或者一种不列出证券 市价的计算法。这些表示预期的营业净收入（除去捐税）的现在价值。可是， 从经济上来说，运行中的机构的价值是全体参加者的全部预期收入的现在价 值，包括征税机关在内，这一切说明全部销货总收入的内容①。 三种道德的和法律的义务因而产生，有助于维持那种愿意的态度，从而 使机构能继续进行业务。履行和偿付的义务由所有的参加者自愿承担。这些 是“债务”的无形体财产。避免或不干涉的义务由局外人承担，包括国家在 ② 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第294 页。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第182213 页。 内。克制的义务在外界干涉不可避免的地方由当事人承担，特别在独占事业、 公用事业或者工会规章问题上是这样。人们预期他们的契约都不会超越这些 范围，这种预期是无形的财产。这些预期的履行、避免和克制等权利和义务 构成无形的财产，并且在参加者可以自由参加或不参加的范围内，他们的愿 意或不愿意是“自由”和“暴露”的无形财产的道德的和法律的意义。 因此，那运行中的机构是无形体的和无形财产的连续，它们反复地被创 造出来，不断地发生和不知不觉地过去，麦克劳德把它们叫做特殊的信用和 一般的信用。特殊的信用是履行和偿付的义务。一般的信用是避免和克制的 义务根本不是信用和债务，而是预期的买卖的jiāo易中的自由和暴露。他 所谓特殊的信用是无形体财产。他所谓一般的信用是无形财产。考虑到时间 之“流”和时间的“经过”两者的区别，无形体财产是一种预期的时间的经 过，可是无形财产是一种预期的时间之流。 （7）从有形体的到无形的财产 这样，制度的组织给我们一种运行中的机构的观念，依据参加者在他们 对工作、等待和冒险的预测中所受的诱导而行动，服从一些限制他们的买卖、 管理和限额的jiāo易的范围的通则。可是，技术的组织给我们一种运行中的工 厂的观念，工厂在工程师的指挥下，为最终消费者生产物品和服务，服从技 术效率的法则。两者是分不开的，可是，它们给我们两种不同的归结为不同 的社会哲学和政府概念的社会概念。一种是参加者的不断变动的资产和负 债 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 70 章 另一种是国家财富的创造中不断变动的入量对出量的比率。一种是有关 可以转移的权利和自由的所有权经济学：另一种是有关入量和出量的工程经 济学。一种是不仅分派份额，而且，更重要的是，使那机构继续周转进行的 计划。另一种是结果造成若干出产品，分给各有关方面。 老派物质的和快乐主义的学说的困难，在于它们正当公开拒绝业主的经 济学的时候，却不能不私下引进所有权的经济学。它们甚至曾把财富解释为 物资和物资的所有权。可是，它们的概念是静态的，没有通过jiāo易来改变所 有权那种活动的方面。适当的研究方法是首先区别经济学的两种要素，确定 各自应得的地位，然后在一种集体活动的概念里把它们合在一起，这种概念， 根据习惯来说，似乎运行中的机构的观念可以满足它的要求。 这一点的主要关系不在于采取新的概念，而在于打破旧概念的双重意 义。这样，商品和财富从前具有所有权的财产权意义和技术的物质东西的意 义：“成本”这个名词具有所有权的支出的意义和技术的入量的意义，价值 这个名词具有所有权的收人的意义和技术的出量的意义。 过去几十年间在经济学说的改造中，往往只需要在基本概念上作很轻微 的变动，就可以从前一时代的静态的物质的和快乐主义的概念转变到二十世 纪的制度观点的活动的概念。费特在1907 年从奥国学派的效用概念改变到意 志观点的选择的概念，虽然表面上这是一种很轻微的变动，因为效用总含有 快乐和快乐的选择的双重意义，但这一变动却使他能采取活动的概念，从而 完全从庞巴维克的快乐经济改变到现代以活动为研究对象的制度主义，尽 管他硬说自己坚持着他的心理学。他实在是采取了活动的心理学，这也是以 活动为出发点的无形财产的概念。①美国主要的数理经济学家费希尔也是这 样。他在1907 年，根据历史的传统，把财富解释为人类所有的物质的东西②。 这种定义，一经改变到活动的概念，结果产生了财富的矛盾的意义，既作为 增加出产，又作为限制出产。 我们已经说过这种矛盾的意义关键在于未能区别财产的制度和生产的技 术。如果把制度经济学和工程经济学区别清楚，就不会有这种使人迷惑的问 题。两种都是以活动为对象的经济学。制度经济学是人与人的关系中jiāo易的 活动，可是，工程经济学是人与自然的关系中增加出产的活动。国家的全部 人力是它的全部活动的入量，全部对自然力的控制是从活动中产生的全部出 量。可是，制度方面的表现是为了分配和预测那出量而作的活动，这种活动 决定机构本身将继续运行或停止。 因此，社会的制度的组织是个人和机构的不断变动的资产和负债，它们 本身又是未来的经济诱因，引起工作、等待和冒险。买卖、限额、管理和预 测的制度，扩大、限制或停止入量和出量，或者把入量和出量转移到不同的 方向，或远近不同的各种未来时间。生产以前的买卖、限额和管理的jiāo易的 组织，决定利益和负担的分配，并且供给诱因，使社会机构继续运行或不运 行。可是，社会的工程的组织是物理、生物和心理科学的进展，它使人类能 支配自然，这种支配自然的能力是否用来取得幸福或毁灭，将决定于全世界 种种制度的集体行动。两者是很不相同的，如果财产的意义仅仅是不活动的 有形体的财产。因此，我们用物资的出量和劳动的入量替代“物资”这个名 词①；用预期的物质出量和货币收入的无形财产替代有形体的和无形体的财 产。 （8）商品市场和债务市场 二十年前在费特的《价格的定义》那篇重要论文里②，哈德利是一百十七 个经济学家中唯一的一个，把价格解释为一种“权利”的价格。根据费特的 引文，哈德利说，“价格，从最广泛的意义来说，是一种东西的数量，用来 换取另一种东西。价格，从商业的意义来说，可以解释为对一种东西或服务 的权利所jiāo换的货币的数量。”③ 费特所研究的只是物质的和快乐主义的经济学家，不是像哈德利那种制 度经济学家，他并且是在找寻一种他们可以同意的价格的定义，不管他们的 主观的或客观的价值学说或者货币的和非货币的学说。他所得到的定义是： 价格是在换取一种物品时付出或收进的另一种物品的数量。” 可是，显然麦克劳德的价格的定义和哈德利的相同。价格是换取所有仅 仅利所付的代价。它同样适用于商品市场和债务市场。 在商品市场上我递给你一本书，你就递给我一块钱。那是一种两重的ròu ① 参阅费特最近的著作：《垄断事业的伪装》，1931 年版。 ② 参阅本书上册，第297 页，《效率和稀少xìng》。 ① 包括“劳务”在内。 ② 费特的论文见《美国经济评论》，1912 年第2 期，第783813 页。 ③ 弗兰克哈德利：《经济学，私有财产与公共福利关系的说明》，1896 年版，第70、72 页。重点是本 书作者加的。 体上的行为，它的意义和动物在相互帮助时的行动没有什么不同。可是，在 人类社会里，如果那本书不归我所有，我就不能合法地把它jiāo给你，收取代 价。而且，即使在我可以合法地jiāo给你的时候，我也不能使你成为那本书的 所有人，使所有的来人不得干涉，除非法律认为我的ròu体上的行为中含有另 一种行为一种心理上的“意志的行为”我有意要使你成为所有人， 以及另一种心理的行为你有意要成为所有人。然后法律执行，或者人们 预期法律会执行，那种两重的意志的行为。经济科学的对象是那种两重的ròu 体行为呢，还是那种两重的心理行为呢？显然，ròu体的行为是技术的，由体 力劳动的工人在所有人的指挥下实行。可是，心理的行为是所有权xìng的，实 际上通过法律的作用，转移所有权。 再说，我jiāo给你那本书，你收受保存，可是不jiāo给我那一块钱。法律现 在认为那本书的转移含有同样的、两个意志合一的同样的心理行为我有 意使你成为那本书的所有人，你也有意取得所有权。可是，法律也认为同一 物质的转移中含有另一种物质的转移这一次是一种预期的物质的转移， 把那一块钱从你手里转移到我手里，以及我的预期的受取那一块钱，有意使 它归我所有。经济学家们将怎样处理这一对两重的物质的行为呢？它们是同 样的物质的转移，和前例中所举的一样，可是发生了一种时间的间隔。 经济学家们在失望中认为没法处理，麦克劳德说，结果落得极端的混乱。 ① 混乱的原因是由于有两种市场，“商品”市场和“债务”市场，以及“货 币”这个名词把商品的物质的意义带进了债务市场，然后由于类比，债务市 场也成为一种“商品”市场。但是铸造的货币，我们已经说过并且将要看到。 不是一种商品。它是一种偿付债务的制度②。麦克劳德本人，因为他的信用的 双重意义，未曾有效地区别商品市场和债务市场。在这个问题上，他信从了 一般流行的那种物质主义的错觉：银行家说他可以借给顾客的“货币的供给” 增多了，其实他们收进的只是顾客或其他银行家欠他的债务。顾客和投机者 问“货币价值”若干，其实他们的意思是，债务价值若干？ 麦克劳德和其他的人也许可以避免了这种物质主义的固执的观念，假如 他们不讲比喻的“货币市场”，而代以真实情况，债务市场。甚至“商品市 场”，诚如麦克劳德说得很对，也不是jiāo换商品的市场，而是jiāo换商品的所 有权的市场。“货币市场”，也如麦克劳德所说，不是jiāo换货币的市场，而 是jiāo换债务的市场。 价格，无论在什么时候，都是一种因为“报答”某种形式的合法控制权 的转移而付给的代价。它是对服务的“报酬”，或是立刻的报酬或是延迟的 报酬。这是权利和义务的让与的制度的意义，不是物质的jiāo换的意义。 假如，麦克劳德有效地贯彻他把债务作为“可卖的商品”这一点线索， 不使债务的所有权和商品的所有权变成一样，而一贯地区别债务市场和商品 市场，他就会正确地说明现代企业，避免了双重计算。那就干脆有两种市场， 而不是在一种市场上作双重的计算。 证券jiāo易所和货币市场是“债务市场”的两个车轮：大车轮，股票和债 券，看到未来的若干年，小车轮，银行贷款和存款，看到未来的若干小时和 ① 克内斯后来把它作为有时间间隔的jiāo换。克内斯：《货币和信用》。 ② 参阅本书下册，第13 页，《债务的解除》。 若干日。虽然股票在法律上不像债券那样是债务，可是在经济上和法律上它 们在逐渐成为债务，因此似乎符合麦克劳德的“可卖的债务”那种说法。股 票是企业对股票持有人的“负债”，甚至股利也渐渐地被看作对股票持有人 的习惯和债务。连法律上也承认这一点，例如在依法管理的公用事业中，人 们用股票和债券的总价值以及现行的利息和利润率来计算公众（作为预期的 债务人）必须jiāo付的代价，以便债券持有人可以得到利息，股票持有人可以 得到股利。“公众”是债务人，股票持有人以及债券持有人是债权人。在特 殊情况下，对股票持有人付给股利，正逐渐成为公司组织的一种法律上的责 任，差不多和依法必须对债券持有人付给利息一样。债券持有人只是优先债 权人，股票持有人是延迟的债权人。人们又采用了中间阶层，例如各种各样 的“优先股”，它们的地位在作为债权人的债券持有人和作为准债权人的普 通股票持有人之间。 即使在没有法律规定必须对普通股付给股利的地方，也发生了一种属于 投资者商誉的xìng质的经济制裁。在美国资本主义经常的通货膨胀时期内，董 事会不承认有什么必须发给股利和维持股票市场价值的道德的或经济的（更 不用说法律的）义务。可是，随着千百万分散的投资者的产生，以及由于全 部所有权的经营管理集中在极少数人的手里①，出现了公司组织的金融资本时 代，因为经济上有必要维持投资者的商誉，那些代表公司的董事会不得不采 取一种付给惯例的股利的政策。显然还需要一种法律上的责任这种责任 已经在所谓“证券买卖取缔法”中开始，这一法令的目的是保障股票和债券 投资者的利益。 因此，证券jiāo易所是把长期债务按照法律和经济制裁分别等级的市场， 从最受法律保障的债券，经过保障较差的优先股和许多种单纯的“权利”， 直到法律上保障最差但是主要靠经济制裁的道德债务，历史上称为普通股 份。 在这有限的范围之内，麦克劳德的预言对几种特殊的情况是对的，可是 并不一般地都正确，他把一切财产权利说成“债务”或“债仅”，把经济学 变成一套债权人一债务人的关系。只有在要求发给股利的经济的和道德的制 裁变成由法庭执行的法律制裁时，财产权利才能变成这种关系。可是，这不 可能实现。资本主义制度既需要股票那种无形财产，其价值决定于利润的多 寡，也需要债务那种无形体财产。① 可是，并不是说因此债务就应该称为商品。假如真把它们称为商品，我 们就只能说麦克劳德是在作比喻，而不是讲科学。他把债务和购买力混淆起 来。前者是无形体的财产，后者是无形的财产。 商品市场上的情况和债务市场上的情况相同。它们都是一种为了取得未 来的货币收入的市场，这种未来的收入麦克劳德称为“信用”。换取物质货 币的不是物质的东西而是未来货币收入的所有权，这是从现在商品的所 有权里产生出来的，那商品被卖出去换取对未来货币收入的主权。麦克劳德 认为每一种预期是一种信用，商品信用被卖出去换取货币信用。可是，它们 不相同，因为一个是债务，一个是购买力。然而两者都是未来货币收入的预 ① 里普利：《正街与垣街》，1927 年版；布鲁金斯：《工业所有权》，1925 年版；邦布莱特与米恩斯：《控 股公司》，1932 年版。 ① 参阅本书下册，第166 页，《利润的边际》。 期。 这正确地说明资本主义企业家买进商品时，不是买进物质的东西他 买进一笔未来货币收入的预期，这笔收入将由卖出那商品来取得。①银行家买 进企业家的债务时，他买进一笔未来货币收入的预期，这笔收入将在债务人 卖出商品、偿付债务时取得。按照麦克劳德的说法，他们都是买进一种信用。 因此，一个商品市场和一个债务市场在一起发生作用。这里的两种机能 是出产品的所有权和短期债务的所有权。在商品市场上，人们造成短期债务， 立刻在债务市场上卖出，jiāo换银行的即期债务或存款。商业债务创造出来是 为了出卖，并且是因为能卖给银行才创造的。那末，商品和债务的唯一区别 在于被占有的和为了换取银行即期债务而出卖的对象。就债务来说，那对象 是债务市场上债务人将偿付的未来货币收入的未来合法控制权。就商品来 说，那对象是准备出卖换取未来货币的物质东西的未来合法控制权。商品和 债务市场都预期货币收入。两者都是对一种未来货币收入的权利，其中一种 是信用无形体的财产另一种是未来的利润无形的财产。 两者的区别是两种价格的区别。一种是债务市场上短期货币使用的价 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 71 章 格。另一种是商品市场上购取所有权所付的jiāo换价格。这种分别麦克劳德弄 不清楚，以致混淆了利息和利润。我们将根据他认为贴现和利润相同这一点， 进行研究。 （9）贴现和利润。 a.两种价格 “债务的单位，”麦克劳德说，“是要求对方一年后偿付一百镑的权利。用来购买 这债务单位的货币的数目是它的价值；当然，购买固定的债务单位所付的价格越小，货币 的价值就越大。可是，在‘债务的商业’中，通常不用购买债务的价格来估计货币的价值。 因为货币自然要产生一种利润，购买定期一年的债务所付的价格，显然必须少于债务本 身。价格和债额的差数是买进债务所得的利润。这种差数，或利润，叫做贴现。很明显的， 随着债务的价格的减少或增加，贴现或利润就增加或减少。在债务的商业中，通常总是用 贴现或货币产生的利润来估计货币的价值。因此，在债务的商业中货币的价值和贴现 成正比例。这个定理包括商业的两个部门货币的价值和价格成反比例，和贴现成正比 例。??在商品的商业中，货币的价值是指它能购买的商品的数量：在债务的商业中，它 是指买进债务所得到的利润或贴现。??利率或贴现率是在一定的时期内，例如一年内， 所得的利润的数额。”① 这两种价格，我们区别为短期价格或贴现，但不是利润：和jiāo换价值， 或购买力。 b.两种制造品 “一个银行家，”麦克劳德说，“最初决不用现金买进票据。他买进票据（一种未 ① 参阅本书下册，第198 页，《商业的供求法则》。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第57，58、59 页。 到期的债务），给予他的顾客一笔信用，按照债务的数目，扣去贴息，贷入他的帐户：这 是那顾客的一种行动的权利，他可以随时要求付款。就是说，他买进一种行动的权利，可 以在一个未来时间得到偿付，由于创造或发出一种行动的权利来取即付的权利。”② 麦克劳德认为，因此银行家“不是需要贷出的人和需要借入的人之间的 居间者。事实是，银行家是一种商人，他的业务是买进货币和债务，通过创 造其他的债务。” 因此，银行家的利润不在于“他借入货币所付的利息和他贷出货币所取的利息之间 的差额。事实是，银行家的利润完全在于他由于超过现金准备额创造和发出信用所能获得 的利润。一个发出信用只jiāo换货币的银行，从来没有利润而且不可能获得利润。只有在创 造和发出信用jiāo换定期偿付的债务时，银行才开始获利。??银行和银行家的主要的和显 著的特征是创造和发出来取即付的信用：这种信用，人们准备它在市面流通，起着货币的 一切作用。因此，银行不是一种为了借入和贷出货币的机关，而是一种制造信用的工厂。” ① c.商品价格和短期价格 未来的债务偿付的这种贴现的价值，是买进债务所付的价格；可是，贴 息本身是对方为了使用银行的货币而付给银行的短期价格。银行家“从无中 制造”他自己的即期债务或存款一种“过期”的债务作为货币使用： 他用这种债务买进顾客的定期债务，索取一种短期价格，作为使用他自己的 过期债务的代价。定期债务的价值愈到后来愈增加，由于短期价格的数目愈 接近到期愈减少。这种价值上的增加是麦克劳德的“利润”。 “一个买卖人，”他说，“以较低的价格向一个人买进货品，以较高的价格卖给另 一个人，从而获得利润。同样地，一个银行家以较低的价格向一个人买进一笔商业债务 就是，向他自己的顾客以较高的价格卖给另一个人就是，卖给票据承兑人，或 债务人。这样，银行家买进的债务，从他买进的那天起，价值越过越增加，直到还完为止。 因此它产生一种利润，并且因此是流动资本，和任何买卖人的店里的普通货品一样。”② 当然，在这里不能区别由于债务接近到期的价值上的增加，和由于贱买 贵卖的价值上的增加。后者是利润，从两件jiāo易中得来；前者是贴息，产生 于一件jiāo易。就两件jiāo易来说，价格这个名词的意思是买价和卖价。就一件 jiāo易来说，价格这个名词的意思是同一jiāo易的开始和结束之间的贴现率。这 种贴现，我们为了显出两者的不同，称为“短期价格”。 麦克劳德对利润和贴现的混淆之所以可能发生，是由于债务的可以转 让。值务是从债权人银行的顾客手里买来的，到期时似乎是卖给那 顾客的债务人承兑人。表面上由银行家谈判了两件jiāo易；实际上只有一 件。 ② 同上书，第325 页。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第326、357 页，词句先后轻重新排列。 ② 同上书，第358、359 页。 这种错误见解的关键在于以前提起的那种谬论，所谓信用或债权现在就 存在，可是，债务耍等到偿付的义务到期时才存在。其实两者同时产生，银 行家所买进的是债务人到期偿付的未来义务。银行家不再谈判，这一次不须 和债务人谈判偿付。他只是主张他的权利。 这种情况使我们必须把我们对于买卖的jiāo易的概念弄得更明确，区别“jiāo 易的结束”和“谈判的结束”。谈判在jiāo易达戍协议、所有权转移的那一刻 就结束。可是，那jiāo易本身，直到以后履行和偿付都完成的时候，才算结束。 在现金jiāo易中谈判和jiāo易同时结束。在商品方面，不仅对商品的主权转 移，而且商品也jiāo到。在货币方面，不仅在结束谈判时主权转移，而且货币 也jiāo付。 这样，jiāo易造成两种债务：履行的义务和偿付的义务。如果两者都立即 实行，谈判和jiāo易就同时结束。可是，必须到两种义务都完成，jiāo易才结束。 如果中间相隔一段时期，不到两种义务中的最后一种完成，jiāo易不算结束。 如果那是偿付的义务，不到债务人偿付以后，jiāo易不算结束。如果那是履行 的义务，不到服务完成或者物资jiāo到和验收以后，jiāo易不算结束。 因此，就土地或劳动偿债的长期债务来说，一件jiāo易可以延长若干年， 可是，就货币市场上的短期债务来说，一件jiāo易只延长几天。因此，jiāo易确 实是一种创造的过程。它不是创造商品，而是创造一种经济量和经济状态： 必须到履行和偿付的债务解除，jiāo易结束时，经济状态才从负债改变到自由。 因此，麦克劳德的表面上的第二次谈判，把债务卖给债务人换取债务人 的现金，并不是一种谈判而是法律上义务的履行，它解除债务，从而结 束jiāo易。银行家仅仅是“收取”应得的东西，为了证明偿付的完成，而把债 务人的债务的所有权还给债务人。 麦克劳德未能注意到一件jiāo易的开始和结束之间的这种间隔时期，所以 可能认为贴现和利润是相同的。贴现是一种“短期价格”，为了预期的等待 的服务，在一件jiāo易的开始和结束的间隔时期中等待：可是利润（或损失） 是以一种价格买进和另一种价格卖出的两件jiāo易之间的差额。 可是，利润（或损失）也能从买进和卖出债务的两件jiāo易之间产生，跟 买进和卖出商品的两件jiāo易一样。商业银行以百分之六的贴现零星收进顾客 的票据，然后以百分之四的重贴现批地卖出，获得一种利润。这里真实有 两个市场和两次谈判，一个零售市场和一个批发市场，因此有两件jiāo易。那 商业银行在零售市场上以百分之六卖出他在批发市场上以百分之四买进的东 西。① 麦克劳德著述的时候商品经济学家还没有区别利息和利润。这种区别， 我们已经注意到，被隐蔽在“时间之流”的双重意义里。利润是在时间之流 中不同的点上进行买和卖的时候获得，而利息是在一段时期或“时间的经过” 中挣得，在这时间的两点以内发生无报酬的等待。 当然，麦克劳德对利息和贴现作了通常的区别。它们意味着同样的东西， 可是所不同的是关于两种计算的日期，把同一越过越增多的利息算作越过越 减少的贴现。预付本金全数，并且等待到年底，那种“利润”是利息。在预 付的时候就扣下利润，那种“利润”是贴息。① ① 这种区别直到后来四季威克才弄明白，参阅本章（I），第4（11）节。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第372 页。 可是，从数学观点来说，贴现和利息确实不过是计算同一利率的两种方 法，然而却有一点区别，产生于贴现和重贴现的办法，这种区别麦克劳德本 人也注意到。为了使用银行家的货币而给他的代价如果是预付的，预先扣下 利息，那就比较更接近麦克劳德的商品的代价的观念。银行家对于他的信用 的使用收取一种价格，而付出一种较低的价格给那重贴现的银行，为了使用 它的信用。 严格地说，它不是一种“价格”而是一种比率，经过未来的一段时 期。未来的增值、或者“地租”、或者为了货币的使用而预期的利息，被折 合为一种现在的“资本化”的价格，就是贴息的数目。我们可以区别商品价 格和短期价格，从而保存麦克劳德的分别。商品价格是换取商品或证券的jiāo 换价格。短期价格，或贴息，是先扣利息，为了货币的使用而预付的价格。 如麦克劳德所说，它们相反地变动，并且运用的范围比较广泛。例如， 债券的价格和购买债券所用的货币上的利息成反比例，可是债券的收益和金 融市场上货币的长期价格成正比例。货币的短期价格也是这样。短期商业票 据的价格和贴现率成反比例地变动，可是，贴现率是银行对购买票据需用的 货币所取的短期价格。 因此，债务或证券的价格是和商品的价格一样。它是为了换取债务而付 给的货币。可是，贴息是为了使用他买进的货币或信用而收取的价格。两者 相反地变动。这种短期价格的意义使得麦克劳德能发现怎样由英兰银行适当 地运用贴现率，控制黄金的输出和输入。 d.英兰银行 安哲耳曾说“麦克劳德是??第一个人在文章里看到贴现率是外汇率的 主要决定因素之一，可以巧妙地加以运用，纠正外汇的情况。关于这方面的 见解，人们通常归功于戈申，其实他在六年后方发表他所研究的问题。”① 戈申的著作写在英兰银行已经实行麦克劳德的理论以后，他“不是故意 地想要做什么新奇的事情。”可是，麦克劳德曾经说过，现金外流的主要原 因是三重的，“国家的负债，纸币贬值，任何两国之间贴现率的差额超过输 送金银的费用。”麦克劳德也“十分接近”于“根据银行准备金和贴现率的 变化来解释货币和价格的短期关系，”这种解说后来由西季威克于1883 年给 予“完全的和明确的形式，”并且由马夏尔于1888 年予以更完备的补充。② 麦克劳德形成他的运用贴现率并从而调节黄金外流和国内物价水平的理 论，是通过他的“债务的制造”和英兰银行的国家利益（不是为了私人利润） 的理论。私人利润可风由债务的“制造”来获得；可是，当私人利润引起黄 金外流时，英兰银行的国家责任就必须抵抗或消除这种利润。 首先麦克劳德必须澄清那些认为钞票和银行存款不同的混乱的观念。 1844 年的银行条例就是由于这种观念的混淆而产生的，这一条例把英兰银行 分为两部分，专管钞票的“发行部”和专管存款的“业务部”。在发行部里， 按条例的规定，钞票的发行（超过法定的一种原始发行额以外的发行）必须 ① 安哲耳：《国际价格论》，1926 年版，第138 页。 ② 同上书，第117、118、138 页。这种贴现和阶格的关系直到1898 年才由威克塞尔予以充分的说明。参阅 本书下册，第245 页，有关威克塞尔各点。 自顾客存入等额的黄金作为保证，方能办理。钞票已经被认为是一种有关公 众的重要问题，可是银行存款在条例里被认为是银行和顾客之间的一种完全 私人的甚至秘密的事件，政府不应该干涉。 可是，麦克劳德认为，从法律上和经济上来说，钞票和银行存款属于完 全相同的xìng质。在法律上，它们都是一种即期债务，由银行创造出来作为货 币使用。银行存款和钞票同样是一种货币的“发行”，因为它们都是一种债 务的“制造”，这种债务都是即期的，来取时即用黄金支付。在经济上，它 们的影响完全相同，因为同是为了随时提出黄金，以供输出。 存款，麦克劳德说“不过是伪装的钞票。它们只是一种庞大的信用的上层建筑，建 立在一个比较小的金银的基础上：完全和纱票的发行一样。??这种表面上的存款，不是 若干现金，而是信用，或者行动的权利，由银行创造出来作为他们用来买进现金和票据的 价格，这些现金和票据列在另一面作为资产。银行存款的突然增加，实际上不过是一种信 用的膨胀，和钞票的突然增加完全相同。??因此，这种存款的减少不是现金存款的减少， 而是信用的收缩。”① 1844 年银行条例的结果证明了麦克劳德预先所说的话不错。按照条例的 规定，如果黄金从发行部提出，输出国外，银行就按提出的数目减少它的钞 票。这样做的理论是，这钞票的减少会引起国内商品价格的低减，使输出商 品比较输出金银更为有利，因而制止黄金的外流②。可是，银行条例在业务部 留下了一个“漏洞”。人们可以从业务部提取黄金来输出，只须开出支票要 求付予黄金，就可以 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 72 章 办到；虽然黄金在流出国外，钞票的发行额并不会减少③。 他说，“实陈上那只船有两个漏洞。条例的制订者只能看出一个；他们只防 备了一个：结果非常惊诧地发现那只船由于另一个漏洞在很快地下沉，这个 漏洞他们忘却了”。④在1847 年的危机中银行条例不得不“暂时停止”，以 便准许英兰银行发行钞票超过从发行部提往业务部的黄金的数额，借此解救 企业家和其他银行家的困难，使他们免于“整个毁灭”①。 按照麦克劳德的看法，困难在于那流行的理论，所谓“黄金只输送出去 偿付由于销售货物而产生的差额，因此当这种偿付完成的时候就一定会自动 地停止。可是，这是一种极端错误的见解。” “??如果lún敦的贴现率是百分之三而巴黎的贴现率是百分之六，这种情况的简单 的意义是黄金可以在lún敦按百分之三买进而在巴黎按百分之六卖出。可是两地输送的费用 不超过百分之二分之一，结果，这一番买卖可以有百分之二又四分之一或百分之二又二分 之一的利润可得。??当贴现率相差很大的时候??在lún敦的人开出由他们的巴黎代理人 付款的汇票，专门为了在lún敦卖出换取现金，然后他们把现金汇往巴黎，在巴黎再以百分 之六卖出。很明显的，只要贴现率上的差额存在，这种外流就不会停止。再则，巴黎的商 人立刻把他们的票据寄到lún敦去贴现，并且当然把现金汇给他们。??阻止这种外流的唯 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第329330 页。 ② 同上书，第1 卷，第412 页。 ③ 同上书，第2 卷，第342343 页。 ④ 同上书，第2 卷，第343 页。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第2 卷，第170 页。 一方法是使两地的贴现率相等。”② 他陈述了这一般的原则，从此以后人们一直采用：“当任何两地的贴现 率的差额超过两地间输送金银的费用时，金银就会从贴现率较低的地方流往 贴现率较高的地方。”③ 关于这一原则，他说，“不管这种原则在商人中多么熟悉，我们发现它从来还没有 被人载入任何商业的书籍，并且肯定从来没有在通货的讨论中被显著地提出来，作为逆势 汇兑的一种原因，和国家的负债或者纸币的情况完全无关。” 那末，当黄金外流时这种贴现率应该怎样提高，黄金内流时，贴现率怎 样降低呢？能把它留给银行家的私人竞争去解决，听任他们各自和顾客订立 私人合同，追求自己的利润吗？英兰银行的董事们曾提出争辩，认为贴现率 是他们本身和业务顾客之间的私事，各人为了自己的利益在追求利润。可是， 麦克劳德指出，竞争使银行家的数目“增加得太多”，以致在贴现率应该提 高防止黄金输出时，降低了贴现率①。再说，“商人的利益总是尽可能取得便 宜的供应。”②英兰银行，由于习惯的发展，已经成为各地银行的黄金准备的 仓库，因此在黄金流向国外时，它的贴现政策必须控制其他银行的政策。因 此，他说，英兰银行的董事有责任在紧要关头预先采取行动，不仅要不顾他 们自己的眼前利益，而且要不顾广大商业界和其他银行的眼前利益，才可能 保全国家的黄金准备，不让它受到损失。英兰银行的私利必须服从它对公众 的责任。麦克劳德说，“英兰银行负有不可避免的责任，应该经常注意邻近 国家的贴现率，跟着这些变动采取措施，以便防止从本国输出金银可以获 利。”③ 在以后1857 年的不景气期内，英兰银行董事第一次根据麦克劳德以前主 张的这种公共责任的原则采取行动，及早提高贴现率，阻止黄金的外流。约 翰穆勒后来能够说，英兰银行在1847 年以前一切行动所根据的原则是，他 们除了自己作为一个银行的利益以外没有任何问题需要考虑，在1844 年的条 例里起草人皮尔爵士曾使英兰银行确信“他们作为银行家在经营存款上的一 切行动和公众无关，只是他们自己的事；”可是自从1847 年以后，他们已经 认识到 “英兰银行这样的一个机构不同于其他的银行，不能像其他银行那样，可以认为它 们的个别的jiāo易不会一般地影响商业世界，以及它们只须考虑自己的地位。英兰银行的jiāo 易必然影响全国的jiāo易，该行必须采取一个银行所能采取的一切措施，防止或减轻商业危 机。英兰银行的地位既然是这样，1847 年以后，该行对这一点的认识比较从前也清楚得 多，他们在行动上已经不像从前那样只顾跟行本身的安全，而不考虑任何其他问题。”① ② 同上书，第1 卷，第418 页。 ③ 同上书，第2 卷，第344 页。 ① 麦克劳德：《银行的理论与实践》，第2 卷，第139 页。 ② 同上书，第2 卷，第366 页。 ③ 同上书，第2 卷，第418 页。 ① 贝克哈特：《联邦准备银行制度的贴现政策》，1924 年版，第29 页引用。此篇对英国银行利率的讨论 因此，英兰银行是现代资本主义下私人企业家的第一次重大的协力一致 的行动，不通过立法，就承认他们对公众的责任这种责任是由于全国的 福利己经依赖他们，由于他们采取了协力一致的行动，作为一个发行和贴现 的中央银行，完全和政府的行为分开，政府明白地让他们自己决定怎样追求 自己的利益。实际上，经过舆论的重大压力，英兰银行的当局才愿意接受像 麦克劳德这种经济学家的学说，可是麦克劳德本人在后来一次再版的他的有 关银行的著作里竟然能说，“制订1844 年银行条例的必要，对英兰银行的董 事是一种很丢脸的事。那是宣告他们不能做好他们自己的工作。可是，既然 现在他们已经证明他们完全能够做好，那条例也就不必要了。”② 中央银行在稳定物价以及制止黄金的流入和流出方面的进一步的责任， 麦克劳德没有说明，直到威克塞尔在1898 年才试图予以详细的解释。③ （10）从心理经济学到制度经济学 jiāo易的公式可以用心理学的说法来陈述，是很有意义的。生产者卖出一 千单位的钢效用，价格是每单位边际效用二十，或者总效用或价值二万单位 减去未来xìng（远期）折扣或贴水二百单位，产生现在的效用一万九千八百单 位。要把它变成制度经济学，只须采用财产的权利；法定的计量单位；债务 的创造、流通xìng和解除；集体行动对jiāo货和偿付两种义务的执行，这集体行 动是国家、或者商务委员会、或者商会或类似的团体，它建立一种从事于司 法判决或商事仲裁的组织。然后，那公式就变成这样一千吨使用价值， 钢；边际效用每吨二十元，或价格：未来总效用或未来价值，二万元；未来 xìng折扣，二百元；现在的总效用或价值，一万九千八百元。 我们研究从哲逢斯到费特那些心理经济学家，看出他们逐渐把他们的心 理学发展到差不多这种最后的一致xìng，现在他们尽可以自称制度经济学家， 和称为心理经济学家同样的适合。费特在他的《垄断的伪装》里，从心理的 经济学过渡到制度的经济学。 未来xìng的折扣在不同的经济学家的著作里，表现得不同。庞巴维克的 “贴水”是如上去的，在未来加上较多的劳动，以便增加未来的出产品。可 是，费特的折扣是减掉的，减少现在的劳动的数量，使未来的出产品不增加。 庞巴维克把前者说成“增加迂过程，”虽然，他主要地讨论贴水，从这 一点可以推论，同样的现在和将来的关系也能由减少“迂过程”来实现。 他所谓“增加迂过程”有时候使人误解，因为现代发明的趋势是减少或缩 短那迂过程，从而减少生产一种效率较大的机器所需的劳动量。可是，我 们的推断是根据他显然忽视了这一事实。如果不用劳动成本较低而效率较高 的新机器来替代劳动成本相同和效率相同的老机器，我们关于庞巴维党的 迂过程的推断是正确的。 例如，这种心理的估价无疑地是农民会有的情况，只要他用他的劳动生 产一种未来的使用价值供他自己和家庭使用，而不出卖。它也适用于鲁滨逊 以及根据17971850 年的经验所产生的贴现政策公式，都作了很好的历史上的叙述。 ② 麦克劳德：《银行的理论与实践》，第4 版，第2 卷，第367 页。 ③ 参阅本书下册，第239 页，《世界范围的偿付社会》。 和消费经济学的范围，在那里没有一件东西是为了出卖而生产的。那农戾由 于经验了经济学家的“效用递减”原则，知道如果他生产得太多，他的供自 家使用的产品的价值将降低很多。他也知道，如果生产的东西超过他一家将 来需用的数量，现在工作太多就是无用的牺牲；如果他现在不充分工作，生 产出自己家里将来需要的数量，家庭的需要将受到牺牲。 因此，由庞巴维克发展完善的这种心理经济学，是普遍存在的。它存 在于人类的本xìng中。它在生产不是为了出卖的一切经济学里肯定有相当的地 位。因此，它虽然普遍存在，却不适合于买卖世界。它只讨论劳动、物资和 预期，公然地丢开私有财产、有关那些未来产品所有权的权利和义务、以及 既转移具体物资的应有权又创造可转让的债务的jiāo易（这种债务的所有权也 被转让）。 这种对所有权完全不管，其根本原因在于从个人心理出发，这里没有社 会的利益冲突，而不是从谈判和jiāo易的社会心理出发，这种心理起源于冲突。 社会心理不仅需要可以实行的权利和义务；也需要客观的计量单位，以便所 有的当事人可以知道期待于未来的是什么，以便负责判决的机关可以根据数 量来作出决定。 在通俗的和经济的语言中往往是这样，一种量的计数单位被用来替代所 量度的量。我们说重量或者温度表上寒热的度数，可是这些是看不见的物质 力量的计量单位，这些力量在我们面前从量地起着作用。经济量也是这样。 它不是一种物质东西的量，而是一种“力”的量。它是一种强有力的看不见 的社会力量，预期将在看不见的未来发生作用，个人在现在的jiāo易中对它们 的计量标准是货币价值。因此，虽然麦克劳德的“经济量”的概念似乎是空 幻的或想象的，其实不是，因为那是看不见的未来时期中的看不见的社会压 力，表现为现在的jiāo易中一种货币的计量。 人们采用了这种用货币表示的计量制度以后，经济量就成为现代资本的 意义。货币价值是一种看不见的经济量资本的尺度。人们于是区别 “货币市场”和“资本市场”、“现货”和“期货”等等，在这里现在的现 金或银行存款构成“货币市场”，债券和股票（未到期的债务）或者未卖掉 的销货，构成资本市场。 这些经济量现代“资本”的所有权由jiāo易加以转移。它们转运 到世界各地，就是银行家和商人帐册上的贷方和借方，由电报、电话或邮信 加入或抵消。纽约的联邦准备银行对于纽约货币市场上进出的“货币”编有 经常的表报。可是，这种表报不过是货币市场上贷方和借方的纪录。近年来 准备银行才发表“分别保管”的黄金这一个项目，这种黄金实物是在银行里， 但所有人在其他国家，因此作为不在美国国内。经济量是所有权，不是物资。 这种现代的资本的意义，作为一种以货币为尺度的经济量，既非常有力 又非常敏感。资本完全具有一种法律的基础，如果那基础被推翻，资本可能 整个地消失。资本的数值反映世界经济上的一切变动或对变动的忧虑。可是， 这种经济量比政府的势力更大。它使劳动就业或失业。它偿付债务和捐税。 它制造战争。 可是资本，一种存在于未来的经济量，是很敏感的。我们上文举例中的 远期折扣二百元可以再加上一种由于危险xìng的冒险折扣。这种冒险折扣若是 高到百分之一百，资本的现在价值就完全消失，并且在那种危险程度达到以 前产业早就停顿。可是，在繁荣时期，冒险折扣较小，并且可以用两种方法 来抵消它：提高卖价，或者提高利率或贴现率。 如果不能提高价格，把危险转移给买方，就可以由卖方负担，接受一种 比较高的贴现率。如果完全没有危险，利率也许降低到百分之三或更少；如 果在我们的前例中利率是百分之三，现在的价值就是一万九千九百元，而不 是一万九千八百元。我们可以假设通常的冒险折扣一并包含在我们的例证中 的百分之六利率里，因此钢的现在价值，包括利息和冒险折扣在内，是上面 所说的一万九千八百元。 在这里必须注意从“jiāo换”这个名词的旧意义传留下来的一种含糊的意 思。古典派学说假设双方从jiāo换中得到。各人把对他自己价值较小的东西转 移给对方，而从对方收进对他自己价值较大的东西。从个人的观点来说，这 当然是真实的。他总是在现有各种对象中选择较好的或“比较不坏的”一种。 他总是得利，不管所放弃的或避免的另一种对象是多么繁重。可是，这种说 法混淆了个人的心理和客观的经济量①。在一件jiāo易中卖出的经济量和买进的 经济量完全一样，实际上是同一件东西。一种经济量，例如一匹马或者 说得更恰当一点，预期的一匹马的有用的服务的所有权被转移，换取现 金或银行存款，例如一百元。一方对马比对货币看得重或者另一方对货币比 对马看得重，这是一个主观的或个人的问题。它不是客观的和可以测量的在 jiāo易中发生的情况 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 73 章 ，在jiāo易中总有一种明确的经济量的所有权被转移，虽然 有关的各个人对它重视的程度也许彼此不同。 债权和债务的相等也是这样。主观地以及从个人来说，双方对它们的评 价可能大大的不同，债权人和债务人各人根据自己的目的。可是，客观地来 说，债权，例如一万九千八百元，和债务一万九千八百元是完全相同的经济 量。双方相等地增长，趋向到期，可是在任何一点时间上它们是同一的经济 量。 我们以前说过的关于“自由”和“暴露”的相等，也有同样的情况。主 观地，当工人辞工不干的时候，雇主也许觉得他所受的损失超过工人所得的 利益。或者，那工人也许认为辞工不干，他自己的利益超过雇主的损失。或 者，那工人也许认为他辞工不干比继续工作利益较大，而雇主也许认为他开 除那工人比留用那工人利益较大。 可是，客观地，当工人辞工或者雇主开除他的时候，雇主损失一种未来 的经济量，就是预期的那工人一天的工作和那工人现在取得并且可以在 别处利用的经济量完全相同。两方之中的一方也许比对方更知道怎样较好地 利用那预期的一天工作，可是这是一种个人问题，客观地并不改变那对于双 方都是相同的经济量。既然普通的工人可以任意辞工，那“经济量”就由于 冒险而减小。可是，就“合同工”或者演员、棒球球员等的专业合同来说， 冒险折扣却大大地降低。 或者，拿“商誉”或商标的意义来说另一种自由和暴露的关系，这 种关系我们区别为无形的财产，现代资本主义的最大资产之一。虽然“商誉” 的未来的收入也许是很空洞的，但在jiāo易中它的所有权作为一种现在的经济 量可以转移，按照一种金钱的估价，其中包含预期的销售、价格、利息和高 度的冒险以及因此而产生的一种很高的冒险折扣率。一方也许比另一方认为 它价值较大，可是客观地，它是同一经济量，是资本的理代意义作为资 ① 例如在奥国学派的“主观的jiāo换价值”这个名词上。参阅本书上册，第355 页， 《机会》。 产。 甚至运行中的机构的意义是一种类似的经济量，它的现在的价值也许是 它的股票和债券的不断变动的价值，代表一种金钱的净收入的预期。 法庭或仲裁人所考虑的是一种同一的经济量的所有权的转移不是个 人认为他们获得或损失的个人利益或亏耗，快乐或痛苦。后者相当于心理的 价值的意义，可是，我们只把它们当作谈判心理中“商谈的要点”，jiāo易成 功，它就不在存。① 经济学家往往用“物品”这个名词包括物质的东西、债务、股票、债券、 企业的商誉、运行中的机构这些不同的概念，在这种地方我们按照麦克劳德 的说法，用“经济量”这个名词，这些量值大小不同的经济量，人们买进、 卖出、或保持着供未来使用。这种分析类似克拉克在区别“资本”和“资本 物品”时显然想要构成的分析②。他的“资本”是一种“价值的基金”；他的 “资本物品”是具体的物资。在这里“生产资料”和“消费资料”这些名词 是方便的名词，将加以使用，因为它们显然只限于生产和消费物质资料的技 术范围以内。可是，如果把“物品”这个名词的意思扩充到包括股票、债券、 银行存款、信用、债务、或其他形式的有形体、无形体和无形财产，那就是 （像麦克劳德对斯密和约翰穆勒的批评）③混淆了生产和消费与债权和债 务。为了保持这种分别，我们把物质的东西称为古典经济学家的技术的资本， 可是所有权是现代的资本的意义。所有权是克拉克的“价值的基金”，麦克 劳德的“经济量”，以及公司财政中的资产和负债。④ （11）债务市场的分开 a.货币和资本 亨利西季威克在1883 年⑤是第一个经济学家利用麦克劳德对所有权和 物资的区别，可是他纠正了麦克劳德，指出麦克劳德认为相同的财富和资本 两者的不同。西季威克的财富是“社会效用”，是劳动的结果；可是，资本 是私有的财富的所有权，财富是财富；资本是资产。区别的关键在于利息的 意义。 “利息，”西季威克说，“是产物的一部分，用利息的名义归于资本的所有人；所 谓‘资本’的意思是指被使用的财富，它可以给所有人产生一种新财富的剩余。从个人的 观点来说，这种资本可以有理由被认为仍然存在，即使那财富已经用掉，没有留下物质的 结果，只要它是用于给所有人取得一种合理的预期，可以期待它连本带利回到他手里，甚 至只是永久地收取利息。”① ① 参阅本书上册，第111 页，《谈判的心理学》。 ② 克拉克：《财富的分配》，1899 年版。 ③ 参阅本书下册，第35 页。 ④ 参阅本书下册，第121 页，《资本与资本物品》。 ⑤ 西季威克：《政治经济学原理》，1883 年版。这里所引证的是根据1887 年再版本，据作者说，再版中 对重要论点没有什么改动。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第256 页 可是，西季威克区别三种资本股票、债券和土地价值。 “??这种公司的股利应该认为仅仅是股东所有的资本的利息，等于每年付给债券 持有人的钱??并且土地的收益是一种利息。”② 这三种资本，在最初的投资以后，可能大大地变动。这决定于利率上的 变动（假设货币的购买力是稳定的）。 “当现行利率从百分之三降低到百分之二时，一块土地的地租如果不变，土地的价 格就会上涨百分之五十（其他情况如果都不变）。”③ 显然我们可以说，他的其他形式的资本，股票和债券，也有同样的情况。 利率降低百分之三十三，如果其他的情况不变，就会使资本的数值上涨百分 之五十。 可是，这种资本数值上的增加，从社会的观点来说，并不是资本的增加。 它们的价值上的增加，“显然并不构成真正的财富的增加：因为社会所拥有的对生 活必需品和便利品的支配能力，总的来说，并没有加大。由于利息降低，它的生产工具的 jiāo换价值因而增高。可是，从个人的观点来说，财富的增加，在某种意义上，是实际的而 不仅是名义的；因为，虽然资本所有人的实际收入并不因变动而增加，他的购买消费品的 能力肯定已经增加，虽然他只有用掉他的资本，才可能发挥这种购买的能力。”① 可是，这种资本将怎样用掉，从而变成可消费的商品呢？把它变成具有 一般购买力的银行存款。 西季威克着手创立一种货币的定义，要适合麦克劳德的可转让的债务的 定义，可是避免商品的物质的类比。他应付了解释货币这样一个“变动很大 和不明确的”名词的困难，由于批评哲逢斯提出的根本反对试图作任何定义 的那种说法。西季威克说，哲逢斯曾经说过，认为我们“解决一个名词（货 币或资本）的意义，就能避免许多事物的一切需要分别解释的复杂的差异和 种种不同的情况，那是一种“逻辑的错误”。哲逢斯曾提到那些叫做或可以 叫做货币的矛盾的东西，例如“金银块、标准硬币、代币②、兑现的和不兑现 的钞票、法币和非法币、各种支票、商业票据、财政部证券、股票等，”其 中每一项“需要有它自己的定义”。可是，西季威克答复说，哲逢斯认为“对 许多‘种’分别予以解释，在逻辑上是对的；可是企图解释它们共同的‘类’， 在逻辑上是错的；”他这种议论是“自相矛盾”。如果我们要精细地确定它 们的意义。“种”的本身有“同样的困难，和广义的‘货币’的概念一样。” 然后，西季威克规定一种“货币的主要的和根本的职能，”用来作为货 币的一般职能。这种职能将区别货币和“物品”或“商品”或“财富”，可 是使人对于一种货币和另一种货币的差异能作比较详细的解释。这货币的一 般职能是“用于jiāo换，以及其他财富的转移，其目的不是移转某种特殊商品， ② 同上书，第258 页。 ③ 同上书，第259 页。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第259 页。 ② 英国历史上，商店自己发出的一种辅币。译者 而是移转一般的对商品的支配权：由于作为财富移转的媒介，货币才有资格 执行它的另一重要任务作为价值的尺度。”① 西季威克根据所有各种货币所共有的这一基本职能，说明企业家、银行 家、甚至像巴杰霍特那样有名的经济学家怎样会起初把货币解释为硬币或钞 票，可是，在他们的大部分理论中又把货币说成“银行家在顾客来取时立即 付给货币的义务，这种义务连钞票里也不一定存在。”他们的解释是“在平 常时期”一个实地经验过的人都知道“他能把他的银行家的负债的任何一部 分随时变成黄金或钞票②，他完全为了自己的方便才让他的钱保存在非物质的 状态中。??因此他自然地会认为并且说一切‘存在银行里的货币’是‘现 金’。”因此，巴杰霍特以为英国比任何其他国家有“更多的现金”，其实 它所有的是更多的来取即付的银行债务。 后来，遇到危机和信用崩溃的时候，“银行家的负债和他们偿付这些负 债的手段之间的区别变得非常明显；他（巴杰霍特）刚才叫做‘现金’的那 同样的东西，似乎又以相反的角色‘信用’出现；于是他（巴杰霍特）认为 英国‘手里的现金’那样的‘非常之少，使一个旁观者看到它的微小和以它 为基础的信用的庞大，相形之下，几乎会不寒而。’”③ 西季威克心目中既有这种货币的双重意义，所以决定效法麦克劳德，采 取货币市场上流行的名词，以便用货币来指“全部的”通常jiāo换的媒介。他 批评穆勒“看不起”麦克劳德“把信用的扩张说成??好像信用真正是资本，” 而穆勒认为，信用只是一种“让一个人使用另一个人的资本的许可。”西季 威克认为，在某种意义上，这同样的说法也适用于金币。 “??它的唯一作用是，‘准许’或者使它的所有人能取得和使用其他财富：只有 在这种意义上，穆勒的说法才适用于银行贷给顾客的信用或负债，不管是用钞票的形式或 是用‘存款’这个有些使人误解的名称。没有疑问，这种信用是用来转移财富的一种比较 脆弱和容易消灭的工具；可是在现代产业社会里，它是主要地用于这种重要用途的工具， 人们没有理由不顾这一事实。”① 西季威克这就改变了沃克的货币的定义，来符合麦克劳德的定义。沃克 曾把货币解释为“在社会中自由地从甲手转到乙手，用于债务的最后清偿和 商品的全部偿付方面的一种东西。”②可是，西季威克改变沃克的字眼，把“从 甲手转到乙手”改成了“从甲所有人转到乙所有人”，以便包括银行存款在 货币的范围以内；这银行存款不在沃克的货币的定义之内，虽然他包括了钞 票。 “似乎是这两种字眼的差别，使得沃克先生不愿承认银行存款是货币；因为存款不 能像钞票那样，‘从甲手转到乙手’。可是，任用钞票（不是法币）实行偿付的时候，没 有疑问，重要的事实不是几张纸的单纯的物质的移转，而是对银行提出要求的权利的移 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第225、226 页。 ② 主要是英兰银行的钞票。 ③ 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第223 页。又参阅本书下册，第16 页，图7，债务金字塔。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第224225 页附注。 ② 沃克：《货币对贸易和产业的关系》，1879 年版。 转：这种要求权的移转在用支票偿付的时候同样可以实现。”③ 这种对沃克的批评说明西季威克已经抛弃了物质经济学家把“jiāo换”和 “流通”作为商品“从甲手转到乙手”的具体jiāo货的那种观念，而代以麦克 劳德的“从甲所有人转到乙所有人”那种制度xìng的移转。 “没有疑问，”他说，“支票的收受人可以要求用钞票兑付：可是，钞票的收受人 同样地可以把钞票jiāo人银行，如数加到他的帐户上。再说，前者可以要求用黄金兑付；可 是，后者同样地也可以要求。从这两种观点来看，都似乎两者没有任何根本的区别。我这 样说的意思不是抹煞用钞票偿付和用支票偿付之间存在的重要的实际区别。支票不像钞票 那样流通：支票的收受人通常立即付予代价，因此要选择银行，选择他同意接受它的负债 作为货币的那种银行，而钞票的收受人通常不作这种选择；因此银行的负债的移转在支票 上比在钞票上较为复杂：因为??银行有变更以及银行顾客有变更。可是，jiāo易的实质仍 然同样是‘债务的最后清偿和商品的全部偿付方面’银行的义务的移转。因此我认为，一 种货币的定义，如果一般地包括钞票而排除其他的银行负债，实在是不能接受的。”① 寻求“货币代用品”的定义，是西季威克在创立一种货币的定义中的主 要困难。经济学家笔下的“货币代用品”的意义一定总是他的“货币”的意 义的残余。如果货币只是金市，转移所有权的其他一切偿付和购买的手段就 是一种货币代用品。 西季威克用会种不同货币在债务的清偿和商品的全部偿付中的“终极 xìng”这个题目，应付这种困难。他认为终极xìng是程度的问题，“最高度”的 终极xìng属于现代政府的不兑现纸币，这种纸币作为国内jiāo换的媒介，通 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 74 章 过两 种法律的手段，由政府按票面价值接受，准许人们用以缴纳国家捐税，并且 承认它们为私人债务偿付中的法定货币。这种货币的“终极xìng”甚至超过黄 金。如果黄金不是法定货币，如果偿忖金块而不付法市的契约在法庭上不可 能执行②，黄金在债务偿付中的终极xìng就低于法定货币的纸币。 西季威克说，银行钞票，不是法定货币，它的终极xìng低于不兑现的纸币， 然而和银行存款没有重大区别。这种比法定货币较低的终极xìng，是由于人们 可以要求银行用法定货币清偿它们自己的债务。可是，这种负债由于银行另 有收进黄金或钞票换出它自己的负债那种相反的jiāo易，而获得平衡。因此“平 时人们在一般债务的最后清偿中接受银行的负债。”① 可是，我们认为，在流通xìng以外，还需要另一种特质。要使债务可以成 为一种jiāo换的媒介，必须使它在用于偿付或购买时不受任何时期折扣的限 制。如果受这种折扣的限制，它就不是货币，而是资本。西季威克似乎看不 出这种区别。他的货币的定义以“流通xìng”为中心，但不包括时期折扣的有 无作为货币和资本的差别的根据。他说： ③ 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第226227 页附注。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第227 页附注。 ② 在宪法有关“损害契约义务”的禁令内，计划订一现代的办法：抵押契约中双方同意将来用“符合现在 法定标准重量与成色的北美合众国金币，按照纽约通行的汇兑率”偿付债务。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第2 版，第227 页。 “??有一些广泛被人接受的证券某些政府的公债、铁路的债券。等等运 输起来比金银方便得多，因此在国际债务的偿付中往往用这些证券替代金银。当这种证券 被人们买迸卖出是为了完成这种任务的时候，如果否认它们在这个范围内具有货币的最主 要的特征，那就使我们自己成了语言的奴隶。”② 不错，我们应该说，这些证券是可以流通的，和货币一样，并且具有一 定程度的“终极xìng”。可是，它们不应该被包括在货币的定义之内，因为它 们的价值越是接近到期越是增高，由于需要打折扣的时期越过越缩短。可是， 真正的货币不附带时期折扣，并且这是银行存款可以适当地解释为货币的理 由。银行存款可以被列为货币，因为它是银行的过期的债务，可是“证券”， 不管是短期商业债务或者长期债券等，都是未到期的债务，因此应该列在“资 本”一类。① 这符合于三种市场，“货币市场”，包括过期的银行债务的所有权的移 转；“短期资本市场”或者未到期但是短期内即将到期的债务的所有权的移 转；“长期资本市场”，或者未到期但是将在一个较长的未来时期的终点到 期的债务的所有权的移转，这种债务的利息每年或每半年一付。总而言之， 货币市场是过期债务的市场，不受时期折扣的限制；资本市场是未到期的债 务的市场，因而受一种时期折扣的限制。那未，货币或过期债务的“代用品” 是“资本”，或未到期的债务。 当然，以上所讲的意思并不是“货币的价值”在“购买力”的意义上没 有变动。那是另一个问题。它只意味着货币的价值不因未来的时间的经过而 变动。过期的债务没有未来xìng，不是资本，而是“现金”，就是银行里的“存 款”帐户。同样地，短期或长期证券的购买力可以改变，可是这也是另一个 问题。未到期的债务具有未来xìng作为它的一个方面，因此是资本，并且可以 作“现金”的代用品。它是“资本”，因为它表示一种未来的价值的增涨， 不是作为购买力，而是作为缩短未来的时间的经过，直到偿付到期为止。② 但是，即使像这样区别了货币和资本（作为货币的代用品），仍然是西 季威克运用麦克劳德的债务的流通xìng或者债务的所有权的移转，首先消除了 物质的“循环”的比喻以及麦克劳德的把债务作为“商品”那种物质的比喻。 现代银行支票根本很少循环流通的。支票开出来、加以背书、存入银行、然 后注销，或是清偿以前买卖的债务，或是偿付当时按照市价转移商品所有权， 因而造成的新债务。在美国，这方面的实陈情况最近才可能作科学的计量， 由于现在有了报告和公布的“个别帐户的借方”的统计。”①这些借方的记录 是企业家的大部分购买行为的记录，因此是银行的即期债务从银行的一个债 权人转移到另一个债权人的记录。“流通”这个名词不适用于这种程序。它 始终是一种比喻，一种从硬币时代遗留下来并且从血液循环推论出来的比 喻。实际情况不是像比喻那样，而是银行帐上的借方和商人帐上的贷方，起 源于所有权的移转。 ② 同上书，第230 页。 ① 它们可以按一种“冒险折扣”收进，因为无力偿付或靠不住。可是，所谓“时期折扣”，我们的意思是 指一种预期的时间的间隔，在这间隔期中产生等等。 ② 我们在这里不考虑现代资本的另一种形式，“无形的财产”。我们只考虑“无形体的财产”的流通xìng。 ① 参阅本书上册，第347 页，《从流通到重复》。 因此，我们可以根据那使它生效的行为，称为“借方货币”，从而保留 一般所用的“流通货币”这个名称，专指那为数不多的纸币和硬币。 麦克劳德把信用说成“生产的资本”时，他心里所想的显然是这种由于 借入帐户而节约货币的使用。他的意思不是说信用生产商品，像劳动那样， 而是说信用增加财富的生产所依赖的各种jiāo易的速率。他的观念很像李嘉图 的观念，李嘉图区别了机器和资本机器增加劳动的生产力，但机器不是 资本②。麦克劳德也是这样，信用是生产xìng的，不是因为它生产什么东西，而 是因为它增加生产的速率。换句话说，麦克劳德所做的工作实际上是把生产 的意义从“生产”改变到“生产的速率”，这是从生产到效率以及从“流通” 到重复的速度的改变。 麦克劳德的意思是，信用增加了商品买卖的周转的速率，超过仅仅用硬 币所能达到的程度，从而大大地增加财富生产的速率（不是生产）。他的意 思确实是这样，这一点从他认为硬币的使用比物物jiāo换经济的办法具有较大 “生产力”的见解中，可以看出。硬币和物物jiāo换比较，银行信用和硬币比 较，它们在技术上的意义是大大地提高商品周转的买卖的速率，这是国民生 产力上一种巨大的增加。麦克劳德的解说是适当的。他说，按商业的通常过 程，物品或商品从生产者或输入者手里转到制造者，然后到批发商、然后到 零售商，然后到顾客或消费者。如果那生产者或输入者从批发商那里得到现 金，他就能立即生产或输入另一批商品，补充他已经卖掉的部分。同样地， 如果批发商从零售商那里收到现金，他就可以向制造家再买进一批，补充他 已经卖掉的货。零售商和消费者也是同样的情况。 “如果个个人都时刻有现金可以动用，循环之流或生产就可能川流不息地继续下 去，以消费或需求所容许的速度前进。??但实际情况不是这样。很少的人或者没有人时 刻有现金可以应付他们的需要。??如果循环之流，或生产，必须等到消费者用货币付了 物品的价款以后才能重新开始，生产就会大大地减少。??可是，假设那商人对批发商的 品格和诚实有充分的信任，他就凭信用把货物卖给那批发商。??就是，他卖出货物，所 jiāo换的不是货币，而是一种信用或债权。??因此，我们看到信用引起了完全相同的循环 或生产，和货币一样。”因此，下一步是“使债务本身成为可卖的商品；把它卖出去或是 换取现金，或是换取适当数额的其他债务，可以随时要求换成货币，因此等于货币。”不 然的话，大量的商人债务就“全部是死货”。银行家买进他们的“死货”，给予“活动力 和流通??把它从死货变成进一涉的生产能力，然后大量的商业债务全部被变成生产的资 本。”① 显然同样的话也可以适用于硬币。它把农业和工业从迟缓的物物jiāo换的 程序改变到快速的买卖的程序。麦克劳德说，“信用是生产xìng的资本，跟货 币完全是同样的道理和同样的意义。” 这含有一种生产的双重意义，并且表示麦克劳德的批评者不了解麦克劳 德的“生产力”的确切的意义，和当时所谓“生产”的意义不同。生产力是 生产的速率。“生产”的意思，对古典经济学家来说，是使用价值的生产， 不大管生产的速率。可是机器、货币、和信用是相同的，因为它们同样意味 ② 参阅本书上册，第410 页，《李嘉图和马尔萨斯》。 ① 麦克劳德：《银行的理论和实践》，第1 卷，第303305 页。 着增加那生产的速率，从而增加全国的生产力或生产的速率，这生产的速率 我们称为效率。 b.资本收益和银行利率 在以上的讨论中，我们只考虑了短期和长期债务的“无形体的财产”， 作为跟短期和长期资本相同的东西。可是现代资本由无形财产以及无形体财 产构成。无形财产是预期的未来销售所产生的净收入的现在价值；而无形体 财产是预期的债务偿付的现在价值。这两者一起构成现代的资本。麦克劳德 对两者不如区别，我们已经看到：西季威克也没有加以区别。西季威克把债 券的现在价值（无形体的财产）以及股票和土地的现在价值（无形的财产）， 同时结合在单一的“储蓄”的概念里。他因为了麦克劳德的错误，把它们都 作为值务看待。因此，他不区别更现代的“债券收益”和“股票收益”，或 者和股票收益类似的、根据土地的资本他的现在价值而产生的收益。我们对 于这些和类似的收益根据资本化的现在价值而产生的收益将称为资 本收益。① 西季成克使这种区别的关键系于两种利息，资本收益和银行利息。 在西季威克以前，经济学家通常满足于只谈“平均”利率。可是，西季 威克区别了短期贷款的利率和长期贷款的利率。西手威克向主要考虑商业银 行短期贷款的麦克劳德进攻，他说， “职业贷款者所借出的贷款必须为贷款者产生一些‘管理的工资’以及严格的利息； 因此，我们根据这个理由，可以预期汇票的贴现率高于一般资本的利率。另一方面，我们 必须考虑跟行在很大的程度上生产它所借出的货币，就是它自己的义务；这种义务只要它 的业务顺利，实际上决不会必需还清；它能以低于一般资本利率很多的价格出卖这种商品 的使用。因此，如果银行家主要地放短期贷款给商人，从而扩大他的业务的范围和增加他 的业务的安全，竞争也许会使他对这种贷款所取的利息不高于甚至低于永久而同 样安全地投资的资本所得的普通利息。这似乎是实际的情况；也许部分地是因为商人是银 行的特别重要的顾客；可是，主要地是因为银行家借钱给在一定的短期后必须偿还的借 户，比较方便，这样他们遇到需要作大宗支付时，就可以随时减少放款的数额。因此，我 们没有理由预先肯定地说，银行家对商业票据所取的贴现率即使是平均的并且把危险 程度的差别计算在内和一般资本所得的利息相同；没有经济上的理由可以说商业票据 的贴现率不应该高于资本的利率，因为银行家的麻烦必须得到报酬；另一方面，没有理由 可以说它不应该低于资本的利率很多，如果上面提到的有利条件的价值确是很大；因为对 于银行家自己不费多大成本生产出来的jiāo换媒介，一种比较低的利率就足以使他在营业资 本上获得正常的利润。”① 银行家所得的这种利率，西季威克区别为“货币使用的价值”，可是， 那些不是“职业货币商”的人所得的利率是“为了使用储蓄而付的价格，” 或者另一种意义相同的说法，“所有人因为让别人使用他的资本而取得的价 格。” ① 参阅本书下册，第248 页，《从边际生产力到资本收益》。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，前引版，第245246 页。 这样，西季威克的货币和资本的区别，其关键在于付给银行的利率和付 给其他的人的利率的区别，前者不是因为银行的储蓄，而后者是为了他们的 储蓄的使用。他认为这些储蓄是“资本”，表现为土地价值、股票价值和债 券价值这三种形式，按现在的价格计算。就“职业货币商”来说，利息是一 种银行收费，不是储蓄的代价。就其他贷款的人来说，利息是一种资本收益， 是储蓄的代价。 可是，在这方面，两者没有什么不同。银行收费是一种为了储蓄的使用 而付给的利率，和资本收益是为了储蓄的使用而付给的费用，完全一样。西 季威克的谬误起因于两种错觉，麦克劳德所谓信用的制造厂，而不讲信用的 jiāo易，以及储蓄的实体，而不讲储蓄的市场价值。 （a）制造家还是商人？ 西季威克仿效麦克劳德，把银行家想象为自己不花成本的“信用制造 者”，对这种信用的使用，他收取一种价格（贴息）。 可是，银行家不是一种制造家。他买进他的顾客的短期或长期债务，在 他的帐册上把别人的所谓储蓄转移给他们，这种储蓄他已经承担了随时付还 储户的责任，由于发出他自己的过期债务（存款）。 这样，如果为了买进一项六十天期的债务二万 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 75 章 元，银行家以存款帐户的 方式付给一万九千八百元，那未这一万九千八百元就是一种负债（他一般地 对其他的人的负债）的移转，使他们的“储蓄”可以由他们随时请求支付。 为了承担这种责任，他收取一种价格（贴现率），在本例中是二百元，年息 百分之六，或者每两个月百分之一。 或者，反过来说，银行家卖给他的顾客他自己的一般“良好信用”的一 部分（一万九千八百元），这种信用的保障在于他的商誊、他的法定准备金、 和其他为了加强他的信用而规定的法律条件。为了这种一般信用的使用，他 收入二百元。可是这种“良好信用”完全在于他能随时应存户的请求，付给 存款。同时，在法律的让与的意义上，他买进了他的顾客的特殊的良好信用， 结果在这一笔jiāo易上他的利润是二百元。 假如，那二万元是一种长期债务或者债券，同样的关系也能适用。可是 这里在核计价格时必须考虑那一年一付或半年一付的利息，这价格是用一种 存款负债的名义支付，由银行家从他对所有其他存户的负债或随时应他们的 请求归还储蓄的责任中，转移给这个特殊的卖方，用“现金”或一般购买力 计算。 因此，银行家不是“信用的制造者。”他是一个商人或中间人，买进和 卖出别人的“储蓄”，所采取的形式是用他们的未到期的债务jiāo换他自己的 过期的债务。在这种买卖的jiāo易中，决定价格的不是一个制造家的“生产成 本”，像麦克劳德所暗示的那样；而是商人的机会的选择，这种选择我们曾 加以分析，作为机会成本，或者反机会价值。① 因此，在这方面麦克劳德混淆了制造家和商人。没有成本的制造家是商 人，所谓成本的意思是古典旅的“正的”或积极的生产成本。正如我们在对 凯雷、巴斯夏和庞巴维克的学说的分析中看到的，他是一个商人，买进和 ① 参阅本书上册，第361、365 页，《服务的成本和产品的成本》、《服务的价值和产品的价值》。 卖出社会的“储蓄”。商人的成本是“负的”或消极的成本，由于选择一种 较大的收入而避免了一种较小的收入；他的“价值”是“负的”价值，由于 选择一种较小的支出而避免了一种较大的支出。从制造象的生产成本的积极 意义来说，这些是“没有成本的”，然而银行这个机构的清偿能力、周转能 力、或破产却决定于这些没有成本的机会的选择。 （b）储蓄和储蓄的市场价值 这使我们要谈到另一种错觉关于储蓄的错觉。古典派学说把储蓄说 成等于资本，有一种“正的”生产成本节yù。②这种在消费上节yù的强度 由利率来表现。利率若是高，节yù的痛苦或者储蓄的“生产成本”就重；利 率若是低，节yù的痛苦或者储蓄的“生产成本”就轻。 可是，储蓄具有一种和利率一样的“资本价值”。西季威克注意到只有 在储蓄被用来按股票、债券、或土地的当时市场价值购买“资本”的那一刻 时候，储蓄等于资本。此后如果利率发生变动，它们在价值上就分开。 可是，它们根本并不“分开”。储蓄本身消失，一种别的东西再现，就 是资本。如果利率低落，“资本”在价值上增涨；如果利率上涨，“资本” 在价值上减低。“资本”现在不是储蓄，而是储蓄的增加的或减少的市场价 值。 可是，我们注意到，这种储蓄的市场价值不仅决定于利率。它也决定于 繁荣、投机买卖、萧条、银行的周转能力、信心、熟悉内幕者对价值的cāo纵、 货币购买力的波动等等一般情况。储蓄的价值可以因股票、债券、土地的价 值跌落或者银行的破产而消失。或者储蓄的价值可以因资本价值的增涨而扩 大。 早期古典派对物质资本（物资）的劳动生产成本学说也有同样的情况。 生产时劳动的原始使用价值产量，后来由于折旧或陈废，可能减少；或者它 的使用价值，在最初生产出来以后，由于新用途和新时尚的关系，可能增加。 储蓄在理论上被认为和资本相同的时候，也是这样。储蓄发生在过去， 可是，资本是打了折扣的对未来收入的预期。它们之间没有任何相同xìng。实 际上，从亚当斯密的节约和极度俭省的观念或者悉尼耳的节yù观念来说， 储蓄正像早期经济学家的劳动学说一样，完全从现代资本主义制度中消没。 变化是从储蓄到储蓄的市场价值，就是，从储蓄到资本。我们说银行家是一 种中间人买进和卖出“储蓄”，我们的意思其实不是储蓄，而是对未来收入 的现在权利。这是现代的资本的意义，和陈旧的储蓄的意义完全没有关系。 “储蓄”这个名词变成可以说是仅仅一种宣传家的口号。① 这种排除储蓄、代以资本价值的说法，似乎符合现代的很中立的名词， 债券收益和股票收益，以及它们的结合体“资本收益”这个名词②。这些名词 仅仅是说明资本价值和资本所有人有权利取得的一种收入之间的比率。各种 因果作用影响这种比率的大小，可是不管怎样，那比率是预测的标准，而不 是过去的储蓄的量值。 ② 参阅本书下册，第136 页，《等待的稀少xìng》。 ① 参阅本书下册，第397 页，《宣传家的理想典型》。 ② 参阅本书下册，第248 页，《从边际生产力到资本收益》。 这种几率的概念，当资本家比较他们投资在各种短期或长期债务、公司 股份、或者土地价值的资本的估价时，表现在他们的日常语言中。计量单位 是每年收入的元。取得这笔收入所需要的资本的市场价值的数额，和利率成 反比例，和预期的净收入成正比例。这样，在我们的举例中，如果利率是每 年百分之六，那取得这项利息所需要的资本数额就是大约十七与一之比。或 者，如果利率是百分之三，取得这项利息所需要的资本数额就是大约三十三 与一之比；依此类推，可以适用于许许多多不同的利率或贴现率。 因此，我们得到一种计量麦党劳德的“经济量”的标准。它是一种和预 期每年从销售或利息上所得的净货币收入成正比例并且对利率成反比例的倍 数。实际上这种观点很久以前在欧洲从土地价值开始，这土地价值是按购买 若干年的预期的每年收入的代价计算的③。如果，像西季威克举例说明的那 样，利息从百分之六降低到百分之三，那以若干年计算的购买价格就从十七 增涨到三十三。换一句话说，增加一倍的不是储蓄，而是收入的“资本化”。 银行家所买进和卖出，jiāo换他们自己的过期债务的，是这些预期收入的资本 化。他们的来取即付的负债不是他们必须负责在顾客来取时恢复储蓄的原 状，而是他们必须负责在顾客来取时恢复资本的原状，用“现金”或一般购 买力来计算。 c.从单一的因果关系到复合的因果关系 西季威克说他的分析是一种“静态的”分析，不是“动态的”。所谓静 态，他的意思是假设利率在研究的时期从内始终不变，以及货币的购买力没 有显著的变化①。所谓动态，他的意思是指货币、制度和生产上的一切变化。 这两者就是我们所谓单一的因果关系和复合的因果关系。一切科学作为一种 研究的工具，必须作出这种区别。基础必然奠定在一种单一的因果关系的分 析里。每一因素都是相继推论出来的，正像其他因素未发生变化似的。可是， 所有的因素是在一起变化。我们将用限制的和补充的因素的经济概念，得到 一种复合的因果关系的理论②。同时，我们将研究各种不同的因素，债务的创 造、稀少xìng、同转让xìng和解除。 我们已经考虑了麦克劳德的债务的流通xìng。我们现在要考虑纳普的债务 的解除，霍特里的债务的创造，以及卡塞尔的等待的稀少xìng。 ③ 参阅本书下册，第121 页，关于杜阁部分。 ① 西季威克：《政治经济学原理》，第259 页。后来克拉克在所著1899 年版《财富的分配》中采用了一种 比较扩大的静态的分析，他的所谓“资本基金”是心理学的说法，其意义等于西季威克的制度的资本价值。 ② 参阅本书下册，第283 页，《关键的和一般的jiāo易》。 Ⅱ.债务的解除 纳普在他的“偿付的社会”的概念中开始了一种动态的分析。偿付的社 会是债权人和值务人的协力一致的行动，建立一种怎样解除债务的程序或手 续。纳普是德国的麦克劳德①。他根据德国和奥国的经验创立了他的“货币国 定学说”，如同麦克劳德根据英国的经验创立了他的习惯法学说。可是，不 像麦克劳德，纳普的货币和债务不是商品。它们是制度，作为可以买卖的债 务和一个偿付债务的社会在值务的购买和解除上所必需的协力一致的行动。 具有双重意义。他所谓“债务的解除”就是我们所谓“结束那件jiāo易”的意 思。 在他的货币学说里，“主要的”特质是支付手段，至于货币是金属还是 纸的，那是“偶然的事”。实际上，为了使他自己不用比喻的说法，并且用 一种“以政治学为基础的制度的观点来替代硬币论者的观点”，他杜撰了一 种奥僻难懂的名词，像生物学家把猿叫做猿猴“hylobate”，那样②。这样硬 币就称为“hylogenic lytric”一种用若干重量的物资来解除债务的手 段，而纸币是“autogeniclytric”一种用命令、立法或法庭判决来解除 债务的手段。 支付手段的这种“主要特质”是什么呢？这必须用一种一般的法则去找， 这种法则将包括像1866 年的奥国国家钞券那样的贬值纸币以及硬币。纳普 说，“因为，仔细考虑一下，似乎在这种‘变坏了的’货币中可以找到线索， 从而发现货币的xìng质，尽管初听起来，也许显得不合理。通货的灵魂不在于 一个个钱币的物质材料，而在于管理钱币的使用的法律条例。”纳普说，“硬 币论者”只研究货币的“不会动的躯体”，而不能解释通货、流通或纸币。 纸币“也许是一种有疑问的、甚至危险的货币，可是即使最坏的一种也必须 包括在理论之内。它必须是货币，才能是恶货币。”③纳普特意说，他不主张 采用单纯的纸币。“我不知道我们有什么理由要在正常的情况下脱离金本 位。” 纳普的支付手段的“主要特质”系根据可解除的和不可解除的债务之间 的区别，以及商品和支付手段之间的区别。我们可以说，奴隶是受一种不可 解除的债务的支配，那是一种终身为主人服役的义务；这种债务不是由主人 强派和核定的，而是由社会的管理势力所规定和许可，在这个社会里那主人 是一个成员，那奴隶是一个不情愿的参加者。可是，一个自由人那主人 自己主要地是受可解除的债务的支配，从这种债务中，他能把自己解脱 出来，由于提供一种东西，社会认为可以接受作为一种赎金或解放的代价。 纳普不研究这种从不可解除的债务到可解除的债务的历史发展，这种发 展是文明的全部历史。因此，他不谈履行的债务。他只谈可解除的、偿付的 债务。麦克劳德认为，债务是经济量，这种经济量的义务是个人的责任。解 除债务是解除义务，不管是履行或是偿付的义务。在历史上，各个阶段是逐 渐发展的，从执行正式的和习惯的履行或偿付的契约（不管负担多么繁重）， 发展到一再扩大解除的方法。解除的方式和方法从废除奴隶制和为了债务的 ① 纳普：《货币国定论》，引文根据英译本1924 年版。 ② 同上书，英译本，第2 页。 ③ 同上书，英译本，第1 页。 监禁，从破产法和工资免税法，直到爱尔兰的废除地租契约，美国的废除公 用事业契约，逐渐废除劳工的定期或终身契约而代以“随意”的契约，禁止 实物偿付而代以货币偿付，等等。在多数的时候，用来替代习惯的债务或契 约的债务的，是国家当局认为“合理的”履行或合理的偿付。由于扩大了解 除债务的方式和方法，债务和义务因而减少。资本主义是可解除的债务的现 在的状态，纳普的支付手段的定义是方式和方法上的变化的一般原则的一种 特殊情况，这些变化，通过文明在有关解除债务方面的运行规则上的变化， 不断发生。 这是货币的“主要特质”，根据纳普的说法。纸币实在不是国家的“债 务”，虽然由于历史的原因，含有国家承担偿付的意思。和硬币一样，它是 一种解除债务的手段。 “纸币解除我们的债务，一个摆脱他的债务的人不需要花费时间来考虑他的支付手 段是不是物质的。主要的是它解除我们对国家的债务，因为国家在发出纸币时就承认它在 收进税款时将接受这种支付手段。租税的关系越大，这一点对纳税人越重要。??用非物 质的货币支付，对原始发行的国家来说，和任何其他的支付是同样的真实。它足以应付国 内贸易的需要；实际上它使这种贸易可能进行。它确实不能满足某种其他的需求，可是那 种现象本身不是不正常的。”① 纳普的次要的区别，商品和支付手段的区别，系基于首要的区别，可解 除的值务和不可解除的债务的区别。他把商品解释为“jiāo换商品”，从他所 谓“十分基本的观念”出发。在这一点上，他明确地说出一切经济学家和法 律家在“商品”这个名词本身所含蓄的意思。它意味着所有权的可转让xìng， “jiāo换”这个名词并不增加任何意义。jiāo换商品就是商品。 可是，一种商品是不是一种支付手段呢？我们说 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 76 章 出它是不是，如果只 看“一作jiāo易。” “然而，在任何社会里，例如一个国家，如果法律上逐渐承认一种习惯，一切物品 都应该对一定数量的某种特殊商品（例如白银）jiāo换，那末在这种情况下，白银”就是一 种一般的jiāo换商品，“一种社会jiāo易的制度！它是一种在社会里取得了特殊用途的商品， 最初由于习惯，后来由于法律上的承认。”② 这种社会承认的一般的jiāo换商品向来是“支付的手段。” “并不是每一种支付手段都是社会承认的jiāo换商品。??要成为商品，它必须在法 律规定的用途以外，又能有工艺上的用途。??工匠眼睛里的纸币只是一张张的纸，这些 纸就是没有其他产业用途的东西。因此，它们不是jiāo换物品，虽然是一种jiāo换的手段。” “一个能使用自己因为某种工作而获得的jiāo换商品、可是不能使它继续流通的人，他所有 的是一种商品而不是支付手段。”① 这种金属，用作支付手段的时候，取得一种例如“镑”或”元”的名称， ① 纳普《货币国定论》，英译本，第52 页。 ② 同上书，第3 页。 ① 纳普：《货币国定论》，英译本，第4、6 页。 这种名称，经过相当时期以后，就原来的重量来说，变成纯粹“有名无卖”。 那名称甚至还沿用到纸币上，以致从原来的重量的观点来说，它不是一种实 际存在其意义已经转移到另一种目的，一种为了用于债务偿付的“效力 的单位”。现在对它的解释，不是从真实出发，而是从历史的发展来说。 因此，纳普认为货币作为一种支付手段，和“制钱”及纸币都有区别， 后者在他看来，只是一些“圆片”、“符号”、“表记”、“券”。“‘券’ 这个名词是当时的一种很好的说法，久已用于表示一种能移动的、有标记的 并且有一定形状的东西，由法令使它有一种用处，不受本身物质的影响。?? 它的意义不能从标记上了解，而是必须参考法令的规定。”②以往，在法令生 效以前，支付必须通过权衡重量；现在，支付根据公布的法令来进行。 这种法律上的意义起源于习俗，然后被法律采纳，使它在国家的管辖范 围以内普遍适用。无论在哪一种情况下，这种意义都由纳普的“偿付社会” 的概念表现出来。银行和它的顾客“形成一种所谓私人的偿付社会：公共的 偿付社会是国家。”③这个“偿付社会”里的情况是成员们彼此之间根据“效 力单位”偿付债务，这种效力单位等于“价值单位。”它们是“有效的”， 因为得到社会的承认，意思就是说社会作为一个整体，解除值务人以后再偿 付的义务，从而使得它们有效。 那末，支付手段和jiāo换手段的区别在于后者是具有jiāo换价值的一般商品 的一种特xìng，而前者是一种社会认可的赎金，或者义务的解除，这种义务是 个人所在的社会由于别的原因加在个人身上的。一种用jiāo换价值的单位计 量，另一种用债务偿付效力的单位计量。一种是经济的，另一种是法律的。 这种效力单位，在它具有jiāo换价值的范围内，也是一种价值单位，虽然我们 从历史上知道它可能有效力而没有jiāo换价值。 人们立刻可以看出，这种“支付的手段”或者债务的解除的概念，是一 种普遍原则，适用于从原始时代到最现代的一切人类社会，只要它们继续是 “进行中的机构”；可是关于表示债务解除的工具和行为，却有彼此大不相 同的规章法则。在这里纳普由于他的概括的“偿付社会”的概念，比麦克劳 德更前进了一步。 我们不需要进一步追问，纳普的“偿付社会”凭借什么制裁，使成员们 不得不接受和使用这种解除债务的工具。那不仅是暴力的“法律制裁”（纯 粹的“国定论”只限于这种制裁），而且也是他所谓“私人的偿付社会”的 道德的和经济的制裁。法律制裁可以称为法币或法偿其他的都是“法律 以外的”，因为它们是习惯的手段或者习惯的偿还行为。用他所举的商业银 行和顾客的例子来说：什么东西强迫顾客们接受一张所谓存户支票的那样一 种“券”所代表的一家有偿付能力的银行的即期债务，作为别人偿还欠他们 的债务呢？这种银行债务，根据成文法或习惯法，都不是由暴力强迫使用的 法币它们是习惯的手段。然而，债权人在习惯的范围以内不得不接受， 在经济上（虽然不是法律上）却是强迫xìng的，因为任何要在这个社会里做生 意或者继续做生意的人，必须接受这种支票。假使他坚决不肯接受，总是要 求对方用法币支付，那末，在这一偿付社会的范围内就没有人会和他发生通 常的买卖关系。他为环境所迫，不得不接受“信用良好的”银行支票，让人 ② 同上书，第32、33 页。 ③ 同上书，第134 页；又参阅本书下册，第239 页，《世界范围的偿付社会》。 们用来偿还欠他的债务，正如他不得不接受法币一样。这不仅是一种对他便 利的问题，也不仅是一种自愿的选择，也不仅是预期他自己作为债务人的时 候也能用同样的或相等的银行支票偿还自己的债务，也不是预期人们用法币 赎回而是一种经济的强制问题。是竞争的经济制裁，有关最后的利润或 亏损、成功或破产，使他不得不接受银行支票那种习惯的手段。结果，在美 国十分之九的债务偿付不是用法币实行，而是用习惯的手段实行的。 在历史上，其他的“偿付社会”也是这种情况。支付手段作为习惯的用 币开始，后来可能成为或者不成为法币。例如把纳 普的德国历史转移到 英美偿付社会来说公历1300 年，在圣伊弗斯镇①的集市法庭，理查德梅 控诉约翰斯坦格朗德不公平地破坏了一项契约，因为他用“去角牛和废马” 偿还他所借的一头牛和一头猪的债务，而不用英镑偿还。在订约的时候一头 去角牛或一匹废马照当时惯例作价一辨士，可是在jiāo易开始以后结束以前的 期中国王发布了公告，在英国各地禁止去角牛和废马，“以致没有人应该接 受她们，除非按两头去角牛或废马折价一辨士计算。”集市法庭的陪审员于 是决定应该服从国王的命令，不应按照习惯行事，约翰应按所欠债款每辨士 补给理查德一头去角牛，外加对“不公平的拖延”赔偿损失。后来，经济学 家把这种赔偿称为变相的利息。 纳普所作的解释，可以适用于像这种事例，其关键在于他的“价值单位” 和“效力单位”这两个名词的意义。他把它们说成是相同的，并且用“价值 单位”这个名词，不管法律上的效力和经济上的价值的区别。他的名词没有 经济的或物质的意义，是纯粹法律的名词，只有一种“有名无实的”意义。 这“有名无实的”意义就是一种债务偿付的效力的单位，由偿付社会承认、 给它一种名称、并且实际施行，不管那偿付社会是圣伊佛斯集市的买户和卖 户的社会，或是联邦准备银行制度中的银行和顾客的社会，或是一个中古时 代的国王、现代的立法机关、或者现代独裁者所统治的社会。在jiāo易中，就 像在“英镑”或“废马”这些名词所含的物质的或经济的意义发生变动的时 候，理查德得到利益而约翰受到损失那样，某些个人也许大大地捐失经济价 值，另一些人也许大大地获得那同样的经济价值。可是，这不是支付手段的 法律上的“要素”。重要的是，人们用习惯的手段或法定的货币完成偿付时， 那偿付社会就解除债务人以后再偿付的义务。 这似乎是很平常的道理，也许可以认为当然，不须讨论，像物质的和快 乐主义的经济学家的看法。当然，如果由于战争危机或黄金不见流通，或者 由于集中黄金，以致纸币或钞票或银行存款替代硬币，使国家甚至若干国家 的集团不得不通用的时候，这一点的重要xìng就显露出来。 作为维持一种“支付手段”的制裁，纳普认为第一重要的，是需要用来 偿付对国家的强迫的债务，例如租税：第二重要的是偿付公民彼此之间或国 家和公民之间自愿的、用法币偿付的值务。第一种我们将称为“租税”，作 为代表对政府的一切强迫的债务：第二种我们将称为“债务”，作为代表自 愿的债务，包括政府作为一个私人在市场上进行买卖时人们欠政府的债务在 内。租税是强迫的债务，例如捐、费、定额税、关税，这些捐税人民必须缴 纳，不是因为买卖的jiāo易，而是因为国家根据纳税能力或其他原则而规定的 限额。它们可以更恰当地称为“命令的”债务，因为是由命令强加的，不是 ① 圣伊弗斯（St.Ives）：英格兰西南部的一个市镇，在圣伊弗斯湾上。译者 由劝诱或说服而来。可是，自愿的债务是严格意义上的债务，因为它们起源 于劝诱或说服，按照习俗、习惯法或成文法所立下的规则，因此可以更恰当 地称为“公认的”债务。命令的债务是租税，公认的债务才是债务。① 这种区别同样适用于私人的团体，例如工会、卡特尔、俱乐部、商会。 成员们对一个私人团体应纳的会费、费用、指定捐款，是命令的债务，属于 本团体内的租税的xìng质：成员之间遵照团体的规章所做的jiāo易产生公认的债 务。两种债务同样由“偿付社会”加以执行，同样是必须偿还的，可是，一 种的起源不经过买卖，另一种经过买卖。这种区别彼此混淆，像塞利格曼说 明的那样②，可是，也相当明了，足以作为下文的基础。 纳普提出的问题是，作为采用解除个人对其他个人的债务的手段的基 础，哪一种比较重要？是租税，还是公民之间的公认的债务呢？纳普的答案 是前者比较重要。 他说：“因为国家一经把一种货币（例如国家发行的钞票）提高到‘价值的代表’ 的地位（可以由国家收进和付出），它在法律上就不能要求私人债务者用一种方法履行他 的偿付的义务（可以解除的值务），而国家作为债务者却用另一种方法。因此，如果由于 政治的必要，国家宣告它今后将用国家的钞票偿付一切，那末，作为法律的源泉，它就必 须同样地准许国家纱票可以用于其他的支付。??在发生争执的时候，国家作为裁判者， 必须决定只要用国家钞票支付。假使它不这样决定，那末，作为裁判者，就是否定它自己 的行动，就是自相矛盾。”① 他认为，虽然在逻辑上确实是这样，可是，在历史上，我们还应该考虑 两种因素的比较重要xìng，就是现行制度和国家的迫切需要这两种因素，哪一 种较为重要。当信用的制度在社会里比旧的硬币的制度占优势的时候，由于 惯例（像上文所说的商业银行）或是由于法律（例如代替金镑的纸币和国家 银行的钞票），支付手段受债务偿付的需要的支配就较多，超过付税的需要 对它的支配。同时，如果国家的需耍或政策为了其他目的比私人债务的偿付 更加重要，那末，这些特殊的国家需要就决定用什么工具作为私人jiāo易中的 支付手段。 因此，付税的手段和偿付债务的手段这两种目的共同发生影响，可是在 历史上它们曾被分开。在公历1300 年以前，英国国王们曾下令规定，除了用 实物完纳的租税以外，在人们向国家jiāo付一切强迫的债务或租税时，国家只 接受金镑，可是直到国王真正禁止私人jiāo易中的去角牛和废马，圣伊佛斯的 “偿付社会”才消除用她们作为偿付手段的习惯。偿付私人债务的手段和缴 付租税的手段是可以分开的。国家规定作为缴付租税的手段的东西，即使“在 逻辑上”也不一定必须用作偿付私人债务的手段。圣伊佛斯的商事法庭继续 用它自己的惯例的偿付手段，直到国家真正禁止它们，才停止使用。 因此，更重要的区别不是租税和债务的区别，不是它们在决定当时的支 付手段上哪一种占优势，而是国家目的和私人目的的区别，究竟由哪一种目 的支配，决定租税或债务的支付手段。由那为私人目的服务的商业惯例来支 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第83121 页。 ② 塞利格曼：《财政科学的社会理论》，载《社会科学季刊》，1926 年第41 号，第193、354 页注。 ① 纳普：《货币国定论》，第110 页。 配呢，还是由为公共目的服务的政府政策来支配呢，不管是立法、行政、或 者司法方面的政策？这些公共目的的关键不是仅仅在于租税的征收，实际上 它们和租税的减低不是矛盾的，因此和租税在规定私人支付手段方面的重要 xìng日益减少，也不是矛盾的。 圣伊佛斯法庭上的行动在美国南北战争初期重演了。国会最初发行了它 的“见票即付的票据”，用来购买战争物资。这种票据可以用作付税的手段， 可是不是私人支付中的法币。公众在私人偿付中不收这种票据，因为它们用 于缴付关税时可以申水，以致不能一般地流通。因此，在战时的需要下，政 府采取下一个步骤，强迫通用，发行了美国钞票（绿背纸币），赋予法币的 特质，适用于公私质务的偿忖。但是，这种纸币在缴付关税时不作为法币。 再则，政府授权财政部再发出这种纸币，支付政府在商品市场上的采购，可 是不能用于支付公债的利息。 美国最高法院，对宪法作了解释，最初否认国家有权对这种纸币赋予法 币的特质，可是后来它又改变了自己的解释，于是作为法币的绿背纸币成为 一种永久的支付手段，适用于公私债务。这种改变所根据的理 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 77 章 由，起先是在 战时必须保存联邦，后来又说国会在平时享有最高权力，可只宣告国家的政 策。因此，在决定私人债务的偿付手段方面，人们承认公共目的是主要的， 其重要xìng超过私人目的。 再说，1873 年从复本位制改变到金本位制的时候，债务人被剥夺了以前 可以用比较便宜的白银偿付的机会，可是公共的目的达到了，国家需要建立 一种等于英德的金本位的币制，可以便利对外贸易。 1910 年有关当局决定在菲律宾建立金汇兑本位制的时候，菲岛政府禁止 银币出口。有一个商人在联邦法庭提起诉讼，控告菲律宾政府，理由是“不 经合法程序”，他被剥夺了私有财产，这种剥夺是美国宪法以及设立菲律宾 政府的权能授与法令所不容许的。那商人的银币在香港的价值比在菲律宾较 高，每一元多值八分，因此他被剥夺了银币的价值，虽然不是剥夺银币本身。 这种稀少xìng价值被认为是私有财产，可是美国最高法院却认为所谓“合法程 序”在本案中的意思是指建立金汇兑本位的那种公共的目的。虽然，菲律宾 采取的措施可能不妥当，可是它的行为是一个重要的国家政策问题，因此那 商人被剥夺了他的财产，不是不经过而是经过合法程序的。 英美历史上的这些例子说明纳普所主张的那一般原则，国家作为最高的 “偿付社会”，用单纯的命令创立支付手段。可是，它们也说明那一般原则 不应该从租税缴付的情况中产生，而应该产生于各方面的情况，在这种情况 下政府当局认为一种公共目的比私人目的更为重要。在所有这种时候，私有 财产就是私有财产的稀少xìng价值从一种人的手里，债权人或是债务 人、买户或是卖户的手里，被移转到另一种人的手里，债务人或是债权人、 买户或是卖户的手里，由于单纯的政府命令，宣告用什么作为法定的支付手 段。 它们也更清楚地说明纳普对他的“价值单位”这个名词的意义是什么。 实际上它是一种法定效力的单位，而不是一种经济价值的单位。“种种辅助 的货币，”他说，“带有申水（例如，在使用绿背纸币时的金币和银币，菲 律宾事例中的银币），假使它们的圆片作为一种商品来使用，所值的债务偿 付能力单位多于作为支付手段时所得的价值；‘有（jiāo换）价值’是商品的 一种特质；有效力是靠命令的钱币的一种法定的特质。”①法定的效力解除债 务人的义务，使他不再受债权人在法律上对他的控制。如果用经济的字眼， 把这种效力称为一种价值的单位，那所谓“价值”是一种新的使用价值 集体行动的“使用”，我们称为一种制度。一蒲式耳小麦或者一元的实物黄 金，在工艺和产业上有一种技术xìng的物质使用价值。用它们可以制成面粉和 饰物②。可是，一种人类的制度的使用价值就这个特殊例子来说是对 债仅人和债务人的用处对债权人有用，因为那偿付社会解除他需要逼迫 他的债务人偿还的麻烦：对债务人有用，因为偿付完成以后，它解除他再偿 付的义务。这种偿付债务的用处，实陈上是一切“社会使用价值”中最重要 的一种，因为资本主义就建立在这一点上面。 然而，在这里显出了每一种偿付义务的相互的或相对的一面。不仅有偿 付的义务在相对的一面，还有jiāo出商品或服务的义务，我们称为履行的 义务。 这种履行的义务是用使用价值的单位来计量的。契约上jiāo货一蒲式耳小 麦的义务，和偿付小麦价格的义务是相互的。这里，法律上的效力单位是蒲 式耳，可是经济上的价值单位是那一蒲式耳小麦的价格。由于jiāo出一定数量 的商品若干蒲式耳小麦，他解除了再履行的义务。由于jiāo到一定数目的元， 他解除了再偿付的义务。 因此纳普的“偿付社会”也是一种履行的社会。在“偿付”方面，它确 定法定的或惯例的偿付的数额。在商品或劳动方面，它确定法定的或惯例的 履行的数量。一种是法定的偿付手段或惯例的偿付手段：另一种是法定的履 行或惯例的履行。一种计量法用于解除买户偿付的义务：另一种计量法用于 解除卖户jiāo出一种商品或提供一种服务的义务。无论就哪一种来说，被针量 的对象都是那可以作为法定的或惯例的履行手段或者作为法定的或惯例的偿 付手段的东西。 这里我们得到纳普所谓“价值的单位”的完全的意义。它是履行或偿忖 手段的一种法定的或惯例的计量单位。作为一种效力的单位，它只是重量和 度量的单位，一种从被衡量的东西上抽象出来的概念。因此有所谓价值单位 的“名义xìng”和“命令xìng”那些说法，其实他的价值单位只是一种效力的单 位。一个“蒲式耳”也是“名义的”和“命令的”，因为我们的“履行社会” 用这个单位来量度完成履行义务所需要的行为量。社会在完成履行的义务中 所实施的是法定的履行单位，和一切其他计量单位一样。元也是“名义的”， 因为“偿付社会”用它作为一种计量单位，确定在完成偿付的义务中所需要 的偿付量，不管那偿付量所包含的是黄金、白银、或是银行信用，这些都是 偿付或支付手段。 这是我们对纳普的所谓“价值单位”所能作出的唯一的解释。由于是“效 力的单位”，它只是一种计量的单位。它是单纯法律的或惯例的衡量的制度， 从被衡量的东西上抽象出来，法庭使用它，以便对任何一种偿付或履行可以 计数。它是执行偿付或履行中的计量单位，从而解除诉讼当事人的偿付或履 行的义务。实陈上，计量单位是从历史上而不是从逻辑上来解释的，因为它 们是历史的制度，从习俗或法律中发展出来，为了使法律的执行可以准确。 ① 纳普：《货币国定论》，第164 页。 ② 同上书，第4 页。 一切计量单位都是“名义的”，如同语言是名义的或空洞的一样。然而，它 们有实在xìng。它们的实在xìng是集体行动，因为它们使运行的规则可以准确， 这种规则决定个人或法人组织应该偿付或履行的是多少。 这使我们接触到这些效力单位的经济意义。它们的制度的意义在于义务 的计量、执行和解除。它们是法庭所用的单位因此也是一切可能发生纠 纷需要法庭解决的私人jiāo易中所用的单位法院在按照当时的国家政策而 决定的相互的履行和偿付的义务中，用它们来计量、执行以及解除个人所负 的义务。它们的经济意义在于每一项jiāo易谈判的时候，那种预期的关于履行 手段和偿付手段的相对稀少xìng。 这适合jiāo易上的价值的意义，具有使用价值、稀少xìng价值和未来扣息价 值这三个可以计量的方面。第一方面由标准的物质单位来计量，例如蒲式耳 或者金元的物质重量。第二方面由标准的稀少xìng单位（元）来计量。第三方 面由一种标准的时间单位（年）来计量。第一种单位量度法律上履行的手段： 第二种量度法律上偿付的手段；第三种量度等待和冒险的服务。 这使我们得到纳普所谓“券”的一种双重意义一种是要求商品的使 用价值的委托券，另一种是要求商品的价值的债务券。他认为“券”是一种 “符号”，而它的意义必须求之于法律书籍。习惯法发民出相当于价值的两 种意义（使用价值和价值）的法律上的工具，即“券”。① 对一个人要求一种商品，只管它的使用价值，而不管它的稀少xìng价值或 扣息价值上的变化，这是委托法所创造的一种“券”，可以名之为“商品券”。 被委托人的责任（由栈单、提单、保管库存单、黄金或白银券等为凭），是 jiāo割该项商品，当然所有原来的使用价值必须没有捐减，但不同价格或者任 何预期的时期间隔上的变化。可是，要用一种商品券或合法的要求仅jiāo换另 一种合法的要求权，却是一个有关它们的稀少xìng价值和扣息价值的买卖的问 题：在法律和经济学里，这是它的价值。古代银行业务中的金银券（这是商 品券或委托）由金匠发行①，其发行额超过存金时，不得不由法律规定这种券 属于银行的债务，而不是委托，也就不是一种商品券：它们变成价值券。作 为一种价值券，或者债务，它们是一种符号，代表着使用价值、稀少xìng价值 和扣息价值那种三面的意义②。可是，作为一种商品券或委托，它们只是商品 的使用价值的符号。 使用价值和合法控制权的稀少xìng价值或扣息价值之间的这种区别，不仅 是古怪的和比喻的，它而且是从约翰劳到蒲鲁东以及克洛格的美国绿背纸 币主义一切历史上纸币谬论和祸害的根源。他们的错误就是不能区别作为使 用价值的委托或符号的纸币，和作为稀少xìng价值和扣息价值的符号的纸币。 他们因此要求有足够的纸币来“代表”一切商品，而不会采取预防物价高涨 的措施。他们混淆了作为委托（要求jiāo付商品）的“券”的意义和作为债务 （要求jiāo还商品的价值）的“券”的意义。 对于“在市场买卖”一字的双重意义，常常也可以看到同样的混淆。它 的意思可以指买卖的实际活动，或者指市场上的买卖议价。在买卖的实际活 动中，“券”和栈单一样，要求实际jiāo割货物。可是，在市场上的买卖议价 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第254 页。 ① 十八世纪以前，金匠往往兼营银行业务。译者 ② 参阅本书下册，第147 页，《jiāo易的货币和价值制度》。 中，“券”和商业债务或银行存款一样，要求偿还货物的价值。如果委托是 可以转让的，它要求的是商品货物。如果债务是可以转让的，它要求的是商 品价值。 因此纳普所谓支付的手段也成为购买的手段。如果我从另一个人手里收 到一种商品，成为它的所有人，而不是一个小偷、强盗、或拦路贼，法律就 假设我已经同意按当时市价用当时的法币或者以前的所有人肯接受的等值的 东西付给代价，那以前的所有人现在被认为卖户，而不是被害者。 因此，所谓商品或服务的“购买”在法律上是一种债务，是所谓购买者 因为取得商品或服务而负担的债务，信用销售和现金销售的唯一区别在于实 际jiāo货时刻和债务解除时刻中间经过的一段时间。在“现金”购买中，债务 的偿付即时实现，没有一段值得量度的时间，可是在债务（一般意义的所谓 债务）的偿付中，商品的jiāo货和债务的偿付之间却有一段经过的时间。卖和 买跟贷和借同样是债权和债务，贷和借在法律上也是一种可转让的工具的卖 和买。可是，在现金销售中，债务随即偿付，没有可以计量的时间经过，而 在信用销售中债务要经过一定的时间以后才偿付。时间上的不同可以区别为 债务的现金偿付、短期偿付和长期偿付。 因此纳普，和麦克劳德一样，认为一切商品所有权的移转是债务的创造， 因而对“支付手段”和“购买手段”不作区别，这种见解是正确的。“偿付 社会”一经替代了物物jiāo换，一切东西的jiāo换不再单纯用实物进行，不管所 有权的问题，像物质经济学家实际上假设的那样，而东西的所有权的移转是 用偿付社会所建立和实行的一种债务偿付的手段为代价，那就无论在事实 上、惯例上、或者法律上都没有区别。 必须注意，纳普对他的问题的处理，其关键在于立法和行政的分别。立 法是国家承认要做的事；行政是它实际做的事。关于1866 年奥地利的国家纸 币（显然也适用于1862 年的美国绿背纸币），他问道“在法律上，这些纸币 是什么地位。” “??在表面上，法律也许承认它们是债务，可是实际上，如果那债务是不准备偿 还的话，它们不是债务。就国家发行的正式纸币来说，国家不提供其他的支付手段！因此， 即使明确地声明由国家负责的话，它也不是一种承认国家负债的契约。这种声明无非是政 治上的善良意向，实际上国家并不会把它兑换成某种其他的支付手段。决定xìng的因素不是 国家尽可能地肯做什么，而是它实际所做的事。因此，认为用不兑现纸币偿付不是真实的 偿付，那是完全错误的。它是一种真实的偿付，虽然不是物质的。??如果我们拿国家机 关在征收捐税中接受某种货币作为测验，那就非常接近事实。??根据这一点来说，有决 定xìng的不是发行，而是，我们称为，承认。”① 正象上面解释的，此外，我们还要加上私人必须和国家官员一样地承认。 就是这种立法和行政的区别，使纳普把支付手段分别为“起源的”和“功 能的”两类。起源的一类说明支付手段的由来，那是双重的：凭重量的支付， 以及凭法令的支付。这种区别产生他的“名义xìng”的观念，因为在衡量上和 法令上都使用同一名词，元、法郎或马克。② ① 纳普：《货币国定论》，第50，51 页。 ② 卡南：《17971821 年的英镑纸币》，1919 年版。 可是，功能的分类是属于行政的，产生“本位”和“辅助”的区别。本 位市是本身就有效的货币，因为行政上和法庭上用它作为支付的手段。它可 能是硬币或纸币：它的主要特质是用于偿付债务和完纳租税的现行法币。辅 助市是在对法币（本位币）的一定关系下有效的货币，也可能是硬币或纸币。 本位币（法币）不起商品的作用，决不作为买卖的对象。它是行政和法庭在 偿付上的“最后的手段”，不管是付出或收进。可是，辅币是一种商品， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 78 章 因 为它毕竟是用法币购买的。③ 这样，纳普比一般的货币概念进了一步，深入那更为根本的社会学的概 念。他用可以转让的制度替代物质的商品。他说普通人生来是一个“硬币论 者”。例如，银行家说他收进的“钱”增多了，因此钱就“松”，其实他所 收进的是他对存户的鱼债额的增多。这些债务是支付的手段，那所谓“松” 的东西，不是钱（货币），而是过期的债务。“华尔街”号称“货币市场” 的中心，其实它是债务市场的中心。经济学家说“货币的数量”或者“数量 货币论”，其实不是一种货币的数量，而是一种债务的数量，这笔数量的债 务总有一笔相等数量的债权存在。货币的数量是值务的数量，债务的数量是 债权（信用）的数量。那“真实的东西”，“本体”，不是货币而是值 务jiāo易的现在的和预期的重复，在这种jiāo易中所谓货币的“额”就是值务的 “额”。货币的额不是“物”的额，而是债权人和债务人jiāo易的重复。货币 的制度的本体是义务和值务，自由和债务的解除，由“偿付和履行社会”使 其实现：它的物质的本体是商品；它的经济的本体是稀少xìng、有用xìng和扣息。 纳普特别避免了这经济的本体和他的法律问题上一切“经济的反映”。 我们将从霍特里身上得到这种对经济价值的反映，适合于纳普的法定效力学 说。 ③ 同上书，第158 页。 Ⅲ.债务的创造 麦克劳德和纳普都不把债务和商品联系起来，纳普是因为故意地避免一 切“经济的反映，”麦克劳德是因为误认债务就是一种商品。直到1919 年， 霍特里才辨别债务和商品，可是，把两者在单独一项jiāo易中结合起来。 霍特里说，人类所创造的人为的东西，像货币、茶匙、伞，必须以它们 的用途或目的来解释，跟自然事物，像地震和金凤花不同，在这些自然事物 中，用途与解释或定义浚有关系①。商品经济学家的学说认为货币的主要用途 是作为价值的贮藏，jiāo换的媒介、价值的尺度和延期支付的标准。可是，霍 特里，跟麦克劳德和纳普一样，认为货币的主要用途是解除债务，这种债务 起因于不相等的jiāo易；它的次要用途才是jiāo换的媒介和价值的尺度，以致它 的“价值的贮藏”只是别人所欠的一种值务的市场价值。 商品经济学家对货币的四种功能的说明，系根据一种假设的、起源于物 物jiāo换的货币的历史发展。可是，霍特里区别他所谓货币的“逻辑的”起源 和“历史的”起源。逻辑的起源是作为一种“计算上的货币”，用来支付买 卖人之间的差额，因此它可以记在脑子里或者帐簿上，没有物质的存在。 再说，债务和“偿付的契约”是有区别的。债务“根本上是一种不是偿 付货币而是偿付财富的义务。”它起源于生产的程序本身，通过这种程序“所 作出的服务造成一种债务，使获得产品所有权那个人对作出服务的那个人负 债。”从法律上来说，货币的使用使债务人依结束那笔jiāo易，或者，如纳普 所说的，能解除债务人所负的义务。可是，从经济上来说，必须等到债权人 在市场上取得“他收进的购买力所代表的那么多财富”以后，那债务本身才 算偿付完毕。因此，债务是欠另一个人的“财富”，货币是通过偿付债务而 供给那笔财富的手段。 这是“计算上的货币”起作用的地方。“如果，他不从债务人那里收进 货币，而把他在债务上的权利转让给另一个人，换取相当数量的财富，他就 采取了达到同一目的的捷径。”这种债务的转让意味着他用其他方面的人欠 他的债，向一种人购买商品。可是，他不可能继续不断地这样做，除非所有 和他有业务关系的人也都把人欠的债务转让给一个中间人。这中间人是银行 家。他们向银行家换得的银行信用也仅仅是一种债务，这种值务“和其他债 务所不同的只在于银行家所提供的便利，可以把它转移给另一个债仅人。” 他们找银行家帮忙，不是为了“货币，”而是为了“计算上的货币，”因为 银行是给社会记有债务帐目、抵消他们彼此的债务，并且用他自己的债务清 偿差额的中间人。那是纳普的偿付社会。 这样，我们的经济理论的出发点，不是亚当斯密所假设的个人生产和 取得财富的自由，而是霍特里所假设的一种生产和jiāo付财富的义务。虽然霍 特里认为无需详尽地发挥他的出发点的逻辑的和历史的涵义，但是他的学说 和古典派及快乐主义经济学的差异非常之大，我们将努力指出我们所看到那 种对比。 亚当斯密认为，个人的自由不仅是“自然的”（他的意思是指论理上 必然的），而且从历史观点来说也是想像的个人的原始状态。可是，霍特里 ① 霍特里：《通货和信用》，1919 年。引证系根据1923 年再版本，第116 页。并参阅霍特里：《中央 银行技术》，1932 年版。 认为，论理上必然的和历史上的状态是有区别的。个人由于作为社会成员而 发生的根本的论理上必然的状态，是有义务把财富jiāo付给对他服务、生产财 富并且把财富jiāo付给他的那些生产者。这种支付财富的义务是债务，债务是 经济的语言，它的法律上的等义名词是义务。照斯密的说法，财富是自由地 生产出来，以供预料会自由地生产其他商品进行jiāo换的其他的人使用之商 品。照霍特里的说法，财富是必须生产出来，以供已经作出服务而未受到报 酬的其他的人使用之商品。一种是个人自由，另一种是社会义务。在一种情 况下，人们没有生产财富的义务，所处的状态是个人的自由和暴露。在另一 种情况下，人们有生产财富的义务，所处的状态是债务的制度的束缚。照斯 密的说法，信用学说和生产学说完全脱离关系，因为生产只创造一种jiāo换价 值，信用必须在另一种不同的理论基础上从头说起。可是，照霍特里的说法， 生产学说同时就是一种有关生产和信用两者的学说，因为生产在那取得产品 的一方造成一种债务，同时为那jiāo出产品的一方造成等值的债权。 霍特里虽然未曾从事于一种历史的研究，以便发现他对所谓“根本的” 东西的“逻辑的”分析，从历史观点来说是否也是根本的（斯密却假设他认 为合乎逻辑的情况因此也就是历史的情况），然而，历史的研究不是空 想的历史却表明，从历史的观点来说，霍特里的逻辑的基础即“债务”， 也是经济史的根本出发点，这种经济历史不是空想。原始社会往往有“赠与” 的制度，这是他们创造债务的方法，并且人们知道他俩甚至创立了一种计算 上的货币。只要有纳普的可以解除的债务和不能解除的债务的区别，并且考 虑到契约、流通xìng和法币等这种值得注意的法学上的发明，就可以完成一种 经济学说，不仅使生产和信用统一，而且也使历史和逻辑统一。 这可只做到，只须注意霍特里怎样把他关于计算上的货币、jiāo换的媒介 和价值的标准等主要概念，在逻辑上联系起来，然后观察这种逻辑怎样和历 史秩序互有关系。他那种逻辑的货币的起源是从一种假设出发，首先假设一 个“完全有组织的和文明的社会，具有一切现代的商业和工业的发展”，然 后研究“假如没有货币的使用，现在这样的社会可能存在到什么程度。”他 从社会的一个横断面出发。他发现这种社会，没有一种作为货币的商品，就 会采用一种“计算上的货币”。很有趣味，现代人类学家确实发现了一些在 社会成员间的确以这种计算上的货币①进行jiāo易，而对其他社会即“对外”贸 易时使用商品货币的原始社会。换一句话说，他们在内部贸易创立了一种相 当于纳普所谓偿付社会和霍特里所谓计算上的货币的东西，使得霍特里从现 代信用社会所推论出来的想像的逻辑，实质上是历史上原始社会里实有情况 的一种写照。以下是霍特里对这种计算上的货币的叙述： “商品被拿到市场上来jiāo换。可是，尽管没有jiāo换的媒介，商品并不因此就必须直 接地物物jiāo换。如果一个人卖一吨煤始另一个人，这就造成一笔买户对卖户的债务。可是， 那买户本身也会是对另一个人的卖户，那卖户本身也会是一个买户。市场上的买卖人可以 聚在一起，抵消他们的债务和债权。可是，为了这个目的，代表各种商品买卖的债务和债 权，必须折合为某种共同的标准。实际上，一种债务的计量单位是不可缺少的。在一种商 品彼用作货币的地方，它自然地可以作为债务的计量单付。在没有货币的地方，这单位一 ① 特纳：《在波利尼西亚十九年》，1861 年版；戈登-柯明：《在斐济的故乡》，1885 年版；霍伊特：《原 始商业，经济学心埋学》，1926 年版。以往在希腊这种计算货币是牛。 定是一种完全习惯的和指定的东西。这是学术上称为‘计算的货币’的东西。甚至在使用 货币的地方，有时也会发生一种情况，计算债务的单位在某种程度上和流通的货币不完全 一致。假使那样，货币和计算货币的分别立刻就成为一种实际问题。标准钱币的价值将 用??计算的货币为计价单位，人们将需要用不同数量的标准钱币来偿付一项固定的债 务。这就接近我们所假设的那种事态。”① 那末，在没有商品或法市作为货币的地方，由什么机构发生作用，稳定 这种计算的货币，使它会继续作为日常债务的标准计量单位呢？一种机械作 用必须代替商品的作用。计算的货币或者由习俗或者由银行使它稳定。在原 始社会里，我们已经说过，在社会成员当中计算的货币可以由习俗加以稳定， 另一方面，在部落与部落间的贸易上，人们使用商品货币，而由买卖谈判的 各种力量决定一切。 可是，在一个现代社会里，如果没有商品货币又没有法币，稳定计算货 币的责任就放在银行家的身上。霍特里说，他所描写的机构不是空想的，因 为那是英兰银行在1797 至1812 这十五年中所起的作用，当时“英国普遍的 支付手段是英兰银行钞票，那不是法币，而只是英兰银行应该偿忖的一种债 务的证据，可是，这种债务不能用黄金或任何其他媒介物偿付。”①它仅仅是 一种银行钞票，在经济上和银行存款没有区别，结果在那一时期内商业债务 不用货币支付，甚至不用将来付货币的契约支付，而用英兰银行所管理的针 算的货币。因此，可以看出，霍特里的“计算的货币”是不兑现的纸币，这 种计算的货币的单位是“英镑纸币”。②英国于1931 年以及美国于1933 年停 止硬币支付以后又是这样。 在没有货币或法币的情况下，机构的运行和纳普的偿付社会一样。霍特 里说： “整个社会的债务可以通过银行转帐或者jiāo付钞票等代表银行义务的证券来清算。 只要银行有偿付能力，银行的义务是一种完全适当的手段，可以用来解除债务，因为（如 麦克劳德所说）一笔债务可以和另一笔债务对消，就像由偿付货币来消灭它一样。当然还 是可以说，假使银行家本身被人在法院追诉，却没有一种法币可以由法院命令他用来偿付 他的债务。可是，如果他是有偿付能力的，他就能从另一个银行家那里取得信用。实际上， 对一个私营商人的偿付能力的自然的考验，就是他是否能取得足够的银行信用来应付他的 负债！对一个银行家的偿付能力的考验，就是他是否能把自己的义务变成其他银行家的义 务。”③ 可是，这里立刻发生问题，如果我们假定一种没有货币的社会，既没有 黄金又没有法币，然后又认为有偿付能力的银行的银行信用和货币一样地完 成相同的目的，那末，我们用另一种名称引进货币，是不是违反了我们的假 定呢？不是，因为我所引进的一种东西在法律上和趣济上都跟货币不同。霍 特里说， ① 霍特里：《通货和信用》，第2 页。 ① 霍特里：《通货和信用》，第13，14 页。 ② 卡南：《17971821 年的英镑纸币》，1919 年版，第xviixxix 页。 ③ 霍特里：《通货和信用》，第4 页。 “??我们习惯于认为银行信用是货币。可是，这不过是因为对于日常的实际用途， 银行信用和货币的区别没有什么重要关系??银行信用仅仅是一种债务，和其他债务所不 同的只在于银行供给的便利，可以把它移转给另一个债权人。没有人想像贸易上的债务是 货币，尽管它和银行信用同样是一种资产。”① 因此，我们回到霍特里最初的假设，所谓一种社会没有商品货币也没有 法币，只有一种自愿采用的计算的货币，并且回到他的最初的问题，所谓银 行的作用，如果没有商品货币或者法币，是否能稳定那用于债务的计量和偿 付的计算的货币的单位。 结果是一项债务和一项价格是同样的数量，或者不如说，价格的作用是 “决定一项债务的大小。”因此，计量债务的单位和计量价格的单位是同一 的，后者决定那债务的大小。这是因为霍特里不是从商品的观点把价格看作 一种商品在jiāo换中取得的其他商品的数量（这些其他商品之一是商品货币）， 而是从jiāo易的观点把价格看作由jiāo易的当事人造成的一种法律上认可的义 务。它是习惯法的口头契约学说的自然的结果，作为在十六世纪中起始的现 代契约学说的元素。“??任何商品在市场上开出价格时，就构成一种‘要 价’ 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 79 章 ，接受这种要价就造成商品的买者对卖者的债务。价格的作用是决定这 项债务的大小。”② 因此，霍特里的假设，所谓一种社会，没有商品货币也没有法币，只有 一种计算的货币，那不仅是说明信用和货币的区别的逻辑的方法，也是历史 情况的“必然”结果，历史上的情况使法庭在解释和执行契约时必须有一种 比那不稳定的计算货币更进一步的东西，才可能保障经济上的安全（有别于 法律上的安全）。这种必要在逻辑上（但不是在历史上）怎样发展的，以下 是霍特里的说明。 既然计量债务的单位就是计量价格的单位，它也“必然是计量价值的单 位。一切商品的相对价值（从价值的经济的意义来说）都以它们的相对价格 为尺度。各商品的价格是它的单位价值的尺度。” 这里所用的价值这个名词，是指jiāo换价值那种经济的意义。商品的价格 是它换取货币的jiāo换价值，就是，每单位那种商品在市场上会换得这种计算 货币的数目。 “只要价值的意思是指jiāo换价值，任何东西，不管是一种商品或是计算的货币单位， 它的价值一定总是一种比例以另一种东西为根据的价值。正如每种商品有一种依据单 位计算的价值，计算的单位也有一种依据每种商品计算的价值。它也许是一条裤子或者一 吨煤的等值。”① 这样，一条裤子或一吨煤的“价格”，用习惯的货币单位计算，也是那 裤子或煤的“价值”。 在这里人们会注意到，价值具有双重意义：作为每单位的价值，那是价 ① 霍特里：《通货和信用》，第5 页。 ② 同上书，第5 页。当然，霍特里在这里只说到债务的置的一面，其他方面是“价值”的其他方面。 ① 霍特里：《通货和信用》，第56页。 格，又作为一批商品按那种价格计算的价值。我们已经把这些意义区别为价 格，以及数量和价值。从这两种意义里将区别出价值的第三种意义，各种商 品价格的平均。这第三种意义的产生是由于“价值单位必须具备的主要条件 是稳定xìng。”因此，价值的这第三种意义是一切价格的平均数，霍特里对这 种平均数作如下的说明。“说单位的价值必须不变化，那的确很好，可是那 单位的价值没有单纯的解释。它在煤这方面的价值也许稳定，而在裤子方面 的价值也许上涨或下落。”然而，这种情况，一种商品黄金和假设的计算单 位都同样会有。“只须说，如果我们能指出以那单位计算的一切物价同时上 涨的趋势，那意味着单位的价值在下落：一切物价下落的趋势意味着单位的 价值在上涨。”①那是说，如果一切物价的平均数上涨，就是货币单位的价值 在下落，相反地，如果物价的平均数下落，单位的价值就是上涨。这种道理， 对于在没有货币时的计算单位，和对于货币的单位，同样适用。 那末，如果没有货币，而只有一种算帐的单位用来支付债务的差额、仅 靠“一天一天的继续使用那种单位，是不是就会自然地防止它的以商品计算 的价值变得过高或过低呢，虽然它并不和任何特殊商品有等值的关系，并不 受到这种约束？” 要回答这个问题，且看信用的机构怎样发生作用。“当一个银行家贷出 时，我们说他贷与或创造信用，或者‘一种债权’。这是对一种双重jiāo易的 模糊的说法。”事实是“两种债权或债务被创造出来。”其中的一种，银行 家的债务或者“银行信用”，来取即付，是顾客的财产，作为一种“存款” 归他所有，由他通过对银行发出支付命令的方式，用这笔存款偿付另一个人， 偿付他因为购买商品而欠那第三者的债务。另一种债务，顾客对银行家的负 债，“由于它在到期以前的这一段时期内产生利息或贴现，供给银行家的利 润。”② 这种对顾客的银行债务，由顾客创造他自己对银行的债务用来向银行家 购买，但是那顾客将购买多少呢？如果那顾客是商品的买户，他的标准首先 是“当时一般的市场价格”：如果他是制造家，标准就是他必须付出的原料 和劳动的市价。他创造自己的债务来购买的银行债务，其数额将决定于他的 需要，决定于他在这些先前的生产者生产，这些货品和他自己在市场上向这 些货品的购买者收进价款之间的一段时期内需要付给先前生产者的数额。可 是那货品的这个购买者以及所有以后的批发和零售购买者也必须创造自己的 债务用来购买银行债务，以便支付这些价款，这样继续下去，直到最终消费 者付出了价款为止。 可是，另一方面，这个最终消费者在不断地以银行的顾客们向银行借人 的这些信用中收进他的购买力。他们的购买力的来源受这些银行信用的数额 所支配；实际上这种购买力就是用银行家贷予商人和制造家的信用在他们的 产品销售以前预先付给他们的。虽然最终消费者，例如工资劳动者，不向银 行借款，可是他们的雇主代他们在借，从而能够付给他们工作的报酬，在他 们作为最终消费者出钱购买制成品的若干月甚至若干年以前就付给他们。 结果，要按照当时市价供给消费者的购买力所需的资金，只须由银行不 断地每天创造足够的新信用来替代它们的顾客不断地每天偿还银行的老信 ① 霍特里：《通货和信用》，第6 页。 ② 同上书，第10 页。 用，他们用来偿还银行的就是银行每天在创造的这些新信用。它循环地运行， 一种无尽止的循环，银行家创造他们自己的银行存款值务，从而买进它们的 顾客的商业值务，并且使这些顾客们后来能解除这些商业值务，由于创造数 额相等的新银行债务，用来偿付顾客们的商业债务，这样循环不绝地在货币 市场上创造和解除债务，从而在商品市场上偿付货物的价格。 如果每天都是这样，没有一切物价同时上涨或下落的趋势，那末，只要 继续不断，就足以维持算帐的货币单位的稳定的价值。“信用机构的经常运 行??依靠新借款大体上足够补充还掉的旧借款，既不太少又不太多。?? 假定做到这样，整个机器的其他各部分就自然会稳定。”① 可是，我们开始所讲的计算上的单位的价值的稳定又怎样呢？ 假定这种经常的运行受到阻碍：“如果我们要证明那货币单位是一种稳定的价值的 标准，必须证明那单位若是遇到任何扰乱的原因，就会回复它以前的价值，或者，尤论如 何，会达到一种新的和比较稳定的价值，和以前的价值没有多大差别。”② 在这一点上，首先考虑新借款的缩减所引起的波动，然后考虑新借款的 扩增所引起的波动。 借贷的缩减可能由于商人减少向制造家计货，或者由于借款人减少自己 的负债，而不用他们的信用去购买商品和劳动。就后一种情况而言，消费者 将购买较少的商品：并且在这两种情况下，“减少新信用的创造意味着减少 对制造家的订货。”③这情况将在越来越大的范围内蔓延，结果“最初的信用 的限制会继续实行并且加强。” 可是，不久就有一种纠正的倾向开始发生作用。 “信用的限制意味着银行家的业务受到限制。银行家不会心甘情愿地坐视他们的利 润因此减少，他们将诱引顾客来借款。事实上，他们将减低所取的利息。”④ 可是，减低利率的不仅仅是银行家的自愿，也是由于经济的强制。 “信用的缩减引起商品需求的萎缩。这需求的萎缩将产生物价的下落。商人将发现 他们手里的存货损失价值，这价值的损失将减少利润他们用这种利润来支付供给这些 存货的资金的借款的利息。因此，跌价会自然地使借款不如以前令人咸觉兴趣，减低借款 人所愿付的利率。银行家必须相应地减低他们所取的利率，才可能引诱顾客继续按减少了 的数额借入他们的货物周转所需要的资金；如果要诱得这些顾客增加他们的借款，必须把 利率减少到甚至这种低水平以下。”① 可是，如果这些措施并不促进人们借款，物价将跌到什么程度呢？信用 ① 霍特里：《通货和信用》，第11 页。 ② 同上。 ③ 同上。 ④ 同上书，第12 页。 ① 霍特里；《通货和信用》，第12 页。 的运转不会减缩到完全停止的地步，因为失望的商人们会被迫接受任何条件 的借款，“仅仅为了使他们的企业能苟延残喘。”因此，老一套经常的运转 将会恢复，可是，在一种较低的物价水平上就是，较高的单位的价值 并且没有“自动地回复以前价值的倾向。”通过一种缩减新借款的新的波 动，它可能继续落到更低的水平。 可是，谈到那相反的波动那引起信用扩张的事态。 “??这种变动在范围上甚至更没有限制。私利促使大胆进取的商人总是要多借一 些，以及大胆进取的银行家总是要多贷出一些，因为信用运转的增加对于双方都意味着业 务的增加。??物价的普遍上涨将引起借贷方面一种比例的增加，以便供给一定数量的产 品所需要的资金（不包括产量的增加所需要的资金的增加）。??这种过程发展到什么地 步为止呢？在信用缩减的时候，银行家的私人利益和商人的困苦使得他们要恢复信用的创 造，虽然不能达到以前的水平。可是，在信用扩张的时候，却没有这种矫正的势力在起作 用。信用的无限扩张或膨胀似乎同样有利于商人和跟行家两者的眼前利益。”② 再说，计算货币的价值完全失去了标准。这垦是货币本身有用的地方。 第一，作为银行家和顾客在法律上解除债务的手段。这是它的主要用途。“银 行家的义务必须是偿付货币，”因为它本身不是解除债务的合法的手段。 第二，作为jiāo换的媒介，“因为购买造成一笔债务，货币供给偿付那债 务的手段。如果用现金偿付，那不过意味着债务立刻解除。”因此，“jiāo换 的媒介”，从法律和经济的观点来说，是一种债务的创造和立刻解除。如果 那媒介是银行信用，债务的解除是由于自愿的接受：如果那媒介是货币，债 务的解除是由于强制的接受。 第三，作为价值的标准。“一种立刻到期的值务必然等于依法偿付这种 债务所用的手段的价值。因此稳定信用和稳定货币的价值是同一问题。”① 这样，霍特里完成了法律问题的经济学，这种经济学不仅是由麦克劳德 和纳普而且也是由马克思和蒲鲁东开始的。它的关键在于财产和价格。在马 克思和蒲鲁东看来，财产的意义是古典派和快乐主义经济学家所主张的意 义，就是，个人绝对占有一种物质的东西，供自己使用，任何人不得干涉。 麦克劳德添上了“无形体的财产”的法律意义，就是一个人欠另一个人的债 务。可是，他把这种债务像商品一样看待，因为，由于法律上发明了“流通 xìng”，这种债务可以像商品一样地买进卖出。因此，由于英国习惯法上一种 纯粹技术的偶然xìng所引起的误解，他把这种债务当作一种重复的商品，在物 质商品以外的另一种东西，那物质商品的担保或出售创造了这种债务：他没 有看到商品市场和债务市场只是同一市场的两方面。 然后，纳普由于他的“偿付社会”的概念，发挥了一种债务市场的原理， 而不是一种商品市场的原理。最后，霍特里详细研究商品市场和债务市场上 现代商业jiāo易的每一步骤，用他所讲的价格的两重表现把这两种市场结合起 来：商品市场上的一项价格决定货币市场上一项债务的数值。在法律方面， 麦克劳德只采用了法律上“流通xìng”的方法，适合于债务所有权的移转；霍 特里添上了早期法律上的契约学说，适合于债务的创造本身。这种学说，经 ② 同上书，第12、13 页。 ① 霍特里：《通货和信用》，第16 页。 过现代的发展，已经成为各种市场上差不多一切jiāo易的基础，并且，实际上， 就是假设只须商品市场上有人提出一种价格和有人接受，就按这个价格造成 一种债务，它在货币市场上的流通xìng引起了麦克劳德的兴趣，它可以由银行 办公室里用记帐方法来解除，引起了纳普的兴趣。 因此，不是商品而是债务成为一种经济科学的研究对象，这种经济科学 在一种相互依存的机能关系上把财富的生产、财富和货币的相对稀少xìng以及 财产的法律结合起来。既然霍特里的所谓银行的债务，或者当作货币使用的 所谓“存款通货”，是银行帐册上借人和贷出的流动帐目，我们可以根据那 使它生效的行为，称它为“借入货币”。结果，那三种货币是硬币、纸币和 借入货币。 霍特里于1919 年讨论了那些生产者的短期债务和银行家的随时偿付的 债务，这改变了货币的概念，使它成为“帐上记入借方”的概念。完全为了 研究历史的变迁，我们回溯到硬币时期的经济学家休谟和杜阁，然后说到借 入货币和算帐货币的中央银行时期的经济学家卡塞尔、威克塞尔、马席士、 海耶克、凯恩斯和费希尔。 Ⅳ.债务的稀少xìng 1.硬币的稀少xìng 从洛克到斯密和李嘉图、马克思和蒲鲁东的劳动经济学以及从边泌到门 格尔和庞巴维克的心理经济学终于成为效率和稀少xìng的概念，和它们同时 并进的有一种货币经济学在发展形成，从休谟起，经过杜阁、麦克劳德、西 季威克、哲逢斯、卡塞尔、威克塞尔、纳普、霍特里和费希尔，结果产生了 未来xìng的“债务”的概念。 休谟于1752 年在他对重商主义的攻击中引进了三种观念，这三种 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 80 章 念有 助于把后来不同派别的经济学家分为商品论者和货币论者。第一是变动和稳 定的区别；第二，稀少xìng和习俗的区别：第三，货币的利息和资本的利息相 等。 休谟对于以商品和劳动为标准的货币供给上的变动以及货币供给的稳定 两者的区别，结果使那些还没有数学方法可以研究变动的相对xìng的物质经济 学家，用劳动替代货币作为永久不变的价值的尺度，因而混淆了效率和稀少 xìng。后来，约翰穆勒悄悄地用金属货币替代劳动作为价值的尺度的时候， 货币已经从金属货币变成借入货币，然而在他看来，那是一种心理学上的东 西，和他的一般经济学理论无关。休谟只谈金属货币。他说： “??无论在哪一个国家至，只要货币开始流入，比以前增多，一切就会呈现一种 新面貌：劳动和产业获得生气：商人变得更加勇于进取，制造者更加勤快和熟练，甚至农 夫犁田也会更加敏捷和专心。??虽然金银的增加必然会引起物价的高涨，但不是立刻就 上涨的；而是必须经过相当的时期，然后那货币才流遍全国，使各种人受到它的影响。起 初，人们看不出变动；物价逐渐上涨，一种商品先涨价，然后另一种再涨，最后全部物价 达到新的水平，和国内现有的现金的新数量成适当的比例。我认为，只有在取得货币以后 和物价上涨以前这当中一段时期的情况下，金银数量的增多有利于产业。”另一方面，“在 金银减少时，这种中间时期对产业有害，和金银增多时对产业有利一样。工人不能从制造 家和商人那里获得雇用；虽然他仍旧出同样的价格在市场上买东西。农人没法出卖他的谷 物和牲畜；虽然他必须向地主缴纳同样的地租。那必然会产生的穷困、衣食不周和怠惰， 不难预料。”① 货币的稀少xìng方面这些变动的影响完全在商品和劳动的价格上。节省下 来的商品的数量和因此而产生的利率，决定于人们的“生活方式和习俗”。 “在一个只有一种地主利益集团而没有任何其他东西的国家里，因为不俭 约，借债的人一定很多，利率必须和它成适当的比例。”他把这种情况和一 个商业和制造业的国家作了对比。 “一切勤劳的职业必然会产生俭约，使贪图利得的心胜过贪图享乐的心。??为了 要有许多贷出的人??不一定必须有大量的金银，而且早有金银也还不够。只须国内的财 产（不管大小）或者对那财产的支配权集中在某些人的手里，形成相当的数目，或者构成 ① 《休谟哲学选集》，格格与格娄斯1898 年校订本，第3 卷，第313、315 页，（《道德、政治和文学论 文》，《论货币》，《论利息》，《论贸易差额》等篇）。 一种庞大的金钱上的利益集团。这就产生若干放债者，压低高昂的利率；这??并不决定 于现金的数量，而决定于特殊的生活方式和习俗，它们使现金聚集为许多分开的数目或者 价值很大的巨额集团。??那些认为货币多是利息低的原因的人，似乎是把附随的结果当 作原因：因为那压低利息的产业，一般也需要大量的金银。花色繁多的精巧制造品，加上 时刻留心的善于经营的商人，很快就会把货币吸引到一个国家来，只要世界上有这种货 币。??虽然货币多和利息低这两种结果都自然地起源于商业和产业，它们却完全不相互 依赖。”货币的数量多一些或者少一些“对利息没有影响。可是，劳动和商品的现有量多 一些或者少一些一定有很大的影响；因为，我们出利息借入货币的时候，实际的结果是借 入这些东西。”② 这产生了休谟的第三种观念，所谓货币和节储下来的实物以及付给这种 节储的物品作为利息的实物，是相等的。 “如果你借给我这么多的劳动和这么多的商品；你取利百分之五，就是收进这样比 例的劳动和商品，不管用什么来代表，不管是用金币或银币，不管是用一镑或一盎斯。” ① 换一句话说，如果人们付出较高或较低的价格购取用作资本的商品和劳 动，他们就也付出同样较高或较低的价格购取那作为资本的利息的商品和劳 动。因此，货币数量多少上的变化引起商品和劳动的价格上的变化，但不引 起利率上的变化。利率的变动是由于生活标准的变动。休谟的分析的目的在 于揭露重商主义者的错误和解除他们对国际贸易逆差的忧惧。人们不必担心 一个国家会失去它在世界的金银中应当保有的一部分，如果商品输入量超过 商品输出量。由于现金的输入或输出而分别引起的国内物价的上涨或下落将 加以矫正；最后会使所有的“邻近国家保有适当数量的货币，差不多和备国 的产业和技术相称。”如果英国国内货币的数量由于输出货币偿付商品输入 而减少，劳动和商品的价格就会下落；其他国家就会“送回我俩所失去的货 币，”因此，把英国的物价提高到国际水平。物价不可能永远涨得高于那国 陈水平，因为“没有邻国买得起我们的商品：另一方面，它们的商品变得比 较起来非常便宜，以致不管制定多少法律，便宜的商品总会弄到我们国里来， 我们的货币总会流出去。”② 虽然休谟的论辩只限于它对重商主义在国际贸易中争取金银的关系，可 是，将近二百年来，他的三种新观念把后来的经济思想分成商品论者和货币 论者两派。在商品论者方面，如果货币只是反映真实责本和真实利息的一种 容易变化的镜子，那未，货币就是有名无实的东西，应该完全丢开不谈，人 们只应该注意物质的自然，注意劳动和商品。这一派从魁奈、斯密、李嘉图 和马克思一直发展到近日的管理经济学家。 可是，在货币论者方面，如果货币数量上的变动有一种影响。能刺激产 业或者使产业萧条，那末，货币就不是有名无实的东西，而是所有决定生产、 积累、买卖、和消费的各种jiāo易中的一个决定xìng的因素。货币论者这一派可 ② 同上书，第3 卷，第325328 页。 ① 《休谟哲学选集》，第3 卷，第322 页。 ② 同上书，第3 卷，第333 页。 以说是从杜阁对魁奈的修正开始，直到最后金属货币的绝迹，黄金由中央银 行集中为止。这些学说中有特色的蒋变是从休谟的硬币转变到麦克劳德的可 转让的债务，以及从偶然变动的观念转变到不断变动的观念。 2.资本和资本物品 杜阁是最博学的重农主义者，他对法国革命的关系就象洛克对英国革命 的关系一样。他是伏尔泰、休谟和魁奈的朋友和信徒：亚当斯密在法国寄 居期间访问过他：当过法国一个穷苦的省区的行政长官，并在该省进行了一 些改革：当过时政部长，可是由于把国家经费的负担一部分转移到地主贵族 身上而被免职：他的种种改革由十五年后的大革命重新实行，这次的革命把 那些他本来也许可能挽救的人们送上了断头台。 杜阁是他自己的理论的实行者。在革命的二十五年前，他还当着一个省 区行政长官时，他早就写成手稿，陈述理论的基础①为了他的种种改革，也为 了现代的货币学说，这些学说继承古典的和快乐主义的商品经济学家。在商 业银行、证券jiāo易所和企业公司的时期以前，在当时货币是白银、土地财产 是“巨大事业”、封建主义正变成资本主义的时代，他阐明了货币、价值、 资本、利息、商品市堤和货币市场这一些复杂纷乱的周题。他说： “在商品市场上，若干数量的小麦按相当重量的白银来估价，在借款市场上，被估 价的对象是一定数量的价值在一定时期内的使用。第一种情况是若干数量的白银和若干数 量的小麦作比较，另一种情况是若干数量的价值和它本身的固定的一部分作比较，这固定 的一部分成为在一定时期内这若干数量的价值的使用的价格”这种时间价格是利息。” ① 对于这种说法，卡塞尔曾作了评论，他说社阁由于放弃了那种把利息作 为“货币的价格”的旧观念，而把利息解释为，“为了在一定时期内使用一 定数量的价值而付给的代价”，创造了“一个最明确的公式，至今还没有比 它更好的说法。”②那末，杜阁所谓“若干数量的价值”，人们为了它而付出 代价（利息）的这个“对象”，究竟是什么呢？它有两方面，麦克劳德区别 为无形体的财产“值务”和有形体的财产“地产”。前者是一种法律上的契 约，约定为了使用白银的价值而付出白银。后者是一种权利，可以取得土地 的收益。 “一块土地，若是每年生产净收入六头羊，它所能卖得的一笔价值，一定能用等于 这笔价值的羊的数目来表示。??那末，这块地产的价格简单地就是它的每年收入的若干 倍。二十倍，如果价格是一百二十头丰：三十倍，如果价格是一百八十头羊。因此，土地 的市价按本身时产的价值对每年收入的价值的比率自动调整，财产价格所包含的每年收入 的倍数叫做若干年的年收盆。例如，当人们用二十倍，三十倍或四十倍的每年收入购买土 ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，英译本1898 年版：引文根据英译本，但作者又对照1788 年 版法文本有所修改。 ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，第78 节。 ② 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，1903 年版，第20 页。 地时，土地的价格就是二十年、三十年或四十年的收益。”③ 社阁把地产的这种买价也叫做一种“价值的总量”，那每年的六头羊叫 做土地所有人收入的总量的一种比率。构成预期的年收人的羊数和构成“价 值的总量”的购买土地所付的羊数之间的这个比例，是所有人由于让别人使 用购买此项地产原来所需要的羊数而收入的“每年的价格”。 决定这种利息和受本的比例的东西是什么呢？是需求和供给。这比例“一 定按愿意买卖土地的人数多寡而变动，正如一切其他商品的价格按供求的不 断变动的比例而变动一样。”因此，如果地产的买者所付出的“价值的总量” 是一百二十头羊，他每年所得的收入是六头羊，那末，那买者由于使用他买 地的一百二十头幸而收入的代价是每百头羊每年五头，比率是一对二十。可 是，如果土地购买者的竞争把价值的总量抬高到一百八十头羊，而预期的年 收入仍然是六头，那末，每年收入的代价就是每百头羊三头。土地的卖者放 弃每百头羊每年收入五头的预期，如果买者为了取得这种预期的年收入而付 出一笔“价值的总量”等于一百二十头羊；或者，那同一卖者放弃每百头羊 每年收入三头的预期，如果竞争使买者不得不付出一笔“价值的总量”等于 一百八十头羊，换取预期的每年三头的收入。 最后，杜阁，和休谟一样，把借款、土地以及每年的收益变成等值的白 银。 “二万盎斯白银的价值在商品市场上不管是等于二万蒲式耳小麦或者只等于一万蒲 式耳，这二万盎斯白银一年的使用，在债务市场上，仍然值本钱的二十分之一，或者一千 盎斯白银，如果利息是按二十年的收益计算。”① 换一句话说，每蒲式耳小麦或每头羊的价格是一盎斯还是两盎斯白银， 对利率没有关系，因为这是一种用白银支付的价格，为了换取白银的使用， 而前者是借银人用那白银本身购买商品或土地所付的价格。如果商品的价格 加一倍，利息还是照旧不动，因为它是两个货币数量之间的比率，可是那变 动的物价是一个货币数量和一个非货币的商品数量之间的比率。一种是债务 市场上资本与利息的关系；另一种是商品市场上买与卖的关系。 同样的原理在各种制造业以及商业的备部门中都适用。它是社罔的“查 本”和“费本物品”的区别。“资本”是企业家和贷款者所垫支的“价值的 总量”，可是“资本物品”是这样垫支的“积累的财富的总量”。这区别类 似一百二十余年后克拉克所区别的“资本的基金”和“生产资料的流动。” 按杜阁的说法，壹本是壹本基金：资本物品是生产资料。克拉克作为效用来 升量的东西，社阁作为羊或白银来计量。社阁认为，它们是同一价值的总量， 可是资本是货币在购买物品中的价值，而资本物品是用货币购买的同样价值 的物品。 这种区别使社阁懂得了魁奈所谓“货币的流通”的“真正的意思”，也 使他自己区别了储蓄和投资。 ③ 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，第57 节。 ① 杜阁《关于时富的形成与分配的考察》，第78 节。 他说，货币的流通产生“许多簧本物品或者许多可移动的积累的财富，这种财富， 最初由企业家以这些各种不同的努力垫支出来，必须每年回到他们那里去，痉同一种稳定 可靠的利润！可是那查本在同样企业的继续经营中必然会再被用于投资，重新垫支出去， 而利润就用来供给企业家相当舒服的生活。资本物品的这种垫支和归还，构chéng rén们必须称 为‘货币的流通’的那种情况：这种有用的和有利盆的流通，使社会的一切工作获得生气， 维持一个国家里的活动和生命，极有理由可以比作动物身体里的血液循环。”① 这是储蓄和投资的区别。储蓄是省钱。投资却是用钱。一个积累资本， 另一个“形成”资本物品。杜阁说， “货币在现有资本物品的总数中不起什么作用！可是在资本物品的形成中它所起的 作用很大。实际上，所有的储蓄差不多都是通过货币未进行的； 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 81 章 业主以货币形式收进他们 的所得，各种企业家以货币形式收回他们的垫支和利润。因此，他们所节储的是货币，每 年资本物品的增加也通过货币实现。可是，企业家们没有一个不是立刻把货币变成他们的 企业所依赖的各种用品：于是这货币重又加入流通，资本物品的一大部分只以各种用品的 形式存在。①??任何人）如果从自己的土地收益中或者从自己的劳动工资中每年收入的 价值超过他需要花费的数目，都可以把这种多余的部分加以保存，积累起来。这些积累的 价值就是所谓资本。”② 杜阁总结地说明使用“资本物品”的不同方法，都是通过“资本”的投 查和回收，以货币为手段。 “第一是购置地产，取得固定的净收入。 “第二是把自己的钱投资于农业经营，租赁土地这土地的出产应该在租贷的代 价以外，足以支付经营者的垫支应得的利息以及他所使用的物力和劳动的代价。 “第三是投资于工业或制造业。 “第四是投资于商业。 “第五是贷给他人，取得利息，”③ 这是关于投资。它是有关用掉货币的积极的买卖的jiāo易。可是，储蓄也 是积极的它是等待的服务。 “不管什么人，只要看过制革匠的工作堤所，就体会到一个穷人或者甚至几个穷人 绝对不可能靠自己的力量置备生皮、石灰、鞣酸皮、各种工具??房屋??维持几个月的 生活，等待制成的皮革卖出去。”那末，谁来垫支这些费用呢？“垫支的人将是那些拥有 资本物品或者可移动的积累的价值的人们之中的一个。??这个人将等待皮革售出，然后 不仅收回他的一切垫支，而且外加一笔利润，足以讣偿他假如用他这笔钱购置产业所可能 获得的价值，还要足以补偿他的工作、cāo心、胃防、甚至他的手腕所应得的报酬。”① ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，第67 节。 ① 杜阁《关于财富的形成与分配的考察》，第100 节。 ② 同上书，第58 节。 ③ 同上书，第83 节。 ① 杜阁《关于财富的形成与分配的考察》，第60 节。 这样，杜阁把资本和资本物品、资本基金和生产资料、货币价值和生产 资料的价值、消极的节约储蓄行为、积极的等待的服务、用掉所节储的货币 以及把储蓄投资于生产资料的那种买卖的jiāo易等种种概念，都等同看待，作 为同一价值的总量。利息成为换取等待的服务的代价或价格。 杜阁把这些都认为同一的以后，进一步揭露多玛亚奎纳的谬误。 “经院派神学者，”他说，“根据货币本身不生产任阿东西的事实，认为贷出的货 币要收利息是不公道的，②??货币作为一种自然物体来看，作为若干数量的金属来看， 不生产任何东西！可是，货币用于对企业的垫支，经营农业，制造业和商业，却取得一定 的利润。人们用货币能购置产业，从而取得一种收益。因此，贷出货币的人不仅放弃对这 笔钱的占有，而且剥夺自己的机会，不能运用这笔钱谋取利润或收益；利息补偿他在这方 面的损夫，不能认为不公道。”③ 因此，杜阁的利息或利润不是决定于正面的实在的成本，而是决定于其 他可以选择的机会，后来格林和戴文波特称为“机会成本”。 杜阁没有一贯地区别利息和利润：因而他没有始终区别债务和购买力， 或者储蓄和投资，这些是近来对无形体财产和无形财产的区别。在麦克劳德 用“债务”这个名词的地方，杜阁用“保证，并且他和麦克劳德一样，区别 了特殊的保证和一般的保证，前者是债务，后者是购买力。他说，“每一商 品是一切商品的一种代表的保证。”①从这些特殊的保证中产生那一般的保证 即货币。它们是保征，意思是说商业“使每种商品有一种与每种其他商品相 对的当时价值；因而也就是，每种商品是相当数量每种其他商品的等值物， 可以认为是代表它的一种保证。”② 因此，杜阁的”保证”，应用在货币和一切商品上，是经济学上的预期 的购买力，其意义等于法学上的“无形的财产”。它不是一种债务它是 买卖的jiāo易中预期的对商品的价格达成协议的能力。它是财产，因为人们有 不受干涉的权利，有自由可以参加市场并且有自由可以通过谈判规定商品的 价格和价值。他的地产，或者有形体的财产，将成为无形财产，如果那预期 的有形体的收入羊或小麦成为预期的、把羊或小麦卖成货币所得的价格。 杜阁最出色的创见是他的边际生产力的概念，这种概念一百六十年后变 成威克塞尔的“自然利息”的概念，可是，在这一段期间，由于李嘉图的边 际生产力的概念盛行，而没有受到重视。李嘉图的是一种劳动生产力的概念： 杜阁的是一种“资本物品”生产力的概念。杜阁得到这个概念是在他从事于 研究的过程中，他要说明增加储蓄的供给因而减少对等待的报酬是对社会的 服务。他说， “那末，贷款的现行利率可以认为是一种温度表，反映一个国家里生产物品多寡以 及可以运用贷款的各种事业的范围。??利息的价格可以看作一种水平，在这水平以下一 ② 同上书，第73 节。 ③ 同上书，第73 节。 ① 杜阁《关于财富的形成与分配的考察》，第38 节。 ② 同上书，第33 节。 切劳动、一切农业、一切工业、一切商业都归于尽。它像一片海，铺盖在广漠的地面上： 山顶露在水外，形成肥沃的耕作的岛屿。如果，这片海偶然退落，海水逐渐低降，起初露 出山腰，然后平原和山谷先后出现，生长着各种产物。海水涨落一尺就足以淹没很大的地 区，或者使这些地区可以经营农业。资本物品的丰裕使一切事业获得生气；货币的低利息 是资本物品丰裕的结果和标志。”① 杜阁把这种说明从整个的工业和农业扩大到特殊的企业。如果，由于“资 本物品”的稀少，利息是百分之五，那末工业和农业就被限制于较高的水平， 在这里它们的产品卖得的价格可以给资本产生百分之五的收益：那末一种每 年产生五万里佛尔②的财产的价值就是一百万。可是，如果由于“资本物品” 丰裕，利息是百分之二又二分之一，那未工业和农业就扩眼到较低的水平， 那同一财产的价值就是二百万。 因此，查本物品的“边际生产力同时是资本的扩大范围的和增加深度的 “边际收入”，这是同一资本物品的丰裕或稀少的两面。出产方面是“各种 产物”；收入方面是出产在商品市场上换得的白银。它们是相等的，因为所 取得的白银是出产的jiāo换价值。一面是物质的生产力，另一面是“价值生产 力”。然而，这价值生产力是收入，不是出产。首先它是一种总收入。必须 有一种白银的净收入留给资本，以便支付利息为了使用垫支的价值总数 量而付的价格。因此，同一资本物品的丰裕或稀少有两面未来和现在。 未来是预期的从商品市场所得的白银净收入；现在是为了取得资本市场上的 那种预期而付出的等于若干年收益的价格。例如，他说： “一个每年收租五万里佛尔的人，如果地产的卖价是二十年的收益，他的财产只值 一百万；如果地产的卖价是四十年的收益，他就有二百万的时产。如果利息是百分之五， 一切未开垦的土地，凡是出产所得除了垫支的归还和耕种者的工作报酬以外，不能再负担 百分之五的利息者，就不会有人来耕种。任何制造业和商业，如果营业所得除了经营者的 劳力和冒险的报酬以外，不能再有百分之五的利息，就不会继续维持下去。如果有一个邻 近国家，在那里货币的利息只有百分之二，它就会不仅从事于那个利息百分之五的国家所 不能经营的各种商业，而且，由于它的制造家和商人能满足于一种较xìng的利润，就会更进 一步，把他们的商品以低得多的价格推销到所有的市场。”① 这样，资本物品的丰裕或稀少，对那构成资本的价值总量，从多方面发 生影响。它增多或减少商品的产量，连带地就增多或减少产品所售得的白银 收入：反过来说，它提高或降低一宗地产的理在价值（即资本）。 因此，受本物品的折旧和利息是不得不负担的必要支出，和劳动的工资 以及种地的佃户的报酬一样。损耗的和用坏的资本物品必须加以补充，从便 保持查本不受损失，保持它原来的价值总量：利息的高低必须适应费本物品 丰裕或稀少的当时情况。这一切支出都是“不可避免的”，就是经济上必需 的，因为国家不能用暴力强制，不能“挪用其中的一部分应付国家需要而不 对国家有所损害。??在一个国家里，除了土地的纯产物以外，没有任何真 ① 杜阁《关于财富的形成与分配的考察》，艾希利版，第29、90 节。 ② 里佛尔（Livre），法国的一种旧币，价值等于现在的法郎。译者 ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》、艾希利版，第89 节。 正可以随便使用的收入。”② 因此，祖税的负担必须不仅从制造家和商人身上去掉，而且从农业和贷 款上面去掉，同时不是像杜阁的批评者假设他说的那样。放在农业上面，而 是必须放在地主和地主贵族身上，这些制造家、商人和农业家所付的这种地 租都是付给他们的。 他说，不错，资本家作为“一种可以移动的资本的所有人，可以选择还 是用它取得地产，还是用它经营农业或工业，谋取利润。”可是，在他“已 经在农业或工业上成为一个企业家”以后，他就不能再有所选择，和工业中 的工人或者耕田的农夫一样。即使他是贷款给一个“地主或者企业家，”一 方面和当时的工人和农夫不同，他还能“处置他自己的身体，”然而，对于 他的资本本身，却没有再选择的机会，因为那资本已经“陷入企业的垫支中， 收回查本就会损害企业，除非由一笔相等价值的资本来替代。”①以贷款为业 者“就他的身体来说，属于可从自由处置的阶级，因为他不忙于做业务工作， 可是，就他的财富的xìng质来说，他又不属于这种阶级。”② 另一方面，贷款者或查本家从他的货币上所得的利息是“可以自由处置 的”，因为，他个人可以随意使用。可是，就农业、工业或商业来说，利息 不是可以自由处置的，因为它们并不是无代价地或无故地给他利息。利息决 定于资本物品的一般丰裕或稀少，因此“是垫支的价格和条件，没有那种垫 支企业就不能进行。如果这种报酬减少了，资本家将收回他的货币，企业就 完结。”这利息的数目，既是这样决定于资本物品的一般丰裕或稀少，“应 该是不可侵犯并享受完全豁免的特权，因为它是对企业垫支的代价，没有这 种垫支，企业就不能进行。侵犯它就会增加一切企业中付给垫支的代价，因 而减捐企业本身，就是减损农业、工业和商业。” 付给地主的地租，情况不同，因为他们并不自己耕地取得工资或利润， 也不垫支资本取得利息。 “社会中一切其他阶级的收入，只是工资和利润，这些工资和利润， 或是由所有人 从他的收入（净所得，例如地租）中支化或是由生产阶级 的代理人从准备用来满足他们 的需要的部分中支付，为了这些需要，他 们不得不向那生产阶级购买商品。这种利润或 是分配给工人作为工资，或是给企业家作为利润，或是作为对垫支的利息，不管什么形式， 并不改变它们的xìng质，并不增加生产阶极所生产的在它的劳动的代价以外的[净]收入的数 目在这个数目里产业工人阶级所分享的只限于它的劳动的代价。 “那末，所谓除了土地的纯产物以外没有收入（地主的净收入，或地租）那个主题， 仍然不受影响，一切其他每年的利润或者由收入来支付，或者构成那用来生产这种收入的 经费的一部分。”① 这种情况怎样造成的呢，杜阁的解说不是根据魁奈的“自然权利”学说， 而是根据一种历史的分析，这种分析我们可以看出是一种经济的和制度的对 ② 同上书，法文版，第95 节。 ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，艾希利版，第94 节 ② 同上书，第96 节。 ① 杜阁：《关于财富的形成与分配的考察》，第99 节。 历史的解释。② 第一是原始的土地耕作者之间的地域分工和产物jiāo换。 第二，劳动者被这些土地耕作者雇用，或者，到了“后者的劳动使土地的生产超过 个人需要时”，工匠的产品由耕作者用代价换取。 第三，那只有自己的劳动可以出售、此外一无所有的劳动者的工资。 “由契约规定（和耕作者订立契钓），耕作者尽可能压低代价；既然他可以在很多 的工人中选择，他喜欢用劳动代价最便宜的人。工人们因此不得不降低价格，互相竞争。 在各种工作中一定会发生，并且事实上确是这样，工人的工资只以能够取得生活所必需的 东西为限。” 第四，耕作者的地位不同。 “土地直接给予他劳动的代价，不受任何其他的人的支配，也没有什么劳动契约。 大自然不和他讨价还价，使他不得不接受绝对必需的最低生活。自然所赐予的，既不按照 他的需要，也不按照一种用契约的规定的对他的工作日的估价。那是土地生产力以及他用 未增加地力的良好方法的自然结果，这两种因素的关系大大地超过辛苦的劳动。到了耕作 者的劳动的出产超过他的需要时，他就能用自然完全作为一种恩赐所给他的这种多余 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 82 章 部 分，购买社会中其他成员的劳动。后者出卖劳动给他，只能获得他们的生活：可是那耕作 者，在他的生活以外，聚集一笔自主的和可以自由处置的财富，这种时富他并未买进，可 是他卖出。因此，他是财富的唯一来源，这些时富，经过流通，使社会所有的劳动获得生 气；因为只有他的劳动所获得的收入超过他的劳动的工资。” 最后，当人口增长而土地稀少时，那耕作者本身变成一个佃户，起先作 为自耕农，然后作为资本家。 “土地被人占有，开垦的越来越多。最好的地终于全部被占。只剩下第一批人所不 要的瘠地给后来的人。可是，到最后所有的土地都有了主人。??所有权可能和耕作的劳 动分开：不久确是分开了。??地产作为商业的对象，现在被买进卖出。??许多所有人 的土地他们自己耕作不完。??他们不把自己的全部时间用于辛苦的劳动，而宁愿把自己 多余的一部分给予愿意替他工作的人。??耕作者现在和所有者有了分别。??由于这种 新的安徘，土地的产物被分为两部分。一部分包括耕作者的生活费用和利润以及他的资本 所得的利息。剩下的是那自主的和可以自由处置的部分，就是土地在耕作者的地支和工资 以外完全作为一种恩赐而给他的那另一部分：这是所有人的部分，或者就是净所得，他可 以靠它不劳动而生活，并且可以随意把它带到什么地方。因此，社会分成三种阶级：耕作 者阶极，对这种人我们可以保留生产阶极的名称；工匠和其他从土地产物中领取生活工资 的人。（这两种人所得的报酬都下超过他们的劳动。）第三，所有人阶级，只有这一种人， 他们不因生计而被束缚于一种特殊的劳动，能被用来为社会的一般需要服务，例如军事和 司法，或者由本人亲身服务，或者由他们从自己的收入中付出一部分，国家或社会可以用 未雇人执行这些职务。因此，对这种人最适合的名称是可以自由处置的阶极。”① 那末，这种纯产物，这种属于可以自由处置的地主阶极的、超出经济上 必须付给劳动阶级只及必须作为对垫支的利息付给资本家的数目以外的净产 ② 同上书，第126、44、63、98 节。 ① 杜阁《关于财富的形成与分配的考察》，第1015 节。 量，是从那里得来的呢？这不是来自他们的储蓄。“虽然所有人阶极拥有较 大的多余部分，他们却节储较少，因为他们有较多的闲暇，于是有较多的yù 望：他们认为自己的家财比较有保障：他们对于怎样安逸地享受想得比较多， 对于怎样增加家财想得比较少；享乐生活是他们继承的傅杭。”可是，其他 阶级的工查收入者和企业家，如果他们“在生活外还有多余，??就用于他 们的企业：忙于增加他们的财产；由于劳动，他们没有什么花费很大的娱乐 和yù望：他们节储所有的多余部分，又投资于他们的营业，从而增加他们的 多余。”①因此这些其他阶汲增加资本物品的丰裕，减低利率，扩大耕作范围 到较低的边际，并增多属于地主的价值总量。②那末，如果地主的地租不是来 自他们自己的劳动，或者来自他俩的经营或储蓄上的利息，而是来自别人的 劳动、翘营和储蓄的增多了的产物，这种地租一部分是无代价的恩赐，完全 由于对自然查源的所有权而来，同时一部分是一种强迫得来的收入，由于压 低雇佣劳动和那种自己没有土地的农夫的报酬。 因此，这些地主应该负担一切租税。资本家不会受害，虽然地主会受损 失。 “如果只有土地担负供应国家支出的租税，这种租税规定以后，购买土地的资本家 在他的货市的利息里就不会把那必须派作租税的一部分收入计算进去：就像现今买地的人 并不买进教区牧师所收的什一税，甚至只要是已经知道的捐税都不包括在内，而仅仅买进 扣除什一税等各种捐税以后所剩下的收入。”③ 难怪贵族因为杜阁实行他的理论而罢免他的官职，可是后来自食其果， 发生了农民、工人和查本家的革命。法国大革命没收了贵族的土地；杜阁所 要做的只是增加他们的捐税。 杜阁对边际生产力的说法，应该和五十年后李嘉图的说法比较一下。杜 阁的是一种货币论，李嘉图的是一种劳动论。关于地主、资本家和劳动者， 他们得到相似的结论。他们都认为，地产的价值是一种财产的杖利，地主作 为单纯的所有人，取得这种权利而对社会毫无贡献：可是，资本物品的价值 代表一种对社会有益的等值的商品和服务的生产。并且他们都认为，没有财 产的动劳者只获得最低生活。但是，关于地租地产的资本价值的决定因 素的根源，他们得到他们的结论是经过相反的道路。李嘉图的“地租” 是自然在耕种边际上的较大吝啬和在较好田地上的较小吝啬之间的差额，就 这种差别起源于土壤的“固有的和不可毁灭的”特质来说，杜阁的地租起源 于自然对地主的无代价的恩赐，超出了资本家在李嘉图所说的那种耕种边际 上所得的收入。可是，他们都认为，地租又和工资有关系，工资若是低，地 祖就比较高，工资若是高，地祖就比较低。 李嘉图认为只有农业中有报酬递减原则和边际生产力原则。可是社阁认 为一切制造业、商业和工业中都有这种原则。因此，李嘉图对于农业中劳动 的边际生产力，赋予一种因果关系的力量，它规定一切商品的价值；可是社 阁认为各种事业中资本物品的总的丰裕或稀少是因果关系的力量，它决定会 ① 杜阁《关于时富的形成与分配的考察》，第100 节。 ② 同上下，第78、81 节。 ③ 同上节，第98 节。 种事业中边际生产力高低的程度。 他们分别由货币的和非货币的道路达到了相似的结论。李嘉图丢开货 币，代以劳动者的生活作为“资本”，因而资本变成“物化劳动”的数量。 杜阁仍然讲资本物品的形成是由于在货币流通中所支付的价格，因而他的资 本变成“物化的货币。” 李嘉图的责本物品是用工时为尺度的劳动力的出产，可是，杜阁的查本 物品是用货币为尺度的投资的支出。 另一方面，杜阁的资本是未来的净收入的现在价值，可是，李嘉图的资 本是资本家用在劳动的生活上的过去的一部分总产品。 显然，杜阁和季嘉图分别根据货币的和非货币的假设而得到相似的结 论，但是他们的理论的对象都是金属货币时代，不是银行信用时代；是个人 企业时代，不是运行中的机构的联合行动的时代：是小工具时代，不是庞大 的、由劳动大军cāo作的工厂的时代；是资本主义刚从封建主义或半封建主义 中开始或半开始的时代。然而他们奠定了基础，后来可以在上面进行建筑。 如果我们引伸杜阁的分析，把它变成后来一些经济学家的相等的名词， 他的“价值总量”仍然是资本，不是作为一种价值的总量，而是作为预期的 净收入的现在价值，或者，照他的说法，“估价”。这种“估价”有很多名 称，例如资本、资本价值、资本化、投资资本、投资、垫支、惜款、贷款。 估价不是用羊或者小麦来计算，也不用白银或黄金，而是用银行债务。我们 所有的不是在流通中的白银，而是商品市场上现在的和预期的jiāo易的反复， 把结果所产生的债务卖给银行，换取存款信用。这些债务构成资金、购买力、 jiāo换价值的尺度，它们相当于杜罔的流通中的白银的价值。这种信用jiāo易的 反复发生是由运行中的机构的代理人所经营，正是这些运行中的机构代替了 社阁的地产。那机构的所有权，或者不如说是那机构的预期的净收入（包括 预期的利息和利润在内）的所有权，由公司组织的债券和股票代表，或者由 地产证书代表。证券jiāo易所成为杜阁的“价值总量”的市场：商业银行成为 债务市场，代替他的白银市场；在商品市场上，他的“资本物品”的价格和 数量是许多个别帐户上借方耙录的一再反复。他的资本物品的边际生产力以 及和它同义的资本的边际收入成为运行中的机构的“债券收益”和“股票收 益”，环绕着这两种收益，商业利率或高或低地变动。他的利息对价值总量 的比率，变为债券和股票价格的上涨或下跃跟债券收益和股票收益的减少或 增多成反比例。 3.等待的稀少xìng 卡塞尔在1903 年回溯到杜阁，他认为“价值总量”和“等待的数量”是 同一的，利总是为了等待的服务而付给的代价。① 杜阁区别了“资本”和“资本物品”。资本物品是以货币计算的物品的 价值，资本是物化在物品里的货币的价值。作为利息付出去的货币是为了换 取“资本的使用”而付出的。卡塞尔说，化成一种“算术上的数量来说，这 种资本的使用是一种具有两面的数量，它的测量的方法是若干数量的价值乘 使用的时期。” ① 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，1903 年版，第20 页。 可是，他继续说，“这种测量法和等待的测量法是一样的；因此，我们 可以推论‘等待’和‘资本的使用’意味着同一件事。事实上，它们表示同 一生产业务：‘等待’用来表示供给劳务的人所做的事，‘资本的使用’表 示购买劳务的人所取得的东西。”② 因此，等待是和工作的劳务一样，具有同样的重要xìng、根本xìng、生产xìng 的供给生产手段之积极的人类劳务。卡塞尔说，“煤毫无疑问是一种生产要 素，但不是一种不依赖其他东西的要素：它是由其他要素主要是由劳动生产 出来的。可是，等待却不能像这样被变为更基本的要素；它是一种完全独立 的和xìng质特殊的人类努力。”③ 因此，生产的基本要素是工作和等待。从这里衍生的要素才是煤、小麦、 金属、建筑物、甚至土地、以及最后消费资料之类的物质的商品。它们是工 作和等待这两种基本的人类劳务过程中的备种结果。 悉尼耳（1834 年）曾认为利息作为对禁yù的一种报酬是有理由的，①禁 yù是迟延消费受料的使用。可是，悉尼耳的概念只是对利息的一种lún理上的 辩护，而不具有一种经济数量上的意义。后来（1874 年），开因斯曾想对禁 yù给予数量上的意义。他说，禁yù的测量方法，“是对于??所克制的财富 的数量??乘禁yù的时期，”②可是，麦克文（1887 年）曾批评开因斯，大 意是说“禁yù本身不是一种主要的产业事实。”它仅仅是一种消极的因素 “不做”什么。 “根本的事实是劳动的支出和成品的占有之间必须经过的那一段时 间。”③麦克文接着建议用禁yù这个术语来代替杜阁的“等待”。 卡塞尔批评麦克文，根据两项理由，等待的数量以及所等待的对象。他 说。 麦克文的“‘等待’这个名词只包含一种成分是一种‘单一的量’，只有时间 一面。当然这是不能承认的；只说‘等待若干时期’而不说明所延迟的是什么，那毫无意 义。也许麦克文的意思是‘等待’应该被了解为意味着某项具体事物或享受的延迟。可是， 假使那样，我们就应该放弃等待作为一种算术上的数量的特质，这一来就会使等待成为一 种很无用的概念。而且，这样一种等待的定义，还有一个更严重的缺点。很少有什么具体 事物的延迟：节约储蓄的人并不一定知道，假使他没有节钓，他的钱会用在什么上面；他 只是延迟苦干数量价值的消费。因此，往事实上，测量‘等待’的方法是若干价值乘等待 的时间。这种测量方法说明等待的根本定义；这种意义上的等待，是构成具体生产费用的 备种服务之一。”④ 对待哲逢斯所杜撰的两种概念，货币的“投资的数量”和心理的“禁yù 的数量”，①卡塞尔的方式和麦克文一样。哲逢斯认为“投资的总量”决定于 ② 同上书，第48 页。 ③ 同上书，第89 页。 ① 悉尼耳：《政治经济学》，1834 年初版；引文根据1872 年的第6 版，第58 页。 ② 开因斯：《政治经济学主要原理新解》，1874 年版，第87 页。 ③ 麦克文：《生产成本的分析》论文，（《经济学季刊》，1887 年第1 期，第481、483 页）。 ④ 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，第41、42 页。 ① 哲逢斯，《政治经济学理论》，1886 年，第3 版，第232、233 页。 两个可变的数量，一个是M，代表所投查的货币，另一个是T，代表投资经历 的时期，结果投资的总量是MT。 可是，哲逢斯又创立了一种“禁yù”的量的公式，根据他自己原来发现 的主观效用，作为快乐的程度递减，而按最后的效用加以平均化。因此，他 的禁yù的数量是UT，这里的U 是最后效用量，T 是经历的时间。 可是UT，或者禁yù的数量，照卡塞尔的看法，就是MT，或者投查的数量。 因此，为什么不把它也叫做M 或货币，代替U 或效用呢？卡塞尔的解释是这 样。 “用这样一种名词‘像效用’，”他说，“似乎不??正确。它只可能是想像的， 因为我们还没有真正建立一种方法，可以直接测量感觉的强度。经济学家可以用作效用的 尺度的唯一标准，似乎是购买商品时所出的价格；如果我们承认这个标准，就必须用M 代 替哲逢斯的禁yù数量公式中的U。结果这种数量变成和投资的数量相同。”② 这样，卡塞尔在杜阁的基础上发展，把所有后来的理论都变成一种算术 上的数量，相当于杜阁的“价值总量”。我俩不是仅仅禁yù，而是 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 83 章 过投资 参加生产：我们不是等待消费资料，而是等待“若干价值的消费”。 可是，这种等待“价值的消费”是从杜阁的理论衍生出来的一种错误的 说法。价值不是被消费掉，也不被节约，也不被等待。卡塞尔后来提出“资 本控制”或者“资本支配”这些名词，作为相当于杜阁的“价值总量”和他 的“价值的总数”这些名词的意思比较接近债务市场和商品市场上的议价jiāo 易。他们所指的是相当于值务那种无形体财产的法律上的控制。他在1918 年说。 “‘等待’的意思是一个人往一个时期内，放弃对一定数额的价值的支配。由于这 样，他使另一个人在同一时期内能够处分那笔资本。因此，从算术的观点来考虑，‘等待’ 和资本控制，其数量是相同的；并且，和资本控制一样，测量的方法是资本乘时间。因此， 那种理论一般地不必要用两种名词。在下文中，我们将用资本的支配也同时表示节约储蓄 者对资本市场的劳务。 “这样地解释‘等待’的意义，我们同时解释了劳务，为了酬报这种劳务，人们付 给利息，作为一种算术上的数量。”① 这样，那假定相等的名词的意义就明白了。放弃一定数额的价值的那个 人，放弃了另一方面的一般购买力，这种购买力他本来可以随意在任何现在 的市场上使用。他放弃消费资料和资本物品两种的购买，这意味着他放弃消 费和投资。由于这样，他使另一个人能购买沧查资料或资本物品，就是，使 别人能消费或投资。 可是，那两者不是相等的，如果我们把自己放在谈判的时候。面向着未 来。 事实上有两个等待的人储蓄的人和投资的人。这是无形体财产和无 ② 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，第49 页附注。 ① 卡塞尔：《社会经济学理论》，1918.1924 年版，引文根据1924 年版，第184185 页：本书1926 年德 文版，第171 页。 形财产的制度上式原理上的区别。当我们储蓄的时候，我们储蓄货币，等待 值务人偿还。当我们用那货币投资的时候，我们购买商品或劳动，等待顾客 来购买产品。不管在哪一种时候，都有一种意志的因素，为将来打算，因而 承担和转移风险。法庭在必须判断由于jiāo易而起的争执时，创造了各种财产 权和自由权，来配合那参加jiāo易的冲突的意志。那末，如果我们像法庭那样 想像我们自己是在谈判的时候，从当时向前看，看到各当事人的目的和预期， 我们就能分析一切jiāo易中所考虑的种种经济打算，作为等待、冒险、预测和 升划。卡塞尔，和其他的人一样，把这种未来xìng的原则称为“顾意”“人 们愿意等待’以及“愿意冒险”。两者是分不开的，“然而，在现代社会的 许多jiāo易中，风险减低到最小限度。实际上几乎不如考虑。”① 就是说，现代社会已经把由于jiāo易而起的担保和债务那种无形体的财 产，与自由和暴露那种无形的财产区别开来。 它们都是从决定jiāo易的同一谈判中产生出来的，它们虽然是分不开的， 然而是可以区别的。在现代越济的运行中的机构里，它们被区别为对机构的 各种服务，因此该机构即承担补偿的义务。利息是对等待意志的报酬，工资 是对工作意志的报酬，利润是对冒险意志的报酬。关于当初表明的意志或默 契的意志与事后的履行之间一致到什么程度，可能是有筝执的，但是造成某 些特殊个人之间法律上的关系的，是当事人的意志；这些意志，如果不发生 争执，就默契地生效，如果发生争执，就白法律的判决明确地使其生效。这 种“法律的作用”，默契地或者明确地，是偿付或履行的义务的解除。经济 的结果是相应的偿付和履行的债务。 把资本作为一定数量的“资本的分配”那种货币论的法律的和意志的概 念（这种资本处分仅我们称为法律上的控制），在时间方面，和古典经济学 家把资本作为过去贮存为将来生产服务的物质商品的累积那种概念，完全相 反。卡塞尔说明从过去到未来的改变如下： “节约储蓄的人无疑地避免某些商品或劳务的消费。由于这一事实，就产生了一种 极古怪的概念，因而在政治经济学里引起了很多混淆。资本被认为只是这些非消费商品的 积聚，像亚当斯密所谓在‘某处积藏的各种存货’：因此，人们就说，资本的作用是作 为一种储存的基金，为了在劳动者的劳动果实还未成熟以前推持他们的生活，这种见解完 全错误。实际上，所有避免消费的商品和劳务，根本没有被生产出来：大体说来，只有消 费者需要的东西才破生产。如果消费者决定要节约储蓄，把他旧的钱投资于生产企业，那 意味着社会的产业，在某种程度上，从生产立刻有用的东西转移到生产资本。因此，节约 储蓄的意思是把生产的力量转向未来的目的。”① 因此，意志这种谈判心理的经济秸果不是禁yù的痛苦的“成本”，甚至 也不是什么等待的痛苦的“成本”。它的经济结果是意志的成本，放秦可能 取得的另一对象，或是因为另一买户抬卖户一种较低的收入，或者因为另一 卖声要买户负担一种较高的支出。②可是，这种对象的选择使生产转变方向。 同样的道理也适用于人类预测和计划的其他方面。其他一切，无论是预 ① 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，第135 页。 ① 卡塞尔《利息的xìng质和必要》，第134 页。 ② 参阅本书上册，第361 页，关于机会成本和反机会价值部分。 期的利息、预期的利润、预期的工查等等，都是一样，对现在机会的选择会 把生产转向近的或远的将来，会有这种社会的结果。 可是，这种不同对象的选择，只是一种表面的说法，实际上就是限制选 择的那种经济局面，这完全是稀少xìng的原则，因为有稀少xìng，所以必须付出 代价才可能得到劳务。 等待的劳务必须由受益者付予代价，不是根据lún理的理由，而是因为稀 少xìng的关系。 卡塞尔说：“利息是等待或者资本使用的价格。??可是，既然被报酬的芳务本身 是由一年中所使用的一定数目的货市来计量，那劳务的价格将作为此项数目的一部分计 算。因此，等待或资本使用的价格是用‘率’或者‘百分’之几来表示。然而，不应该让 这种情况隐蔽了根本事实，就是利息是一种真实的价格，应该和一切其他价格处于同等地 位。”① 这种一切价格的“同等地位”是卡塞尔对国家政策的主张。在古典派所 发展的理想的物价制度下，例如他们的和重商主义的歧视政策对立的自由贸 易政策，价格的社会任务或者公共目的要求任何同样的一项商品要有一个一 律的价格。要这种一律的价格的原因是供给稀少，那价格防止次要的yù望获 得满足，从而减少需求。可是，一种较高的价格也“使社会的较大一部分的 生产xìng劳务被用于该项商品的生产。因此，一种物价制度不仅可以作为消费 的调节者，而且可以作为社会的整个生产的调节者”。② 利息作为一种价格也是这样。它必须高得足以引来充分的等待的供给， 但是不可太高，以致引起需求的减少，最后发生等待的过剩。 既然对等待的需求和对资本支配的需求意义相同，所需求的数量“可以 用一定数目的货币乘一定的时间来求得。”一个资本一百万元的公司“每年 使用一百万单位的等待。”为了使用这种等待所付的价格，或者利率，是它 的稀少xìng的尺度。 这样，由于卡塞尔的深邃的识见，自从休谟以来备派经济学家所提出的 许多概念，都被归纳到同一算术上的数量，货币乘未来一段时间，以及那普 遍的稀少xìng原则。那许多概念之中，有些是显然主观的，例如禁yù、无耐xìng、 时间选择、节约本能。有些是显然客观的，例如货币、资本、责本物品、查 本货物、物质资本。一切都被集合在“未来xìng”和“稀少xìng”这两种意志的 概念里，像等待和投资：我们从活动来说，区别为买卖的jiāo易，从制度来说， 区别为无形体的和无形的财产。 卡塞尔又区别长期的等待和短期的等待。 “??长期的等待是等待的真正的和主要的形式。短期的等待，和长期的比较起来， 是次要的形式。这种等待所作的劳务只适应一种生产程序的小部分，最普通的是适应一种 特殊的分配的状态；并且只有通过人为的手段，特别是通过复杂而巧妙的汇票方式，这种 等待才可能实行。”① ① 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，第92、93 页。 ② 同上书，第73、77 页。 ① 卡塞尔：《利息的xìng质和必要》，第135 页。 威克塞尔在1898 年创立了长期等待和短期等待的机能关系的观念。② ② 参阅本书上册，第239 页，《世界范围的偿付社会》。 V. 利息和利润贴现（或拆扣） 利息和贴现通常被认为是同样的支出，不过是从现在和未来两种不同的 时间观点来看，但是，既然一切谈判和jiāo易发生于现在，一切jiāo易中的普通 事实就是现在的助理，而不是未来的利息。在数学上，我们知道，同一经济 数量，例如年息百分之六，作贴现计算，大于作利息升算。并且在心理上也 是贴现原则支配一切jiāo易。因为未来的利息不如现在的贴现靠得住。鹿巴 维克的理论以未来利息为基础，因此需要在现在的估值上加上一种未来的消 费资料的贴水，以便使现在的和未来的价值相等。可是，这是假定那未来在 现在是已知的，其实不过是猜测。为了谨慎起见，较大的现在贴现推动jiāo易， 这种贴现，随着怕担风险的程度，可以达到巨大的比例。所从，如果我们从 现在的观点出发，那就是利息贴现和风险贴现两者支配一切jiāo易中的谈判。 这是鹿巴椎克的快乐经济和麦克劳德的贴现经济的不同，前者指望未来的 较大的丰裕，后者注意现在有限资源的较大的牺牲，以及未来的较大丰裕还 有疑问。 劳动者参加工作的时候，不是预先拿到报酬。他等待到发工资的日子。 暂时他是企业中的一个投查者。每jiāo割一样在雇主的原料上所加的使用价 值，就增加他这方面应针的债权和雇主那方面的债务。那是一种法律上的程 序，反复的提供和承兑。监工代表雇主所接受的每一件使用价值，使雇主同 时增加了对雇工的值务。此项债务在发工资的日子清理，可是那使用价值混 合在一种共同产品里，那雇主预期这种产品在商品市场或债务市场上将抬他 一种对另一个债务人的债权。这里的原则正像等待三十天或六十天后，原料 供拾者收到他们的原料的价款一样。 劳动值务是一种短期债务，由于劳动市场的惯例，劳动者的等待的劳务 应得的报酬不另外计算，而是折算在他的工作的报酬之内。他所承担的风险 也是这样。他对风险的预测，像亚当斯密所说的①，在他未去工作从前，就 参加他的谈判的心理，并且也折算在他的工作的报酬之内。习俗、法律、jiāo 替机会、讲价力，像在其他的jiāo易中一样各自发生作用，然而，当那劳动者 去工作的时候，他却因此已翘在一项jiāo易中，作为值权人，将工作、等待和 冒险的未来报酬都予以贴现。这种用贴现来折算的程序，可以称为“预测”。 它对工作、等待和冒险的未来报酬作出一种现在的越过贴现的估价。 说到雇主的市场的时候，在劳动市场上所暗含的意思，在商品和值务市 场上都变得明确了。一个制造家预针在六十天后将卖出一种产品，那时候可 以值六万元。他向银行借款，由他自己出具一张六十天期的六万元期票，jiāo 给银行。银行按年息百分之六将这张期票贴现。这就是说，银行在一笔五万 九千四百元的存款帐户上成为对制造家的债务人，该款立刻可以支取。制造 ① 参阅本书上册：第191 页，《亚当斯密》。我在斯密的冒际以外又加上劳动者的等待。劳动者的这种 等待，往往比他们的工作或冒险还更加痛苦难受，这一点在他们宁愿对“高利贷者”或“小额贷款”么司 讨论特别高的利息时，可以看出，这种利率有高到年息百分之三十，百分之四十，基至百分之二百者。” 等待”的折算，往往也出现在劳动者宁愿选择较低的工资，只要是每天或每星期发一次，而不愿每半个月 或一个月发一次。我在南部看到过有些黑人认为每天发工资比工资的高低更加重要，并且选择每 天发工资 的雇主，不欢迎那些每星期发一次工资的雇主。又参阅本书上册，第361 页， 关于机会成本和反机会价值 部分。 家用这笔钱购买原料，他开出由银行兄票即付的支票，付给那出卖原料的人。 或者，如果他耍付出现金，例如工资和薪俸，他就开一张“付现”的支票， 从银行提取通用货币，然后作为工资发给他的工资劳动者。 不管是用支票购买原料或是提取现金发付工资，事实总是那制造家答应 付拾银行家六百元，作为使用银行信用六十天的代价，以便制造家自己可以 在收到产品售价的六十天以前购买原料以及发付工资和薪俸。 这六百元必须有人负担。实际上是这样负担的：那制造家现在所愿意付 出的原料价格和劳动工资，比预期在六十天后可以收进的产品的售阶，少六 百元。换一句话说，原料和工资的现在价值是六十天后产品的扣去贴息的预 测的价值。 可是，企业家在他付给银行家的六百元利息以外，又必须为他自己取得 利润。如果 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 84 章 他预期的赚头是全部售货额的平均年息百分之六，这种赚头就是 每六十天百分之一。他取得这种利润也是通过同样的方法，在原料和工查上 面少付六百元。换一句话说，为了要给利息和利润两者预留余地，他在原料 和工资上面所付出的，比预期在成品上所收入的，将要少一千二百元，就是， 如果他预期六十天后在成品上可以收入六万元，他只能在原料和工资上面付 出五万八千八百元。这五万八千八百元是具有六万元“预测价值”的商品的 现在贴现价值或现在价值。 因此，现在价值是预测价值趣过双重贴现或折扣的结果，一种利息折扣 和一种利润折扣。在我们的举例里，利息折扣是六百元，利润折扣也是六百 元。利息和利润两项的折扣总共一千二百元。双重折扣的准确xìng依赖预测的 准确xìng。它秸果可能是损失，如果那预期的价值成为现在价值的时候，少于 六万元；或者可能是利润，如果那预期的价值结果确是六万元或者更多。 这种变化无常在配合商业循环的一种动态分析中，对我们关系很大，因 为在这种变动的情况下，利息折扣和利润折扣反几例地相互影响。如果由于 预期价格上涨和销售增加而利润折扣低，那末，利息折扣就可能高，像在1919 1920 年那样。可是，如果由于物价下跌和销售减少的风险大，而利润折扣 高，那末，利息折扣就会低，或者完全消灭，因为没有人借款。 这种变动现在在我们的静态分析中，对我们没有关系。如果利息和利润 两种折扣不是一千二百元而是二千元，那末，现在价值或购买力就只有五万 八千元，而不是五万八千八百元。较高或较低的预测折扣可以照此类推。 我们以前已经提到，同样的道理也适用于长期证券。如果发行一批股票 的债券，票面价值一百万元，实售九十万元，预期股票和债券的年收益是十 万元或者百分之十一，那末，现在可以用于建筑的数目就是九十万元。可是， 如果这批证券售得一百一十万元，这就是现在的购买力，对资本家来说，资 本收益是年息百分之九。 费特教授在时间折扣和资本化的一般原则下，非常高明地概括了这些贴 现和价格的原则。他从而看出了鹿巴维克的贴水和实际助理程序的区别， 他的方法是把一切未来的地租、利润、利息甚至商品的未来价格，都归纳到 预期的净收人这个单一的概念，这种收入，他和庞巴维克一样，称为“租 金”，可是他把它们推到未来，不像庞巴椎克保留它们作为现在的租金。 然后，这些未来的“祖金”一律用时间折扣化成现在的价值。这种经过折扣 或贴现的估价是资本化的普遍原则，这是“资本”的现代的意义。① 可是，费特的时间折扣很恰当地也是一种利润折扣。一种是等待一段时 期的折和。另一种是在预期的一段时期中变化无常的折扣。对等待的报酬是 预期的利息收入。对冒险的报酬是利润或损失。风险折扣是一种损益折扣。 利润和利息往往同时变动。如果由于风险较少，利润的希望很大，借款 的人就出得起较高的利息，像在1919 年那样。如果利润的预测变成捐失的预 测，人们就不会再承担付出惜款的利息甚至本金的责任，像在1932 年那样。 总之，企业滞缓或者停顿，因为风险折扣大大地减少了甚至消灭了现在的资 本价值。 ① 费侍：《经济学原理》，1904 年，第8、10、15、17 各章；《利息理论和价格变动》，《美国经济会议 录》，1927 年3 月，第62122 页；《最近对资本概念的讨论》，《经济学季刊》，第15 期，（1900 1901），又《旧的地租概念已成过去，》，同上季刊，第416455 页。 VI.jiāo易的货币和价值制度 我们的讲价jiāo易的周转的公式，向来不包括银行家在内。然而现代一切 jiāo易都需要银行家参加。甚至一般称为“货币流通”的“现金”支付，也只 是从过银行提出现金，而不在银行里转移见票即付的值务。这种现金又“流” 入银行，偿付欠银行的债务。银行本身。如果缺少这种“流通中的货币”， 就向联邦准备银行请求供给“货币”，因而减少它们在准备银行的存额。或 者，如果流通的货币有多余，它俩就把自己的“现金”还qiāng准备银行，偿付 对准备银行的债务，因而增加它们在准备银行的存额。 园此，一项买卖的jiāo易中两个买户和两个卖户，他俩作全部的债务支付， 不仅备人必须在自己来往的银行里有一个帐户，而且必须和银行家约定怎样 取得支付手段，这种支付手段由那银行家自己创造，作为一种存款，以供进 行jiāo易。 这样，我们的一种完全的买卖的jiāo易的公式必须有四个银行家，jiāo易中 的两个买户和两个卖户各有一个银行。这四个银行家是否实际上只是一个银 行家，那泱有关系，因为浚有一个银行会把某一顾客的帐户的情况告诉任何 其他顾客的。即使四个不同的银行通过票据jiāo换所和联邦准备银行制度共同 协作，它们的行动也不包括彼此jiāo换关于顾客帐户上的消息，虽然银行棱查 官经过宣誓保守秘密的手续，可以取得这种资料。因此，就jiāo易中的四个参 加者来说，他们每人备有一个分开的私人帐户，以及各人和他自己的银行有 一种私人的谅解。 因此，从每一笔商业jiāo易中可能产生各式各样的短期商业债务，不管是 个人票据、商业承党票据、银行承兑票据或者其他票据。所有的票据有一点 共同的事实，就是商品的出售造成一项商业债务，这种债务由银行家购进， 而把他自己的存款债务卖给那商人。商业债务存在的期限从一天到九十天， 一笔jiāo易非到约期届满债务清偿时不算秸束。银行家在jiāo换中创造“过期” 债务，因而是来取即付，其数额以商业债务经过贴现的未来价值为范围，这 种存款是支票帐户，顾客立刻可以开发支票，偿付他因为购买原料和劳动所 负担的债务。 因此，每一笔借贷jiāo易创造它自己的货币。并没有一种“流动”的货币 的基金，而是反复地创造、出售和偿付短期债务，其数额等于被让与的所有 权的贴现价值。因此，以后将发生两种价值上的增加：商品的使用价值的出 量的增加，由于加上了劳动的人量，以及贴现的值务接近到期时价值上的增 加。 第一种价值的增加在各种商品市场上出现，例如铁矿的价格变成生铁的 价格，然后变成辗钢、农业机器以及餐具刀叉的价格，由最终消费者购买。 第二种增加在货币或债务市场上出现，在这里每一笔短期债务由于时间减短 而价值增加，直到清偿为止。 每一笔借贷jiāo易因此创造它自己的货币，国为银行家是积极的参加者。 以往关于数量货币论和商品货币论的争辩，其关键在于自然的因果关系，根 据这种关系，人们认为先发生的事情是后发生的事情的因，统计对这一点的 证明或反证，在于说明货币数量上的变动是先于还是后于物价上的变动。可 是，jiāo易或预测的货币和物价学说，是一种讲预期物品的所有权的移棘的学 说，不是讲物品的移转，因为物品以后才来，双方协议的价值是取得所有权 权利的价格，这种价格总是对最近的或遥远的将来的一种预测。这种因果关 系在未来，不在过去或现在。米契尔的研究证明通常是价格的变动先来，后 来才jiāo货，然后货价的支付，①这符合所谓价格变动的“原因”在于共同的对 未来的预测那种原理，甚至这种未来延长到超过偿付的义务到期的日子。因 此适当的因果原理存在于无数的jiāo易中，其中创造货币的银行家作为一个对 jiāo易的指导者参加活动。工程师是效率专家，企业家是稀少xìng专家，银行家 却是未来xìng专家。 很难理解，以往的货币数量论和商品数量论怎样能适用于这种估值的程 序，这种在转移经济量的所有权、转移作为货币的银行债务以及消灭商业债 务代以新创造的银行债务的jiāo易程序中的估值。确实，这些都是“数值”， 可是货币的物质数量在哪里？那数值是一笔买卖的jiāo易中双方同意的价格或 价值的算术的说法。我们所有的不是若干数量的货币，而是一种可以变化的 银行债务的“周转额”，它的总额每三十天或差不多这样的天数就谈判、创 造、勾销、再重新开始一次，可是，在数值上随着预期的商品、服务和债务 的价格和数量而奋不相同，这些商品、服务和值务的价值主要地决定以后所 有权移转所造成的新债务的数值。在这种时候，物质的类比不适用只有 对周转率、迟滞量以及预测等等的统计的考察和实验才可能有效。jiāo易的和 预测的货币制度从所有权的估价开始，在这里每一个银行家的估价创造它自 己的货币，供所有权的移转使用。 这种jiāo易的货币论似乎包括并超过柯普兰为了否定数量货币论而论述的 范围，柯普兰曾说明价格和贸易额（PT）在货币的数量和速率（MV）之前发 生①。他在“jiāo换方程式”的计算法中，说明“商品”只占支付的三分之二， 其余那三分之一包括对“无形的东西”的支付，例如利息、股利、捐税、债 券、股票等等。白于包括这些“无形的东西”，他得到这种结论，认为“大 多数的时候，在因果关系上PT 先于MV。” 可是，如果我们用商品的双重意义物资和所有权来区别一种商 品，那末，所有权的移转总是先于物资的生产。这种所有权和他们所提到的 那些无形的东西完全是同样的“无形”，因为它们都是指望未来的有形的物 资，由于现在所有权的转移，那些物查将被一方提供出来，归另一方取得。 在现在的jiāo易中被移转的，不是物资，而是可以要求未来物资所有权的现在 权利。这种道理适用于商品的所有权，和适用于股利、利息、捐税、股票， 和债券完全一样。它们都是期待未来的物资的所有权，不管是生产物品或消 费物品。那“jiāo换方程式”，如果我们把它放在现在时间点上的jiāo易中，总 是一种所有权jiāo换的方程式。就是在这里，在jiāo易的谈判中，价格被规定出 来，因为付出价格是为了换取所有权，不是为了换取物资。 恰巧柯普兰的“无形的东西”通常较多地指望到远距离的未来，或者是 取得最后物资以前的中间jiāo易，而商品的所有权期待在物资提出或消费以前 的短期的未来。这使得测量所有权的移转和物查的出现之罔的时间距离，更 加困难，但仍然必要。未来时间的长短不是充分的理由，可风用来区别商品 的所有权和其他无形的东西的所有仅。它们全是未来，jiāo换的方程式总是期 ① 米契尔：《商业循环问题及其调整》，1927 年版，第137 页。 ① 柯普兰：《货币、贸易和物价因果先后的测验》一文，载《经济学季刊》，1929 年第43 期，第648 页。 待未来的所有权的jiāo换，而不是一种物资的jiāo换。不管是在现在的时间或者 最近的或遥远的未来。因此，我们应该总是预期PT 先于MV。 以上所述的一切，说明货币在现代的意义上是关于因jiāo易而产生的债务 的创造、可转让xìng及其解除的社会制度。如果偿付随即实行，不经过一段值 得计量的时间，我们就称为现买或现卖，它和短期及长期债务有所不同，只 因为省去了债务的可转让xìng那个中间阶段。因此，货币作为jiāo换的媒介是它 的次要的职能主要地是一种创造、转移和消灭债务的社会手段。 可是，作为一种社会制度，如果每一项借贷jiāo易创造它自己的货币，那 全部总额每三十天经过一次创造和消灭，货币的定义就应该从静态的数量的 观念改变为动态的过程的观念。那过程是无数的买卖的jiāo易，其中有银行家 参加。 我们认为，如果用动词代替名词，可以把一种过程解说得比较正确。名 词可能引起误会，因为它们给人静的数量的印象，而动名词适合于买卖的jiāo 易，这种jiāo易实际就是定价、估值和造成负债的程序，它们创造、转移、消 灭和再创造经济数量以及把它们作为价值来针量的货币。价格、价值、债务 都是在双方的协议转移所议定的经济数量的时候连带决定的，如果不能算是 真正创造；所有的变化，按时间的顺序合在一起来说，是一种用jiāo易的手段 进行定价、估值和造成负债的程序。 我们已经说明货币计量稀少xìng的大小，这种大小，在把一种经济数量的 一个单位孤立起来单独计量时，就是它的价格。价格是任何东西的稀少xìng的 尺度，无论是商品、股票、债券、服务或者甚至等待和冒险。 可是，稀少xìng只是结合在一起共同发生作用、从而构成价值的谷方面因 素之一，每一方面必须加以测量，以便确定每一方面的变化xìng，因而确定那 被估值的整个经济量的可变的数值。这种数值的大小以及和它相等的债务， 对无形体的财产来说，不是单独一个可变数价格的数值，像我们如 果对霍特里不充分研究就可能推论的那样，而是等于在jiāo易中双方同意的总 价值。这种价值和债务的数量，是现代短期和长期“资本”的数量，它需要 分析。我们可以把它分析为九种或十种或者更多的能独立变化的可变的数 值，每一种可以归结到，而且隐蔽在，每一项买卖的jiāo易和每一项债务的货 币计量总额里面。因为，如费希尔所说，“货币的重要作用之一就是从错综 复杂中造成统一的计量标准。”①大部分这些可变的数值 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 85 章 ，我们可以称为：商 品或者所经营的证券的稀少xìng，支付手段的稀少xìng，等待的稀少xìng，预期的 时间经过，所冒的风险，商品的数量，商品的种类和质量，财产权利，以及 讨价还价的能力。我们把这一国归结为三种可变因素使用、稀少xìng和未 来xìng。 因此，必须创立一种jiāo易论的价值的定义，说明由这些不同的独立的可 变因素所构成的价值，这样构成的价值，其数量将与按这种价值转移所有权 而造成的债务本身的数量相等。 古典经济学家认为“使用价值”无法比较和计量，因而丢开不谈，只研 究jiāo换价值，简称“价值”。可是，所谓“使用价值”，如果我们的意思和 他们大概一样，是指人们认为有用的物品的客观的物质特xìng，那末，使用价 值就不难测量，并且人们向来总加风测量，利用许多不同的物质计量制度， ① 费希尔：《资本与收益的xìng质》，1906 年版，第1 卷，第15 页。 例如钢以吨计，糖以磅计，面包以个计，电力以时计等等。而且又用越来 越精细的“分极”制度来计量，从而标准化和区分质量上的差别。 这些物质的计量法的意义是每单位使用价值总是完全一样（减去折旧或 陈废），不管它的稀少xìng方面发生什么变化。这物质的方面是使用价值的出 产额，它和同一质量的物质单位的数目成正比例地变动，例如十亿蒲式耳小 麦的使用价值十亿倍于一蒲式耳。因此，使用价值的三方面，在买卖的jiāo易 中所必须考虑的，是种类、等级、数量、折旧或陈废，用物质单位计量。 可是，稀少xìng价值变动的方向相反。它和数量戍反比例地变动。像门格 尔所说的那样，丢开货币和财产不谈，稀少xìng是需要的数量和可有的数量之 间的社会关系①，当然这是供求的社会关系的一种说法。稀少xìng价值因此是两 种可变量之间的关系，然而它们都不能客观地测量。那关系本身，以往古典 经济学家用若干单位自然对人的阻力来计量，快乐主义经济学家用若干单位 自然给人的递减的快乐来计量。可是，这些是人格化。从所有权出发的稀少 xìng的尺度是价格。价格是“稀少xìng标签”，我的一个学生有过这样的说法。 在这里我们所测量的不是直接测量供求，也不是门格尔的需要的数量或 者可有的数量而是测量两者之间下断变化的关系的影响，这种影响表现 在每一项买卖的jiāo易中双方同意的价格里。有些类似我们测量热量的方法， 不是直接地，而是间接地用水银的膨胀和收缩来测量。温度表是一种人造的 工具，为了准确地测量热的影响，如同货币是一种人造的工具，为了准确地 测量稀少xìng的影响。一种是机械，另一种是制度。机械测量一种机械的数量， 制度测量一种所有权的数量。 可是，如同在一切计量的制度中一样，测量的工具必须具有和被测量的 东西同样的大小或轻重，不管我们是直接测量那东西本身，或者只测量它的 影响。“码”直接地测量长度。“磅”间接地测量重量，由于用相同的影响 来比较。无论如何，创立一种人为的单位，总要使差别和变动能用数字的语 言来计算和比较。对于稀少xìng也是这样。那人为的数量是支付手段，它的稀 少xìng也是需要的数量和可有的数量之间的社会关系。所需要的数量是需要用 它来支付。可有的数量是由政府、银行和企业机构的共同活动所供给。还有， 我们不能直接地测量需要的数量和可有的数量。我们只能测量个别的买卖、 信用和“资本”jiāo易中两者之间不断变化的关系的影响。因此，价格是两种 稀少xìng关系之间的一种关系，其中之一的货币，被区分为大小不同的单位金 额，用来量度另一种稀少xìng关系。 在这一切测量数值上相对变化的方法中，我们可以像已经用过的那样， 适当地使用原因和结果那种意志的名词，因为我们不是和复杂的宇宙总体发 生关系，而是测量特殊因素的特殊变化，这些因素是根据限制xìng的和补充xìng 的因素的原则，从宇宙总体中选择出来，为了指导和控制目前的人类行为。 价格确实是稀少xìng的结果、原因和尺度，这在买卖或讨价还价的程序中 可以看出。在这里意志的程序是人们熟习的，并且认为当然。我们用两种计 量方法，稀少xìng的计量法和数量的计量法。一种是稀少xìng价值的尺度，另一 种是使用价值的尺度。小麦的价格是每蒲式耳一元。为了测量稀少xìng，我们 自然地假设使用价值的数量不变，总是一蒲式耳。那末，和可以用来购买此 项小麦的货币有关的小麦的稀少xìng，就随着元的数目多少而变化，那是它的 ① 参阅本书上册，第445 页，《门格尔、维塞尔、费希尔、费特》。 价格。可是，为了测量使用价值的数量，我们就自然地假设价格不变，从而 丢开稀少xìng不管，那末，使用价值就随着蒲式耳的数目多少而变化。当我们 把两者合并在一个数值里的时候，那是“价值”，含有它的两种可变数，稀 少xìng价值或者价格，和使用价值或者物资的数量。 上面所讲的这种价值的意义，等于费希尔对价值和价格加以区别以后那 种价值的意义所根据的原则。①在这方面，费特在关于“单位”的意义上对费 希尔的批评，是测量法的理论本身原有的涵义。当一种被测量的东西具有两 个或更多的可变因素时，能对其中一项因素单独进行测量的唯一方法，就是 假设其他因素不变。那些其他可变因素并不消灭它们仍然存在，不过它 们的可变xìng被消除了。价格经双方同意以后，另外再协议按这种价格购进的 数量。价格是单位量的价格，价值是按这种价格购进的若干单位量的总数。 因此，在单位量的时候，显然价值和价格的意思是指同一数值。 可是，在“若干单位的总数”的时候，把总数的价值说成总数的价格， 就违反习惯用法。一辆汽车的“价格”是一千元。这也是双方所同意的那汽 车的“价值”。可是，如果是两辆汽车，那就有两个价格，两个价格的总数 是两辆汽车的价值。同样的习惯适用于一所农场或者整个一家运行中的机 构，作为一个单位来说。购买那农场或整个机构所付的“价格”也是那农场 或机构的“价值”。可是，如果所买的是若干农场或机构的一种集合体，那 就是集合体的“价值”，而不是“价格”。 价值和价格的这种区别之所以产生，不是仅仅因为市场价值和市场价格 的唯一区别是数量上的区别。那是因为“价值”是一种 平面的或两面的概念 （省去未来xìng）具有两种不同的因果关系，一种是稀少xìng价值或价格， 决定于供求，另一种是在jiāo易以后的劳动程序中被创造出来的使用价值的产 量的多少。 同样的理论适用于可以相互代替的物品，在这里所有的单位完全相同。 小麦的“价格”是由于假设使用价值的数量经常是一蒲式耳，不会变化，因 而双方同意的供给和需求，或者价值的稀少xìng的一面。然而，只有对这一蒲 式耳来说，价格和价值是相同的。可是，对一蒲式耳以上或者一批农作物全 部来说，那另一面使用价值，物质的一面是可以变化的，对于这种 单位的集合体，应该用的名词是价值。 因此，在买卖的程序中凡是定价和估值的时候，可以说有关各方总是明 确地或者由于习惯而自然地测量价值的两面：用价格测量稀少xìng方面，假设 一种习惯的或法定的使用价值单位，以及用这些物质的单位测量物质方面， 假设一种双方同意的单位价格。两者的结合是估值，其结果（包括未来xìng折 扣在内）是价值、“资本”以及和它等值的债务。 这是货币为什么是一种和商品不同的东西的一个原因。它是计量的标 准。每一项jiāo易必须用两种合法的计量单位一种支付的单位和一种履行 的单位。履行的单位用来表示jiāo易中约定必须jiāo货的商品的数量。支付的单 位用来表示必须支付的商品的单位价格。两者的倍数是价值，等于jiāo易所造 成的两种债务。没有这些合法的计量单位，现代商业不能进行；如果要说明 自从国王任意改变单位那种时代以来的商业，经济学家使用合法计量单位以 外的东西，是不容许的。在家庭经济学里可以那样做，可是在商业经济学里 ① 参阅本书上册，第445 页，《门格尔、维塞尔、费希尔、费特》。 不能。这是一点，在这里“制度”经济学用它的业务规则替代心理的和劳动 的经济学，因为计量单位是强迫xìng的制度，不是心理学或传奇式历史的幻想。 当费希尔用一蒲式耳小麦的说法来说明他对“数量、价格和价值”的分 析时，我们理解这不过是说明需要有一种共同的单位作为价值的尺度，因为 所有他的实际计量标准都是用货币单位。① 甚至在心理学的领域里，维塞尔也有这同样的情况。费希尔很可以引证 维塞尔作为他自己的“新奇的建议”的一种“前例”。维塞尔的值得注意的 “价值的反论”那一章②，正是费希尔的概念，不过他所根据的是随着物品的 数量增多而递减的边际效用。然而，因为他的“边际效用”只是价格的人化， 他的“价值的反论”也只是那普通的价值概念，所谓价值决定于两个可变数， 价格和数量。既然价格，或者“边际效用”，随着数量的增加而减少，那就 是说总额的价值增涨，如果数量的增加超过价格的下落，总额的价值低减， 如果价格下落的速度超过数量增加的速度。这是“价值反论”的一种公式， 二百余年前就由格雷戈里金用货币算出①，并且是人们在一切商业和统计中 很明白的价格、数量和价值之间的关系。十九世纪的劳动和心理学说把经济 学家引入幻想和魔术时，那是从金氏原来的商业意义的一种错误的演变，因 而使费希尔到1907 年还不得不说他的公式“有些不合于经济学上的习惯。” 它并没有不合于商业上或法律上的习惯，或者常识，或者金氏。 然而价值还有其他的意义。有一种意义是经济学家和大众习惯用法所需 要的，因为货币的一般购买力不稳定。货币作为稀少xìng的尺度，不是一种稳 定的单位，像码或蒲式耳作为数量的尺度那样。它可以说是像气压计，它所 表示的气压必须按海拔高度的不同加以校正。货币上校正的方法是人们所熟 悉的。就是把现在所有的物价按一种基数水平，例如1860 或1913 年的水平， 加以折合。这种一般购买力的反比例，就叫做“货币的价值”，物价的均数 上涨，就是币值降低，均数降低，就是币值上涨。 但这种价值的意义不是穆勒的“一般购买力”的意思，后者包括货币在 内，作为属于同类的“可以购买的商品”之一，这种商品，一件东西的所有 仅可以加以支配。它也不是所谓“价值可以用任何一种财富、财产或服务来 表示，而任何东西的价格总是用货币表示，”②那种说法所包含的意思。这里 “财富、财产或服务”大概包括货币在内，价格并不是属于不同种类的东西， 而是财富或财产的价值的一种特殊状态。照这样来说，价值的意义和穆勒的 意义相同，包括货币在内作为可以购买的商品之一。相反地，“货币的价值” 那个名词只是一个简略的名称，代表货币价格总额的反面，表示货币作为一 种计量单位的不稳定的程度。这，我们可以称为购买力观点的价值的意义。 和jiāo易的及购买力的价值的意义有密切关系可是又不相同的，是通常由 “名义价值”和“实际价值”这两个名词所表示的那种区别，像我们说实际 所得或卖陈工资和名义所得或名义工资形成对照。这种实际价值的意义最接 近穆勒把价值作为jiāo换价值的意义，以及以“财富、财产或服务”为根据的 价值的意义。可是，它在本质上不同，因为那些意义包括货币本身在内作为 ① 费希尔：《资本与收益的xìng质》，第1 卷，第14 页。 ② 参阅本书上册，第445 页，《门格尔、维塞尔、费希尔、费特》。 ① 格雷格里金：《英国商人》，见所著《自然和政治论丛》，1802 年再版。 ② 费尔柴耳德，弗尼斯，巴克台著：《经济学基础》，1926 年版，第1 卷，第24 页。 可以购买的商品之一。而“实际价值”完全撇开货币作为属于不同种类的东 西，因此是“名义的”，虽然在jiāo易的和购买力的意义上它是“实际的”， 和买、卖、债务以及资本的现代意义同样的“实际”。然而，农夫或工资劳 动者想知道他所卖出的小麦或劳动究竟能换得多少他所买进的商品。他只有 撇开货币价格才能够计算那种数量。古典派和效用论经济学家用劳动或快乐 代替货币，真正所要排除的就是这种“名义价值”的意义。男代统计学实质 上但不是实际上排除货币，它所以这样做，不是因为货币是名义的，而是因 为要达到一种不同的目的测量财富分配上的变化，所用的工具是货币。 价值和价格的其他意义，含有lún理的或心理的成分，例如“评估的价值”， 属于我们所谓谈判的心理，因为，如果在任何谈判中把它们变成可以计量的 尺度，就是货币价值。把这一切都考虑在内，我们有三种不同的价值的意义， 都是基于同一概念，认为货币和那种可以用货币买进卖出的东西有区别，它 属于不同的种类。一种是jiāo易的价值的意义，作为价格、数量和未来xìng折扣 的倍数，因此和债务及“资本”等 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 86 章 。另一种是购买力的价值的意义，作为 价格的总额。第三种是分配的价值的意义，作为实际价值，以货币和价格为 财富分配的工具。在这儿种意义里全有那几项原则：稀少xìng，以价格为尺度； 使用价值的数量，只物质单位为尺度；以及价值，作为价格和数量相乘的总 额。 可是阶值还有其他一面的可变因素，以前所讲的已经包含这个意思，经 济学用这第三方面时间的长短来运行。可是，在jiāo易的估值程序里， 时间总是未来时间。未来xìng在等待和获利（冒险）两方面发生作用。这两面 都是折扣大小的问题，由于这种折扣，一个未来量的现在价值，在货币的数 量上，总是小于假使在jiāo易依法生效的现在时间和预期获得结果的时候之间 没有一段距离时的价值。我们已经辨别了未来xìng的影响，作为利润折扣和利 息折扣。两者都是变动很大的。假使两者之一达到百分之一百的折扣，现在 价值就完全消灭，产业停顿。1929 年7 月以后几乎所有的产业都缩小范围， 其起因是利润折扣，不是利息折扣。 冒险和等待通过两种不同的时间的意义而发生作用，商品经济学家对这 两种意义不如区别，这一点从他们不能辨别利润和利息中可以看出。一种是 时间之点的重复，在这些时间点上预期某些事件会发生；另一种是两个时间 点之间的距离，在这一段时期中利息产生。这是一种时间的“流动”和一种 时间的“经过”的分别，往往辨别不清。预测是预期的风险，可是等待是预 期的延迟，两者合在一起造成银行。未来xìng的这两面在事实上是分不开的， 因为银行家也是预测家，可是两者在测量的标准上可以分开，甚至可以在银 行家和其他企业家的分工中分开。 事实上，一切有价值的商品在空间上总是或多或少地有相当距离，在时 间上或多或少地总是未来，像“yù望”或“需要”这种名词所表示的那样。 到了不再需要的时候，像“满足”所表示的那样，它们已经越过现在的时间 点进入过去。 在价值的这个未来xìng方面，显然有“隔着相当距离的行动”，这是心理 的价值学说的根据。然而，经济学家对心理学的需要只有在未来xìng方面，如 果他们理解“效用”和“反效用”是稀少xìng的人格化。因此，jiāo易论的价值 的定义成为一种有意义的定义，因为它包含未来xìng。实际上，很显明，整个 的价值概念是意志的而不是机械的，因为价值是对预期于未来的东西的现在 的估价，不管是立刻的、短期的或者远期的未来。这种心理的作用是意志统 一一切的原则，这一原则把所有的可变因素结合在一起，既然意志本身的变 化xìng很大，也许可以被指定为价值的另一种可变因素。可是，这是多余的， 因为心理的变化xìng无法测量，而且不管它有什么影响，已经在各种未来xìng的 测量标准的协助下，包括在谈判里面。 实际上，未来xìng必须根据主观的心理吗？是不是有一种它可以作为根据 的“客观的”心理呢？不倚靠哲学的或理xìng主义的关于客观xìng的理论，有没 有一种经济学上的对象，既是心理的又是客观的，但不是一种商品？它必须 是那样的一种东西，不依靠从事于估值的个人的感觉或意志，就能把未来和 现在结合起来。如果有这样一种东西，它能把未来和现在结合起来，并不依 靠每项买卖的jiāo易中个人的意志，那末，这种东西就符合客观xìng的真正意义。 事物并不必须是物质的而后才可以是“客观的”。它只须不依赖任何个人的 意志。理解了这一点以后，我们所说的那样东西就是集体行动，它可以作为 政治经济学的研究对象。 麦克劳德第一个主张这研究对象不是物质的东西而是财产。麦克劳德是 用律师的职业语言在说话，律师为了本身职业上的用途，觉得把财产和财产 权作为相同的东西就够了。然而，财产这个名词，为了适合经济学而加以分 析，包含三种可以分开的概念，就是稀少xìng、未来xìng以及集体行动所造成的 权利、义务、自由和暴露。不是预期会稀少的东西，都不是财产，凡是预期 会稀少的东西，很快就由集体行动使它进入财产权的意义的范围。当预期的 波长的稀少xìng引起关于使用权的冲突时，速空气也必须加以限额配给，归个 人专用。 财产的这种稀少xìng一未来xìng方面，像我们以前说过的那样，在美国对公 用事业的估值中已经造成它自己的一种特殊的名称，就是“无形的财产”或 “无形的价值”。无形的财产是取得预期的经济量的仅利，这种经济量的计 算标准是作为从预期的商品或服务的销售中可以产生的价值；立法的行为， 如果“不合理地”削减公用事业公司将来所取的价格，法院就认为是没收公 司伪财产。它没收预期的稀少xìng价值。 这种“无形的财产”和麦克劳德的“无形体的财产”肯定不同。无形体 的财产现在必须区别为一种债务债权人（包括作为征税权威的国家在 内）迫使债务人偿付一定数目货币的权利。可是，无形的财产是完全不同的 各种预期，例如商誉、专利权、铁路的评价、继续营业的权利、可以参加某 一种劳动市场的权利，它们的现在价值决定于在集体行动的控制下预期可以 从未来jiāo易中获得的数量和价格。因此，甚至无形体的财产可以用转让的方 法变成“无形的财产”，因为债务现在有一种市场价值，债务的“价格”， 它根据长期、短期和即期债务的不断变动的比较稀少xìng而上涨或下落。这种 债务的市场价格是它的稀少xìng价值或价格，并且这种市场价格就是债务市场 上的“无形的财产”，正如商品、服务或劳动的预期的价格是其他出卖者在 其他市场上的无形的财产和无形的价值。它们的“无形”是它们的稀少xìng和 未来xìng，这两项东西的预期是财产，它们的价值的尺度是价格，它们的“客 观xìng”既是资本的现代意义，又是集体行动，这种集体行动，不依赖个人意 志，造成财产的权利。 因此，不管是有形体的财产、无形体的财产、或者无形的财产，财产的 意义是四重的：有用xìng、稀少xìng、未来xìng以及集体的法律上的权利、义务、 自由和暴露等关系。它意味着占有、保留、让与、取得和不受干涉的权利。 这是买卖的jiāo易的定义。当财产被购买时，这些所有权的关系的全部或一部 分就转移。所jiāo换的不是物质的东西那是一种劳动程序不如说所转 移的是权利、义务、自由和暴露；从心理学来说，这些是一种未来的预期的 移转，然而这些预期在现在的买卖的jiāo易中具有一种贴现价值。 麦克劳德错误地把无形体的财产叫做商品，离开有权利可以取得的未来 的商品或货币，独立存在。他像一般的律师那样，没有把商誉及专利权那种 无形的财产和债务那种无形体的财产区别开来，因为两者都是可以出售的。 这种无形的财产，在可以转让的意义上，也是一种“商品”。麦克劳德的双 重错误起因于他的不正确的“时间”的概念。然而，如果像律师麦克劳德以 及一切律师所知道的那样，财产极不过是一种制度上的方法，为了使未来的 预期可以靠得住，从而把未来的商品、未来的价格风及未来的货币和现在接 合起来，由于使别人将来不得不jiāo货、付款或者不得干涉市场和价格那 末，财产杖就和商品本身同样是客观的，因为连商品也只是指未来的商品， 而财产权是指其他的人在jiāo货和付款方面的未来行为。其他的人的这些未来 行为是客观的，不是因为它们是物质的商品，而是因为它们不依靠任何个人 的意志。再说，财产仅像这样解释，不把一伴商品计算两次一次作为商 品，又一次作为对商品的权利它们计算同一商品所有权的未来和现在。 在时间的作用和客观xìng的意义方面作了这些修正以后，麦克劳德的基本 命题是对的。制度经济学和工程经济学及家庭经济学有别，它的研究对象不 是商品、不是劳动、也不是任何物质的东西而是集体行动，它规定有关 所有权的权利、义务、自由和暴露的业务规则；这些是买卖当事人的现在的 预期，认为社会将注意使他们买卖的价值由他们自己和别人在将来予以实 现，无论是关于商品、劳动、货币或者任何况在人们预期会有未来用途和稀 少xìng的东西。 这是价值的另一方面的可变因素对于集体行动通过法庭、行政、评 论会、委员会、以及发行钞票的中央银行所执行的习俗、法律、权利和自由 将如何处理的预期。价值的这一方面的可变因素通常被人作为一种不变数， 因为价值是一个名词，不是估值的程序。可是，不仅苏联证明它是可变的， 而且美国法律史也证明它的变化xìng很大。我们不直接地加以测量而是根 据它在现在jiāo易中对货币估值上的影响来测量。 因此，事实是我们并不买卖商品我们买卖它们的价值，这些价值是 经济量的货币计量，其对象不是物质的东西，而是对未来的东西的法律上的 控制的预期。这种法律上的控制是预期的集体行动。 经济学家自然地反对这种法律上的价值和价格的定义，认为是表面的。 他所耍的是在它下面的真实。可是，真实是有的那是人类所想望的一切 “物品”的未来的真实。这种预期的真实跟着买卖的估值而来。需要经过两 种步骤，一种法律的程序，要求付款、履行和不干涉；以及技术的程序，在 所有人的命令下进行商品的制造、运输和jiāo货。它们的估值成为人们熟悉的 谈判心理，这种心理现在在估值的程序中进行业务，jiāo易当事人预期在所希 望的政府、产业和银行的稳定状态下，取得未来的具体真实。 通过价值协议进行合法控制权的买卖，是一种高度的心理程序，只有心 理学的语言能予以解释，因为它的本质是未来xìng。可是，所需要的心理是劝 说、强迫、命令、服从、恳求和争论的谈判心理，不是商品的快乐和痛苦。 一项jiāo易的各当事人都有他自己的竞争者和对方面当事人的竞争者，并且受 他的需要和选择机会的驱使。 这意味着初步的谈判，法律的分析把这种谈判归结为劝说或强迫、公平 的或不公平的竞争、均等的或不均等的机会、合理的或不合理的价格，这一 切全受稀少xìng、预期以及当时当地的习惯上和法律上的准则的支配。后来假 使劝说、公平、均等和合理这些条件不能获得满足，或者当事人完全置之不 理，那代表集体的法庭就根据历史上著名的契约学说，解释谈判，认为其中 含有一方出价和一方接受，这就造成一项债务，其数值决定于以上陈述的价 值的各种因素。 这样，经济学上的价值的概念以及实际上现代“资本”的概念，和其他 科学上的种种概念一样，超过几个历史阶段，最后才达到一种用数字表示的 纯粹相对xìng的学说。它最初从通俗的原始的一种物质上客观的东西的概念开 始；然后转变到一种非常主观的东西；然后加上未来时同的一面：然后接受 了财产的概念，那是稀少xìng、未来xìng以及权利、义务、自由和暴露的客观的 等值物，这些权利、义务、自由和暴露又是稀少xìng的集体的秸果和原因。然 后，根据人们已经承认的计量单位，这些各方面的可变因素，或是直接或是 间接地，由于它们的原因或结果，开始被结合起来，成为用数字表示的计量 单位，表示人与自然和人与人之间不断变动的经济关系的不断变动的数值。 这种程序中使用着三种计量单位系统：使用价值的物质计量单位，稀少xìng的 货币计量单位，以及预期的风险和等待的货币计量单位。通过这些预期，人 们作出综合的估值。 这九种或十种估值的因素以及和它们等值的债务可以归结为三项：稀少 xìng，表现于三方面，商品的稀少xìng，支付手段的稀少xìng，等待的服务的稀少 xìng；数量，表现在使用价值的种类、质量和数额上；未来时间表现在等待和 冒险的折扣上，其中冒险再分为自然的风险、个人的风险和集体行动的风险。 因此我们作出一种jiāo易论的价值以及和它等值的债务的定义，甚至适用 于现代资本，这种价值由稀少xìng、使用和贴现折扣这些方面的可变因素构成， 它们的联合的变化xìng被折合为贷款和帐上的借方记录。 这样我们从心理学过渡到有形体的、无形体的和无形的财产，这是现代 的资本和资本主义。正当美国法院在创立无形财产的概念时，经济心理学家 在创立一种相似的心理学。这一点在费特身上达到了最高峰。他的心理经济 学具有无形财产的许多特质，可是，因为它是个人主义的，它不能有机会均 等、公平竞争、平等的讨价还价能力或者合法程序那种制度的概念。这一切 都包含在jiāo易论的货币制度、货币的价值的意义以及社会的集体行动里面。 Ⅶ.利润的边际 关于利润在国家或世界经济中所起的作用，有两种不同的问题。一种是 动态的问题，什么东西使得机构运行不辍？另一种是静态的问题，获利者使 机构运行不辍，所得的利润占国民收入的什么比例？前者我们称为利润边 际，后者我们称为利润份额。 两种衍生的和从属的利润关系，我们区别为利润率和利润收益利润率是 按股份的票面价值计算的比率；利润收益是股份收益，或者根据股票的市场 价值计算的股利率。如果利润率是股票面值的百分之六，而股票 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 87 章 的市场价值 是百分之二百，利润收益就是百分之三，或者如果股票的市价是百分之五十， 利润收益就是百分之十二。 从投机家和投资家的私人观点来看，这些从属的问题相当有趣，可是从 社会观点来看，问题是两重的利润的边际怎样使得国家运行或停止，社 会对这种服务所付的代价是太多还是太少？一种是程序的问题，另一种是认 为这种程序是有益或有害的问题。这两者通常并不分开。两者都是具有社会 重要xìng的问题，因为获利者是一切其他各种人的发款员。是维持机构运行比 较重要呢，还是公道地分配出产比较重要呢？ 经历十九世纪和二十世纪，从李嘉图和马尔萨斯在这一问题上发生分歧 的时代开始，就可以区别两种主要的可是对抗的关于繁荣与萧条jiāo替发生的 原因的学说。一种我们称为利润份额学说，另一种称为利润边际学说。两者 都基于一项根本事实，就是，对产业具有法律上控制权的企业家，由于这种 控制权，决定生产和就业是否继续、扩大或停止。支配他们的唯一动机是“利 润”。公司组织现在甚至控制着制造业中生产总额的百分之九十，并且实际 上控制农业以外其他产业中的全部生产，这些公司是由法律创造出来，完全 为了适应利润动机。个人可能有其他的动机，可是当他们加入公司组织时， 一切其他动机都丢开不谈。公司是追求利润的机构，如同教堂是敬神的机构， 以及家庭是爱情的机构。 根据法律上的控制权这一根本事实，利润份额论者认为国民收入中归于 所有权的收入太多，例如地租、利息和利润，而归于消费者的收入太少，特 别是工资和薪俸。因此，消费者不能购回他们自己作为劳动者所生产的全部 产品。因此生产过剩，结果是商业萧条和失业。这是马尔萨斯派的学说。 利润边际论者认为，商业萧条和失业的原因是企业家不能在一切费用以 外取得足够的收益，让他们能获得利润，继续经营，不遭受损失和破产。这 是李嘉图派的学说。 马尔萨斯派的利润份额论的四个阶段，我们将区别为消费阶段、储蓄阶 段、股利迟延和销售迟延。 另一方面，利润边陈论经历了两个主要阶段。第一阶段假设利润的边际 只能用削减工资来维持，而后来的理论认为工资增加还是可能维持利润，只 要价格水平不降低，而是仍然稳定，或者增加得比工资更快。前者是李嘉图 派的学说，后者是从威克塞尔的学说推论出来的。 利润边陈是为了各种用途而引起的负债和全部产品销售所得的总收益之 间的差额。这种边际通常被称为“销货利润”或“净利润”，为了要销货而 引起的一切负债的总额通常被称为“销货成本”，或生产成本。然而，既然 利润和损失是不断变化的资产与负债的差额，我们用制度的名称“负债”替 代古典的名称“成本”。 可是，在这方面，我们将区别营业边际和损益边际。营业边际是营业净 收益，从这里面产生捐税、利息和利润，可是损益边际是支付营业费、捐税 和利息以后余剩的纯损益的净收益。因此，我们有几种附属的利润边际需要 考虑，其中的三种我们称为“应税边际”（利息付过以后），“财务边际” （捐税付过以后），以及“价格边际”，或者价格变动对利润边际的影响。① 下列一种典型的收入表的百分数表，就我们现在的目的来说，将表明这 些不同的边际之间的关系，并且可以作为“利润的边际”以后有关各节的一 种提纲。正是这些可变的利润边际，需要和利润的份额加以比较。 典型的收入表（百分数） 总收益100 销货总额98 其他收益（利润的垫层） 2 100 生产成本90 营业费用85 折旧与陈发5 90 营业净收益（ 98 ─ 90 ） 8 捐税1 应税边际（包括捐税和利润） 8-1=7 利息支出1 财务边际（包括利息和利润） 8-1=7 损益边际6 （销利润） 8-1-1=6 利润垫层（其他收益） 2 1.利润的份额 “利润的份额”决定干我们所谓“利润”的意义。共产主义者和早期经 济学家未曾区别利润和利息。可是，我俩现在加以区别。利息是由法律执行 并且在契约中规定的报酬。法律保证债务人将偿付，只要他有财源。否则， 法律就宣告他破产。利息是债权人和债务人之间一种法律上的关系。可是， 利润不是由法律保证的。利润是买方和卖方、借者和贷者、雇主和工资劳动 者之间的关系，其中每一方都有可以自由地参加或不参加，每一方因为对方 有这种可以参加或不参加的自由，都暴露于或者获利或者捐失的情况。它是 法律所允许并且由法律执行的一种自由-暴露的关系。利润的获得是通过按低 物价、或者按低工资、低利率、或低地租买进的jiāo易和按高价卖出的jiāo易。 反之，结果就是“损失”。 因此，那些对公司组织和一般企业握有法律上的控制权的人，总是在追 求利润，恐怕损失。那末，他们的工作是两重的：预测和计划，而那些取得 ① 其他各种利润边际将于以下各节中加以考虑：1.本章，第Ⅷ（8）节，《自动的和管理的复苏》；2.第10 章Ⅶ第5（6）节，《意外事故和失业》；3.本章，第IX（3）节，《关键的和一般的jiāo易》。 纯粹利息的人仅仅是储蓄和等待。①利润是预测和计划的结果，这是何以在私 有财产制度中，能获利的人取得产业的合法控制权，如果他们不能获利，就 通过破产而丧失法律上的控制。因此，我们问利润的份额多少，就是问全国 为了预测和计划付出多少报酬。可是，我们问利润的边际多少，就是问个人 企业家和公司组织在付掉他们的债务以后还有多少剩余。 柯普兰采用金氏的计算法，估计1925 年全部商品和劳务的国民总收入可 以估值八百二十亿美元。可是，这包括那种还没有列入货币系统的“非现金” 项目，例如自有住宅的租金价值、已经估计但是未用货币支付的利息、以及 生产者自己家里消费掉的产物。这些非现金项目的价值估计有八十亿美元， 因此估计的货币收入是剩下的740 亿美元。这种货币收入分配如下。② 因此，根据这些算法，可以看出，职工取得全国货币收入的将近三分之 二（百分之六十三），百分之八归于租金和特权报酬，百分之五归于利息， 其余归于利润的一份约为国民收入的四分之一（股利百分之六，利润百分之 十八）。 可是，这四分之一的国民收入包括那些不是公司股东的所有人（例如， 农民和非公司组织的商店）会以工资和薪俸形式收入的数目，假如他们是职 工的话。金氏估计，假使他们的利润被分为纯利润，和他们假如作为工资劳 动者、律师、医生、或者股东会得到的劳动收入对比，那末，纯利润就会只 有四十忆元，他们的劳动收入就会是九十五亿元。纯粹利润，包括股利在内， 就会是大约百分之 货币收入的分配（1925 年） 单位（亿元） 百 分 比 1. 工资308 42 2. 薪俸149 20 3. 恤养金、职工福利金、职工赔偿金 11 1 4. 职工的份额总计468 63 5. 租金和使用无形或有形资产的报酬58 8 6. 利息39 5 7. 股利 41 6 8. 财产收益138 19 9. 企业家收回利润 137 18 10. 共计143 100 十一（股利百分之六，利润百分之五），一方面利润获得者的劳动收入就会 是全部国民收入的百分之十三左右（24－11＝13）。 可是，这种利润和工资薪俸的比拟可以不必重视。企业所有人并不因为 他自己的工资或薪俸而对自己负债。他冒着得不到工资和薪俸的风险，和得 不到利润的风险一样。他可能以利润的形式实际上获得一种收入，不超过甚 ① 像以前说过的，股东是又冒险又等待，正如债票持有人又等待又冒险。假如统 计十分精细的话，我们可 能区别得更精细一些，可是我们只能假设股利是纯利的一部分，放款利息是纯利。 ② 柯普兰：《近来的经济变动》，全国经济研究所1929 年版，第2 卷，第767 页。 至还远远不及他付给别人的薪俸或工资。可是，那是在数字已经编就以后的 回顾，不是企业经营的方法。企业所有人是向前看的，他可以叫做自己的工 资成薪俸的那种东西，如果能得到的话，将合并在预期的他支付了一切债务 以后所剩余的利润边际里面。换一句话说，为了经营业务谋求利润，他变面 对别人负债，要付给他们工资、薪俸、租金、特权使用费和利息，然后凭先 见和计划，碰机会在将来取得他自己的工资或薪俸，不是作为工资或薪俸， 而是作为利润。利渭的边际不仅是纯粹的利润而且是表面上是利润而实 际是企业家的工资和薪俸的边际。 因此，我们可以回到金氏的计算法，不求十分精确，我们可以估计，像 在1925 年，劳动取得国民收入的百分之六十。作为工资和薪俸，财产所有人 和企业家取得百分之四十。这百分之四十再细分时，其中百分之九归于祖金， 百分之六归于利息，百分之二十五归于利润。换一句话说，如果全部国民收 入，用美元计量，是七百五十亿，那末，劳动分得的份额是大约四百五十亿， 财产所有人的份额是三百亿，后者再分为租金七十亿、利息四十亿和利润一 百九十亿。 显然，如果劳动只取得产品的百分之六十，那末，以货币形式归于工资 和薪俸的一份就不能购回全部产品。 根据这显明的事实，沃尔在代表美国劳工联合会讲话时，作了下列的论 断。 “自从有了大量生产以后，生产额不断地提高。??工资总额已经降低。??这种 趋势的结果是购买力的总量减少，越来越不能满足它的需要，或者用购买来吸收那日益增 涨的出产。??劳工的政策可以用儿句话来说明：必须使大众消费跟大量生产齐步前 进。??国家的第一需要是人民大众的生活水平越过越高，不仅要供给充分的和日益增加 的就业，而且要促进社会发展，作为一种国家政策。”① 这种理论的倾向在1837 年从劳伯特斯开始，我们将这种理论的两个阶段 称为马尔萨斯派理论发展程序的社会主义者阶段和工会阶段。其区别是社会 主义者在这方面不依照马克思而依照劳伯特斯的学说，要通过政府的行动来 实现购买力的增涨，可是工会主义者要通过劳工自愿的组织使这种增涨实 现。 马尔萨斯创立他的学说作为从1815 年后的萧条和失业中复苏的手段，而 劳伯特斯创立他的学说作为萧条和失业的原因（后来有霍布生和其他的人信 奉他的理论）。①根据劳伯特斯的说法，地主和资本家吸取了技术生产力的日 益增多的出产，供储蓄和投资，因此劳动者不能买回他们所生产的全部东西 供消费之用。结果生产过剩、劳动失业和物价低落，若要加以防止，只有由 政府规定一种标准的工作日，随时调整劳动的钟点和工资，以便保证劳动的 人在日益提高的劳动生产力中可以得到适当比例的一份。 一位比较晚近的社会主义著作家刘易斯，曾研究社会主义理论的三个阶 段，大意是说，为了预防失业，归于财产的一份应该减少，用来增加归于劳 ① 沃尔：《美国政治学和社会科学学院年鉴》，1931 年3 月第94 期，第85 页。 ① 马尔萨斯：《政治经济学原理》，1821 年版；《李嘉图致马尔萨斯书信集》，邦纳编181323 年版； 劳伯特斯：《劳动阶级的要求》，1837 年版；霍布生：《失业的经济学》，1992 年版。 动的一份。我们略微修改他的说法，把那种理论的这些阶段称为消费阶段、 储蓄阶段和股利迟延阶段。我们将认为第一阶段是那种理论的共产主义阶 段，第二和第三阶段是社会主义和工会阶段。此外，我们将加上一个第四阶 段，这是福斯特、卡钦斯和黑斯廷斯共同研究出的说法，我们称为这种理论 的销货迟延阶段。利润份额论的整个发展体系，我俩称为马尔萨斯-劳伯特斯 程序，有别于我们称为桑顿-威克塞尔体系的利润边际论。 （1）消费和储蓄 在这种理论的共产主义阶段，所得到结论是一切财产收益，包括地租、 利息和利润，应该用共同所有制予以废除，使劳动会以工资或薪俸的形式取 得产品的全部价值。据说，这种补救办法会消除失业。关于这种理论的共产 主义阶段，刘易斯说： “人们主张最力的一种对周期xìng的商业萧条的解释，认为这种萧条的原因是我们的 产业生活中利润的地位和存在所引起的普遍的生产过剩。根据早期社会主义者粗浅的陈 述，这种理论是，由于地租、利息，股利和利润以及工资和薪俸都是从产品中支付，工人 不能取得他所生产的全部价值，因而工人们不可能买回他们所生产的全部产品。诚然，工 资和薪俸的总额少于所生产的全部价值，因为产业的所有人以财产收入的形式取得产品的 一大部分。可是，对这种早期的社会主义理论，人们断然予以答复，那些以地租、利息、 股利和利润形式取得收入的入，也消费商品，产业所有人用掉他们的收入，就足以买回工 人们的工资和薪俸所不能买的那一部分产品。”① 刘易斯说，社会主义者面对着上述的理由，所谓财产所有人也是消费者， 他们就“回答说，和工人比较起来，产业所有人倾向于花费掉他们的收入中 小得多的一部分，而用大得多的一部分去投资，正是他们的储蓄和投资会引 起消费者 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 88 章 的购买力方面相对的不足，不足以适应全部产品，换一句话说，就 是引起普遍的生产过剩。”关于这种理论的第二阶段，刘易斯说： “这种理论的根本国难在于储蓄只是一种目的干同的用钱方法。既然用钱不会引起 生产过剩，就似乎没有任何理由硬要储蓄负生产过剩或者消费不足的责任。储蓄和投资的 人也是用掉他的钱，虽然他用来购置资本设备，或者购置持久的消费品，例如一所住宅， 这和用钱购买在消费行为中立刻消灭或者至少很快就消灭的消费品，完全同样是用钱。甚 至一个公司用增加它的资本设备来储蓄的时候，它不过是用它的钱来支付工资给那些在生 产和装置资本设备的产业中工作的工人，而不是把钱作为股利付给股东，由他们间接地支 付工资给那些在生产这些股东们决定购买的东西的产业中工作的工人。换一句话说，储蓄 不过是用钱购买生产物品（资本设备可以作为典型的例子），而不是用钱购平消费物品。 因此，储蓄的实际效果是造成一种倾向，使劳动流人生产资本设备的产业，而不流人生产 消费物品的产业。 “例如，如果一个富人决定用掉他的钱，他也许用他的部分收入购买一只游艇，这 就使劳动流人生产游艇的造船厂。他也许购买国际商船公司的债券，这就使劳动流入那些 生产货船或客船的造船厂，而不流人生产游艇的造船厂。储蓄和用钱的主要区别只是使国 ① 艾尔弗雷德贝克刘易斯，见1930 年11 月9 日《新领袖》杂志。 家的生产力量所流入的方向不同，无论如何，对这些生产力量的产品的总需求不一定会减 少。因此，似乎很清楚，增加资本设备的行为本身并不引起任何普通的生产过剩，或者消 费者的购买力的普遍不足。 “如果在某一年中用于增加资本设备的储蓄比较另一年有显著的增加，实际的影响 就会是减少某些生产资本设备的工业中的活动，但是这不是周期xìng的萧条的特征。因为这 些周期xìng的商业萧条的主要特征是各种产业都萧条，它们的活动都比正常时期减少，而不 是某些产业消沉低落，同时其他的产业却兴旺繁荣。”① （2）股利迟延 刘易斯于是放弃那种认为同时分别归于劳动和资本的份额如有变化，就 会造成就业或失业数量上的差别的说法，转而陈述我们称为那种理论的“股 利迟延”阶段，作为利润使用时间上的一种差别。他说： “利润不可能在它从而产生的产品卖出以前就支付，因为不到产品卖出的时候利润 不能取得，甚至还不存在。同样的道理当然也适用于股利，和利润一样。因为股利不过是 支付公司所得的利润的方法，一部分地租和利息也用这种方法支付。这一事实是重要的， 因为它意味着某一年度（或某一季度）的营业所产生的利润不能用来买回当年付出的工资 所不能买回的那一部分当年的产品。换一句话说，如果1928 年所生产的产品一半归于工 资和薪俸，一半归于利润和股利，那末，产品的一半利润的那一半不能用来购买 1928 年的产品，因为到1929 年才分配。” 如果利润是每季或每半年分配一次，同样的原则仍然适用。我们可以用 “某一时期”代替他的“年度”这个名词，并不影响那种理论的正确xìng。 可是，还可以提出不同的意见，刘易斯说，“上年度获得而在次年分配 的利润被用于那种用途。换一句话说，1927 年的利润不在1927 年而在1928 年付出，然后用来买回1928 年付出的工资所不能买回的那一部分1928 年的 产品。” 刘易斯说，这种不同的意见无可争论，如果某一年的出产量和上年的出 产量相同，并且两年的分配比例也相同。 “假设1928 年的产品是五百亿，半数或二百五十亿归于劳动，半数作为利润和股 利。全部产品都可以卖掉，因为，虽然二百五十亿的利润要迟到1929 年才付出去，在市 场上作为有效需求发生作用，但是那1927 年获得而迟到1928 年才付出的利润二百五十亿 元，将补足此项差额。” 可是这种连续两年产量相等的情况，实际不是如此。刘易斯说， “让我们再假设1929 年生产增加，产品不是五百亿而是六百亿，分配的比例仍然和 上年一样，一半归于利润，一半归于工资和薪俸。那末，可以用来购买1929 年的六百亿 产品的钱，是工资三百亿和上年获得而在1929 年分配的利润二百五十亿。这就剩下价值 ① 艾尔弗雷德贝克刘易斯，见1930 年11 月9 日《新领袖》杂志。 五十亿的东西卖不掉。”① 他把这种例证进一步说到第三年，指出每年出产增加就有卖不掉的商品 积压下来，并且结论说： “显然，只要生产继续每年增加，卖不悼的商品的数额就会这样地增加。这些商品 作为增加的存货留在零售店里，留在批发商的手里和仓库里，以及作为制成品和原料的增 加的存货留在制造家的手里。” 刘易斯然后继续十分正确地说明，零售商手里的卖不掉的商品 怎样在生产全线发生不利的影响。 “当然，卖不掉的商品存货增多的最后结果是，零售商减少他们向批发商的订货， 于是批发商减少他们向制造商的订货，制造商减低生产，将工人解雇或者缩短他们的工作 时间，并且大大地减少他们向天然物生产业购买原料的订货单。” 刘易斯更进一步说明为什么企业又会兴旺起来。他说： “诚然，制造商所采取的政策，解雇工人或者缩短工作时间，由于减低购买力和生 产，会加剧和延长萧条状态。可是夫业的人还是要吃。虽然无工可做，他们还是消费东西。 他们提取自己的银行储蓄存款，以及用人寿保险单抵押借款，筹得钱来无论如何使商品有 一些流动。在很大的程度上，工人们向邻近的商店赊取商品，从而使商品流动，虽然在很 长的时期内没有货币在另一方向流过去。 “再说，有些营业在萧条时期照常进行，但不能获利，甚至真正亏损，以致支付给 消费者的购买力的数额，大于在这种环境下生产出来的那一部分产品的价格。由于这种种 情况，积压的商品存货逐渐减少。最初以买一天吃一大的方式进行的购买，数额增加，产 业又开始好转。”① 最后，刘易斯在结论中提出社会主义理论的第一和第二阶段中所主张的 同样的补救方法，那种理论的正确xìng他只前曾加以否定。他说： “显然，利润以及与利润同样xìng质的报酬，例如股利，应负周期xìng生产过剩的责任， 这种生产过剩一直是资本主义的特征。 “这种理论方向的实际结果是，任何一种政治的或产业的计划，如果它有助于减少 归于股利和利润的一份，而增加归于工资和薪俸的一份，就有助于减低我们的周期xìng产业 萧条的严重xìng，或者延长周期之间的繁荣时期。转移我们的租税负担，使较多的一部分落 在利润上面，或者增加用利润上的捐税支付的社会劳务，或者管理价格来减低利润，这一 切将有助于减少失业。同样有益的结果也可以用其他方法取得，例如加强劳工组织的力 量，使它们能通过有利的集体工资协定，增加以工资形式付给劳动的一份产业成果，或者 扩大采用“非利润”的产业经营方法，像生产或消费合作社，或国有与国营。” 在以上股利迟延论的说明中，对“未分利润”以及“公司盈余”的处理， 完全没有谈到，或者谈得很少。显然，还没有宣布为股利的利润并不闲置在 ① 艾尔弗雷德贝克刘易斯，见1930 年11 月9 日《新领袖》杂志。 ① 艾尔弗雷德贝克刘易斯，见1930 年11 月9 日《新领袖》杂志。 公司的金库里，像收藏钱币那样。这种利润或者由公司用来购买商品和劳动， 扩张业务或补充损耗，或者存在银行里，让银行贷给其他公司去购买商品和 劳动，或者暂时投资于正在购买商品和劳动的其他公司的债券。分派股利时， 不过是把那么多的购买力从公司手里转移到股东手里。股利迟延论是谬误 的，因为未分的利润被用来购买的商品和劳动，和同样数目的利润作为股利 分配时所能购买的商品和劳动，数量完全相等。 （3）销货迟延 因此福斯特、卡钦斯和黑斯廷斯共同创立了利润迟延论的第二种公式， 就是销货迟延论。①根据黑斯廷斯发表的最完全的议论，其说法大致如下： “??企业机构，除了从其他来源取得的一切货币以外，一般支出 的货币不等于它 们生产的东西的价值。??即使商品的生产者在产品 的总销售价格增加的同时，增加支 出，并且数目相同，这种购买力方面 的增加也许不能和商品同样快地到达市场！因此也 许有卖不掉的商品 积压起来，直到新的货币的流动在零售市场上达到十足的数额。?? 既 然为了图利的商品生产者不是在商品生产出来的时候支付这种利润，而是必须往商品 售出以后，他们在开始增加生产时支出的数目不等于商品的销售价格。??利润的数目落 后于生产的数量这种暂时的迟延，以及商品的相对价值的调整??会引起卖不掉的商品的 积压??原料的成本并不总是当时支付。这一事实有时使债权人不能使他的当时的支出等 于他所生产的物品的全部成本和利润。??有组织的原料生产者、半制成品生产者、分配 商以及劳务和无形商品生产者，也不能使当时的支出等于当时生产的商品或劳务的价 值。??因此??利润的不使用和‘不恰当的’使用两者代表商业复苏和活跃时期所 得利润的很大一部分引起这种时期卖不掉的商品的积压，最后产生商业危机，作为无 可避免的结果，即使没有其他因素促成这种结局。”① 这种议论由福斯特和卡钦斯加以扩充： “通常称为‘生产过剩’的那种使人灰心的结果，也许不如称为‘消费不足’。不 管叫它什么，主要地是由于两种原因：第一，产业付给消费者的钱不足，以致他们不能购 买增加的出产；第二，消费者由于必须节约，甚至连他们从产业方面得到的钱，也不能全 部用掉。而且他们没有其他收入的来源。”② 根据利润的销货迟延论所得出的结论，和我们从关于消费者购买力不足 的消费、储蓄和股利迟延等理论所注意到的那些结论相同。工资劳动者的消 费能力必须增高，以便他们可风在企业家的利润之先购买全部产品，这种利 润不到他的产品卖出以后不能成为购买力。 可是，这种利润的销货迟延论，我们可以证明它和股利迟延论同样的谬 误，并且代以一种和它相反的可以叫做销货预测论的利润学说，或者风险折 ① 黑斯廷斯：《成本和利润对商业循环的关系》，1923 年版；福斯特与卡钦斯：《货币》，1923 年版；《利 润》，1925 年版；《没有买户的商业》，1927 年版；《富裕的道路》，1928 年版。 ① 黑斯廷斯：《成本和利润对商业循环的关系》，第6、9、11、14 页。 ② 福斯特与卡钦斯：《没有买户的商业》，第167 页。 扣论，两者的意义相等。 2.销货预测 显而易见，工资和薪俸是在产品销售以前支付，有时在三十天之前，有 时在三十年之前。那末，企业家怎样取得货币，在产品销售之前支付工资和 薪俸呢？不到产品卖出之后，工资和薪俸确实不能支付，正如不到产品卖出 之后利润不能肯定或者股利不能宣布一样。 银行制度使得工资和薪俸在产品销售之前可以支付，并且用作购买力。 也是这种银行制度，使利润能在产品销售之前被用作购买力，这种利润，只 及工资、薪俸、利息和租金，都从产品销售中得来。这银行制度用两种方法 运行，商业银行和投资银行。商业银行供给产业运转所需的资金：投资银行 供给产业的资本设备所需的资金。 商业银行使企业家能在产品销售以前购买原料和支付工资。这一切通过 我们已经说明的货币的预测制度来进行。不仅未来的利息支付，而且未来的 利润（考虑到未来的风险），都披扣掉，所用的方法是现在在原料和工资上 所付出的钱，少于预期在产品卖出时所收进的价格。拿我们用过的那个简化 的公式来说①，一种预期六十天后可以售得六万元的产品，由于减掉利息和利 润的双重折扣，它的现在价值是五万八千八百元（利息六百元，利润六百元 共计一千二百元）。可能有种种变化，可是为了简化，我们丢开变化不 谈，因为我们在这里只管那一般原则，利润只有在商品已卖之后才成为购买 力，还是在商品未卖之前就成为购买力。构成对现在商品和劳动的购买力的， 只是每一项jiāo易的已实现的利润，还是对每一项jiāo易的预期的利润呢？如果 只有每一项jiāo易的已实现的利润成为购买力，那末，归于利润的一份显然就 落在生产之后，就逐渐有剩余的卖不掉的商品积累起来。可是，如果是预期 的利润决定现在的购买力的数额，那就没有什么利润迟延，利润作为购买力 就不落后于生产，正如工资作为购买力没有迟延一样。 然而，要了解利润迟延论和利润预测论的争点，我们需要再考查银行制 度的结构。我们可以问：是不是也有一种利息迟延？银行家在什么时候得到 他的六百元利息，他得到利息时用它来做什么？他通过贴现的方法，显然在 产品销售的六十天以前就得到利息。他贷给他的顾客六万元，由顾客在六十 天后偿还，可是那银行象在自己的帐册上向商品的卖方负责见票即付的数目 只有五万九千 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 89 章 四百元。差额六百元是未使甩的银行信用，银行家可以把它贷 给任何其他制造家，这位其他的制造家就能把它作为一种存款帐户，立刻用 来购买原料和支付工资。通过这种贴现方法和银行存款的移转，那六百元利 息由其他雇主付出去，购买其他原料和支付其他工资，早于那特殊产品的销 售六十天，从这一笔销售中，那位用六十天的期款六万元向第一个制造家购 买商品的顾客，将本金和利息偿付给银行家。 因此，如果商业兴旺，就没有利息迟延。利息的数目，由于原料和工资 的价格低于制成品的预期的价格，预先有了准备。并且这若干利息实际上由 其他制造家用在别处，创造对劳动的需求，直接在他们自己的工厂里，或者 间接地通过对原料的需求。 ① 参阅本书下册，第143144 页。 同样的道理也适用于利润。可是在这里我们必须采用一种运行中的机构 的概念。在上述的例证中，我们选出单独一笔六十天期的借款jiāo易。可是， 这只是不断反复发生的无数的同样jiāo易之一，如果一切商业照常进行，其他 运行中的机构都发生jiāo易。假设这个特殊的机构每天生产和销售价值六万元 的制成品。那末，一年之中每天在六十天前所借的款项和所做的生意上获得 利润六百元。每天收得这笔六百元的利润，因为在六十天前制造家在原料和 工资上预先付出的钱，比他现在在制成品上收进的钱少得多，由于从前的利 润折扣。 他对这每天的利润六十元怎样处理呢？他用掉或者节储起来。利润来到 他这里是支票的形式命令许多银行支付的支票，这些支票他存入他自己 的银行，记人他帐上的贷方。如果他提付出来供个人的消费，他直接或间接 地用于使劳动就业。可是，如果他把这笔钱节储起来，他可以采用两三种方 式。他把它留在银行里自己的帐上作为存款，这样，银行就能贷给其他企业 家去雇用劳动。如果他因为借款关系本来对银行负债，现在存入的钱就减少 他对银行的负债额。可是，它也减少银行的见票即付负债，如果那银行还没 有达到法定的最低准备，银行就有活动的余地，可以把第一个制造家减少的 负债额六百元贷给其他制造家。不管哪一种情况，那制造家总是节储了他的 利润，并且通过商业银行，借给其他制造家，他们用这笔钱可以立刻雇用劳 动和购买原料。 黑斯廷斯，跟幅斯特和卡钦斯意昆一致，不承认这种偿还银行借款就等 于支出货币购买商品和雇用劳动。他说： “企业偿还银行的钱可以贷给另一个制造家（或者甚至再贷给那同一制造家本人）， 作为商品生产的资金。因此，最后，它可以到达一个消费者的手里，可是必须在它已经被 用于另一批商品的生产以后。所生产的商品的价值和商品生产者所支出的购买力之间的差 额将仍然存在。因此，我们不把银行借款的偿还当作一种货币的支出。”① 这里显然残留着那种错误的见解，认为消费不是储蓄造成对商 品和劳动的需求。由龈行放给另一个制造家的贷款是一种利润的“节储”， 立刻被用作购买力，购买原料和雇用劳动，从事于商品的生产，这种商品以 后将由那另一个制造家卖出。它不必等待到达一个消费者的手里。 再则，这样支出的购买力大致等于（扣除预测的错误）所生产的商品经 过折扣的未来销售价值的现在价值。例如，在我们的例证里，现在价值是五 万八千八百元（减去了利息折扣和利润折扣），这是在销货的六十天前支付 拾原料和劳动的数目，结果所支出的购买力当然和所购买的原料与劳动的价 值，在购买的时候，是一致的。在六十天后它的价值将较多，可是银行的作 用和预测折扣解决此项差额。 或者，那制造家不让敛行把等于他的利润的数目贷给其他制造家，他可 以从他的帐上提取货币，支付他自己企业里的费用，和他提款供个人消费时 完全一样。他可以加以运用，把它作为“未分利润”又投入他自己的企业， 在这种时候他就是用这笔钱来雇用劳动添造房屋或扩充其他设备。或者他可 以用来在产品销售从前直接支付工资，而不向银行借款来预先支付。在这种 ① 黑斯廷斯：《成本和利润对商业循环的关系》，1923 年版，第9596 页。 时候，他帐册上的资产方面就含有“制造中的货品”或“存货”这一类项目， 按照他为了它们所支出的数目而估定它们的价值。 或者最后，如果他已经把制成品卖给顾客，三十或六十天后付款，他帐 册上的资产方面就会有“应收未收帐”这一项目，可是在负债方面不会有相 应的一笔对银行的债务，因为他每天六百元的利润已经实际上贷给顾客，他 对银行的值务也如数地减少。然而，在他帐册上的负债方面却有“应付未付 帐”这一项目，白于购进原料尚未付款。 如果他的债务人们偿付他们对他的债务，从而减少他的“应收未收帐”； 他们就付给他由他们的银行付款的支票，他把这些支票存入他的银行，因此 增多他自己的活期存款，可以随时支用，购买原料和劳动。另一方面，如果 他减少他的“应付未付帐”，偿还他对其他制造家的债务，他也是付给他们 一强由他自己的银行付款的支票，那些其他制造家把这种支票存入他们自己 的银行，就立刻可只用来购买原料和劳动。 黑斯廷斯又否认减少“应付未付帐”是支出货币，作为购买力。他说： “最后，我们有这种可能xìng，那一百元（现金的增多）也许用于减少‘应付未付帐’。 如果这笔钱所付给的那个企业机构以前因为成本和利润所支出的货币等于所牛产的商品 的全部价值，它就不需要在本期的充分支出之外再支出这笔钱。它甚至可以用这一百元来 归还银行贷款，不因此打乱购买力的流量和商品的流量之间的平衡。然而，那债权的企业 机构，往往不能支出所需要的全部数额，因为这种购买力被冻结在它的‘应收未收帐’上； 虽然它现在可以补足这种差额，但是和这笔钱在生产商品时同时支出却不相同。”① 这里又是关于储蓄的谬论的一种残余，支持那销货迟延的谬论，由于看 不出银行的作用和预测折扣。当制造家用他的一百元来减少应付未付帐时， 他把存款一百元转移抬他的债仅人，付给他一张由他的银行付款的支票，那 债权人将支票存入银行，增加他自己帐上的存额一百元。这等于增加银行对 他的即期负债一百元，因而减少他的银行借款一百元。 谬论的起源在于那种错误观念，认为债权机构以前不能支出所需要的全 数，因为它的购买力被冻结在应收未收帐上。应收未收帐会被“冻结”的唯 一理由是因为“呆帐”。如果不是呆帐，就不会冻结。那就是他的资产的一 部分，凭着这种资产，他的银行将按相当的折扣预借给他购买力借风立即购 买原料和劳动。 这种预惜通常可以用两种方法取得，一种是通过“顾客的贷款，”另一 种是按相当折扣把应收未收帐卖给银行。顾客的贷款构成美国国内银行业务 的主要部分，在运用顾客贷款方式的时候，应收未收帐虽不卖给银行，却是 银行所了解的，它们构成顾客的资产，凭着这些资产，银行“支持”顾客， 通过贷款和相应的支票帐户，贷给他必要的数目，直到应收未收帐收回为止。 因此，应收未收帐并不“冻结”购买力，不一定必须等待商品销售以后才能 运用。它们正是银行机构在商品的价款未收到以前预先垫借购买力所根据的 基础。 另一种银行预惜的方法是确实把应收未收帐卖给银行，减去一种“利息 一风险”折扣，银行创造一笔存款，收入卖方的帐户，等于那应收未收帐的 ① 黑斯廷斯：《成本和利润对商业循环的关系》，第96 页。重点未依据原文。 未来面值，减去贴现折扣。这种贷款的一个例子是“商业承兑汇票”或“双 名票据”，用这种票据的时候，商品的卖户和买户都负有到期偿付的责任。 这里，“应收未收帐”从银行顾客的资产中消失了，替代它的仅仅是一笔“银 行现金”存款，“立即可以用来购买原料和劳动。这里又是浚有利润迟延， 也没有利息迟延。银行机构之创立，显然就是为了防止这种购买力上的迟延。 跟行机构使得人们在生产过程中以及商品未销售以前能够创造购买力。 再说，这种购买力大致等于（扣除预测的错误）所生产的商品的现在价 值，因为它们的现在价值就是按照时价在生产过程中购买原料和劳动所实际 支出的购买力的数目。它将按它们的现在价值，“购回”所生产出来的一切， 到未来价值成为现在价值的时候同样的道理仍然适用。预测折扣和银行的作 用提供了按产品的现在价值计算的支付手段。 因此，如果业务正常进行，或者通过商业银行或者通过人们在自己的企 业里使用，一切利润都可风立即用作购买力，用来雇用劳动，不须等到产品 卖出以后，也不须等到利润被变成股利以后。我们和利润迟延论所不同的有 两点：我们讲一项jiāo易的结束，不是讲股利的分派；我们讲继续经营的企业 中jiāo易的反复，不是讲单独一项jiāo易，把它孤立起来处理。 这样，用jiāo易代替股利的分派，使我们能加强我们以前对jiāo易的意义所 说过的话。①它在时间上有一个开头和一个收尾。开头我们称为“完成谈判”。 收尾我们称为“结束jiāo易”。 开头是在两种所有权的转让上谈判生效的日期和钟点。jiāo易的收尾是在 履行或支付完结的日期和钟点，不管两者之中哪一项最后完成。这最后的日 期是jiāo易结算的日期，因为jiāo易创造两种债务，履行的债务，这种值务在商 品实际jiāo接时解除：支付的债务在货款收到时解除。 jiāo易可以立即结束，在这种时候两种值务立刻清偿，这是一种“现金” 销售。在这里履行和支付之间相隔那么短，通常不认为是债务，然而仍旧是 一种债务，不过在时间上相隔极短，不值得加以测量，以便计算一种利息的 折扣或比率。或者jiāo易必须在履行和支付之间的一段时间已经过去以后方可 以结束。这种债务可以转让，在我们的例证里，jiāo易在六十天期满时结束。 据估计，美国这种商业jiāo易的平均周转率是十五天左右，或者每年周转二十 六次。②这意味着每十五天就可以知道这当中发生的jiāo易的利润。同时，这些 利润被变成存款，由银行贷给其他制造家，或者再投入设备的扩充，或者用 于营业费，包括补充重置在内。不管怎样，这些利润被“节储”了，这种节 储是以继续不断的反复的节储利润，从而也造成继续不断地反复地运用利润 来雇用劳动，从事于生产或建造。 同样的道理也适用于为了建造房屋和购置机器而发行的长期债券。这种 jiāo易非到十年、二十年、或三十年期满不能结束。这里，如果精确地计算， 可以期望债券的期限将大致符合设备有效存在的期限，由于此项设备的运 用，产品被创造出来，这种产品所需要的资金则由短期的商业贷款供给。新 的设备折旧，如果预期新设备的寿命是十年，就发行一种期限十年的债券， 每年付息，并每年准备偿债基金，或者等于本金的十分之一的设备折旧基金， 就可以在设备用坏或陈废的时候秸柬这笔债款jiāo易。 ① 参阅本书下册，第57 页，关于结束谈判和结束jiāo易部分。 ② 参阅本书上册，第347 页：《从流通到反复》。 据说有一家大规模的汽车制造组织采用每年“销除”机器百分之二十的 政策，五年期满时它的机器就完全剔除。陈废是主要的理由。公司如果使用 五年前的旧机器，而竞争者在装置新的效率较高的机器，就不能竞争。如果 公司用五年期限的债券借人款项，它就预期每年拨出一笔相当于本金的百分 之二十的偿债基金。①可是，既然它不是借入这笔钱，它就在资产中每年“销 除”机器百分之二十，作为损耗和折旧。无论用哪一种方法，公司必须补偿 自己的捐耗，所规定的汽车的价格要包括每辆汽卓应分担的折旧和陈废，作 为同接费用。如果用每年销除机器原价百分之二十的方法，这个数目将从资 产负债表上的费产和收入表上的利润中减掉。如果用偿债基金帐的方法，这 笔帐将作为一种资产出现，它抵消由于五年期限的债券所引起的负债。可是， 这偿债基金资产是从减低预计的利润而取得的。 这两种方法都是把利润留下，而不转移给股东作为股利。仅仅“销除机 器”是“节储”它的利润。这种程序和商业惜款或利润再投资没有区别，除 了预期的时间长短不同。汽车或其他产品的未来价格和数量折成现在价值， 加上银行的作用，使得现在的利润可能被“节储”。一般说来，它是购买较 少原料、建造较少机器或房屋、雇用较少劳动、或者支付较低价格和工资的 程序，因此，减低现在的总债务或负债，使它的数目少于预期从未来的成品 销售中所获得的未来的货币总收入。利润赚得后马上就“节借”下来，节储 下来以后，就在成品未销售以前用来购买劳动，只有那不被节储下来的余额 作为股利分给股东，由股东去“用掉”或“节储”。 因此，我们的结论是，由于银行的利息制度以及预测的利润折扣，利润 作为购买力没有什么迟延，和工资作为购买力没有迟延一样。 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 90 章 在生产进行的 同时，利润就可以用作购买力，和工资在生产进行的同时可以用作购买力， 完全一样。 利润的销货迟延论由于有一种货币的“流通”论而显得好像有理。销货 迟延论，我们已经看到，创始于法国的魁奈，1758 年时法国还没有商业银行， 只有硬币构成“通货”。货币，在魁奈看来，是一种商品，和谷子或小麦一 样，它从买方“流”到卖方换取产物。当纸币开始代替硬币时，它也是从甲 手“流”到乙手，作为一种“流通的媒介”，使商品能向相反的方向流动。 那比喻很妙。魁奈从血液循环中得到这种意思。显然，在只有硬币或纸 币的时候，消费者除非荷包里确实有物质的制钱或纸币，不能购买。公司的 股东，非到以制钱或纸币的形式分得股利风后，也不能用他的利润作为购买 力。制造家非到他的产品真正卖出换得制钱或纸币以后，不能用他的销货利 润购买任何东西。有着这样一种从硬币时代遗留下来的货币理论，如果扩充 到极大限度来说，只有工资劳动者在他们生产的时候是他们的产品的购买 者，而且，既然他们只以制戍的消费品形式购买那些产品，他们不可能购买 生产那些消费品时所用的全部原料。他们购买消费品所用出的钱，在他们正 生产这些消费品的时候，也不可能支付那些只生产原料的其他工人的全部工 资。 这种物质的流通的概念，自从魁奈以来经历了几个世纪，是一切不了解 商业银行和投资银行的作用的人们的日常经验；它的现代形式，在下面所引 的福斯特和卡钦斯的议论中可以看出。这两位作者画了一种和一百七十年前 ① 复利会稍微改变这个比率。 魁奈的《经济表》十分相似的“货币的循环流动”图表以后，说： “有些货币很快地完成循环，有些货币比较慢。像图表中说明的那样，消费者的收 入一部分直接用于换取个人服务，一部分付给个人换取旧货汽卓和其他‘旧商品’，因此 直接从一个消费者转到另一个消费者。然而，消费者用出的货币大多数经历较长的过程， 才回到消费者手里。一部分用于换取新商品例如一双皮鞋的货币归于批发商；这 笔货币中，一部分归于制造家；一部分归于制革者；一部分归于饲养牲口的农民；一部分 归于收割机器的生产者：一部分归于工厂中的工匠。这样就回到消费者的手里。在从消费 者回到消费者的循环中，用来换取那双皮鞋的货币有些经过比我们的例证里更多的手；有 些经过较少的手。零售皮鞋商以每周工资形式立即付给他的店员的那一部分很快地完成了 循环。现金放在一边指定作为制鞋商的未分利润的那一部分，可能需要长时期才能完成循 环。我们称为货币的循环时间的，是所有的货币从一种消费用途流到另一种消费用途所需 要的平均时间。”① 这种物质的类比只适合于硬币或纸币的时代，而不适合商业银行和它的 支票帐户。它是产业的“现金出货”针划。它适合工资袋和荷包。这种“流 通中的货币”由许许多多各式各样的制钱和纸币所构成，每种钱币的发行量 有限，从而保持它和黄金的规定比价，每种钱币是一项专门研究，有它自己 的历史，可以从过去七十年的法规中加以调查。 所有这种“流通中的货币”在商品的购买和值务的偿付中从甲手转到乙 手。可是，十分奇怪，这四五十亿元的流通货币真正支出的不过全部购买额 的百分之十到百分之二十。全国全部买卖jiāo易的总值的百分之八十或百分之 九十以上都是用根据存款的银行支票支付。即使如此，所有这种流通中的货 币都来自银行，已经包括在存户帐上的借方。这些“存款”是银行家的过期 债务，因此来取即付，这种存款由银行创造出来，专门为了买进企业家的还 未到期可是在一定的未来时间偿付的债务。根据这种存款而开出的支票，除 了经过背书以后可以酌量转让以外，并不流通。它是一种命令，使银行家在 他的帐册上把银行的一种来取即付的债务（存款）转移到另一个人帐上的贷 方。这种命令就是购买力，实际上适用于一切jiāo易的一切价值。通常支票只 存在一天或两天，可是那使得支票可能发出的贷款或贴现可以存在一天、三 十天、九十天或者更长的时期。 因此，每一项贷款jiāo易创造它自己的货币。例如，商业承兑以及一家银 行和买户及卖户打jiāo道。一个钢铁制造家卖抬一个农具制造家辗钢一千吨， 每吨四十元，六十天后忖款。由农具制造家“承兑”的值务是四万元。银行 家按年息百分之六或者六十天息百分之一的贴现率买进这笔值务，在他的帐 册上为钢铁制造家开立一个存款帐户，作为存额三万九千六百元。在这六十 天内那农具制造商在同一银行已经成立一个存款帐户，六十天期满时他根据 自己的帐户开发支票，付给银行四万元，jiāo易于是结束。 这笔jiāo易在农具制造家还未能付款以前为钢铁制造家创造了购买力三万 九千六百元，此外还有四百元可以由银行象（如果他没有超过法定准备金的 限度）贷给另一个制造家，立刻动用。在这六十天中钢铁制造家的存款被支 出作为购买力，可是又回到银行、贷人帐户，又可以被支出：可是六十天期 ① 福斯特与卡钦斯：《货币》，第306 页。 满时，农具制造家减少他自己的存款四万元，用来消灭了那四万元的贷款， 同时银行也付清了他的存户。就这笔jiāo易来说，在jiāo易开始时银行的帐册上 将表现出一笔贷款四万元，一笔存款三万九千六百元，一笔盈余四百元；在 贷款收回的前夕，帐上的情况仍然是这样。可是当农具制造家偿还贷款时， 贷款和存款都被消灭，只剩下银行的盈余四百元。这笔jiāo易创造了它自己的 货币。没有什么“流通”。只有购买力的创造、存在和消灭总之，一定 期间的“周转”决定于价格和数量的预期。 把这种假设的单独一家银行的过分间化的jiāo易扩大为一年中反复发生的 无数的类似的jiāo易，再加上全部银行和它们的jiāo换所，我们所有的就不是一 种货币的流通系统，而是一种货币的预测和反复发生的系统。每一笔贷款或 贴现jiāo易创造和消灭它自己的货币，由于预期生产和销售将增加价值。或者， 反过来说，它自己的产品的现在价值，在生产时的未制成状态中，是它在销 售时的未来价值减去了折扣。基本产业中农民、矿主、伐木人预期卖给面粉 厂、鼓风炉、家具制造家：这些又预期卖给批发商，批发商预期卖给零售商， 零售商最后预期卖给最终消费者。在全部过程中他们大家都是提供原料抬下 一步生产程序，最后达到最终消费者。在全部过程中，未来生产程序中下一 步的人们要买的这些原料的预期的价格和数量。被按照前一步未制成品的生 产中所支付的较低的价格和工资，予以贴现。 银行业配合这种生产程序，使每一生产者，在他自己垫支的资金以外， 能预先取得所需要的购买力，按照以预期的未来价值为根据的现在价值计 算。消费者的货币并不流通它在每一笔jiāo易中被预先支用、贴现和消灭， 可以逐步追溯到它在天然资源中的起点；这些jiāo易的每一项，由于银行制度 的帮助，创造和消灭它自己的货币。 因此不会没有购买力来购回所生产的全部产品，不会因为工资劳动者不 能获得他们生产的全部价值作为工资，或者因为储蓄不如同样数目的货币用 在消费上造成那么多的就业，或者因为每一笔销货所得的利润不到货款支付 以后不能成为购买力，而致购买力不足。这些论辩基础是认为国民收入中太 大一部分归于利润，因而引起卖不掉的商品的积压和失业，所有这些议论都 是谬误的。我们必须在其他地方寻求生产过剩和夫业的原因，它们的原因不 在利润的份额，而在利润的边际以及货币的预测制度上的计算错误。 3.就业迟延 我们现在有可能考虑那可以叫做就业迟延论的有关购买力不足的理论。 如果工人由于技术的失业而不能获得工作，劳动在全国产品中所得的一份就 减少，所减少的数额是假使他们就业所能取得的工资。因此，效率上的改进 不仅排除工人，而且这种排除又会减少他们作为一个阶级的购买力，使他们 不能购买就业的工人所生产的东西。 道格拉斯对“永久的技术失业”和“暂时的技术失业”作了重要的区别。 关于前者。他的结论是“永久的技术失业务不可能的。”他说，“就长期来 说，改进的机器和较高的管理效率不会使工人永远得不到工作，也不会造成 永久的技术失业。而是，它们增加国民收入，使利润和个人收入的水平能够 提高。” 即使技术的进步确实不引起永久的失业，而且提高各种人的生活水平， 可是，诚如人们时常说的，人类不是生活“在长期中”。人类一天一天地生 活，由于技术效率改进的暂时失业降低生活水平。 但是，两个问题必须分开。一个问题是，较高的生活水平本身是值得想 望的吗？另一个问题是，维持较高生活水平所需要的较高工资，比那较低水 平时的较低工资，提供较多的就业吗？我们在以上讨论归于资本和劳动的份 额时已经答复了这些问题。较高的生活水平是值得想望的，为了政治的和社 会的理由。可是，高工资并不比低工资对劳动提供较多的就业，因为在低工 资的时候，归于租金、利息和利润的那较大的份额，也会像它作为工资支出 时雇用同样多的劳动。可是，我们现在从另一种观点考虑这两个问题，从全 国效率的增加来考虑。 根据道格拉斯所引证的联邦准备银行董事会的算法，1929 年每人的出产 量超过1919 年大约百分之四十五，平均每年效率增加百分之四点五。道格拉 斯说： “这种效率的增加带来了就业人数的减少，制造业所雇用的工资劳动者人数减少了 百分之十，因为1919 年制造业的就业人数是九百万，在1929 年底的不景气以前就业人数 己经只有八百十万左右。??不仅制造业如此。采矿业的每人出产量增加了百分之四十至 百分之四十五，??而且烟煤业中，在就业工人的范围内所浪费掉的时间更大大地超过这 个数字。我们的铁路工人的效率，如果用每人吨哩计算，在这十年中提高很多，可是就业 的人数大约减少了三十万，或者百分之十五。最后，由于采用了拖拉机、联合收割机和其 他农业机器，以及改良了耕种方法和牲畜饲养方法，农业方面每人出产量增加了百分之二 十五以上：然而在这十年中，根据农业部的估计，离开田地到城市去的人大约有三百八十 万，其中至少有一百五十万是有资格就业的男子和fù女。 “因此，在这四种基本产业中就业人数大约减少了二百八十万；假使它俩继续雇用 的工人达到它们1919 年的雇工对人口的比例，就会增多二百万以上的工人在这些产业中 就业。”① 如果由于生产的效率提高，有三百万工人失业，如果工人的平均工资每 天四元或者每年一千二百元，显然劳工作为一种阶极的购买力减少了，他们 购买就业工人所生产的东西的力量每天减少了一千二百万元，或者作为每年 三十六亿元。这种购买力的不足将继续存在，直到工人在扩张的产业中找到 工作为止。可是，既然新产业的兴起和新工作的产生都需要相当的时间，就 会有一种就业迟延，在这期内，劳工作为一种阶极其购买力不足以购买就业 工人的增加了的出产品。 道格拉斯给这种“就业迟延”举出四种原因。（1）工厂里货物的较低价 格需要时间才可能以较低零售价格的形式影响到消费者。（2）新扩张的产业 需要时间才可能造戊足够的工作，雇用那些被紧缩的产业解雇的工人。（3） 主人需要时间才可能从紧缩的产业中转移到扩张的产业。（4）工人不愿或不 能改做扩张的产业中不同种类的工作，以及不愿或不能改变他们的居住地 点。他又加上一个第五种原因，那不是失业的原因而是较低生活水平的原因： （5）即使劳工最后转移到一种扩张的产业，新的工作往往工资较低，并且不 如所离开的那个旧工作满意。 ① 道格位斯：《技术的失业》，1930 年8 月份《美国劳联运动杂志》。 最后，道格拉斯提出七种方法，减少“暂时的技术失业”所造成的捐失： （1）较好的预测。（2）较好的针划。（3）较慢的解雇劳动。（4）公众就 业介招所。（5）职业训练。（6）解雇工资。（7）失业保险，这里还可以加 上“公共工程”。近年来人们正确地很注意这些补救方法。这些方法的目的 是缩短就业迟延，使工人们尽速在新的或扩张的产业中就业，在这些产业里 不仅他们的生活水乎可以恢复，而且他们的增加了的购买力将创造一种对商 品和劳动的要求。 可是，就业迟延也是一种生产迟延。再拿我们的例证来说，如果有三百 万工人的技术失业，因而劳动的购买力每年减少了三十六亿元，如果我们假 设劳动在新产业中所得的份额继续是百分之六十，财产所有人的份额继续是 百分之四十，为了恢复充分就业，这些新的或扩眼的产业中就必须创造销售 价值六十亿元的新产品。如果，像我们用作升算根据的1925 年那样，一切产 品的总销售价值是七百五十亿元，这就意味着销售额增加到八百十亿元 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 91 章 可 是，各方所得的份额仍旧不变，百分之六十归于劳动，现在的数目是四百八 十六亿元，而不是四百三十亿：百分之四十归于财产所有人，现在的数目是 三百二十四忆元，而不是三百亿元。所有的新产品，和以前一样，将由分别 归于工资、祖金、利息和利润的不同份额合并购买。可是，现在会发生的情 况是，由于效率增加以及同样的人数充分就业，各种人的生活水平一定会提 高。劳动的暂时失业没有了，因为资本的暂时闲置没有了，可是这一切是在 较高生活水平的基础上出现的，因为全国的效率有了增加。 因此“就业迟延”和“利润迟延”完全不同。利润迟延是一种谬误的理 论，认为利润不能用来买回刚生产出来的产品。可是，就业迟延是产品本身 数量上的迟延，又是付出工资上的迟延。这里，事实是工人没有购买力，因 为他们不在生产任何需要人购买的东西。可是，由于同样原因，没有利润可 以用作购买力。并且银行的商业借款上没有增加，因而在商业利息支出上有 一种相应的迟延，这种科息本来也会有购买力。换一句话说，由于技术改进 而发生的就业迟延完全是产业本身的发展速度不够。有矢业的时候，就也有 利润上的减少。 当然，由于机械发明的巨浪不断地发生，这种暂时的失业可能接二连三 地来得那么快，以致实际是暂时的事情看上去好像是永久的，因为劳动来不 及获得调整。这种时候的困难十分严重，可是那不是因为归于劳动的份额太 少而是因为新的产业扩张得不够快。这是另一种问题。① 现在问题又转移到利润的边陈。为什么整个产业不继续扩张下去，造成 新的产品，不仅吸收那些紧缩的产业中解雇的失业工人，而且提供新的和日 益扩大的机会，谋取利润、利息、租金以及工资呢？我们首先来考虑所谓供 求“法则”的双重意义。 4.供给和需求 在以上各节中我们把产业和银行作为一个整体来考虑，现在我们深入到 特殊的产业，考虑对特殊商品的供抬和需求，通常称为“供求的法则”，可 是，用供求的机能关系的语言来说，更精确地称为“供求的伸缩xìng”。不管 ① 参阅本节下册，第465 页，《物价》。 用哪一种名词来说，我们将辨别“商业的供求法则”或者“商业的供求伸缩 xìng”和“消费者的供求法则”或者“消费者的需求的伸缩xìng”。为了弄清楚 这种区别，我们将根据前引的道格拉斯的论文，扼要陈述我们所谓消费者的 供求法则，然后再说如果改为由投机法别支配的商业领域，情况怎样完全相 反。 （1）消费者的供求法则 道格拉斯用印刷业为例证。他假设工人的工时效率增加一倍，在本来一 千工人生产六十万册杂志的地方，现在能在同样工作时间内生产一百二十万 册。 他然后说明在假设的三种不同的“需求的伸桅xìng”下会发生的情况，就 是，这消费者的供求法则的三种不同表现。如果需求的伸缩xìng是“一”，意 思是价格减低一半（从一角减到五分），需求的数量就增加一倍（从六十万 册加到一百二十万册），每周的总收入仍然是六万元。同样数目的工人（一 千人）将仍然按每周平均工资六十元继镇被雇用（除去以前解决的暂时失 业）。如果需求的伸缩xìng是“一”，就没有技术的失业，因为“一”意味着 同样的销货总额，六万元。 可是，道格拉斯说，假设需求的伸缩xìng大于“一”。假设价格减低到每 册五分时销数增加到三倍（一百八十万册）。销售总额就从每册售价一角销 数六十万册时的六万元增加到每册售价五分销数一百八十万册所收入的九万 元。工人的数目从一千增加到一千五百，每人工资六十元。如果需求的伸缩 xìng大于“一”，这种产业里当然没有技术的失业。而且对劳动的需求有所增 加。 可是第三种，假设需求的伸缩xìng小于“一”。假设在价格减低到每册五 分时销数只增加到九十万册。销售总额现在就从六万元（销数六十万册每册 售价一角）减少到四万五千元（销数九十万册每册售价五分），工人的数目 从一千人每人工资六十元减少到七百五十人每人工资六十元。 可是杂志的读者，最终消费者，现在有一万五千元余留在他们的荷包里， 这笔钱从前是用于购买读物的。这一万五千元将恰好雇用等数的二百五十名 失业工人（不是同样的那些个人），工资同样是每周六千元，不管以前的读 者“用掉”或是“节约”这笔钱。如果他们“用掉”一万五千元，他们就是 雇用和二百五十名失业工人每周工资六十元相等的工人，从事于经营一些“扩 张的”产业，例如汽车、飞机、橡皮糖、电影、舞厅风及许许多多其他扩张 的企业。如果他们“节约”这笔钱，他们的储蓄银行就把它投资在价值一万 五千元的新值券上，这种债券所吸收的钱将雇用同样数目的工人（二百五十 人每人每周工资六十元），在一些也是“扩张”的产业中工作，例如铺设铁 路双轨、或者建造鼓风炉、或者建设一所工厂。因此，即使需求的伸缩xìng小 于“一”，也不会有技术的失业，不管消费者“用掉”或是“节约”他们的 钱。 当然，在这里不可忘记道格拉斯对永久的和暂时的失业的区别。他的上 述的例证只适用于永久的技术失业。那些例证，我们已经说过，说明永久的 技术失业是“不可能的”。可是，仍然有由于这种技术变革的暂时失业，完 全因为从雇用较少劳动的“紧缩”的产业转移到雇用较多劳动的“扩疆”的 产业，需要时间。我们在说明原则时不管那暂时的失业，因为补救的方法不 同。 （2）商业的供求法则 让我们现在改变那些例证，从按照零售价格购买杂志的最终消费者，改 变为经营印刷业谋取利润的企业家。现在似乎有两种需求的伸缩xìng的法则， 一种消费者的法则和一种商业的法则。它们起着相反的作用。 如果杂志的价格上涨，消费者一般地就购买较少的杂志（需求的伸缩xìng 小于“一”），而购买较多的没有涨价的其他的东西。因此，在那例证中， 如果价格从一角涨到一角五分，消费者就会购买较少的杂志而购买较多的皮 有涨价的报纸。或者，如果价格从一角跌到五分，消费者就会购买较多的杂 志，可是，如果他们的需求的伸缩xìng小于“一”，像道格拉斯说明的那样， 他们就会有一万五千元的余款，这笔钱他们可以用掉或节约下来，用在杂志 以外的其他东西上面。 这是消费者的需求的伸缩xìng的法则。它的起源在于消费者的购买力有 限，这种购买力产生于他们以前所收入的工资、祖金、利息或利润。为了使 他们的有限的购买力尽可能发生最大的作用，他们倾向于少买涨价的东西， 而多买跌价的东西。 这种倾向我们称为“替代的原则”①，意思等于机会的选择。由于这一原 则的作用，类似的商品的价格往往向同一方向变动。如果杂志的价格上涨， 消费者就减少他们对杂志的需求，而增加对报纸的需求，结果杂志价格的上 涨被需求减少所遏止，报纸价格的上涨被需求增加所促成。替代原则倾向于 使这两种价格一起上涨或一起下降。 这替代原则可以普遍适用。如果苹果的价格上涨，人们一般地就购买较 少的苹果，而购买较多的没有涨价的替代品。因此，这时候的倾向是减少需 求从而遏止苹果价格的上涨，以及增加需求从而提高替代品的价格。或者， 如果苹果的价格下降，这时候的倾向是多买苹果，因而遏止价格下降，并且 少买替代品，以免加剧苹果的跌价。结果是互相替代的东西在价格上倾向于 同涨同落，替代原则的普遍xìng使人们可能讲一般物价水平上升或下降，虽然 这种一般水平只是儿百种物价的平均数，每一种物价备有其特殊的供求和代 替的伸缩xìng。 在这方面投机的供求法则和消费者的法则一样。类似的商品的价格倾向 于同涨同落，由于替代原则的作用。可是，在动态的方向上，投机的法则和 消费者的法则相反。如果预期价格上涨，商人就多买而不是少买，想要按较 高价格卖出，从而获取利润。可是，如果预期价格下跌，他就少买而不是多 买，并且尽可能赶快卖掉，想要避免预期的跌价的损失。 因此，在同一价格上涨的市场上，当消费者因为价格已涨而少买时，商 人却多买而不是少买，因为预期价格耍上涨。消费者不预期卖出。他只想使 自己的有限的购买力在满足他的需要上起较大的作用。商人却预期卖出。他 想在物价上涨的市场上谋取利润。 在物价下跌的市场上发生相反的情况。消费者因为价格已跌而多买，他 ① 参阅本书上册，第387 页，《代用的法则》。 的有限的购买力在满足他的需要上起着较大的作用。可是，商人却少买而多 卖，因为预期价格要下跌。他买进越多，卖的时候损失就越大。现在他卖出 越多，以后他的损失就越少。 当大家在涨价的市场上竞争先买，以便使别人不能买得预期会涨价的东 西时：或者当大家竞争先卖，以便把预期会跌价的东西“抛出”给别人，使 自己可以“脱身”时；于是利益的冲突加强利己主义的作用，把涨价促成“暴 涨”或者把跌价压成“暴跌”。 这是在私有时产的基础上为利润而经营的资本主义制度的特xìng。这是一 种不良的特xìng，它使得许多人相信，这种制度存在一天，繁荣和萧条的循环 就一天不能避免。因此，社会主义者和共产主义者要求废除私有财产和利润 的主张很有力量。社会主义者主张为消费而生产，不为利润而生产。确实， 如果资本主义不能接受“业务规则”来防止这种内在的弊病，也许共产主义 就比较可取。可是那另一条出路需要研究和实验。 第一，在资本主义制度中，消费者的供求“法则”和商业的或投机的供 求“法则”是一般的稀少xìng原则的两个不同的方面。两者对个人都是强迫的 稀少xìng和同样行动的强制。最终消费者被迫不得不根据边际效用的原则 来经济地利用他的有限的资力。他的家庭生活决定于他从收入中所付出的物 价。商人被迫不得不在涨价的市场上抢先购买，否则别人将买夫他自己必须 取得的东西：在跌价的市场上他被迫不得不抢先卖出，免得自己损失或破产。 因此，所谓供求的“法则”，不是仅仅比喻的说法。它确实是一种法则，因 为个人必须遵守，不然就会失败。这种强迫xìng的法则，我们称为“习俗”。 当然，可以承认最终消费者在一定限度内也受预期的价格变动的影响。 如果他们预期煤价上涨，只要自己有购买力或信用，就会购藏一批存煤供冬 季使用。如果他们预期价格下跌，就不会购藏存煤。可是，即使这样，他们 的“投机”只限于自己预期的消费需要，而不是决定于卖出他们所买进的东 西是否可能获利。 那未，商人从什么地方取得所需的货币，可以用来超出消费者的供求法 则的范国，建立投机的法则呢？他从银行取得所需的货币。一个商人卖给另 一个商人一千吨钢，每吨三十元。因而造成一笔三万元的债务。那是由买卖 的jiāo易的两个可变因素造成的。一个是若干吨的钢，另一个是每吨的价格。 两者的积数是“未来价值”，就是这种“价值”创造那等值的债务三万元。 可是，那债务要三十天后方到期，在此期内可以转让。一个银行家买进 这项债务。如果它是三十天到期，年息百分之六，三十天期满时的价值将为 三万元，可是现在只值二万九千八百五十元。银行家在帐册上所登记的是“贷 款”三万元，可是，存款项下是二万九千八百五十元。那差额一百五十元成 为银行家的资产。那三万元是卖钢者或买钢者或双方（商业承兑）对银行家 的债务，并且可以卖给其他的银行家，在这种情况下，那其他银行家欠第一 个银行家二万九千八百五十元加上所生的利息。 可是，那银行家已经贷给卖钢者二万九千八百五十元，这是他承认见票 即付给卖钢者那么多的货币。这种银行债务是现代货币。卖钢者可风根据它 开发支票，这种支票也可以转让，他可以用来偿付原料价款、劳动工资和利 息。 假设钢的生意很好。商人预期价格上涨，需求的数量增多。他们买卖二 千吨，每吨价格六十元。现在的价值是十二万元，不是三万元。它增加到四 倍，因为价格和数量都加倍了。相应的债务也增加到四倍。银行家买进这笔 债务。他现在可以收取利息百分之八，因为商人生意兴隆，他自己的准备金 在减少。在三十天后这笔值务值十二万元如果那商人能够偿付。银行家 以年息百分之八扣算按它的现值收购，就是十一万九千二百元，给那商人创 造一笔等于此数的购买力。这两项jiāo易创造出来的货币增加了四倍，其他各 种产业都感受影响。投机的供求法则在发生作用。那是价格看涨的希望。 后来，由于某种原因，钢的价格跌到二十五元，并且预期还要下跌。商 人只买进五百吨。这笔jiāo易的价值以及和它等值的债务现在只有一万二千五 百元。银行家按百分之四扣算予以收购。在三十天后它的价值是一万二千五 百元，可是，现值只有一万二千四百五十七元六角六分。这是银行债务的数 目，可以由那商人用作购买力。投机的供求法刚又在发生作用。 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 92 章 那是恐怕价 格下跌和无力偿付。 每项贷款式贴现jiāo易创造了它自己的货币，其数量决定于被卖出的以及 由同样方法创造出来的其他货币偿付的商品的预期价格和数量。因为到期必 须偿付，否则就得宣告破产。偿付不是用货币，而是用另一个商人开出的由 同一银行家或另一银行家付款的另一张支票。这另一张支票消灭对银行家的 原始债务，只须通过贷人他自己的帐户。可是，这另一张支票本身成为同一 银行或另一银行帐册上又一个商人帐户中借方的一笔记录。因此值务由债务 抵消，银行支票成为值务偿付的一种手段，不是因为国家权力使得它这样， 而是因为商业习惯使得它这样。我们把这种支付手段叫做习惯的支付手段， 不是法定的支付手段。 因此有两种“支付手段”债权人不得不接受，从而解除他们的值务人的 义务，以后可以不再偿付。一种是法定的支付手段，单纯的国家权力规定的 法币。另一种是法律以外的或习惯的支付手段，商人的习惯行动。凡是违犯 这种商业习惯的人就不能做商人。 因此，有两种市场由信用制度把它们结合在一起，没有一个商人甚至农 民或工资劳动者能逃出这两种市场的罗网。它们是商品市场和债务市场。商 品市场是零售和批发商店、物产jiāo易所、房地产jiāo易所、甚至劳动市场，在 这些场所人们按双方同意的价格移转财物和服务的所有权。债务市场一部分 是商业银行，在那里商品市场上所刺造的短期值务被买进卖出。债务市场也 是证券市场，例如证券jiāo易所，所买卖的对象是对未来货币的长期权利；这 些由值务的可转让xìng和商业银行相结合。把我们的例证中钢铁市场上的jiāo易 扩充为各种市场上亿万的jiāo易，全部由信用制度把它们结合在一起，其中弃 多市场的动态，由于替代原则的作用，趋于同一方向：然后用统计校正我们 的例证，就可以看出股票价格、土地价值和商品价格的动态。 既然银行债务或存款的作用等于货币，而且有时候伸缩xìng非常之大，它 可以作为容易扩强的购买力，商人用来在价格上涨时增加他对商品和劳动的 需求，在价格下跌时减少他的需求。它的作用和消费者的法则恰恰相反。信 用制度是最重要的因素，它使商人能在物价上涨时多买，而消费者能在物价 下跌时少买；它又使商人在物价下跌时不得不少买，而消费者在物价已跌时 多买，因为他不做生意，不准备在将来卖出。 因此，消费者的需求的伸缩xìng决定于他以工资、租金，利息或利润形式 所取得的购买力的数量，商人的需求的伸缩xìng决定于银行可能为他立刻创造 出来式者从别人的储蓄中转移给他的数量不定的购买力，由于预期他按未来 价格卖出时可以获得的未来利润。 5.边际 在以上“份额”的讨论中，国民总收入被分为四种份额：租金、利息、 工资、利润。可是商业不是这样进行的。商人凡是取得利调和股利的人 我们将称为商人首先成为对其他各种人的债务者。他因工资成为对工资 劳动者的债务人，因利息成为对银行象和债券持有人的债务人，出租金成为 对地主或房主的债务人，因捐税成为对政府的债务人，因加工的原料成为对 其他商人的债务人。这些创造债务的jiāo易被隐蔽在份额的升算中。那商人从 其他商人手里购买原料。在购取这些原料所付出的价格中隐藏着所有以前参 加者的工资、租金、利息和利润，追本穷源，可以一直回溯到森林、农夫、 铁路、制造家、经纪人和银行家。那商人也付出捐税，这些捐税分析为各方 所得的份额时，主要地是政府工作人员的工资和薪俸。 经济学家在计算这种份额时对全国的算法是，根据全国的总收入，把它 分成四份。这样，一切原料和一切捐税都看不见了，被归结为租金、利息、 工资和利润分别所得的份额。这是在统计编就以后所做的工作。 可是，让我们从统计未有以前个别商人（或公司）的观点来看这个问题： 他因为工资、利息、租金以及原料和捐税而成为一个债务人。他的利润将是 他因为这一切所负的债务和他的总收入之间的差额或边际。 这种对商人的债务和总收入之间的边际的分析，将显示关键xìngjiāo易和一 般xìngjiāo易的区别多么重要，这种区别我们以后将加以研究。①商人的这些不同 债务中任何一项和边际的关系会变动。在这种变动上我们将看到他的问题。 那变动的因素有时是他所处理的各种债务中的这一项，有时是另一项。在任 何时候其变动最关重要的一项，就成为当时的关键xìng因素，商人必须处理， 因为它的利润边际很小。 为了弄清楚这种区别，我们从另一种完全不同的基 础出发。我们必须用单独一个机构的收入表和资产负债表来开始：在1927 年，司威夫蒂ròu类罐头公司报告，全部产品销货业务总收益九亿二千五百万 元。为了取得这笔总收入，他们首先付出四忆七千万元购买牲畜。从这笔购 买原料所付出的巨款中，所有以前的利润、利息、租金和工资付给那些供给 原料的人。司成夫蒂公司然后直接付出四百二十五万零七百五十五元利息给 他们的债仅人、债券持有人和银行家。他们的报告书没有说明他们付了多少 给工资劳动者。可是，这一点对我们现在的目的无关重要。他们的全部生产 成本，也就是他们的全部负债包括工资、利息、捐税、原料、折旧以及 其他一切在内是九亿一千三百万元，只剩下一千二百万元可以作为利 润。 可是，这笔利润一千二百万元堤在从三方面出现，作为（1）利润率，（2） 利润收益，和（3）利润的边际。 作为一种利润率，那是股利和股票的面值二亿元的比率。因此利润率是 百分之六。作为一种利润收益或者“股份收益”，那是根据股票的市场价值 的比率，如果市堤价值是三亿元，股份收益就是百分之四，或者，如果市场 价值是一亿二千万元，股份收益就是百分之十。 ① 参阅本书下册，第283 页，《关键的和一般的jiāo易》。 可是，作为一种利润的边际，那同一亿二千万元就和销货总额九亿二千 五百万元比较。因此，利润的边陈只有百分之一点三。 对我们现在的研究目的来说，利润率和利润收益无关重要，可是利润的 边陈是重要的。用另一种方法来说明这种边际，就是，为了取得总收入中顾 客所付出的每一元，公司引起并偿付了它的债务八角七分，剩下利润的边际 每一元收入只有一角三分，或者销货总额的百分之一点三。① 这似乎是一种极端的例子，因为在原料上付出的数目很大，而且簿记方 法、周转额、隐蔽的利润等等关系很大。有些年份中，边际比较大；另一些 年份中，不但没有利润而且有捐失。某些企业，边际很大；某些相互竞争的 企业，有一种损失边际，而不是利润边际。 表I.制造公司，某些等定项目的数额①（单位：百万美元） 1918 1919 1920 1921 1922 1923 1924 1925 1926 1927 1928 1929 (1)总收入44,167 52,290 56,649 38,442 44,763 56,309 53,995 60,921 62,584 63,816 67,368 72,224 (2)销货总额44,167 52,290 56,082 37,645 42,576 53,889 51,436 57,084 59,863 60,932 64,361 69,236 (3)营业成本 a 38,782 46,557 52,295 37,488 40,752 51,293 49,801 55,661 57,148 59,023 61,605 65,814 (4)折旧1,272 1,017 1,155 1,151 1,339 1,425 1,409 1,507 1,757 1,819 1,922 2,018 (5)营业边际 b 5,385 5,733 3,787 157 1,824 2,596 1,635 1,423 2,715 1,909 2,756 3,422 (6)捐税2,424 1,769 1,384 793 860 986 937 1,078 1,139 1,065 1,118 1,161 (7)利息539 470 633 633 622 611 608 622 657 677 710 712 (8)总成本c 41,745 48,796 54,312 38,914 42,234 52,890 51,346 57,361 58,944 60,765 63,433 67,143 (9)捐益边际 d 2,422 3,494 1,770 -1,269 342 999 90 -277 919 167 928 2,093 (10) 应税边 际e 4,846 5,263 3,154 -476 1,202 1,985 1,027 801 2,058 1,232 2,046 2,710 (11) 财务边 际f 2,961 3,964 2,403 -636 964 1,610 698 345 1,576 844 1,638 2,251 提出报告的 制造公司： 67,274 67,852 78,171 79,748 82,485 85,199 86,803 88,674 93,244 93,415 95,777 96,525 a.包括折旧在内。1925 年的此项数字中已减去531,000,000 元，作为扣除本年的国内 捐税。此数包括在1925 年的捐税数字内。 b.（ 2 ）─（ 3 ）。c.（ 3 ）+（ 6 ）+（ 7 ）。d.（ 2 ）─（ 8 ）。e.（ 5 ）─（ 7 ）。 f.（ 5 ）─（ 6 ） ①录自美国财政部公布的“收益统计”。各项数字可以作为本历年的代表数字。少数公 司的报告系根据会计年度。这一点对于我们使用的目的的井无重要的影响。 ① 在司威夫蒂公司的1925 年年鉴里，该公司估计每头牛的牛ròu的利润，在支出利息以前，是1.95 元。买 进牛的平均价格是60.08 无。全部费用，包括运费在内，是12.63 元；副产品的净收入是11.25 元。因此， 利润和利息两者的边际在1924 年是业务生产成本的2.7％和每头收入的2.6％。如果减去利息，利润一项的 边际就会更小。该公司又提出一种比较表，从这种表里我们算出下列的财务边际，或者每头牛ròu的利润和 利息两者的边际。 表Ⅱ.制造公司、各和特定项目的比率① 1918 1919 1920 1921 1922 1923 1924 1925 1926 1927 1928 1929 (1)销货总额对总收入100.0 100.0 99.0 97.9 95.1 95.7 95.3 93.7 95.2 95.5 95.5 95.9 (2)销货总额以外的收益对 总收入 1.0 2.1 4.9 4.3 4.7 6.3 4.8 4.5 4.5 4.1 (3)营业边际对销货总额12.2 11.0 6.8 0.4 4.3 4.8 3.2 2.5 4.5 3.1 4.3 4.9 (4)折旧对营业成本3.3 2.2 2.2 3.1 3.3 2.8 2.8 2.7 3.1 3.1 3.1 3.1 (5)捐益对销货总额5.5 6.7 3.2 3.4a 0.8 1.9 0.18 0.5a 1.5 0.27 1.4 3.0 (6)销货的捐益对总收入5.5 6.7 3.1 3.3a 0.76 1.77 0.166 0.45a 1.46 0.26 1.37 2.89 (7)最终损益对总收入5.5 6.7 4.1 1.2a 5.6 6.1 4.9 5.8 5.8 4.8 5.8 7.0 (8)捐税对应税边际50.0 33.6 43.9 ìb 71.5 49.7 91.2 134.6 55.3 86.4 54.6 42.8 (9)捐税对营业边际45.0 30.9 36.5 505.1 47.1 38.0 57.3 75.8 42.0 55.8 40.6 33.9 (10)捐税对总成本5.81 3.62 2.54 2.37 2.36 1.86 1.82 1.88 1.93 1.75 1.76 1.73 (11)利息对财务边际18.2 11.8 26.3 ìb 64.6 37.9 87.1 180.3 41.6 80.2 43.3 31.5 (12)利息对营业边际10.0 8.2 16.7 403.1 34.1 23.5 37.2 43.7 24.2 35.5 25.8 30.8 (13)利息对总成本1.29 0.96 1.17 1.63 1.47 1.16 1.18 1.08 1.11 1.11 1.12 1.06 a.损失 b.无限大，假设应税边际和财务求边际都是零。 ① 根据表I 算出Ⅱ。 没有充分的调查研究可以作为根据，从而估计一切产业的平均利润边 际。现有的最好的关于制造公司的支料是财政部国内税收局为了对纯利润（这 是我们所谓利润边际的意思）征收所得税而编制的“收益统计”。根据这种 统计，我们可以估计制造公司的利润边陈，这些公司大约生产和出售所有制 造品的百分之九十，只剩下百分之十由个人和合伙经营。①我们将区别五种边 际，分别称为营业边陈、捐益边际、应税边陈、财务边际和价格边际。 表I 和表II 提供统计的资料，根据这些资料我们将作出下文对各种边际 的分析。 （1）总收入和销货总额 公司的总收入或总收益主要地从出售它们的产品和服务而来。可是在过 去十年中它们的收益的很大一部分来自其他公司的股票和债券，来自政府公 债、定期存款、租金和特许权以及其他各种非营业收益。两种收益来源之间 的关系在图表8 中可以看出。 下列图表，上面一部分表现绝对数量，下面一部分表现销货对总收入的 比率，和其他收益对总收入的比率。1922 年以前，财政部的报告中只列出总 收入的数字，对于销货和其他收益来源不加区别，可是自1922 年以后从销货 以外其他来源生产的收入达到总收入的百分之六点三（1925）。1922 年以前， 我们所有关于销货总额和其他收益的数目系根据全国产业会议委员会的估 ① 全国严业会议委员会编，《联邦公司所得税的转嫁和影响》，1928 年版，第I 卷，第172 页。 计。这种“其他收益”可以部分地看作一种“垫层”，目的在于防备销货收 益有意外的减少。它的影响在我们下文对“利润的垫层”的分析中可以看到。 和我们有关系的主要是销货方面的收入。 （2）营业边际 图表9 和图表10 表示1918 至1929 年制造 图表8 销总额和总收入① 销货总额，对总收入的百分比 公司的平均营业边际，根据表I 和表Ⅱ的资料。我们所谓营业边际，意思是 指一切营业费用（包括折旧和陈废在内）支付以后留给利息、捐税和利润的 余地。从图表9 的上部可从看出制成品的销货总额在货币价值上变动很大， 从1918 年的四百四十亿元增涨到1920 年的五百六十亿元，然后降低到1921 年的三百七十亿元，然后又剧增到1923 年的五百四十亿元，1924 年一 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 93 章 度下 跌，可是最后 图表9 营业边际 营业边际，对销货总额的百分比 在1929 年增涨到六百九十亿元。 这些销货总额，我们称为“价值”或者“产品的价值”，因为它们是由 价格和售出数量两种可变因素构成。“价值”这个名词因此在一个以钱计算 的数字里包括经济学的货币的和非货币的两项因素。用商业的语言来说，它 是“销货总额”。用经济学的语言来说，它是“价值”。 另一方面营业总成本包括因为工资、薪俸、原料以及固定资本的维持、 修理和折旧而用出的钱。销货总额和营业成本之间的边际由图表9 的下部所 列的对销货总额的百分比表示。如果销货总额每年都用一百来代表，那末， 利息、捐税和利润所占的营业边际在1918 年是百分之十二，可是1921 年降 低到百分之零点四，1922 年增高到百分之四点三，1923 年又略增到百分之四 点八；1925 年降到百分之二点五，1926 年又回升，1927 年再降到百分之三 点一，然后1928 年又升到百分之四点三，1929 年达到百分之四点九。 图表10 是为了就“折旧”成本所发生的影响，对营业成本作进一步的分 析。折旧通常跟捐税和利息一样，被作为一种“间接费用成本”，因为这三 项是不随着营业成本变动的固定支出。可是，我们区别“技术间按费用”（折 旧）、“政府间接费用”（捐税）和“财务间接费用”（利息）。并且我们 辨别“真正折旧”（技术间接费用，包括耗损的间接费用，物质设备由于没 有维持和修理而发生的耗减和陈废），和“虚假折旧”（包括超出真正折旧 的实际成本以外的隐蔽的利润或盈余）。既然这种区别是一种需要对各个企 ① 根据表Ⅰ和表Ⅱ。 业机构作个别研究的问题，我们假设“联邦所得税”机关所承认的范围是“真 实的”，那就是技术的折旧，虽然结果也许一部分是虚假的折旧。 真正折旧可以认为是营业成本中的一项间接费用。在图表9 和图表10 中是这样处理的。可是，它成为营业中所用的工资和原料，因此必须认为是 营业成本的一部分。从图表10 中可以看出，折旧费只是营业成本中微小的一 部分，比数的幅度从1918 年的百分之三点三到1919 和1920 年的百分之二点 二。 图表10 折旧① 折旧，对营业成本的百分比 （3）损益边际 以上所述有关营业成本（包括折旧在内），可是和经营业务的总成本没 有关系。我们所谓总成本的意思包括三项：营业成本、捐税和利息。既然我 们已经认为折旧是营业成本中的间接费用，我们将认为捐税和利息是总成本 中的间接费用。在图表9 中我们已经看到营业成本和销货总额的关系。图表 11 是为了表示总成本和销货总额之间不断变动的关系，以及结果对平均利润 和损失（损益）的影响。 图表11 损盆边际① 损盆边际，对销货总额的百分比 图表11 中，代表销货总额的曲线和以前图表9 中所表现的一样。可是代 表总成本的曲线是营业成本加上间接费用捐税和利息，像表Ⅰ中第（8）项所 列出的数字。结果是损益边际，表现为销货总额的百分比数。这样，在1918 年，销货收益的每一元有平均利润百分之五点五。换一句话说，在该年度中 制造公司平均须付出九角四分五厘才取得一元收入，它们的平均利润边际是 销货总收益的每一元中的五分五厘。 可是，在1921 那最坏的一年，它们的净损平均是销货收益每一元损失三 分四厘。在该年度中这些公司平均付出一元零三分四厘取得一元销货收益。 它们在其他年份的损益边际可以从各图表以及表I 和表Ⅱ中看出。 根据图表11，显然没有“标准利润”那种东西。然而我们可以讲一种“每 年的销货平均利润”，意思等于“每年的平均利润边际。”并且我们可以讲 每年销货平均利润边际的“中位数”。这样，最高的平均利润边际是1919 年销货的百分之六点七，最高的平均损失边际是1921 年销货的百分之三点四 （表Ⅱ，第（6）项；图表11）。 中位数是一种等于销货的百分之一点七的利润边际，这个数字很接近 1923 年和1926 年的平均边际（分别为百分之一点八五和百分之一点五）。 ① 根据表I 和表Ⅱ。 ① 根据表Ⅰ和表Ⅱ。 假使计算一种十二年的加权平均数，就会是一种等于销货的百分之一点六的 利润边际。 我们发现这个数字很接近我们以前给司威夫蒂公司所计算的利润边际。 因此，该公司十亿元左右的销货所有的很小的利润边际，我们本来从为也许 是例外的情况，结果却很有代表xìng，代表着六万七千到九万六千家制造公司 的一般平均利润边际，它们的销货共计三百七十到六百四十亿元（表Ⅱ，第 （9）项，图表11）。 然而，为了种种理由并且因为不可能十分精确，我们将估计最高和最低 平均利润边际之间的均数是销货的百分之三，而不是上面所讲的根据所得税 统计表计算出来的百分之一点七。换一句话说，等于制造公司销货的百分之 三的一种一般的平均利润边际，成为基线，从这里我们不仅可以比较繁荣时 期的较高平均数和萧条时期的较低平均数，而且可以比较业务兴隆的企业的 高的边际和“边际”企业的低的边际。 这种估计的意义如下：在中间时期，在繁荣的高峰和萧条的深渊之间的 一般时期中：制造业中的平均利润边陈大约是销货的百分之三。可是，在特 别繁荣的时期，像1918 和1919 年，利润边际可能大于此数一倍。①再则，在 萧条的年份，像1921 或1925 年，平均利润边际变成一种损失边际。在其他 年份，有理由可只讲什么“没有利润的繁荣”。 我们下一步将研究有关征税问题的应税边际，以及有关银行业和债券的 财务边际。 （4）应税边际 会种捐税，不管是所得税或财产税，不管是不是用较高的价格转嫁给顾 客，每个私营企业都正确地认为它们是一种政府强派的固定的间接费用的生 产成本。利息也是这样。利息是一种相对地固定的费用，应该付给债券持有 人和银行家，我们称为财务开支。那末，为了分开捐税和利息这两种间接费 用，估计每一种对上文所讲的最后利润边际的影响，我们需要把每一种分开 来研究。因而我们就有利润的“应税边际”，在利息已付之后计算，以及利 润的“财务边际”，在捐税已付之后计算。 再则，一切捐税，和利息一样，必须从现时的收入中支付，在我们的例 证中这种收入是销货总额。因此我们有四种不同的比率要计算：（1）捐税对 销货总额的比率，（2）捐税对生产总成本（营业、利息和捐税）的比率，（3） 捐税对营业边际（包括利息、捐税和利润），以及（4）捐税对捐税边际的比 率（捐税和利润）。在表Ⅰ中我们已经列出连续各年的捐税总数。根据此表， 我们在图表12 和表Ⅱ中算出捐税对总成本、对营业边际、对包括利润和捐税 的应税边际（利息已付以后）的各种不同的关系。 ① 埃梅特，博里斯：《百货商店》1930 年版，可以作为边际分析的一个范例。书中所用名词是商业会计的 术语，可是埃梅特的分析类似我们在对制造公司的边际分析中所用的那一套。埃梅特的“纯利润”就是我 们的利润边际。拿销货一百万元以上的百货商店来说，这一数字，作为对销货的比率，最高达1923 年的百 分之三点六，最低到1928 年的百分之一点五。这样，我们看到百货商店的利润边际低于我们所估计的制造 公司的“一般的”边际。埃梅特说明百货商店的利润边际大部分决定于周转率，因为较快的周转减低费用 对销货的比率。 我们省略了捐税对销货总额的比率，因为（例如图表9 中所表现的）销 货总额和总成本那样接近，甚至彼此jiāo叉，以致表示捐税对销货的比率的曲 线在图表上和那表示捐税对总成本的比率的曲线，不可能有多大的区别。 表示捐税对总成本的比率的曲线说明一切捐税在生产总成本中所占的份 额真是多么微小。 1918 年，由于对过分利得的战时高税，全部捐税（二十四忆元）是生产 总成本的百分之五点八。可是，由于战后捐税减低以及从利润转变到1921 年的损失（图表11），全部捐税负担（七亿九千三百万元）降低到生产总成 本的百分之二。1926 年，由于更低的所得税和更大的销货额，捐税虽然增加 到十亿元以上，可是只占总成本的百分之一点九；1928 年只占总成本的百分 之一点八。大体上，除了在战时，国内税①只占销货总额或者总成本的百分之 二。 可是这百分之二不是测量产业和利润上捐税负担的尺度。产业上的负担 必须由捐税对营业边际的关系来测量，利润上的负担必须由捐税对捐税边际 的关系来测量。 营业边际是营业纯收益，在表Ⅰ里可以看到此项数字最高是1918 年的五 十三亿八千五百万元，最低是1921 年的一亿七千五百万元。这种营业纯收 益，或者营业边际，是利润、利息和捐税的来源。图表12 说明在战时的1918 年，捐税负担（二十四亿元）是 图表12 应税边际① 捐税的百分比 营业边际的百分之四十五，可是在1921 年它是营业边际的百分之五百。 后一种情况下的示数是1921 年的捐税负担五倍于作为捐税、利息和利润来源 的平均营业纯收益。 如图表12 及表Ⅰ和表Ⅱ所显示，捐税负担是平均营业边际（包含利润、 利息和捐税）的百分之七十六，而十年中捐税负担的最低点（1919 年）大约 是平均营业纯收益的百分之三十。那些中间的负担每年不同，从1923 年的百 分之三十八到1924 年的百分之五十七；可是捐税负担的最低和最高限度是 1919 年平均营业边际的百分之三十和1921 年的百分之五百。 可是，这种捐税对营业边际的关系不能充分表现捐税负担的重要xìng。当 我们不仅从捐税负担对营业边陈的关系，而且在减去了“营业成本加利息” 以后，从它对利润和捐税两项的边际的关系来估计的时候，我们大大地扩大 这种重要xìng。这不是因为利息是一种比捐税更重要的、有优先权的支出，它 根本不是。这样做的理由是，如果一个企业是一种“运行中的机构”，它必 须支付利息和捐税这两项支出。 这种已经支付利息以后的边际，我们称为应税边际，因为在这个边际里 只有利润或损失和捐税面对面地站在一起，其时营业费用和利息两项支出已 经付过。 ① “国外的”或者对进口货的关税被吸收在物资的价格里，隐蔽在营业的生产成本里面。 ① 根据表Ⅰ和表Ⅱ。 图表12 说明，用包含利润和捐税的边际（或者纯收益）来说，捐税负担 在最低点的时候（1921 年），平均占这种付过利息以后的纯收益的百分之三 十四。在1921 年，捐税未付以前就是损失。既然包含利润和捐税的边际已经 消灭，我们可以说加于可以用来付税的所得（利息已经付过）的捐税负担， 在这一年平均是无穷大。从另一种观点来看，我们可以说在这萧条的年份， 销货损失的百分之六十二是由于捐税。这一年是“不正常的。”拿其余年份 的最重的负担来说，我们看到最重的负担在1925 年，该年的捐税是可供支付 捐税和利润两项的边际的百分之一百三十四。在这一年（1925 年）销货遭受 损失，部分地因为对财产的捐税完全没有调整，不适合于萧条的年份。 这样，在生产工业品的百分之九十的制造公司身上征收的捐税，通常少 于全部生产成本的平均百分之二，而利润上的捐税负担平均占已付利息以后 可供支付捐税和利润的纯所得的百分之三十四到百分之一百三十四。在最坏 的年份（1921 年），当时没有一种可供征税的捐税边际，而是在捐税的开支 未付以前就有平均的损失，平均损失的百分之六十二是由于捐税像以上 图表1.2 中所表示的那样。 （5）财务边际 我们已经看到（本书第169 页）利息的份额大约是美国人民全部所得的 百分之六，1925 年的数目是三十九亿元左右。从表Ⅰ中可以看出，根据为了 联邦所得税而编制的报告，制造公司付给银行家和债券持有人的利息最少是 1918 年的五亿三千九百万元，最多是1928 年的七亿一千八百万元，其间差 别的幅度很小。正因为一切产业所负担的这种支出相当固定，不管繁荣和萧 条，所以把利息支出叫做“财务间接费用”。当我们从注意利息在全部收益 中的份额转移到注意捐税已付之后的利润边际（我们称为财务边际）时，我 们必须像对捐税那样，计算利息的四种比率，（1）对销货总额，（2）对生 产总成本，（3）对营业边际（包含利息、捐税和利润），以及（4）对财务 边际（包含利总和利润）。根据表Ⅱ中第（11）项制成的图表13 表示这些比 率。 和讨论捐税的时候一样，我们又省略了利息对销货总额的比率的计算， 只注意那差不多相等的东西，利息对营业总成本的比率。 图表13 财务边际 利息的百分比 从图表13 中可以看出，利息支出只占生产总成本（营业费用、捐税和利 息）的很小的一部分，以致代表利息的曲线在那需要用来代表利息的财务负 担的比例尺上简直辨别不清。作为生产成本的利息的平均变动，只从1919 年的低点占平均生产成本的百分之 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 94 章 一到1921 年的高点占平均生产成本的百 分之一点六。最后四年，根据所有的资料计算，利息对生产总成本的平均比 率是百分之一点一。 像在对捐税的讨论中那样，利息对营业边际的关系被看作产业上的利息 负担，另一方面，利润上的利息负担由利息对财务边际的关系来测量。 我们发现，利息对营业边际（包含利润、利息和捐税）的比率的变动， 平均从1919 年的低点百分之八到1921 年的百分之四百零三。这意味着在 1921 年利息是可供支付利润、利息和捐税的销货纯收益的四倍以上。图表13 表示在1921 至1929 那些比较正常的年份，此项比率的变动是从百分之二十 四到百分之三十七。大体说来，利息平均占营业边际的四分之一到三分之一。 当我们问“利息对利润有什么影响”时，我们必须依赖利息对财务边际 的比率来回答。为了算出财务边际，我们从营业边际里减掉捐税，结果得到 表Ⅰ第II 项中的美元数字。我们发现利息在1919 年负担最低时占捐税已付 之后纯收益的百分之十二。在1921 年利息负担最高时，我们发现供给或包含 利润和利息的边际已经消灭，像在讨论捐税时那样，我们可以说利润上的利 息负担是无穷大，平均没有纯收益可以供给利息和利润，而是有损失（捐税 作为已经付过）。然而，从该年度销货损失的观点来说，我们可以说损失的 百分之五十左右是因利息而起。既然这一年（1921 年）是不正常的，让我们 再看负担最大的一年，那是1926 年，其时利息是财务边际的百分之一百八 十。 这样，我们发现利息负担的幅度是可以供给利息和利润（捐税已付之后） 的所得的百分之十二到百分之一百八十，就是我们的财务边际。在最坏的年 份（1921 年），只有损失，没有纯收益。 因此，我们看出商人的债务和预期收入之间很小的边际怎样增加这些债 务任何一项中任何变动的重要xìng。甚至任何一项中似乎是次要的一种变动， 在考虑到它对利润的潜在影响时，就成为头等重要。①在谈判贷款的时候，正 是这种重要影响把利率提高到限制xìng因素的地位。 （6）价格边际 “价格边际”比应税边际和财务边陈重要得多。因为那可变的捐税和财 务两种边际决定于这价格边际。前列图表②说明一百四十年中不断变动的物 价。该图表显示在法国革命开始以后的二十五年中英美物价上涨，然后突然 下降，间有些微的回升，这样继续到1849 年。在1810 到1820 年这一段时期 内，马尔萨斯和李嘉图在各种份额对边际的问题上发生了辩论。商品的价格 正在下跌，如同自从另一次世界大战以后物价已经下跌那样。在物价下跃的 同时发生失业。马尔萨斯认为失业的原因是各种东西生产得太多，以致工人 不能消费他们所生产的东西。是这一点使得物价下跌。他主张征税举办公共 工程以及地主多用钱经营自己的产业，以便使工人就业而所做的工作不会造 成产品来参加竞争的市场，压低物价。 可是，李嘉图对于正在商人获利甚微或者不能获利的时候增加捐税这种 主张，觉得十分不妥，他很有理由地辩说，纳税人会雇用的劳动并不少于付 给工人的税款会雇用的劳动。他认为失业的原因是当时完全没有组织的劳动 非常固执，不肯接受较低的工资。③如果工人肯接受较低的工资，即使销货价 ① 当然商人不能精确地知道某一项要素的变动将在他的利润边际上引起什么变动。可是，他心中十分有数 他的利润边际很小，因而知道任何变动对于减小或加大他的利润非常重要。 ② 参阅本书上册，第149 页。 ③ 《李嘉图致马尔萨斯书信集》，邦纳编1887 年版，第187199 页。 格较低，雇主就会有获利的余地，然后他们就会雇用那失业的人。他反对马 尔萨斯，认为不可能有普遍生产过剩那种事，因为任何一种商品的增产会增 加对一切其他商品的需求。可是，利润的边际可能普遍减小，假使价格减低 而工资不比例地减低。 自从一百多年前李嘉图的时代以来，共产主义者、社会主义者和工会主 义者遵奉马尔萨斯的学说。他们从份额的观点立论；李嘉图和商人从利润的 边际立论。劳伯特斯于1837 年第一个采用后来把工人所得的份额不足作为产 业萧条的原因那种方式，陈述社会主义者的论点。①同一时期内，卡尔马克 思创立了他的理论，从1848 年革命的时候在《共产党宣言》中开始。 可是，由于1849 年黄金的发现，世界物价又开始上涨。这一次的上涨， 在美国纸币膨胀的影响下，继续到1863 年，其间偶有些微的回跌。然后又开 始了世界范围的物价下落，直到1897 年为止，其间也偶有些微的回升。然后 又转为上涨，直到1920 年为止，接着再一次下跌，仍然间有回升，继续跌到 1929 年的萧条。 我们用平均批发价格上这些世界范围的波动，来研究价格边际问题。 让我们回头再讲我们以前举例的印刷业里的一家公司。每册售价一角 时，销售额六十万册，产生价款六万元，或者每周每一工人产生六十元。可 是，现在把这六十元分成所有的生产成本一切工资、利息、租金、包含 在原料成本中的以前其他商人的利润、捐税等等。然后酌量以售价的百分之 三十作为这家个别公司的平均利润边际。这利润边际的数目是一千八百元， 余下五万八千二百元作为每周的生产总成本。这生产总成本是公司所负担的 全部新债务，为了取得每周六万元的总收入，剩下一千八百元作为利润的边 际。 这相当于售价的百分之三的利润边际可能是股票票面价值的百分之十、 百分之二十或百分之三十利润率，决定于该公司发行的票面股份共有多 少。那是一个簿记问题，在这里和我们没有关系。可是，假设货币的乎均购 买力发生了世界范围的上涨，一切商品的价格每月下降百分之一。这差不多 是1920 年夏季以后以及1929 年以后物价下降的速率，像图表14 中表现的那 样。为了配合我们的例证，让我们假设那五万八千二百元的债务是月初造成 而产品是月底卖出的。这符合通常给予顾客的三十天信用。在此期间世界范 围的物价水平下降百分之一。 因此，在例证的那个月里，且不管任何技术的效率增高，销货所得从六 万元减少到五万九千四百元。可是这六百元是利润边际（一千八百元）的三 分之一，或者百分之三十二。这样，物阶的普遍下降，基本上同样地影响着 所有的商品，由于售价下降百分之一，减少利润边际百分之三十三。 如果某个其他公司的利润边际本来是百分之二，只等于一千二百元，那 末，由于售价下降百分之一，利润边陈就会减少百分之五十，这是受世界xìng 的原因的影响，不是个别企业所能控制。或者，如果一个比较兴旺的公司， 利润边际是百分之十，那末，售阶下降百分之一，就会减少利润边际百分之 十。 人们也许可以说，如果价格下降百分之一，以致销货总额从六万元减少 到五万九千四百元，那末，消费者手里就会多出那笔钱六百元，可以用来购 ① 劳伯特斯：《劳动阶级的要求》，1837 年版。 取其他商品，因此可以相应地增加劳动的就业。 这里出现了上面提到的那种错误思想的另一方面，这种想法只注意国民 总收入的各项份额，不注意利润的边际。杂志购买者 图表14 19191933 年美国的批发价格 美国劳动统计局编制的指数，根据商品550 种。新编784 种商品的指数，用1931 年各别的平均数的比率折合到550 种商品的基数。（录自1931 年联邦准备银行董事会报 告；及1933 年1 月1933 年5 月联邦准备银行公报。） 可能用于购买其他商品的那六万元或者五万九千四百元从哪里来呢？他们从 那些成为对他们负下这笔债务的商人们手里得来。他们取得这笔钱，一部分 是直接地作为工资、租金和利息；或者一部分是间接地作为包含在卖出的原 料中的工资、租金、利息和利润，或者所缴纳的捐税。因此，这些杂志购买 者可能根本不能得到他们的购买力，假使由于一切商品的售价平均下降百分 之一，一切商品上的利润边陈减少掉百分之三十三。他们不能再作为杂志的 消费者，因为他们失业了。他们失业，是因为利润边际发生了变化。 这种物价的普遍涨落对全世界所有的商人的所有的利润边陈发生基本上 同样的影响。他们大家基本上同时减少雇工。世界xìng的普遍的原因产生基本 上同样的影响，不管需求的伸缩xìng是“一”、或是大于“一”或是小于“一”。 我们说“基本上同样”或者“基本上同时”，意思是说对于不同的机构 和不同的商品在时间或地点上不免有些变化。关于这些变化和先后，我们在 这里不需要细说。它们就是那样，在失业方面的影响总要到物价开始降落的 几个月后才表现出来。① 这里，要点不是这些对平均数的差异，也不是时间上先后的不同。要点 是我们的资本主义制度在非常狭小的利润边际上经营，如果一切物价的平均 数发生变动，这就等于说不管原因是货币的或者非货币的在全世界 对利润边际的影响实质上比对商品批发价格的影响要大三十三倍，假如平均 边际是销货总额的百分之三。归于利润的份额已经不值得考虑。利润的边际 成为最重要的问题。 这种边际正是我们的杂志购买者必须指望从那里取得他们的钱来购买杂 志的地方。他们都是从商人手里取得他们的货币，商人又是从银行手里取得 这笔货币，商人在现代的情况下获利甚微，他们在狭小的利润边际上经营业 务。企业和就业是否继续下去，或者扩张，或者减低发展速度，或者停止， 都决定于狭小的利润边际。在维持人们就业的问题上，重要的不是归于利润 的份额，也不是归于工资的份额。这两种份额在其他问题上十分重要。可是 为了使资本和劳动得到使用，不受技术进步的影响，那就像道格拉斯说明的 那样，无论是劳动取得一半或者三分之二或者五分之四，无论是资本家取得 一半或者三分之一或者仅仅五分之一作为他们的份额，都没有关系。在关于 份额上，道格拉斯的话是对的；可是有关系的不是份额，而是边际。 直截了当地来说明问题，如果在1923 至1929 年效率增加的这一段时期 中工资有相应的增加，是不是就会防止1930 至1933 年世界范围的失业呢？ ① 参阅本书下册，第264 页，《自动的和管理的复苏》。 如果世界上主要的中央银行在1925 年以后会彼此合作，把货币的购买力稳定 在1926 年的批发物价水平上，是不是就会防止1930 至1933 年的失业呢？（在 这里我们不考虑实行的可能xìng问题，而假设这两种预防方法都可能实行。） 对第一个问题的答案，道格拉斯说得不错。减少归于利润、租金和利息 的份额，用来增加归于工资的份额，防止不了1929 年以后的失业。 可是必须注意，道格拉斯的答案关键在于会有一些扩张的产业来承受那 些被紧缩的产业解雇的失业者。 是否可能有扩张的产业呢，由什么来决定呢？决定于投机xìng的或推测的 利润边际。如果一切物价都在下跌，并且预期还要下跌，一切利润边际就被 减少到物价下跌程度的十倍、二十倍、二十五倍、三十倍或更多的倍数。因 此产业不扩张。表面上似乎是技术的失业，其实是产业不能扩张的结果。 另一方面，如果一切物价都在上涨，利润边际增加的程度就二十倍、二 十五倍或更多倍于物价的上涨。由于物价上涨，产业就扩张，除了道格拉斯 所谓暂时的失业以外，没有技术的失业。 可是到了所有的劳动充分就业的时候，物价再涨就是纯粹的膨胀，因为 利润边际虽由于物价上涨而再增加，却不能使更多的工 人获得工作，如果他 们都已经就业。 因此，他建议的稳定货币购买力，可以使某些产业按照它们不同的投机 xìng的供求伸缩xìng而扩张和紧缩。可是，它防止普遍的过度扩张，因为对一切 利润边际都发生影响。李嘉图主张在物价下跌时减低工资来维持惯例的利润 边际，而主张稳定一般购买力的人们却要在效率增高时用日益增涨的工资来 维持利润边陈。 这些是其他因素，是早期的学说中所不了解的较高的生活水平和技 术效率的增加。李嘉图主张，为了增加利润边际，工资必须减低，因此把较 低的生活水平强加在工资劳动者身上。原来他硬要降低生活水平的唯一理由 是1815 年以后商品价格的普遍下落。假使他考虑到可能有一种稳定的物价水 平，他也许能看到他的利润边际可能维持，而不必降低生活水平。 我们所假设的印刷公司那个例证，可以比照图表14 加以折合，变成一切 产业的统计的平均数。这些批发价格的平均数，相当于制造家、农场主、矿 山所有人以及其他那些对自己从而获得利润的产业有控制权的人们所收入的 价格。如果我们假设，这些商品售出时平均是三十天的期，如果我们在这里 应用边陈的原则和投机的原则，又假设平均利润边际是售价的百分之三：那 末，卖方，在1919 年2 月，在售价一百三十元时，他们的全部生产成本等于 一百二十六元一角，他们的利润边际是三元九角。可是，既然当时的物价以 每月百分之 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 95 章 二的速率在上涨，三十天后的预期价格是一百三十二元六角，这 个数字虽然在售价一百三十元上只增加百分之二，在利润边际上却增加百分 之六十六。 或者，如果货物是在最高峰平均价格一百六十八元时售出，如果价格以 每月百分之三点六的速率开始下跌（实际确曾下跌），那未，三十天后价格 跌到一百六十三元，减少了六元。如果生产成本 已涨到一百五十八元零一 分，仍然和从前一样留下售价的百分之三作为利润边际五元，那末，价格上 的下跌虽然只是售价的百分之三点六，在利润边际上却是百分之一百二十的 减少。 这些计算，虽然只作为例证，并且是根据一个物价涨落的非常时期的情 况，却能给我们一种概念，知道商人对于成本或价格上微小的增加或减少极 其重视。这是因为商人做生意的关键在于“剩余”而不在商品的全部成本或 价格。在付出的价格或者收进的价格上平均百分之二的变动，可能在利润边 际上就是百分之三十的增加或减少。如果那变动是上涨，利润就增加那么多； 可是如果那变动是下跌，就可能完全消灭利润，造成亏绌。① （7）利润垫层 到这里为止，我们始终是考虑制造公司在销货上的利润边际。我们现在 要讲到这些公司用来缓和利润边际上不利的波动会造成的打击。图表8 里说 明了销货总额和总收益（总收入）的关系。可以看出销货总不会少于总收入 的百分之九十三点七，销货通常在总收入的百分之九十五和百分之九十六之 间。从其他来源取得的那数目比较小的一部分收入，我们称为“利润垫层”， 像图表15 中所表示的那样。 1919 年以前制造公司的一般惯例是靠它们的营业收益或销货作为取得 利润的方法，差不多完全不管其他来源。大约从1920 年起开始了一种发展得 很快的办法，用那没有作为股利分派出去的基金来投资，开发其他的收益来 源。我们在关于总收入和销货总额的一节里（参阅本章，第5（1）节）曾提 到这些新的收入来源，例 图表15① 如其他公司的股票和公司债、政府债券、定期存款、租金和特权使用费等等。 美国税务局报告中第一次列出关于这些收益来源的数字是1922 年。该年度的 总收入的百分之四点九来自销货以外的其他来源。图表11 中较低的那条线所 表示的销货的利润边际在1922 年低到百分之零点八；可是，在加上其他收入 所供给的垫层以后（图表15 暗影部分），最终利润竟达总收入的百分之五点 七。我们计算那用于1921 年的垫层，说明该年的损失从总收入的百分之三点 二减少到百分之一，减少的程度将近销货损失的百分之三十。1925 年利用垫 层免除了损失，从1922 到1928 年把平均最终利润维持在总收入的百分之四 点八到百分之七之间，这样大大地和缓了我们销货上利润边际的波动。 这些关系表现在图表16 中，销货上的损益边际和最终损益都用每年总收 入的百分比数来表示。利润垫层由这两种曲线之间的空隙地带来表示，作为 销货的波动的一种缓冲。 这种办法使公司组织可能对股东所得的股利保持一定程度的稳定，在业 务好和业务坏的年份没有多大差别。因此，我们把这种办法叫做利润垫层。 这种利润垫层的运用，不影响我们以前关于损益边际的变动对就业和生 产数量的影响的理论，不需要作任何重大的改变。因为，当商人或制造公司 认为他们的营业结果一定是损失时，他们的倾向自会是减少生产和就业，像 ① 实际可能发生亏绌是由于间接费用的原故。制造的费用中很大一部分可能继续存在，不管生产是不是进 行，为了维持企业，作为一个运行中的机构。为了支付这些费用，一定数量的有限的主产将继续下去，即 使利润边际已经完全没有，销货只能支付间接费用。 ① 根据本书下册，第2078页，表I 和表Ⅱ。 我们所说明的那样。因此，我们觉得利润垫层有益于股东，并且由于防止或 减少损失，使企业在财政上较为健全，可是对于在物价下跌时期防止失业， 比较没有什么作用。 （8）既得权利和利润边际 以上的议论使利润一般地显得颇为可怜。实际上利润是一种“自由－暴 露”的关系。难怪精明的商人总要想法赶快把他的利润变成一种既得权利， 以免得而复失。为了达到这种目的，他往往“抛出”给别人，而自己“脱身”， 就是，在适当的时机把他预期会跌阶而别人不知道的商品或证券卖给别人。 商业上许多重大的成功是由于这样的起源。公众一般地不辨别由于效率 而致富和由于把死马抛售给别人而致富。两者是同样的体面，根据商业的习 惯和法律上的“倘有损失购者自己负责”。 “抛出”的目的通常在于取得一种不暴露于微小的利润边际的东西。其 中最靠得住的是有担保的债券以及日益发展的社会中正在增涨的土地价值。 范德比特地产是前者的实例，阿斯特①地产是后者的实例。 一个能把自己的脆弱的利润在它未损坏以前成功地变为既得权利的人， 做到了两件事他可以使自己和子孙为将来节约；他使将来的商人不得不 更加努力，争取他们的利润边际，因为他们不得不支付那已经转到他们身上 的固定开销。利润的边际不增加可是，支付债券利息和土地租金的义务 却增加，使得利润边际波动很大。 一个负担着“空头”债券的公司可能表现一种较低的利润边际，低于一 个没有这种负担的公司。一个需要赚得因为过去的弊病而担负的固定开销的 公司，它的利润边际可能小于一个新开业的没有负担的竞争者。这些都是有 严重社会意义的问题，而且因为一般不了解边陈和过去遗留下来的既得权利 的区别，问题就更加严重。它是不能辨别股份和边际的又一个实例。不管股 份是完全公道的或是完全不正当的，可是使得机构运行或者停顿的却是利润 边际。 因此，利润边际对资本主义文明含有许多社会的意义。由于近年来公司 财政的科学研究兴起，它的重要xìng和可测量xìng才日益显著。①那完全是“在剩 余。上做生意”或者“在边陈上做生意”，这一点在各种股票投机中久已人 人知道。可是，它更深入到整个私有财产制度中的一切生产程序。 我们在上面只用了制造公司一种行业来说明利润边陈的算法。并且我们 只用了平均数，可是利润边际的意义，必须到应用在差数上面的时候，才充 分表现出来。在五百亿到六百亿元销货总额上的平均利润边际可能只是百分 之三，但是在这平均数里面包括有个别公司，它们的边际有时也许高到百分 之五十，也有其他的公司显然在百分之三以下。这些差数使人想到累进税的 复杂问题，以及对个人所得的累进税和对公司收益的累进税之间的严重区 别。对个人所得和既得收益征收高度累进税，在现代分配不平等的情况下， 是有理由的，并且这些所得来自不同的、不相竞争的来源。可是，对于从单 ① 科尼利厄斯范德比特（17941877 年）：美国垄断资本家，经营商业和铁路投机；约翰雅各布阿 斯特（17631843 年）：美国垄断资本家，阿斯特家族的创始人，以经营皮货致富译者 ① 莱昂斯：《公司财政》，1916 年版；格斯顿伯格：《企业的时务组织和管理》，1914 年版。 独一个来源并且在和相同的企业竞争之下得来的公司纯收益征收累进税，就 可能破坏资本主义文明的社会目的，这种文明运用利润动机来增加生产效 率。来自股利的个人的纯收益，是一切公司费用已经支付以后分给个人的一 种剩余；它不是无法避免竞争的利润边际。对于长期债券以及从过去积累下 来的既得权利的国家政策，也同样重要，这种债券和权利使产业在未来好几 代中负担着固定的支出，因而减少利润边际。有人曾主张发行债券的期限不 应超过一代，结果这个期限还是长于现代资本设备由于折旧和陈废而减短了 的寿命。又有人认为这种由“死手”强派的负担越来越多。不管这些话怎样， 利润边际是维持资本主义文明不断运行的活手、头脑和情绪。 （9）边陈与生产成本 古典经济学家老一套的理论，受自动平衡观念的支配，认为平衡会使波 动的价格回到标准的成本，他们注意“生产成本”。现代制度学派的理论注 意利润边际，那完全没有什么“标准”，而是摇摆不定地上下波动。平均数 的想像虽然减轻这些困难很多，可是它至少给人一种概念，使人了解生产成 本论和利润边际论的分别多么大。这样，成本论者一定会说相当于工资帐百 分之一或百分之二的意外事故或失业保险费，对于雇主肯不肯防止事故或稳 定就业，只会有根小的影响或者没有影响，因为保险费还不到生产成本的百 分之一：可是雇主们自己非常了解的边际的分析，却说明保险费减少他们的 利润边陈，所减少的程度十倍到三十倍于生产成本上的增加。肯不肯预防事 故或预防失业，其关键不是那庞大的生产成本，而是敏感的利润边际。① 同样地，成本论者认为中央银行贴理率上一厘或二厘的变动影响很小②， 然而，如果货币市场和证券jiāo易市场上竞争xìng最高的jiāo易的微小的利润边际 还不到售价的百分之一，那末，生产成本上百分之一的变动可能就是利润边 际的百分之百。 而且，在资本主义的制度下，剧烈的竞争把利润边际减到空前微薄的程 度，公用事业公司对竞争者在所取的价格上很轻微的歧视或优待，或者在政 府所收的捐税上有所歧视或优待，就可能使一家公司破产，不是因为它的成 本略高一些或者它的效率略低一些，而是因为它的利润边际被消灭了，没有 获利的余地。在最近三十年利润边陈日益微小的这一段时期内，美国最高法 院才认识到这种新的歧视的手段，扩充了习惯法的意义来配合它。③ 显然，对于垄断xìng的公司必须应用一种不同的原则。问题的关键主要地 在于那公司是靠提高效率来取得利润，还是靠享受着垄断xìng的和造成差别的 特殊利益，不受竞争的威胁。也就是那公司所得的利润是“效率利润”还是 “稀少xìng利润”的问题。①这是由于容易变动的价格边陈而在世界范围内发生 的问题。 （10）时间顺序和伸缩xìng ① 参阅本书下册，第521 页，《意外事故和失业》。 ② 劳lún斯：《稳定物价》，1928 年版，第12 章。 ③ 参阅本书下册，第448 页，《稀少、丰裕、稳定经济的阶段》。 ① 福尔曼：《效率利润和稀少xìng利润》，1930 年版。 以上这种分析，关键在于狭小的利润边陈，往往被指责为虚幻的，因为 你只要稍微改变任何一项因素，显然就能消灭那利润边陈。我们曾用利息和 捐税两种固定费用以及售价消灭了它。工资或购进原料的成本价格上的变动 也可以做到这样。如果成本价格中任何一种上涨百分之一或百分之二，利润 边际减少的程度就可能达到它的十倍到三十倍。因此，整个的分析被认为是 虚幻的，根本是兜圈子的说法。 这种批评忽略了时间上的顺序以及需求或供给的不同的伸缩xìng。所有的 因素并不在同时发生同一方向的变动，而且，即使这样，其中有些因素变动 的伸缩xìng较高，有些伸缩xìng较低。 对于商人或者政治家，所有这些问题并不在同一时候发生。它们在不同 的时候发生，决定于哪一项因素在变动、或者变动最大或变动最小、或者当 时最容易控制或最难控制。这些问题，不是所有的因素在同一时间的问题， 而是限制xìng的和补充xìng的因素的问题，只有那限制xìng因素一项受人注意，如 果人们断定在当时和当地实际是它对其他因素起着限制的作用；那补充xìng因 素，将来随着情况的变化，其中这一项或那一项会随时变成限制xìng的因素。② 这原则不仅适用于私营企业，而且适用于公营企业。毫无疑问，那是实 行家所必须具备的最伟大的一种天赋才能，我们称为“及时”，这掌握时机 的才能是最伟大的战士、最伟大的政治家以及最伟大的企业家的突出的本 领，他们能使一个纷扰不安的国家受他们的控制。对政治家来说，一个时候 的限制xìng因素也许是捐税，另一个时候也许是物价，另一个时候也许是过分 的乐观主义，另一个时候也许是过分的悲观主义，另一个时候也许是对外贸 易，另一个时候也许是国内贸易，另一个时候也许是卫生或者信用，依此类 推，可以有非常之多的各式各样的问题。我们现在要说明的要点是，在现代 资本主义中，这些数以千计的因素，每一项，在它自己的适当时机，都具有 强制的力量，能影响那真正是很脆弱、很重要、很微小的利润边际。 经济学说，在这过渡xìng的新的集体行动的阶段，运用着数学和统计，越 来越集中注意于找寻那不断变动的限制因素，这些因素造成和解除那一再发 生的经济危机。 米尔斯，在全国经济研究所的合作下，大大地推进了这种时间顺序的研 究工作。①他就统计资料许可的范围，按照距离最终消费者的远近，对物价、 生产、信用和证券进行了分类。这相当于庞巴维克对那迂的程序所分的 阶段。可是，米尔斯不像庞巴维克那样，只注意利息问题，而是把四十年 一段时期中所有的因素都考虑在内，这样，按照它们在商业循 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 96 章 环的起伏中在 时间顺序上和变化程度上的变动，使它们有相互关系。 在我们的表和图表中，我们竭力采取米尔斯规划的线索，对19191929 这些年份，把这种不断变化的因素大部分放在一起。他叫做物价和生产的“变 化xìng”的那种东西，我们叫做供给的伸缩xìng，意思是指零售价格和消费量所 表示的消费者的需求方面的变动，通过人们的预测，对那些比较远的生产阶 段中的价格和产品发生影响的程度。 我们区别价格和价值，像以前所讲的那样。生产者的出产品的价值由两 ② 参阅本书下册，第283 页，《关键的和一般的jiāo易》；第521 页，《意外事故和失业》。 ① 米尔斯：《物价的动态》，1927 年，《美国的经济倾向》，1932 年版。 项因素构成，价格和按照这个价格售出的产品的数量。从这种组合中，生产 者得到全部价值或者“销货总额”，从销货总额里他能支付各项成本要素的 代价。如果价格上涨而售出的产品不增加，甚至产品还减少，或者如果产品 增加而价格不涨，他的销货总额或产品的价值增涨。反之，结果也相反。这 种情况，我们在图表中已经看到，在那些图表里销货总额（产品的价值）跟 全部收入和营业成本作了比较。这些价值的变动，我们就称为供给的伸缩xìng 在两方面有伸缩，价格和数量，两者的结合总是折成货币计算。 从消费者的价格开始，一切其他价格（甚至距离最远的价格）都以它为 目标，显然零售商方面出产量的伸缩xìng，和消费者方面货币的需求的伸缩xìng， 是完全相应的，实际上是同样一回事。米尔斯用批发价格，不用零售价格， 作为消费者的需求的指标，也就是批发商对零售商所取的价格。我们用批发 价格作为制造家对批发商所取的价格的指标。 （11）结论 总结起来，我们就可以说，国民货币收入的份额论之所以不能说明jiāo替 的繁荣和萧条，主要是因为增加一个阶级的份额，减少其他阶级的份额，并 不改变所有各阶级的总购买力。所有各阶级的购买力，无论用作储蓄或者用 于消费，对劳动供给同样的就业，除了有一些暂时的调整的困难。为了增加 劳动的购买力，必须使失业者获得工作，要从创造新货币着手，而不是把纳 税人现有的购买力转移到工人手里，像马尔萨斯主张的那样，也不是由政府 借钱去用，那是转移投资，并不增多投查。 这种新货币不能由银行家来创造和发行，商业银行、投资银行或者中央 银行都不能，因为，在萧条时期，利润的边际或余地已经没有，没有商业借 款人愿意在创造新货币方面和银行家合作。为了创造消费者的需求（商业靠 它才能销货），政府本身必须创造新货币，完全跳过整个的银行系统，直接 付给失业者，或者作为救济，或者用于建设公共事业，像它在战时所做的那 样。除了归于工资劳动者以外，这种新货币又必须有一部分归于农场主、商 业机构以及差不多所有的企业，因为是他们大家一起构成消费者需求的总 额。 这种或者膨胀银行信用或者发行政府纸币，从而创造消费者需求的困难 情况，使得我们必须研究“中央银行”政策的理论和实践，这些政策是1898 年由威克塞尔首先有系统地陈述，在战后时期中世界各国的中央银行或多或 少地据以采取行动。我们把这个叫做利润边际论的桑顿威克塞尔体系。 Ⅷ.世界范围的偿付社会 桑顿威克塞尔理论体系是一种利润边际论体系。它在1802 年从亨 利桑顿开始，那是在英兰银行停止硬币支付（1797 年）以后，这一体系的 前后连续关系可以像这样由远而近地加以追溯，图克，1844 年；威克塞尔， 1898 年；战后经济学家霍特里，1919 年；凯恩斯，1930 年：费希尔，1932 年；1921 年联邦准备银行的政策；1931 年9 月停止硬币支付时英兰银行和瑞 典银行的政策。 桑顿的理论是一种中央银行贴现论。1797 年英兰银行停止硬币支付后， 他说，纸币信用（钞票）数量增涨的限度主要地系于英兰银行所取的利率和 当时商业利润率的比较①。如果银行利率低于这种利润边际，商人就会增加他 们的借款，英兰银行，既然已经不受法定黄金准备的限制，只根据借款人的 偿付能力来决定是否创造它的银行信用，就会继续扩张纸币的发行，适应有 偿付能力的企业在物价上涨时的“正当”需求。可是，如果因为银行利率提 高，流通手段的数量停止增加，那“额外利润就终止。”这种理论在图克手 里又出现，①1898 年在瑞典经济学家威克塞尔手里更获得一种新的出发点。 回想到西季维克把货币市场上的短期利率和证券市场及地产市场上的长期利 率分开，②这种理论的重要xìng就显得清楚。后两种市场上的低利率是美国“绿 背钞票”理论的基础，此项理论于1849 年由爱德华克洛格首先提出。 1.长期利率和物价 1919 年联邦准备银行根据以前叫做“绿背主义”的货币理论采取行动， 绿背主义的创始人是克洛格（1849 年），它的有名的拥护者是出色的制造商 彼特库柏，“绿背纸币党”1876 年的总统候选人。克洛格在美国，和当代 欧洲的蒲鲁东及马克思极其相似，他们都主张减低利率，减到以经营银行业 务的劳动成本为标准。 克洛格和库柏的理论被称为可以相互党换的证券货币制度。③目的是减低 他们所谓银行家的黄金和钞票望断所收取的高利率，以及恢复企业机构和地 产的价值，这两方面的价值，在克洛格的时候，1837 年以后曾急剧下降，在 库柏的时候，1865 年以后曾急剧下降。 他们那种理论忽略了货币的“价值”的双重意义，就是利率或贴现率和 货币的一般购买力。克洛格和他的信徒们采用了前一种意义，认为 “货币的价值决定于它将积累的利息；一切财产的价值决定于它所能取得的租 金。??如果任何时产的租金收入不能和借出去的钱一样，在同样长短的时期中，积累一 笔钱等于财产本身的估值，那种财产就会跌价，跌到租金对时产价值的比例和利息对本金 的比例相同为上。??财产的价值随着作为价值的尺度的美元的价值的增长而比例地减 ① 桑顿，亨利：《大不列颠的纸币信用》，1802 年版，康芒斯：《稳走物阶》一文，见《社会科学百科全 书》。 ① 托马斯图克：《17931856 年物价的历史》，共6 卷。 ② 本书下册，第70 页。 ③ 爱德华克洛格，《一种新的货币制度》，1861 年版。 低。凡是货币的价值由于利息上涨而增加时，财产的价值总有相应的低减。??没有人会 把自己的钱投资在财产上，除非他假设那时产可能产生的收益将不少于他购置财产所付出 的钱可能产生的收益。”① 克洛格主张应该防止利率涨到百分之一以上，他估计这是经营银行业务 的劳动成本。后来全国劳动协会和绿背钞票党中他的信徒们分别于1867 和 1876 年把这种估计提高到百分之三。政府可以印发法币钞票，凭抵押贷出， 利息百分之三，贷款额可达土地价值的百分之五十。借款人然后可以用那法 币钞票购买商品和支付工资，于是钞票进入一般流通。任何人收进法币，也 可以不买商品而借给其他的人，或者可以投资于政府库券，那不是法币，可 是有百分之三的利息。另一方面，一个持有库券的人，如果他有机会在工业 或农业上获利百分之三以上，也可以随时向财政部申请，把库券换成法币， 用来购取原料和劳动。 这样，利率不可能涨到百分之三以上，因为，如果私人贷款者向借款者 索取百分之三以上的利息，那借款者就可以按百分之三向政府借款，或者向 另一个可以按百分之三借到钱的人去转借。另一方面，利息也不会跌到百分 之三以下，因为有钱贷出的人用法币去购买库券总能得到百分之三。这样， 全国的利率就会稳定在百分之三，不致像过去那样地波动，在市面萧条的时 候利率只有百分之一或百分之二，在繁荣的时候或者金融紧张的时期，地产、 商业或活期借款的利率高到百分之十、百分之十五、百分之一百或者更多。 克洛格的相互兑换的货币和证券方案屡次在国会里或者在纸币计划里重 行出现，往往作为一种新发明，而不知道它在1849 年最初的起源。最近，自 从1929 年后物价下跌以来，它又出现了，作为一种农业救济针划，发行无利 息的美国法币钞票（绿背纸币），把这些钞票换成利息百分之三的政府值券， 用这种债券来承受田地的抵押。如果债券的市价超过票面，财政部长应即售 出债券，收回等额的美国钞票：如果市价低于票面，财政部长应即用法币钞 票买进债券。运用这种方法，和在克洛格的方案里一样，可以预期在债券价 格高于票面时债券的供给将增多，从而把市价压低到票面，也就是发出债券 换取纸币，暂时收回通货：在债券价格低于票面时债券的供给将减少，从而 把市价提高到票面，也就是再发出纸币换取债券，暂时收回债券。 克洛格说他的这种纸币决不会贬值，像法国革命政府的纸币，或者美国 在独立战争期中发行的钞票贬值那样，因为它们那种货币“不代表财产”， 而他的相互兑换的货币确是代表财产地产抵押形式的财产。他说，如果 政府“贷出货币以价值两倍于贷款的生产土地为抵押，并且供给了产生利息 的钞票作为资金，这种纸币就代表着财产，一定是优良的。”① 然而克洛格看到了，如果货币能够随便地和不断地按百分之三的利率借 到，那些实际地租或利息收入在百分之三以上的土地或者任何债券的价值一 定会立刻上涨。可是他没有讲到它的通货膨胀的结果。 如果在市场利率是每年百分之六时一块价值一千元的土地产生地租六十 元，或者一种票面价值的债券每年产生利息六十元，那末，假使利息是百分 之三，同一土地或债券的值价一定会涨到二千元。土地或债券的购买者在一 ① 爱德华克洛格：《一种新的货币制度》，第153154 页。 ① 爱德华克浴格：《一种新的货币制度》，第280281 页。 项二千元纸币的投资上所得的收入，和他在投资于财政部钞票的二千元纸币 上所得的收入，同是每年六十元，可是那不是百分之六，而是百分之三。 因此，如果那块土地涨到二千元，它作为抵押品的价值就比以前大了一 倍，它的所有人仍然按土地的新价值的一半，就能借到比以前多一倍的钱。 土地的价值是一千元的时候他借了五百元，现在土地的价值是二千元，他就 能借一千元。 同时，土地的产物它的小麦、谷物、牲畜的商品价格一定也上 涨，像克洛格也承认的那样，因为法币通货增多了。如果实陈上这些物价上 涨百分之一百，像土地价值涨了百分之一百一样，那地租六十元现在大概就 是地租一百二十元纸币。如果地租是一百二十元，土地的价值就会涨到四千 元，仍然继续产生一种相当于市价百分之三的地租收益。它的抵押价值，按 市价的一半计算，现在就是二千元，借款人可以按百号之三的利息借得二千 元。只要对法币的数量或者利息百分之三的相互兑换的库券的数量没有限 制，这种螺旋形的影响就会继续下去，首先提高土地的价值，然后土地产物 的价格，然后又是土地的价值，然后又是产物的价格，互为因果，直到无限 大。 克洛格的理论的谬误是两重的：混淆了货币的价值作为利率和作为购买 力的双重意义：以及像古典派那样混淆了生产力和购买力。根据他的解释， 生产力不仅是产品的数量，也是产品的价格。稳定货币的价值作为一种稳定 的利率，恰恰在相反的方向发生影响，使得作为购买力的货币的价值不稳定。 联邦准备银行于1919 年根据克洛格的理论采取行动。财政部发行“胜利 公债”，利率相当于百分之四又四分之一，当时市场的平均利率是百分之五 又四分之三到百分之六。债券通过会员银行卖出，准许购买者借钱支付债券 的价款，把债券存在银行作为抵押品。为了给债券的面值剧造有利的市场条 件，准备银行规定了会员银行用政府债券抵押向准备银行借款，重贴现的利 率应比用商业票据抵押的利率（百分之四又四分之三）低减百分之零点五①。 结果是会员银行的借款用政府债券作担保的达百分之八十五，用商业票据作 担保的只占百分之十五。公债担保借款的利率成为有效的利率。 在纽约，对商业票据担保借款的重贴现率1917 年是百分之四，后来在 1918 年以及1919 年中提高到百分之四又四分之三。在同一时期内，对政府 债券担保借款的利率1917 年是百分之三又二分之一，1918 年以及1919 年中 提高到百分之四又四分之一，保持着百分之零点五的差数，优待用政府债券 抵押的借款，直到1921 年5 月为止。② 结果是，如果一个银行家提供政府值券作为担保，他可以按百分之四又 四分之一向联邦准备银行借款，然后在一般货币市场上按百分之六到百分之 八转贷出去（公开市场商业利率，图表16）。 这样，用政府债券担保的借款从1917 年的差不多没有一直增加到1919 年5 月的十七亿元，其时正在发行胜利公债。结果，从1919 年3 月到1920 年5 月这一时期中准备银行贷给会员银行的信用总额从 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 97 章 十五亿增加到三十 二亿元：联邦准备券从二十四亿增加到三十二亿元，所有的会员银行的活期 ① 参阅本书下册，第255 页，图表16。 ② 图表16 中不表现。 有款从一百二十七亿增加到一百五十三亿元。① 对物价的影响值得注意。②到1919 年底批发价格水平上涨了百分之十 五，这股动力使它继续上涨，到1920 年5 月又增涨了百分之十三。在战争史 上，从未有过战后的物价暴涨。这是实行克洛格的理论，人为地使短期贷款 利率低于市场利率的结果。 最后，胜利公值售完以后，1919 年11 月间纽约的准备银行开始一再提 高贴现率，在192O 年6 月间达到商业票据抵押借款百分之七以及政府债券抵 押借款百分之六的惊人高峰（图表16）。 显然，假使准备银行早在十二个月前1919 年4 月间就开始提高贴现率到 百分之五或百分之六，它们也许可能防止了战后的物价暴涨，甚至在1919 年就已经压低了物价，而不是在1921 年。可是它们是在实行克洛格的相互兑 换的债券和货币的理论，目的要使胜利公值抵押借款的利率低于商业借款和 一般资金的市场利率，以便照票面卖出公债。假如不是这样硬把利率减低， 一种百分之四又二分之一的债券的市价，在银行和贷款者可能从其他放款上 获得百分之六的时候，一定会跌到票面以下很多，像克洛格已经说明的那样。 为了避免这种结果，所以采取了那种通货膨胀xìng的低利率。 2.短期利率和物价 和克洛格的理论颇为相反的，是渊源于桑顿的威克塞尔的理论。①他选择 了货币的价值的另一意义，不是利率，而是货币的一般购买力。他主张稳定 货币的购买力，不是稳定对货币的利率。 麦克劳德在1856 年发挥了银行利率变动对黄金输出和输入的影响的理 论。威克塞尔在1898 年构成了这种变动对一般物价水平的影响的理论。威克 塞尔的理论直到1922 年才受人注意，这时候全世界的货币黄金已经大部分消 灭，联邦准备银行现在拥有黄金太多，已经发现可从运用中央银行利率来防 止物价的暴涨，只要在公开市场上买卖证券作为后盾。 威克塞尔在个人主义的讲物质的理论和战后讲中央银行的一致行动的理 论之间处于一种过渡的地位。旧学说的影响在他身上仍然存在，表现于他把 “自然”利息看作和李嘉图、杜阁以及庞巴维克的边际生产力是相同的。 这是他比1802 年桑顿的理论前进了一步。他不仅要把中央银行利率和桑顿的 商人所付的商业利率联系起来，而且要把它和生产的整个技术程序以及黄金 供给也联系起来。现代的一些理论以三重的关系出现，这三重关系是他提示 的，就是以生产力为基础的这种自然利息上的变动、物价均数上的变动从及 各中央银行在控制贴现率的变动上一种世界范围的一致行动这三方面之间的 关系。 如果，由于世界范围的行动，中央银行利率减到低于资本的边际生产力 “自然”利息，银行的顾客们就会因此增加他们对银行信用的需求，从 而增加他们对商品和劳动的需求，结果提高一般的物价水平。 反过来说，如果，由于世界范围的一致行动，中央银行利率提高到超过 ① 本节下册，第255 页，图表16 中不表现。 ② 参阅本书下册，第226 页，图表14。 ① 威克塞尔：《利息与价格》，1898 年版。 物质资本的边际生产力，那末，商业顾客们，因为利润边际微小，就减少他 们的借款，减少他们对商品和劳动的需求，结果物价和就业也减少。 可是，如果由于同样的世界范围的行动，中央银行利率被维持得差不多 等于物质资本的边际生产力，那末，物价和就业量的平均数就趋向稳定。 这种理论和财政部及准备跟行在1919 和1920 年的官方行动是相反的， 他们那种行动，我们已经看到，符合于克洛格的理论。1919 年银行利率低于 市场利率很多，照威克塞尔的说法，这一定会引起那后来确实发生的物价上 涨。可是，在1920 年以及1921 年初期，银行利率开始高于市场利率，照威 克塞尔的说法，这一定会引起那后来发生的物价下跌。①官方的理论，以及一 般主张的理论，表示银行利率应该追随市场利率，因为它们没有关于利息对 物价的关系的理论。威克塞尔主张银行利率应该领先，走在市场利率之前， 以便防止物价的上涨或下跌。 威克塞尔认为，世界范围的一致行动的必要是根据麦克劳德和1857 年以 后英兰银行的众所熟知的原则，所谓一个国家的贴现率高于其他国家，通常 就会吸取其他国家的黄金，可是，如果所有的国家一起行动，大家同时提高 和降低它们的贴现率，然后各国根据自己的国际收支差额以及可能发生的黄 金输出或输入等情况，可以调整各国个别的利率，稍微高于或低于那世界范 围的利率。 这种黄金的输出和输入表现在银行的黄金准备上，费希尔曾总结威克塞 尔的贡献，说他的学说的关键在于使贴现率“和其他利率协调。”在这方面， 他认为威克塞尔“比任何其他的人”作出了“更多”的贡献，提出了重要的 论断，认为“除了黄金准备外，在存款通货支配物价水平的地方，一种商品 的价格水平将完全受银行的贴现政策的支配。” 因此，威克塞尔的贡献的意义在于他主张由各国采取集体行动，从便稳 定世界范围的一般物价水平，因为世界文明已经到了一种硬币和纸币都服从 商业银行的债务货币的阶段。威克塞尔在三十五年前怎样创立这种乌托邦式 的理论，怎样必须等到资本主义文明陷入战后的悲惨境界才对它作实验的研 究和尝试，以及必须怎样加以修正来适合这种实验，是经济理论的建设中突 出的经济、政治和外jiāo问题，这种经济理论的建设只有一百多年前另一次世 界战争以后的理论建设可以和它相比。 3.从边际生产力到资本收益 威克塞尔的预测和中央银行控制的理论中发现有三种缺点边际生产 力的可以测量的程度，公开市场利率和顾客的利率的分歧以及风险折扣。 在历史上，有三种关于利率的边际生产力的说法，威克塞尔加上一个第 四种。杜阁的解说以储蓄的多寡为关键，储蓄越多，利率就越低，因而生产 扩充到较低的边陈。原因是在储蓄这方面。李嘉图的解说从相反的观点出发， 他从人口的扩张说起，人口增多把劳动和资本推进到农业生产的较低水平， 相应地减低利息率和利润率。他所讲的原因是在自然和人口方面。庞巴维 克的理论是讲现在物品的技术的优越xìng，假设一定数量的劳动现在用在迂回 ① 参阅本书下册，第226、255 页，图表14、16。 的方法上，一经使用之后，时期愈长，将生产愈来愈多的产量①。 这些理论都没有考虑到由于新发明和改进组织而产生的资本的技术效率 上的变动。他们主要地只讲资本的数量。杜阁用他的“温度表”，长期借款 的利率，来测量资本的数量。李嘉图和庞巴维克用生产所需要的工时数来 测量资本的数量。威克塞尔放弃了用工时测量资本数量的方法，回到杜阁的 货币的测量法。可是，他采用了资本工具的效率上的变动，和资本的数量有 所区别。实际上，李嘉图曾用效率上的变动作为他的理论的基础，可是那是 一种下降的效率，因此也是下降的利息率和利润率，由于人口的压力把生产 推向农业上的较低边际。他没有一种有效的关于新发明的理论，这些发明实 际已经在一切产业中提高了劳动的效率，克服了人口使生产推向农业上较低 边际的压力。马克思用递增的劳动效率代替李嘉图的递减的效率，但是他的 效率是一种剩余产品增加的倾向，这种剩余属于资本主，不属于工人。 可是，威克塞尔注意到，在一种革命xìng的新发明的时期中，资本的边际 生产力效率增高，因而有较大的对储蓄的需求，自然利率也增高。 可是，在技术进步迟缓而储蓄继续增加的时期中，边际生产力趋于下降，结 果对储蓄的需求减少，自然利率也降低。因此，威克塞尔尽管和杜阁一样， 也用货币测量资本的数量，但在他测量资本的“自然利息”时却是用资本货 物或生产工具的技术效率上的变动。 可是，威克塞尔更进一步，把主观学派的心理的利息看作和边际生产力 及储蓄的利息是相同的东西，我们在卡塞尔的可以测量的“等待”的数量以 及对等待的价格里，曾注意到卡塞尔也作这样的等同看待。它结果是和杜阁 的趋于低减的“利息的价格”相同，虽然由威克塞尔用效率上的变动加以修 正。可是杜阁的“利息的价格”被他说成或者是一种低利率，在农业、工业 和商业中引起劳动就业的时多时少，在那退落的大海的水平线以上；或者是 利率（利息的“价格”）上涨，使劳动在那上涨的大海的水平线以下趋于消 没。 边际生产力的概念，现在由威克塞尔改成一种社会效率的概念，成为一 种包含两项可变因素的概念，社会生产进行的速率的增高或减低，以及新的 储蓄积累的速率的增高或减低。自然利率随着增高的社会生产量而增高，或 者随着低减的社会生产量而减低；又随着储蓄的供给减少而增高，或者随着 储蓄的供给增多而减低。 另有一种可变因素也考虑在内，就是一般物价水平的波动。这种波动会 改变商品的价格和一切服务的价格，改变一切参加技术程序的商品和劳动的 价格。因此，为了可只完成他的理论的说明，他和李嘉图、庞巴维克以及 所有的理论家一样，消除了这种可变因素，由于假设物价水平不变。有了这 种假设以后，我们就剩下四项可变因素：社会出产量，资本或储蓄的数量， 市场利率和中央银行利率。社会出产假设是按不变的价格售出，不管效率上 的变动。资本储蓄和利率因此也用一种不变的货币购买力来测量。结果，在 这些假设之下，物价的涨落决不妨碍使社会出产量和参加生产的各方面的货 币所得完全相等（无论按上涨的或者下降的生产边际计算）。边际生产力成 为平衡的标准，在这里，物质生产力的剩余部分，用稳定的物价水平来计量， 等于储蓄上的利息，也不受一般物价水平上的变动的影响。 ① 参阅本书下册，第64 页，《从心理经济学到制度经济学》。 然后，威克塞尔采用消费资料价格水平（零售价格）上的变动，生产物 品价格水平（批发价格和工资），资本和劳动的边际生产力上的变动，银行 利率和市场利率上的变动，以及货币数额上的变动。这些变动以不同的变动 率并且在不同的变动时间发生，他从自己对各种变动的这些迟早先后情况的 观察和测量中，得到那种怎样由负责发行和重贴现的各国中央银行用一致的 预测行动来稳定一般物价水平的理论。 威克塞尔的边际生产力理论在1931 和1932 年引起凯恩斯、哈那克和霍 特里之间一场值得注意的争辩①。哈耶克认为凯恩斯在他的货币学说中没有给 利润留下地位，他的学说完全是一种货币的理论，不考虑技术资本的物质生 产力方面的非货币的变动。 在后一种问题上，哈耶克依照庞巴维克的生产时期愈长技术优越xìng愈 大的学说，就是，延长迂迥过程。如果投资于更大数量的技术资本，因而延 长了迂迥过程，未来的资本的边际生产力就会增高。可是，如果投资于较少 的技术资本，因而缩短了那种过程，未来的资本的边际生产力就会减低。这 两种可能的情况在商业循环中确实发生，像威克塞尔已经说明的那样，在萧 条时期中长期利率（债券收益）低的时候，发行较多的债券用在新工程方面， 在繁荣时期中利息高或者债券收益高的时候，债券发行较少。 可是，并不因此就像庞巴维克所说的那样，加长迂迥过程就增加生产 力，缩短迂迥过程就减少生产力。现代发明的全部精神着重在如何缩短迂迥 过程。例如用老方法需要几年才能建成或者不可能建成的摩天大楼，要想法 在十个月内完工。从预期的出产量相对地来看，在这种效率较高的资本设备 上的投资比在旧式设备上的投资少得多。建造一具庞大的发电机和附带的改 良的机器，它的出产量等于整个一套蒸汽机和旧式机器，所花费的成本低得 多，时间也少得多。从一种观点来说，现代技术在缩短那迂迥过程，从易一 种观点来说，它使进行新工程时需要发行的债券比以前减少，如果所谓迂迥 过程的意思是未来的一定比率的出产量。 可是，这些未来的出产率或未来的边际技术生产力，或者未来的利润， 用现在所有的任何统计方法是完全不能测量的。为了这些以及其他的原因， 霍特里取消那“生产期”，正确地代以一种对工作期间的解说，认为所需要 的时期的长短，主要地决定于生产者承担的任务、未完成的定货单、现有存 货以及运用额外资金和劳动的可能xìng等备方面的情况。 因此，我们必须向其他地方去找关于商业上实际预测的量的证明，在商 业上人们考虑现在的一切情况以及威克塞尔和霍特里所重视的预期的变动。 如果我们把自己放在现在的时间点上，这时候谈判正在进行，双方正在安排 彼此的义务以及原料和劳动的买卖，像霍特里所想像的那样，期限或是在短 期或是在长期的未来，那末，对各个机构来说，就有它本身 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 98 章 的经验和经常营 业、同行和公众对未来的预期的判断，作为它在预测中的指南。 这些预测包含两项可变因素，预期的物质产量和预期它可以售得的价 格，以便得到一个未来的利润边际，在这利润边际的基础上，银行家可能愿 ① 哈耶克，《对凯恩斯的纯粹货币论的意见》，见《经济季刊》，第11 期，第270 页；第12 期，第23 页； 凯恩斯，《答辩》，见《经济季刊》，第11 期，第378 页。又参阅哈耶克：《物价与生产》，1931 年版， 及霍特里的书评，见《经济季刊》，1932 年，第12 期，第119 页；以及所著《中央银行的策略》，1932 年版；凯恩斯：《货币论》，1931 年版；《劝说集》，1932 年版。 意垫借现在的购买力。因为银行经营业务所根据的不是物质的产量，而是预 期的物质产量乘预期的价格。换一句话说，那是预期的“销货总额”。这种 对产量和价格的预测在不断地变动，可是，长期预测的现时趋向，可以根据 证券市场上公司股票和债券的市价以及地产市场上土地的市价来推断，这几 种市价分别和股利、利息及地租的净收入相对比。这些“股票收益”、“债 券收益”和土地价值上“地租收益”的计算最接近预期的产量乘预期的价格。 股票和债券价格有高度的投机xìng，容易变动，而且往往受cāo纵和宣传的影响， 可是即使这样，它们也能表示那些投资和投机的人，暂时为了任何原因，愿 意在什么范围内把未来生产扩充到较低边际的出产量乘价格，或者不愿满足 于现有的收益率。如果一种票面价值一百元的百分之五债券非常靠得住，以 致市场价值是二百元，于是买进值券的投费者愿意让那个企业的所有人增加 设备，扩充生产到较高的销货总额水平。这只是一种百分之二又二分之一的 债券收益，是一种较低的未来物质生产力边际乘一种较高的预期的价格水 平。然而，如果市场价值只是五十元，债券收益就是百分之十，投资者就不 愿让那个企业增加设备，按预期的价格扩充生产到百分之十的限度以下。 同样的原则适用于是否愿意在股票或土地价值上投资。可是在这里风险 的成分很有决定xìng的作用，它的变动比利息的变动大得多，实际上就是预期 利润的因素。因为预期风险而打的折扣可能高到百分之一百，在这种时候每 股票面一百元的股票落到现在市场价值“零点”，绝迹于市场，虽然人们为 了它的投票权还可以“持有”它。或者，如果由于预期的产量和价格都增涨， 股票的价格就会涨到超过票面很多。 这些原则很简单，很容易了解，可是这里所注意的要点是它们把预期的 产量和此项产量所能得到的价格这两种因素结合在一种价值里（销货总额）。 因此这些原则使“自然”利息的概念退居次要，这种自然利息只根据技术的 资本或者加长或缩短迂迥过程。这一切可变的未来的物质出产量，连同未来 的可变的价格、利润和利息，已经在资本市场上股票和债券的现在的买卖程 序中被折算在价值之内。 我们采取西季威克的说法，把这一切长期投资所产生的收益叫做“资本 收益”，不采取威克塞尔的“边际生产力”。因为它们是利润和利息两项合 并的收益率，从最稳当的投资到最不稳当的投资。各不相同；人们现在买进 预期的长期利息和股利收入的所有权，在他们的估价中，对稳当的投责以利 息为主要因素，对不稳当的投资以利润为主要因素。如果可能构成一种平均 资本收益的加权指数，我们就不应该编造一种威克塞尔的“自然利息”的指 数，因为自然利息在银行和投资业务上是没法测量的，而应该编造一种全部 根据制度的组合的指数，这种组合根据所有当事人当时的精明的或愚蠢的、 乐观的或悲观的判断，扩大或者限制生产。 我们用现有统计资料所可能做到的最接近这种平均资本收益指数的东 西，是纽约证券jiāo易所市场上挑选出来的若干种普通股和优先股以及债券的 平均收益，按新发行额予以加权。这样的指数包括预期的供给和需求，或者 价格，以及预期的按那种价格出售的技术的产量。我们的算法可以在图表16 中的“资本收益”上看到。 这种算法有许多缺点，因为不完全，可是，就照这样，它在统针研究的 现状中也提供一种约略的线索。如果把图表16 中的这种指数和公开市场的商 业利率以及纽约准备银行的重贴现率比较一下，我们对威克塞尔的分析的意 义就可以获得一种暗示。“资本收益”不排除非货币的因素它把技术的 产量乘此项出产量的价格结合起来，和资本市场上的实际情况完全一样。 那末，用这种资本收益的公式来替代威克塞尔那种根据技术资本的边际 生产力的“自然”利率，他的理论就会是这样，首先，他假设在世界范围内， 各国负责发行和重贴现的中央银行采取一致的行动，目的在于维持货币平均 购买力的稳定。由于这种一致的行动，输送黄金支付差额的干扰可以消除， 可以在国与国之同转移信用或者指拨黄金来抵消差额，结果实际上黄金准备 可以集中，可从使其退出国内和国际汇兑。 根据这种假设，那末，如果世界范围的平均资本收益（他的所 图表16 资本收益，公开市场利率，重贴现率 “资本收益”，15 种公用事业债券，15 种铁路债券，15 种工业债券，20 种工业优 先股票和90 种工业普通股票的平均收益；按19191933 年《商业与金融记录》所载新发 行的公司债券、优先股票和普通股票加权，各类证券的收益，系根据“标准统计公司”的 算法，曾经《现代商业概观》杂志最近引用。 “公开市场利率”，对第一流的4 至6 个月期商业票据的平均月息，根据《联邦准 备银行董事会年报》，19271928 年，1931 年；及《联邦准备银行公报》，1932 年1 月 1933 年5 月。 “纽约联邦准备银行重贴现率”，根据《联邦准备银行董事会年报》，1924 及1931； 及《联邦准备银行公报》，1931 年1 月1933 年5 月；19191921 年的重贴现率是对60 90 天期的票据；19221933 年的重贴现率，对所有的各种票据都适用。 谓自然利率）是低，表示投资和投机活动多，证券的售价就会高；这种高价 格将成为一种诱因，使人们增多新证券的发行，从而增多按现行工资和价格 可以购买的劳动和原料，用在扩充和新建设方面。总的社会投资和企业活动， 以人们购买的劳动和原料的数量为尺度，因而增多；最后结果是产量日益增 长。 现在，如果在证券价格高因而资本收益低的同时，银行利率被定得更低 于资本收益，同样的趋势将转移到现时的业务经营。由于这种更低的银行利 率的刺激，借款者将增加他们的短期借款的数额，购取立即jiāo货的制戍品， 不再购买长期证券。这些较多的短期借款和证券的高价格发生同样的影响， 因为它们使借款者能增加他们对劳动和原料的需求。这首先会增多购来供目 前生产的营业上的劳动和原料，因此提高价格和工资，甚至在所有的劳动都 充分使用的时候，结果不能再增加产出的数量。我们已经看到，这正是1919 年的情况。 可是，另一方面，如果在资本收益（自然利率）低的同时，银行利率被 提得高于资本收益，这较高的银行利率就会对低的资本收益发生反作用。借 款者将减少向银行借款经营现时的业务，而增加对长期证券的投资，因此物 价不会上涨或者产量不会扩大，像在银行利率低于资本收益时那样。 根据同样的论理，影响产量和价格的平均变动的，不是银行利率的绝对 的上涨或下降，而是银行利率和资本收益对比时的相对的上涨或下降。如果 资本收益是百分之六，那末，像1919 年那样百分之四又二分之一的银行利率 就是一种低利率，①会引起平均物价上涨的趋势。如果资本收益降低到百分之 四，像在1929 年那样，那末，银行利率百分之五就是一种高利率，会引起物 价下跌的趋势。 这里可以看出威克塞尔运用借钱和实物之间的机能的关系，很有意义； 这种关系，一切商业机构非常熟悉，可是在古典派和快乐主义经济学家的学 说里没有加以利用。他们排除了货币，作为仅仅是一种“形式”，一种“jiāo 换的媒介”，对于在生产程序中早已决定的或者由快乐与痛苦决定的jiāo换价 值，没有影响。可是，威克塞尔说，货币不是仅仅，“形式”上的分别，只 起被动的作用，而是“实质”的分别，货币起着主动的作用。 古典派和共产主义经济学家认为货币只有被动的消极的作用，不过作为 移转货物中的一种方便的jiāo换手段，和一条公路作为运输货物的手段没有区 别，因此利率可以认为只是一种“自然”价格，用另一种普遍接受的商品（货 币）支付：这种看法，也许还可能接近事实真相，假使他们的假设是确实的， 所谓货币只是一种形式的商品，黄金或白银，它的价值是由决定和测量其他 商品价值的那同样的劳动工时来决定和测量。可是银行债务的货币制度替代 了硬币的货币制度以后，银行利率的变动，像西手威克以前说明的那样，就 和他们假设的那种由资本边际生产力所决定的“自然”利率或者根据资本的 市场价值计算的收益上的变动，情况不同。换一句话说，在这里威克塞尔在 西季威克的两种静态的利率之间加入一种复杂的因果关系，银行利率并不总 是和资本收益一致的，这种不一致反映在产品的数量和价格的变动上面。 威克塞尔的银行利率和资本边际生产力的相对关系的学说，使费特的所 谓“威克塞尔的个人惊诧的贴现政策学说”那种批评，颇为费解。①费特否定 威克塞尔的所谓边际生产力，因为它是一种“价值”生产力，它确实是这样， 而边陈生产力一般总认为是一种技术的或者产量的生产力。威克塞尔的“边 际生产力”包括产量和此项产量所售得的价格。这是金钱上的价值一生产力， 可以作为资本收益来计量。它确实是这样，因为物质的产品卖成货币，价值 不是心理的它是货币价值。 更使人不解的是费特竟然忽略了威克塞尔的主要学说各种利率的相 对关系。费特的注意力完全集中在威克塞尔的学说里说到假定银行利率低于 “自然”利率的那一半，他同意威克塞尔的意见，认为这种情况会引起一般 的物价上涨。然后，他就假设威克塞尔的意思是货币利率应该总是低于自然 利率，这样就会产生，像费特所说的，“经常的银行信用膨胀和经常的物价 上涨，它们又造成想要增多商业借款的动机，增多到无限，像俄国和德国纸 币膨胀的时候那样”。费特忽略了威克塞尔学说的另一半。提高银行利率， 使它高于“自然”利率，就能停止物价的上涨，甚至能使物价下跌。 费希尔在他给费特的答复中表现了他对威克塞尔比较了解，①他同意成克 塞炽的理论，认为降低银行利率到自然利率以下，会引起信用膨胀和物价上 涨，可是又指出，提高银行利率到自然利率以上，也会引起信用收缩和物价 下跌；维持贴现率“和其他利率调和”，就会保持一种稳定的平均物价水平。 ① 参阅本书下册，第255 页，图表16。 ① 费特：《利息学说和物价变动》，见《美国经济学会会报》，1927 年3 月，第62、98 页。 ① 费特：《利息学说和物价变动》，见《美国经济学会会报》，1927 年3 月，第106、107 页。 ② 4.公开市场利率和顾客的利率 威克塞尔没有着重说明短期利率和长期利率的分别，因为他认为这两种 利李在市场上趋向于一致。在这方面他的见解很对，如果所谓短期利率的意 思是“顾客的利率”。实际上，拿我们的“资本收益”和芮夫勒在他的名著 里历讲的“顾客的利率”③比较一下，就显出两者近于一致，以致它们的差别 在图表16 里分辨不出，因此顾客的利率没有列入图表。它和我们的“资本收 益”是差不多相同的。 可是，从图表中可以看出，公开市场利率的情况就不同。公开市场利率 是一种全国范围的利率，这种利率由于人们通过经纪人将有名的制造商的短 期票据卖给无数的银行而产生；银行用它们投资于其他用途之外的“剩余资 金”购进这些票据，因此公开市场利率是竞争xìng最高的市场利率。因此，在 图表16 里可以看出，它受中央银行利率的直接影响。 另一方面，顾客的利率实际上是单独一家银行和它的个别顾客间相互同 意的一种优惠的或秘密的利率，顾客期望银行对他“优待”，而顾客自己仍 然把余额存在那银行里。银行比较直接地受它另向证券方面投资的可能收益 的指导。顾客的利率因此比中央银行利率更加接近“资本收益”。这种公开 市场利率和顾客利率的差别，充分地说明威克塞尔为什么把一切短期和长期 利率合并为一种平均市场利率，这种利率他认为和物质生产力的自然利率形 成对照：其他的人，像霍特里，比较重视短期公开市场利率和长期投资利率 的不同。最快和最直接受到中央银行贴现政策影响的，是公开市场利率；至 于顾客的利率以及和它实际相等的资本收益率，受到影响比较慢。 因此，我们必须考虑两种生产力边陈，营业边陈和建设边陈。营业边陈 大致相当于 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 99 章 货币”市场上的短期借款，而建设边际相当于“资本”市场上 的长期债券和股票。这两种边际通常不一致，因为，短期利息和风险虽然跟 着长期利息和风险的方向变动，可是它们的变动不同并且迟缓。如果对利息 和风险的短期双重折扣低于长期的折扣，就会诱使制造商用短期借款扩充现 时的商品生产到较低的营业利润边际，而不用长期借款来扩充厂址和设备， 尽管后者的边际还比较高。当长期利率低于短期利率时，就发生相反的情况。 我们常常看到，有时候一家工厂不充分开工，减少用在营业上的借款；在这 种时候，它趁着证券价格较高和资本收益低的机会，发行值券和股票，扩大 本厂的规模。 5.风险折扣负债过多和萧条 可是，有几种其他变动很大的因素：成克塞尔假设它们是不变的，从而 将它们撇开。这些可以总括为“风险”。威克塞尔只考虑各种利率上的变动 对物价的影响。他因此撇开了风险上的变动，这是“有信心”和“无信心” 的变动。一种百分之一百的“风险折扣”将使企业完全停顿。这是因为风险 ② 同上书，第108 页。 ③ 芮欠勒：《美国的货币利率和货币市场》，1930 年版，第62 页及以下。 不是影响全部生产成本，而是影响那十分微小但是波动很大的利润边际。① 这些风险折扣表现在商人愿意或不愿意负起债务，不管是长期的或者短 期的债务。我们可以在费希尔最近的著作里找到对这种风险和债务的关系的 生动说明。 费希尔出色地描写了债务市场所起的作用，对这种市场，他在繁荣和萧 条的九项主要因素中说明它的背景。②我们的解释和费希尔的解释是一致的， 读者可以参阅他的著作，不过我们从创造债务的jiāo易开始，和霍特里一样。 那些其他的因素，费希尔说，是通货数额、价格水平、企业资产和负债的净 值、利润边际、生产指数、乐观主义和悲观主义的心理的因果、通货周转额 （包括贮藏和利率）。 在市价上涨风险较小的时候，债务产生得比较快。如果债务人借款太多 特别是如果到期的日子定得不恰当他们就走投无路。最先的征兆是 实力较弱的债务人“忍痛出卖”，不得不降低价格。这影响一切竞争的物价， 最后整个社会也许全被卷入“忍痛出卖”的漩涡，结果是压低一般的物价水 平。“忍痛出卖搅乱供求法则，”因为这种出卖不是为了取得利润，而是为 了还债和保持偿付能力。 这种恐慌的还债措施实际上减少银行里存款通货的数额，现代商业十分 之九是用这种通货进行的。当一笔对商业银行的债务由债务人用存款支票偿 还时，就是数额相等的存款通货消灭。在正常的时候，会有新的借款恢复银 行的存款。可是，在跌价时期风险很大的时候，这种存款的恢复就不会发生， 于是“信用通货”收缩。因此我们有费希尔的“债务循环”，作为在改变信 用货币额和一般物价水平上的主要因素。 预期的风险就是那些控制产业并且有责任对一切其他参加者作种种支付 的人的忧虑或信心。风险折扣是现在的估值中最重要的因素。如果像费特所 说的那样，时间折扣以等待的方式渗入一切价格，那末，时间折扣就以利润 预测的方式更显著地渗入一切价格。利润预测在波动很大的普通股的价格上 最为显明，在政府债券的价格上最不显明，可是它影响一切价格、证券和商 品，这是尽人皆知的事实。物价看涨时乐观的预测降低风险折扣，因而增加 对一切其他参加者的服务的需求。悲观的预测增高风险折扣，既减低需求又 减低付给其他参加者的代价。 企业界在不同时间和地点赋予利息折扣和风险折扣的比重，是一个极其 重要的问题，已经产生了“预测”这一种新的专门职业，特别在大战从来是 这样。在经济科学史上，未来xìng第一次在经济理论中取得一种数量的具体表 现，有了威克塞尔所主张的世界范围的独占xìng的中央银行的一致行动，以及 贴现率变动的幅度可能从百分之一高到百分之六甚至百分之十，没有疑问， 威克塞尔的建议可能在引起物价下跌方面发挥较大的威力，大于在引起物价 上涨方面。现代的利润边陈微小，很少的产业能在世界范围的百分之十的银 行利率下继续经营，另一方面，低到百分之一的银行利率本身显然不能刺激 物价上涨，如果风险不利。对威克塞尔的批评，不应该假设一种永远低的银 ① 参阅本书下册，第264 页，《自动的和管理的复苏》。 ② 费希尔：《繁荣和萧条》，1932 年版。到目前为止，这是关于此项问题的最重要的一本书。望读者参阅 此书，我们在这里可不必多加讨论。他根据罗亚尔米克尔的计算，将美国的全部负债列为二千三百四十 亿元，等于国民财富的一半。 行利率，作为问题的关键，而应该着重说“预测”这一门职业目前还很幼稚， 以及把控制银行利率这样重大的权力付托于各国中央银行的一致行动，含有 政治上的危险。 6.实验的尝试 以上对桑顿一威克塞尔理论的分析，从英国和其他国家在一九三一年九 月间停止黄金支付时所采取的政策中获得相当的实证。英兰银行采用了1802 年的桑顿学说，这是该行在桑顿批评它1797 年以后的政策时所没有做到的。 瑞典银行采取了同样的行动，比较更接近于瑞典经济学家成克塞尔的主张。 可是它们在决心防止物价上涨方面的措施，超过了桑顿-威克塞尔理翁所建议 的程度。它们把银行利率分别提高到百分之六和百分之八，在这种利率的条 件下，利润边际很小的企业不能借款扩充营业。确实，它们获得了成功，特 别是瑞典，把物价稳定在1931 年9 月当时的水平上达两年之久，可是没有恢 复充分就业和生产，而美国的黄金价格继续很快地下跌，就业和生产日益减 少，直到1933 年3 月又一次停止黄金支付时跌势才被遏止，这一次是由总统 的行政命令公布施行的。 7.战争循环 然而，必须注意，1920 年从来使差不多所有的国家不得不放弃金本位的 物价下跌，不是由于任何“自然”趋势，而是战时膨胀和后来收缩的结果。 这是人们公认的事实。 实际上，威克塞尔在他的稳定物价的学说里明白地排除了战争以及为了 应付战争的黄金集中，并且他不可能预见到战后中央银行的集中黄金。我们 考虑他的学说和其他别人的学说，主要地是关于它们说明短期“信用循环” 怎样上下变动，和物价上下的长期趋势构成什么关系。 可是，如果我们检查这些所谓物价的长期趋势，就会发现它们也是大约 三十年中的信用循环。这些变动的趋势不是决定于发现金矿或银矿那种偶然 事件，而是大部分决定于战时的财政措施，这些措施利用纸币和中央银行的 商业信用，创造对商品和劳动的需求，为战争服务。从1815 到1849 年的下 降趋势，是在英国用桑顿的“纸币信用”应付了一场二十五年的世界战争以 后，①从1865 到1897 年的下降趋势，是在一次美国的革命、南北战争以及美 国输出现金到其他国家而在国内用政府信用替代以后。 1920 年以后的下降趋势，在一次用信用应付战费的战争风后，可能同样 地又会继续三十年（到1950），除非由世界范国的一致行动加以扭转。在本 书写述时，1933 年11 月，各国在一切国内和国际利益冲突的问题上，无论 是在经济、货币或者军事方面，都已经肯定不能合作，未来的事很难逆料。 风险折扣是百分之一百。 只有一点自从威克塞尔的主张以来所有的理论差不多是意见一致的 用一致行动从长期萧条中取得复苏，比用一致行动来停止一种通货膨胀，以 免引起后来通货收缩，较为困难。 ① 参阅本书上册，第149 页，图表1。 8.自动的和管理的复苏 我们于1933 年11 月结束本书的写作。最近这八个月来历史上第一 次一个伟大国家已经命令它的领袖引导他们走上一种管理的复苏，不是 从前屡次萧条以后那种自动的复苏。以前只有过两次，在两次重大的战争循 环的末尾，1847 和1897 年，萧条曾达到同样的深度。可是这一次，距离战 时的繁荣高峰还不到十三年，而不是三十年或者更多的年数，各国已经着手 要实现一种管理的复苏，不再听任自然法别的支配。从列宁的共产主义以及 墨索里尼的法西斯主义开始，扩大到罗斯福的民主主义、希特勒的纳粹主义、 日本的军国主义，不同的国家各以自己的方式寻求一种管理的复苏，要在资 本主义文明的战争后恢复元气。 在美国，国会已授予总统暂时权力，运用从法国革命的世界战争留传下 来的两大利润学说利润份额论和利润边际论来保全资本主义制度， 运用其中的一种或两者同时并用。和任何伟大的领袖一样，他在紧要关头， 选择当时似乎是关键的因素，作出决定，然后把这方面的决定jiāo给下级执行， 他本人又立即转入下一步的关键xìng因素。可是各种因素非常的多又非常复 杂，以致到处发生敌对的意见。资本主义分子转向法西斯主义会保全他们的 利润边际。其他的人向往共产主义或者自顾的集体议价和规则，那会重行分 配份额，防止一种日益增长的利润边际，甚至会废除利润边际。 在每天千变万化的变动中，没有一本书或者若干本书能出来得那样快， 赶得上文明的运转。那是一种需要由每天、每小时、每周出版的刊物处理的 问题。一本书只能提出一般原则和研究的方法。作者以及所有其他的人，在 他们自己选择的原则和方法的指导下，必须注意解决眼前的迫切问题，这种 问题大家差不多一样都碰到很多。没有人能预言一个伟大的领袖将做些什 么，或者一些国家将做些什么。我们在这里不管他们，我们留心观察和参加 活动，各人在自己的小角落里，等待机会，一天一天，一周一周，都是这样。 Ⅸ.社会 1.从成本到份额 用制度的资本收益的概念代替物质的边际生产力概念，还有一种比以上 讨论的实用主义学说更深远的社会哲学的基础。它涉及社会本身的xìng质，作 为经济科学的实际运用的概念。它使我们必须要问：“谁是社会？”这个问 题。是资本家吗？是地主吗？是工人吗？威克塞尔的学说，继承李嘉图、哲 逢斯和庞巴维克，把社会人化为资本家追求着利息和利润。社会因此有一 种生产成本，它的纯所得就是这种利息和利润。 实际上，所有的经济学家都采取社会的观点，不管他们是个人主义者、 共产主义者、法西斯主义者、资本主义者或是相信其他的主义的人。这就要 求他们必须了解有关制度的买、借、货币、习俗、法律、资本化等种种jiāo易， 才能了解物质的实体。一切社会生产目标所在的最重要的实体是消费物品。 可是，这些消费物品又是必要的生活条件，在这种生活条件的基础上，人们 能生产更多的消费物品。消费物品是社会程序的开端和结尾。这些东西构成 真实工资、真实利润、真实利息、真实地租，不同于名义的或者制度的工资、 利润、利息和地租。 李嘉图创立了那种观念，认为社会资本不是工具或机器，而是资本家和 地主供拾劳动者的若干消费物品。这是社会的生产成本。可是利润、利息和 地租是资本家和地主取得的消费物品“净收入”。因此，李嘉图把“社会” 描写为由资本家和地主组成，不是由工人组成。资本家供给工人的消费物品 的数量是真实资本，而机器和土地的肥力是人类的发明，用来增加劳动的生 产力，以便在劳动的生活费用以外，可以取得一种利润、地租和利息的净收 入。他区别了“劳动、资本和机器。”机器不是资本，它是生产力，如同地 力是自然的生产力。社会资本是由资本家供给而由工人消费的物品。① 卡尔马克思采取了同样的见解。他的资本家和地主是那些占有消费物 品“总收入”的所有人，他们预付给工人维持生活所必需的最低限度的消费 物品；资本家和地主，在生产结束时，把除掉他们原来供给的数量以外的剩 余消费物品，留给他们自己，作为地租、利息和利润。马克思的“剩余”就 是李嘉图的资本家和地主的“净收入”，可是马克思认为它完全是非劳动所 得。 哲逢斯沿袭李嘉图和马克思的说法，可是不用工时而用货币作为计量的 单位。同时，哲逢斯认为社会资本是供应给工人的消费物品的数量，等于资 本家的“投资”；可是地租、利息和利润是社会净得的消费物品的货币价值， 这是资本家和地主在除了他们付给工人购买消费物品的货币工资以外所得的 净收入。 可是哲逢斯，由于用货币而不用工时，用“自由”资本和“投入”资本 这些新的重要的概念，替代了古典的和共产主义的“固定”资本和“流动” 资本的概念。按照哲逢斯的概念（后来被威克塞尔采用），自由的或者未投 入的资本的定义，不应该包括以前经济学家曾包括在内的各种各样的流动商 品，例如原料、消费物品、存货、货币从前经济学家由于以形体上能动 ① 麦卡洛克编：《李嘉图集》，1888 年版，第5 页，序言。 的东西作比而致误解而应该只包括工人用资本家付给他们的货币工资所 买进的消费物品的数量。这些货币工资是资本家的全部投资①，可是，用它 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 100 章 购 买的消费物品的数量，不仅是真实工资，而且是社会生产成本，因此这是在 “自由”资本意义上的社会资本。劳动的消费物品是自由资本。 然而，一经工人把他们的工作加在资本家所有的自然物资上，这加上去 的价值变成了资本家的财产，由那么多劳动的消费物品所代表的那么多自由 资本就不见了，它的等值物变成了资本家的投入资本。在哲逢斯和威克塞尔 的学说里，和李嘉图及马克思的看法相同，利息、利润和地租现在成为工人 在他们以前的消费量以外所生产的多余的消费物品。这些额外的消费物品是 资本家的“剩余”。 庞巴维克在李嘉图、马克思和哲逢斯的学说里作了两点改变。只靠劳 动包括那些收入利润作为“业务管理的工资”的人不能生产财富。 劳动和管理必须获得自然力所作的“物质的服务”的帮助。因此，从社会观 点来说这种观点显然撇开财产权不谈不仅工人和经理必须在生产以 前预先获得消费物品的供应，而且那些供给自然物力的使用的人必须获得消 费物品为报酬，而后生产才可能开始。这些物质服务的“使用费”，庞巴 维克称为“租金”，不是像李嘉图所谓自然增值那种狭隘的经济意义，而是 像历史上的租金的意义，作为对任何东西的使用的代价，例如房屋的租金、 机器的租金、农场的租金、马的租金、雇工的工钱，可是不是为了使用资金 而付出的利息。不过这些租金不是货币租金，因为他已经排除了货币。如果 是这样，他的租金必须是消费物品，这些消费物品，在查本物品的使用可能 开始从前，不能先消费掉。 庞巴维克的这种概念被威克塞尔所采用。消费物品因此不仅是一种工 资经费（包括管理经费），而且是一种租金趣费。①它的意义在于必须在生产 以前预先供给，以便使工人以及劳动在生产中所需要的自然物力一起投入生 产。庞巴维克曾说过，资本主义经济在于不仅使用劳动（包括管理），而 且使用土地及土地改良，为了创造未来的消费物品；反过来说，现在的消费 大部分是从过去的劳动和土地使用中得来的。物质的固定资本和流动资本是 劳动和自然力两者的产物，正如有劳动力的工人必须在生产以前给予他们生 活所需的消费物品，自然生产力的所有人也必须在生产以前获得消费物品作 为报酬。一种是消费物品的工资经费，另一种是消费物品的租金经费。② 庞巴维克使它和这些工资经费及租金经费发生关系的观念被威克 塞尔采用的观念是未来的消费物品在现在的低估，结果较少的现在的消 费物品等于较多的未来的消费物品。既然工资劳动者和租金收入者对现在的 消费物品的估价高于对同样的未来物品的估价，那按照他们的现在估价供给 他们现在消费物品的资本家，在换取较多数量的未来消费物品中，获得贴水 作为利息。 两者的区别在于那消费物品是在生产时期以前收入还是在生产时期只后 收入。如果预先收入，那是消费物品的社会资本。如果在生产时期结束以后 收入，那是消费物品的自然利息，是在生产以前消费掉的数量以外的东西。 ① 威克塞尔：《利息与价格》，第117 页及以次。 ① 威克塞尔：《工资与地租》，第114、115 页。 ② 庞巴维克：《资本实证论》，英译本1891 年版，第420 页以次。 “自然利息”就是，资本家所得的消费物品不是预先收入的。它是 在生产程序已经产生了必要的剩余以后收入的。可是“自然”工资和租金 就是，工资和薪水收入者以及租费收人者的消费物品是预先收入的。 它们因此是哲逢斯的“自由”资本。而任何作为利息收入的消费物品总不是 预先收入，因此不是社会资本。 这未来xìng的采用是庞巴维克的特色，使他戍为最伟大的经济学家之一， 没有他的创见，不可能得到研究现代问题的线索。 然而，结果是一种唯物主义的社会概念，在这种概念以及李嘉图、马克 思和皙逢斯的学说里，工人是动力机器，由资本家用消费物品作为燃料加进 去，以便为资本家生产更多的消费物品。可是，在加入未来xìng的庞巴维克 看来，“租金”或“物力的使用”也必须先有相当的准备，然后生产才能进 行。他因此区别了地主、工资收入者以及一切其他供给物资的人，和那些从 未来生产中取得收入的资本家。 可是，这是一种极有趣的妙法，借此从经济科学里排除“权利和关系”， 把它完全建立在物质和快乐上。①在物质方面，庞巴维克回到李嘉图以前的 自然生产力和人一起工作那种说法，劳动本身是一种动力机器，必须用煤和 其他消费物品供给它。在心理方面，他使那些等待一段时间取得消费物品的 人成为未来的消费物品贴水的唯一受益人。因此，他使那些依次在各时间点 上从jiāo易中获利的人完全没有实际的地位。他完全从取得利润的时间点移转 到积累利息的时间间隔。 由于说自然是生产的，和生产的劳动一样，他回到了魁奈和斯密的自然 恩惠的观念。这完全符合他的一般哲学，认为现代生活已经从李嘉图、悉尼 耳和马克思的“痛苦经济”改变到一种“快乐趣济”，类似十八世纪理xìng时 代的上帝恩惠、世界丰裕和人间幸福。可是他用迂生产过程的更大的技术 生产力代替了神的恩赐。 他竭力从经济科学里排除出去的私有时产的权利和关系，又由一个边门 里带回来了。因为消费物品当然不是付给“自然”的：而是付给自然的所有 人。这样，由于排除财产，他排除了经济科学中的稀少xìng。这又符合他的快 乐和丰裕的哲学，因为只有稀少的东西方被人占有。 从这种同样的技术丰裕的哲学，庞巴维克推论出他的“选择”学说， 称为效用成本，或者较大和较小的两种快乐的选择拿这个问题来说，是 现在消费的快乐和未来消费的快乐的选择。在这种推论中，他不注意凯雷一 巴斯夏的关于较大和较小的两种痛苦的选择的稀少xìng学说。 有人提出问题，为什么利息不由社会用消费物品的形式预先付给，以便 使所有人等待？诚然，从个人的观点来说，收取利息的人必须放弃现在的消 费，等待未来的消费。在那未来到达以前，他不能取得他的消费物品的真实 利息。可是从社会观点来说，是不是这样呢？ 还有利润也必须考虑在内。“利润”这个名词，在早期的学说中，和一 方面利息以及另一方面业务管理的工资，都分别不清。作为业务管理的工资， 它们后来被列在劳动的一面，作为管理的劳动的报酬：这样，就必须先付。 这是马克思、哲逢斯和鹿巴维克的分类法。可是，即使如此，利润还不是 和利息实际上分别得很清楚，如果仍然假设利润对利息有一种平均的关系， ① 庞巴维克：《权利与关系》，1881 年版。 利息增涨的时候利润也增涨，利息降低的时候利调也降低。这种假设是不正 确的。 但是，利润仍然是未来的利润。从个人的观点来说，利润和利息一样， 不到未来不付给，甚至不知道。只有在未来它们才成为消费物品的真实利润。 可是，从社会的观点来说，为什么利润不像工资和租金那样，也在生产以前 预先付给，以便使那些有企业才能的人承担风险以及负起对别人的责任，必 须在未来付给他们工资、祖金和利息，以及借款的本金？ 这些问题，不管它们似乎多么微琐，却涉及社会本身的xìng质。如果将社 会人格化，那末，社会就有一种以消费物品为形式的生产成本，必须在生产 从前预付，结果社会成为资本家，等待那构成利息和利润的消费物品。可是， 如果社会只是一个名词，它的意义是一个运行中的机构里所有的参加者的共 同行动。那末，它的成本就不是成本，而只是参加者个别地和集体地所能支 配的总出产中的份额，为了使机构运行不停。工人不再像自然力那样，是动 力机器。他们是公民，具有地主和资本家的一切法律上的权利与义务。当然， 社会完全不知道什么痛苦、成本、等待、收入、价值或利润。它根本什么也 不知道。一切所知道的东西都是由个人知道和据以采取行动的。他们所知道 的是他们能取得社会出产量中若干的一份，只要他们披认为是那机构的一部 分，只要他们参加工作，使它运行不停。 因此，社会成本不是一种成本而是个人通过现行财产制度所取得的 社会出产量的份额。它是一种份额，不预先支付，但是预先议定，以便诱使 所有的阶级不致保留着他们占有而别人需耍的东西。那份额是“劳动所得” 或者“非劳动所得”，没有关系。它总是财产、自由和政府的制度要求人们 在继续不断的未来必须支付的一种份额，以便机构可以继续运行。所有的参 加者，不仅资本家，都在指望着未来而行动。因此，一切预期的消费物品， 无论是最奢侈的生活或者最穷的工人最刻苦的消费，甚至儿童、乞丐和精神 病者所消费的物品，都应该认为不是社会成本，而是生产的社会份额。从制 度观点来说，最后提到的那一种可以作为捐税出现。从社会观点来说，它们 是需耍用捐税购买的消费物品。因此，一切消费物品都是社会费本，在现行 财产和政府的制度下，需要不断地消费，以便生产可以按照实陈情况继续下 去。 这样就看出两种对立的社会观念机械论的和制度论的。机械论的观 念排除私有财产，可是从所有权这个边门里又把它带回来，为了提供一种诱 因，刺激人们工作、储蓄以及冒险，从事于未来消费物品的生产。制度的观 点是所有权本身，这种所有权提供了诱因，由有组织的社会用来维持机构的 运行。机械论的观念具有物质东西的有形的实体，可以被处理、消费、享受、 生产。它容易被常识历接受，是唯物主义和心理学派经济学家的确实的根据。 制度的观念很难捉模，因为它所考虑的一切物质的东西都在或近或远的未 来，它们只在对集体行动的稳定xìng的现在的预期中存在。这些现在的预期， 我们称为谈判的心理，它是集体的预测。 然而，所有的参加者都不能靠未来的消费物品生活。现代制度的组织， 如果运行顺利，用利息折扣和风险折扣的方法，供给现在的消费物品。庞巴 维克的未来xìng是财产权。 2.整体和它的部分 （1）机械桔构、有机体、机构 怀特海说过，十八世纪科学的方法，在关于部分对整体的不断变化的关 系上，没有整体的有机统一xìng的观念。因此，他在陈述现代科学的方法时， 构立一种公式，包含一种在瞬息时间发生的“事件”和一种“有机的机械结 构”，作为不断变化的许多事件的时间连续。“事件”具有保留、持久反复 的特xìng，它本身是动的机械结构在瞬息时间的一个横断面。可是那机械结构 本身是“有机的”，因为它是一种延长的、不断变化的事件的jiāo织，具有一 种过去、一种现在的实在以及包含在现在事件中的一种未来的生命，用怀特 海自己的话来说。 显然，当怀特海把“有机的机械桔构”和“未来生命”这些观念注人自 然科学（从质子到宇宙）时，他采用了从生物和人类心灵转移过来的比喻。 因此，我们需要区别一种物质的机械结构和一种有生命的有机体，区别一种 有机体和相应的社会制度，这种制度我们称为运行中的机构。怀特海的“有 机的机械结构”，比较显明地说，是一种动的机械结构：可是有生命的躯体， 从微生物到人，是一种运行中的和会死的有机体：社会制度是一种有目的的 运行中的机构，它生活在未来可是行动在现在。如果我们要继续进行对比， 那就可以说，机械结构是一种无生命的事件的连续；在有生命的有机体中， 相当于物理学里的事象的东西是新陈代谢，它把无生命的物质变成有生命的 物质，又变回无生命的物质：在社会组织里，相应的“事件”是jiāo易，它们 的预期的重复和运行法刎是一种进行中的机构。 如果我们要找寻一些标志区别的特征，可以用来把各种不同的“部分一 整体”关系在它们自己的范国内统一起来，我们就得找寻每种关系特有的原 则。这种分析采取以前在有关理想类型的讨论中所用的方法。就这个目的来 说，自然的机械结构的原则是盲目的压力：有机体的原则是生存竞争：运行 中的机构的原则是共同行动，为了预见的未来目的。换一句话说，自然的机 械结构的原则是“能力”，有机体的原则是“稀少xìng”，运行中的机构的原 则是“愿意”。 所以耍寻求这些起统一作用的原则，就是因为部分对整个的关系，这不 过是陈述相对xìng学说的另一种方法。每一部分在维持整体的生存上执行一种 任务，结果一个部分发生的变化会引起其他各部分的变化，因而引起整个机 械结构、有机体或者机构的变化。这些机能的变化在各部分中间进行着，它 们本身各别地是事件、新陈代谢或者jiāo易：它们的反复发生，不管在什么特 有的行动规则之下，是整个的机械结构、有机体或者机构。当然，我们用“能 力”、“稀少xìng”和“愿意”这些名词，不是指实质和实体，而是一种相似 xìng的原则，贯穿着所有的不断变化的部分，这种原则实际上是由研究者构想 出来，把各个部分维系在一起，成为一种持久的统一形式。 可 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 101 章 是，这些运行中的机构有两个部分，两者都不是机械结构或者有机体， 因为每一个部分代表两种人类意志的控制。一个部分我们称为“运行中的工 厂”，或者预期的对自然的技术控制。另一个部分是“运行中的营业”，或 者预期的jiāo易的连续，适用于利益的冲突、相互依存以及从冲突中造成秩序 的业务规则。 因此，“运行中的”这个字眼，和上面我们提出来作为适用于自然科学 的那个“动的机械结构”，意义不同。一个运行中的机构必须有预期才可能 存在。它实际上生活在未来，而行动在现在，因为它是人类意志现在向着未 来的结果在行动。可是，在一种应用于自然物力的动的机械结构中，却没有 这种原则。它只是“动”，并不预期或指望向哪一个方向动，也不在现在使 用什么会在未来产生任何结果的工具或手段。可是运行中的技术工厂和运行 中的营业是由人类意志所创立，那意志预期它们进行到某种目的地，达到一 定的目的。如果预期终止，它们也就停止运行了。 运行中的工厂和运行中的营业这两部分，每一部分本身可以作为一种整 体看待，有它自己在时间点上的“事件”，只要不认为这两者各自与那“运 行中的机构”无关，这机构是它们所组成的较大的整体。 这样说明了以后，“机械秸构”这个名词，用在人类控制下的自然力上， 是会引起误解的。恰当的说法是一种人为的机械结构，最高限度可以用到像 “机器时代”这样的名词，那是从石器开始到无线电为止。和这个并行的是 另一种人为的结构，运行中的营业。两者都是靠集体的意志。因为这些理由， 我们创立两种类型的经济学，彼此互有关系，一种是工程经济学，它的原则 是效率，另一种是所有权经济学，它的原则是稀少xìng。 “经济”这个名词本身的意思是指怎样配合各部分，取得最大成果或者 花费最少努力的整个活动。因此“经济”这个名词向来意味着一种“部分一 整体”的关系。可是，最近四十年中在经济学家的手里逐渐形成了关于这种 部分一整体关系的比较精确的和可以测量的公式，作为两种互有关系的“营 业额”以及“限制xìng因素和补充xìng因素”的公式。第一种标志着从旧时物质 流通的观念转变到现代周转速度的观念。第二种标志着机械的平衡论转变到 对自然力和别人的活动的意志的控制。营业额是周转重复的速度，可是对限 制xìng因素的控制是怎样可以利用这些快的或慢的周转来指导未来的变动，达 到所想望的目的。 （2）重复的速度 在以前讨论营业额或周转额时，①我们注意到庞巴维克所采用的一种平 均生产周期的估计，从消费物品供应抬参加者起到他的“迂的”生产方法 生产出消费物品为止，作为五年。庞巴维克解说这种生产周期系根据劳动 力的数量，可是暂逢斯的解说系根据为了使用劳动力而付给工资劳动者的货 币的投资。威克塞尔采取哲逢斯的概念，构成了一种平均投资周期的观念。 这种周期是为了创立查本而发行的长期债券的平均期限。 那末，这就是威克塞尔的平均投资周期。因为，在工资、利润、地租和 利息已经支付以后，以及从而生产出来的物质的东西立刻作为原料用掉或者 逐渐地由于损耗而用掉以后，剩下来归于资本家的是一些什么东西呢？他已 经付出的钱不会留下来，以前所买进并且被那些已经取得他们的服务报酬的 人消费掉的消费物品，当然也不会留下。留剩下来的只是一种帐目，记载着 为了生产技术资本而支出的一切费用，按它们当时的价格针算。这帐目是威 克塞炽的所谓个人“投资”，可是所有的这种投查的平均持续期间，既是平 均生产周期，又是平均投资周期。 ① 参圈本书上册，第347 页，《从流通到重复》。 由于他的社会周转的概念，威克塞尔不得不把作为自然资本出现的消费 物品总数量和作为本周期中自然所得出现的较多的消费物品总数量加以比 较。周期结束时那较大数量中的超额部分决定于资本的边际生产力。这是他 的所谓自然利息。因此可以看出。他采用一种稳定的平均物价，以便达到一 种稳定的消费物品数值作为自然资本的概念，是很有意义的。①由于假设在生 产周期中物价的平均数始终稳定，实际上就撇开了货币，只剩下从周期开始 到周期结束时消费物品数量上的变动。数量增加的多少将决定于资本的边际 生产力，这增加部分将归于投资者和企业家作为利息和利润。这样，用威克 塞尔的举例来说：假定投资者在周期开始时付出一百万元作为工资和地租， 工人和地主用它购买价值一百万元的消费物品，可是一年结束时由查本卖给 工人和地主的物品只卖得一百万元，假设平均物价稳定不变这就没有剩 余可以作为利息和利润。可是，如果由于边陈生产力的秸果，年终卖拾工人 和地主的消费物品卖出了一百一十万元，那末，假设物价稳定，就是边际生 产力增加了消费物品数量百分之十，这百分之十的增加归于投资者作为“自 然利息”。假如边陈生产力在消费物品的数量上只造成百分之六的增加，而 平均物价始终稳定，那末，自然利息就是百分之六，依此类推。 然而，必须注意，李嘉图、焉克思和鹿巴维克运用他们的“平均劳动 力”达到同样的目的，构成了威克塞尔用他的平均物价稳定所达到的那种费 本数值不变的概念。他们达到这个目的，也是用同样的方法，假设货币购买 力不变；可是他们用平均劳动力代替了平均购买力。 因此，我们应该注意，威克塞尔的自然利息学说并不像有人认为的那样， 混淆物质生产力和价值生产力。①他充分考虑到价值的两个可变的方面，数量 和价格。物质生产力是数量的生产，可是“价值”生产力是按当时价格卖出 那些数量所获得的货币收入。在威克塞尔的学说里，不是撇开价格不谈 只是由于假设一种稳定的平均价格而假设价格为始格不变。人们忽略了威克 塞尔的平均物价稳定的概念，就可能产生误解，认为威克塞尔混淆了价值生 产力和物质生产力。他并没有混淆这两种生产力，而只是假设了一种不变的 平均物价，因而他的价值生产力跟着他的边际生产力比例地变动。 李嘉图的“自然”簧本是指定给工人的消费物品的数量，用生产这些东 西所需要的工时数为计量标准。他不认为机器或地力是资本它们只是工 具，可以增加制造业和农业里所使用的劳动的生产力，使生产力高于在生产 过程中所消费的物品的数量，用平均工时为计量标准。季嘉图认为，资本是 工人所需要的消费物品的数量，它的不断变化的数值由一种不变的单位为计 量标准需要用来生产它的平均劳动力。由机器或地力的生产力所造成 的、超过此项不变的数值的任何剩余消费物品，供给了地租、利息和利润。① 可是“资本”的物质的意义，像正统派的财富的意义那样，具有物资和 所有权两重意义。马克思承认了李嘉图，可是采取所有权的意义，不采取物 质的意义。他有一种类似的不变的计量单位，平均工时，那给了他类似的产 出的劳动价值。可是，他的“董本”是所有权的价值，不是李嘉图的物资的 ① 李嘉图所假设的物价稳定是某些特殊物品的价格稳定，不是物价的平均数。原因是他把”货币价格”作 为和“工时”的意义相同来用了。 ① 参阅本节上册，第445 页，《门格尔、维塞尔、费希尔、费特》。 ① 参阅麦卡洛克编：《李嘉图集》，第348 页。 价值。 我们在这本书里想要纠正这些静态的双重意义，代以表示活动的说法。 相当于物资的表示活动的说法是劳动的投入和使用价值的产出。相当于所有 权的表示活动的说法是货币的支出，这是投资，以及货币的收入，这是产出 的销售。 因为，劳动的投入所创造的，毕竟不是物资，而是物资的使用价值。这 些使用价值是销售出去的产出品。全部社会总产量是从土地起直到零售商为 止所创造的全部新的使用价值，为了代替那些损耗、陈废和消费掉的东西。 那未，如果技术上的周转每五年一次，意思是一切体力、脑力和管理的劳动 所创造的全部使用价值，平均每五年用光和再创造一次，或者折旧、陈废和 消费合在一起的比率是每年等于总量的百分之二十。在平均生产周期中，每 年必须创造各种使用价值总量的五分之一，来补充折旧、陈废和消费。 可是，所有权的移转，像我们已经说过的那样，以大概七十至一百倍的 速度进行。就全国作为一个整体来说，可以假定所有权的周转比物质产品的 周转要快一百倍。在投机的时期也许快二百倍，或者在极萧条的时期只快五 十倍。 关于我们在这里称为所有权的周转或金融的周转的现象（有别于技术的 周转），有三件事必须加以说明。一件是货币和所有权的价值的一致。另一 件是帐簿“借方”记录的周转。第三件是产生这些借方记录的贷款的周转。 所有权或法律上控制权的周棘和所有权的货币价值的周转是一致的。证 券市场上一张金额一百万元的支票和商品及劳动市场上一千张每张金额一千 元的支票，对于周转的速度是同样重要。或者，支取现金十万元分发工资给 五千名职工，不比购买证券所付的一张金额十万元的支票更重要。所谓“流 通中的货币”。那主要地付给工人和零售商的货币，不过是那么多的数额记 人存款人帐户的借方。那附属的“从甲手到乙手”的流通受帐户的借方记录 的支配。 因此，每一笔借方记录是存款人资产上的“支出”，换取证券、商品或 者劳动产出的所有权：在劳动程序正慢慢地对原料加上使用价值的同时，同 一原料因为所有权的关系现在已经成为商品，在它本身还没有受到任何重要 改变以前，可能在中间商手里变更所有权十次到十五次。 货币市场上的情况是若干数量的存款，比方说五百亿元，它似乎是一种 货币的数量，其实是债务jiāo易的重复，估计平均每十五天到二十天重复发生 一次。人们在jiāo易中对所有权所作的估价造成若干值务，由存款人开出的银 行支票代表，这些支票用来支付为了买进其他所有权而承担的其他债务。如 果银行所负的存款债务的平均数额是五百亿元，周转率是每年二十次，那末， 人们在买卖的jiāo易中所转移的所有权的实际价值是每年一万亿元。 每一次所有权的卖出是银行里的一笔新信用，和一套新的对帐户的借方 纪录。这些借方记录中只有一部分是购进商品的支出。可能其中三分之一或 一半是为了换取无形的或无形体的财产而支付的代价。证券jiāo易所，因为周 转迅速，需要大量的“贷”和“借”的记录。到期利息的支付不代表商品价 值的移转。捐税的支付也是这样。实际上，所有各种jiāo易造成的一切债务的 支付，都可以归结为一个说法：“价值等于借方记录的所有权的移蹲。”这 些被转移的价值的记录，如果完全的话，就会是帐户上所有借方纪录的总数， 这借方记录代表着债务的创造、转卖和消灭，这些债务等于人们在买卖的jiāo 易中对所有权所作的估价。 金融的或财产的周转的另一部分是创造存款的那些贷款本身的周转。我 们可以估计贷款jiāo易的周转率是每年十二次或者每月一次。因此，技术的周 转也许是一千五百天一次，而贷款的周转是三十天一次，帐户借方的周转是 十五天一次。各种周转在时间、地点和种类上变化很大，可是这些数字是根 据它们通常的相对速率而作的推测。 帐户的借方记录可以作为按照所表示的价值成jiāo的所有权的移转，可是 它们不能说明被占有的不同对象的区别，因此需耍进一步的分析。一种重要 的区别是新商品的创造和现有商品的所有权的移转两者之间的区别。新商品 的创造是劳动程序，仅仅对自然物资加上形式、时间和地点的使用价值。它 的可以计量的相等物是工人的工时投入。 可是这些工人是他们的劳动力的所有者，必须储以报酬，不是为了他们 的产出，而是为了他们的劳动力投入。他们的产出归商品市场处理。对他们 的劳动力投入的所有权是劳动市场上的专门对象，可是在“自我就业”或者 自己经营业务的时候，这种对劳动力投入的所有权就隐蔽在他们的产出的价 格里。这些可以称为隐蔽的或转变的工资。 这是股票市场上熟悉的发行“新股”和偿还老股的区别：新发行股意味 着新建立或者扩充设备。因此工资，无能是明确的或者隐蔽的，总是“新发 行股”，为了创造新使用价值可是这些新股是内在商品市场上转移新使 用价值的所有权来偿还，附带相当的余头，以备支付利润、利息和祖金。 这相当于哲逢斯和威克塞尔在他们的投资的概念中所作的区别。投资是 为了换取劳动力或人量而支付的工资（明确的或隐蔽的），它创造新的使用 价值；可是商品的销售是投资的移转，一种对“旧发行股”的偿还。 因此，由于周转（或重复的速率）的概念，我们对于所谓社会的全部消 费物品既是社会资本又是社会收入那种似乎矛盾的说法，得到一个解决。如 果我们采用庞巴维克的平均生产周期作为一种有用的经济概念，可是加上 制度 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 102 章 观点的所有权概念，那就是一种周期，在这期间一切固定的和流动的资 本我们称为技术资本，相当于用钱购买时的投资从归于全体参加者 作为收入的消费物品被改变为或者被再生产为可以销售的出产品，使用着全 体参加者为了预期的治安物品而愿意贡献的一切工具。 在这种平均生产周期中，比方说五年，社会的全部“储蓄”我们现 在可以称为物资的所有权一一也消灭，可是，它们作为新产品的所有权再出 现。由于采用那估计的五年，而不是，一年，连技术形式的一切使用价值以 及它们的所有权形式的投资，平均在大概五年中都消灭和更新；它们在所有 权方面的变动却是平均十五天更新一次。因此，只是一种双重的程序，进展 的速率不同种分不清头尾的周而复始的程序消费、生产和消费： 投资、偿还债务、再创造债务：取得所有权和变换现款。 我们所说的那种周转率的概念，和一切人类的解释一样，只是一种思想 的方法，为了给那些不知从何时开始也永远不见结束的事物设立一个开端和 一个结尾，从而使我们能更好地为它预作准备。如果，平均来说，人类的一 切产品确系在创造出来以后的五年内消灭，人们就更了解损耗和折旧所需要 的大量经费，更了解把债务延长到下代以及由于减低价格而增加值务负担的 害处，最好是维持适当的物价，足以补偿你前进中的折旧和陈废。而且，如 果由于贷款jiāo易，每年货币被创造和再创造三十次，那就不是一种人类所不 能控制的物质东西的循环，而是一种不断消灭的数量，可以根据集体的人类 意志，使它再出现或者不再出现。 我们因此可以看出威克塞尔那种由银行在变更利率方面采取一致行动从 而调节一般物价水平的学说的意义。用提高或降低银行利率的方法，大约只 需要三十天就可以改变存款的总额。这种存款数量上的变动可以反映所有权 移转额的变动、或者所有权移转时价格上的变动、或者短期贷款和贴现的数 量上的变动。 因此，从制度观点来说，社会的组织是个人和企业机构的不断变动的资 产和负债，这种资产和负债又是经济的诱因，使得人们工作、等待和冒险。 由于集体行动而能生效的买卖、征税和预测的制度，扩充或者限制投入和产 出，或者向不同的方面或远近不同的未来时间移动投入和产出。买卖的和限 额的jiāo易的组织，在法律的认可下，既决定社会产出的份额，又使社会机构 继续运行或不继续运行。可是，社会的工程组织是物理、生物和心理等科学 的发展。它们使人类能控制自然和人xìng，根据全世界的“偿付”和“履行” 社会的集体行动，取得幸福或招致毁灭。 3.关键的和一般的jiāo易① 周转的原则拾了我们对经济jiāo易中部分一整体关系的统计的测量标准， 而“限制xìng因素和补充xìng因素”的原则，如果改变为关键的和一般的jiāo易， 就表示出那产生这些秸果的意志的程序本身。这限制xìng因素和补充xìng因素的 原则，从李嘉图时代起就逐渐形成，到现在已经成为一种极其重要的研究工 具，用这种工具可以使老派的平衡的说法让位，代以人类能通过jiāo易来控制 物质环境和社会环境的实际程序。因此，这种原则应用在两方面：通过管理 的jiāo易来控制物质的力量，产生相当的效率，用产出投人的比率为测量标准： 以及通过买卖的jiāo易来控制别人，用支出对收入的比率为测量标准。一种是 运行中的工厂，另一种是运行中的营业。因此我们把一种叫做限制xìng因素和 补充xìng因素的“效率”的意义，另一种叫做“稀少xìng”的意义。一种是对自 然的“控制”，另一种是对别人的“控制”。在关键jiāo易和一般jiāo易的意志 的意义上，两者的结合是运行了中的机构的意义。 （1）效率 当然，诚如一般常说，人类不是从“无”中创造出东西来。人只是控制 自然的力量，使它们为人工作。这种工作的结果是使用价值。因此使用价值 不是一种属于外在物体的消极的东西。它是自然的积极的能力，由人加以控 制，为自己的目的服务。化学的、物理的和生物的能力是自然的元素，或者 使用价值的“实质”，通常称为“自然力的”效用，或者不如说自然力的使 用价值。可是这些元素仅仅是未被利用的自然的活动力。它们必须在被使用 以后方真正成为使用价值，这意味着在人类未运用脑力、体力和管理能力加 以控制以前，它们不是使用价值。如果有二十万种化合物是自然界所没有的， 这些就是使用价值。自然的元素对人元用，除非运用人的体力、脑力和管理 ① 参阅本书上册，第67 页，《jiāo易和业务机构》，又本书下册，第521 页，《意外事故和失业》。 能力使这些元素按照人的意思或需要发生作用。人所做的工作是推动它们， 改变它们的形式、时间或地点，并且在它们完成本身的改变所需要的时间内， 占有它们，不受别人干涉。通过体力劳动，人用自己的体力推动它们。通过 脑力劳动，人间接地推动它们，由于推动其他事物，使它们自己的活动力在 较大空间和未来时间内得到预期的结果。通过管理的劳动，人推动其他的人 来推动它们。 通过劳动力来控制一种关键xìng因素，使得它或者它自己的能力可以控制 许多其他的自然能力这种意志的程序是普遍存在的，从人类最初发明工 具的时候起直到空中的波长服从人类指挥的时代都是这样。它的普遍xìng是“限 制xìng因素和补充xìng因素”的原则。限制xìng因素是一种因素，在适当的时间和 地点用适当的形式加以控制，就会使那些补充xìng因素发生作用，取得预期的 秸果。很少一点钾肥，如果它是限制xìng因素，也许就会使谷物产量从每嗽五 蒲式耳增加到二十蒲式耳。聪明的工匠注意控制限制xìng因素，他知道那些补 充xìng因素自会产生预期的结果。举棋不定的人只在补充xìng因素上浪费时间。 可是，限制xìng的和补充xìng的两种因素不断地在调换地位。一度是限制xìng 因素的东西，已经被控制了以后，就变成补充xìng因素：而另一种因素变成了 限制xìng因素。在一辆汽车的运用中，限制xìng因索有时可能是电花，有时是汽 油、有时又是司机。这是效率的意义控制那可能变动的限制xìng因素，掌 握正确的时间、地点、数量和形式，以便从预期的补充xìng因素的作用中增加 总的产出。 我们把这些不断变动的控制xìng因素归纳为一个意志的名词“及时”。理 想效率的最高度的“及时”是恰到好处地在正确的时间、地点、形式和数量 上控制那些容易变动的限制xìng因素，从而控制一切补充xìng因素。 既然所有的限制xìng因素和补充xìng因素对整个生产的运行都是必耍的，它 们之间的关系叉是那样，因此最大的效率是把所有的因素在时间和地点上作 最好的配合。一个农场或工厂的聪明的经理应该随时知道哪个是限制xìng因 素：当他敏捷地加以控制，使所有的因素顺利合作的时候，他得意地指出他 的所谓“高明的组织”。他的意思是没有一种限制xìng因素阻碍着任何一项或 一切其他因素充分发挥作用。他已经取得在现有的科学和艺术条件下最大可 能的效率，因为他控制了所有的限制xìng因素，它们又全部成为补充xìng因素。 因此，关于人类意志的运用效果，我们可以正确地说，整体大子它的各 部分之和。整体不是一种总数，而是一种倍数。如果一堆煤在适当的时间、 适当的数量、适当的匀度和质量等条件下加到炉火里去，自然的力量就会把 火夫的微小的气力扩大为一个火车头，每小时速率六十哩。自然完全不懂什 么限制xìng因素和补充xìng因素。人加以解说，作为“自然”中有这两种东西。 它们完全是人为的。自然的力盲目地和不由自主地向前进。可是人把它们拦 截住，为他自己的目的服务，如果他知道哪些是整体所依赖的部分，他就扩 大它们的效果，成为它们本身从未想到的一种出产量。可是，如果他要知道 他扩大了多少，他就用工时来测量，而不用货币。最大的效率是最大的每工 时产量，或者按一定产量计算的最小的工时投入。效率扩大劳动和自然的力， 大大地超过假如仅仅把它们加在一起的得数。在人类活动的程序中，整体大 于它的各部分之和。 （2）稀少xìng 可是限制xìng因素和补充xìng因素的稀少xìng的意义不扩大自然力量仅仅 转移它们的所有权。整体不大于现有效率所造成的结果。可是整体所必需的 各个部分中，有的稀少xìng较大，有的稀少xìng较小，既然它们属于不同的人所 有，它们的相对稀少xìng决定买进时的价格。既然任何运行中的机构都须运用 许许多多的限制xìng因素和补充xìng因素，既然这些因素备有其所有人，就必须 付出一种代价，取得法律上的权利，才可以占有、使用和控制它们，不许别 人干涉。现在的限制xìng因素是一种比较稀少、必须比较大量购买或者用较高 价格购买的因素，以便持那些补充xìng因素不断地运行。这种因素的购买，我 们称为关键的jiāo易。 因此，必须根据各种因素的相对稀少xìng，付出各种不同的价格。机草工 程师、总翘理或者邻近市场的地基，比护路工人、使童、或者农业土地，较 为稀罕。因此，从限制xìng因素和补充xìng因素的稀少xìng意义推论出来的普遍原 则是，增加得比较慢的和比较不能代替的生产因素的所有人，像派顿教授所 说的那样①，在他们的买卖的jiāo易中，比那种增加得比较快的和容易代替的因 素，吸取产品的货币总值的较大一份。限制xìng因素是那些比较稀少和不能代 替的因素，补充xìng因素是那些比较丰裕和可以代替的因素。它们相对的稀少 和丰裕的程度不是用工时为测量标准，而是用货币。 因此，限制xìng因素和补充xìng因素这普遍原则或者那和它意义相同 的、从意志出发的说法，关键的和一般的jiāo易的两种意义之间没有任何 不变的或者看得出的关系。实际上它们属于两种不同的经济学管理的jiāo 易的工程经济学和买卖的jiāo易的所有权经济学。少许钾肥大大地增加产出这 一事实，并不意味着那钾肥的价格一定是一种垄断xìng的价格。工程经济学是 人对自然的关系。在这里少许钾肥可以起很大的作用。所有权经济学是人对 人的关系。在这里少许钾肥可能费很小的代价，或者很大的代价。在工程经 济学里，限制xìng因素的价格和它的效率完全没有关系。价格只和它的稀少xìng 有关。我们不能说工程师的劳动、总经理的劳动、或者一亩城市土地比普通 工人、使童或者一嗽农业土地产生较多的财富，仅仅因为那些所有人从它们 的销售或使用中能得到较高的价格。我们只能说工程师、总筷理和城市土地 比较稀罕。我们用工时测量生产力，而用货币测量稀少xìng，就保存了这种区 别。 因此，限制xìng因素和补充xìng因素原则的效率意义和稀少xìng意义之间的区 别是：在前一种意义下，对限制xìng因素的控制扩大出产量，可是在后一种意 义下，对限制xìng因素的控制仅仅把出产中较大的份额转移给此项因素的所有 人，而使别人得到较小的份额。 这个周题接触到yīn格尔和维塞尔之间的争点。yīn格尔认为对限制xìng因素 的控制扩大出产量。维塞尔认为不扩大。争论的原因是他们都没有辨别效率 和稀少xìng，虽然yīn格尔显然讲的是效率，而维塞尔讲的是稀少xìng。他们都不 用限制xìng因素和补充xìng因素这种名词。他们都在讲“补充xìng因素”。①可是， 如果我们把他们的说法转移到意志的程序，限制xìng因素就是那种因素，人们 ① 派顿：《动态经济学的理论》，1893 年版，第18 页。 ① 门格尔：《国民经济学原理》，1871 年版，第11 页：维塞尔：《自然价值》，马洛克英译本1930 年版， 第101 页。 想要控制它以便间接地控制那些补充xìng因素，发挥它的两种意义上的作用： 效率，它扩大出产量；稀少xìng，它转移所有权。 这里，在买卖的jiāo易中，“及时”的原则又出现，不是作为管理的jiāo易 中财富的增多，而是作为对一个人增多资产，同时对其他的人减少等值的资 产。在价格低的时候买进、价格高的时候卖出的商人，等到价格下跌才买、 或者等到价格上涨才卖的商人，买进卖出都能掌握正确时间和数量的商人， 比他的不能掌握时机的竞争者，更能增多自己的资产。他所需要的一切因素 对整个业务都是相互补充的，可是它们的价格会变动。全靠他的判断力使他 能及时地买进限制xìng因素和卖出补充xìng的或者可以代替的因素。可是在这样 及时地行动中，他并不扩大共同的财富而只是移转所有权。 效率和稀少xìng的这种分别，使我们能看出“销售”一词的双重意义 种劳动程序和一种买卖程序。劳动一管理程序是把产品送jiāo其他劳动者， 从而创造地点效用，可是买卖程序是产品所有人和购买力所有人在价格和价 值上的协议。这种区别在“合作销售”的讨论中相当重要。合作意味着比它 们排除的中固商效率较高的销售，以工时为计量标准呢：还是意味着较大的 力量，可以把持供应，提高稀少xìng价值，以货币为针量标准呢？如果它意味 着前者，合作销售就是合作的财富的生产。如果它意味着后者，合作销售就 是集体议价。如果它意味着前者， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 103 章 是一种管理程序，由于如上地点效用（使 用价值）而增多使用价值。如果它意味着后者，那是一种所有权程序，由于 相对的议价能力，增多一方所得的稀少xìng价值，减少另一方所得的稀少xìng价 值。① 因此，限制xìng因素和补充xìng因素原则的双重意义是它的效率的意义和稀 少xìng的意义。生产程序中的限制xìng因素是那种因素，人们控制了它就能推动 那些补充xìng因素，增多使用价值的出产量。买卖程序中的限制xìng因素是那种 因素，它的所有仅使所有人能在总收入中取得较大的一份，作为自己的收入， 同时使别人所得的份额减少。 在无论哪一种程序中，整体一部分关系都在它的周转额和限制xìng因素这 两种原则里出现，一种代表统计的结果，另一种代表意志的控制，这种控制 使用或者造成那结果。因为“原因和结果”这种说法不适用于自然力。在自 然界里，事物只是“偶然发生”。可是，从复杂的所发生的事件中，人选择 限制xìng因素为自己的目的服务。如果他能控制这些因素，其他的因素就会产 生预期的结果。“原因”是对限制xìng或关键xìng因素的意志的控制，通过管理 的或买卖的jiāo易。“结果”是那些补充xìng因素的运转以及一般xìngjiāo易的重复。 无论在哪一种程序中，意志的控制有赖于了解整体和部分的关系。整体 是比鼓不变的，尽管各部分以或大或小的速度在变动；但是，只有对限制xìng 因素控制得恰当和及时，整体才可能比较不变。平衡和周转的比喻中一些会 引起误解的东西去掉以后，我们所有的是意志的程序管理的和买卖的jiāo 易的重复：通过管理的jiāo易，创造、补充、扩大或减少财富，通过买卖的jiāo 易，创造、补充、扩大或减少资产，全靠对各别的容易变动的限制xìng因素取 得关键的控制。 （3）机构 ① 参阅本书下册，第493 页，《政治》。 限制xìng因素和补充xìng因素原则的效率意义和稀少xìng意义完全不同，运行 中的机构的意义是整体，管理的和买卖的jiāo易都是它的构成部分。自从季嘉 图讲农业上劳动的递减效率，或者杜阁讲一切产业中资本物品的递减效率以 来，经济学家们已翘逐渐地意识到限制xìng因素和补充xìng因素原则所包含的部 分一整体关系的道理。卡尔门格尔在1871 年①明确地提倡这种学说，提出 了他的关于相互补充的物品的正式理论，那里面指出在整个一套土地、劳动 和资本的配合中，缺少一项因素就会使其他的因素不能运用。这是边际生产 力的效率的意义。可是它很容易地被变成了关于满足yù望的边际效用论。边 际效用论是限制xìng因素和补充xìng因素学说的稀少xìng方面。这两种学说都是讲 配合所需要的一切相互补充的因素，产生一种想望的秸果，要能够取得最大 限度的使用价值或者最大限度的稀少xìng价值，并且这种配合的结果恰恰是各 方面的边际单位相等。各项因素的主观效用随着它本身的供给增加而递减。 如果供给太多，它所增加的主观效用小于加多其他因素（这些因素现在变成 限制xìng因素）所可能取得的效用，它的主观效用就因而减少。 如果用价格代替价格的主观人格化那种效用的说法，这理论显然是对 的。如果那些相互补充的因素之一价格下跌，这时候的趋势是买进较多的这 种因素，可是，如果所生产出来的较多的数量因此变得和其他因素比例不恰 当，从一切因素所得的全部净收入就可能减少。补救的办法是限制或者少买 现有这种补充xìng因素，增加或者多买现有限制xìng因素。这样，就使得从每单 位货币中所得到的边际增加量相等，因而使全部费用产生最大限度的净收 入。这也是一种有名的和普遍的技术上的原则，叫做“最适宜的情况”或者 “各项因素最好的配合”，或者一种“高明的组织”，用比较专门的字眼来 说，这种方法是控制限制xìng因素，使所有的补充xìng因素可以产生最大限度的 产出。 因此，具体表现在一个运行中的工厂的实际jiāo易中的“效率一价值”的 意义，是人们给予会变成限制xìng因素的东西的相对重要xìng，在现在的时间和 地点控制这种因素，预期不仅要取得或保持对所想望的补充xìng因素的控制， 而且要从整个机构中产生最大限度的产出。各项因素本身不断地在改变它们 彼此的关系。现在是限制xìng因素的东西，被控制了以后，立刻就戍为补充xìng 因素。然后另一种因素变成限制xìng因素，以便保持或扩大以前那个限制xìng因 素所产生的结果（现在它是补充xìng因素）。 从客观的意义上来看这种限制xìng因素和补充xìng因素原则，或者，从意志 的意义上来看关键的jiāo易和一般的jiāo易原则，可以就是政治经济学理论的全 部要旨，正如它是人类意志在有关取得对环境的控制的活动方面的全部要旨 一样，因此这种学说是一种经济的意志论。在这方面，可以认为这种学说的 特点是有三方面的应用，详细内容彼此大不相同，然而实际上分不开，就是， 稀少xìng、效率和运行中的机构。稀少xìng和效率方面的应用，我们已经讨论过， 认为会引起混淆，如果对稀少xìng方面和效率不加区别。那是运行中的工厂和 运行中的营业的区别（我们发现法庭也混淆了这些区别），这两部分，在限 制xìng因素和补充xìng因素的大范围内共同合作，构成单独一个企业甚至整个国 ① yīn格尔：《国民经济学原理》，1871 年版；1923 年再版本第23 页。 家的运行中的机构。①最好的运行中的工厂，是它的技术上的各项因素由管理 的jiāo易适当地加以配合的工厂；最好的运行中的营业，是它的购买和销售由 买卖的jiāo易适当地加以配合的营业；最好的运行中的机构是它的技术和营业 两部分适当地配合的机构。最好的国家是那种国家，在它国内，权利、义务、 自由和暴露在个人之同和阶级之间分配得最好。技术的经济是效率：营业的 经济是稀少xìng：运行中的机构的经济是技术和营业：国家的经济是政治经济。 它们都是“关键的和一般的jiāo易”的一种特殊情况。 技术的经济是一种“机器”，有别于自然的机械结构。因为限制xìng因素 和补充xìng因素的学说完全建立在厢意的原则上，甚至在控制环境的具体问题 方面，是顾意的全部要旨。这种学说不适用于自然的机械结构，它们那里只 有向心力和离心力，或者能量的不灭和浪费，没有任何对未来的目的或针划， 因此没有任何限制xìng因素，控制了它们就可以决定未来事件。自然的机械结 构，例如原子或宇宙，不懂什么稀少xìng、yù望、人口过剩、有限的资源、经 济地使用、目的、未来xìng等等。因此，它没有限制xìng因素和补充xìng因素需要 从中选择，需要决定履行、避免或者克制。它只是能力，只是像牛顿的运动 定律、或者爱国斯但的时间与空间相对论、或者热力学、或者能量不灭论所 解释的能力，然而，从人事观点来说，这些都是非常浪费的。 可是，当人的智力构成和运用一种机械结构时，那就不是机械结构，而 是机器。机器是人的意志，通过语文、数字、习俗、度量衡等制度，一代一 代地留传下来的。这里所有的因素不是怀特海的自然机械结构的因素， 而是人造机器的因素变成限制xìng和补充xìng的，因为未来xìng、目的、经济、 效率已经由人类的意志加到它们里面去了。现在的限制xìng因素是像杠杆、汽 yīn、电线或者汽油那种东西，当时整体的运转完全靠在它身上这整体实 际上是由所有的补充xìng因素构成的。如果司机的人具体地控制着限制xìng因 素，掌握了适当的时间、地点和数量，如果他控制着一部对其他机器是限制 xìng因素的机器，那末，他所有的就不只是机械秸构而是机器，作为一个 整体，或者运行中的工厂，作为一个整体。例如，在农场里，有时候也许钾 肥是限制xìng因素，有时候也许是氮肥，有时候也许是人的劳动力，有时候也 许是管理的能力，等等。这些都是“投人”，它们的最好的配合产生“最适 宜的情况”，就是从一定的总投入中所获得的最大限度的产出，可以作为“效 率”加以测量。而且，不像十八世纪的老派学说认为因与果相等，我们的限 制xìng因素这种“因”，由人类采用以后，扩大所想望的“果”，远远超过自 然所能做到的程度。加人土壤的少许钾肥扩大所有的因素的共同出产量，从 每嗽一二蒲式耳增加到二十或三十蒲式耳。可是，这是人的意志，不是自然 的“经济”。 在生物的机械结构中（从阿米巴到人），相当于机械秸构中的事象和业 务机构中的jiāo易的事物，是新陈代谢，新陈代谢的重复和jiāo互作用是有机体。 这里是完全新的“生命与死亡”的科学，应该说是达尔文的伟大功绩，他创 立了有机体的科学，没有从牛顿的机械结构的科学里借用任何比喻。至今还 没有发现任何科学的原理，能够说明有机体起源于机械秸构。达尔文的问题 因此是“物种的起源”，不是生命的起源。他的概念是一种新的概念，和机 械秸构的概念没有承续的关系，是“有生命的有机体”的概念。如果我们考 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》。 察达尔文的有机体概念的详细成分，就发现那不是我们完全不了解的“生 命”，而是“生命”如何行动的种种状态。“生命”如何行动的这些不同状 态，是变化无常的种种举动，决定于一个本身能力有限的有机体和我们称为 “有限的自然资源”的那个由各种机械结构和有机体组成的有限的坏境之间 的相互作用。有机体和环境之间的这些作用和反作用，我们不称为“生命”， 而称为“稀少xìng原则”。它们是遗传、人口过剩、变异xìng、斗争、死亡以及 最后那些当时适合于取得和使用有限自然资源的有机体的生存。这种有机体 的概念和机械结构的概念完全不同，后者的基本原则“能量”可以表现为对 压力、体积和时间三种成分的一种概括。牛顿和他的后继者解说“能量”的 原则，作为机械桔构如何行动的方式：达尔文解说稀少xìng的原则，作为有机 体如何行动的方式。 可是，尽管这样，达尔文辨别了“天然的淘汰”和“人为的淘汰”。人 为淘汰对天然淘汰的关系类似机器对机械桔构的关系。其所只是“人为的”， 完全因为那是目的、未来xìng、计划，注入了并且大大地控制着生存竞争。达 尔文承认他所谓“天然淘汰”是一种错误的字眼，后悔自己用了暗比的方法。 比较恰当的说法是盲目的淘汰，另一方面，人为的是有目的的淘汰。天然淘 汰，是“适者”自然生存，那产生狼、蛇、dú物、有害的微生物：可是，人 为淘汰把狼变为狗，天然的dú物变为yào品，消除恶dú的微生物，繁殖有益的 微生物。荷斯坦因的牛①，假使任听天然淘汰，不可能留存至今她是人为 淘汰所造成的一种特殊动物，为了它将来对人类有益。她实在不是怀特海的 所谓有机的机械结构，而是人的有机的机器，从自然的稀少xìng原则中解脱出 来，转入人类的私有财产制度。 但是，达尔文的天然淘汰论影响非常之大，当经济学家和社会学家接触 到社会和文明问题时，达尔文的自然有机体的概念又通过类比成为他们对社 会的概念，这种说法在斯潘塞手里达到最荒谬的程度。他说社会是一种“社 会的有机体”，维持它继续活动的能量是食物、感觉、本能、感情、生理以 及最后各种腺，这一切都根据天然淘汰的原则在发生作用；他忽略了那事实 胜于雄辩的道理，实际上更恰当的比喻不是什么包括狼和蛇在内的自然的有 机体，而是由人类有目的的改造过来的人为成分很高的狗或牛。 这里，当谈到目的的时候，像贾德②在批评和总结前人在各种社会科学上 的工作时所指出的那样，就有另一种概念，制度主义，它和达尔丈的有机体 也没有承续的关系，另有自己的原则，和牛顿的能量或者达尔文的稀少xìng都 不同它的这种原则，我们称为“愿意”。因为，我们检查一下那些构成 制度主义概念的成分，就发现它们主要的特征是未来的预期，为了经济的目 的，可以区别为未来xìng、习俗、主权、稀少xìng和效率。这些和那构成牛顿的 根据能量原则的机械结构的压力、体积和时间完全不同，可是又以它们为基 础。这些和那构戍达炽文的稀少xìng原则的遗传xìng、变异xìng、人口过剩、斗争、 死亡和生存完全不同，可是又以它们为基础。 因此，引导经济理论经过机械秸构阶段和有机体阶段而达到运行中的机 构阶段的，不完全是想像的比喻。这些运用比喻的理论，在相似的机能关系 产生相似xìng这一点科学的意义上，甚至是类比方法的正确使用。可是那些类 ① 产于荷兰北部，ròu与rǔ均有名。译者 ② 贾德：《社会制度和个人》一章，《社会制度心理学》，1926 年版，第5677 页。 比范国太狭。它们不包括人类目的所带来的人为事物。因为它们变成了暗比。 现代经济学用实事求是的方法使能量和稀少xìng这些原则服从那范回更大的愿 意的原则，它的主要问题是把它们再会在一起作为一个运行的整体的组成部 分。 因此，运行中的工厂，不是一种“机械桔构”，而是一种机器，从克服 自然的阻力而生产使用价值的观点来看，计算人力人量对使用价值出量的比 率，和计算 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 104 章 水力人量对电力出量，所用的方法相同。这是运行中的机构的效 率方面，也就是工程经济学家认为是整体的那一面。它是机器作用，不是机 械作用。 同样地，运行中的营业类似一种有机体，因为稀少xìng原则在它的全部jiāo 易中普通存在。这种原则采取冲突、变化、竞争、生存的形式，可是也采取 lún理、财产和公道的形式，像休谟指出的那样。因此它是人为淘汰，不是天 然淘汰。 这是因为运行中的机构接触到效率和稀少xìng这两种原则的特殊方式，是 通过未来xìng原则的许多方面，这许多方面合在一起来说，就是“愿意”的原 则。实际上把这些各别的领域分开是不可能的。然而，在思想上却必须用它 们自己的术语把它们分开，像达尔文对有机体以及牛顿对机械桔构那样；并 且实际上斯密的分工先把它分开，然后方可能在思想上和事实上把它们在运 行中的机构的机能的程序中结合起来。一切有机体都是机械秸构，可是加上 了稀少xìng。一切机构是有机体和机械结构，可是加上了目的。正是这种加上 去的目的成为一般的原则，需要在它自己的范围内用它自己的术语加以说明 并使其实现，结果所加上的目的是主要的，机械结构和有机体的原则本身成 为附属的并且有了很大的改变，然而在它们的改变了的形式中还是必要的。 这种在思想上和事实上分开然后在整体的概念中重行结合的方式，适用 于各种jiāo易，这些jiāo易的预期的有规则的重复就是那运行中的机构。管理的 jiāo易有关机构的机械结构和效率；买卖的jiāo易在整个机构中到处有关稀少xìng 原则：行政的、立法的和司法的处置，由于规定利益和负担的限额，使各成 员服从整体，有关机构的统一和继续存在。这些jiāo易，因为稀少xìng原则在它 们当中普遍存在，和达尔文在有机体中发现的一些因素有许多奇妙的类似的 情况。习俗jiāo易的重复类似遗传：jiāo易的重复和增多起因于人口的 压力；它们的变异xìng显而易见，由于变异xìng而发生习俗和适者生存方面的变 化。可是在这里适者生存是“人为淘汰”，人们选择有益的习俗而惩罚有害 的习俗，这种人为的事物完全是表现于行动的人类意志，它把机械结构变为 机器，把有生命的有机体变为制度化的头脑或智力，把无组织的习俗式习惯 变为有规则的jiāo易和运行中的机构。 因为人的头脑不只是一种有生命的有机体。作为有机体，它不过是一个 高度发达的脑。这种脑，在未“制度化”从前，仅仅是动物有机体的一个部 分。它在制度化以后，活动的范围就扩大，我们称为思想和意志。它的最初 的制度是符号、单字、数字、语言、书法，我们称为字与数的语言。这是个 人的一种习惯，也是从世世代代的个人手里留传下来的一种强制xìng的习俗 简单地说，是一种制度。人类的其他一些制度是火、工具、机器、家庭、 政府等，这些制度的永久不断的重复（根据人为的、限制xìng因素和补充xìng因 素适当配合的原则），我们称为运行中的机构。 因此，人不只是有机体他是制度作用，只有制度他的头脑才可能造 成经济活动的那个值得注意的时间尺度，我们称为“未来xìng”。未来xìng是有 关制度的与世隔绝的婴儿和chéng rén，像禽兽一样，对未来事物一定懂得很 少或者完全不懂。有机体的头脑像这样通过制度作用而扩展到遥远的未来时 间，和它的扩展到遥远的空间是分不开的。头脑或智力活动的这两种制度他 的扩展，使产业上和政治组织上高度发达的现代运行中的机构可能实现，这 些机构对仕界范围及未出世的后代发出命令。 至于“时间”，机械结构的能量在运行中完全和时间的经过没有关系， 产出的测量标准中所采用的时间因素完全是人类头脑的外在作用，不是机械 结构本身内在的东西。时间概念完全是制度化的头脑构想出来的。 可是，稀少xìng根本是对有机体本身的一个时间经过的问题，因为，即使 在最低等的有机体方面，从努力取得有限的食物供给中的一份到这一份食物 产生了yù望的满足，其间总有一段间隔。这是未来xìng的根源。在动物中这种 间隔的时间那样短，以致对yù望刺激的反应很适当地被认为是本能的。本能 的努力起源于遗传和稀少xìng，可是努力和满足之间的时间间隔那样短，以致 用机械作比，那种反应被说成是自动的或直接的。可是严格地自动或直接的 反应，不经过时间间隔，只有机械结构是这样，因为机械结构不经过什么yù 望或努力，也不经过努力和满足之间的时间间隔。它们的能量只管继续流出， 不管是否有必要辨别那些满足yù望的和不满足yù望的、或者必须避免的外在 事物。 因此，在有机体中也有对不同对象进行选择的根源，而机械结构不选择。 再说，这时间的间隔当然是现在和未来的间隔作为反应的现在行动和产 生刺激的未来满足之间的间隔。可是那种间隔极短，能够由遗传xìng和本能作 为桥梁把两面速接起来，不需要理xìng和社会制度的帮助。那是本能的时间， 不是制度的时间。 因此，在那伴随着有生命的有机体一同在世界上出现的稀少xìng原则中， 就有我们后来称为“愿意”原则的那一切事物的萌芽。也许在这一点上可以 说制度的科学和有机体的科学有承续关系，后者人们还没有充分了解，例如 对于把无生命的物质变成有生命的ròu的新陈代谢。然而，在制度的预期所产 生的现在活动的未来xìng方面，人类有机体把未来事件变成现在的行动。从生 理学来说，我们不知道这是怎样实现的。我们所说的关于“时间”的一切， 对“空间”也适用。只有制度他的头脑能以全世界为活动范围，他们用运行 中的机构和机器为工具。 扩展到未来的时同和遥远的空间，差不多永远不断和无处不在：在这两 方面，运行中的机构不只是机械结构，也不只是有机体。就是平常人日常所 说的和法庭所采纳的东西一种很珍贵的运行中的机构，它使人们对有利 盆的jiāo易的预期可以实现，并且耍求人们忠诚、爱国和以身作则。 我们以前提到过所谓“行为主义心理学”在翘济学就中应该占有的切合 实际的地位，如果把行为分析为实行、避免和克制。这三者是“行动中的意 志”的三方面，它们把法律和经济学结合起来。原来用“行为主义”这个名 词的那些人，以纯粹个人主义的方式，把个人看成一种生理学上和解剖学上 的机械结构①。可是，在经济学里，个人是jiāo易中的参加者，是运行中的机构 的成员。在这里跟我们有关系的，不是他的生理、他的“腺”和“脑型” ① 例如，沃森：《行为主义》，1924 年版。 而是他作为一个整个的人，是否实行、克制或避免。近来的“行为主义” 在儿童心理学和广告术上做了不少工作，可是在运行中的机构的行为主义上 贡献不多。在这里，意志意味着个人的和集体的行动，表现在三个物质的和 经济的方面实行、避免、克制这种行为，任何自然科学里都没有， 在生物学里仅仅有一些最初的根源，但是可以用它本身特有的说法加以分析 和测量，像电力或重力那样。 自然科学摆脱了隐喻的实体，像“力”或“能”之类，不是由于否定那 种观念，而是由于把它从未经分析的灵魂、精神和实体改变为可以变化的运 动量。意志也是这样。我们避免空谈意志，不是由于加以否定，而是由于分 析和测量它的运动，“行为主义者”因为意志是“形而上的”而避免只讲意 志的时候，他们从意志的外在行为跳到新陈代谢的内在行为，自从为在意志 作为一种行为和生理作为另一种假定类似的行为之间；没有留下形而上的缺 陷。可是实际上，有一种没法解决的缺陷。它们两者不相连接。只有利用形 而上学或者不如说是用隐喻那缺陷才可能弥补。根据其他各种科学 的教训，这种利用隐喻的跳法是不应该用的。我们应该说，对于个人意志。 应该就它的行为的备方面，作为一个整体来处理，让生理学家和解剖学家去 处理那有机体的内脏，作为另一个整体。 可是，为了我们现在的目的，我们且不管生理学和解剖学或者说得 更恰当一点，且不管心理这一种主观xìng怎样进入或走出生理学上的身体部另 一种主观xìng让我们来分析那结果合成的整体实际所做的事，这整体就是 意志。它实行、避免、克制，作为一个整个的有机体，而且是和其他的意志 联合起来这样做，通过jiāo易和运行中的机构，预期取得共同造成的结果。因 此，作为整个的机构在行动（通过实行、克制和避免），个人意志是各个人 之间行为上的联系，它结合所有的个别意志的运用，这种运用的方式我们称 为jiāo易和运行中的机构的运行法则表现为机会、竞争、权力或能力、权 利、义务、自由、暴露、使用、效率、稀少xìng、预期由一个总的原则把 它们全部联合在一起，这个原则我们称为愿意的原则。 在这种人类行为的分析中，时间和运动的概念完全不同于一切其他科学 中时间和运动的概念。我们曾说过，麦克劳德所有的谬误理论都由于一个根 本缺点他的“时间”概念。我们以后还要指出凡勃仑的谬误理论是由于 他不能分析“时间”。很不合理，麦克劳德有“未来时间”的概念，而没有 “运动”或“运行”的概念。我们利用物质的类比，把运行描写为“时间之 流”。从数学的观点来说，时间之流是一种时间的零点现在，向前移动 着，没有实体，因此是不实在的，介于即将到来的“未来”和正在退出的“过 去”之间。这种概念麦克劳德没有，虽然在一个问题上他曾用“零”代表现 在。可是，从心理学的观点来说，现在是时间的一瞬间，像皮亚斯描写的一 样，对过去和对未来两方面的界限都不是那样的清楚。“过去”是记忆，“现 在”是感觉，“未来”是预期。它们在现在的时间点上都一起存在于心里， 像调子里的音，这种现在的时间点不是“零”，而是现在的事件，就是现在 的jiāo易。这样皮亚斯把休谟的怀疑主义变成了实用主义，数学变成了愿意。 这种实用主义的时间概念，使我们可能对未来时间的各种可以测量的长 度作出分别，符合于习惯用法。“现在”是“立刻的未来”，在制度上可以 用秒、分或许一二小时来计量，可是时间的间隔那样短，实际上没有什么等 待或冒险的感觉。短期的未来，从证券市场上的“一夜贷款”利率到通常商 业贷款的三十天、四十天、或九十天的期限，在这里等待的时期相当长，因 此加以计量。长期的未来是任何超过短期未来的持续期间。这些分别不是随 意决定的，而是习惯的分法，因此在一种实事求是的对行为的研究中更加有 用。麦克劳德假设时间总是客观的，具体表现为他的可销售的商品的一个方 面债务，因此它以一段一段的时间出现，随着债务的期限而变化，像使 用价值或稀少xìng价值一样。可是，时间完全是制度xìng的。机械结构和有机体 完全不知道时间。时间在预期中出现，预期支配现在的行为，随着各种人的 不同习俗以及同一种人在不同jiāo易中的情况而发生不同的影响。最精确的对 未来时间的测量是债务市场对短期和长期未来xìng的测量。可是，在消费过程 中，在游戏、体育运动、工作和其他日常事件的过程中，支配活动的是对“立 刻的未来”的预期，时间的间隔那样短促，以致不值得测量。 因此，“时间之流”，从客观来说，是“瞬间”的“移动”；从主观来 说，它是“瞬间”的记忆、感觉和预期的连续，以及有生命的躯体的生理上 的新陈代谢。既然我们只有靠动物本身的行动才可能知道这些主观的运动， 时间之流就是个人的行为，表现在它的实行、避免、克制各方面。因此，我 们有一种运动个人的实行、避免、克制介于其他两种运动之间并且 加以接合外在的宇宙的运动，包括其他的人在内，以及伴随着记忆、感 觉和预期的那种内在的生理的运动。这种人类行为之流，作为一个整体，介 于外在的、宇宙和其他人等的运动之流以及内在的、难以理解地总有记忆、 感觉和预期伴随着的生理的运动之间，我们在经济学里称为“jiāo易”和“运 行中的机构”，由“愿意”的原则予以推动。它是“人类的时间之流”，趋 向于未来，以它为基础的一种经济学说，既不是唯物主义的商品论，也不是 主观的感觉论或生理论，而是一种关于从未来效果为目的的经济活动的意志 论。 至于古典派和快乐主义经济学家，我们需要作同样的解说。我们从“未 来”来看，把行动中的意志分析为实行、避免和克制，实在浅显得很，可是 最靠近的东西总是最后才研究到。这种分析摆脱过分简单化的方法，那种方 法只选择意志的一项特质由痛苦、快乐或者递减的效用暗比地使它和商 品发生关系的一种特质，并且根据那比喻建立一种数理的经济理论体系。可 是，个人意志是一个整体，有它自己的人格，通过jiāo易并且在种种机构的范 围以内活动，这些机构又是协作行动的其他整体。 因此，jiāo易论的意志的分析使我们可能有一种经济学说，避免那种一面 是lún理学和法律另一面是经济学的二重xìng（这种二重xìng从斯密和边沁就开 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 105 章 始），因为它在“愿意”这一个概念里结合了有关实行、避免和克制的权利、 义务、自由和暴露的lún理上和法律上的关系，运用经济的分析，把“价值” 和“估值”分析为“未来的”经过折扣的冒险价值和稀少xìng价值。 这些预先的解说，使我们可能把限制xìng因素和补充xìng因素的原则，应用 在jiāo易和运行中的机构上，作为法律的和经济的因素。所以能这样应用，是 由于稀少xìng和未来xìng这两种原则。对于那个要为自己取得利益的个人，限制 xìng因素是当时和当地他自己或者别人的特殊行为，这种行为会影响别人的补 充xìng的行为。在一件法律诉讼中，限制xìng因素可能有时是法官，有时是陪审 员、有时是郡长。在一个制造机构里，限制xìng因素可能是技工、监工、厂长、 甚至打杂的工人，通过命令和服从的管理的jiāo易，取得对他的控制，可以决 定全部jiāo易的总成绩。这种控制的结果是“运行中的工厂”作为一个整体， 具有可以测量的结果效率。通过这些控制个人行为的社会关系，由集体 控制的制裁为后盾，一种命令别人服从的权利可能成为限制xìng因素，作为一 种可以立即进行控诉的“行动权”。 以上所讲的这些“效率”关系和“稀少xìng”关系是分不开的，因为这里 的问题有关在需要的时候限制xìng因素和补充xìng因素是丰裕还是稀少，因而也 有关为了取得这些因素所必须付出的价格或捐税。效率和稀少xìng在分析研究 中可以分开，在实际上却是分不开的，因为它们在机能上相互影响，共同构 成那运行中的机构。开动一辆汽车所需要的汽油数量，经营一所工厂所需要 的技工或监工人数、或者办理一个法庭所需要的法官人数，在思想上可以和 价格、工资或薪俸分开，但是在实际上升不开。 因此，就人类意志为了一种目的而努力处理问题来说，限制xìng因素和补 充xìng因素原则在一切科学中普遍出现。某些因素和其他因素比较起来在供给 的数量上是有限的，这些因素就披认为重要。所有的因素在预期中必须存在， 可是在行动中只有那些被认为限制xìng的因素存在。就行动上来说，补充xìng因 素是在未来。如果靠得住在需要的时候随时能有，人们就不加注意。它们在 机构里处于一般的jiāo易的地位。这样，一个人的“权利”现在存在，并且他 “有权利”，可是在亿万的jiāo易中它们只是一般xìng的，不是关键xìng的。如果 它们是靠得住的，那就在亿万次jiāo易中难得有一次成为限制xìng因素。如果是 靠不住的，那就把其他一切都丢开，出动主力来控制那限制xìng因素。 限制的或关键的和补充的或一般的因素和jiāo易，用效率、稀少xìng和未来 xìng可以加以测量，这种学说似乎包含了形而上学的“本质”和“存在”问题 中所有的一切。本质是补充xìng因素的靠得住的预期，而存在是限制xìng因素的 不稳定的状态，对这种限制xìng因素的控制，可以决定其他因素的稳定。然而， 柏拉图的所谓“本质”距离这些预期还很远，因为那是永恒的存在，人们从 来不预期它具体化，它对现实的关系是作为一种永恒的整体，和它的不断变 动的各部分完全分开。可是，在现代的意义上，“本质”是一种外界存在的 东西，甚至是一种“绝对”，它在等待，到时候将要来到下界，被体现在真 实的行为里。如果是这样的意思，“本质”就不过是补充xìng因素的预期。这 种用“本质”替代单钝的预期，似乎在康德的“纯理xìng”、山达亚那的“纯 本质”以及新康德派对“本质”和“存在”的区别中，都是这样。麦克劳德 和法律家的“自然权利”似乎也是一种类似的先在的本质，等待着在实际jiāo 易中被发现为一种存在物。 可是，如果我们研究这些不存在物在实际的jiāo易程序中的意义，就会发 现本质或者抽象只是一种预期的在需要的时候会重复的相似xìng。它不是一种 先前存在的永恒的绝对或者外界的不存在物降落下来，具体表现出来。它是 未来xìng具体表现在现在的价值和估价中，构成一种现在的预期。实际上，它 是一种很真实的预期，然而没有人注意它，因为它是靠得住的，如同空气是 一种真实的预期，没有人注意它，除非它变得太热、太冷、或者太稀少。 因此，尔森正确地认为法律上的关系的“本质”在于“行动的事实” 和官吏的“执行”这两项，他否认权利、义务、能力、责任等名词从纯粹法 的意义来说，是“法律”名词。它们表示社会的或lún理的关系，不是法律的 关系。尔森在这种分析里提供了很正确的和很有启发xìng的见解，可是我们 通过实用主义的未来xìng学说以及经济的限制xìng因素和补充xìng因素学说，得到 相同的结果。麦克劳德的现在存在的抽象权利成为一种对凯尔森的所谓法律 强制的预期，这种法律的强制表现于“诉讼权”，必要时可以提起诉讼，取 得有权利向另一个人索取的商品、服务或者钱。假设我们预期一种已经确立 的法律制度可以继续实行，法律关系的“本质”不过是预期官吏在强迫公民 服从法律的强制的jiāo易中将重复同样的行动。如果预期是这样，在无数的jiāo 易中，那不是人们现在认为是价值所依赖的限制xìng因素。限制xìng因素是双方 私人的直接行为他们约定的事物，经济物品的种类、质量、数量等等， 根据个别jiāo易的情况而定。预期的官方行为的相同，在任何现在价值的估计 中，具有很大的决定xìng，可是在jiāo易行动的时候，它不是限制xìng因素，只要 对它的预期是靠得住的。法庭的判决引起价值上的重大变化，并引起价值的 重大移转，从某些个人和阶级转移到另一些个人和阶级。这样造成的各种预 期，就叫做权利、义务、自由、暴露。实陈上，这些是社会的和经济的预期， 它们的基础是公民（个别地或集体地）在控制立法、司法和行政当局的行为 方面的政治权力。这不是柏拉图主义、或者新康德主义、或者绝对论这 是分析的实用主义。 本质和存在的调和一致，在实用主义的未来xìng学说里实现。权利和价值 现在存在，就在这行动的时刻，可是它们作为未来事物而存在。它们构成一 种预期的状态。法律上的能力，如果不行使，不是现在在行动中存在，可是 它的确只有保障的预期的状态存在着，这完全是一样，甚至更好。它是未来 的行为，它的现在的预期叫做权利。法律上的能力是未来本身，“权利”是 它的未来事物。价值是用权利可以取得的未来的有限数量的物品的现在的预 期。 这些不是抽象它们是预期集体行动的预期。这些权利、价值和 能力全是在现在的时间存在，可是它们只作为现在的预期状态而存在，准备 在需要的时候被“体现”在jiāo易里。这些心理的预期是洛克的“观念”以及 柏拉图和康德的“本质”，不受时间的限制，因此它们是怀特海的“永恒的”、 “超时间的”原则和概念。可是具体地、从实用观点和时间观点来说，它们 作为限制xìng的或者补充xìng的因素在行动的时刻存在。甚至在这时候补充xìng因 素还是只作为未来事物而存在然而未来事物是人类据以行动的唯一“对 象”。它们是皮亚斯的“真实”，它们的“本质”是未来时间，它们的现在 的“存在”是“预期”或者所处的“状态”，它们的现在的外在现实是jiāo易 之流和运行中的机构。 这些未来xìng学说以及限制xìng因素和补充xìng因素学说，正是经济学家对休 谟时代以来哲学家的形而上的问题的答案。休谟在柏克莱的基础上加以发 挥，认为我们所知道的只是当时对物体的感觉，我们从身体的感官上不知道 我们的许多感觉之间的关系，也不知道我们的感觉从而发生的外界事物之间 的关系。在休谟以后的一百五十年中，所有的哲学的不变的主题始终只是给 这些关系确定一种适当的状态，最显著的解决是康德的《先验感xìng论》。可 是他的答案把一个只由事物之间的关系组成的绝对的世界和只由经验组成的 经验主义的世界分开。后来在詹姆士的《极端经验论》里皮亚斯的实用 主义的引伸所有以前从司图亚特、霍季森和皮亚斯以来的经验论的学 说，彼发展为一种心理学，在这种心理学里面，内在的“已知”和外在的“已 知”是同一机能作用的两面，因此不仅感觉和被感觉的对象是同一的，而且 对象与对象之间的反应和那关系的感觉也是同一的。在最近的形态心理学里 更有了进一步的发展，这是美国实用主义的德国复制品。这些经验论、理xìng 主义、实在论、实用主义、形态论等等不同的哲学和心理学，在关于意志的 根本xìng质方面，不管结果怎样，经济学上关于意志的学说显然总是一种环境 的或者制度的意志，在这里人们通过经验教训直接地知道或者预期限制xìng因 素和补充xìng因素之间不断变化的关系。在这里杜威的心理学差不多最适合情 况。人类意志体验各项因素之间的关系，以及各种因素本身，否则它不可能 知道怎样控制关键的因素，从而取得遥远的结果，这种关键因素又能影响其 他因素：机器和制度确实产生了巨大的成果，比个人所能取得的成果大得多。 实陈上，人类智慧从限制xìng因素和补充xìng因素的关系中推论出因果关系 的观念。由于在适当的时间、适当的数量、适当的地点上控制限制xìng因素， 人类意志控制了其他的因素，结果就是一种运转的机器、运行中的营业、运 行中的机构。这种控制有一个含义广泛的综合的名称，“及时”。实际上， “及时”是从经验中学来，并且是那适宜的感觉的一部分，这种感觉不能由 单纯的理智产生。它提供了艺术和科学的区别，抽象的“愿意”的概念和在 一定的时间、地点、和环境中采取行动的“具体意志”的概念的区别。科学 家或哲学家可以埋头研究抽象的概念，不管“时间”，可是事务家必须注意 及时。“因”与“果”已经被人们恰当地从自然科学里排除出去，代以各种 方程式。数理经济学家也想把因果从经济学里排除出去。可是，因果是经济 学和它的愿意原则的重要成分，这种原则及时地控制现在的限制xìng因素，从 而实现未来的目的。 因此我们有一种经济的“意志”概念行动中的意志，受目的和预期 的指导。约翰穆勒所陈述的因果论和布莱德雷所陈述的绝对论①都体现在经 济学的意志论里，意志控制着限制xìng因素，为了给大家扩大未来的产出，或 者为了给自己取得较大的收入，而同时减少别人的收入，或者由于控制公司 组织或其他机构，把意志伸展到遥远的空间或遥远的未来，这些公司和机构， 各在自己的范围内，通过各种jiāo易，按照自己的目的，最好地配合一切限制 xìng和补充xìng因素。 ① 穆勒：《逻辑》，1848 年初版！引述根据1925 年第8 版，第211241 页，布莱德雷：《逻辑学原理》， 1922 年第2 版，第583 页以次。 第十章 合理的价值 I.凡勃仑① 1. 从有形体的到无形的财产 1890 年以来，两种不同的关于现代无形财产的学说发展形成。一种是凡 勃仑的剥削论，另一种是法院的合理价值论。两者都是基于财产的新观念， 把财产作为未来可以获利的jiāo易的现在价值；可是凡勃仑采用产业和金融巨 头们在1901 年美国产业委员会的证词作为他的资料来源，于1904 年发表了 他的《企业论》。②司法方面的观念是慢慢地发展的，只能在1890 年以后最 高法院的判决中看到。 从美国产业委员会的审讯和裁决中，可以找到像下面这种实例：卡尼基 在钢铁工业中占有关键的地位，因为他的生产成本最低，而且他自己拥有铁 矿和煤矿以及运输原料所需要的船只和铁路，可以把原料运送到他设在匹兹 堡的熔炉和工厂。他的产品中还没有马口铁，还没有扩充到钢铁工业的马口 铁这个终点：可是他宣布了他打算在伊利湖畔建立一所使用最新式的设备的 马口铁厂。凡是懂得卡尼甚的毁灭xìng竞争方法的人，都明白这个新厂一定会 使他们在市场上不能立足。他们于是委托摩根公司和他们的律师组织一个庞 大的控股公司，要能够吸收一切必要的厂，构成一个包括钢铁业各部门中所 有的公司组织的统一的完备的整体。这个组合必须收购卡尼基的全部事业， 它的价值，作为有形体的财产，根据重建的成本估计，约为七千五百万美元。 可是，由于卡尼基在市场上可以控制一切的地位，他能够取得三亿万美元的 金公债。这二亿二千五百万元的差额，不能根据传统的经济学理论，作为是 由于有形体的财产的价值。也不是无形体的财产，因为它不是欠卡尼基的债 务。我们可能给它的唯一的其他名称是“无形的财产”，也正是金融巨头们 自己所用的名称。凡勃仑很正确地把这种无形的财产解释为完全是一种剥削 或“劫持”的价值，因为它完全起源于所有的竞争者不得不消除卡尼基的削 价竞争，他们知道否则他一定会采取这种手段。 至于那控股公司所吸收的其他公司，它们都愿意拿它们自己的股票jiāo换 控股公司的股票。对它们的估值，按控股公司的股票计算，同样地也超过它 们的财产的实值很多。结果美国钢铁公司最后组成时，资本总额共达二十亿 元，其中包括欠卡尼基的债务三亿元以及普通股和优先股十七忆元，实 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 106 章 际上 有形体的财产的价值，按再生产的成本估计，大概还下到十亿元。这种无形 的估值最后从利润中建立起来，建成了有形体的设备，其实值等于最初的无 形的价值。那最初高于有形体的财产价值的超额估值十亿元被称为“无形的 财产”或“无形的价值”，因为人们认为控股公司的提高了的未来获利能力 使他们有理由作那样的估值，这种说法终于证实了。 凡勃仑在1904 年就能恰当地说这种以预期的获利能力为基础的无形的 价值完全是一种“金钱的”估值，不是传统经济学的那种“产业的”估值， 传统的经济学总认为价值倾向于设备和商品的再生产成本。那钢铁公司显然 ① 参阅提加尔特：《凡勃仑》一章，载《美国经济思想》，1932 年版。 ② 凡勃仑：《企业论》，1904，1927 年版。 不是独占事业。因此它应该属于经济学家所谓竞争的生产成本的标准，因为 那控股公司只收购了构成一个完整的产业所必需的若干公司。它纯粹是私有 财产权的行使，没有独占化，美国最高法院1920 年的决定也是这样。 因此凡勃仑区别“资本”为有形体的财产的价值：可是他区别无形的价 值或无形的资本为企业家所作的纯粹金钱的估值，根据他们的战略的能力， “劫持”社会，从而“无中生有”，不劳而获。他这种说法是对的。 因此凡勃仑是第一个人在现代无形财产的概念的甚础上建立了他的学 说，这种概念，他是从使用这个名词的企业家的习惯中直接推论出来的。凡 勃仑实际上不管原始社会以及古典派、马克思派和快乐主义经济学家的有形 体的财产，也不管麦克劳德的债务那种无形体的财产。他完全根据无形财产 的新概念，作为资本家未来的买卖能力的现在价值。 可是，他不研究最高法院的判例。美国最高法院在处理案件时，也用无 形财产这个新事物作为判决的根据，然而不是根据凡勃仑的剥削观点，而是 根据该院自己的历史上的合理价值的概念。有时候这种原则支持了资本家的 争点，例如，诉请解散美国钢铁公司一案（1920 年）。有时候它大大地减低 了资本家所争取的价值。还有些时候它给予某种财产的估值远远超过资本家 所反对的数目。法院对无形财产的估值，不管原告和被告两方争得多么厉害， 总含有一种公共目的，另一方面凡勃仑却竭力主张经济学的科学，和其他科 学一样，不应该容许人们引进“目的”这个因素。 法院开始承认无形财产的新概念是在1890 年，①当时法院宣告明尼苏达 州铁路委员会减低铁路运费是一种“财产的剥夺”，虽然所剥夺的不是有形 体的财产，而是无形的财产规定价格的权力。法院又声明，财产的剥夺 是一个司法问题，不是立法问题，因为根据联邦宪法第十四次修正条款的规 定，州政府不经过合法程序不得剥夺财产。在以前类似的案件中（孟因对伊 里诺斯，1876 年），当时法院对财产的解释是有形体的财产，曾认为州立法 机关减低运费不是剥夺财产，而只是管理财产的使用。①可是，1890 年铁路 公司的律师请求法院变更前议，认为减低运费从而剥夺财产的“价值”，根 据宪法也是一种“剥夺”财产。他们是对的，因为现在被剥夺的不是公司的 有形体的财产，而是无形的财产公司可以尽可能自由规定价格的权利。 换一句话说，那些律师代表着凡勃仑的无形财产的意义。法院接受了他们的 论点，同意这种新解释的无形财产的剥夺是一个司法问题，应该由最高法院 决定，不应该由明尼苏达州决定，因此该州所定的运费标准无效。 这样，在1890 年人们采取了第一个步骤，趋向于改变财产的意思，从有 形体的财产改变到无形的财产。经过这种意义的改变，最高法院夺取了限制 公用事业价格的权利，人们以前认为这是各州的权利，像孟因案件中所承认 的那样。 关于承认无形财产是一种和经济学家的有形体的财产的意义完全不同的 价值，下一个具有重大意义的步骤是在“阿丹姆斯捷运公司对俄亥俄”一案 里。②这是一件课税的案件，最高法院，不顾公司的抗议，提高了有关财产的 价值，从二万三千元提高到四千四万九千三百七十七元，为了在俄亥俄州按 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第15 页。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第15 页。 ② 同上书，第172 页。 这个价值征税。经济学家和习惯法的有形体的财产是马、马车、保险箱、钱 袋这一类的有形财产。无形的财产是以公司作为一个运行中的机构的预期的 获利能力为基础的股票和债券的全部市场价值，这种价值俄亥俄在各州中应 该分摊的一份是四十四万九千三百七十七元。在这一案中，无形的财产十八 倍于有形体的财产。法院在复审时说，“它是财产，虽然无形，但确实存在， 它具有价值、产生收入、并且在世界的市场上发生影响，这就够了。” 在这个例子里可以看出法院完全承认了凡勃仑所作的区别，就是“资本” 作为有形体的财产的价价（二万三千元）实际上符合于当时流行的经济 学家的理论和无形财产的价值（四十四万九千三百七十七元）那种新事 物的区别。可是，不像凡勃仑那样只把问题作为经济学上一种纯粹科学的假 设，不须采取任何行动。法院却根据公共目的要求在课税问题上平等待遇的 原则，实行提高那用于课税的合理价值，从原来的有形体的财产的价值提高 到加大十八倍的无形财产的价值。 还有一件案件可以显示凡勃仑对无形财产的“科学的”研究和法院从公 共目的出发的处理的区别：“山乔敛与金氏运河灌溉公司”建筑了一处灌溉 系统，根据凡勃仑的无形财产的原则，该公司将它估值为一千八百万元。加 利福尼亚州又核准该公司收取水费以按照此项估值产生百分之十八的收益为 标准。美国最高法院，在本案由下级法院作出有利于公司的判决而当事人提 起上诉时，把价值从一千八百万元减低到六百万元，并且把此项无形资本的 收益标准从合同规定的百分之十八减低到合理的百分之六。换一句话说，最 高法院减低了可以容许的公司的获利能力大约百分之九十，并且命令相应地 降低水费。这样，最高法院，一方面承认凡勃仑关于资本家实际怎样建立无 形资本的科学研究结果，一方面在本案中又认为它太高，把获利能力减低到 该院认为合理的程度。该院在申述判决的理由时，说： “本院规定水费的标准以按照供水设备所用财产的当时价值计算能产生百分之六收 益为度，决不是不经过合法程序而没收或者剥夺财产，虽然该公司以前曾奉核准可以规定 水费从而每月取得等于实际投资百分之一又二分之一的收益。??原来的成本也许太大； 工程上可能发生过错误，那必然增高了成本；所购置的财产也许超过了必需要用的范围。” 我们因此可以看出凡勃仑和最高法院根据新的无形财产的概念所得到的 大不相同的结论，这一概念于1890 年获得法院承认以后他们同时都在进行研 究。凡勃仑的结论达到一种剥削论，最高法院达到一种合理价值论。凡勃仑 在一本书里突然达到结论：法院实验地从调查研究中达到结论，其间随着法 官人选的更动，经过错误和纠正。 如果我们对于根据新资本主义的同一现象所得到的结论上这种显著的区 别，寻求它的根源，我们将发现那是由于对科学本身的概念不同。凡勃仑对 科学的概念是传统的自然科学的概念，它在事实的研究中不谈任何目的。法 院对科学的概念是一种制度的概念，根据这种概念，其研究必须从一种公共 目的出发，作为科学本身的一项根本原则。这是自然科学和社会科学的区别。 凡勃仑把目的排除在科学的范围以外，是根据他对当时詹姆斯和社威所 讲的实用主义的了解。①他似乎不知道皮亚斯的实用主义，那完全讨论自然科 ① 凡勃仑：《为什么经济学不是一种进化的科学》，1898 年版；《现代文明中科学的地位》，1906 年版； 学，也不知道法院的实用主义，那比较接近于奉行杜威的学说。当詹姆斯和 杜威承受实用主义这个名称的时候，詹姆斯把它应用于个人心理学，杜威把 它应用于社会心理学。在这个领域里，他们承认目的是人文科学的主要问题。 因此他们受到甚至皮亚斯本人的否认，同样地也受到凡勃仑的否认。凡勃仑 认为科学是“实际”的科学，起因于现代机器的发明，在那里面科学家排除 炼金术或者占卜的概念中所包含的目的或“万物有灵论”的旧观念，只采取 “连续的变化”或“程序”的观念，没有因果关系，也没有“最后终点”或 “目的”。他说，“现代工艺学和现代科学使用同一范围的概念，根据同一 观点来思想，并且应用同样的方法来测验正确xìng。”① 如果是这样，那就没有关于人xìng的科学。科学成为只是自然科学。因此， 凡勃仑认为，实用主义应用于人xìng时 “只创造一些有利益的行为的准则，此外一无结果，”另一方面，“科学只创造一 些理论。它完全不懂政策成效用，也不管有益或有害。??实用主义的那种聪明和本领不 能有助于促进对事实的知识。??世俗聪明的心理态度和不关心私利的科学精神是矛盾 的，追求世俗的聪明，会引起一种理智上的偏见，和科学的眼光不能相容。”② 然而，在制度经济学里，我们正是研究这种偏见，作为整个经济程序的 一部分。甚至当凡勃仑在实用主义的名称下详细说明这些世俗聪明的态度 时，结果知道这些态度就是他的所谓制度的行为那种一般观念的特殊情况， 因为，他说，世俗聪明的理智的产物 “是一套精明的行为的规则，大部分是特意为了利用人类的弱点。它所惯用的标准 化和正确xìng那种说法是一些有关人类天xìng的说法，有关人类的爱好、偏见、希望、努力和 无能的说法，并且和它一致的思想习惯都是符合于这些说法的东西。”③ 我们检查这些“世俗聪明”的说法，发现它们不是包含在我们对空洞的 人xìng的概念里，而是具体地概括在我们对jiāo易和运行中的机构的运行法则的 概念里，在这些机构中集体行动控制个别的jiāo易。在法律学的倾域里，结果 成为合理价值和合法程序的理论，其动机总是集体的目的，由有关当局制定 规则，使利益冲突的裁判必须顾到公共利益。可是，凡勃仑的学说不是从司 法判决中推论出来，而是从资本主义的jiāo易在法律不如限制的情况下显明的 剥削中推论出来的，所以在凡勃仑看来，制度的一切都成为资本家尽可能发 明和利用的剥削手段。 换一句话说，我们用“实用主义”这个名词，总是在皮亚斯的科学的意 义上作为一种研究的方法，可是我们认为皮亚斯只在自然科学上用它，那里 没有未来也没有目的，另一方面詹姆斯和杜威总是把它用在人文科学上，那 里的研究对象本身就是一种实用主义的人物，总是指望着未来，因而总是受 着目的的推动。因此，我们不让一切特殊的剥削情况没法解释，而把它们一 《观点》，1908 年版，见凡勃仑：《现代文明中科学的他位等论文集》，1919 年版。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第17 页。 ② 同上书，第19 页。 ③ 同上书，第1920 页。 起归结在一个总的概念里，就是各种集体行动依据各种习俗和机构的不断发 展的运行法则，控制个人行动。这些法剔和机构也能用科学的实用主义的方 法来研究，正如自然科学的技术规律可以研究一样：这样，人们可以把它们 作为“事实”来研究，作为不断发展的法院和仲裁法庭的判决中、不断变化 的合理价值的意义中、以及凡勃仑的所谓不受限制的剥削中的事实。 正是在这些法则的变化（包括习俗和运行中的机构），以及各种社会哲 学里，我们和凡勃仑一样，发现了经济学的进化的学说。凡勃仑对奥国学派 经济学家关于人xìng的错误概念的陈述，最能说明为什么正统派经济学家不能 构成一种进化的学说。这一点我们在上面已有引证，①作为和边沁的概念相 同。可是，我们避免那种错误的概念，是由于把个人的jiāo易和集体行动的运 行中的机构作为经济学的研究对象。 2. 从财富的增殖到观念的增殖 我们曾注意到①十九世纪三十年代和四十年代中社会观念的产生，以及随 同而来的那些天真的和不可思议的公式，那些关于现在的物质商品和固定资 本中所包含的过去的社会服务的无限增殖的公式。可是，如果那些对象他的 过去的服务久已磨损、折旧和陈废，如果它们必须不断地由新的劳动来补充 替换以及由新发明来加以改进，那么，产生周转概念的，是一种物质的增殖 吗？是不是不如说是物化的观念的累积，从文明的开始到现在的蒸汽、汽油 和无线电为止的各种观念的累积呢？今天的科学家、工程师或者技工不过是 重复阿基米得的杠杆观念、伽利略和牛顿的引力观念、富兰克林的电气观念、 以及自有文明从来科学家、工程师和技工的无数观念。 凡勃仑，在“技巧的本能”这个名称下，用这种观念的进化的制度的演 变程序替代了物质资本的增殖那种物质的概念，因而为近年的周转的概念② 造成一种适当 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 107 章 背景。然而，他的所谓技巧的“本能”，我们应该称为管理 的jiāo易的习俗和法律。它导致商品和服务的有秩序的生产，不管数量、价格 和所有权。可是这种习俗和法律，像我们已经了解的那样，受法律上最初的 契约和等值jiāo换学说的现代解释的支配，并且受所有人的权利的支配，承认 所有人有权指挥他的工作人员的行为。 凡勃仑看到了马克思试图把古典派的财富或资本的双重意义（作为物资 和物资的所有权）分成两种对立的实休社会劳动力以及对物资的集体的 资本主义式的所有权，这些物资由那种劳动变成使用价值。可是凡勃仑看出 了马克思这样构成的两种实体只是两种形而上的本质，一种起源于黑格尔的 辩证法，另一种起源于经济学家的自然权利和自然自由。①黑格尔的计划指向 一个预定的目标，在黑格尔本人的精神的一面，那是精神的发展，最后要达 到一个统一的和自由的日耳曼世界帝国，可是在非正统的一面（以费尔巴咯 为首），成为马克思的唯物主义的生产方式的发展，最后要达到一个无产阶 级的世界帝国。马克思的主要判断是资本主义所有制注定的腐朽，以及由无 ① 参阅本书上册，第260 页，《边沁对布莱克斯顿》。 ① 参阅本书上册，第383 页，《从劳动的分工到劳动的组合和公共的目的》。 ② 参阅本书上册，第347 页，《从流通到重复》。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第411 页。 产的和失业的阶级以革命手段夺取那个所有权，他们对自己的劳动的全部成 果始终有一种自然权利，像凡勃仑所解释的马克思的学说那样。 因此，凡勃仑认为，马克思的学说是在达尔文以前的学说，因为达尔文 式的进化没有预定的目标，而是一种因与果的连续，没有任何趋向、任何最 终的极限或者完成点。它是“盲目的累积的因果关系”。它是各种文明的起 伏，而不是任何一种文明的发展，一直发展到马克思预定的劳动所有制。它 可能结果是最后由资本家控制，也同样可能由劳动控制，在这里凡勃仑预言 了法西斯主义的可能xìng，以及共产主义的可能xìng。这些变化xìng是达尔文式的 进化，不是预先注定的，凡勃仑致力于研究它们，只作为一种单纯的过程， 没有任何目标。 可是，达尔文在那些变化xìng之中有两种“淘汰”：自然的淘汰和人为的 淘汰。我们的理论是人为的淘汰。凡勃仑的理论是自然的淘汰。 根据凡勃仑的说法，马克思派理论家，由于达尔文的“自然”淘汰论当 时在进入经济学的领域，正达到一种怀疑的时期，怀疑那抑制不住的阶级斗 争是否无可避免，以及是否必须使用暴力，这是他们所不赞成的。主要的马 克思主义者当时正在对爱国主义让步，对那变动的国际形势让步。在这里凡 勃仑预言了他们在世界大战开始时的改变态度，在大战中爱国主义克服了他 们的阶级斗争的观念以及无产阶级最后统治世界的观念。 为了适合这种连续变化而没有一个预定目标的达尔文式的新观念，凡勃 仑简单地代以“过程”的观念，而没有明确的目标。可是这一来他比马克思 自己造成了增加国家物质财富的劳动程序和把持、居奇、使工人失业的资本 主义程序之间更大的对立。 凡勃仑正确地认为马克思的预先注定的进化的概念是达尔文以前的概 念，马克思的这种概念是从黑格尔的形而上学推论出来，但是很难想像马克 思可能在任何其他的基础上建立他的学说，因为他只奉守古典派的有形体的 财产的观念。如果财产只是单纯的物资所有权，如果那财产的价值仅仅是物 化在那里面的若干社会必要劳动，那么，马克思可能采用的唯一的变化的概 念，就是劳动所生产的物资的增加，连带着当然是所有权的增加。 可是，这不是达尔文式的微小变化的程序，其结果成为不同的种类。因 此，凡勃仑可能从那有预定目标的形而上的实体转变到达尔文的程序的观 念，只须从马克思派和正统派的有形财产的概念改变到新的实际上是马克思 以后的无形财产的概念。后者是一种买、卖、借、贷、以及增加财产权的金 钱价值的程序本身：另一方面，有形体的财产本身没有买卖的能力，这种财 产的增加只是通过包含工作和发明的劳动程序而取得的使用价值的增加。 因此，马克思认为，如果这种单纯的物质东西的所有权被集中在少数人 的手里，所有权本身就变成一种独立的卖体，和另一种实体社会劳动力 完全分开。凡勃仑从实体改变到程序的时候，必须从那不包含有关金钱 的买卖程序的有形财产，改变到完全是金钱程序本身的无形财产。相应地， 他脱离马克思的社会劳动力的时候，必须代以一种有规别的创造物质财富的 程序，不受金钱程序的控制。这个我们称为“管理的jiāo易”的预期的有规则 的重复。凡勃仑称为“技巧的本能”。 凡勃仑所知道的泰勒的科学管理学说只是它在初期的情况，其时它还没 有发展到那种人道主义的内容，像我们引证的丹尼逊对管理的jiāo易的分析中 所包含的那样。①科学管理也还没有发展到一般的社会福利，像近年来管理经 济学家的目标那样。②泰勒的科学管理的观念完全是工程师的计量的观念应用 在劳动上，如同应用在机器上一般。经理凭他高高在上的地位，决定工人应 该生产多少，以及怎样生产。凡勃仑在1914 年反对这种观念，建立了相反的 理想化的工人的观念，不管是体力的、科学的或者管理的工人，推进着良工 的传统。 由于这些原因，凡勃仑成为思想上的创始人，产生了那些现代的计划， 把工程师而不是把资本家放在社会程序的首要地位。③ 在这里凡勃仑的理论又是放弃正统派讲经济事实的平衡和协调的静态学 说，代以一种讲财富生产者的知识、科学、艺术、习惯和习俗的进化的学说， 不管资本主义所有制的妨碍。因此，正统派和马克思派经济学家的物质的东 西本身，例如机器、商品、自然资源，不再作为经济学的研究对象，而作为 以工程师为首的“技巧的本能”的实用的知识和习惯，重新出现。 在这一点上，凡勃仑实在是很对的，因为老派经济学家的物质的东西只 是一些使用价值，它们出现和消灭，通过我们所谓管理的jiāo易的不断反复或 周转，被补充和发明。可是长期存在和建设新物质的，是知识、习惯和发明 的才能，因为这些是人类的能力经历不知多少时代，通过教学、传统、经验、 实验、研究，不断发展的结果。这种知识完全是技术的，根据凡勃仑的说法， 那是： “对物资的物质行为的实际知识，这些物资，人们在谋求生活中不得不和它们打jiāo 道。??说矿物、植物和动物有用换一句话说，它们是经济物品意味着它们已经 被置于社会所知道的使用方法的范围以内。① 这一点甚至使那形成正统派经济学的基础的物质的东西本身也具有一种 制度的特xìng。因此所以我们要用“管理的jiāo易”来代替“物资”和“劳动” 的物质的概念。物质的东西，ròu于折旧、陈废和消费，变化无定，周转很快； 可是使它们获得补充和增高效率的，是在管理的jiāo易的不断发展的特xìng中世 代相传的传统、习俗和新发明，可是，凡勃仑用一种“抽象概念具体化”的 方法，把它们叫做“产业的非物质的设备，社会的无形资产。”②这种“非物 质的设备”是继承下来的，可从遣传的，因为它是“有意识的追求一种客观 的目的，这种目的，那有关的本能使其值得追求。” 因为这个理由，凡勃仑对那种不反省的或者不思考的动物或人类行为称 为“向xìng”或者“向xìng的活动”，而留下“本能”这个名词专用于人类的意 志。因为这个原因，我们体会他的意思，称它为习俗，而不称为本能。他说， 这种本能是“过去的传统问题，一种思想习惯的遣产，通过以往一代一代的 经验积累起来的。”它“走上惯例的方向，跟习俗和规定取得一致，因而具 ① 参阅本书上册，第80 页，《管理的jiāo易》。 ② 泰勒社编：《美国产业中的科学管理》，1929 年版 。 ③ 泰勒：《工程师与价格制度》，1921 年版。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第325、329 页。 ② 同上书，第330 页。 有一种制度的特xìng和力量。”① 这些习惯了的行动和思想的方法受到“社会惯例的认可，于是成为正确 的和适当的方法，从而产生行为的原则。由于习惯，它们被当时的常识所吸 收，混为一体”。因此本能不是遗传的而大部分是养成的，但是它们受变化、 淘汰和生存竞争的支配，主要地作为对环境的适应，符合生活的物质要求以 及文明的精神上的变化。② 凡勃仑认为，技巧的本能，或者我们应该说技巧的习惯，普遍存在于其 他一切习xìng中，因为它是辨别是否合宜的意识，能辨别合宜于完成任何最终 目的的方法。在艺术中，“美的辨别力是原动力”，而技巧的本能供给技术； 在宗教里它是仪式；在法庭里它是诉讼程序和法律专门事项；在产业里它是 生产程序和职工力量的组织。企业家又在为了获利而cāo纵市场和支配人类需 要方面，显出技巧的本能。“因此，这种本能，在某种意义上，可从说是对 其他一切都有辅助作用，有关生活的方法与手段，不是仅仅有关任何一种特 定的目的”。“它包含认定一个目的”。它有关实际策略、方法和手段，借 以取得效率和经济、熟练、创造的成就以及在技术上对事实的掌握。它是一 种不辞劳苦的倾向。”③ 这样，凡勃仑不得不把目的加入他的技巧的本能，因而从达尔文的“自 然的淘汰”改变到达尔文的“人为的淘汰。” 凡勃仑的第二种和补充的概念是他的运行中的机构的概念， 这个概念把 物质的资本变成一种进化的程序。然而，他的概念是我们叫做技术上的运行 中的工厂的那种东西，留下运行中的机构这个名词来包括运行中的工厂和运 行中的营业两方面。凡勃仑的运行中的机构，或者不如说运行中的工厂，是 原料、机器、厂房的周转，这些原料和设备由厂长、专家、工头和工人构成 的组织加以经营和保养，生产出使用价值。马克思注意具体物资和“物化劳 动”的设备；凡勃仑注意工厂范围内技术工作的组织，这个我们称为管理的 jiāo易的组织。因此马克思表达这种概念是用“资本的有机构成”那种被动的 和比喻的说法，而凡勃仑的说法是用一种管理的程序，在“工头式的监督下， 在关于种类、速度和量额方面，配合工作的相互关系”，一切“决定于工头 对一般技术情况的掌握，以及能够安排产业的一种程序，使其配合另一种程 序的要求和影响。”① 这是“效率”，凡勃仑虽然不用“目的”这个名词，却和”现代科学家” 不同，他们会否定像效率这种字眼，因为据说它含有形而上的“因果关系” 的概念。我们同意凡勃仑的看法，效率确实是一种原因与结果的概念，因为 它是“工头、工程师、厂长所实行的”有目的的控制，它“决定某种特定的 物质设备可以有效地作为‘生产资料’的程度。”② 这个我们当然应该称为目的，凡勃仑的所谓物质资本成为不是若干数量 的物，而是一种有用xìng的不断变化的程序，受着“当时的思想习惯”的支配。 “物资的物质特xìng是不变的”，“变化的是人的因素。”资本不是含有贮藏 ① 凡勃仑：《技巧的才能和产业艺术的状况》，1914 年版。 ② 同上书，第16 页。 ③ 同上书，第2933 页。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第345 页。 ② 同上。 的劳动的过去产品的累积这些是暂时的和无目的的资本是一种具有 产业知识和经验的运行中的工厂，在工头的指导下为人类服务。资本是亨 利福特和他的十万工人，福特的《我的生活和工作》那本书是行动中的凡 勃仑。 可是，凡勃仑和福特看到了另一种本能，并且有资本的另一种意义。这 种本能很可能从亚当斯密的“互通有无、物物jiāo换和互相jiāo易的xìng向”中 推论出来，假如不是因为斯密在那里面看到神惠的无形之手，而凡勃仑却看 到那只恶dú的手，它妨碍技术的程序，以便“不劳而获，从中取利”。①这种 “金钱的本能”是财产。财产是资本，正如凡勃仑的资本家不凭“使用的权 利”，而凭着“滥用的权利”取得金钱的利益：法院判决的结果，福特奉行 凡勃仑的理论，收买股东，消除他们在法律上可以要求利润和利息的权利， 以便真正成为凡勃仑的受着技巧的本能推动的所谓“工头”。 凡勃仑认为，亚当斯密的财产概念属于手工业和小商业时代，其时机 器生产方法尚未成熟，工人还是雇主、工匠，生产和出卖他自己的产品，商 人还是靠适应商品的供求谋利，对这种供求他不能控制。可是，现代的企业 财产是一种投资，不是投在流动于生产者和消费者之间的商品上，而是投在 产业本身的机械程序上。②斯密的财产的概念，我们曾说过，溯源于洛克，洛 克用财产和自由的自然权利（基于工人对自己的身体和劳动成果的所有权）， 代替一个在上者的极力（基于勇力、服务和忠诚），包括人世间的权威和神 权。在斯密的时代， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 108 章 经济生活已经“根据技巧和价格”标准化。然而，现代 企业，保留着自然权利和自由这些观念，却放弃了洛克所谓财产起源于工人 的创造的效率那种说法，认为财产的基础在于预期的获利能力的资本化。财 产不仅仅是对个人自己的生产成果的所有权以及可以自由处置的权利；它是 预期取得别人所生产的东西的现在价值。因此，财产是以货币计算的获利能 力的资本化，这种资本他是现代的“资本”。 这是因为机器生产方法已经接替了手工生产方法。“机器程序”比机器 更大。它是整个的国家。它是根据对于所使用的各种力量的有系统的知识来 进行的：农产业和动物产业也是机器程序。它的范围大于单一的工厂，因为 没有一个程序是自给自足的，而是“整个产业运转的合奏曲必须作为一种机 器程序”。因此，扼要地用凡勃仑的理论来说，必须有一厂从内的调节，厂 与厂之间和产业与产业之间的调节，物资和用具的计量单位，标准化的大小、 形状、等级、尺度，这些标准不仅应用于商品和服务，而且应用于时间、地 点和环境。它是一种世界范围的“广泛的、平衡的、机械的程序”是工 程师而不是资本家。 这种程序平衡得非常精确而敏感，任何一点上发生变动，很快就传到其 他各点，可能引起闲置、浪费和困难，搞垮整个程序。凡勃仑说，这里是企 业家发生作用的地方。“通过商业的jiāo易，各别的产业单位之间运转关系的 平衡得以维持或恢复，调整和再调整，并且在同样的甚础上用同样的方法， 各个产业单位的业务获得调节”。这一切关系“总可以归结到金钱的”单位， 因为企业家作为企业家来说，他的兴趣不在于那“工厂”作为一个产业的设 备，而在于那工厂作为金钱上的“资产”。它对他是一种“投资”，投资是 ① 凡勃仑：《既得利益和产业艺术的状况》，1919 年版，第100 页。 ② 凡勃仑：《企业论》，第22、80 页。 一种金钱的jiāo易，其目的是金钱的利益，根据价值和所有权来计算。他取得 利润，不是通过对社会有用的工作技巧，而是通过没有用的业务买卖。 这区别在两种资产中出现，就是，“有形的”和“无形的”资产，前者 是“有特殊用途的生产资料”，后者是“非物质的财富，非物质的事实，根 据由于占有它们而能获得的利益，加风估价和资本化。”这些无形的资产起 因于，对社会的物质设备的所有权使资本家成为“社会所积累的关于方法的 知识的实际所有人”，就是，社会的“非物质设备”的所有人，这种非物质 设备存在于工程师和工人的技术能力中。可是，那所有权使资本家不仅有了 对工人的这种技术能力的使用权，而且有了“乱用、少用和不用的权利”。① 因此，法律上禁止的“买卖的限制”不是乱用权利的唯一形式独特 的和最普遍的乱用是为了获得金钱的利益而采取种种手段，例如“故意使工 厂设备闲置”，“尽可能抬高价格”，“用破坏xìng的策略，妨害业务竞争者 的充分效率”，“耗尽或拖死”竞争的对手，以及提高价格，结果，“在资 本的制度下，社会不能利用它的关于生产方法的知识为生活服务，除了在物 价的趋势可以给物质设备的所有人提供一种特殊有利条伴的时候，而且只从 此为限”。 因为“损害的能力也很容易加以资本化，和有用的能力一样”。且不说 那些为了保护贸易的海陆军组织，或者赛马场、舞厅等等的投资，或者“使 技术用于不正当用途的”浪费的和伪造的物品，此外还有那特殊的所谓“商 誊”这种无形财产的资本化。这是凡勃仑为差别的商业有利条件的资本化所 题的名称，不仅包括原意所指的“顾客方面的信任和好感”，而且包括比较 现代的意义，包括那些适用于独占事业或者企业组合的特别有利条件。这种 由于有把持供给的能力而造成的、可以控制社会和竞争者的特殊有利条件， 构成绝大部分的无形资产，这一特xìng使我们可以分出有形资产和无形资产的 区别。虽然有形的和无形的资产都可以估价，因为它们对所有人能产生收益， 但是我们假定前者代表“物质的生产工作”，供给使用价值，基本上对社会 是有用的，而无形的资产，“总的或平均地来说，“大概对社会是无用的”， 因为它们只给所有人产生货币价值。 本质的区别在于有形资产是社会的技术能力就是，生产方法的 资本化；另一方面，无形资产是产业和市场之间适当的配合或者不适当的配 合不同程度的对供给的控制的资本化，就是，被资本化的“取得价 值的手段和方法，不生产财富，只影响财富的分配”。因此无形资产是商业 的金钱上的特殊利益，完全起因于对供给的控制，能在价格不满意时拒不供 给，因此和工人的生产效率恰恰相反，这种效率是增加供给的。 因此产生了“产业的”就业和“金钱的”就业的分别。①古典派把生产要 素分为土地、劳动和资本三项，这种分法已经不适当，经济学家们加上了一 个第四项要素，企业家，作一种特殊的劳动者，取得一种特殊的工资。同时， 凡勃仑说，原来那种天定的自然秩序的前提仍然存在，它的定理是一种自然 的或标准的平衡，造成“生产服务和报酬的相等”。因此，对经济学家来说， 利润成为恰好是企业才能和冒险的等值物如同地租、工资和利息是土 地、劳动和资本的等植物一般。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第352 页。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第279 页起。 后来，又出现了一种特殊的商人，叫做投机家，他们“不和产业方面任 何特定的企业或工厂有什么利害关系”。五十年前企业经理也许被解释为“一 个负责监管机械程序的代理人”。那时候，投机的职能也许被认为和产业的 职能是分不开的，因此可能区别“正当的”和“不正当的”投机，前者有关 “某个具体的产业工厂的顺利运转”，后者对社会完全没有贡献。可是，凡 勃仑认为，近来那种关系已经分开，结果整个一套商业的金钱的就业已经从 产业的或机械的就业中分离出来。因此“区别的界线不在正当的和不正当的 金钱的jiāo易之周，而在商业和产业之间，”就是，一个是抑制供给的能力， 另一个是增加供给的能力。 凡勃仑接下去说，商业活动是“可以获利的，但不一定对社会有用”。 它们包括证券投机象、地产代理人、律师、经纪人、银行家和金融家的活动， 他们逐渐变化，“不知不觉地从那种没有产业效率作为目的的真正投机家的 活动，转变到经济书籍一般所讲的产业界巨头或者企业家的活动”。这种活 动的特征是“它们主要地有关价值的现象有关jiāo换或市场价值，有关购 买和销售对于机械的程序，即使有任何关系，也只是间接的和次要的”。 它们不涉及生产或消费，尸涉及分配和jiāo换，就是有关财产的制度，这种活 动“在经济学说里根本不能作为生产的或产业的活动”，因为私有财产的作 用只是抑制供给的能力的作用。 既然财产的所有权意味着“自由地控制财富”，实际上产业“受商业的 严格限制”。企业家决定生产什么和生产多少，可是他的目的不是生产或者 有用，而是“能卖”。他往往从解散产业中和促进产业一样得到好处或者至 少避免损失。总之，从凡勃仑的金钱的业务中得来的利益，起因于财产制度 所赋予的阻碍和抑制生产的能力，另一方面，从产业的业务中得来的利益， 起因于技巧的本能所保证的增加生产。 这种金钱的利益，凡勃仑解释为既得权利。“既得权利是一种可以转卖 的、不劳而获利的权利。”既得权利是“非物质的财富”，“无形的资产”。 它们是商业的三种主要方针的结果，限制供给、阻碍流通以及作骗人的宣传， 其目的都是多卖获利。它们是“推销的手段，不是生产的方法”。然而，它 们不是不诚实的“一切完全在商业诚实的范围以内进行”。它们不过是 法律所允许的非劳动收入。由于这个原故，它们被称为“无代价的收入”， 因为收入者从社会的总的机械生产中取得这种利益，完全凭借把持供给和机 会的能力，而不增加商品的供给和就业的机会，从而作出等值的服务。 那末，金钱的业务所为的目的是什么呢？早期的物质经济学家，魁奈、 李嘉图和马克思，完圣撇开货币不谈或者把货币说成一种商品，并且认为地 租、利润和工资如同物物变换经济中若干数量的商品，货币仅仅作为计算的 单位，和其他的度量衡没有什么不同。可是，凡勃仑的现代企业家完全从事 于取得货币本身，或者不如说从事于取得各种合法的工具，例如股票、债券 和银行的支票帐户，能够在jiāo换中支配商品和劳动。这些合法的工具是所有 权的证据，不是技术的产品。它们和商品没有必要的关系，实际上根本不是 商品，而是用来控制商品供给的合法工具。古时工匠或商人把从前生产的实 物商品携带到市场上来。可是，这些现代的无形财产，总的来说，凡勃仑认 为是一些可以取得还没有生产出来的东西的权利，就是，一种预期的获利能 力，也就是，除掉预期的工资支出以外的差额利益，这种利益的多少，决定 于怎样限制供给从而抬高价格，以及怎样限制劳动的需求和增加劳动的供 给，从而压低工资。因此，凡勃仑的无形财产是可只要求差额利益的权利， 这种利益，在分配于各要求者之间时，采取利润、利息和地租的形式。它们 不必要在产业的机械程序方面具有什么基础，完全依赖所有权的权利以及结 果对供给的控制。 可以看出，在这方面凡勃仑走的是历史的路线，所作出的区别和美国最 高法院于1896 年在阿丹姆斯捷运公司案件中最后作出的区别一样。①他和法 院一样，扩大了财产和资本两者的定义，从有形体的财产扩大到预期的获利 能力。这种获利能力的买进和卖出，构成“可卖资本的jiāo易内容”。①这种可 卖的资本，像我们在阿丹姆斯捷运公司案件中看到的那样，对物质资本没有 一定的关系。按凡勃仑的说法，它是一种“货币价值的基金”，“对旧式产 业资本的概念的产业设备，只有一种很淡的和不断变动的关系”。旧时资本 化的根据是“一个特定的机构所有的物质设备的成本。??这种根据现在已 经不是物质设备的成本，而是公司作为一个运行中的机构的获利能力”。换 一句话说，“资本化的核心不是工厂设备的成本，而是那机构的所谓商誉”。 凡勃仑说，“商誉”的意义扩大了，为了适应现代商业方法的要求：“xìng 质大不相同的各种项目应该包括在商誉的范围之内：可是所有的项目具有一 个共同点，它们都是‘非物质的财富’，‘无形的资产’；这一点，可以附 带地指出，特别意味着这种资产对社会没有用，只对所有人有好处”。他于 是进一步列举在他认为现代的意义上商誉的成分如下： “商誉??包含这些内容，例如已经建立的惯例的业务关系、诚实不欺的名声、特 权、商标、牌记、专利权、版权、法律保障的或者保密的特别方法的专用权、特殊原料来 源的独家控制。这一切给它们的所有人一种造成级差利益的有利条件，可是对社会全体没 有好处。对有关的个人，它们是财富极差财富；可是，它们不构成国家财富的一部分。” ② 如果能卖的或者非物质的资本和商誉是相同的，而商誉只是所有权的权 利，那末，被占有的具体的东西是什么呢？必须有一种实在的、所有权的基 础。古时的工匠自己占有房屋、原料、工具和产品，现代的企业家自己占有 工厂的物质设备，可是和它的技术上的财产没有关系。他有“能卖的资本”， 然而这必须也涉及一种有形的东西，能够被保持和占有，象一所房屋、一匹 马或一台机器那样。因此，凡勃仑的有形体的财产概念，使得他硬说企业家 “有”他的工人，①这同一概念曾使得费希尔硬说企业家“有”他的顾客 工人和顾客都被人“所有”。②无形的资本，或者商誉，和物质的资本或商品 一样，唯一的区别是无形资本的所有人“有”他的工人，而物质资本的所有 人“有”房屋和工具。由于“有”他的工人，他就“有”那和运行中的工厂 分不开的生产组织，生产组织是隶属于工厂的。这使得我们可能有一种量的 差别，因为这种货物是能卖的就是，无形的资本而且jiāo易的规模比 ① 参阅本书上册，第67 页，《从公司法人到运行中的机构》。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第380 页。 ② 凡勃仑：《企业论》，第139140 页。 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第346 页。 ② 费希尔：《资本和收入的xìng质》，1906 年版，第29 页。 物质产品的jiāo易大得多，产生更大的利润。③ 我们已经看到，法院在希基曼案件中④的意见含有同样的假设，确认了后 来人们称为“黄狗”合同的那种东西，在该案中“商誉”这个名词的解释使 雇主对职工的服务获得一种所有权的“权利”，不仅不容许威胁和强迫，而 且连工会的说服也不容许。凡勃仑的概念和法院在该案中的概念距离不远。 然 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 109 章 而必须记住，根据我们的相等权利的公式，⑤所谓对消费者和工人的所 有权根本不是所有权，而是买方和卖方的“自由-暴露”关系。 这种单纯的所有权的权利或者“能卖的资本”，具有获利的能力，因而 具有一种价值，不管技术的机械程序赋予物品的价值，这是怎么一回事呢？ 凡勃仑认为，所有仅，在现代的“大企业”形式下，它的价值只有一个来源， 就是，有权力对生产者和消费者抑制物质货品的供给。技巧增加物品的供给， 而所有权抑制供给。它是一种可以任意停止产业的权力，这种极力使生产者 和消费者不得不对所有人屈服，付给他们一种代价，仅仅换得所有人的允许， 可以使用土地、机器和原料，信用还不在其内。这“准许使用”具有巨大的 价值，因为所有人可风任意不予准许，不获得这种准许就一切没法进行。如 果不给予“准许使用”相当的代价，产业随时能被停止，工人随时能被解雇。 可是这又是“自由一暴露”的关系，不是“权利一义务”的关系。 因此，仅仅这些使用的许可证，就和任何物质的东西一样能买进和卖出， 借人和贷出。它们按当时的目的或用途而取得不同的名称。从信用制度的观 点来说，它们是股票、债券、银行存款，这些构成一种对这些“使用许可” 的预期的获利能力的要求权的基金，凡勃仑称为“贷款基金”。可是，从产 业本身的运转来说，它们是超过工资支出以外的级差利益，其中包括最广的 是人们称为“商誉”的那种无形财产。 这里可以看出，凡勃仑对级差利益的说明，和马克思在解释李嘉图的地 租法则时所采取的说法完全一样。可是凡勃仑把它扩充到一切级差利益和一 切净收人。李嘉图认为地租是由于劳动在较好土地上的较大的生产力，而马 克思认为地租是由于土地私有制。不管按哪一种说法，土地所有人都不生产 任何东西，相当于所收入的地租。李嘉图说地租是财富的“转移”，不是“财 富的创造”。在这方面，李嘉图、马克思和凡勃仑三人是一致的。可是，李 嘉图说土地的自然增值是由于用在较好土地上的劳动的较大生产力，而马克 思和凡勃仑说它是由于私人所有者具有的较大的能停止生产的权力，因为劳 动的较大生产力的工具属他所有。马克思得到他的结论，是用黑格尔的方法， 把公有财产和私有时产来对比。假使一切土地都属公有，级差生产力就不会 对任何个人产生一种地租。人们就会对全部产品加以平均，如同一个农夫对 于自己的农场范围内好田和坏田的总产品平均计算一样。马克思同样地把他 的求平均数的方法扩大到全国的生部资本；因此他把利润、地租和利息化成 一种平均利润率，又同样地把它扩大到全国的生部社会劳动力，把熟练劳动 化成普通劳动的倍数。资本成为不是个别资本家，而是全国总的所有仅权力 的一部分；劳动成为不是个别劳动者，而是全国总的生产能力的一部分。① ③ 凡勃仑：《企业论》，第166 页；《现代文明中科学的地位等论文集》，第380 页起。 ④ 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第296 页。 ⑤ 参阅本书上册，第97 页，《经济关系和社会关系图解》。 ① 参阅本书上册，第316 页，《平均》。 另一方面，凡勃仑当然没有犯平均数的错误。他把级差利益的原则从李 嘉图的地租扩大到也包括生部利润、利息和地租这一类的收入，不管这些收 入是从商誉、专利权、特权、土地、或者从任何所有权权利中得来的。马克 思使资本成为平均的取得收入的能力，凡勃命使资本成为许多级差的取得收 入的能力。然而，无论如何，都是和李嘉图的地租完全一样，就是，不同程 度的“不劳而获利”的能力，或者，用李嘉图的话来说，是不同程度的“转 移”财富的能力，而不是“创造”财富。 这样，凡勃仑揭露了古典派和快乐主义的财富的定义所包含的物资和所 有权的双重xìng，这种双重含义以前曾受到蒲鲁东和马克思的攻击。一方面它 趋向管理的jiāo易，另一方面趋向买卖的jiāo易。我们先考虑管理的jiāo易。 在凡勃仑发展形成他的效率学说的同时，泰勒从事于他的时间和运转的 研究。②泰勒，和亚当斯密一样，有一个“假定”：大大地增加劳动的生产 力，从而取得“利益的协调”。他反对工人的限制产出的理论，不是反对它 的有组织的工会主义，而是反对它那种本能的恐怕减低计件工资和恐怕失 业。①他看到工人和雇主的矛盾的习俗，不用说服而用暴力，不讲效率而只管 讨价还价，以及工人实际生产的东西和他们可能舒舒服服地生产出来的东西 之间的距离。他看到疲劳的最高限度以及笨拙的、浪费的工作方法。他的主 要兴趣在于生理上的疲劳问题以及工程上的最高限度的产出问题。以前的著 作家没有超出一种概括的生产力的概念。泰勒不得不想法把问题的范围定得 很窄，以便可能测量，并且可从普遍地运用。 他发现这些限度在于增进人类能力的工程问题以及诱发较大程度的同意 的经济问题。前者，对泰勒来说，和任何机械工程的问题完全没有区别 人不是一种商品，而是一种机器。可是经济的问题，用克菜格的字眼来说， 是向工人“推销”科学管理的问题。 “问题应该是完全明白了，”泰勒说，“只有当本机构的工作花费最少的人力、自 然资源、机器和房屋等资本使用的成本时，才能实现工人的最大幸福，同时实现雇主的最 大幸福。??科学管理的普遍采用将来一定会使从事于产业工作的人的生产力平均增加一 倍。想一想吧，这意味着全国可以得到更多的生活必需品和奢侈品，到适当的时候可能缩 短劳动的时间，并且教育、文化和娱乐的机会都会增多。科学管理差不多将??消除产业 纠纷的一切原因。一天应该做多少工作，将由科学研究来决定，不再是一个需要讨价还价、 斤斤较量的问题。??我们不争执太阳是否从东方升起，我们只加以测定。”② 这样，经济学成了人对自然的关系的工程问题。泰勒，像马克思和凡勃 仑那样，小心地排除那些混淆了物质经济学家的生产力观念的所谓生产要 素，例如土地、资本、机器。这些只是工具。生产力是劳动和产出的关系， 包括管理和设备的装置在内。它是每工时的出产率。这是效率。 不断增加的效率创造一种剩余，而不增加疲劳。资本家应该和工人分享， 可是后者没有分享那剩余的权利，如果他取得现行标准的工资。这不是一个 权利问题，而是管理问题。 ② 泰勒：《科学管理的原理》，1911 年版。 ① 马修逊等合著：《无组织的工人中产量的限制》，1931 年版。 ② 泰勒：《科学管理的原理》，第11、142 页。 关于从马克思的形而上的社会劳动力、凡勃仑的生物的技巧的本能和泰 勒的把劳动当作机械，转变到社会的管理的jiāo易问题，我们要研究亨利丹 尼逊那位雇主一所有人一经理。丹尼逊的分析，我们已经引证。①丹尼逊和福 特一样，收购了股票持有人的权利，并且更进一步使董事和经理的选举决定 于上层的“工人-所有人”集团，而不决定于“投资者-经理”。这里，管理 不仅是泰勒的工程科学，也不仅是凡勃仑和福特的技巧和权威。它是一种意 志的程序，一种工头和工人之间的jiāo易，在那里不是工人选挥，也不是工头 选择，而一切选择是“共同愿望”。 3.从管理的jiāo易到买卖的jiāo易 管理的jiāo易起因于一个法律上的上级和一个法律上的下级之间的关系。 那心理的关系在法律上是命令和服从。可是，买卖的jiāo易起因于那些在法律 上平等的人们的关系。心理的关系是劝说或压迫。正如凡勃仑的技巧的本能 后来变成丹尼逊的一个运行中的工厂的“合理的”管理的jiāo易，凡勃仑的金 钱的利得心后来变成美国最高法院的所谓合理的价值，这种合理价值是一个 运行中的营业的买卖的jiāo易中“愿意的”买方和卖方会同意的。我们需要这 两种jiāo易来构成运行中的机构的概念，它们相互发生影响一个生产的组 织，一个买卖的组织。这两种jiāo易可以使其成为合理的，不是压迫的、没收 的或者剥削的。 我们必须指出，在这里凡勃仑的技巧的本能也是一种利得心和金钱评价 的本能。凡勃仑的技术工人所创造的那一套相当体面的捣乱的方法，抵制雇 主、跳换工作、怠工、高级熟练工人要求提高工资，使人想到这种贪得的本 xìng工人和企业家同样都有。他所谓效率和讨价还价的对照是确实的效率 是供给的增加，讨价还价是供给的抑制。可是，技巧的本能并不只管继续生 产，不顾工资。除非条件满意，人们可以拒绝供给，这种权力实际上是凡勃 仑的所谓金钱的动机和财产的权利。它也是制度的、历史的事实。它也有它 的发展演化的习俗。工头或工人所用的原料和劳动并不是信手可以拈来，由 自然随便供给的。它们被原料的所有人和劳动力的所有人占有。他必须先取 得所有人的许可，方能使用。也许是为了这个原因，凡勃仑正象反对资本的 组合一样地反对工会。两者都是集体的对贸易的限制。两者都是一种贪得金 钱的本xìng，都是讨价还价能力的无形财产。资本家和工人的区别不是前者有 贪得的本xìng而后者没有，而是由财产的法律和习俗所赋予的把持供给的能 力，在资本家的组织里大于在劳动的组织里。可是，这是一个程度问题，程 度的问题是合理xìng的问题。如果它们是管理的或者买卖的jiāo易中能力的程度 问题，就可以在这个基础上来研究，没有理由要把它们分为两个实体，理想 他的技巧的本能，和邪恶的贪得的本能。 凡勃仑把商业和产业那样对立起来，从历史上来解释，是由于他没有能 探索商业习惯在法庭判例下的演化，像他探索了技术的习惯那样。这样的研 究显出他的“无形财产”的发展演化，这种发展在于商誉和特权的区别，这 是凡勃仑不容许的；商誉是控制供给的权力的合理行使，特权是这种极力的 下合理的行使。这种发展的经济基础只有在对买卖的jiāo易的分析中可以看 ① 参阅本书上册，第80 页，《管理的jiāo易》。 到。在心理学上，它是劝说和压迫的分别，在法律上，它是权利、义务、自 由和暴露的分别；在经济上，它是自由竞争和公平竞争、机会平等和歧视、 合理的和不合理的价格三种区别，这一切都包括在合法程序的意义的演化 中。这些心理的、法律的和经济的各方面是分不开的，从我们以前根据经济 学家的市场概念和法学家的法律关系概念中推论出来的买卖的jiāo易的公式里 可以看出。①这些对工人和资本家同样的适用，他们都是贪得的和金钱上的， 也都是有技巧的。正因为凡勃仑没有注意法庭判决的演化，所以他不能获得 合理价值的概念。 4.时间之流和时间的经过 管理的jiāo易和买卖的jiāo易的分别是效率和稀少xìng的分别。两者共同的进 化的事实是时产制度的建立，从征服和习俗中发展为法律。管理从奴隶制、 农奴制、劳动偿债制、主人和仆人，到工头和工人；买卖从物物jiāo换和货币 到信用，从个别买卖到集体买卖和币值的稳定。可是，两者还有另一种分别， “时间”的概念。 从魁奈、李嘉图、马克思和麦克劳德到凡勃仑的物质学说的显著缺点是， 他们不能处理时简之流和时间的经过的分别。“流”是即将到来的未来和正 在退出的过去之间的一个移动着的时间点，没有可以测量的长度。可是，时 间的经过是两个时间点之间的一段间隔。这分别是制造过程和估值的区别、 管理和买卖的区别、效率和稀少xìng的区别、利润和利息的区别、冒险和等待 的区别、无形的财产和无形体的财产的区别的基础。 没有一种自然科学需要这样地区别时间之流和时间的经过，因为它们都 不和未来时间打jiāo道，另一方面，对经济学作为一种意志的科学来说，“时 间”完全是未来时间。可是，在经济理论里，时间之流不仅是一种预期的时 间的流动，也是一种预期的现在时间点和未来时间点之间的间隔。 凡勃仑，在他的从平衡论到一种程序论的真正科学的进展中，就因为这 个原故，不能进一步辨别人事的程序和物质的程序。他的物质的假设不可能 区别预期的时间的经过和时间的流动。这是无形体的财产和无形的财产的区 别。这种对“时间”的误解，在他身上，以及在麦克劳德和所有的物质经济 学家身上，是一种根本的错误。 他的“无形财产”确实指望未来的获利能力，并且很适当地叫做无形财 产，可是，这获利能力完全是一种预期的沿着危险的时间之流的业务jiāo易的 重复，不是一种预期的在一段时间的经过中收入的延迟。他所用的“经过” 这个名词的意思实在是“流”的意思。我们已经看到，这恰恰是无形财产和 无形体财产的区别。无形体财产是一笔债务未偿付以前的等待；无形财产是 将从未来jiāo易中取得利润的预期。实际上两者都是“能卖的资本”，像在股 票和债券的分别中可以看出的那样，并且利调和利息是jiāo织在一起，分不开 的。可是，它们是一种预期的有利的jiāo易的重复和一种预期的对收入的等待 的区别，前者那种jiāo易受自 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 110 章 由和暴露的法则的支配，后者那种收入必须从等 值的权利与义务的执行中取得。 没有疑问，这种区别是微妙的，对于那些根据自然科学或者根据法律上 ① 参阅本书上册，第74 页，《买卖的jiāo易》。 的流通xìng来思想的人，很难解说。凡勃仑所以不承认这种区别，是由于前面 讲的“时间的经过”的双重意义，也由于他把“能卖的产品”和“能卖的资 本”作为彼此大不相同的东西。产品，或者有形的东西，以及无形的商誉和 无形体的债务，都买进卖出。从买卖中所得的结果是利润或损失。他说，这 两种买卖的利润或损失可以“以一种按时间单位的百分率的形式出现；就是， 作为时间经过的作用”。“但是??业务jiāo易本身不是一个时间经过的问题。 在这里时间不是主要成分。一项金钱的jiāo易的数值不是决定于做成这项jiāo易 所耗费的时间，jiāo易中产生的利益也不决定于时间”。① 确实不错。一笔买卖的jiāo易的条件是在一个时间点上由双方同意的，这 时候双方意见一致，所有权转移；可是，如果双方议定在谈判结束和未来的 履行或偿付之间经过一段时间的间隔，那末，“时间的经过”就是重要成分。 在每一件jiāo易中，利润或损失的增加在一个时间点上发生，这种增加的连续 发生就是时间之流。因此，时间的间隔不是利润的主要成分。可是，如果那 产品现在买进而三十天后卖出，时间的间隔就是利息的主要成分。 实际上，时间的间隔作为冒险和等待两者出现，对现在的价值都有影响。 可是凡勃命丢开等待不谈，只淡冒险。他说， “庞巴维克认为‘现在的物品比未来的物品较为可取’，这一论断中的一点真理?? 如果用‘预期的安全比预期的危险较为可取’这样的说法，似乎表达得更好；??其实， 所谓‘现在的物品比未来的物品较为可取’这种定理，细想一下，就一定会显出在本质上 是不确实的。??即使为了个人自己的利益，’现在的物品比未来的物品较为可取’，只 有在财产权有保障的时候，而且只是为了未来的使用。人们想望的目的是??现在的‘财 富’，不是‘现在的物品’；人们想望现在的财富，主要是为了它的预期的利益。”① 凡勃仑所谓“现在的财富”，意味着现在的财产权的现在价值。可是这 现在价值有两方面，预期的危险和预期的延迟。显然凡勃仑的“时间的经过” 的双重意义需要一种分别，相当于预期的重复（包括变化或危险）和预期的 jiāo货或付款的延迟的区别。凡勃仑用“变动”代替“平衡”，确实对经济理 论作了一种值得注意的贡献。他因此使“时间”成为经济学的一项主要事实。 可是，他不能看出变动和等待的区别这是永远现在中的一个不断移动的 时间点和一个现在时间点与一个未来时间点之间的一段间隔的区别，前者是 变动发生的时候，后者是等待发生的期间。前者可以叫做“流”，后者可以 叫做时间的经过。两者是分不开的，可是凡勃仑看不到它们的区别，因而就 丢开了债务那种无形体的财产，把它和预期的有利的jiāo易那种无形的财产混 为一谈。直到费希尔的《繁荣和肃条》在1932 年发表时，无形体的财产在经 济理论中才获得它应有的地位。 因此，凡勃仑这位在麦克劳德以后的制度经济学的先锋，没有后来十五 年中司法和立法方面在实验中所作出的结论那种有利条件，没有得到这些结 论的帮助。他的批评的和建设的工作完成于1898 至1914 这一段时期；他以 后的著述主要是解释他从前用出色的独到之见所创立的学说。在他首先倡议 的期内，财富作为物资和物资所有权的双重意义，正因法院从有形体的财产 ① 凡勃仑：《现代文明中科学的地位等论文集》，第379 页。 ① 凡勃仑：《技巧的本能和产业艺术的状况》，第46、47 页附注。 转变到无形财产，而在实用方面开始被打破；可是从事于确定合理价值的行 政上的研究机构还没有行动起来。直到1908 年“州际商业委员会”的权利扩 大时这才开始，接着各州成立了许许多多的委员会，研究公平的竞争、合理 的差别待遇和合理的价值，以及1911 年以后的许多产业委员会，后者是为了 在劳资冲突中确定合理的关系。 还有，走向科学管理的运动才刚刚开始，专门从事于在管理的jiāo易的各 方面确定和建立合理的条件的一种专家阶级，还没有出现。 无形财产的原则在其他方面的应用，特别是在稳定物价方面，连想也没 有想到，更说不上计划执行的机构。凡勃仑在他的理论体系中排斥债务那种 元形体的财产（包括差别利率在内），使得他不可能像他同时代的瑞典经济 学家威克塞尔那样，奠定理论基础，建议一种管理这种无形时产的办法，集 中控制贴现率和公开市场买卖，稳定物价，从而加以管理。 凡勃仑所提出的经济学里关于物资和无形财产的一种二元论的问题，近 来才有经济学家加以研究，①他们所做的工作，我们用jiāo易、运行中的机构、 稳定物价和合理的价值这些名词来扼要地叙说。每一项jiāo易是一种估值，不 是物资的价值，而是凡勃仑的物资所有权的价值；每一个业务机构既是凡勃 仑的运行中的工厂，又是企业家的运行中的营业；一般物价的每一波动是凡 勃仑的所谓剥削；每一步提高对合理价值的了解，减少这种剥削。这些是科 学的，不是在凡勃仑的自然科学的意义上，而是在行动中的人类意志的意义 上。 ① 参阅霍勒斯泰勒：《制造物品和赚钱》，1928 年版，序言，第vii 页，“??随着时代的发展，在制 造业中起来越成为必须制造物品，以便赚钱。” Ⅱ.从个人到制度 凡勃仑的学说终于成为一种无可奈何的物资和所有权的二元论。美国、 奥国和意大利的其他著名的经济学家，其在世时期经历十九世起末占优势的 快乐主义到二十世纪战后对快乐主义的集体抑制的那一些经济学家，也都不 能调和那种二元论。他们暗暗地或公开地放弃了他们早期的个人主义理论， 完全转变到利益冲突中集体对个人的控制，制度经济学就是建立在这种集体 控制的基础上。 著名奥国经济学家维塞尔，于1889 年写成他的《自然价值》，将近四十 年后（1926 年）又写成《强权的法律》。在第一本书里，他修正和说明了门 格尔的伟大著作。大战后在第二本书里，他回复到他自己战前的历史研究。 这两本书完全大不相同，维塞尔在后来的著作里并没有想法把两者调和一 下，或者建立一种整体的政治经济学，分别予以各自应得的地位。结果那第 一本书是个人主义的，第二本是集体主义的。第一本是人对自然的关系，第 二本是人对人的关系。第一本的单位是一种满足yù望的商品，第二本的单位 是一种道德的、垄断的或者暴力的力量，这种集体的力量制服个人。一种是 “价值”的法则，一种是“强权”的法刚。在价值的法则中，一切个人都是 一样的、平等的和自由的，因为他们是各自独立的，对自然的关系相同；在 强权的法则中，个人是被狡黠的领袖组织起来的热情的和愚蠢的群众。在价 值的法则中，维塞尔寻求在一切历史的和制度的变化下永久存在的东西。在 强权的法则中，他寻求自古以来会变化的和强制xìng的东西。在价值的法则中， 他发现自己符合于个人主义各派。在强权的法则中，他说他不能信奉古典派 或快乐主义派的个人主义，或者用人体来比拟的那种有机的类比。对于事物 的看法，他只能按照他在历史上实际看到的那样，把历史看成集体抑制个人 的历史。 意大利著名经济学家帕累托，墨索里尼所谓法西斯主义的经济创始人， 和维塞尔十分相似，他也创立了两种相反的社会哲学。在他的《政治经济学 概要》（1909 年）里，社会是一种“分子”的世界，这些分子相互发生作用； “效用”是这些分子的个人主义的yù望，诱导着分子行动，它的强度是递减 的：从这些相互作用中产生了帕累托对数理经济学家的“平衡”学说的世界 闻名的贡献。 可是，十年后在他的《论社会学》里，帕累托明确地否定了他自己的“分 子的”社会概念。他不讲个人的“效用”和个人的yù望，而代以“社会效用” 和“集体yù望”。“社会效用”是“非逻缉的”，“非数理的”，“不能测 量的”，恰恰和他的“个人效用”相反。因此，他认为它被用作一种外衣， 掩护政治的和财政的腐败，这种腐败已经把现代民主政治变成了“枭雄的财 阀政治”，特别在意大利、法国和美国。它变质为国内和国外的暴力政策。 帕累托的转变实际上是又一次马尔萨斯式的转变，从理xìng的时代转变到 愚蠢的时代。正因为社会效用是非逻辑的、非数理的、不能测量的、愚蠢的、 感情冲动的、但是集体支配个人的，所以他需要一种会控制他所谓“枭雄的 财阀政治”的法西斯独载。我们在美国，在倾向于法西斯主义的同时，另有 关于那种社会效用的形成和分配的问题，这需要一种社会的合理价值的理论 和实践。① 法西斯哲学所根据的基本研究单位，在人们公认的、日耳曼法西斯主义 的主要经济学家斯班的著作里可以找到。他的经济学的“结构”建立在服务 和价值这两种基础上。②当我们分析斯班所陈述的这些基础时，我们发现它们 归结于或者管理的或者限额的jiāo易，这是“上级”和“下级”的社会关系。 如果它是私有经济中的个人价值，那关系就是一种“管理的jiāo易”的关系。 如果它是国家经济中的社会价值，那关系就是一种“限额的jiāo易”的关系。 在这方面，法西斯主义的基本社会单位和马克思的共产主义的基本社会 单位是一样的：它们所不同的只在于谁来做管理的人和限额的人，是无产阶 级还是资本家。在帕累托、斯班、维塞尔的著作里，和在凡勃仑的著作里一 样，都没有一种对买卖的jiāo易的分析，像英美习惯法的判决中所发展形成的 那样，这种法律起源于人戾的习惯。以法律上的“上级”和“下级”为基础 的管理的和限额的jiāo易，结果产生一种独载的社会哲学以及它的“命令”和 “服从”的社会心理。可是，买卖的jiāo易，以双方愿买愿卖的概念为基础， 因此风法律上认为平等的人们之间的劝说或压迫的观念为基础；结果产生一 种自由意志的社会哲学，具体表现在无差别的机会选择、公平的竞争和合理 的讨价还价的能力各方面，受合法程序的保障。 英美方面这种从个人主义的心理的观点转变到集体的观点，在美国经济 学家费特的四十年的工作中可以显著地看出。他非常出色地发展了个人主义 经济学的心理的基础。可是，当他转向实用经济学时，他热烈地写出他的制 度经济学，论述《垄断的伪装》（1931 年），他的这个名词的意思等于帕累 托的枭雄的财阀政治和凡勃仑的资本家的怠业或妨碍生产。 没有疑问，许多经济学家还没有受到这种制度变化的影响，我们刚才提 到那些人肯定是少数。然而他们是典型，代表着二十世纪的强大的集体运动 在经济学领域里必然会产生的结果。 可是，是不是必须以灰心和厌恶的态度放弃那些老的个人主义的、讲分 子和平衡的学说呢，如果可以很容易地使它们适应新的集体的学说，例如维 塞尔的强权、帕里托的社会效用或者费特的伪装？水的波浪总耍寻求平衡， 在水面被堤坝提高十或者被排水渠降低十时，和湖水保持“自然”水平 时，其寻求平衡是同样的自然。老派学说的困难在于怎样确定“边际效用” 或高或低的所在点。边际效用点所在的地方，“平衡”和“边际效用”就在 那个水平线上出现。如果劳工组织提高工资水平百分之一百，资本家、雇主 和工人就按照那较高的水平调整他们的个人的竞争。或者，如果雇主的组织 压低工资百分之五十，资本家、雇主和工人就调整他们的竞争来适合那较低 的水平。尽管集体行动或者帕累托的枭雄的财阀政治，企业家的煽动主义的 民主，根据他们控制局势的能力来压低或提高社会效用的水平，个别分子之 间总有一种趋于平衡的倾向。 我们发现旧的分子的和边际效用的学说把一种lún理上的平等机会的原理 扩大为一种经济上的平等个人的原理。对所有的个人可以有平等的机会，虽 然某些人比另一些人具有大得多的能力来利用或者享受机会。人xìng是那样的 善于适应，无论那些平等的机会属于多么高或多么低的水平，个人之间总可 ① 参阅本书下册，第485 页，关于塞利格：《财政学的社会理论》部分。 ② 斯班：《国民经济学基础》，1923、1929 年版，第75 页起 以作出相当的竞争的调节，应付很长的时期。对于旧的个人经济学的理论， 如果只须加以调整，使其适应新的集体经济学的理论，那就不需要完全否定。 Ⅲ.从自然权利到合理价值 “合理价值”的原则正在代替“自然权利”的原则。本书作者在自己的 五十年经验中看到这种变化。以上各章也许是这种结果的预告。自然权利的 原则从十八世纪和法国革命起一直流行到十九世纪的美国南北战争真正 的美国革命。自然权利原则的各种矛盾的解释，直到二十做起初年它本身已 经衰老时，始终存 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 111 章 在。主 张单一税的人以人们对自然恩赐的自然权利为根据；魁奈认为地主对所 有权的权利系基于自然秩序；土地所有人对于他们已经取得的土地有一种自 然权利；商人有自然权利可以按他们自己的意见经营业务；个人对生命、自 由和幸福有一切自然权利，这一点后来被解释为财产；遗嘱人有一种自然权 利，可以处分他的财产，到他死后的好几代。通过修正和解释，自然权利变 为成文的宪法。 许多事件曾有助于否定自然权利的耍求。哲学家提出了疑问，这种文献 很多。可是暂学家们意见冲突，没有可以行得通的代用品。直到下层阶级组 织起来以后，直到世界战争的多次革命以后，广大群众才认识到我们所有的 这些权利来自国家的和其他的集体行动，并不是“自然的”。 本书以上各部分把我们引到公共政策和社会效用问题。这些和合理价值 及合法程序问题是一样的。问题起源于构成一切jiāo易的甚础的三项原则：冲 突、依存和秩序。每一件经济的jiāo易是一种当事人共同估值的过程，在过程 中各人的行为受不同的利益、对别人的依存关系、以及运行法则的推动，这 种法则暂时要求一切jiāo易符合集体的行动。因此，合理的价值是合理的jiāo易、 合理的惯例和相当于公共目的的社会效用。 “合理的价值”这个名词通常使人想起的第一种观念，是个人主义的、 主观的和理xìng主义的观念，这种观念由洛克有系统地陈述以后经过十八世纪 的理xìng时代而留传到现代的生活，就是：人是理xìng的动物，只须知道真理就 能服从。理xìng只存在于个人的心里，合理的价值是各人认为合理的东西。因 此，有多少人就有多少种合理价值的意义。这种理论在逻辑上结果成为法国 革命和葛德文的无政府主义。 可是“理xìng”和“合理”不同。人不是像十八世纪认为的那样一种理xìng 的动物；而是像马尔萨斯认为的那样一种愚蠢、感情冲动和无知的动物。因 此，“合理的价值”含有大量的愚蠢、感情和错误。根据马尔萨斯的历史的 分析，理xìng和道德品格是在人口过剩、利益冲突以及结果必须有一种法律和 秩序的统治来管理和调节冲突等等情况下慢慢地发展演化的。 然而，在理xìng时代的这许多岁月里，习惯法法庭，在判断利益冲突以及 从初步的无政府状态中造成秩序的过程中，一直在发展形成一种制度的、合 理xìng和合理价值的观念。这种制度的合理xìng和合理价值的观念是集体的和历 史的，理xìng主义的观念是个人主义的、主观的、理智的和静态的，没有疑问， 制度的观念取得最清楚的进化的发展，是在习惯法制造新法律的方法中，习 惯法采取当时最有力的一部分人的不断变化的习俗，经过据理解释，认为正 当，把这些习俗制定为“运行法则”，作为集体行动控制个人行动的根据。 既然这种程序在美国最高法院的权力中达到了顶点，合理价值的观念的演 变，需要一种对于从行政极力到立法权力然后到司法极力的历史演变的了 解，作为它的制度的背景。① 这种制度的发展的背景，再说得远一些，是从手工工作到机器工作，然 后机器集合为大规模生产的技术的发展，从挖土的印第安人到亨利福特的 技术的发展。和这种发展同时并进的，是从封建主义的农业阶段转变到资本 主义的市场买卖阶段，后者顺序地从商业资本主义发展到工业资本主义和世 界范围的金融资本主义。同样重要的是，由于征服和人口过剩，以致自由土 地不再开放，这一来使独立不羁的进取精神没有出路，并且由于全国范围甚 至世界范围的竞争，缩小了利润的边际。这又由于另一种技术的程序，市场 和市场消息的范围被蒸汽、电力、汽油和无线电扩大了。 在每一个这种历史阶段中新的权利和合理惯例的概念很快地向老的概念 冲击，最后我们有了现在的各种互相争论的合理价值的概念，我们所处的世 界继承了老的，可是由于经济的失调，不得不从不合时宜的老概念中发展出 一种未来的新概念。 现有的历史大多缺乏历史的意义。它在以前的事件中寻求人类活动的因 果关系。可是，如果我们把自己放在当事人的地位，仿佛像现代的传记历史 采用的方法，并且采取他们的谈判心理的立场，想象他们在行动的时候所预 期的是什么，那就体会到因果关系是在未来。当事人面对着他们有理由预期 的东西，不管那是买卖的jiāo易的劝说和压迫、管理的jiāo易的命令和服从或者 限额的jiāo易的辩护和争论。他们考虑到对方那些人的特xìng，不管是对方的动 机、对方的理论或者对方的社会哲学，这些特xìng已经使他们积累了经验，可 以推测到他们希望的或者害怕的预期的后果。他们考虑到自己和对方可能有 的其他出路，是否有自由选择的机会，以及许多其他的情况，这些情况在当 时构成种种条件，他们在条件许可的范围以内的一切jiāo易中选择和行动。决 定行动的，不是社会的一种合理的状态，而是当事人在一切jiāo易中碰到的一 套非常不合理的和复杂的预期。那是一种日日有变化和一个世纪一个世纪有 变化的情况。在这种不断变化的复杂情况和不能确定的未来事物的范围内， 他们现在必须行动。从这些复杂情况和变化无常中产生合理惯例和合理价值 的概念，使制度本身一天一天和一个时代一个时代地发生变化。 美国最高法院，在斯迈思对艾姆斯一案中，①作出那个人费解的对“合理 价值”的定义，然而这是常识的定义，在这种定义下，一切理xìng的和半理xìng 的动物尽可能作最适宜的活动。这种解释和法院对合法程序的观念是一致 的，就是，在不同情况下有不同的变化。讲到一件铁路估价案件中各方提出 的许多冲突的价值理论时，最高法院说，在这种情形下，对各种理论必须予 以“应得的重视”。最高法院用这种适当评价的方法对一伴争执一经作出最 后判决，这个决定，在美国的制度组织下，暂时就是对“合理价值”的定论。 在同样的情形下一切当事人必须遵守这个决定。“合理的价值”是对所谓合 理的事物的一种进化的集体的决定，这种决定是由于一切不断变他的政治、 道德和经济的环境以及从这些环境中产生的法官人选而来。自然权利失去了 它们的不变xìng，甚至在合理价值的决定中已经完全没有影响。历史上不断变 化的合理价值的概念都有一定的背景，我们对构成这种背景的制度的和其他 方面的变化，只能作概略的陈迹。 ① 参阅本书下册，第348 页，《统治权》。 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第196 页。 Ⅳ.统治权 统治杖是从私人jiāo易中抽出的暴力部分，由一个我们称为国家的机构加 以独占。可是统治权曾被看作一种存在的实体，同时也作为一种程序。作为 一种实体，它被人化为“国家”，似乎独自存在，和人民没有关连。作为一 种程序，它是从人们所谓私人事件里抽出的暴力的制裁，专门集中在一种官 员组织的手里，受“运行法则”和习惯的假设的指导。因此，统治仅是一种 不衡变化的程序。它认可、禁止和管理人类事务中暴力的使用。 这一过程中有三种值得注意的变动的时代表现英美统治权的发展的特 征，可以区别为行政权、立法权和司法权的时期。第一时期从1066 年诺曼第 公爵征服英国开始，以国王为最高权力，在统 治阶级的一切官员之上；第二 时期，从1689 年英国革命开始，以立法为最高权力；第三时期，从1787 年 美国宪法以及第五次和第十四次修正案（1791 和1868 年）开始，这宪法经 过司法的解释，使美国最高法院戍为最高权力，在联邦和备州官员之上。 1.行政权 在第一时期的早年，没有暴力制裁和经济制裁的分别。统治权（或主权） 和财产是同一的。国王是唯一的君主和唯一的所有人。他把土地授给一个佃 户，或者把特许状授给一个公司组织，就是授予主权，可以统治那份土地上 的佃户，或者授予主权，可以统治本行业里的人。后来，人们开始区别统治 权（或主权）和财产，取消了这些被授予者的统治权现在可以作为是对 下属的身体的暴力管辖权，只留给他们所有权的或经济的管辖权，可只管理 他们的jiāo易。这种实例可从引证，例如土地的授予附带毅置法庭的权力，具 有暴力的管辖权，或者行会特许状的授予，使行会对于在它管辖范围以内的 人有权实行暴力的和经济的控制。① 这种统治权的授予，在美国还有残余的现代的实例，公司组织向郡长领 取一种副郡长特许证，公司负责人员就可以在该公司管辖范围内使用暴力。 2.立法权 在1689 年开始的第二时期中，由于和前引朋罕医生案件相同的一系列的 判例，财产已经和统治权辨别清楚。革命现在把一个由财产所有人组成的议 会的地位提高了，高于国王和他的司法和行政官员。这是由1700 年的践祚令 予以保证的，践祚令使司法独立，不受国王的支配，并且创造了条件，使一 个在议会中拥有多数的内阁可以任用所需耍的一切官员。① 3.司法权 在第三时期中，由于美国宪法的特殊规定，财产和自由的解释归最高法 院管辖。第五次修正案，根据最高法院的解释，赋予最高法院对国会的管辖 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第228 页。（朋罕医生案）。 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第50 页。 权：第十四支修正案，根据司法的解释，赋予最高法院对各州的管辖权如下： “各州不得制定或实行任何法律，剥夺美国公民的权利或特权；各州非经合 法程序不得剥夺任何人的生命、自由或财产：备州对其管辖下的任何人不得 拒绝予以平等的法律保障。” 所谓“州”的意思是州的某些官员。从此以后，任何私人公民的地位， 在法律面前，和那对他行使统治权的物质管辖的官员完全平等。他可以对一 个官员依法起诉或者依法给自己辩护，如同他可以依法控诉任何私人公民一 样。然而，问题现在成为在官员命令公民服从中暴力的行使。因此，在司法 权的阶段，我们有公民马思在伊利诺州对他的案件中可以进行辩护并提起上 诉；或者公民霍尔顿控告郡长哈迪。所谓司法权，第一次得到维护，是在1803 年一个平民马伯里控告美国国务卿麦迪逊一案中。 我们解释宪法第五次和第十四次修正中所用的“特权”和“特免权”这 两个名词的意义，就是根据这种在法律上官民的平等（关于对公民使用暴力 的问题）。根据以上的释义，显然特权的意义和特免权的意义不同。特权和 特免权都不可剥夺。我们认为这是公民和官员间在关于由后者对前者使用暴 力的问题上两种不同的关系。 只有两项这种关系是可能的，就是权利和自由。备有它的相等的有相互 关系的对方。公民的权利就是官员的义务。就这个问题来说，公民有权利要 求官员代表他使用暴力。公尺有权利要求警察逮捕一个窃贼追回脏物，和这 种权利有相互关系的是警察的相等的义务他有这样做的义务。或者，债 权人有权利要求法院审理他的案件，作出判决，并且，如果那判决是对他有 利的，命令执行官对债务人的货物予只扣押执行；因此，公民又有权利可以 要求执行官执行法院判决。债仅人这种可只要求于必要时使用暴力来收取债 务的权利，恰恰等于法院和执行官应该审判案件并代表他使用那种暴力的义 务。权利和义务互有关系并且相等它们实在是同一件事。假使义务不能 强迫执行，权利就不存在。那末，宪法里用的“特权”那个字眼是指公民的 这种可以要求官员实行他们对公尺的义务的权利，例如在必要时对其他的人 使用暴力。 可是，权利和义务这些名词通常是指一个公民的权利和另一个公民的义 务，他们都不许使用暴力，除了因为自卫。只有国家官员有权使用。因此， 既然所争论的问题是暴力的使用，而不是经济权力的使用，我们推断特仅那 个名词是用来替代权利的，虽然权利这个名词可以使用而且常常用来指公民 对官只的一种权利。然而，确切的用法是权利这个名词不应该用来指一种可 以时代表国家使用暴力的官员提出反抗的权利，而应该用在私人资格的经济 的或其他的对其他私人公民的私人jiāo易上。① 这种解释在相反的特免权的意义中获得证实。这里特免权的意思是免由 官员使用暴力或者可以不受官员的使用暴力。在马恩对伊利诺州一案中，该 州主张于必要时对马恩使用暴力，强迫他服从，可是马恩提起上诉，请求法 院禁止该州官员使用那种暴力。他耍求他认为向来是公民的会种特免权之一 的一种权利。同样的，雇主霍尔顿控诉郡长哈迪，主张他自己的权利，认为 郡长不应该建议使用暴力，阻止他照自己的意思经营业务。 可是法律术语里常用的“特权”这个名词具有另一种意义，相当于特免 ① 参阅本书上册，第97 页，关于经济关系和社会关系图解部分。 权。这样，它的意义和“无义务”一样，在经济的意义上这就是行动的自由， 用自由贸易、自白市场买卖这一类的名词表示。 因此，自由是一种因为没有义务而享受的“特权”。 “特权”的这种三重意义使我们必须选择， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 112 章 或者代以其他的字眼。特权 的意思或者是一种使用暴力的权利，等于官员的一种义务；或者是一种不受 官员所行使的暴力的权利；或者是一种可以和其他公局进行jiāo易的自由。第 一种意义我们用“权力”这个字眼表示，第二种用“特免权”表示，第三种 用“自由”表示。 第一种的意思是政治的权力，授与公民的仅力，使公民有权要求司法、 行政和立浊机构使用统治权的暴力，对别人执行他的意志。“剥夺”公尺的 特仅，是剥夺他们享有的一份政治权力，凭着这种权力他们本来可只要求国 家官员使用暴力来对别人执行他们的意志。 第二种的意思是免受统治权的暴力的制裁。剥夺公民们的特免仅，是剥 夺别人享有的一份政治权力，凭着这种极力他们本来可以要求国家官员来对 他执行他们的意志。 第三种的意思是“经济的自由”，就是一个公尺有自由权可以对其他的 公民买或者不买，卖或者不卖，雇用或者辞职，一切决定于当时个人自己的 意向、环境和可供选择的机会。 因此“权力”这个名词的意义，从不同的方向来看，被称为能力、资格、 自由权、公民权或者成员的权利。在能力或资格或权力的意义上，它是一个 公民的权力，凭着这种极力，他可以发动法院和统治权的其他官员来执行他 有理由认为是自己的权利或自由。这和古时“市民汉”、行会会员权、公司 权那种意义上的所谓”自由权”相同它的意思不是自由（没有义务）， 而主要地包括一种权能，能发动机构的力量来保障个人自己的利益。这是公 民仅和成员权利的意义。一个公民，或者任何机构的成员，是那样的一个人， 他具有权力或者公认的“资格”，可以要求机构的集体力量，按照该机构承 认和实行的规则，来保障和替他主张他应得的一切权利。权力是个人的一份 集体权力。 因此，“完全没有这种权力”可以用不同的说法来表示，作为非成员的 身分、非公民的身分、无资格或者无能力。最后这个术语“无能力”包含其 他各项。无能力是没有权力发动统治权的集体的暴力来保障个人的利益。 可是这一份集体的权力是没有意义的，假如官员不承认一种相等的义 务。这种官员的义务的最广泛的意义是“责任”。可是，这个名词太广泛。 这就听任那官员本人来决定，根据他的责任感或道义感、漠不关心、偏爱、 徇私、甚至喜怒无常，这些偶然xìng的因素。势必有一个高极权威，具有高极 的政治权力，来强迫官员行动。这个高级仅力是最高法院。人们预期这高级 权威在官员不行动时将对官员采取的措施，经济上和法律上的习惯用语中用 “应负责任”这个名词来表示，就是裁决那官员有责任采取行动。 因此，“权力”的相互关系的和相等的对方是“应负责任”。公民可只 要求官员行动的仅力，不大于也不小于官员将由最高法院迫使行动的应负责 任。 因此，“无能力”的相互关系的和相等的对方是“特免”不是本人 的特免，而是作为使用统治权暴力的对象的其他的人。在法律上完全无能力 的人，因此就没有权力要求法院为了他的利益而命令对其他的人使用统治权 的暴力，对方他们的特免是他的无能力。他是一个非公民、奴隶或者不能享 受权利者。 美国宪法的第十三次和十四次修正案确定这些用语的意义。第十三次修 正案（1865）解放了奴隶，可是没有使他们成为公民。三年后的第十四次修 正案使他们成为“美国以及他们居住的那一州的公民。”它改变了他们的政 治地位，从政治上的无能力变成政治上的权力。它把其他的人的特免变成应 负责任，由于把责任加在各州官员身上，使他们在联邦政府的命令下有责任 在必要时使用暴力，保障现在有了公民权的公民的利益。 可是，因为第十四次修正案又规定了“平等的法律保障”，所以一切公 尺，在这种对官员的关系上，在同样的情形下，具有同样的权力、应负责任、 无能力和特免的关系。从这种相等xìng中产生了相互xìng，可从用下列公式来表 示。 最 高 法 院 公民有关问题官员 权力应负责任 无能力暴力特免 特免无能力 应负责任权力 以上所述有关麦竟劳德的所谓“追诉权”，我们现在认为这和经济的权 利有别。追诉权只是“在法庭上坚持实现一个人的要求的权利”。它是一种 “权力”，而不是一种“权利”。可是经济的“权利”是在经济的jiāo易中把 一个人的意志强加于别人身上的权利。实际上， 经济权利相当于追诉权，因 为只有在公民有极力在法庭上追诉的条件下，他才有一种其经济价值可靠的 权利。 这样，偿付债务的义务是债权人的追诉的权利。因为这个原故，它有经 济价值，可以买进卖出。同样的，当霍尔顿控诉郡长哈迪时，经济的争点是 郡长是否有宪法上的权力，可以对犹达州的矿主实施一种八小时工作的法 律。最高法院的判决不利于霍尔顿，而有利于郡长。用上面那种公式的字眼 来说，法院决定了雇主霍尔顿在行使他在本案中的意志上是处于无能力的地 位，因此就获得特免权，可风干必要时干预霍尔顿的财产，执行法律，而不 受到赔偿损失或监禁的处分。可是，反过来说，法院决定了郡长具有宪法上 的权力，因此霍尔顿处于相应的相应责任的地位，如果他违犯八小时工作的 法律，郡长就可以侵入他的矿址。经济的后果是霍尔顿的无能力就等于“无 权利”要求八小时以上的劳动。在经济上，这种情况我们称为“暴露”。那 判决又意味着霍尔顿的工人可以免于郡长强使他们退出矿址的行动，这种特 免相当于“无义务”耍工作八小时以上：这种无义务，从经济上来说，是他 们的自由。因此霍尔顿的无能力是郡长的特免，从经济上来说，这是霍尔顿 的暴露于他的工人的自由。 假如法院的判决是相反的，那末，霍尔顿有权力要求最高法院，就是郡 长有责任对雷尔顿赔偿损失，或者会因违犯法院的判决而受处分，如果他侵 入霍尔顿的财产。这时候的经济后果就会是霍尔顿有权利凭他自己的自由意 志要求他的工人工作八小时以上，同时他们连带地就有法律上的义务要服从 霍尔顿的意志，如果他们在他的矿上工作。 以上的分析还可以应用在其他方面，在任何根据宪法规定的法院判决中 都能应用。法律上的权利和自由在经济jiāo易中的作用，只限于公民能取得法 庭的审理和判决，命令行政官员执行法庭的意见：我们注意到这一点，就看 出上述分析的意义。审理和判决不过是听取辩护和争论，以及解释字眼；由 于改变字眼的意义，权利、自白、义务和暴露在不断变化的经济情况中就改 变了。因为，法院在这些公民对官员的争执中，和在公民对公民的争执中一 样。用司法的程序，根据不断变化的情况和各种不同的习惯假设，衡量考究 惯例、习俗、前例、法规和宪法。这种程序已经需要改变第五次和十四次修 正案中一切字眼的解释来配合以往六十年的经济的和lún理的变化。变化的程 序仍然在继续发展。以后的变化不能预测，可是对经济科学来说，以往比较 重要的是这些名词的意义上的变化：例如，人、自由、财产、合法程序和同 等保障。 因为这些名词的意义都起源于人民和法官的惯例、习俗和习惯的假设； 这些惯例、习俗和假设方面发生的变化，会带来词义上的变化。然后，当公 民与官员发生冲突时，法院本身必须改变这些名词在前例、法规和宪法中原 有的意义，才能把它们应用在从新的情况和新的假设中产生的新的争执上。 法院这样做，不是由于想要作出永远适用的学理的或科学的定义，而是超过 “排除和吸收”的实验的程序，这是人类智力发展的一般程序，语言本身也 是这样变化的。通过“排除”，这些名词的一种以前的意义被认为不能应用 于现在的争执。通过“吸收”，扩大一种以前的意义，把以前认为不在它范 围以内的现在争执中的问题也包括进去。这样，宪法、法规、甚至前例逐渐 变化，通过人类语言发展那种渐进的可是普遍的程序，它排除旧意义和吸收 新意义，使语言配合那不断变化的惯例和习俗，以便通过语言来取得一致。 这种过程在律师和法官的辩护、答辩、争论和意见中不知不觉地继续进 行，直到几年以后那变化才能在一种“成为判例的案件”中正式提出。①因为 美国最高法院能行使统治权的两种权力，它们创造、修正或者扩大个人和个 人的组合的权利、义务、自由、特权和特免。用通俗的语言来说，这些是命 令的和禁止的权力，或者命令书和禁止令。命令的权力是命令个人、个人的 组合以及政府官员必须做什么的权力。禁止的权力是命令他们必须不做什 么。他们必须偿付他们的债务。法院和郡长必须执行债务的偿付。他们必须 不干涉其他的人。这些命令构成个人和组合的权利、自由、特权和特免。它 们通过宪法达到立法和行政机关以及个人。如果立法必须不干涉一家控股公 司，那公司就享有特免，可风在法院规定的立法不得干涉的范闻以内按它自 己的意思行事。这种程序可以从名词的改变了的意义中看出，这些意义上的 改变是为了适合六十年来的经济情况和习惯假设上的变化。 然而，很明显的，上面这种关于权力、应负责任、无能力和特免的分析， 适用于任何运行中的机构的运行法则，这种机构设置一个司法系统来决定该 机构的行政人员是否要强迫那些隶属于本机构的成员们服从。这种分析适用 于自顾的商事调解、自愿的劳动调解、教会的组织、证券jiāo易所的司法委员 会或者任何一种集体的“自顾的”行动，它使用经济的或道德的制裁，借助 或不借助于统治权的暴力制裁。各种机构中成员之间在相互jiāo往上的lún理的 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第266 页。 关系，用权利、义务、无权利和无义务这些名词表示，而成员的相应的地位 用安全、服从、暴露和自由这些名词表示，上级对下级的关系用权力、应负 责任、无能力和特免这些名词表示。最后这些名词意味着使用集体行动的暴 力的、经济的或道德的制裁，执行个人与个人之间在私人jiāo易中所认可的安 全、服从、自由和暴露的关系。 4.分析的和机能的法律和经济学 我们在以前那个表示法律、经济和意志的相互关系的公式里，①曾用权 利、无权利、无义务和义务这些名词来区别法律上的关系。这些可以称为法 律和相应的经济关系安全、暴露、自由与服从之间的机能的关系。 因此，这些法律的名词是半经济的和半政治的。可是，如果把法律和经济学 完全分开，备就其本身来分析，那末，在半法律的关系背后，就是单纯的统 治权本身在它对个人的控制上的关系。特别在美国的制度里有这种情况，因 为政府的官员在法律面前和一切没有官方权力的公民是平等的。这一点使我 们必须有一套不同的名词，表示公法或宪法中建立的各种关系。 这种公法建立了公民和官员的关系，这些关系提供暴力的制裁，否则个 人不会有以前讲过的那种私人的权利和义务。这些关系由公民的“特权和特 免”这种名词来表示，这些特权非经“合法程序”就是，司法判决 不得加以剥夺。它们的相互关系可风表现出来，可以用那实际使用暴力的基 层官员和可以或者不可以作为使用暴力的对象的公民之间的关系为例。这是 管理的jiāo易的一种类型郡长和公尺的关系。可是，可以把它作为从前公 式中权利、义务等等的公式的延续。同样的公式可以适用于最高法院管辖下 的一切其他官员。 这里所区别的两种关系可以称为“力”和“稀少xìng”。“jiāo易”这个名 词，像我们已经说明的那样，表示个人之间相对稀少xìng关系的结果。权利和 义务这两个名词，备有其相反的和相互的方面，表示 合 法 程 序 公 民郡 长 公 法私 法jiāo 易私 法公 法 权 力权 利机 会义 务应负责任 无 能 力无 权 利说 争无 义 务特 免 特 免无 义 务讨价还价的能力无 机 利无 能 力 应负责任义 务权 利权 力 介于暴力和稀少xìng之间的中间关系。可是，特权和特免这两个名词，像以前 说过的那样，是宪法里所用的名词，如果引伸它们的意义，把官员和公民包 括在内，那就等于极力（特权）、无权力、特免和应负责任。后者这一套名 词，虽然法学家的用法不同，我们认为在逻辑上是有相互关系的名词，可以 适用于最高法院对一切官员和公民的统治权。 ① 参阅本书上册，第97 页，关于经济关系和社会关系图解部分。 根据这些名词，用分析的方法，详细地制定了合法程序的整个系统：从 机能的关系来说，它们是权利、义务、无权利和无义务，冲击或者反映在个 个人之间在jiāo易中的经济关系上。我们可以说，这些宪法的用语，完全和经 济学有分别，适用于钝粹分析xìng的“力”的科学，并且（虽然分析的法律家 谈到郡长的权利与义务，好像他们是私人公民而且和私人公民同样地必须服 从法院）郡长作为个人来说，有两套关系：一般的一个私人公尺对其他公民 的关系，以及特殊的、国家统治者对 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 113 章 个公民的关系，这里没有什么讨价还 阶，只有上级对下级的管理的关系。正是这种钝粹管理的关系，我们用权力、 责任、特免和无能力这些名词来表示。就这种统治权来说，它们是管理的jiāo 易，也就是社会的有组织的“力”的制裁。 （1）力 我们已经指出仅利、义务等等作为对物资和其他有助于财富的生产、jiāo 付和消费的自然力的未来控制的现在的预期。可是，权利的意义又相当于助 动词“能”，意思是说个人能要求国家执行他的仅利。“能”这个字意味着 他有权力可以通过“法律程序”要求郡长对那负有义务的对方当事人执行他 的意志。 因此，“权力”和“应负责任”这些字眼又是在于未来，公民所应有的 权利将来会不生效力，除非他有“权力”能使郡长行使他的统治权的力。 对方当事人也不会真正地必须完成一种义务，除非原告能使郡长履行他 的义务，这种义务我们却称为他的“应负责任”，如果他不强迫那被告公民 履行自己的义务。另一种相反的和相互的关系可以分析地用图表推论出来。 那自以为有一种权利的人可能发现他实际上是“无权利”，法律上的原因是 他没有极力动用统治权的力换一句话说，他对郡长的关系是“无能力”， 那对方当事人他由于相互的关系在这特殊问题上没有义务就享有 “特免”，不受郡长的暴力的强制。依此类推，郡长和公民的相互关系也是 这样。如果那公民没有义务，郡长在拒绝对他使用暴力时就享有特免。 郡长的这些权力、应负责任、特免和无能力从而产生的政府组织，从最 高法院到下面各级法院，被概括在“合法程序”这一个名词里。研究这个组 织和它的应用于个别官员的权力、无能力等等的科学，是分析的法学。它是 社会集体的力的社会关系，特殊化在一种官员特权阶级的手里。分析的法学 正确地包括军事科学和政治科学。它有它的历史的演化，从部落的组织到征 服和秩序；从外jiāo、常备军、警官队、警察、郡长，一切用于维持秩序和执 行法律。 这种分析法学上的所谓“权力”，完全是一种授权，使被授权者可以发 动统治权的暴力，它不仅是一件诉讼，要求处分或赔偿，一般称为“救济权” 或“偿复权”。它又包括授权那公民发出特殊的命令或指示，改变他自己或 别人的法律上的关系，这种命会，将来如有必要，可以予以执行，好像是杭 治者本人的一般命令一样。这些可从叫做公民的“主要权力”①：一个公民接 受对方的耍价，因而造成一项契约的时候，或者他立下一项遣嘱或任用一位 律师或代理人的时候，他就是对法院和官员发出指示，要他们将来在必要时 ① 指公民可以行使关于生命、自由、财产及名誉等权利的权力。译者 使用国家的暴力来执行此项契约、承认此项任命、转移所有权或者在他死后 执行遗嘱。他命令郡长在最后必要时怎样行动，这种主要权力和郡长应该这 样做的责任是相互关系的；这是那造成公民的权利与义务的本体。同样的分 析适用于无能力和特免。无能力造成经济上的暴露，特免造成经济上的自由， 两者合在一起我们称为自由的或公平的竞争。 这种法律对经济学的关系，我们称为机能的法学。人们会看出怎样不可 能把法学的机能的一面和完全分析的法学分开。统治权不是在分析的赤luǒluǒ 的状态中孤立存在。它是一种有组织的暴力的工具，这种工具，个人想要用 来对别人实行他自己的意志，或者防止别人任意行使他们的意志。 有时候有人不同意，认为这种“机能的”法学观念似乎把统治权说成在 它的活动中普通存在，好像是一种时刻使用着的“威吓”，而实陈上在绝大 多数的jiāo易中并不使用。他们说，在决定人类行为上，更广泛的影响是经济 的、lún理的或者其他社会的动机。 我们认为，这种反对的意见没有看到一切人类动机的基础对未来的 预期。力的普湿存在并不意味着统治权的暴力在一切jiāo易中都实际使用 那样就会是无政府状态或者奴隶状态。它确实意味着力被置于一定的程序规 则的范围以内，对这些规则的信心使个人和集团能进行活动，不怕郡长，只 要他们在经济的jiāo易中按照规则行事。 这种普遍存在xìng的测验简单得很假定国家从及它的法院和郡长等类 似的官员都没有了。那末，一切经济的、社会的和lún理的动机当然就不同。 统治权的普通存在只是人类的未来xìng的作用，根据预期的未来的“力”的形 式，指导现在的jiāo易。未来xìng使法律和经济学发生相互关系，两者都作为整 个经济社会的部分。 （2）稀少xìng 分析的经济学只有关稀少xìng的作用，正如分析的法学只有关力的作用。 它的最高度的孤立状态是所谓“经济人”的那种状态，经济人是稀少xìng的抽 象，正如法学上的人是力的抽象。两者各自分开，不仅彼此是分开的，而且 彼此没有任何机能的关系。 古典派的分析经济学家（斯密，李嘉图）认为稀少xìng是当然的，快乐主 义派（特别是奥国学派）和“新古典派”，特别是马夏尔，分析和完成了它 的公式。他们用“等量”的说法，抽出、特殊化、孤立、并且组织了需要和 所需要的数量的稀少xìng关系，结果讲到市场的平衡，正如分析的法学家那样 地处理上极和下级的力的关系，结果讲到现代的法庭。分析的经济学家排除 了一切“阻力”，以便形成一种经济学的“纯科学”假设所有的个人是 完全自由、无限聪明和绝对平等的法学家的分析假设有高于下级的统治 者上极。 因此，显然必须推究出一种法律和经济学的机能的关系，在这种关系中， 两者都不是仅仅在各自的力和稀少xìng的领域里独立分开，而是两者机能地相 互结合。要做到这样，只有把时间因素特别是未来xìng和预期加入那种关系。 这一因素总含有预期的会从现在的jiāo易中产生的后果，另一方面，分析的方 法没有时间也没有未来xìng。它是纯粹静态的关系，没有活动和预期。未 来xìng总是预期的权力、应负责任、特免和无能力，个人可以认为这些是当然 的，如果社会在有秩序的运行法则下运用它的力。稀少xìng成为现在的机会、 竞争和讨价还价的力量，在这里面个人的能力得到发挥。权利、无权利、义 务和无义务这些名词是公民现在的意志的行使和预期的统治权的权力之间的 机能的关系，现在的意志的行使以预期的经济生产或消费为目的，预期的统 治权的权力会使他的预期实现或不能实现。 V.习惯的假设 由于这些原因，了解最高法院的法官是一些什么人比了解法律是什么， 更加重要。宪法不是它本身所我的它是怎样而是最高法院就它是怎样就 是怎样。一切经济研究是对人们经济活动的研究。要了解为什么他们这样行 动，必须找出他们认为当然的那些假毅，这种假毅非常普通，以致不必用文 字详细陈述。就是这些假设，我们认为相当于lún理思想史和经济思想史中许 多名词的意义，例如信仰、神权、自然权利、自然秩序。这些意义不是在自 然里预先规定的，而是在jiāo易参加者的习俗和习惯里预先规定的。 个人在一个机构里或者暂时地或者连续不断地处于一种上级的或下级的 地位。如果他已经对许多机构或者只对一个机构有了经验，他就得到了考虑 问题的方法，可从在作出决定、选择对象以及在jiāo易中应付别人时加以运用。 这些考虑问题的方法，我们称为他的习惯的假设；他的这样武装起来的“头 脑”，我们根据约旦的就法，称为“制度化的头脑”。 当一个新工人走进工厂或者农场，或者一个新手开始从事于一种职业或 商业时，一切都可能是新奇的和意料不到的，因为在他的经验中以前没有碰 到过。逐渐地他学会了人们预期他处理问题的方法。这些方法熟悉了。他忘 记开始的时候它们是新奇的。他甚至不能对外行人解释这些方法。它们已经 变成了惯例，认为当然。他的头脑已经不需要去想它们。拿现代机器那种极 端的例子来说，他所管的不过是一种或者很少几种动作或cāo作，我们访问这 种工人，据说他们通常不觉得他们的工作单调。他们的身心状态已经成为自 动的或机械的，他们的精神轻松愉快地逍遥在一个回忆、想象、幻想的世界 里。 我们说这种头脑是制度化的。可是所有的头脑都是被他们已养成的和视 为当然的习惯假设所制度化了，结果他们不去注意这些习惯的假设，除非在 某种限制xìng因素出现，和他们在习惯上预期的情况相反的时候。 因此，不仅身体的物质状态，而且心理的精神状态，都变成在制度上习 惯于那工人取得生活的那个机构里处理问题的占优势的方法。假如不是这 样，人们在心理上不可能应付裕如地处理预料不到的事物。大体说来，习惯 的假设适合于他的环境里的补充xìng因素或者一般xìngjiāo易，而理智的活动只管 限制xìng因素或者关键xìngjiāo易。如果各项因素不断地变动，理智就必须灵活地 注意，控制关键xìng因素；可是，如果各项因素的动态正常，习惯的假设就足 以解决补充xìng的和一般xìng的因素。 可是，如果习惯不符合于习俗，这一点就靠不住。因为习俗不仅仅是集 体行动控制个人行动它是集体意见控制个人意见。个人意见是习惯的假 设，可是集体意见是个人习惯必须服从的假毅，如果这些个人要在一起工作。 太多的不合习俗的个xìng是要不得的。 然而，在科学的研究里，意见和行动是分不开的，因为行动是“行动中 的意见”，科学测量行动而推论意见。人们对习惯的和惯例的行为，用习惯 的和惯例的假毅来解释。这里，研究的程序类似精神分析，可是，社会科学 不是一种个人主义的科学，研究神经或者梦，作为对个人行为的解释，而是 研究习惯的和惯例的假设，作为对jiāo易的解释。 习惯的和惯例的假设可以分别为技术的、所有权的和lún理的假设。技术 的假设有关使用价值的生产，它们随着文明方面的变化而变化，跟种类和质 量只及惯用的方法和工具都有关系。在有关什么是“有用”的意义上，无论 是关于产量或者关于生产那产量所用的方法或原料，凡是个人自己的意见和 当时一般的意见不适合的人，就不能成功，甚至不能生存。以利润、利息、 地租或工资的取得为中心的所有权的假设，也是如此。凡是个人自己的假设 不符合别人的惯例的假设的人，不能参加买卖，遇到jiāo易的惯例改变的时候， 他的假设必须改变。lún理的假设起源于决断利益冲突中现行的惯例的程序。 凡是个人自己的意见使得他的行为不符合这些前例的人，将受到惩罚。 从这些lún理的假设中产生是、非、义务、自由等观念。和其他的假设一 样，它们包含一种目的和完成目的所需的工具。在这里我们又注意到“权利” 这个字眼的双重意义，可以区别为lún理的假设和jiāo易的实体。lún理的假设通 常被说成形容词“是”的意义，它的对立面是“非”。①可是jiāo易上的意义， 通常称为“本质的”意义，是义务的相关名词。jiāo易上的意义也许是“是” 也许是“非”，决定于lún理的假设，然而它是一切商业据以进行从及一切争 执据以判决的意义。 对这些技术的、买卖的和lún理的假设，在它们是习惯的和惯例的范围内， 马克思称为“阶级意识”，凡勃仑称为“本能”。的确，它们代表不同阶级 具有不同习惯和习俗的特xìng。马克思有特别的宣傅的理由，所以把他的名词 局限于两个阶级，可是，根据个人所意识到的利益相同xìng，还可以细分为利 润意识、工作意识、工资意识、地租意识、职业意识。然而，我们决定称为 习惯的假设其基础是习惯和习俗，起源于利益的相同以及所从事的jiāo易的相 同。 最高法院，和个人一样，受这些起源于当时和当地的一般习俗的习惯假 设的支配。法院意见的改变，往往由于法官的人选更动，或者由于新的案件 使人对老的假设有了一种新的看法，或者由于经济或政治情况改变，甚至由 于发生了革命。 1771 年，英国最高法院假设英国宪法中含有自由的意义，把一个据称属 于牙买加岛一个合法主人所有、而暂时扣押在英国等待移送的黑人释放了。 法院说， “鉴于奴隶制度的xìng质，不能根据任何道德的或政治的理由予以采用，除了由于成 文法的规定，这种法律，在它从而产生的理由、原因和时代久已过去以后，仍然有效。?? 因此，不管本院的决定可能引起什么不方便的事情，我不能说英国的法律对本案可以容许 或认可：因此这黑人必须释放。” 1856 年，美国最高法院只要数很接近的多数，认为宪法含有奴隶制的假 设，命令把一个暂时处于自由状态的黑人恢复到奴隶状态，jiāo给他的根据一 个保留奴隶制的州的法律提出所有权要求的主人。最高法院说： “在今天很难理解在独立宣言时代以及美国宪法制定时世界上文明的和开化的国家 中所流行的那种有关这个不幸的种族的舆论情况??这种舆论在英国最为固定，英国政府 和英国人民最是始终如一地据以行动。在英国这样被采纳和据以行动的意见，很自然地影 ① “权利”一词的英文字“Right”，用作形容词时可以解作“正确的”，也就是汉语 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 114 章 中“是非”之“是”。 译者 响了他们在大西洋这一面所建立的殖民地。” 后来由行政权解放奴隶，等于没收了大约四十亿元的财产价值。1856 年 的“自然”权利的观念，由于1863 年的奴隶解放宣言以及1865 和1868 年的 第十三次和第十四次宪法修正，变成了“不自然”。 这样，习俗改变，司法当局的习惯假设也跟着改变。我们曾把导致个人 行动的诱因，区别为个人的和集体的。个人对个人的诱因，我们简单地称为 诱因。由于集体行动的诱因，我们称为“制裁”。诱因是个人的劝就、压迫、 命令，它们使jiāo易进行到最后的结果。制裁是集体的诱因，它要求个人使自 己的行为符合别人的行为。两者以同样的习惯假设为基础。可是，后者是“制 度”的意义。制度是集体的行动，它诱发个人的行动。制度和制裁是多种多 样的，并且在文明的历史上不断地变化，但是它们共同的一般原则是习俗和 从而产生的习惯假设。 习俗建立两种标准，计量的标准和合理xìng的标准。各项标准起初是冲突 的和不确定的。终于立法机关把计量标准弄得精细明确，作为法定的标准， 使法院有所遵循例如元或蒲式耳。可是，合理xìng的标准大部分是由法院 在判决中逐渐建立起来的。它们可从区别为“jiāo易的标准”和“生活的标准”。 前者关系财富的生产、买卖和分配中的管理的、买卖的和限额的jiāo易。后者 是消费的标准。制裁是集体的诱因，它诱使个人符合于这些标准。 因此，习俗的原则是强迫的相同xìng，它诱使个人遵从标准。自然科学中 的运动定律，或者动物方面的本能，或者个人方面的习惯，在一种以个人在 jiāo易和生活方式中指望着未来的不易确定的意志为研究对象的科学里，就是 习俗和习惯假设，它们需要计量的标准和合理xìng的标准。不肯使用过去发展 形成的银行制度的商人，不肯和别人同时上班的工人，尽管工作勤勉，可是 他不能在产业的社会里生存。这是很平常的道理，因此人们不如研究。可是 当习俗改变，或者法官和仲裁人在决断争执中实行一项习俗，或者工人或农 夫用罢工手段来改变企业的惯例，或者革命没收了资本家的奴隶或其他财 产，或者法令禁止一种习惯的生活方式，或者一个控股公司把一种旧的惯例 推广到新的事业方面在这种时候，人们就体会到习俗的强制始湛存在， 可是没有人对它发生疑固，也不受到干扰。 原因是“习惯”。个人不是凭空从“新人”开始的他们作为婴儿开 始，然后继续作为儿童，后来参加工作，学习使自己适合于习俗。如果他们 的习惯不能适合，他们就不能靠自己的力量谋得生活，而是施舍或惩罚的颁 受者，或者遗产法的受益人。如果他们能适合，那末，他们所适应的习俗就 使他们能有种种靠得住的预期。 我们已经看到，在亚当斯密发表他的《国民财富的xìng质和原因的研究》 的那一年，边沁在他对布莱克斯顿的批判中把习俗的原则从经济学里排除出 去。从此以后，经济理论的研究以个人、商品和国家这三种单位为基础。一 方面，这产生了个人主义，甚至无政府主义：另一方面，它产生了共产主义 和独裁政治。可是习俗的势力超过个人，甚至国家。 “习俗”这个名词对不同的心理具有不同的意义，因此需要我们作出两 种区别，一种有关对个人的不同程度的强制，另一种辨别原则本身和对它的 辩护。作为一种从各种事实里推论出来的原则，习俗是强制的相同点。它只 是一种运行法则。作为辩护或谴责，它是希望由集体的强制力使其实现或者 加只防止的事物。边沁批评布莱克斯顿的时候，他的“习俗”的观念是“传 统”或者“先人的智慧”，这种传统他认为法院使其永久化，足以妨碍他希 望用来指导立法和司法行动的“普遍幸福的原则”。从此以后，法律和经济 学就分开。经济学家采用个人追求快乐和避免痛苦的利己主义为立论的基 础，可是法院继续奉行布莱克斯顿的学说，根据习俗来判断争执。 区别的关键在于对人xìng本身的不同的看法。边沁和早期经济学家认为人 类是理xìng的动物，能够用快乐和痛苦的单位计算最大限度的幸福，像商人用 元和分来计算一样。可是，马尔萨斯，在他的《人口原理》里，攻击这种对 人xìng的看法，其时它已经被第一个伟大的无产主义者威廉葛德文采用，由 他创立为一种哲学，主张废除对个人的一切强制。马尔萨斯说，人不是理xìng 的动物。他们是感情冲动的和愚蠢的动物，其所作所为完全和理xìng的劝导相 反，否则就不会有人口过剩、困苦、战争或罪恶。因此，没有强制，人们就 不能生存在一起。实陈上，这是为习俗和统治权辩护，反对无政府主义。人 类意志是靠不住的，必须由习俗或政府加以强制。 在和无政府主义相反的另一极端，是从费尔默到今天的那些人，他们神 化习俗为“上帝的声音”。①我们仔细考查一下，通常可以发现他的意思只是 好的习俗和坏的习俗的分别。好的习俗是上帝的声音坏的习俗是恶魔的 声音。这些是习俗的人格化。 “自然”’或“自然的”这种字眼的使用有些相同，如果实际的意思是 习惯的。人类的“自然权利”据说是生命、自由、幸福、财产、名誉等权利。 可是这些是习俗。习俗改变，可是，如果它们慢慢地改变，个人的幼年时代 就足够他取得或养成适合于习俗的种种习惯和希望。然后它们变成似乎是自 然的、不变的、不能移改的，虽然是人为的、集体的、暂时的，可以放弃的。 比这些人格化和隐喻较有历史xìng的学说，是那种认为现代产业社会已经 从“习俗”和“地位”的时代过渡到“契约”和“竞争”的时代的理论。① 据说，在古代社会中，人们永远留在他们出生的那种地位或社会阶级里，可 是在现代西方文明中他们可以随意地通过竞争的买进和卖出、雇用和解雇、 出租、借贷等契的，决定和改变他们在社会里的地位。 可是，如果习俗的征候是它对个人的强制，要求遵守，那末，契约在过 去三百年中也是一种新的习俗。一个不肯和其他的人同样遵守契约的人，不 能参加也不能继续从事于商业或职业。契约已经成为惯例的，因此也是强制 的。 在经济上，所发生的情况是一种习俗的改变，从不能解除的债务改变到 可以解除的债务。因为，如果习俗是集体的强制，它就是把义务加在个人身 上，从而发生作用。经济的义务是债务，是可以用服务、或者商品或者购买 力偿付的值务。如果个人从取得对以前属于别人所有的服务、商品或购买力 的控制中取得自己的生计，他就不能自由地拒绝成为一个债务者。在现代的 产业社会里，没有人能以任何其他方法谋生。最有力的制裁稀少xìng 使他不得不遵守当时和当地的习俗，这种习俗认为他对那些他从而取得在他 自己是稀少的东西的人们，是一个债务者。 一个法官或仲裁人寻找一种习俗来指导他的决定时，他采取的行动是对 ① 卡斯特：《法律及其起源、成长与作用》，1907 年版。 ① 梅恩：《古代法律和初期社会以及对现代观念的关系》，1870 年版。 习俗的实行再加上一重认可。他甚至也许不去注意他的习惯假设是否符合习 俗。在商事和劳动仲裁中，那增加的认可是那些设置了仲载人的职位以及预 期用机构的集体的经济力量来执行仲载人的裁决的人们的有组织的集体行 动。 同样的道理适用于法庭。如果法庭在判决一件争执时向周围的习俗或有 关阶级的习俗中寻求标准，或者不须正式的证据就采用“法庭的认定”，或 者习惯xìng地接受那标准，法庭就是对那种习俗加上暴力的认可，要求jiāo易必 须符合于习俗。 可是，仲裁人或者法官在寻求一种指导以便作出判决时，更进一步。他 回顾他自己从前的判决或者其他仲裁人或法官在同样案件中的判决，然后竭 力使他现在的判决符合以前的判决。这是“判例”。如果皮有判例，或者判 例不一致，或者所有的判例被认为已经不合时宜，仲裁人或法官就再找寻一 种习俗，或者从习俗中推论出来的原则，然后通过排除和吸收的程序，他可 以使他的判决符合这种习俗。 如果他不依赖判例或习俗，他的另一种办法是依赖法规、附则或宪法， 这些成jiāo法，由于那些掌握高级权力的人们的经过考虑的行动，已经改变了 习俗或前例。可是，即使如此，这些成文法是抽象的和一般的，在一件特殊 的争执中，还必须加以解释，认为可以适用，然后才能实行。这种解释本身 因此回溯到习俗或前例，或者习惯的假设，作为把法规应用于特殊案件时的 参考。因此，即使法规、宪法或附则在判决争执的司法程序中还须经过对习 俗和前例的审查，以及排除和吸收。甚至习俗或前例或者习惯的假设，在这 种程序中，可能取消或改变成文法和宪法。这一点完全发生时，法律就是一 种“死法”；发生得不完全时，法律是被“解释”。 那末，习俗、前例、法规和习惯的假设是一般可风称为“运行法则”的 那种东西被提出的过程。法规有各式各样，从告示到行政命令、立法条例、 成jiāo宪法、附则以及集体谈判的雇用合同，各各不同。前例有各式各样，从 行政的、管理的、立法的和宪法的前例，各各不同。习俗有各式各样，从封 建的、农业的、商业的和工业的到家庭的和宗教的习俗，各各不同。前例和 法规是运行中的机构的标志，可是，习俗和习惯假设是构成一切人类关系的 基础的原则。每一种甚至都可以称为“法则”，不是在“自然法则”的意义 上，而是在人xìng法则的意义上。因为这个原故，我们把它们称为“运行法则”， 从而也表示它们适应经济、政治和lún理的情况暂时的和不断变化的特征。 它们是一种人xìng的法则，因为它们属于一项根本的原则，即预期的安定 原则，没有这个原则，人们不能在社会里生活。重要的不是公道，甚至也不 是幸福而是安定，甚至不公道和贫困的安定。因为不安定主要不是由于 无意识的自然力的偶然事故，而是由于那些具有优势权力或讨价还价能力的 人们的意向、疏忽和没有定见。前一种不安定能够并且已经充分地由控制自 然力的技术进步予以消除，可是后一种不安定只有使那些具有权力的人的意 志固定下来，才可能避免。任意的意志的极端的实例是奴隶制。新的习俗、 前例和法规束缚奴隶所有者的意志和假设到什么程度，自由侵犯奴隶制就到 什么程度。 前例的理论还有进一步的道理。它是一种逻辑一贯和待遇平等的原则。 如果仲裁人或法官决断一件现在的争执，和在以前类似的争执中的判决不 同，他在逻辑上是前后矛盾，并且是对一个人的待遇和对同样情形下其他的 人的待遇不同。这是差别待遇，或者不平等的机会。因此，前例的原则是安 定、自由和平等这三重的原则安定，因为它使人可以预期未来的争执将 和过去的争执得到同样的判决：自由，因为下级的个人不会受上级的捉摸不 定的意志的支配：平等，因为所有同样的个人在同样情形下将受到同样的待 遇。 因此，前例的原则，作为对当权者任意的意志的一种束缚，接触到人类 的三种最根本的愿望：安定、自由和平等。它对一切人类在一切社会关系中 普遍适用。甚至儿童也求助于前例，他往往抱怨父母待其他儿女和待他自己 不同，或者对他自己的待遇今天和昨天不同。工人认为自己受了欺骗，如果 工头的朋友得到他自己所得不到的优待。文官法的意图是使所有的公民有同 等的机会担任公职，而不使他们非找政客的朋友不可。企业家控告铁路公司 优待他的竞争者，所收文的运费低于他自己必须jiāo付的运费时，也援引前例。 法庭应该遵守前例的法律原则只是一般道德原则的一个特殊实例，所谓人人 应该对特别人像在同样情形下对待他自己和彼此相互对待一样。否则他就是 无定见、任意和前后不一致。假使人人在各方面都完全相等，假如有无限的 选择的机会，这也不算坏事。前例的原则是对不相等的人予以相等的待遇。 它在一切经济的jiāo易中是重要的，因为它是安定、自由和平等的基础。 可是这原则不一定必须是由一个机构的当局使用命令来实施。它可以通 过竞争来实施。用支票购买商品和偿付债务的现代习俗，对个人是强迫的， 因为，不管是谁，如果他坚决不肯接受或开发支票（虽然支票不是法币）， 就不能继续经营商业，甚至不能参加商业的活动。用支票的帐户是一种习俗， 习惯和竞争不是矛盾的。竞争是实行习俗的一种手段。实行习俗的人是所有 的行动相同的个人，可是实行前例的人是机构的当局和代理人，被选出来担 任这个职务的。因此，现代经济社会没有从习俗变化到契约它已经从原 始的习俗变化到商业的习俗。 以上所述可以说明，任何运行中的机构的历史发展上的惯例、习俗、前 例、法规和习惯假设，不可能把它们分开，不管那机构是国家，还是经济的 或道德的机构。它们作为个人随意的习惯开始；然后，到了顾客和竞争者使 个人不得不遵从这些习惯的时候，就成为习俗；然后在判决争执时成 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 115 章 为判例： 然后在由行政或立法当局正式公布时成为法规；后来当法规在特殊案件中被 解释时，又成为习俗；在全部过程中，是那不断变化的但是习惯的假设，随 时应用于特殊的jiāo易和争执。它们结合在一起进展。新的惯例起源于现有的 习俗、判例和法规，同时法规本身只有通过惯例、习俗、判例和假设才可能 生效。一般说来，所谓“不成文法”者是判例，而法规、附则、公司特许是 “成文”法。可是成文法只是文字。“不成文”法是写在对争执的判决里， 这些判决在特殊案件中解释那成文法。惯例、习俗和判例总之，这种不 成文法是活的法律。这是习惯法的创造法律的方法。 英美法学中对于习惯法、商业习惯法、海事法和平衡法作出某些技术的、 历史的区别。可是，从“社会-经济”观点来说，这些是习俗、判例和假设的 特殊情况。技术的“习惯法”起源于封建时代中的农业的习俗；“商业习惯 法”是从商人的习俗中吸收过来，由法庭实施的。其他各种法律也是这样。 它们有一点相同，都是一点一滴地在习惯假设的指导下，通过参考习俗和前 例的程序，从争执的判决中发展起来的。一切经济机构的运行法则都是如此。 它们也是惯例、习俗、判决、法规（附则）和假设的混合和连续发展。 因此，当我们讲习惯法的时候，我们的意思不是指法律专家的专门的习 惯法，而是指那种用判决争执来创造法律的习惯法的方法。那方法并不限于 法庭。它是商事仲裁和劳动仲裁的方法，这里的制裁不是统治权的制裁。它 是在家庭、教会，工会、商业机构中创造法律的方法。它是前例、习惯的选 择、不成文法和假设的方法。通过习惯法的判决争执的方法，习俗成为习惯 法，从而承认了习惯上认为是良好的习俗，由于在行动中谴责或者不实行人 们认为是恶劣的或不合时宜的习俗。因此，习惯法是不成文的习俗的法律 不成文的，因为它存在于判例和习惯的假设中。 结果，那所谓从习俗到契约的变化是一种趋向于发挥习俗的强制力方面 的变化。变化也许是重大的，可是那不是因为习俗消失。习俗在不同的形式、 名称、方向和不同程度的强制xìng下作为习惯的假设重新出现。 对个人强制的程度，除了在极端的情形中，区别得不很清楚，并且难以 区别，但是可以根据三种分类原则来辨别，制裁的种类，标准的明确xìng和公 开xìng，以及用来实行制裁的组织的程度。 （1）制裁的种类是三重的：道德的、经济的、暴力的。它们通常是分不 开的，可是在极端的情况下可以区别，在习俗的历史中它们实际上分化和特 殊化了。道德的制裁是意见一致的强制力。它的特殊化是某些国家的教会， 在那些国家里教会已经和国家以及用于商业目的的私有财产分开。从前教会 是一种大地主或金融资本家，具有经济权力，或者本身是拥有暴力的国家。 被剥夺了这些经济的和暴力的制裁以后，教会的基础只靠意见的强制，有权 力进行异端的审讯。葛德文的无政府主义会把一切商业和政府变成教会的状 态，只靠道德的制裁控制一切。习俗的强制就会只是好意见和坏意见的强制， 政府本身就会只是公众的意见。 和无政府主义相反而且实际上并不矛盾的，是暴力的制裁，这种制裁的 专门化我们称为“国家”，它的制裁我们称为“统治权”。因为，集体的暴 力和集体的意见一样，是一种习俗。从封建制度进化到现代国家的程序是从 私人jiāo易中抽出暴力的诱因，把暴力的专用权放在统治阶级的官员的手里， 从警察和治安审判员到总统和最高法院，赋予他们和别人不同的权力，为了 使用和管理暴力。 在意见和暴力的制裁以外还有经济的制裁，对经济制裁的控制专门化在 公司、行业协会、工会的手里，这些组织在改变运用稀少xìng的制裁的习俗， 这种制裁为了调节经济的jiāo易表现为许多损益的形式。 道德的、经济的和暴力的三种制裁是分不开的：除了在极端的事例中， 很难知道在迫使个人行动或不行动方面哪一种的力量较大。 （2）各种jiāo易的标准的明确xìng和公开xìng程度大有差别：最不明确和不是 众所周知的因而强迫xìng最小的，我们称为“习惯”；较为明确和众所周知的， 可皿称为“惯例”；最明确的和人人知道的因而最有强制力的，可以称为“前 例”。任何个人或者商号或协会的习惯可能不同并且对别人没有关系，因为 没有足够的人仿效它们，足以引起普遍的效法，例如一个人惯于实行经济， 而另一个人惯于铺张浪费。可是，一种惯例已经有足够的人仿效实行，结果， 像语文或者银行支票，它的使用实际上对一切参加jiāo易的人都是强迫的。一 种前例或判例具有特殊的拘束力，因为它是一个掌握控制权力的高级当局在 判决争执和管理行为中所用的标准。它也许是从习惯和惯例中推究出来的， 可是它在权威上超过它们，因为它使它们变得明确、公开、并且由有组织的 行动来实行。 就是这些习惯、惯例、前例以及根据它们推论出来的习惯假设，我们解 释为“习俗”。习俗在集体行动对个人行动发挥的强制力的程度上是变化不 定的，从强制力最低的习惯到强制力较高的惯例和强制力最高的前例。习惯、 惯例、前例和假设合在一起，构成习惯法的那种用判决利益冲突以创造法律 的方法。 （3）可是还有另一种习俗，“团体的习俗”。这种习俗在它用运行法则 控制个人行动上也是按照组织的程度（从散漫的到集中的组织），而变化不 定。这种组织团体和制定规则的习俗，我们称为在行使其道德的、经济的或 暴力的制裁方面的“运行的机构”。从前公司被看作统治权的创造物，只在 法律的基础上存在。可是，现在法人组织的特许被认为只是更明确地和正式 地把统治权的暴力制裁加到一般的组织团体的习俗上。被谴责为同谋结党的 事情成为公司组织或其他各式各样的合法组织，只要组织团体的习俗由那指 导暴力的使用的官员予以认可。 在这三种变化方面，习俗对个人发挥或大或小的控制。不管是道德的、 经济的还是暴力的制裁，它随着制裁的种类而变化；作为习惯、惯例和前例 随着明确和公开的程度而变化；从散漫的到集中的组织，控制力大小不同， 随着在判决争执和强使遵守的权力方面组织的程度而变化。 这一切变化当中的情况是由那些具有选择和执行的权力的人对习俗进行 选择：习俗的进化像那种人为的淘汰或选择，它在千百年之中把狼变成狗， 或者养驯了牛。一种新的习俗从新的冲突和争执中产生，不断变化的习俗的 总和就是文明。 习惯或惯例必须到经过争执的判决变成前例以后，才能十分明确，可以 在有关对个人的控制方面加风逻辑的分析。我们在论“方法”的一章中曾提 出一个用于买卖的jiāo易的分析的公式。类似的公式可以适用于管理的jiāo易和 限额的jiāo易。 在三种类型的jiāo易中，有对立、jiāo互作用、相互依存三种关系。一件争 执发生，集体的强制将加以决断。它只有解释义务，才可能作出判决。解释 了义务以后，权利和义务是相同的，可是有利于一个对立的人。一方的义务， 在经济上，是必须的遵守；这，在有关的问题上，对于对方来说，是他的预 期的安全，它的法律上的同义语是“权利”。这种关系的同一xìng，可是，利 益的对立，在法学里用“jiāo互作用”这个术语表示。权利和义务是jiāo互的和 相等的，可是双方当事人是对立的。一项债权是一项债务，一项销售是一项 购买，一项资产是一项负债，一笔收入是一笔支出，一笔付出是一笔收进， 一项权利是一项义务，一项义务是一要权利。可是，它们属于对立的人，这 种关系是它们的jiāo互作用。 解释义务是解释义务的范围。如果义务是无限的，权利就是无限的，习 俗就迫使奴隶服从主人的无限的意志。可是，如果义务是有限的，在那限度 以外就完全是“无义务”，当然也就没有jiāo互的权利。在经济上，这是一方 的自由和另一方的暴露，暴露于那种自由所造成的利益或损失。在义务和权 利的范围内，自由和暴露被扩大，最后，在无政府主义的哲学里，个人之间 唯一的假定的关系是自由和暴露。 可是，这一点由相互依存的原则加以修正。暴露可能有益也可能成为难 受的负担，像暴露于日光那样。“jiāo易”这个名词本身含有相互关系。每一 方的当事人有助于对方。双方都不可能充分满足。通常双方都不满足。然而 jiāo易是“意志的会合”，相互关系和平等或公道不是一样的。的确，它是互 惠作用，因为有一定程度的相互依存。可是，jiāo易可能是很不平等或者不公 道的，如果双方当事人是不平等的，无论他们是借者和贷者、买者和卖者、 地主和佃户、雇主和雇工。谁来决定呢？由习俗决定，通过它的习惯、惯例、 前例和假设。习俗的制裁决定相互xìng、平等xìng、互惠作用、公道和不公道的 程度。 因此习俗是竞争的安定剂。两百年来的经济思想所推论的完全竞争学 说，以假设个人方面的完全自由、平等和有知识为基础。根据这些假设，各 个人知道什么是他自己的最大利益。他在能力、财产和不受强迫的自由这些 方面和别人是平等的。他只对自己的行为负责，必须承担他的行为的后果。 这些假设很恰当，是一切科学的方法，这种方法假设某些因素是不变的，从 而消除不稳定的因素，然后只在所研究的单独一种因素上讨论变化。 可是，这些假设不仅是一种纯理论的问题而是一个实际惯例和实验 的问题。证券jiāo易所、物产jiāo易所、农产品jiāo易所或者一种类似的有组织的 市场，所要做的工作完全是经济学家在排除不稳定的因素和“阻力”时所假 设的那种情况。这些jiāo易所都想建立一种市场，那里面尽可能有差不多完全 的竞争。它们所定的规则，目的在于通过公开xìng和明确xìng建立自由、平等和 相互关系。它们的方法是消除人们认为妨碍竞争、或者认为有不平等或不明 确的倾向的那种习惯和惯例。 这些市场之中每一种本身就是一项值得研究的问题，可是它们大家所根 据的一般原则可以从芝加哥农产品jiāo易所申诉到美国最高法院的一伴案件中 看出。该案的事实和法院的一致意见可以根据布兰迪斯法官陈述的意见扼要 叙说如下： 联邦司法部控诉芝加哥农产品jiāo易所，想要取消该所的一项规定，禁止 它的会员经纪人在该所休业的时间内作实际上秘密的买卖。问题是，这项规 定是否属于限制留易的范围，限制贸易是反托拉斯法所明确禁止的？法院判 决那限制是合理的，因而推翻了一种法规的严格的文字。根据布兰迪斯所陈 述的意见，我们可以概括地作出下列的推论： （1）由最高法院立法的习惯法方法，从判决利益冲突的争执中建立一种 “不成文法”，可是参考同一和类似的团体中的前例和习俗。法院认识到它 是为未来的同样的冲突制造法律。 （2）国会制定的法规（反托拉斯法），必须等到由法院在一件特殊争执 中加以解释，以及这种解释成为对同样争执的前例时，才成为法律。法规是 “死法”。它的生命是习惯、惯例、前例和习惯的假设。法规条文的意义服 从那应该完成的经济目的。 （3）结社仅是最高法院给予私人团体的权力，让它可以订立规则，对它 的成员的jiāo易具有法律的效力，然而是通过利得、损失和拒绝人会等经济制 裁来实施。 （4）那些订立规则的人的私人目的，由法院承认以后，就成为一种公共 的目的。标准不是良好的意图而是良好的后果。有关的规则剥夺了个人的一 种有价值的财产权。可是，个人和团体都不能决定后果的是否良好。一个高 级的权威决定。 （5）最高法院在现有的习惯和习俗中选择，从而决定什么是和什么不是 公共的目的。一个在目前的争执中有利害关系的法官，不参加这种决定。一 项局部的或地方的惯例威为适用于全国的习惯法，因为它排除在当时情形下 被认为是坏习惯的东西。 （6）因此最高法院成为美国的政治经济学的权威。它是权威的如果 不是可靠的因为，它的多数法官说是合理的东西暂时就是合理的东西。 所需要的不是真理，而是有规则的行动。机构必须继续运行。法院深入到法 律条文的基础，研究利益冲突从而产生的经济情形。每一件争执是单独的案 件，具有它自己的事实，虽然这些事实可以归结到一般原则的范围以内，可 以使它们服从同样案件中所发现的特殊前例。根据这些原则和前例对所研究 的一切事实作心理的衡量，是决定什么是在一切情形下合理的东西的程序。 各方面的经济利益，眼前的或者遥远的，必须作为整个公共目的的一部分来 估价。 （7）竞争不是自然的“生存竞争”，而是一种人为的安排，由集体行动 的道德、经济和暴力的制裁予以支持。经济学家创立的自由竞争的学说不是 一种趋于各项势力的平衡的自然倾向，而是法院所采取的一种公共目的的理 想，必须从抑制自然的生存竞争中求其实现。经济学的术语是“用合理的对 贸易的限制来提高竞争的水平。” （8）每一件 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 116 章 争执的判决树立竞争的jiāo易的种种标准，要使否则不确定的 习惯变得比较明确。在芝加哥农产品jiāo易所一案中，各项标准关系到准许jiāo 易的时间和地点；适用此项标准的jiāo易和商品的种类；jiāo易当事人的资格； 必须给予的公开xìng。 （9）最高法院所决定的应予实魂的目的是有益的，因为它们倾向于（a） 公开xìng，或者在情形许可的范围内，使各方面尽可能完全了解一切事实；（b） 平等的机会，或者同样的可以参加市场的机会，由于防止垄断、歧视和市场 外的秘密jiāo易；（c）在买卖产品上有较大的效率；（d）对商品的生产者和 消费者有较大的利益；（e）限制不正当的自由，从而增加正当的自由。 这种习俗、前例和假设的美国制度，欧洲的经济学家和法学家难于了解， 他们自己的一套法规制度最初是由独裁者仿效完备的罗马法创立起来的，只 能由立法予以变更。甚至英国人也难了解，他们的立法机关高于司法机关。 同样地，美国经济学家和法学家很难了解欧洲的经济学家和法学家。在 美国，我们按习惯法的方法具体地考虑个别的案件和前例，符合于我们的司 法权；欧洲人却根据从杰斯提尼安一世、拿破仑、亚当斯密或者李嘉图流 传下来的演释方法抽象地考虑周题。如果我们一般地推理，像在这本书里所 做的那样，我们只讨论一般原则，至于如何应用这些原则，当留待特殊问题 的研究去解决。这样产生了美国的习惯法的方法。 美国有四十八州和一个联邦国会在制定法律，联邦和各州法律的矛盾的 范围只由联邦宪法泛泛地加以说明，美国最高法院成为最终权力，它决定全 国范围内法律的一致xìng。最高法院因此必须依赖高于一切立法的事物作为一 致的标准，这种事物可以概括地称为习俗、前例和习惯的假设。甚至最高法 律宪法本身也是根据不断变化的商业和工业的习俗来解释，这些习俗所凭借 的是集体意见的道德制裁，以及利得或损失的经济制裁。对随时发生的争执 作出判决，从而把习俗变戍一种新的习惯法各州共同适用的习惯法。每 次的判决是一个前例，在相同的或者不同的案件中可以援用或者加以辨别， 一种少数意见可以渐渐地变成一种多数意见。 大陆派法学家奉行杰尼所谓法国法庭的“传统的方法”，研究这些法学 家的著作，可以使一个美国人看出他们那方面有一种莫名其妙的困难，不能 摆脱立法的法典和法案的支配。那些著作家似乎觉得非常抱歉，如果他们采 用习俗、或者惯例、或者杰尼的“自由决定”或者“自由科学研究”，作为 法律的根源。判例似乎没有拘束力，后来的案件必须回到法典上去，根据法 典处理。 可是，这些跟法规和法典不同的变化，对美国最高法院没有什么困难。 法规作为和美国宪法有冲突，假如它们剥夺财产或自由而不经过最高法院宣 告的所谓合法程序，随时被宣告无效。即使不被宣告无效，也要加以解释， 使其适合法院的可以变化的在某一案件中财产、自由、人身和合法程序的意 义，以后的和下级的法院就援用这些前例。有些时候，意见不同的法官相当 正确地把这些根据多数的决定叫做法规的“废除”、或者“司法的篡夺”或 者“否决权”。在法国的法典里，以后的判决显然不追溯到前例而追溯 到法典本身。因此，法国的判决不是法典的废除。 在美国，这些意义本身经过逐渐的“排除和吸收”的程序，随时明确地 予以改变，只须变更财产、自由、人身和合法程序这些经济的和法学的名词 的意义，结果宪法本身逐渐地被修正。既然没有对最高法院的上诉，除了通 过宪法修正的极端程序，而这种程序需要各州四分之三的票数，或者经过内 战，像1861 年不顾斯科特决议而解放奴隶的南北战争那样。所以法院在不断 地用判决争执的司法程序制造和改造法律。对英美来说，这是习惯法的制造 法律的方法。可是，在美国它达到一种别处所没有的权威地位，因为最高法 院是最终的权力，高于立法机关、各州和行政人员，遇到该院对字义的解释 和别处所作的解释不同时，以该院本身的主张为最后决定。 根据以上所述，可以看出在美国比在其他国家更是多么急需发展关于经 济学、法学和lún理学的相互关系的根本理论。各州和联邦最高法院是最终权 力，由它们就宪法的“合法程序”条款，对一切有关财产、自由和人身的规 章的立法条例，作最后的解释。问题的发生通常是由于一个公民或机构向最 高法院控诉各州或联邦的官员或立法机关，请求该院禁止实施某项法律，因 为当事人认为此项法律和联邦宪法以及它的民权条例不相容。然后，最高法 院根据事实的发见以及下级法院的结论不管是州的最高法院或者下级联 邦法院宣告立法条例或者行政命令是否和宪法的最高法律不相容。一切 决定于法院假设的应该赋予财产、自由、人身和合法程序的意义。 由于习惯法的制造法律的方法，最高级的法院事实上不一定要完全遵守 它们以前赋予这些名词的意义，而是它们明确地说它们的方法是“排除和吸 收”。这意味着以前判决中所赋予的意义也许太宽或太狭，不适合于现在案 件中的争点。若是太宽，以前案件中的判例就不能适用，对法院没有拘束力。 这是“排除”的程序。若是以前的意义太狭，那个判例就能加以扩充，为现 在的案件提供标准，这种扩充对法院有拘束力。这是“吸收”的程序。当然， 这是杰尼所说明的根本的类比的程序；像习惯法的公布案件的方法中所实行 的那样，法院在它们的冗长的意见中，用很多精力来说明这种“排除和吸收” 的心理过程。通过这种类比的程序，财产、自由、人身和“合法程序”的意 义逐渐地有了改变。 这些意见总是作为少数意见和多数意见一起发表；因此可能看出个别法 官的习惯假设怎样使他们在同一事实的基础上得到不同的结论。在任何对这 些多数和少数意见的比较研究中，“法官的个xìng”显得非常突出。实际上， 详细说明“合法程序”就是说明一种完全的社会哲学。① 只有下级法院一定要遵守确定的法律由多数意见确定的法律，虽然 它们往往提出新意见，这些新意见，只要最高法院承认或准许，就成为新的 前例。②可是美国最高法院本身实际上不受这种拘束。它能够并且确实创造新 法律，因而真正贯彻杰尼的“自由决定的方法”。最后可能实现并且往往的 确实现，少数意见变成多数意见，像1872 年的屠宰场案件，以及1897 年的 同类案件中那样。这种变化的实现，完全经过排除和吸收，从而改变字义的 程序。 用这种文件的资料作为研究的根据，美国经济学家非常注意最高法院的 分歧的和不断变化的价值学说，这种学说产生于不断变化的财产和自由的意 义，并且根本上以他们的社会哲学和习惯假设为基础。美国的联邦和各州最 高法院真正地实行了杰尼似乎提出来作为法国法院应该照此行事的理想的主 张。它可从叫做“推理和评价的程序”： （1）对于在促进公道和一般效用方面比较重要的事物的“直觉”。这些 我们称为习惯的假设。 （2）通过排除和吸收的程序选择事实，这是类比的程序，受这些假设的 指导。 （3）按照这些关于它们的比较重要xìng的假设，在心里衡量事实。 （4）根据这种选择和衡量：对事实进行分类。 （5）根据习惯的假设作逻辑的推论，这些假设指导着选择、衡量和分类。 （6）整个程序受杰尼的所谓“实用的常识”的指导，这实用的常识就是 我们从而出发的习惯的假设。 如果这不仅是司法的推理和评价的循环程序，而是一切非法官的人们的 一切推理和评价的循坏程序，那末，关于杰尼的所谓寻求法院的习惯假设和 逻辑推理以外的东西，就发生实际的问题。他所说的需要“科学的研究”系 由于经济情况上的变化，从个人主义变到集体主义，从个人变到公司组织， 从旧的变到新的人xìng的观念，这些变化使得旧的假设也并不适用于现代的运 行中的机构。可是，法院不是这样组织的，或者没有适当的机构可以进行所 需要的广泛的调查研究。因此有些美国立法机关和联邦国会曾设立委员会， 从事于这种科学的研究工作。 一个说明问题的例证是威斯庚辛州产业委员会。该委员会管辖雇主和雇 员的大部分jiāo易。它不仅设有专家研究员的工作干部，而且也有由雇主、雇 员、医生、工程师、建筑师、经济学家组成的各种咨询小姐，全部约有二百 人。所有关于卫生、安全、意外事故赔偿、童工、工作时间，以及近年来关 于失业保险的调查、研究和结论，均受法院所解释的“合法程序”条款的支 配。因此，规定须由法院进行复审，可是在这种复审中不许提出以前未曾向 委员会提出的新证据。如果有新证据提出，法院必须将案件jiāo回委员会，如 果决定要修改的话让委员会可以重新考虑和修改它的意见。这样，审判法庭， 在严格的合法证据的规则下，不作任何调查，不接受任何证据。它只听取辩 护的理由，只根据委员会的处理手续的法定程序予以通过。 ① 参阅康芒斯：《资本主义的法律基础》，第333 页。 ② 同上书，第191 页。 这些委员会所依据的理论是法律上的合法程序的理论被扩充到事实的调 查研究里，大意是说如果受法律影响的一切利害关系方面都可以自由地通过 它们的代言人来商量，结果他们据以达成协议的对事实的结论就会是合理 的，依照这些结论而发出的命令就会是国家对公民的合理的命令，支配着他 们相互间的jiāo易。 同样地，依据上述的斯迈思对艾姆斯案的意见，公用事业委员会、州际 商业委员会以及各种买卖和贸易委员会，对所有的当事人进行调查和审讯， 从而确定当事人在他们各种jiāo易中的合理的价值和合理的惯例。然后，这些 结论，通过法律的运用，应由法院在属于委员会所公布的一般的或特殊的规 则范围以内的争执中予以采用。 这些美国的委员会正在发展，以便包括差不多所有的马克思也许叫做“阶 级矛盾”的各方面。可是那些矛盾被分为劳动和书本的矛盾、买方和卖方的 矛盾、农民和批发商的矛盾、借款人和贷款人的矛盾以及不同阶层的纳税人 的矛盾。这些委员会是一种手段，想要借此在一个机构中结合成一种在法律 上既不是立法、行政、也不是司法的程序，从而取消宪法所规定的传统的立 法、行政、司法三极的分立。委员会有时候被说成准司法的或者准立法的机 构，可是它们的职能是调查研究。法律仅仅是实行委员会根据它调查和衡量 事实的结果所作出的结论，只要法院认为这些结论符合所谓合法程序的要 求，使各有关方面都获得了陈诉的机会。总之，这些委员会是美国在过去三 十年中发现的一种实际上的方法，用杰尼的“对一切问题作科学的研究”的 方法，使法律、经济学和lún理学发生相互关系。 这些调查和结果虽然在自然科学的意义上不是“科学的”，在政治和经 济科学的意义上却是“合理的”，因为它们基于自然科学里所没有的三种情 况，利益冲突、相互依存以及秩序的法则，这种法则适当地照顾公共的和私 人的利益，对于维持产业继续运行是必要的。当新的事实从技术的、政治的、 经济的和lún理的变化中出现时，这种法则可以随时加以改变。这一切需要不 断变化的“合理价值”的意义。 Ⅵ.理想的典型 以上的讨论谈到了在“未来xìng”起着重要作用的一种科学里，科学的调 查研究所起的作用。其研究对象和自然科学的研究对象完全不同，自然科学 里的物质不作任何预测。因此，它的研究方法必然不同于精密科学的研究方 法，因为它的结果是一种决定着适用于不断变化的经济、政治和lún理关系的 事物的历史演化中，人类意志的既协作而又矛盾的行动。然而，它是一切科 学中“部分一整体”关系的一种特殊情况，可是，表现在一种社会的未来的 理想中，现行机构的参加者所有的jiāo易和规章或多或少地都以这种未来理想 为目标。我们可以研究德国法学家-经济学家韦伯的学说，从而获得对这种方 法论的线索，韦伯的著作对后来制度学派经济学家曾有很大的影响。 韦伯面临的问题是德国演释派和历史学派之间的争论，其主要代表是门 格尔和希慕勒。门格尔陈述了极端个人主义的假定；他根据较旧的自然科学 的类比，想要从一切其他现象中抽象出最简单的“典型的”特xìng和“典型的” 关系；作为创立一种“精密的”经济学科学的基础。他的典型的特xìng是利己 心和效用，他的典型的关系是个人或社会所需要的有用物品的数量和当时当 地可以使用的这种物品的数量之间的关系。这种典型的关系给了他有别于“非 经济”物品的“经济”物品的意义。门格尔要在这一原则的基础上建立“精 密的”经济学科学。实际上，它是达尔文为一切有机体所建立的稀少xìng的科 学，这种科学，在达尔文手里，我们称为“生物的稀少xìng”，可是，门格尔 在把它转移到人类有机体时，把它变成了我们称为“心理的稀少xìng”的东西。 门格尔却未曾 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 117 章 以稀少xìng的其他方面，我们称为“所有权的稀少xìng” 为基础，这种所有权的稀少xìng是从休谟的学说里推论出来的。 可是，希慕勒认为这种利己心的概念只给我们从复杂的历史、社会、法 律和经济的特xìng和关系中概括出来的“一种模糊的幻影”，一个“假想的鲁 演孙”，这些特xìng和关系是需要用来说明政治经济学的全部真理的。事实上， 希慕勒在他对门格尔的方法的批评中可能更进一步。为了获得他的“精密的” 个人心理学的科学，门格尔不仅排除了所有的是、非、公道、义务这种lún理 的感觉，不仅排除了一切对习俗的遵守、一切对强制力的服从或者强制力的 行使，而且排除了愚昧无知，假设正确xìng和无限的知识，然而承认在实践中 可能发生一些“错误”。 但是，门格尔和希慕勒一致认为不仅抽象是必要的，而且很多抽象是必 要的，以便弄清楚全部真理。法学家作财产权的抽象，生物学家或经济学家 作稀少xìng关系的抽象，心理学家作情感、智力或意志的抽象，化学家作原子 的抽象等等。我看见我房间里的桌子。老派的物理学家从这张桌子的各项特 质中抽象重量；化学家抽象化学的成分；生物学家抽象有机的组织；现代物 理学家抽象电子、质子和真空；法学家抽象我的财产权；道德主义者抽象是、 非以及关于这张桌子所应该遵守的义务；经济学家抽象使用价值、稀少xìng价 值以及那些和这张桌子有关系的人们的预期：心理学家抽象那些对这张桌子 感觉兴趣的人们的知觉、概念、情感、习惯、意志。就这些概念的每一项来 说，理论家所抽象的特xìng应该是实体。他能采取这样抽象出来的这些实体， 然后各别地把其中每一项详细发展成一种精密的或者近于精密的科学。问题 是，所有这些抽象的本体，在每一种被发展成它本身的科学以后，怎样能把 它们在单独一种关于我房里这张桌子的科学中结合起来？ 当然，门格尔和希慕勒所抽象的事物和生物学家、化学家或者物理学家 所抽象的事物不同，在这一点上他们是一致的。他们意见一致，关于抽象心 理、lún理、习惯、稀少xìng、有用xìng、等等，除了财产权，这财产权希慕勒把 它包括在内，而门格尔不包括它；这一切迟早都各成为经济学家的一个可以 分开的抽象的问题。可是，即使这样，他们脱离了生物学家和物理学家以后， 怎样把法律、经济学、心理学、社会学、lún理学等种种不同的科学综合为一 个整体，包含着经济科学的真正实体呢？ 经过研究，我们发现他们各人从自己认为重要的一种心理的因而是主观 的抽象出发。门格尔从追求外界物质东西的自私的yù望以及从那些东西产生 的自私的满足出发。希慕勒从人们鉴于别人的yù望和满足，自己的yù望和满 足应该是什么那种lún理的情感出发。然后，门格尔把他的心理学发展为一种 递减效用和边陈效用的精密的科学，可是，希慕勒只能把他的心理学发展为 对习俗、法律和制度的演化的说明。因此，似乎没有希望把两者结合在一种 既是理lún的（在门格尔的演释的意义上），又是经验的（在希慕勒的历史的 意义上）包括单独一个实体的综合的单位里，因此二元论在演绎学派和历史 学派之间、经济学和lún理学之间、理论和实践之间、科学和艺术之间继续存 在。 在这里，韦伯仿效哲学家里克特，用他的“理想的典型”来加以调解。 他完全改变了问题的说法。问题不是，怎样在不同的科学已经由抽象作用各 别地详细推论以后把它们结合起来：而是，怎样陈述在它们没有各别地详细 推论以前把它们结合起来的问题。这种预先的陈述是理想的典型。它和门格 尔的“理想的”特xìng与关系怎样不同呢？ 第一，理想的典型不是一种实体，或者说得更恰当一点，不是实体的摹 本。根据门格尔的说法，实体是某种可能在观念上理解为真正存在的事物或 行动例如，商品、用那商品来满足自己的yù望的个人、可以利用的商品 的数量、所需要的数量总之，门格尔的典型的特xìng和关系是一种实体， 和一个人骑马是一种实体完全一样。门格尔根据这些典型的特xìng和关系构成 边际效用学说的那些“法则”，也和引力同样是一种实体。 韦伯回答说，不是这样。牛顿可以那样做，因为他能使单独一种地心吸 力的原则孤立起来，这种原则实陈上在孤立状态中发生作用。可是利己心的 问题较为复杂。门格尔所做的工作是拟定一种“理想的典型”，不是一种实 体的观念。他的理想的典型不是实际发生的情况，而是假如可能使门格尔的 个人主义的人离开一切其他事物、处于孤立状态时一定会发生的情况。那是 不可能的，因此门格尔的观念实际上是一种抽象，不是对复杂的实体的了解。 我们认为这是韦伯的贡献的要点。它把建立经济理论的整个程序改变 了，从一种“理论”（在实体的逻辑的一贯的旧意义上）改变为单纯的方法 论，关于创立在研究中使用的理智的工具。不再有理论和实践的对立的问题， 因为理论只是用来研究实践的一种工具，好像一把铲子，用来挖掘事实，把 它们变为一种可以理解的农业制度。实际上，科学不是一团知识它只是 一种研究的方法，它的理论就是它的方法。 第二，各种科学都像这样他讲述一种理想的典型，人们不应该因此就批 评门格尔。韦伯的批评是说，在社会科学里，不能使各部分孤立，因此理想 的典型应该包括后来必须结合起来的一切特xìng和关系，既然这一切只能从历 史上来查考，理想的典型必须是一种历史的概念。 第三，并不是一切历史都有关建立经济理论。因此，经济学家必须从历 史的经验资料中择取所需要的一部分，不多不少，加以抽象，用来创立一种 关于他作为经济学家所研究的特殊历史状况的全面的理想典型。 第四，即使这样，从历史上抽象出来的这种理想的典型还是不会符合实 际情况它仍然是一种“乌托邦”，一种心理的推想，想象那历史的制度 会是怎样的情况，如果只对那些和经济学有关的因素，就其一切理想化的关 系各方面，作为一个整体，加以抽象。因此，他构成了一种纯粹理想他的关 于中古的城镇或行会、或者资本主义的公司组织或者工会等等的概念，不是 作为关于实际存在的状况的“理论”，而是作为企图了解这种状况的一种思 想的工具。 第五，韦伯的这种理想不是一种关于情况应该怎样的lún理的理想，而只 是一种研究xìng的或者工具xìng的理想，科学家可以用来从事研究、选择事实以 及和实际情况作比较。 第六，因此，理想的典型不是一种“平均”，像一根数学上的线，穿过 所有的经验的事实它完全是一种假如没有关系的事实都被排除，事实就 会是怎样的“理想”。它也不是一种假设。它是综合，有助于作成一种假设， 因为它提出这个问题，在相互关系上，各种活动的意义是什么？因此，它提 示了选择事实和衡量它们的比较重要xìng所需要的那种假设。它是一切因素的 综合，我们从而作出假设。它和门格尔的学说不同，犹如综合和分析不同一 样。 第七，这种对人类活动的意义的寻求，作为一种理想的典型来陈述，绝 对不能指望它产生一种“精密的”科学，甚至连接近其他科学的量的要求也 做不到。然而这反正不是所需要的东西。经济学家所需要的是了解，他需要 计量只是为了帮助了解。经济学家的研究对象不是一种机械体或有机体，它 的运动是研究者不能了解的他的对象是人类，他们的活动他能相当地了 解，只须把他自己放在“他们的地位”，从而推想在各种不同的时间和地点 条件下他们的活动的“理由”（在动机或目的或价值的意义上的理由）。 这是里克特和韦伯陈述的基本理由，它区别社会科学或经济科学和自然 科学。在自然科学里我们只问“怎样”、“什么”、“多少”这些问题，因 为我们不能知道理由。可是，在经济科学里我们包括“为什么”这一问题， 因为我们所需要的是了解那发生作用的动机。 第八，社会科学上理想的典型中必须考虑的因素的多少不是预定的 经济学家在研究时认为有关的一切因素都包括在内。因此，经济学家不经过 长期的事先研究不能创立他的理想的典型。整个文明的范围可以供他研究， 可是在研究的时候，各种不同的文明可能表现得那样，使人们比较不同的典 型就可以比较各种文明本身，同时，附属的典型同样地也可以加以整理和比 较。这样，经济学家能够得到资本主义的理想典型、封建主义的理想典型、 重商主义的理想典型，这些都是理想典型的特殊情况；又能构成关于从一种 典型到另一种典型的历史发展的假设，以及关于任何需要研究的特殊组织内 各项因素的相互关系的假设。 韦伯在这样创立他的理想典型中作出了一种重要的贡献。但是，他和他 的信徒们运用这种理想典型的方法，使我们相信作为一种工具，必须加以仔 细分析，然后它所含有的真实xìng的根源才能用于经济事件的科学研究。它的 用处在于澄清我们对社会科学的思想，使它们和自然科学有所区别。他使得 我们要探问是否可以有另一种方法，或者韦伯方法的一种特殊的应用，它一 方面是真正科学的，像用在自然科学和有机科学上的意义那样，同时却用韦 伯所说明的那种主观价值的特xìng来区别一种人类行为的科学和那些非人文的 科学，可是这种特xìng不能使其成为科学，因为价值在本质上是主观的、感情 的、个人主义的和不能测量的。因此他讲“资本主义的精神”、中古城市的 “精神”、工会的“精神”。就是环绕着这些精神，他创立了他的理想的典 型。 我们研究这个问题，从区别理想典型的四种不同意义着手，这四种意义 从人们对它的运用中发生，特别是韦伯、桑巴特和托尼对它的运用。这些， 我们可以区别为满足教育、宣传、科学和lún理四种目的的理想的典型。我们 将分别称为教育的、宣传家的、科学的和lún理的理想典型。 1.教育的理想典型 作为教育的工具，理想的典型是一种理智的解释，用来合理地说明一种 历史上的情况或制度、或者个人的内心或精神，使人们可以根据人类的动机 来了解。经济学和其他社会科学里所以需要这样一种工具，系由于“估价”。 估价完全是一种情感的作用，各个人不同，同一个人在不同的时间也不同。 它不仅仅是经济的估价，它受宗教、xìng别、爱国心的影响实陈上它是德 国人所谓“文化”的整个文明所引起的各种情感的整体德文的“文化” 这个名词在英文里没有完全相当的同义语，因为我们把文明作为一种结构， 并不作为应该被人爱的东西。既然估价是这样一种内心的情感的作用，就不 能把它弄成科学要求的那样，对一切个人都是一致的重复。可是，如果我们 要真正了解为什么人们那样行动的理由，所必须研究的正是这种情感的作 用。要进行这种研究，只有造成一种心像，不仅显示人们怎样行动，而且显 示他们在所选择的特殊情况下为什么这样行动。这，我们称为“历史的意识”。 我们并不是说这种情感的作用不能被归纳为科学的一致xìng；可是它属于 心理学的科学，具有它的教育的艺术，而不属于经济学，无论是历史学派的 或者演绎学派的经济学。经济学建立在情感作用的基础上，正如它建立在法 学、物理学、化学的基础上一样。当韦伯在情感作用上建立他的理想的典型 时，他确实是建立在真实的基础上，可是他是建立一种教育和艺术的科学， 不是经济学的科学。 但是他的贡献格外重要，因为它使我们能把某些所谓经济理论不叫做经 济学，而叫做教育学。因此是韦伯用这种理想典型的意义，正确地解释了门 格尔的利己的情感，这种情感在供给增加的情况下发生作用。门格尔的“递 减的效用”，连带着它的“精密的”边际效用的科学，从来不是精密的也不 是一种实体，而且永远不能成为真实的或精密的科学。可是，它的确使我们 了解为什么人们求取商品的行动，在商品多的时候不如在商品少的时候那样 急切，因为它符合于我们自己在同样情况下情感变化的经验。因此，门格尔 的公式不是经济科学，像门格尔自己认为的那样我们应该说，它是教育 学，因为它是一种专门为了说明人类行为的某一方面的理想的典型。作为教 育学上的例证，它是有用的；可是，既然它本身决不能起作用，就不能用在 一种必须考虑一切因素的科学里。因此韦伯并不像历史学派那样，像希慕勒 把它叫做漫画的时候那样，整个地否定门格尔的分析。虽然它是一种空想， 一种乌托邦，但是韦伯要保留它，完全因为它帮助我们了解人类行为的一方 面，然而这一方面必须和其他方面结合起来，而后整个人类行为的科学的真 实才能被人了解。它确实是一种有用的乌托邦，但是为了教育的目的。 可是，经济学的历史学派也有它的乌托邦它的理想的典型。在这里， 我们应该说，韦伯也指责他们是教育学，不是经济学。历史学派构想一种文 艺复兴的景象，只达芬奇为典型，代表君士坦丁陷落以后进入欧洲的那种 新 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 118 章 精神；或者以使徒保罗为典型的一种早期基督教的景象。在这里，没有自 私心的纯粹的上帝和人类之爱，渗入信徒的行为，是理想的典型。对当时罗 马帝国的整个文明来说，这些和门格尔的“经济人”完全一样都是不真实的。 可是，除非我们创立这些心象，从中世纪或者罗马帝国的一切其他现象中构 成抽象的概念，我们不能了解文艺复兴或者早期基督教的精神。 这些教育的理想典型全是纯粹的乌托邦，纯粹的空想，可是如果我们想 要了解或者使别人了解我们正在研究的那种行为，它们恰恰是我们运用的工 具；如果我们实际上想要把自己放在别人的地位，取得“历史的意识”，这 种历史的意识，经济理论家必须具备，方能解释别人的经济行为，不仅是过 去的行为，而且是在和他自己不同的情况下的行为。我们不可能把自己放在 一个机械体或者有机体的地位，来了解它为什么那样地行动，因为它没有像 我们自己的情感。我们不知道电有什么理由要打伤约翰史密斯而不打伤莉 莉路。实陈上，关于这个问题，我们确实知道它没有理由，因为它没有情 感。我们不知道一只母鸡能自己了解它为什么在鸭蛋上孵四个星期。实陈上 我们知道它没有我们所能了解的那种价值的意识。可是，我们能了解富兰克 林的目的，以及农人为什么把母鸡放在那里孵鸭蛋。那是他的“价值”的意 识、他的心情、情感、目的、好奇心，受时间和地点的一切环境的影响。这 是社会科学（包括经济学在内）所特有的，自然科学里没有。这应该包括在 社会科学里，否则社会科学就变成只是机械作用了。 然而我们认为它是教育学，不是经济学。因为，理想的典型，在这种意 义下，是一种心理的工具，我们创造出来，以便了解为什么具有和自己一样 的情感的人会采取那样的行动。在机械体和有机体的科学里，我们创造心理 的工具，只是回答它们做了什么和做了多少以及我们可以预期它们做些什 么。在人类行为的科学里，我们也这样做，可是我们更进一步我们寻求 价值、动机、情感、目的总之，寻求“原因”和“精神”。换一句话说， 我们想要了解，不是仅仅要分类、测量和机械化。这是里克特对社会哲学的 贡献，以及韦伯对制度经济学的贡献。 可是问题仍然存在。当我们在韦伯所谓了解的意义上想要了解的时候， 我们是不是在科学的范围以内呢？韦伯正确地说，“不是”，并且创立理想 的典型作为一种乌托邦，目的肯定地在于明确他所以说“不是”的理由。如 果是这样的话，理想的典型就不是一种科学的工具而是一种教育学的工 具。 现在必须说明，理想的典型因此不过是“人格化”的方法，这是败坏政 治经济学的dú物。实际上，如果我们要在内心的情感的意义上来了解，我们 就人格化。在其他科学里，这种人格化是占星学、炼金术、活力论。就是说， 占星家、炼金术士或者活力论者用他的感觉、意志、智慧、理xìng总之， 用他的理想的典型描写他自己，而不用观察到的运动，并且向为什么它 们这样地动，而不是像天文学家、化学家和生物学家后来所问的那样仅仅问 他们怎样地动以及动了多少。 我们已经指出人们有系统地陈述科学的稀少xìng原则以前的两种人格化。 李嘉图人格化了稀少xìng作为自然对人类劳动的抗拒。因此“劳动”成为稀少 xìng的人格化，结果产生了一系列古怪的劳动学说，而不是稀少xìng学说，这些 劳动学说的倡议者有马克思、蒲鲁东、庞巴维克、克拉克、民粹党和缘背 纸币党。他们想要消除货币这种科学的稀少xìng的尺度，它只告诉我们“怎样” 和“多少”；他们的理论根据是韦伯的乌托邦“为什么”一种真正理想 的典型，一种经济的占星学。 稀少xìng的另一种人格化是在戈森、门格尔、瓦尔拉和哲逢斯的效用递减 论里，这种理论，韦伯正确地认为是乌托邦，用了理想的典型这个好听的名 称。边沁运用跟商品的成本和收益有连带关系的痛苦和快乐的并行论那种理 想的典型，人格化了经济学和lún理学，而这些其他的快乐主义炼金术士却借 助于人们熟知的快乐递减和痛苦递增的感觉。可是，它终归是一种人格化， 表现为一种乌托邦的、稀少xìng关系的理想典型的形式，这种稀少xìng关系，我 们实际上是用货币的稀少xìng尺度来测量。 2.宣传家的理想典型 以上这些人格化发源于古典派、社会主义派、无政府主义派和快乐主义 派等各学派的演绎的或者分子的经济学，它们排除了货币。从历史方面出发 的一种类似的人格化，是韦伯自己的“资本主义的精神”，后来由桑巴特和 托尼继承。现在它是一种人格化不是不讲货币而是讲货币的这样做 法，才可能有货币价值无限积累的观念，但是也讲李嘉图和门格尔的同样的 理想典型，就是，为自己取得收入而完全不顾对别人的责任或义务。与此相 反的是韦伯和桑巴特的所谓中世纪城市经济的“手工业的精神”，在这里体 力工人和小商人采用了他们的行会规章，目的在于防止一个行会会员牺牲其 他会员的利益而自己致富。 在这些例子中，实际情况是资本主义的人格化以及行会和工会的人格 化，使其各有自己的特殊的理想典型，不是因为真有任何这种“精神”脱离 它的一切jiāo易而实际存在，而是为了使我们这些具有同样情感的人，能够把 我们自己放在典型的资本家或者典型的行会会员的地位，从而“了解”他。 这样很好，但愿能够这样。可是必须注意，当我们在这种“同感”的意 义上“了解”别人的行为时，我们就必然是在爱、恨、反对、赞成他们的意 义上了解他们。因此，我们的理想典型就会建立在我们自己的情感的基础上， 像韦伯和桑巴特只选择行会和工会对会员的公道那些特点，因而忽视了它们 对会外人的强暴和排斥；或者他们忽视那种出于良心的诚实的债务偿付或者 对顾客的热心服务、或者查本家的其他道德的态度，而只集中注意资本家无 限地追求金钱的私利。 因此，理想的典型，既然又是教育学又是人格化，正是恰到好处的心理 的工具，可以用于宣传，不管是引人注意的广告宣传或者是毁谤xìng的政治宣 传。经济学家可以像韦伯或者桑巴特那样，不承认他是一个“劳动”经济学 家或者一个“资本家”经济学家。然而，他为了构成他的手工业精神的理想 典型，只选择整个精神中指向行会会员之间的公道的那一部分精神，而丢掉 指向追求私利和排斥会外人的那一部分；他为了构成他的资本家精神的理想 典型，只选择指向利用货币无限地追求私利的那一部分精神，而丢开指向公 道、平等和善意的部分；这些事实必然表示那经济学家是以宣传为基础，尽 管他自己不承认。 韦伯不承认这种宣传家的偏见，是根据他对应该是什么的最终目标和用 以达到目标的工具或手段的区别。他的理想的典型不是描绘情况应该是怎 样，例如共产主义、无政府主义或者个人主义的理想，也不是描绘人类的最 终状态应该是什么，不管是直觉论者的“善”或者功利主义者的普遍幸福。 它完全是一种作为工具的理想典型，以人们认为有关特殊程序的运行的因素 为根据，不管研究者认为最终目标应该是什么。他客观地从他所研究的事实 中发现这种作为工具的目的。那资本家“精神”、或者手工业“精神”或者 早期基督教的“精神”，不是研究者认为是或非的东西而是假如没有任 何其他精神或其他情况的作用予以妨碍或帮助他在研究中发现的那种精神会 怎样地发生作用。它完全是一种为了帮助了解的工具xìng的理想典型，不是一 种为了改造或者挑拨什么人的宣传家的理想典型。 可是，我们应该注意，研究者的偏见不仅表现在关于最终目标的不同意 见上，而且也表现在对于重要xìng的权衡不同上，就是，归于构成整个程序的 各种不同因素的相对价值。一个研究者也许认为劳动、工资、工作时间较为 重要；另一个研究者也许认为投资、利润、利息较为重要；另一个研究者也 许认为文明的长期倾向较为重要；另一个研究者也许认为短期的目前必需品 较为重要；另一个研究者也许认为人道较为重要；另一个研究者也许认为企 业较为重要。这些估价的不同实际上是受对于最终目标的理想不同的影响， 并且和这种理想分不开。因此韦伯的“工具xìng的”理想典型，以及他的理想 的最终目标，也是主观的和情感的。“重要xìng”的不同是意义的不同，并且 可以扼要地认为正是韦伯想要避免的那些主观估价上的不同。根据一个人的 主观估价，研究者将不仅选择形成他的理想典型的因素，排斥其他因素，而 且将对其他研究者也许大家一致选择的那些因素，赋予和他们不同的重要xìng 或价值，或者较大或者较小。 因此，从一切科学的这一目标有能力的研究者的意见一致的观 点来说，在他们的理想典型的说法上，通常不能指望意见相同。他们在所选 择的因素以及赋予备种因素的相对重要xìng方面，都会有不同的意见，像在韦 伯的资本家精神和手工业精神或者工会精神的对比里看到的那样。这是偏见 和宣传。 显然，因为这个原故，理想典型在因素的选择和各项因素的相对重要xìng 方面必须伸缩xìng很大，以便取得研究者的意见一致。韦伯的理想典型中缺乏 这种自发的一致，这是它的弱点。这就使得各个研究者可以任意选择和估价， 构成他自己的乌托邦，它不一定适合历史上或者当时的事实，也许不能变成 集体的力量，维持机构继续运行。在经济学里，伸缩xìng很大的理想典型也许 不是没有希望。可是，大概还不能指望做到这样，因为经济学家不是像陪审 委员那样必须同意一种判决，而且在一个自由的国家里也不是必须意见一 致，因此他们可以自由选择他们所要的任何事实，任意赋予他们自己认为适 当的重要xìng。 可是，经济科学家不是经济科学的研究对象。对象是在经济活动中的人 类。这些人又是主观的又是受环境支配的在他们的情感、动机、愿望、 痛苦、快乐、理想上是主观的；在他们和别人的jiāo易中是受环境支配的。所 有的人都有他们的主观偏见。为了要“了解”他们的活动，除了测量那活动 本身或者它的结果以外，研究者必须“设身处地”，在想象中做他们在他们 的时间和地点的条件下所做的事。然而，这是韦伯的理想典型所作的真正贡 献。可是， 研究者在陈述他的理想典型时，又必须运用他能大概了解的资本 家或者工人的动机或情感的形式来陈述，于是动机被认为是资本家或工人的 行为的原因，或者可以说韦伯的所谓“价值”。如果他选择他们的各种动机 之一，像私利，他就处于门格尔的立场，采用他的典型的特xìng和关系。他不 能包括他们所有的全部动机，因为那样会使他成为超人的。他必须选择经济 学所需要的一切，不太少也不太多。这使他处于韦伯的立场。 可是，即使在这里，在经济学中，研究者也没有一种可以运用的理想典 型，因为它范围太广。他必须区别备种动机区别利润的动机和利息、地 租、工资、生产或消费的动机。因此，在创立资本主义的理想典型中，韦伯， 以及后来的桑巴特和托尼，构造资本主义的动机，他称为“资本家精神”。 资本家精神“造成”资本主义。这是和马克思相反的说法，马克思的资本主 义造成了资本家精神。韦伯认为，资本家精神，像上面说明的那样，在于以 货币或货币价值的积累的形式，追求无限的利润，完全不顾在此项程序中对 别人的义务或责任。与此对立的是中世纪行会的手工业精神，这种精神在于 只求取足够的物品来满足需要，而不剥夺别人应得的合理的份额。当资本家 精神受到规则和章程的束缚，像手工业精神受到行会规则的束缚那样，资本 主义，作为理想的典型，就开始“衰退”。当然，韦伯看出这已经到来，像 他的信徒们也看到的一样。资本家精神是追求无限的利润，没有一种公道的 意识，手工业精神也适用于工会精神是追求公道，牺牲利润。 显然，如果这是理想典型的方法的结果，它毕竟表示研究者在选择那些 构成他的理想典型的因素时的偏见。这种结果似乎是由于想要找到一种特殊 化的动机，专门配合各种特殊类型的行为，因而对待各种动机好像它可以 像乌托邦似地被描写为实现在行为中，作为一种可以分开的理想典型 本身。 这个缺陷似乎可以纠正，可以由创造一种包括一切行为中所表现的一切 动机的理想典型，加以纠正。可是，这样就会是科学的理想典型不是教 育学的、宣传家的或者人格化的典型。在科学里有用的，正是这种方式的理 想典型。它存在于一切叫做“主义”的名词里。资本家“精神”，作为追求 无限金钱利益而不顾对别人的影响的动机，就会完全消失，只有“资本主义”， 作为一个特殊的历史阶段，受各种动机、情感和环境的激发，将成为理想的 典型。实际上，所有的研究者在关于情感、资本家的主观估价以及关于资本 主义的好的或坏的影响各方面，将仍然有重大的意见分歧。“为什么”这个 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 119 章 问题因此不会得到答案，可是会比较接近一切科学的目标，就是，所有的研 究者对于“怎样”和“多少”意见一致。 这种理想典型的意义是它的科学的意义。然而，有两个疑问发生，引起 这两个疑问的，正是韦伯着手创立他的理想典型时所要解决的问题。（1）这 种科学的方法，完全消除主观的东西，是不是把经济学又弄成古典派、共产 主义和快乐主义经济学家的那种纯粹机械的科学呢？什么是科学的理想典 型？在这里我们将找到一种研究的方法。（2）这样确定了的这种理想的典型， 是不是像那些机械的典型那样，会排除韦伯想要和经济问题密切结合起来的 经济学的lún理的问题呢？什么是lún理的理想典型？在这里我们将发见“合理 的价值”的意义。我们首先来考虑科学的理想典型。 3.科学的理想典型 韦伯的理想典型的主要直献是，它产生一种用于整个一套已经一般使用 的观念，含糊地表示“部分-整体”的关系的分类原则。 这种分类包括这些名词，例如资本主义、工会主义、共产主义、社会主 义、商业、“经济人”，“供求法则”等等。这些概念的地位是一般的理想 典型概念的特殊情况，那种理想典型不是作为科学的研究工具，而是作为在 想象中描绘某种部分对整体的关系种种不同心理的虚构事物，这些关系以后 是详细研究的对象。那末，为了使这些含糊的、不明确的概念可以变成用于 科学研究的工具，我们有必要考究为什么它们作为理想典型不是配合科学的 需要的，以及怎样就也许可以把它们改变为经济科学能够利用的思想工具。 我们把这种理想的典型简单地叫做“公式”，像我们以前在“方法”一章中 解释的那样。 理想的典型，像韦伯所陈述的那样，在关于研究者的偏见一点上可以加 以纠正，只要使它具有对一切研究者适用的充分的伸缩xìng，而不是由各人为 了自己的需要使它固定不变。我们可以根据研究对象的需要加以纠正，使它 成为主要地是jiāo易的，次要地在动机和情感方面是主观的，而不是相反的情 况。假定这两项修正做到，结果那理想的典型成为有伸缩xìng的和jiāo易的，它 仍然还有一个第三种缺点。像韦伯所讲的以及他和桑巴特所使用的那种理想 典型，虽然被变成有伸缩xìng的和客观的，也还不是jiāo易的。因此，它本身不 包含“时间”的概念，具有时间的运行、重复、变化等主要特xìng，特别是它 本身不包含一种客观的未来时间的公式。我们认为经济学家们回到心理学上 去的时候，就是这种意思。理想的典型，作为一种“部分-整体”的关系，是 由研究者构成，准备用作研究中的指针，可是它是在研究以前预先规定的。 因此，如果发现了不合典型的事实，那典型本身，像韦伯所陈述的那样，并 不有所改变来配合事实；人们把事实作为他所谓对典型的演化的“障碍”和 “助力”。但是，这些障碍和助力是属于那典型的本质的东西，如果那典型 被看作一种公式，用来研究一种不断运动、不断变化的程序，特别是如果被 看作一种表示对将来的不确定的预期的公式，这些预期支配着人类在不断移 动的现在中的活动。 那末，我们必须弄清楚韦伯的理想典型中何以有这种时间缺点的原因。 第一，由于他的经济理论不是根据一种把个人结合在一起的经济维系，例如 jiāo易、债务、财产权历史学派和社会主义经济学家用lún理、统治权、人 格化或者对有机体的类比等非经济关系的形式所提供的一种维系。第二，由 于不能区别三种可以分开的经济学的理想典型工程经济学和消费经济 学，这是人与自然的关系；以及所有权经济学，这是人与人的经济关系。第 三，没有时间和空间的相对论，这种学说近年来物理学中才提出。第四，一 种错误的对习俗的概念，认为习俗是来自过去的东西，而不是指向未来的东 西。这些缺点获得纠正以后，未来xìng的概念变成客观的，甚至可以加以测量， 因而完全不需要再向内心去找求那不可知的个人的情感。未来xìng成为韦伯的 内在精神的科学的代替品。 那末，如果我们不构成一种不一定切合事实的理想典型，而能创立一种 纯粹的公式，作为用于研究的工具，这种公式将包含一切研究者可能列入的 一切可变的因素，可是这种公式可以根据整体起作用的时间和地点，对各别 的部分给予不同的重要xìng那就可能使韦伯的理想典型中所包含的有效的 研究方法，在一种不断进展的见识中结合起来。我们认为这是可能的，如果 我们从一个适当的和因此是复杂的jiāo易的公式出发，它的预期的重复、同时 发生和变化xìng是一种运行中的机构。 韦伯的理想典型的另一种有效果的贡献，是在它对于理论与实践的关系 上。理想的典型不是一种理论它是陈述各项因素之间的关系问题，这种 问题理论要加以解决。但是，它需要先有一种理论，才能着手陈述。因此， 它不过是理论的陈述中的一个阶段，在这个阶段，我们称为假设。假设是根 据我们现有的对因素的知识和对它们相互关系的了解，说明我们现在预期的 东西。这种预期所采取的形式可以叫做科学的理想典型。可是，当我们在研 究和实验中“试验”那个假设我们的公式发现它不完全切合的时候， 如我们不是教育的、教条的或者宣传的，我们就改变那公式，使它获得较好 的配合。然后这种配合是一种经过修改的理想典型的另一阶段。然后，再进 一步，如果我们考虑因素本身的变化xìng，想要创立一种程序的公式（不是一 种结构），我们就有另一种理想的典型，这一次是一种不断运动、不断变化 的整体的典型，并且我们必须再反复地加以修正，来适合研究中所发现的变 化。 因此，我们不采取韦伯称为乌托邦的那种固定的理想典型，这种固定的 典型实陈上在我们进行研究时越来越成为更是空想；我们采取一种不断变动 的假设，加入新的因素或者去掉旧的因素，总是想要使我们思想上创立的乌 托邦比较切合实际一些。因此理论成为不仅是一种研究事实的心理过程，而 且是一种事实的解释、相互关系和预期。总之，理论成为韦伯的“了解”的 一种不同的意义不是教育学的同感的意义，而是实用主义的显识的意 义，根据这种见识我们预测和行动。 然而，由于想要了解部分-整体关系是一种新颖的和复杂的工作，并且因 为韦伯的理想典型是作为研究那种关系的工具，我们必须不仅把我们的心理 过程的意义弄得更明确，而且要把这种过程有关的环境关系的意义也弄得更 明确。这应该给我们思想的工具，这种工具，像洛克打算的那样，应该使我 们能把我们的心理过程和被研究的对象分开就是一种不让我们的偏见进 入理论的工具。因此，我们说出我们所了解的名词的意义，为了阐明一种关 于怎样可以了解经济学中“部分-整体”关系的科学程序的理论。 第一，就是关于我们的理论的出发点，“事实”本身的意义。我们假托 从事实为我们的理论的根据。可是，事实是什么呢？一件事实，在开始时， 只是来自外界的最初的印象，我们称为对象或者关系。下一步，它开始有意 义，可是只因为我们从自己以前的知识和经验中构成那个意义，这些知识和 经验我们称为习惯的假设。我们用自己一生的经历来解释事实我们可能 一开始就错误。在这个阶段，事实是一种“感知”。它完全不符合现实的整 体它只符合那整体的一种特殊的属xìng，因此它只是一种准备，使我们进 达次一阶段，概念的阶段。 “概念”是属xìng的相似点，例如：使用价值、jiāo易、人、运行中的机构 那些概念。那末，概念是不是一种“部分-整体”关系呢？它是不是一个“整 体”，它的部分就是感知是构成这个整体的一些东西？这里是“部 分”这个名词的第一种双重意义或者不如说“部分”的一种虚假的意义。 感知就是对象或关系不是一种部分，它的整体是概念。感知只是一 种特殊的属xìng像黄色，或者一种特殊的属xìng的合成物，像一朵黄花 属于某种作为一个整体还是未知的东西；概念不过是另一种为了实陈方便的 工具，我们通过它可以用一个名词来概括感知的相似点。 下一步，我们区别“原则”。概念是属xìng的相似点，原则是运动或行动 的相似点。在这里我们区别原则的主观的意义和实际的意义。主观的意义是 一种原因、理由、法则的意义，使运动或行动不得不相同，例如我说，“这 是一种自然的法则”，或者“这些是我的原则，我决不放弃”。这种主观的 意义是韦伯的理想典型的来源。可是原则的实际的意义只是预期的行动的相 同。由于这后一种意义，每一运动本身，不管是简单的或者复合的，都是一 种事实，一种感知。它不是一种部分-运动，以原则为它的整个运动。原则是 整体-运动或者部分-运动的重复的相似点。它是一种方便的说法，为了可以 用一个字眼来概括相似点可是语言的另一种方便的说法给了它一个名词 的名称（而不是一个动词），因而使得它令人误解。使用价值是一种概念 一种特xìng的相似点；而使用或估价是一种原则一种行动的相似点。jiāo 易是一种概念，而处理jiāo易的相似点是一种原则。运行中的机构是一种概念， 可是情愿是它的原则，就是，它的预期的jiāo易的相似点。亚当斯密是一种 复杂的关于一个人的概念，而“斯密化”是一种推理的相似xìng的原则。 我们对于“限制xìng和补充xìng因素”这句话里所用的“因素”的概念，也 是这样的情况。作为概念，一种因素是一个单位、一个人、一个物体例 如，钾肥或者斯密；可是，作为原则，一种因素是类似的活动力的散布者。 农业中的限制xìng因素不是钾肥而是钾肥的化学的、电气作用的或者其他 的活动力，特别均匀地影响着其他物质的活动。一个“人”不是一个名词 他是一个动词，代表着他在对自然或者对其他的人的行为中会发shè的一切 活动力。这些活动力是限制xìng的和补充xìng的因素，是关键的和一般的jiāo易； 它们的相似点是它们的原则。 因此，我们还没有达到部分-整体的关系。复杂不是一种部分对整体的关 系。它只是复杂而已，没有对于“怎样”、或者“为什么”、或者“为了什 么目的”的了解。可只有类似的复杂，像许多的花，或者类似的简单，像黄 色。实际上，我俩所谓概念或原则的体系或类别，就是这个意思。“类”是 一种广泛的相似点，包含比较简单的特xìng或运动；“种”是一种特殊的情况， 包含范围较小的特xìng或运动的相似点。动物是类，人是种。后者不是一个部 分，前者不是它的整体。像凡勃仑说的那样，它们的关系是分类学的，不是 机能那末，为了向部分-整体的关系前进，我们需要给心理程序另取一个名 称。我们叫它“公式”。公式有点像韦伯的理想典型它纯粹是一种思想 的工具，为了用于研究和行动而创立的，它有系统地说明各部分的相互关系 以及对整体的关系。各个部分本身也是一些整体，各需要它自己的公式，一 直到我们认为是我们的特殊科学的终极或根本部分，都是如此。 可是问题是，它是一种概念的公式呢，还是一种原则的公式呢？ 例如运行中的机构这个概念。它是一个有关各个人的各种相似点，有关 互相关系的工具、机器、产品的公式呢，还是一个有关行动和jiāo易的各种相 似点的公式呢？ 或者，以作为机构的一部分的个人本身的概念为例。他是斯密的概念呢， 还是“斯密化”的原则呢？或者以jiāo易的概念为例。它是个人意志的相互关 系呢，还是各种相似的意志活动力的相互关系呢？ 这里，我们可以说，是韦伯的理想典型的实际应用它是把概念和原 则陈述为一种公式，这种公式，经过修正，将作为工具，用于事实的研究。 它是普通的定义问题。可是，如果没有一种关于各部分在最终结果中应起的 作用的理论，就不可能陈述定义。有人说一种定义和另一种是一样的，只要 我们总是以同样的意义来运用它，这种说法不能解决问题。每一种定义必须 配合我们心里所有的研究和行动的问题；只有这样，才应该或者才可能运用 它，而不改变意义。 然而，我们首先需要区别我们还是用它作为一种概念或者作为一种原 则，还是用它作为关于相互依存的概念或者相互依存的原则的一种公式。例 如，我们认为是经济理论的基础的那五种部分-概念，以及它们的相互关系和 对整体的关系这种关系我们称为“愿意”。它们每一种既是概念又是原 则。 以前所讲的“稀少xìng”的概念是门格尔陈述的概念。它是一种纯粹数字 的概念，只在思想上存在所需要的东西的数量和当时当地所有的数量之 间的比率。作为这样一种典型的关系或者理想的典型，它是一种由两个相互 依存的部分组成的整体，其中各个部分本身又是另一个整体，由它自己的相 互依存的部分祖成。那纯粹的数字比率既是依存关系本身的概念， 又是它的计量标准。可是稀少xìng也是一种原则，如果我们认为它是以所需要 的东西的数量和价格为标准的人类的买卖的jiāo易的相似点（具有变化xìng）。 这种原 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 120 章 则不是那概念成为“愿意”的整体的公式中一个起作用的部 分。 “效率”也是这样。效率的概念又是一种纯粹数字的概念，只在思想上 存在。它由两个部分的比率组成，这两个部分是一个时间单位内的出量和入 量。可是，效率的原则是人类的管理的jiāo易的相似点（具有变化xìng），以所 使用的工具的化学的、电力的、重力的或其他作用和所出产的成品为标准。 “习俗”的概念是个人的集体对个别成员的拘束力；可是业务规则的原 则，受习惯假设的指导，是在这种集体的拘束力继续生效的范围内个人的行 为和jiāo易的重复（具有变化xìng）。统治权的概念和习俗的概念一样，所不同 的是以规定的暴力作为拘束力；可是统治权的原则是上级对下级的限额的jiāo 易的重复（具有变化xìng），下级必须服从上级的暴力使用。 “未来xìng”的概念是预期的事件的概念，可是“未来xìng”的原则是jiāo易 和它们的估价的重复的相似点（具有变化xìng），这些jiāo易和估价是人们在不 断移动的“现在”所实行，关系到未来事件，作为预期的阻碍、助力或者后 果。 这五项“部分-原则”，在它们的相互依存关系中，构成“愿意”原则的 整体。作为概念，这，是人类的复杂的属xìng。作为原则，它是在稀少xìng、效 率、业务规则、统治权和未来xìng各项原则的限制的和补充的相互关系的范围 内，一切人类行为和jiāo易的预期的重复（具有变化xìng）。机能的关系是这样， 因为一方面的变动将改变所有的其他方面，于是改变那整个jiāo易或机构。如 果效率增加，稀少xìng就减少；业务规则发生变化，未来的预期也变化，也许 统治权的使用也变化。在买卖的jiāo易的公式里，我们曾注意到，机会、能力 和竞争这三方面任何一方面发生变化，就会使其他两方面也发生变化。它的 任何一个机能的部分发生变化，就会使“愿意”的整体也发生变化。 因此，我们结果说到运行中的机构的概念，作为预期的相互依存的jiāo易 的重复；它的原则是“愿意”，对它适用的公式是以前提出的那种心理的公 式，关于它的一切限制的和补充的原则的不断变化的相互依存关系。 我们认为，这种公式适合韦伯的理想典型的概念，可是我们称它“科学 的”，而不称为教育的、宣传家的或者人格化的，因为它是一种公式，包括 了所有的因素而不是仅仅包括挑选出来的几项，因此在陈述中不依赖任何经 过选择的主观情感；因为它提供一种有伸缩xìng的关于一切因素的相互关系的 纲领，这些因素我们以后必须研究，既要各别地作为部分-整体关系予以应得 的研究，又要作为限制的和补充的因素，研究它们的相互关系。作为一种用 于研究的思想工具，它的科学的可以采用的价值基于像韦伯对哲学或形而上 学和方法学的那种区别。它完全是一种方法的工具，它的方法在于明确地把 人类活动的科学和机械体与有机体的科学分开。由于这样把不同的科学分别 清楚，韦伯避免了哲学和形而上学。因为方法学是概念和原则的逻辑的结构， 其中备项科学在各自的范围内陈述它自己的知识或者它的知识的手段。方法 学的界限是某种特殊科学跨入其他科学的地方；想要越过这些界限的企图， 就是哲学的或者形而上学的搅乱。只要了解在我们现在的知识状态下这些界 限不能越过，方法的问题就不会和哲学或形而上学的问题发生混淆。这样分 别清楚，使我们能像那样切合实际地解释“愿意”、“习俗”、“未来xìng” 和“价值”，没有形而上学的或者哲学的含意。 例如，意志是“自由的”还是“被决定的”，从我俩的实用主义的观点 来看，是一个“形而上学的”问题，因此是在政治经济学的方法论的范围以 外。可是，从心理学或者神经学的观点来看，这个问题却不是形而上学的。 这两种科学用它们自己特有的公式研究心灵和身体的关系。我们按照我们所 看到的实际情况了解意志，就是，人类在他们的行动和jiāo易中的全部活动。 然后我们构成概念、原则和公式，这些概念、原则和公式，根据我们现在的 知识来判断，将有助于研究政治经济学的一切问题，不需要牵涉到所谓形而 上学的但实在是心理学的自由论或决定论问题。 然而，在这里我们认识到，如果意志是自由的，是完全任xìng的和不确定 的，就不能有政治经济学的科学。这就使我们必须寻求意志作用中的一致xìng， 如果要有一种“愿意”的经济科学。我们寻求这种一致xìng，不是仅仅在“怎 样”和“多少”那种科学的意义上，像适用于自然科学的那样，而是在意志 的“为什么”的意义上，这种“为什么”，我们能照韦伯的意思来“了解”。 但是我们和韦伯的“为什么”不同。他认为“价值”是一种纯粹主观的、变 化无常的情感，不受任何逻辑的规则的支配。对个人来说，毫无疑问这是确 实的。在这方面它是主观的意志。那末，如果把我们的科学建立在主观情感 的基础上，我们就不能有社会科学，就必须或者求助于形而上学或者求助于 一种完全以个人为对象的科学，就是教育学。这是韦伯的困难。他在他的方 法论里引进了对社会科学的目的来说是一种个人主义的东西，主观价值，或 者个人意志。这个东西，就我们知道的来说，不管是“自由的”或是“被决 定的”，都是十分变化无常的、没法说明的、特别是个人主义的。可是，如 果我们寻求一致xìng，以许多运行中的机构的jiāo易为基础，而不以个人主义的 情感为基础，那末，我们就确实有许多相似点，我们能在我们自己的意识上 了解为什么它们是一致的因为它们是我们从经验中知道的相似的事物。 这些一致xìng的一项是习俗。虽然个人的情感、或者主观的估价、或者主 观的意志，可以变化无常地彼此不同，以致科学的一致xìng不能以它们为根据， 但是如果我们依赖jiāo易而不依赖情感，我们确实发现行动的一致xìng。然而， 在这里，形而上学的问题，或者不如说心理学的问题（不是经济学的问题）， 限制了经济科学的方法论的范围。心理学，或者神经学，发现某种个人主义 的一致xìng叫做“习惯”，这些一致xìng，从休谟的时代起，就没有和“习俗” 分别清楚。可是，习俗不过是许多个人习惯的相似点。从前，经济科学承认 这一点作为一种假定，不必要加以研究。可是，近年来经济科学的方法论使 我们需要看远一些实际上要创立一种社会势力或压力的理想典型或者公 式，这种势力或压力使个人不得不遵守（不同程度的遵守），并且它本身能 受到应有的研究，在习惯的假定以外加以研究。 这种研究是历史的，它的有效果的资料来源是在法律的和仲裁的判决 中，在这里面习俗被变成了习惯法。在这里，陈述一种习俗的定义，成为方 法论的职能，不是根据心理学的和个人主义的“习惯”，而是根据那强迫管 辖区内所有的个人必须行动一致的社会压力。从这种来源得出的这样一种定 义，指出那些因为变化无常的情感、估价或意志不符合我们所谓习俗的“业 务规则”的个人所受的处罚或制裁。有了这样一种习俗的概念，经济科学能 够并且确实作为一种研究的工具发生作用，有助于说明和了解。 可是，它所以能这样，是因为它引进了社会科学特有的另一种原则，这 是旧的“习惯”或“习俗”的概念中所没有的。这是“预期”的原则，我们 称为“未来xìng”。习惯是行为的重复，决定于过去发生的生理作用，如果这 些行为是“被决定的”。可是，习俗的拘束力或“决定”力是想像的未来利 益或捐失的预期的相似点。这种“未来xìng”，从主观的观点来说，属于个人 主义的心理学，但是，从jiāo易的观点来说，它正是以社会制裁为基础的现行 的安全、服从、自由和暴露。 这未来xìng的原则也具有价值或目的概念所有的一切客观的意义。因此， 韦伯的变化无常的和没有规律的、不可能有科学所要求的一致xìng的主观价值 或意志，现在被估价和愿意的相似点所替代，这种估价和愿意的相似点是法 学和经济学的研究对象。可是，没有一种科学必须具有绝对的一致xìng，才算 是科学。连天文学也给变化xìng留有余地，经济学更是这样。我们有许许多多 的势力或者不如说，原则合在一起发生作用，这就使其中任何一种 势力不可能实现丝毫不差的重复。经济学的困难问题是怎样使各种原则有相 互关系，使人们可以解释和了解种种变化xìng，不是作为个人的价值和意志的 莫名其妙的变化无常，而是作为各种原则的不断变化的相互关系，这些原则 构成“愿意”的整体。那变化xìng可以说是各种因素的机能的相互关系的还没 有解决的问题。 4.lún理的理想典型 韦伯认为不能承认lún理的理想是他的理想典型的意义。可是，lún理的理 想有双重的意义。它可以意味着“不能达到的”，或者它可以意味着“可能 达到的”。我们认为后者是“合理的价值”的意思。合理的价值和合理的惯 例是在某一个历史发展阶段，在当时各种情况下，在运行中的机构里存在着 的为别人利益着想的最高理想。它可以叫做“实用主义的理想主义”。 韦伯对于可能达到的和不能达到的lún理的目标都加以否认。可是，在习 惯法的合理xìng的意义中，只有不能达到的理想被否认。可以达到的最高的lún 理目标就是可以达到的最高度的重视个人自己的社会责任有事实为 证，因为它实际存在于从当时生存竞争中能存留下来的最好的机构的惯例 中，并且可以作为事实来研究和证明。 不必考虑的lún理的理想典型只是那种不能达到的理想，例如，我们可以 说，天国、共产主义、无政府主义、普遍的兄弟般的友爱、普遍的美德、普 遍的幸福。可是，如果它是可能达到的，像存留下来的最好的实例所证明的 那样，那末，一种关于可能达到的理想的理论，和一种关于已经达到的理想 的理论。同样是科学的理论。因为它在研究工作所发现的最好的个人或集体 的事例中，已经实现并继续存在。一个“太好的”或者“太坏的”个人或机 构在商业中都可能失败，因为它超出了集体行动当时的业务规则的范围。可 是一种合理的理想是最高的可以实行的理想，不是由边沁的那种个人的希望 来说明，而是从研究那些实行这种理想而仍然存在的制度来证实。向来总有 高于平均水平的个人和机构，通过集体行动实现社会理想的问题，在于把“平 均”的和那些低于“平均”的人们提高到那些高于平均的人们的水平。 在这种从尊重别人利益的社会道德方面对那些高于平均的人进行研究 中，必须研究的限制xìng因素，和在对那些平均的或者低于平均的人的研究中 一样。这种限制xìng因素是效率、稀少xìng、矛盾、现行的习俗和统治权的业务 规则、习惯的假设等等，这些因素使lún理的要求的最高限度确定在当时和当 地可能做到的水平上。 因此，一种同时顾到个人利益和社会利益的经济的愿意论，是一种关于 已经达到的最高限度的理论，因而是一种关于未完成的但是可能达到的“未 来”的理论。当“未来”成为“过去”，因而已经完成的时候，那同样的愿 意论就变成一种历史的关于已经做到的情况的理论。经济活动的lún理学是“愿 意”原则的未来，而历史是它的过去。 这种“合理的价值”的理论也就是“合理的惯例”的理论，因为合 理的惯例最后就成为合理的价值对那些心里想象着韦伯的乌托邦的人来 说，也许似乎很使人失望。韦伯明确地把他的理想典型叫做“乌托邦”，因 为他认为它“不存在”。可是我们发现它在那些实际继续存在的机构的最好 的惯例中实际存在，在这个范围内，我们认为它不是乌托邦式的空想。真正 空想的是那不能达到的理想，我们看到过很多的空想象后来理想幻灭，变成 悲观主义者和反动分子，因而我们不敢向社会理想主义走得太远，只敢以能 够证明是切实可行的最好的情况为度。在这个有限的范围内大有热心和宣传 活动的余地，因为马尔萨斯所说的yù望和愚蠢构成一道顽固的阵线，反抗一 种即使能够证明为可以实行的社会理想。 然而，这种lún理的意义，在可以实行的最好情况的范围内，是一种理想 的典型，为了用于客观地研究和了解jiāo易和运行中的机构的xìng质。可是，必 须把它和主观lún理学的理想典型分别清楚，后者是变化无常的和个人主义 的。我们的lún理的理想典型的概念，是根据从研究中得来的、关于一切参加 jiāo易的人可能达到的最好的利益关系的一种可以实行的一致意见。它意味着 应该有的情况，和现在有的或过去有的实际情况相对比，可是它不是变化无 常的个人的主观的“应该”。大多数的人，碰到“合理的价值”这个名词的 时候，都把它作为主观情感上的个人主义的理想，因此各个人的所谓合理价 值就彼此不同。可是，我们的合理价值的观念是那些共同合作的人们意见一 致的理想，这些人相互依存，以便继续他们的合作。它不是“我认为”应该 怎样，而是，作为一个运行中的机构，“我们认为”应该怎样，并且是能够 达到的。 韦伯不承认所谓目 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 121 章 标时，他心目中所有的是“我认为”的东西，不是大 家一起行动时“我们认为”的东西。然而，达到这种lún理的意见一致，所用 的公式，在可能达到的范围以内，还是和韦伯的设计相类似的那种理想典型。 它在一切司法的推理中普遍存在。它表现为原理、标准、假定、人格化、类 比等等，人们用智力把这些东西构想出来为了主持公道。以往三百年中人们 所创立的并且在随时发生的新案件中仍然不断修改的最基本的理想典型，也 许是那“愿买愿卖”的理想，这种理想由习惯法提出，作为经济关系的理想 典型，从这里面产生合理的价值。 同样地，十六世纪中人们创造的那个习惯法的理想典型，现代信用制度 大部分以它为基础：“契约论”假设“各人应该做了在法律上是公道的和正 确的事情”。这种假设，在没有明确契约的场合，也许不过是一种默契，或 者它也许是一种纯粹的拟制。法律学以它为基础。事实上，差不多所有的“拟 制”，由于它们是法律上的假定，以某种可能的事为事实，也就是lún理的理 想典型，用来调整旧的法律规定，使其合于新的情况。它们的根据显然是对 于意志的运用中相似点的经验，而不是变化无常的不可知的主观意志。因此 它们是完全科学的。 例如，用在住律推理上的契约论的假定，不管是一种“默契”的假定或 者是法律技术意义上的一种单纯的完全的拟制，都是一种完全由于和以前的 变化无常的任xìng的意志的观念对比而产生的假定。这种以前的观念适用于从 前的封建的或者专制的时代，那种暴力、掠夺、反复无常的和专制的政府的 时代。可是，当和平的产业开始到来，带来它的商人在买、卖和履行诺言方 面的习俗，于是人们所观察到的这些资本主义jiāo易的相似点，提供了理由， 使人们可以推论，一个作为jiāo易当事人的个别的原告或被告确曾想要做那可 能从合理行为的相似点原则中推论出来的事，不管他自己心里实际上是不是 想要这样做的。 除了社会科学，特别是经济学和法律，没有一种科学能够算是科学，如 果它硬把虚拟的事作为真正的事实。物理学和生物学，除了运用诗的作法， 不能强作解释，说电气或者蚁群中有什么要做或不要做某种事的目的、意图、 默契或者契约。这是里克特和韦伯的见解的坚固基础，他们提出他们的理想 典型作为社会科学特有的东西，从而把它们和自然科学区别清楚。这种科学 在它的方法论方面所需要的只是某些运动的相似点。对经济学和法律来说， 英美习惯法提供了这一条件，它的基础在于习俗，也就是在于预期的实行的 jiāo易的相似点。 经济学或者法律学不能解释个人的变化无常的主观的估价或意志，说它 有任何可靠的目的来订立契约或者履行契约。可是，如果已经形成了一种商 人的习俗也就是某种预期的jiāo易的相似点那末，根据这种相似点， 就有许许多多的含义、假设和拟制能够用来解释个别原告或被告的心理，不 管这些推论的意思在他们主观心理的深处是不是真正存在。 在经济学里也是如此，和在法律里一样。“经济人”的虚构完全是假设 某种意志的一致xìng。这种虚构的缺陷在于人们设假它是经济理论所需要的唯 一的相似点，而实际上它由于限制的和补充的因素的变动而不断地有所改 变，所有的这些因素，在它们相似的范围内，我们称为“原则”。事实上， 经济的和法律的假定以及隐含的诺言、目的、意图、动机、等等基于相 似点的原则，可是在自然科学和有机科学里是不能想像的只是心理的研 究工具，运用这种工具能够使经济学或者法律成为一种科学。这一切可以概 括在一个概念里韦伯的理想典型无论是这种典型应用在实际情况时 的科学的方面，或者应用于在最好的惯例的范围内应该是怎样的情况时的lún 理的方面。 在美国，lún理的理想典型的最引人注意的运用，是在铁路和其他公用事 业的“物质的估价”方面。在这里，根据“在目前情况下的再生产成本”的 理想，由工程师、会计师、经济学家、法律家和法院的共同行动，在想象中 构成另一个类似的可是不存在的机构，为了使那实际存在的机构可以符合大 家认为合理的投资的价值。这种估价的原则扩充到应该向公众收取的合理的 价格，以及应该给予公众的合理的服务。①另一种理想的典型是关于在可能达 到的范围内稳定货币购买力的理想典型。 这些以及类似的理想典型都是根据韦伯对经济研究的方法论的重大贡献 而来。然而，它们不是建立在被韦伯正确地排斥的一种主观意志的个人主义 的价值情感上，这种情感全是彼此大不相同、变化无常、没有任何一致xìng的。 它们是建立在对共同一致的“愿意”的某些相似点的假设上，明确地为了命 令、控制和实现一种不同的估价，符合于大家认为是那种jiāo易中已经在实行 的情况的lún理的理想典型。这种相似点使我们可能有一种“经济的愿意”的 理论，不管它是关于已经发生的、还是预期会发生的、还是将来应该实现的 情况的一种科学的理论。 问题现在又回到我们开始的地方：我们的jiāo易或运行中的机构的公式是 不是在韦伯的方法论以外提供另一种方法论，它在自然科学的意义上既是科 学的，同时又包括使经济科学和自然科学不同的那种特殊xìng质？答案是：我 们的公式是科学的，因为它不是根据魔术、或者炼金术、或者价值、或者意 志的那种主观的变化无常的东西，而是根据行为的相似点和一切科学一样； 它是经济学，因为它发现人类意志的活动中经济的相似点，而其他的科学发 现物体的运动中的相似点。对经济科学来说，这些相似点的关键系于“未来 时间”的原则，这一原则在自然科学里没有，在经济科学里之所以可能，完 全由于语言、数字、财产、自由从及使预期获得保障的业务规则等种种制度。 没有疑问，为了教育和宣传的目的，这些科学的原则确实需要一种不同 的方法论，人格化的方法。可是人格化也确实正是和科学相反的东西，正在 很费力地清除人格他的最后一门科学，就是以人类意志本身作为研究对象的 那种科学。 因此，我们讲到我们所谓韦伯继哲学家里克特之后对政治经济学科学及 其研究对象“合理的价值”的贡献。那是“分析”和“洞察”。经济学家以 前从自然科学家那里学来的方法，可以区别为“分析和综合”的方法。这是 一种纯粹理智的和数理的程序，把整体拆散为它的各部分，然后用相互关系、 系数等等把它们再结合起来。可是，里克特区别了自然科学和历史科学。在 ① 马丁格累泽：《公用事业经济学大纲》，1927 年版，第102114，468475 页；康芒斯：《资本主 义的法律基础》，第143 页。 历史科学里人类意志发生作用。因此，里克特和韦伯认为历史科学不能化为 可以测量的数量。它具有一种指望未来的目标。可是，虽然这个未来能够测 量，并且在一种信用和债务经济中实际上已经加以测量，虽然整个运行的程 序可以用合理化的方法加以分析然后又加以综合，但这种方法决不能使我们 真正洞察所有正在进行的事物。历史科学的方法，并且因此也是趣济科学的 方法，是分析、究源和洞察的过程。我们通过较好的分析和较好的对因果关 系的知识，达到较好的了解。分析和究源是理智的合理化的程序。可是，洞 察是情感的程序，是在分析和究源中解释生活、意志、目的、原因、后果、 预期等等的程序。 从历史观点来说，这种程序并不真正和自然科学的程序不同，如果我们 所谓自然科学的意思，不是一种知识的体系，而且一种通过更好地了解自然 力怎样运行，从而取得对自然力的控制的程序。 可是这不是科学这个名词的通常的意义。这不如说是“工程的艺术”的 意义。“艺术”大概和科学不同，因为它意味着人的控制，而科学只意味着 人的知识。然而，如果把自然科学的题材看作不是一种知识的体系，而是一 群科学家从实验和研究中取得知识，那未，里克特的自然科学和历史科学的 区别就是虚幻的。这种说法可以证明，因为，以化学为例，它已经创造了大 约二十万种自然界所没有的产品。自然科学家在这个问题上已经感到不安， 特别是因为爱因斯坦和埃丁顿已经把物理学变成了哲学家从未想象到的最极 端的形而上学，这些哲学家是自从伽利赂的时代以来他们所瞧不起的。 似乎他们的出路是改变科学的题材，从一种知识体系改为一群科学家。 如果这样，自然科学就变成和经济学家所谓“机器程序”一样，宇宙就不再 是一种与人类意志无关的无限量的“机械体”，而是一种由科学研究者构造 的有定限的机器。像这样的事物也许会实现。杜威似乎说了一个轮廓。他说， “作为准备实施的行动计划的那种观念，是改变世界面目的行动中的主要因 素。??一种真正的理想主义，一种和科学不相矛盾的理想主义，自会出现， 只要哲学接受科学的教导，就是，观念不是已有的情况的说明，而是将要实 行的行为的说明。”① 同时，如果接受自然科学作为一种知识体系的通常的意义，它的题材或 研究对象就没有未来，没有目的，没有理想的典型，并且因此整个地和经济 科学不同。因此，对于经济科学，我们不仅需要分析和究源，而且需要了解 那起作用的人类意志。 如果我们把我们的方法论建立在这些区别的基础上，经济科学的研究对 象就是人类在他们相互jiāo易以及控制自然力和相互控制中，根据习惯的假 设、合理化和洞察三方面的变化在行动。习惯的假设起源于习俗，能够井确 实继续进行，不需要多少推理或者洞察。合理化（就是据理解释）是完全理 智的程序，和假设及洞察能够区别但是不能分开。洞察是情感的、意志的、 估价的、直觉的，甚至本能的程序部分地是习俗，部分地是合理化，它 的最高程度是关键xìngjiāo易和一般xìngjiāo易的及时，及时地采取行动，为了控制 和适应自然力和其他的人。这三方面合在一起构成我们所谓“愿意”的意思。 这种对“愿意”的分析，完全没有什么绝对的或根本的东西。我们只是 认为它是一种有用的公式，可以用来分析和了解个人在经济jiāo易中的行为。 ① 杜威：《确定xìng的寻求》，1929 年版，第138 页。 然而，因为它有计划地包括心理学和经济学之间大可争论的并且也许是无法 越过的鸿沟，我们采用了心理学和经济学的“两种说法的假设”。把这种说 法应用在“愿意”的分析上，我们能辨别几个名词的双重意义，或者不如说 两方面。这样，“资本主义”具有“资本家精神”（像韦伯、桑巴特和托尼 提出的那样）一面和作为那种精神的可以测量的行为的业务jiāo易一面。习惯 的假设具有没有思想的印象一面，和惯例的jiāo易的重复一面。稀少xìng具有稀 少的意识一面，和有限的资源一面。“愿意”具有预期一面，和所预期的jiāo 易一面。目的具有意图一西，和效果一面。责任具有良心一面和后果一面。 理智具有推理力一面和合理xìng一面理论和数学中所表现的分析的推理 力，从及在“合理的惯例”和“合理的价值”这些名词中人们所了解的行为 的合理xìng。最后，“洞察”这个名词具有“聪明”和“及时”的双重意义 “聪明”没法测量，因为是主观的和未来主义的，可是“及时xìng”可以测 量，以在“恰当的”时间和“恰当的”地点用“恰当的”力量和“恰当的” 数量的对象所做到的“恰当的”事情为尺度。正是在“及时xìng”以及它的关 键xìng和一般xìngjiāo易的研究中，经济学从洛克和边沁的抽象的推理过渡到现实 主义的、参加机构的运转的人们的洞察力或者缺乏洞察力。 Ⅶ.集体行动 由于这些原因，我们有必要研究并尽可能确定集体行动本身据以运行的 原则，因为个人必须在集体行动的范围内活动。我们区别这种集体行动为“政 治”，以及它作为社会一经济结果所经过的各种历史阶段。 1.政治 （1）人物、原则、组织 所谓政治，我们的意思是一个机构范围以内协力一致的行动，目的在于 取得和保持对机构和它的参加者的控制。jiāo易是管理的、买卖的和限额的。 机构是道德的、经济的和统治权的。道德的机构是那些没有经济权力或物质 权力的机构，例如，在现代，以它们只靠说服的制裁这一点来说，是宗教的、 慈善的、教育的、互助的和类似的团体。经济的机构是那些机构，例如企业 组织、工会、农民合作社、物产或证券jiāo易所，它们都是靠经济压迫的制裁， 通过参加jiāo易、不许参加jiāo易、或者不干涉jiāo易，而保障利益或者使受损失。 统治权的机构，不管是地方的、国家的、联邦的或是帝国的，都通过物质的 强迫，运用暴力的制裁。因此，机构的政治是矛盾和领导的内部活动，目的 在于作出业务规则，通过控制机构所能利用的制裁，维持对个人的管辖。 在机构本身的范国内，以及以机构作为一个整体来说，机构的政治也是 按不同情况，以道德力量、经济力量或者暴力这三种制裁的一种或全部为基 础。并且，根据在 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 122 章 得对机构的控制的努力中哪一种制裁处于支配的地位， 我们用说服、压迫、威胁三种相应的名称来分别形容诱因；同时，领袖、首 颔、首长这些名词表示相应的领导的类型。 在这种有限制的意义上，领袖是一个完全靠说服和宣传来吸引和领导他 的拥护者的人。首领，像工头、雇主或者塔马尼派①首领，依赖压迫，由于他 控制着手下人的职业、契约、生活或者利润。 首长，像警察长或者军事长官，由于他控制着暴力，依赖威胁。三种制 裁也许是也并不是由同一个人使用，可是成功的首长通常也善于运用压迫和 说服。首领也善于运用压迫和说服。领袖，由于成功地运用说服一项武器， 可以成为首领或者首长。群众行动，没有领袖、首领或首长，是一群暴徒。 有领袖、首领或首长，它是一种运行中的机构。 还有三个名词，通常用来区别取得领导地位所凭借的这些备别的制裁的 不同的配合，这三个名词是：人物、原则和组织。人物有种种的不同，从儿 童到chéng rén，从女xìng到男xìng，从愚蠢的到有控制能力的人物，彼此大不相同。 遣传的和获得的特xìng的结合，在杰出的人物中，按照暂时隶属于他的较小人 物的习惯和假设使个人适合于成为领袖、首领或者首长。 各种原则同样地也有区别，可是它们的区别是领袖们根据他们自己对较 小人物的意向的判断而制定和提出的不同的政策，这种意向可以作为较小人 物在协力一致的行动中团结起来的基础。在这方面我们认为政治原则和科学 原则有区别。后者只是从理智上观察到的行动或目的的相似点，像法学、逻 ① 1789 年以纽约市塔马尼厅为恨据地组成的民主党的一派。译者 辑学、物理学、电力学、重力学或者翘济学这些科学的原则。可是，政治原 则以意志为对象，是有目的的行动方针，例如自由贸易、保护贸易、商业lún 理、工会原则、宗教的或道德的原则、爱国主义、忠诚甚至经济和效率 根据这些原则，可以激发协力一致的行动，趋向一定的目标。在这里领袖之 所以成为领袖，因为他能用语言说出别人感觉到而说不出的东西。 最后，组织有别于人物和原则，因为，当它接近完善的时候，它是一种 运行顺利的、有效力的包括一切较小的或最高的领袖、首领或首长的统治集 团这一种集团，有时候用比喻来说，被称为“机器”，因为它继续不断 地进行，虽然它的成员变更，好像是可以更换补充的零件。没有一个人是不 可少的，可是个别的领袖可以在集团内部升起来，或者可以被挑除了由别人 替代，按照人们认为可以运用的选择、迁调、提升和政治关系安排的方法来 处理。按照组织达到这种顺利运行的完善的程度，我们给它的名称，不是物 理学的名称“机器”，也不是生物学的名称“有机体”，甚至也不是那不明 确的名称“集团”，而是社会活动的名称：“运行中的机构”。一个组织完 善的运行中的机构的显著特征，是它能够以不断变动的人物和不断变动的原 则继续下去，不依赖任何特殊的人或者任何特殊的原则。它能适应环境，更 动它的人物或者变动它的原则，来适合各种人的不断变化的倾向或者互相矛 盾的倾向。它需要这些人的忠诚和拥护才能继续存在。实际上，它和人一样 地行为，并且实际上往往被人格化，可是近来这种比喻被物质化在“机器” 这个名副里：尽管那不用比喻而比较恰当的社会名词是运行中的机构。 因此，经济社会是一种不断变化的人物、原则和组织的合成物，它们实 际上分不开，并且在运行中的机构的概念中结合起来。一个机构以内的这种 复杂xìng，我们称为“政治”，以便区别它和从前经济理论的单纯xìng，后者应 该称为个人主义。我们不假设平等的个人，而讲大不相同的人物领袖和 被领导者、首领和被管领的人、军官和士乓。不像从前那种简单的假设，认 为各个平等的个人追求私利，我们有各种不同的和矛盾的原则，根据这些原 则，不平等的个人追求一种共同的利益。我们不讲不受限制的个人，而讲种 种管理他们的组织机构。全部这种复杂的活动是政治。它不是和无政府主义 或个人主义相反的社会主义或共产主义它是“政治”。 “政治”这个名词的意义通常只限于目的在于取得绝对抗治机构国 家的控制的那种活动。可是，由于现代出现了无数形式的经济和道德的 一致行动，我们发现一切机构中都有类似的人物、原则和组织的复杂xìng存在。 统治机构使用暴力的制裁这一事实，似乎拾了这种机构支配的地位，像“统 治”这个名词所表示的那样。可是，这是虚幻的，因为，我们已经说过，统 治权是逐渐的（可是不完全的）从私人jiāo易中抽出的暴力，而且其他的机构 支配国家。 因为，“国家”在于使用暴力的制裁，执行否则私人方面也许要用私人 暴力来执行的事。结果，人们不用私人暴力，而名为“政党”的一种一致行 动的方式发展起来，作为统治机构范围以内的组织，用来选择和控制立法、 行政和司法人物所组成的统治机构，这些人物的一致行动决定一切经济jiāo易 中所包含的法律上的权利、义务、自由和暴露。因为，这些名词所表示的法 律上的关系，不过是社会的暴力的制裁，为了控制的目的而加以特殊化，有 别于“法律以外的”经济力量和道德力量的制裁，这两种制裁也许比暴力更 有力量。 政党，和其他运行中的机构一样，是通过人物、原则和组织的各种变化 的结合而发展的。在美国共和国的初期，当时人物似乎支配一切，政党被看 作“私党”，它们的不顾一切的党争似乎损害以前各个独立殖民地的民族团 结。可是人们终于发现，像汉密尔幅和杰弗逊这样的领袖人物代表了经济的 和政治的原则：终于，当这些凰及其他各种矛盾的原则达到持久组织的阶段 时，它们实际上并且甚至不合宪法地改变了选举总统的方法，从一种空想的 著名公民的会议（宪法起草人建议的选举人协会），改变为政党的会议，专 门为了提名和推选总统选举人。 原来的那种由公正无私的公民冷静讨论的幻想，起源于十八世纪理xìng时 代的天真的错误见解，以为人是理xìng的动物，只要认识正确的事就会会做。 可是政党，和一切的一致行动一样，建立在群众的感情、愚蠢和不平等的基 础上，并且它们具有根实际的目的。要取得和保持对那些说明国家意志的官 员的控制。结果，政党，而不是国家，变成了趣济的机构，通过这些机构， 暴力的制裁被用于造成经济的利益或损失。在其他机构中（例如，企业组织、 劳工组织、农民的组织、银行家的组织），这些协力一致的争取控制机构的 内部斗争，在种种不同的名义下实现，例如“辛迪加”、“局内人”、“机 器”、“派系”、“左翼”、“右翼”等等。但是它们都有类似的人物、原 则和组织的现象它们的总体可以用一个广泛的名词来表示，就是“机构 的政治”。 由于一个机构内部的分工，主要人物作为专家出现，经验和成就使他们 特别适宜于指导那机构的某些特殊活动。我们所说的这种政治家是心理专 家。凭他的经验和眼光，他知道并利用个人的感情、愚蠢、不平等、习俗、 习惯的假设，以便把他们在群众行动中团结起来。正如工程师是效率专家以 及企业家是稀少xìng专家，政治家是人类心理专家。这种专门化，所有的房托 邦理想，只及过去一百年中的商业经济学家和管理经济学家，都忽略了。他 们要使社会哲学家、“知识分子”、企业家、工程师来控制集体行动。可是 “自然淘汰”使政治家在那里控制。他具有政治常识。 虽然一个机构内部的政治的一致行动建立在咸情、愚蠢、不平等和群众 行动的基础上，但是可以科学地加以研究，和一切其他科学的复杂xìng一样。 对于任何特殊情况，我们不能预先知道那复杂xìng意味着什么。可是，和在其 他科学里一样，我俩可以根据观察或实验，创立某种科学的原则或者假定的 行为的相似点，然后就能在特殊情况中用这些原则或假定来进行研究。科学 头脑用来在一切研究中进行工作的这种学术研究的方法，我们称为分析、究 源和洞察的方法。 分析的方法在于把那复杂xìng拆散，成为一切假定的行为的相似点，然后 给每种相似点一个名称，作为提出的一种科学的原则，以备在研究中加以考 查。究源的方法在于找出过去发生的变化。作为现在情况所以如此的说明。 洞察的方法在于了解怎样领导和服从领导的情况。 在上面讲的人物、政治原则和组织的分别中，我们已经提到这种学术研 究的方法。每一项都是科学的原则，因为它是一种从观察中得来的一致xìng， 研究它的发展是“究源”，对它的了解是“洞察”。可是还有四种其他的科 学的原则，以及它们的分支细目和研究对象，可以在整个政治的分析中看出， 这些原则，在特殊的具体事件中，可以结合起来，以便发现它们在分析、究 源和洞察中的相对重要xìng。这些原则是“管辖”、“限额”、“稳定”和“辩 护”。 管辖的权力可以细分为地区的、对人的和对jiāo易的管辖。“限额”的程 序可以细分为“互助”①、浊裁、合作、集体谈判和司法判决。稳定的程序的 内容，是办法、价格和就业的标准化。“辩护”可以细分为宣传和习惯xìng假 设。实际上，这些都是彼此分不开的，都应该包括在更广泛的政治的原则以 内，因为都是一个机构以内一致行动的一般原则的不同方面，目的在于控制 那机构，因而也控制个人行动。它们互有关系：可是可以用极端的例子通过 分析的程序加以区别：通过究源的程序，从历史观点来说明它们怎样从一种 变化为另一种：通过综合的洞察的程序，看出在当时某一种是关键的因素， 其他的是一般的或辅助的因素。 （2）管辖 所谓管辖；我们的意思是指那控制个人行动的集体行动的范围。它意味 着某种权力，可以解释旧的规定或者想出新的规定，从而判决个人之间的争 执：它意味着因为个人违犯规定而给予的处罚或制裁。极端的处罚或制裁是 统治权所处分的暴力的惩罚。可是也有现代经济机构所处分的损失工资或损 失利润的惩罚。而且，如果经济的管理没有强有力的组织，还有人们的好感 或恶感的制裁，个人依靠这些人们的好感取得他的生活或利润。因此，管辖 是一定范国内的集体行动，通过暴力的、经济的或道德的力量，控制个人的 行为。我们仅仅提起管辖的三个方面它们的区别是可以理解的称为 地区的、对人的和对jiāo易的管辖。最后这一种管辖是在制度经济学领域里主 要地需要我们注意的一种。 （3）限额 a.程序 限额的jiāo易是行使管辖的程序。可以区别为“互助”、独裁、合作、集 体买卖和司浊判决。大家共同的经济原则是作出规定，管理所属的参加者的 jiāo易，通过这些jiāo易，他们在彼此之间分配生产的负担和利益和财富的享受。 限额的jiāo易和管理的jiāo易不同，因为后者是执行这样作出的规定：它们和买 卖的jiāo易不同，因为后者是假定平等的个人之间的协议，这种协议符合于规 则，由行政予以执行。 这三种类型的jiāo易限额的、管理的和买卖的以各种不同的配合 方式，包括全部的经济行为。需要历史的分析来辨别它们，因为它们是从原 始或蛮荒社会的简单情况这时候它们还不能辨别进化到高度发达的 工业文明的。在这里可以把它们分别清楚，然后再追溯到它们在简单社会中 的萌芽。 这样，“互助”，限额的一种特殊情况，可以认为是民主的协作行动的 原则。虽然这个名词最初是美国的俚语，但是，和其他这种俚语一样，从没 有文化的粗鄙的民众中产生，后来进入高雅的文字，因为人们发现它适合于 ① “互助”（1og-rolling），实系勾结之意。译者 表达一般语文中还没有其他适当字眼的某种特殊意义。自然科学从希腊文或 拉丁文里借用它们的专门名词，这种方法对社会科学却不适用。在这里“互 助”这个名词表示一种原始的民主程序，对于这种程序，没有其他的字眼能 这样恰当地辨别它和买卖、管理、合作、独裁的不同。基本上它是平等的人 们之间达成自愿合伙的协议的程序，在共同事业中同负责任和同享利益。美 洲最初的拓荒者协议互相帮助，滚木料和拾木料来建筑他们的木头房子。和 许多最后用人高雅文字中的词汇一样，这个名词从物质的程序开始，后来通 过类比，扩充到包括关于“拉买投票”的立法程序，然而，在那里它不正确 地获得了不良的意义，意味着不顾道德原则，拉拢那些没有道德和没有原则 的人，取得他们赞成票。 可是，这样地谴责这种“互助”，混淆了目的和方法。方法是一般的： 目的也许好也许坏。当两个人订好一种合伙的协议，在共同事业中分负责任 和分享利益，或者当立法机关的成员结好一种联盟，同意彼此投票赞成对方 的措施时，那好像是集体买卖或者合作：可是，如果把字眼的意义弄得十分 精确，适合真正的区别，那就不是。“互助”不是买卖，虽然它是谈判。在 这方面，它和合作、集体买卖或者 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 123 章 任何jiāo易一样，它们都需要在关于达成协 议的条件方面，进行谈判。谈判是一切jiāo易都有的，可是如果仅仅根据这个 原则来分类，所有的社会区别就模糊了。然而，“互助”的结果是一切矛盾 的利益的一种合理的调和，和代议制昆主政治在议会制国家中所能做到的程 度差不多一样。 “互助”是一个极端，和它相反的另一极端是独裁。因为“互助”是平 等的人们之间的协议，他们不是因为受到威胁或压迫而不得不同意的。可是， 独裁是下极当中的协议，他们是受首长或首领所迫而不得不同意的。因此， “互助”可以说是对经济负担和利益的限额达成协议的民主的程序，而独裁 是专制的程序。 然而，即使独裁者也不是完全专制的。他的周围必须至少有一个有效的 少数，这些人受他的人格、原则和组织的影响，愿意对他服从。因此，与其 说他是一个“人”，不如说他是独裁的制度。 如果拉拢“互助”是分配负担和利益的民主的程序，独裁是专制的程序， 那末，前者的效率低和后者的效率高是很明显的。平等的人们之间拉拢“互 助”，对于如何规定财富的生产与分配方面的负担和利益，达成协议，在这 种程序中人力被浪费、耽延和削弱。在独载的程序中，由于大家服从一个公 认的上极，人力被节省、加快和加强。在拉拢“互助”的程序中，许多独立 的意志必须同意。在独裁的程序中，意志不是独立的。正因为拉拢“互助” 和独裁这两个极端之间的困难状态，所以人们尝试了两种中间的协作行动的 程序合作和集体买卖。这些名词的意义不清楚实际上，经过十九世 纪的四分之三和二十世纪的俄国革命，才完成了实验，这些实验现在已经开 始澄清它们的意义。 在十九世纪五十年代以煎，特别是在三十年代和四十年代中。以斯密、 边沁和李嘉图的个人主义为根据的新资本主义的弊病非常显著，以致那对立 的哲学，傅立叶的共产主义，受到广泛的欢迎。它采取几种不同的形式。在 一个极端是无政府主义，意味着自愿的合作。在另一极端是共产主义，意味 着强迫的合作。共同的主要原则是以合作替代竞争。劳工组织零零碎碎地采 用那种观念，加以实验，一直尝试到将近十九世纪的最后几年。他们尝试了 合作买卖，设立他们自己的批发货，以便排除商业资本家。他们尝试了合 作生产，组织自己的工厂，以便挑除工业资本家。他们甚至尝试了合作银行， 以便排除金融资本家。他们尝试了消费合作社，以便排除零售商人。 这些实验之中一部分到今天还存在，虽然内容和形式已经不如原来那样 有力。建筑和贷款协会以及信用协会是五十年代的合作银行的遣物。在七十 年代和八十年代中，劳工协会①和农民互济会作了最后的对合作企业的大规模 的尝试。可是，这些劳工和农民合作社都失败了。劳工合作社大多数不成功， 因为结果那些工人不能举出大家在工场里必须服从的头脑。选举由合作社内 部的政客cāo纵，问题变成了拉拢勾结的问题，关于谁应该控制经理，以及制 定那些由他来对社员们实行的规则。 合作社又不能选出能够掌握市场复杂情况的企业人才。成功的企业家不 能一再地由群众投票选举。他从竞争的奋斗和向上爬的争逐中选出他自己。 即使合作社业务顺利，它们仍然是不成功。成功意味着它们的业务扩张， 需要添用新工人。可是，那些在内部的人不肯吸收新工人作为合作者只 吸收他们作为雇用人员。因此业务顺利的合作社变成商业公司，而劳工作为 一个阶级，地位仍然没有改变。如果合作社失败了，固然是不成功；即使业 务顺利，也还是不成功。 可是，五十年代中开始的工会运动，放弃了用合作来排除资本家的一切 尝试。工会主义者回到他们现在用一致行动还能取得一些结果的方针，就是， 从资本主义制度中取得较多的工资和较短的工作时间。他们改变了他们的哲 学，从生产的力量改变到讨价还价的力量。他们让雇主负责管理工厂，自己 只致力于议定工资、减短劳动时间和建立业务规则。 可是，这也不是集体谈判。它是劳工独裁。我们引证旧金山的劳工组织， 最能说明那双重意义：有几年的时期，这些劳工组织控制了建筑行业。他们 规定自己的工资、时间和规则，然后拿了他们的预定计划，个别地去找雇主， 要他们在指定的地方个别地签字。他们自称这是“集体谈判”，其实是劳工 独裁。 这一种竞赛，最后还是雇主比工会的手段高明。突然地雇主们封闭工厂； 工会想要突破雇主的联合，可是发现没有独立的雇主可以作为jiāo涉的对象。 银行已经和雇主们结合起来，一个独立的雇主没法取得信用。商人和原料商 结合起来，一个独立的雇主没法卖出他的产品或者买进原料。雇主们称为“美 国方法”，可是实际上它是雇主独裁。 这些集体的独裁都不是集体谈判。所谓集体谈判，两方面是平等地组织 起来。雇主和雇工都不个别地行动。而是双方的代表拟定一种共同的协议， 规定时间、工资和业务规则。然后个别雇主和个别工人之间的个别的劳动合 同都受那共同协议的控制。这就是所谓“雇佣合同”的意思。直到二十世纪 初人们才了解。“集体谈判”是雇佣合同的运行规则。 这种劳工的历史在农民的合作运动中重演。为了对付这一运动，物产jiāo 易所的经纪人在全国范国内组织起来。他们取得全国总商会的支持，该会代 表着全国各地许许多多的商会。他们取得银行的支持。总商会由会长出面， 向美国总统和联邦准备银行董事会主席提出抗议。他们知道，董事会的计划 要完全排除中间人。政府在给予金融上的支持，要排除他们。 ① Knights of Labor：1869 年庄美国费城成立。译者 只要有一位能干的总就和一位能干的农业委员会主席负责主管，农民能 够抵抗全国资本家势力的这种反对。可是，当总统和主席退休或者感到厌倦 时，农民就必须选举他们自己的经理，或者政客们竭力使能力较差的人充任 农业委员会委员，或者国会削减这方面的经费。当农民必须自己进行奋斗的 时候，他们是不是能选出能够胜任的经理呢？这是政治。 问题的争点系于“市场买卖”的双重意义。它意味着“财富的生产”， 又意味着为了财富的分配而讨价还价。 那中间人是一个生产者。他管理聚集产品和具体地分配这些产品的技术 程序。用经济的语言来说，他创造“地点、形式和时间效用”。总要有人来 执行这种程序。合作社能比那留存至令因而已经证明了他们的能力的商人， 执行得更有效率吗？用群众选举的方法能有效地排除商人吗？这些都是集体 行动和制度经济学的严重问题。 市场买卖的另一种意义是谈判和定价。在这里，集体谈判就会意味着承 认经纪人是一种组织，有组织的农民，通过自己的代表，和它订立关于价格、 jiāo货、付款以及其他条件的协议。不用合作来排除中间人，而用集体谈判和 他们打jiāo道。 竞争制度的一项重大的优越xìng是，它把破产转移到个人身上，另一方面， 合作社的破产会使整个一个社会阶级的全部或一部分破产。如果个别的商业 机构失败，它的竞争者就吸收它的顾客，商业作为一个整体照常进行。可是， 如果一个合作社失败，那就是它的全体社员都失败，并且最坏的是，他们丧 失相互的信任，甚至对政府的信心。 集体谈判和合作一样有它的困难。可是，它做到这一点。它让破产的可 能xìng仍然留在商人身上。有一个农业协作行动的园地，在那里集体谈判似乎 是成功的。生产鲜牛rǔ的农民并不用合作销售方法自己经营买卖的程序。他 们只就价格和办法和中间人订立协议，仍然由中间人经营销售。他们不排除 “资本主义”，也不用农业独载任意规定价格。他们集体地谈判议价，必要 时利用仲裁。仲裁是在个别的或集体的争执中由司法权力规定限额。 因此，仲裁是第五种“限额的jiāo易”的一个分目，我们称为“司法的判 决”。当一个仲裁人或者法官判决原告和被告的一件纠纷，他把一笔钱或物 品（现在的或预期的）从一个人转移到另一个人手里。他这样做，不是通过 勾结“互助”，因为他的地位在诉讼人之上：也不是通过独裁，因为他本人 就受着习俗、前例、或者法规、附则、协议的束缚：不是通过合作，因为他 用极力采取行动：不是通过集体谈判，虽然他听取双方当事人代表的辩护和 争论：并且不是通过个别的谈判，因为这样就会是贿赂。他作出决定，是通 过司法程序，在权衡所有的事实和理由以后，提出单纯的意见。司法的判决， 必须趣过全部程序，必须通知诉讼人，听取他们的证据和理由，根据习俗、 前例和法规来权衡事实和理由：因此它是司法上的财富的限额。 b.经济的后果 我们现在已经看到五种不同形式的限额的jiāo易，它们全是用一致行动制 定规则的不同方法。我们要开始注意它们在财富的生产和分配方面的经济后 果，作为数量限额、价值限额和阶格限额。 数量限额是直接用权力来指定一定数量的劳动或者劳动的产品，归特殊 的工人承担或者归于特殊的消费者，不经过谈判，不通过货币，而是通过下 属趣理们所必须服从的命令。在司法的限额中，它被称为“特定的履行”。 可是这也是一切数量限额的特xìng。它是对个人发出的命令，指挥他们履行一 种特定的服务，或者支出一种特定的产品，没有关于数量的谈判或讨价还阶， 不需要通过货币。数量限额是特定的履行。它的大规模的组织是苏联的共产 主义。 可是，价直限额是货币的支付：由于它的会变化的一般购买力，它是间 接的和反比例的劳动或产品的限额。如果货币的价值上涨，一笔特定的货币 支付就是总财富的一笔较大数量的支付：可是，如果货币的价值下落，那特 定的支付就是总财富的一笔较小数量的支付。因此，我们称为“价值限额”。 直接地，它是货币限额，间接地和反比例地，它是数量限额。 价值限额可以称为特定的支付，犹如数量限额是特定的履行。价值限额 是对个人发出的命令，指挥他们支付或接受一笔指定数目的货币，不趣过谈 判或讨价还价。它的大规模的运用是“租税”：它的小规模的运用是司法裁 定额。大规模的运用是受立法机关的“互助”jiāo易或者独裁的支配。 价格限额介乎数量限额和价值限额之间，因为价值是若干数量的产品乘 它的价格。它和数量限额不同，因为每单位的价格是因定的，可是个人按这 个价格买进或卖出的数量是随意的。它和价值限额不同，因为它关系一种习 惯单位的特殊产品的价值，而价值限葫让人随意选择用一定限额的货币可以 购买的服务或产品的数量。一切价格规定是价格限额。例如邮局，各种邮递 服务的价格由国会规定，信件的价格比较高，新闻纸的价格比较低，农业产 量报告免费，以及官方的冤费递送特权。结果，邮局在信件上获得很大利润， 补偿在新闻纸和农业产量报告上的捐失，不足之数再分摊到纳税人身上。 最广泛的价格限额方案是苏联在数量限额不生效力的场合所实行的那种 办法。政府的“托拉斯”对农尺生产的原料规定低价格，对卖给农民的制成 品规定高价格，从而积累大量购买力，供给伟大的“五年针划”需要的资金， 用于建设铁路、建筑工厂以及电气化。价格限额是价格规定，在上述的例子 里，它是通过限额来实现的强迫的“储蓄”，而不是资本主义制度通过出卖 债券方式的那种自动的储蓄。 c.辩护 因此，限额在它的各种程序或结果方面，是集体行动在规定个人在财富 的生产和分配中所有管理的jiāo易和买卖的jiāo易必须遵守的规则方面的特征。 在它侵犯个人的范围内，它规定义务，从而剥夺他们的自由。对于对立的双 方的个人，这减少他们的暴露和增加他们的权利，有相互关系的和相等的影 响。既然经济的后果不经过个人同意就发生，是一种命令式的负担和利益的 分配，限额的jiāo易可以说是表示争取权力的斗争，而买卖的jiāo易是争取财富 的斗争。 苏联在这方面的情况是风限额代替买卖的一种极端的例子。可是，同样 的争取权力的斗争，作为和争取财富的斗争不同的现象，在不同的程度上， 表示任何风控制限额的jiāo易为目的的机构内部一切集体行动的特xìng，我们总 称为“政治”。 为了这个原因，所以限额的jiāo易需要辩护，需要注明这样做是对的，以 便取得足够的一致行动，强制实行这种jiāo易。这种辩护同时带来了对那些不 遵守规定的人们的责备。这种辩护和责备就是政治的语言。 我们可以根据习惯的假设和预期的可靠xìng这两项主要原则，来区别辩护 和它的明确的或暗含的责备。我们曾说过，是与非的观念是从习惯假设中得 来的，而稳定的原则却产生于求取可靠的预期的顾望。两者是并行的，因为 稳定的程序都被认为“是”。莲反这种程序被谴责为“非”。只有在习惯的 假设和预期的可靠xìng的范围内，政治的集体行动才可能发生作用。我们可以 陈述它们的历史发展中的这些范国，作为 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 124 章 标准化或者稳定原则的不同方面。 最广泛的稳定原则是习俗。以往有过的情况，是人们预期的情况。政治 不能任意废除习俗。因此，用前例作辩护。可是，当习俗改变或者互相冲突 时，稳定原则首先集中于度量衡的标准化，替代有关方面私自采用的任意改 变的办法。这使下一步可能发现，产生了商业债务和此项债务的执行，免得 完全依靠诚实，变化无常。这引起现代的政治运动，目标在于价格的稳定、 企业的稳定和就业的稳定，在苏联达到极端。最后，通过外jiāo或者一种世界 法庭，谋求国际关系的稳定。 必须承认，这些是理想的典型，容易受到我们已经提出的那些批评。它 们也许不能获得大家一致同意。因此我们退一步只讲由有秩序的暴力统治组 织的最终极力所认可的运行规则。只要消除了私人暴力，在这个程度上，所 得到的办法和估价必须认为对当时、当地和那种文明来说是合理的。不管在 个人或者后来的文明看来，它们多么讨厌和可恨，对当时、当地和那种文明 来说，它们却“显然”是自然的和合理的，因此它们就是“自然的”和合理 的，像魁奈关于“自然权利”的说法那样。它们完成了维持机构继续进行的 主要任务：如果由于革命和征服，它们有了改变，而这种改变代以另一个机 构，那末，理xìng和合理标准的概念，随着人们习惯于新秩序，逐渐改变。 这些完全是各种制度的综合体在当时当地发生作用的结果，个人决不能 规定他自己的自然和理xìng的标准，和集体行动为大家所规定的标准不同。合 理的价值不是理智的或理xìng的它是愚蠢、感情、无知以及控制个人行动 的有支配力的集体行动的评价。人们愚妄地希望在美国和全世界这些方法会 改进，但即使改进，那究竟是进步或是退化，也许还有争论。 总之，最有势力的制度通过集体行动决定什么是合理的东西，不管个人 怎样想法，达到这些决定的程序，我们称为“政治”。 2.商业资本主义、工业资本主义、全融资本主义产业的阶段 以上所讲的自然权利和合理价值的相对的意义是历史的进化的意义。它 们表示进步还是退化，那是个人或集团的意见的问题。它们是lún理的，不是 在主观lún理学的意义上，而是在制度lún理学的意义上，制度lún理学提出理想 的典型，供集体的指导，从矛盾中造成秩序，它们维持那总体进行不辍，历 史的命运决定它们是错误的或者正确的。 决定现存事物的历史阶段可以区别为“产业的”和“经济的”阶段。它 们是分不开的，我们在进行研究中不得不使它们互相牵连，可是产业的阶段 是工艺或技术上的变化，靥克思和他的信徒们称为唯物史观。趣济的阶段是 制度上的变化，我们概括地称为“稀少”、“丰裕”和“稳定”的阶段。 我们不打算回到人类学上的阶段，而将以研究封建主义发展为资本主义 的进化为限。在这里我们必须和我们称为社会哲学的那些“计划”发生关系。 资本主义不是一种单独的或者静态的概念。它是一种进化的概念，包括 三个历史的阶段商业资本主义、工业资本主义、金融资本主义。最后一 种现在支配着一切，因为信用制度盛行；第一种起因于市场的扩充，第二种 起因于工艺或技术。 不同的工业以不同的速度走向最终的阶段。一种典型的美国工业，制鞋 业，可以用作例证，从技术和所有权的变动上说明这些阶段的进化。对其他 的工业，也可以作类似的研究和比较。这里附列的图表，大致说明这些产业 的阶段以及连带的产业阶极、所有权和组织的进化。 产业的阶段 1 2 3 4 5 6 7 8 市场的范 围 买卖契约 的种类 资本所有权参加产业的各种 人 工作的种类说争的威 胁 保护的 组 实例 1.流动的工资顾客-雇主 原料 家庭用具 食、宿 工匠农民家属技术熟 练的帮助者 技术监督与 指导 家庭工人无流动的个 人， 1648 年 2.个人顾客定货商人-老板-工匠 原料 手工工具 家庭工场 商人-老板-工匠“预定货” “劣品” 手艺行 会 波士顿“鞋 匠行会” 1648 年 3.本地零售商人-老板 原料 制成品存货 短期信用 销售店铺 工匠 手工工具 家庭工场 商人-老板-工匠“工场” “ 市场活 动” “ 广 告者叫 卖” 零售商 协会 费城“鞋匠 店协会” 1794 年 4.水路批发定货商人-老板 原料 制成品存货 长期信用 储藏室 工匠商人-老板工匠“定货” “工贼”； 州际生产 者 工匠协 会； 店主协 会。 费城“制鞋 工匠协会” 1794 年 1 2 3 4 5 6 7 8 5.公路批发 （投机 xìng质） 商人-资本家 原料制成品 存货银行信 用货“制造 厂” 包工者 工场 工匠 手工 工具 商人-资 本家 包工者工匠协同 工作 监狱血 汗工场 “ 外国 人”“高 速度化” 工匠协 会制造 商协会 雇主协 会 费城“制鞋 工匠联合 福利社” 1835 年 6.铁路批发 （投机 xìng质） 商人-资本家 原料 制成品存货 银行信用货 “制造厂” 包工制 造家 工场 工匠 脚踏 机器 商人-资 本家包 工经纪 批发商 “ 制造 家” 工匠协同 工作 生手中 国人fù 女儿童 罪犯外 国人 工会雇 主协会 制造商 协会① 鞋匠工会 1868 ─ 1872 7.世界工厂定 货 制造家 原料 工厂 存货 信用 动力机器 工人 一无 所有 制造家主从的综 合（集合各部分为 整体） 工资和 薪水劳 动者 计件童工工 作时间 长外国 移民外 国产品 产业工 会，雇主 协会，制 造商协 会 “ 制鞋工 人工会”， 1895 年 8.世界租赁股 票债券 银行家 投资家 工人 一无 所有 投资家管理部 门 工资和 薪水劳 动者 标准 化 价格和 工资削 减者 控股公 司协会 卡特尔 专利权 信誉工 会 制鞋机器 （ 1918 年） 美国钢铁 （ 1920 年） ①制造商协会是以商人或价格规定的职能为基础的协会组。 在农业时代的早期，鞋匠是一种流动的熟练技术工人，携带着自己的工 具，到他的顾客农民的家里去工作，农民的家属做那些不需要熟练技术的部 分。顾客是资本的所有者。鞋匠的工资用食、宿和钱来支付。 后来，有了城市，就由顾客到鞋匠那里去。鞋匠设立工场（也许就在他 的家里），一身兼任那些到后来才分开的所有人、商人、工匠或熟练工人的 职务。他的原料、工具、工堤归他所有。他先讲好质量和价格然后做工作， 因此我们称为工业的顾客定货阶段。他是自己的雇主和雇工。他是“自我就 业”。不需要熟练技术的一部分工作由学徒或助手担任，学徒和他的关系有 师徒合同为根据，他具有父母的权利，同时有义务把制鞋的一切业务知识教 授给徒弟。他既是校长又是师傅。 这是工业的手艺行会阶段，老板和雇工的阶段。在美国只有两种手艺行 会的纪录仍然存在，就是1648 年波士顿的“鞋匠协会”和“桶匠协会”。根 据鞋匠的请求，当局特许成立协会，授权他们共同规定质量和手艺的标准， 并且可以向当地郡级法院起诉，制止“劣货”和拙劣的工人。他们不得抬高 靴、鞋或者工资的价格，并不得阻止前一阶段的流动鞋匠用顾客自有的皮料 制鞋。欧洲在十五和十六世纪中也有同样的保留。排斥劣货和不合格的鞋匠 既是一种义务又是一种权利。作为义务，它保障了公众。作为权利，它消除 了拙劣工人的竞争。终于，在欧洲，权利超过了义务，行会最后被制止或者 权利被取消。在波士顿，原执照的有效期限三年，期满未曾焕发新照。 下一阶段是零售工场阶段，商人职能跟老板职能和劳动职能两者开始分 开，同时也是商人协会的开端，这种协会现在的目的是在于防止拍卖、广告 或者在公开市场上创价求售的竞争。那“商人一老板”聚集一批在生意清淡 时期用低工资制成的鞋子存货，不像在顾客定货阶段那样在未做之先讲价， 而是在货物已做之后讲价。因此，这是投机市场的开端，商人职能取得重要 地位，使雇主职能和雇工职能两者都受损失。 可是这种职能的分开还不完全。水路jiāo通扩充以后，那商人一老板找寻 远处的零售商。他携带样品，接受定单，然后制造和jiāo货。这是大概美国宪 法制订时（1787）所达到的阶段，当时“制造家”和技工庆祝宪法的热情和 yóu xing，表示他们对取消殖民地税则的要求，这种税则妨碍了“批发定货”业 务。自由市场扩大以后产生了巨大繁荣，证实了宪法的深得人心。 可是，不久出现了新的问题。工匠现在为三种不同竞争水平的三种市场 制造鞋子。同样的鞋子，用同样质量的原料和手艺，以及同样的工具制成。 可是，在顾客定货的市场里价格可以定得比零售市场里较高，同时在批发定 货的市场里，更有运输和接洽业务的额外费用。“老板一工人”看到，如果 要保持同样的质量，工具或手艺都不能改变，他对付这些不同的竞争水平， 只有对于零售市场的鞋子付给较低的工资（低于顾客定货的鞋子），对于批 发定货币场的鞋子付给更低的工资。于是问题发生：同时对同样的工作和同 样的工人付给三种不同的价格。 这种同样工作而工资不同的情况引起鞋匠成立了他们的第一个工会 （1794 至1806 年）。工匠们组织起来，为了排除“工贼”，迫使“老板-工 人”们不得不对各种市场的货都付给最高的或者顾客定货的工资。接着老板 们为了防御，也组织了一个雇主的协会，压低对零售市场和批发定货市场的 工资，但不压低对顾客定货市场的工费。到了在法庭受审的时候，工匠被判 决有罪，按习惯法以结党营私论处，因为习惯法的规定不许工人联合起来谋 自己的利益或者损害他人。 下一步是工业的批发投机阶段，以及商人资本家和商业银行的出现。这 个阶段，根据费城保存的文件，可以作为从1835 年开始。“商人资本家”和 “老板工人”不同，因为他不是一个技工，从学徒升到工匠然后成为老板， 而完全是一个商人，通常是从外面来的，不熟悉制造的工艺。工艺或技术完 全归那“老板工人”掌管，他现在成为一个小工场的小包工，跟他的工匠和 徒弟们一起工作，把他的产品卖给那商人资本家。商人资本家自有原料和货 栈，在那里他雇用了设计师、制模匠和切皮工人，然后将这种部分制成的样 子供给小包工，这种小包工互相竞争，只做加工的劳动，把原料做成鞋子。 这是工业的血汗工场阶段，以前的“老板工人”成为血汗工场的头子，因为 他取得利润，不是通过改良工具，也不是通过买进原料和卖出鞋子，而是完 全出于工人们的血汗，包括他自己在内。 这种情况所从发生，是因为商人查本家享有豺价还价的有利条件。由于 市堤的范围扩大，他可以任意选择各种不同的制造方法。他能在远处地方制 造他的鞋子，又能从国外市场输入。他能和政府订约，利用罪犯劳动。他能 雇用工匠、fù女和儿童在他们自己家里工作。他能雇用小包工，就是以前的 “老板工人”。他使他们更加剧烈地互相竞争。他使零售商丧失原有的雇主 职能。雇主现在成为血汗工场的头子，没有资本。商人资本家使商业银行应 运而生，他的“资本”已经不是古典经济学家的所谓“技术的”资本，而主 要是短期信用的“业务”的资本，垫支给零售商，而由银行供始周转的资金。 因此，我们把商人资本家的出现称为工业的批发投机阶段。 在这商业费本主义阶段中，人们特别是在法国和美国从葛德文 的《政治正义》中采取了无政府主义的哲学，把它变成经济学。法国的蒲鲁 东，以及美国在1850 年以前从傅立叶的学说里学来的所谓“空想共产主义”， 主张用老板工人和小农场主的自顾合作农业中的这种小农场主相当于工 业中的老板工人来替代商人资本家。他们建议合作堆栈和合作购买原 料。他们建议产品的合作销售。他们建议在血汗工场的包工、小农场主的竞 争的小工场、或者农场中进行合作生产。在法国和美国以外的其他国家中， 像爱尔兰、西班牙、意大利和俄国（那里的农民付给大地主极高的地租）， 无政府主义采取了革命的形式，打散地主的产业，分成小额归农民所有：可 是在法国，1789 年的大革命已经做到了这样，同时在美国北部农戾的小额地 产从殖民地时代留传了下来。因此，在这些国家中无政府主义不是应用于消 除地主制度，而是应用于消除商业费本主义。 到了把无政府主义的哲学变成实践的时候，所有的实验都失败了。①可 是，在这个时期中，麻省的鞋匠于1842 年取得法院的判决，变更了费城案件 中的习惯法原则，认为工人们为了自己的利益联合起来，即使罢工的目的是 排斥非工会会员，从而提高工资，也不是一种非法的结党营私。在这一判决 以前，法院已经认为一个为了防御制鞋工人工会而组织的雇主协会是合法 的。现在，类似的工人们的攻势的联合也显然成为合法的了。 这些判决奠定了从无政府主义的社团哲学转变到工会主义的手艺同行哲 学的 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 125 章 基础，后者法语里译作工团主义。工会主义或者工团主义，不管是雇主 和厂主的组织，或是雇主的组织，都是无政府主义哲学的引伸，因为它把早 期无政府主义者只应用在个人身上的国家不干涉的原则，应用到社团身上。 通过法庭的判决，国家不肯干涉并且不许私人干涉私人团体的规则和章程， 就在这个程度上无政府主义的理想被加入习惯法，原来习惯上认为是结党营 私的事情变成一种合法的结社的权利。然而，无数纠纷的判决在不断地分清 团体的合法的和不合法的手段，以及干涉它们的手段的那些人所采取的合法 的和不合法的手段；结果，无政府主义者主张废除国家来实现的那种不干涉 本身，只有在国家出来干涉从而防止干涉的时候才可能实现。 下一阶段，由于有了铁路和电报以后市场扩大方可能实现的阶段，是机 器的产生。我们已经说过这一阶段在十九世起五十年代中到来。这种说法适 用于各种工业，但制鞋业是典型的。在六十年代以前，制鞋方面的发明仅仅 是手工工具的改进是对手艺的帮助，而不是替代手艺。1857 年的钉鞋 机，以及1862 年的缝底机，就完全不同了。在市场扩大和战时高物价的基础 上，工厂制度突然出现。在1867 年以后的失败中，第一个重要的劳工组织， 鞋匠工会，共有会员五万人，分别来自顾客定货工场、零售和批发定货工场 以及商人资本家的血汗工资。该会有两个争点，抵抗减低工资和拒绝传授“新 手”怎样cāo作机器。小包工现在成为“制造家”，可是没有市场或者信用， 这两硕他仍然依赖中间人，不管是商人资本家、经纪人、掮客或者批发商。 工人丧失了他的工具，中间人控制市场和价格，“制造家”这个名称的意义 从真正的亲手cāo作者变成雇主，工人从“佣工”变成“职工”，其组织开始 ① 参阅康芒斯等：《美国劳工史》，第1 卷，第496 页起。 从熟练工人的手艺工会变成各极劳动的产业工会；制造家分裂为两个协会： 一个目的在于压低工资的雇主的协会，一个目的在于提高价格的制造场场主 的协会。 就在这动力机器阶段，共产主义的哲学出现了。马克思是第一个彻底研 究英国工厂制度的人，这种制度是工业资本主义的开始，在纺织和五金工业 方面大概比其他国家先进五十年。他预言一切其他产业，包括农业在内，都 要发生同样的情况，实际上在许多产业中确是如此。在过去三十年内，作者 目睹美国的男子衣着工业从商业责本主义发展到工业资本主义，从血汗工场 发展到工厂，包工者变成了工头。 在这一过程中，制造家致力于摆脱商业资本家的束缚，建立他自己的市 场，尽可能一路到底直达最终消费者，并且力求自己握有原料的来源。这种 所谓“工业的纵的棕合”是在制鞋工业中开始的，从十九世纪九十年代的道 格拉斯公司为最早。这家公司设立了自己的零售店，造成了顾客的好感，越 过中间人对市场的控制，达到由制造家自己控制市场。 制鞋工业中的下一阶段是特殊的，因为机器的所有权和工厂的所有权是 分开的。“联合制鞋机器公司”利用专利条例，制造并拥有差不多全部的制 鞋机器，租给皮鞋制造厂使用。但是，最高法院，在政府申请解散这象公司 一案中，认可了这种办法，作为不违背反托拉斯法。七家制鞋机器厂已经合 并，法院发现它们并在一起的专利品包括了不同机器在某种鞋子上所做的不 同cāo作达一百项之多；该公司经营了一百五十至二百种不同的机器；虽然差 不多所有的专利品属于一个所有权，联合并不禁止竞争：所有的投资是用公 司的股份和所取得的既得权利计算的；该公司取得了新机器的专利权，替代 陈旧的机器和庙期的专利权；该公司备有一批修理人员，为制鞋厂保养机器； 它教导数以千计的职工怎样使用机器：它提高了该项工业的效率：原来对贸 易的限制是在为了奖励发明而赐予的专利权本身，并不在于专利权归共同所 有：租赁契约的“拘束条款”，虽规定厂方须完全使用该公司的机器，并须 向该公司租用非专利的机器而不得向其他公司租用，但这并不是压迫xìng的， 因为承祖人是“愿意的”，而且有机会向一个公司祖用一切机器对承租人是 有利的：由于这种祖赁制度，资力不大的厂家能够取得那种他们自己没有资 本购置的机器设备。 制鞋工业最近的阶段的特点在于制鞋机器的制造受着控制，可是鞋子的 制造却竞争剧烈：其他工业也达到一种差不多相同的综合阶段。一般说来， 它们从控股公司的办法开始，这种公司的设立系根据竞争的音州棱发的执 照，秸果是使它们的业务惯例受美国最高法院的管辖。法院，通过以判决纠 纷来制定法律的习惯法方法，在某些案件中解散了这种公司，可是后来在其 他案件中，像制鞋机器案（1918 年）和钢铁公司案（1920 年），只不过认可 或者不认可它们的业务惯例。这种工厂的综合和合并，带来了金融资本主义 阶段。 在商业和工业资本主义的十九世纪中，经营短期信用的商业银行是典型 的银行。二十世纪中，银行辛迪加或者投资银行（通常和商业银行有联系）， 从过去偶尔经手发行公司证券和国家证券的活动，发展到一种支配的地位， 从事于组织产业的合并、经售外国和本国的证券以及控制某些公司的董事 会，这些公司的证券由投资银行经售，大体地负担这种证券的责任，如果它 们要保持投资者的好感。它们挽救了不景气时期中濒于破产的企业，把这种 企业承受过来，加以改组，供给资金，维持经营，等待繁荣的恢复。千百万 分散的投费者现在自动地接受银行象的领导，把他们的储蓄转移到信托银行 所推荐的投资上。遇到银行的力量不够应付的时候，像1932 年那样，政府本 身就组织一种庞大的建设金融公司，解救银行家的负债。同时，银行家所控 制的中央银行发展到新的重要地位，金融资本主义取得对产业和国家的控 制。 3.稀少、丰裕、稳定经济的阶段 （1）竞争 产业的不同阶段，起因于工艺或技术上的改变，在商品的迅速和大规模 运输以及消息和谈判可风立刻传达全世界这两点中达到顶点。我们根据历史 的观点，区别三个相应的经济阶段：“稀少”阶段，这是在“工业革命”从 前，工业革命开始于十八世纪，今天通过集体行动仍然以较大的速度在继续 进行：“丰裕”阶段，一百多年来生产过剩和生产不足jiāo替发生，伴随着这 种工业革命：“稳定”阶段，开始于十九世纪中资本家和工人的协作运动， 以及竞争条件的平等化二十世纪中美国的“自己生活，让人生活”政策。 这些历史时代据只划分的基本原则，是实物控制和法律控制的区别。实 物控制是技术。法律控制是社会在当时的效率、稀少xìng、习俗和统治极暴力 等情形下派归个人的权利、义务、自由和暴露。 在稀少时代不管这稀少是由于效率低、或者由于暴乱行为，由于战 争、习俗或者迷信法律上的控制与移转，和丰裕时代或稳定时代中大不 相同。在极端稀少或者战争时期中，社会通常对人力的人量和出量都采取限 额的办法，只有最低限度的个人自由，而有最大限度的通过暴力强制的共产 主义式、封建主义式或者政府的控制。在极端丰裕和承平时代，有最大限度 助个人自由，只有最低限度的政府控制，个人买卖代替限额。在稳定时代， 又有新的对个人自由的限制，主要地由政府的制裁来执行，俟在苏联或意大 利那样，但是在美国却主要地由经济制裁使其实现，通过制造家，商人、工 人、农场主和银行家的协会、公司、工会以及其他集体运动的一致行动，不 管这种行动是秘密的、半公开的、公开的还是仲裁的。 在历史的稀少时代，对物品的法律控制和实物控制是不分开的。所有人 把一种商品或服务实体地jiāo拾另一个人，习俗和习惯法认为那实物的移转就 是法律控制的移转。可是，在丰裕和稳定时代，法律上的控制和移转在企业 家和金融家的手里被分开，另一方面实物的控制和实物的移转在工人的手里 进行，受企业家和金融家的指挥，由管理部yīn傅达命令。两种控制，始终是 互有关系的，可是相互关系的程度、方法、影响和先后，在稀少、丰裕和稳 定这三个时代里很有差别。 我们不想回溯到以共产主义的限额制度为特征的原始的稀少时代，而将 从瑰代买卖制度从封建制度中产生，以及它第一次作为重商主义或者商业资 本主义出现谈起。这早期资本主义的稀少时代的习俗和习惯法，在商品和服 务这两种出产品上有重大的不同。 我们能转移商品而不必转移生产者的人身，可是服务是随着人身转移 的。商品的移转，在这早期时代，也和服务的移转一样，是所有人跟商品一 起移动到市场。由于政府没有力量以及人民的强暴和不诚实，必须鼓励有势 力的领主设立市场，保护他们不受强盗和谎徒的侵害。因此，市场通常起源 于一种特殊的独占权，叫做“管辖地”，这种管辖地由君主赐给一个有势力 的个人或者教会中的耍人，准许他举行买者和卖者的集会，并可以抽税，作 为负责保护的报酬。这样建立起来的这些市场，最后受习惯法法庭在判决纠 纷中所立下的规则的支配，可是最初是按他们自己订立的规则来管理的。法 庭在判决中发展形成“公开市场”的原则，或者公共的、自由的和平等的市 场的原则，像在芝加哥农产品jiāo易所一案中那样。①该案是现代的“公开市 场”。后来这些原则扩充到零售店，直到最后公开市场的独享的特权取消， 而公共、平等和自由的原则扩充到所有的市场。这些原则不是什么固有的和 自然的东西，而是实际从当时的好的和坏的惯例中创立起来的。早期的重农 学派和典经济学家认为它们是由神意或者自然秩序傅留下来的。 首先，那有权召集“公开市场”的人必须准备标准的度量衡工具和一位 司秤。他有权并且必须设立一个特别法庭，以便迅速地决断争执和执行契约。 根据共同的权利，人人可以“自由携带他的货物到公共市集出售”，因此土 地或市集地址的所有人，或者当地市政当局，不能因为不付租金或捐税就自 己扣押货物，而必须“自己提出诉讼，追取租金”。任何扰乱行为，足以使 市场地方发生实际阻碍，而致有人不能进入市场的一部分者，都予以禁止。 这些是市场的主人或者保护人在商品的实物移转方面的责任。但除此以 外，还必须提供规则，管理市场上买户和卖户之间法律上控制权的移转。寇 克在所著《法律原理》一书中扼要地陈述了三百年前有关公开市场上所有权 移转的习惯法。他说： “习惯法确实认为市集和公开市场应该充分供给各式各样有销路的商品，满足人民 生活和使用的需要；认为这是政策的要点，并有盆于公共财富。为了此项目的，习惯法曾 规定，有关在市集或市场上有销路的物品的一切买卖和契约，不仅应在双方当事人之间有 效，而且连那些对有关物品有主权的人也应该遵守。”① 换一句话说，为了可以鼓励买户到市场上来，法庭必须建立种种标准， 使买方可能对所买的东西取得清清楚楚的主权，从而保护他们，以免也许有 第三者出来声明这些东西是偷来的。在一种强暴、偷窃和说谎的时代，公开 市场是人们可以取得对商品的明确的所有权的地方。因此，像在寇克引证的 那些案件中判决的那样，商品的出售必须在一种“公开的和明显的地方，而 不可在一间暗僻的货房里等等”。“公开的”这个字眼在这里的含义是“恰 当的和合格的，例如公开出卖金属餐具，不应在一个代写文件者的店里，而 应该在金匠店里”。不可在夜晚出传，而必须在“日出以后和日落以前”。 夜晚的买卖“在当事人之间是有效的”，可是“对一个有主权的陌生人没有 拘束力”。买卖的进行，不可“由两方在故意使有主权的那个人无法得知的 情形下私订契约”，所有“契约必须全部地和原始地在公开市场中订立”， 不可“在公开市场外开始，然后在市场内完成”。我们了解，这是芝加哥农 产品jiāo易所一案中获得认可的规定。可是，如果卖方又取得那批物品，那合 ① 参阅本书下册第379 页。 ① 寇克：《法律原理》，1642 年版，第713 页。 法的原物主就可以主张他的权利，因为那卖方“是犯错误的人，他不得利用 他自己的错误”。还有，如果那买方知道卖方是不合法的占有，“这使那合 法的原物主不受拘束”。 这些规则建立了所谓“商品的可转移xìng”或者让与的可能xìng，适合于一 种“稀少和不安全的时代”，那时候商品实物必须搬到市场上去，并且没有 信用制度，没有将来jiāo货的制造和销售，又没有报纸公布价格。法庭采取那 些规则，像寇克说的以及我们在芝加哥农产品jiāo易所一案中看到的那样，显 然是为了增进公众的利益，鼓励买户和卖户聚集在一起，把他们的产品，带 到市场上来，保证老老实实的购买者付了代价以后可以取得所有权，不受任 何人的干涉。实际上，这种可转移xìng是建立一个自由、平等和公开的市场所 必需 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 126 章 的第一种法律规定。后来加以扩充，包括无形体的财产以及有形的商品， 对于这一扩充，我们在专门的技术的意义上应用“可转移xìng”这个名词。 再则，预购、囤购、大宗买进以备抬价卖出等不法行为都是习惯法上所 禁止的，因为那是购进或再购进大宗的商品，其数量超过购买者本人可能使 用或者可能零售的范围，因而被认为是富人企图抬高价格，是破坏买方和卖 方的平等。 习惯法上这些罪名实际上禁止了一切批发买卖，除了外国货物输人，这 种采购业务被认为犯罪行为这一事实，说明当时产业的规模多么小，以及在 这种早期稀少时代通常市场上产品的供给多么微少。这些不利于批发买卖的 法规，有些早在1772 年就取消，而习惯法上禁止预购、囤购、大宗买进等行 为的全部规定，于1844 年由新法规予以废除。该项法案的前文重述了1772 年的前文，说明磨除的理由是经验证明“所有对必需品买卖的限制”，防止 有关商品方面的自由贸易，“倾向于妨害此种商品的发展，因而抬高其价格”。 它们实际上所禁止的是批发买卖，因此这1844 年的法案完全开放了英国的批 发市场，只继续禁止散布谣言，意图抬高或压低任何商品的价格，并禁止用 暴力或威胁阻碍任何商品被运至任何市集或市场。在一种丰裕的时代，老的 规定已不需要，并且实际上妨碍了自由与平等，这时候人们有必要批地买 卖商品，迅速地从远处运来。 自1772 年开始取消禁止预购、大宗买进和囤购的法律以后，批发市场的 出现有助于明确地分开商品的法律控制和实物控制。实际上，法律不再要求 卖方亲身把小量的商品携往市场，而现代物产jiāo易所和批发市场可能产生， 在这里，像在芝加哥农产品jiāo易所，商品的法律控制，只须根据样品和规格， 就能用电报或电话进行转移。这种法律上控制的移转，可以按“现货”和“期 货”等不同jiāo易，在任何地点或任何时间发生效力。 同时，实际的jiāo货，或者实物控制的移转，在职工们的手里进行，从农 场或工厂一直到铁路和最终消费点。控制物品的处置的合法权力在法律上的 转移，和为了生产和消费在职工或消费着手里进行的实际jiāo货分开了。从此 以后，商品的价格变成不是商品本身的价格，而是在指定时周和地点实际jiāo 货的有效契约的价格。 这种区别，古典经济学家没有包括在他们的学说里。他们的“劳动”价 值论是公开市场的理论，当时已经逐渐陈旧。 习惯法在禁止预购、囤购和大宗买进以外，又禁止其他一切对贸易的限 制，作为不利于公共福利，因为它们使个人不能自由地来至市场，或者不能 自ròu地提出他们的产品或服务求售，或者不能自由地增加产品或服务的供 给，不能有益于人民的生活。对批发买卖以外的这些其他贸易限制的禁止， 留传到现代，并且被扩充到凡是有新的限制方法出现的地方，但是在稳定时 代已经有了重大的变更。 这样，在稀少时代中，直到十八世纪中叶，习惯法用排除和吸收的方法 排除那些认为坏的商业惯例，而肯定那些认为好的惯例建立了一种 自由、平等和公共市场的基本原则，就是，统一的度量衡、商品的可以转让、 一切的人和商品都可以自由参加市场以及jiāo易的公开。在稀少和不安全时代 中所必需的某些习惯法的规定，虽然在十八世纪以后政府能保障安全以及新 发明带来了丰裕时代的时候，已经废除，但是自由、平等和公开市场的这四 项特质仍旧或多或少地保留，就是，统一的计量标准、可转让xìng、自由参加 和公开xìng。这些构成我们所谓无形的财产。 然而，这丰裕时代带来了恰恰相反的弊病，毁灭xìng的、不公平的、或者 你死我活的竞争。这种情况使得法院早在十七世纪初期就开始簧成和支持许 多“合理的”贸易限制，就是后来所谓商誉、牌号、商标等一般名称，以及 最近的“不公平竞争取缔条例”。①可是，尽管有这些合理的贸易限制，十九 和二十世纪还是经历了周期xìng的和普遍的商品过剩，以音种不同的倾向和循 环出现。这些生产过剩引起了毁灭xìng的竞争、制造品上的价格战争以及运输 上的运费战争、力量薄弱的竞争者消灭、竞争者合并或吞并为庞大的联合组 织。起初人们对这些防止运费战争和价格战争的联合组织，用重新制订那种 防止庞断、防止结党营私以及防止其他贸易限制的古老法律来应付。这是十 九世纪最后十年中的反托拉斯法律。可是，后来发现在运输、制造、劳工和 银行这四个重要部门中，这些法律运用起来不生效力。 在运输领域里，美国在1887 年的“州际商业法”中以成jiāo法规明白地采 取了稳定政策，因为人们体会到削价及秘密回扣的办法和垄断及高价的办法 同样地对公众有害。可是，这种稳定政策，在制造品方面，在“联邦贸易委 员会法”和“克莱顿法案”（1914 年）未制订从前，还没有得到充分的承认： 克莱顿法案宣告削价为犯罪行为，和老的法律对待抬价几乎一样。最后，在 “联合制鞋机器公司”的解散案（1918 年）以及美国钢铁公司案（1920 年） 这两次的判决中，确立了稳定原则，作为全国法院的现行政策。因为司法上 认为，在钢的问题中，虽然钢铁公司的办法显然是协力一致的行动这一 次是控股公司的行动类似以前被认为是贸易限制的情况，但是它近来并 未采取毁灭xìng的价格战争的手段，从而消灭它和公众jiāo易中的竞争。法院宣 告：该公司未曾收取运费回扣，未曾减低工资，未曾降低产品的质量，未曾 制造人为的稀少，未曾胁迫或压迫竞争者，未曾在一个地方以低于竟争者的 价格卖出而在其他地方维持原来的价格，未曾用秘密回扣或者低于公布的价 格争取顾客。法院说，没有竞争者或顾客证明公司方面有任何胁迫或压迫的 行为，并且，事实上，他们怔明了一般地满意于该公司所实行的那种有名的 和事先公布的关于价格和jiāo货方面的稳定政策。 因此，在运输和制造品这两方面，“以公开取得稳定”的政策至少已经 部分地采用，作为指导习惯法制造法律的方法的政策。 一种类似的稳定办法在劳工组织的历史上逐渐地发展形成。这方面第一 次广泛的努力发生在1886 年；当时宾夕法尼亚、俄亥俄、印第安那和伊利诺 ① 康芒斯：《资木主义的法律基础》。 等州互相竞争的矿地的烟煤工人和煤矿工人，公开地同意统一的工资和工资 的极差，这样使工人们在劳动市场上可只有平等的机会，不必秘密地或者个 别地跌减工资。这种竞争条件的稳定，对劳动的雇用者和对铁路的顾客同样 重要，也许正在获得完全认可的过程中，像钢铁公司的类似的办法所获得的 完全认可一样一种更近的和同样重要的运动，并且距离丰裕时代的习惯法或 成文法更远的运动，是那趋向于稳定货币和信用的购买力的运动。在这方面 的重要经济学家是美国的费希尔、瑞典的威克塞尔和卡塞尔、英国的霍特里 和凯恩斯；在美国，这方面的转折点是1914 年建立的联邦准备银行制度。 （2）差别待遇 在运输、制造品、劳动和银行这四方面，稳定原则是作为对某些足以妨 碍自由、平等和公共市场的手段的一种纠正而发展起来的，那些手段一般地 可以称为“差别待遇”。 我们在上面曾谈到那些在稀少时代中管理公开市场的法律规定。那是一 种自由、平等和公共市场的开始，在那里买户和卖户在市场统治者的保护下 集会。可是另有一种卖户，他们不把产品拿到一个中央市场，而不分彼此地 为公众服务，只要有顾客上门他们就卖。这些人相当于现代的那种通常只在 制造地点按离岸价格售货的制造家，虽然往往也像在“匹堡附加”办法中 那样，在jiāo货地点jiāo割。 考虑到在那早期时代这一种生产者非常之少，并且因为有技术和专门训 练的人也很少，早期的习惯法形成了一种规定，凡是自己立业，不分彼此地 对公众出卖服务的人作为有别于那些只供自用或者专为一个顾主或地主 工作的人就负有三重义务，就是，（1）来者一律供应，（2）只取合理 的价格，（3）如果自己没有技术或者不发挥技术，须负责赔偿损失。受这些 规则管理的职业包括医生、成衣匠、铁匠、木匠、食品店、面包店、磨坊、 旅馆、摆渡、码头主人以及此外一切可以算作“公共服务行业”的工作。实 际上，这些职业都是“公共服务行业”，因为公共服务行业的意义一般地是 指对任何顾客一概服务的职业。法律对于一个人是否享有实际的独占，不作 区别。事实上，在那些日子里，“独占”这个名词只用于某些必须有统治者 赐予的特权或特许证才能经营的职业，例如摆渡：因此那是根据“特权”的 法律上的独占，而不是甚于私有财产的经济上的独占。 魏曼和艾德勒，在他们的著作中，提出了两种似乎相反的理论，说明在 早期时代习惯法关于“公共服务”的态度。魏曼的解释是根据稀少xìng原则， 艾德勒的解释是根据公共xìng原则，或者公共服务。可是这两种解释只是两种 容易变化的稀少xìng和习俗的作用。这些“公共服务”随着封建制度的崩溃而 出现，实在不过是从在单独一个主人的控制下服务改变到为任何顾主服务。 以前为一个封建领主工作的铁匠，现在不分彼此地为任何或一切主人工作。 既然法庭代表统治阶级的观点，他们要使没有特权的工人有义务为任何主人 服务，那是很自然的也就是合于惯例的事情。在美国废除奴隶制的时候，也 表现了同样的态度。以前的奴隶，在第十三次宪法修正下已经成为“自由民”， 却不能自由地拒能工作，还需要第十四次修正来给予他们和以前的主人平等 的自由权①。同样地，在从农奴身分转变到自由身分的早期阶段，各种工人和 商人都负担着服务的义务。 稀少原则也可以适用，因为，假如工人很多或者太多，他们互相竞争， 那就不必要使他们遵守强制的服务规定。习俗和稀少这两种原则起初并不分 开，直到后来某些享有时间或地点的特殊权利的职业，像摆渡者，仍受老的 强迫的公共服务原则的拘束，而其他职业在丰裕和竞争原则下获得了解放， 这两种原则才分别清楚。然后，在更近的时代，稳定原则，通过工会、协会、 公司、辛迪加以及类似的以一致行动限制个人自由而保障团体中其他成员的 自由的种种方法，似乎又回到稀少时代的限额原则，作为对丰裕时代的买卖 原则的一种修正。 在美国，古代用于一切公共服务职业的规则偶尔也应用，但是在很早时 期就取消，除了对于所谓公用事业的职业或公司。在这些产业中，法律逐渐 发展，最后种种规章连取费标准、服务规格以及由政府作责本估值都完全包 括在内，此外还禁止差别待遇。这是因为，尽管丰裕时代大大地增多了机械 的发明和机械力的使用，然而这些公用事业不仅是基于特权的法律上的独 占，而且是基于一般私有财产的经济上的独占，由于它们占有控制一切的地 位，别人难有机会刽办竞争的企业。 制造和商业企业不是这种情况。这里，在丰裕时代，公众利益不需要倚 赖法律上规定那些经营这些企业的人必须按一种合理的价格为所有的顾客服 务。生产者和生产设备总是过剩，这时候强迫一个制造家或者商人按合理价 格供应一切顾客，对公众没有好处，因为他们的顾客随时能找到其他的卖户 或买户。因此这些事业完全作为私人企业看待，法律只要求维持一个自由、 平等和公开的市场的四项重大特质，就是：统一的计量标准、可转让xìng、自 由参加和公开xìng。 在早期稀少时代的条伴下，不可能产生现代lún理上或法律上的“差别待 遇”的观念。这种观念产生于稳定时代，标志着新的习俗和狭小的利润边际 的重要xìng。 在早期自己为自己工作的时代，公众或购买者并不靠经常地买进这些商 品或服务来谋生，而是仅仅偶然在集市的日子光顾一下，或者只买一些他们 自己不能自给的东西。可是现代商业和生活经常地全部依赖现代运输业者、 现代原料或半制成原料的制造家、现代聚在一起进行大规模生产的工人、或 者现代银行和信用公司或辛迪加所作出的服务。 因此，现代商人，作为购买者，足以使他受损害的，倒不是他必须付出 的高价，而是他的竞争者付出的买价比他低。买卖的利润边际那样小而数量 那样大，如果他的竞争者付出的买价比他低，就会使他的业务无法进行。可 是，如果他的竞争者付出的买价和他相等，即使他们两人付出的价格都非常 之高，他还能把这种价格转嫁到最终消费者的身上。因此现代商人认为重要 的，是竞争条件的均等，这只有通过稳定才可能实现。 可是，在早期普遍稀少时代，对购买者的损害不是我们所了解的这种差 别待遇，而只是高昂的价格。因此，即使用到“差别待遇”这个字眼的时候， 也决不意味着一种差别的低价，而总是意味着一种差别的高价。换一句话说， 早期的习惯法，应用于公开市场以及差不多一切为公众服务的职业上，并没 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，第119 页。 有防止一切差别待 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 127 章 遇的规则它的规则全是以防止高价勒索为目的。 显然，迟至1897 年，这还是美国最高法院的了解。在那年，最高法院受 理一件诉案，一个居住在艾奥华州的原告要求一家铁路公司陪偿损失，理由 是该公司对原告的一些住在内布拉斯加州的竞争者特别优待，对他们的运 费，按路程比例计算，低于对原告的运费。最高法院认为，本案并未证明原 告所付的运费本身是敲诈xìng的高价。“他只是想要收回他认为应该收回的钱， 不是因为运费本身不合理，而是因为被告的不正当的行为”。法院然后进一 步研究这所谓不正当的行为在习惯法上是不是不正当，判断的标准不是对两 个顾客取费高低不同这种差别待遇的社会后果，而只是对铁路公司自身的收 入的影响。法院这样说： “假设被告公司的负责人只向原告收取了一种合理的运费??同时，没有任何正当 的理由，给他对街的邻人免费运输，这样犯了一种偏袒和不公平的行为这种行为会减 少铁路公司的收入，并且相应地减少股东的股利他们那方面的这种偏袒，如果没有法 律规定，决不会使原告有权提起诉讼，要求收回他已付的运费，从而更减少股东的股利。 所以，如果没有‘州际商业法案’的规定，原告不能收回他运货到芝加哥去的运费，只要 公司所取的运费是合理的，尽管由于铁路负责人方面的行为不正或者循私，对内布拉斯加 州的托运者取了较低的运费，那没有关系”。 这是1897 年中司法方面对差别待遇的概念，它仅仅是私人的事情，没有 社会后果。 四年后，同一法院，由同一法官（布鲁尔）宣告，维持内布拉斯加州最 高法院的意见，这次是根据“习惯法”，认为不仅所取运费本身必须合理， 而且必须“相对地合理”；“没有正当的和合理的根据”，不得对某一个人 取费较低，造成差别待遇；任何差别必须符合服务的成本和条件上的差别， 只有在这个范围以内，差别待遇才是合理的。 换一句话说，在1897 和1901 年之间，美国最高法院改变了它对差别待 遇的习惯法的意义的见解，从那种显然是早期意义的见解改变到比较近代的 见解，认为差别待遇本身是不合法的，不管是否有敲诈xìng的高价存在。根据 早期的见解，对差别待遇的纠正只会是减低鼓高价格到符合较低价格的水 平。根据后来的见解，纠正的方法也同样可以是提高那较低价格（或者禁止 免费运输），使符合较高价格的水平。在后来的见解之下，需要纠正的弊病 是不公平或者偏袒，那会使竞争者获得免费的服务或者较低代价的服务。在 早期的见解下，人们要纠正的弊病仅仅是索取一种不合理的高价，对一个竞 争者取价较低，本身并不被看作差别待遇或歧视，而只是一种证明，足以表 示那较高价格是敲诈勒索。 差别待遇的两种不大相同的意义竟然没有辨别清楚，显然是由于习惯法 扩大古老名词的意义来包括从前不认为有害的新的弊病，所采取的“排除和 吸收”的方法，是一种迂缓的过程。美国最高法院在1901 年显然扩大了习惯 法的差别待遇的意义，以便应付已经需要该院决定的一种真正的弊病，这时 候歧视xìng的低价已经罪恶昭彰，众所周知，该院不需要硬使它本身1901 年的 意见和1897 年的意见一致。 关于有意识地扩充差别待遇的意义，以便禁止相对的低价和相对的高 阶，我们能找到的最早的意见，是在1873 年麦克杜菲控告波特兰和罗彻斯特 铁路公司一案中，法院的推理可以说明从差别待遇的古老的实物的意义改变 到现代经济的意义的过程。法院在该案中指出，按照习惯法，差别待遇在于 无条件地拒绝“载运乙，如果他载运甲”，或者实陈上“对某一个被讨厌的 个人的旅行成贸易加以阻碍”，或者弄得一条公路“绝对无法通过”，因而 侵害公众的权利。我们可以看出，这些习惯法的差别待遇的概念是物质的， 新罕普什尔州法院认为它俩的特质是“直接”行使不合理的差别待遇。该院 然后继续扩大差别待遇的意义到经济的差别待遇，要在该院称为“间接的” 差别待遇，内容是一种“迂的侵害”，例如难堪的条件、价格的差别、对 一个人不给予便利而对另一个人给予便利。 结论是，直到上面谈到的最高法院1901 年的意见以后，才可以说一般地 法院已经改变了差别待遇的意义，从认为只是一种证明，表示某种高价或其 他不利条件是敲诈勒索，它“本身”是不合理的，转变到大不相同的意义， 认为差别待遇的弊病在于一种相对的低价所表示的对某些竞争者的偏袒，不 管那高低两种价格的绝对水平是不是太高或者太低。 法院得到这种新意义如此之慢，其一般原因是他们的早期的见解，像在 上面引证的1897 年的案件中那样，认为如果公共服务者对某些顾客取费较高 而对其他某些顾客取费较低，自顾减少自己的收入，那完全是一种私人的事 情，至于这种办法在抑制竞争以及促成顾客中的垄断方面的社会影响，却不 须考虑。这种见解的结果是，一个在差别待遇下被歧祝的人，不得不付出比 他的竞争者较高的价格，可是在习惯法上无法获得纠正，除非他能证明这种 较高价格本身是敲诈勒索或者不合理，而不管这种价格和一个竞争者所付的 价格比较起来是不是相对的高。情况确是如此，尽管有些法院曾宣告，这种 对优待的竞争者只取低价的制度必然会抑制竞争，使顾客们所趣营的那种业 务集中在被优待的人们的手里。一个联邦法院甚至在1889 年曾宣称一家木材 公司没有受到不公道的待遇，虽然当时一条铁路对这家公司的竞筝者收费较 低，甚至比运输的成本还低，而这种偏袒可能使原告公司完全无法参加市场， 可能使它趋于破产。只要对原告公司所取的价格“本身是合理的”，它就没 有受到不公道的待遇。 这样，美国最高法院在公众和立法对差别待遇或歧视的意义有所改变以 后大钓十五年才开始改变，这可以一般地认为是它的习惯xìng的落后。 以上所说的习惯法在差别待遇的意义方面的落后，不仅适用于所谓公共 服务事业。它也适用于一切可以称为“公共职业”的产业。美国最高法院在 马恩对伊利诺州一案中（1876 年）部分地采用了这种原则，纽约州最高法院 在纽约州人民对布德一案中也很好地陈述了这一原则，并且拨查了该院经办 的一切案件。这些案件都和堆栈或谷仓有关系，这两种业务在习惯法上从来 不算是一种公共服务事业。在以上两案中都承认，堆栈向来被认为是一种私 人营业，从来不在特别执照或者法定专利的条件下经营，这种特权附带的含 义是公众有权利享受由司法程序所决定的合理价格。事实上，与这些案件有 关的那几家芝加哥和布法罗的谷物堆栈，被认为积极地互相竞争，虽然它们 显然在采取一致的行动。法院认为，在禁止差别待遇或者勒索高价的问题上， 决定xìng的问题不是独占或竞争，而是谷物的运输者堆栈的顾客一是不是 因为谷仓公司的价格和业务办法而处于不利的地位。 在这两案中，不同的意见很出色地和正确地争论，认为公众没有独立的 法律上的权利来使用那些谷仓，因为它们不是公共服务事业，有义务对任何 人来服务。但是，法院认为，在谷仓的业务里有这种“公共xìng”的成分，部 分地由于业务的xìng质和范围，部分地由于它们对本州和国家的商业的关系， 以及部分地由于它们虽然是竞争者，但是在当时的情形下，它们享有特殊便 利，可以达成有关价格的谅解。 因此，差别待遇和高价勒索的区别，随着稳定时代的到来而产生。差别 待遇在丰裕时代中不是一种弊病，因为人人可以找到另一个机会。在稳定时 代中，由于协力一致的行动、“自己生活、让人生活”的政策，以及微小的 利润边陈，差别待遇成为严重问题，因为稳定意味着没有其他的不同机会， 这就意味着差别待遇和高价勒索的固定xìng，跟意味着公平合理的价值和价格 的固定xìng一样。 因此，用判决纠粉来制定法律这种程序，迟缓地配合着不断变化的经济 情况以及不断变化的关于公道和不公道的lún理意见。它考虑到稳定时代的最 重要的事实，就是未来xìng和微小的利润边陈这两项原则。现代企业是用大量 的借人资金来经营的。竞争者是债务人。他们必须保持他们和原料供给者、 职工以及顾客的业务关系，从而保持他们的企业的未来的偿付能力，这一切 关系很恰当地概括在“好感”或“商誉”这个名词里。商誉虽然是一种无形 资产，却是现代商业最重要的资产。侵犯商誉的竞争是“掠夺的”竞争。因 此，最最重视运行中的营业的未来安全的那种“自己生活、让人生活”政策， 带来“稳定时代的习俗”以及符合那种习俗的判决。法院构成的那种商誉的 概念，是以稀少xìng原则为基础，因为它假设机会有限和利润微薄，因此每个 竞争者应该努力保持他现在的顾客和现在的营业比额。这已经成为现代“商 业偷理”的一郁分。认为削价竞争对顾客是不好的，并且由习惯法用判决纠 纷来制定法律的方法，把这种偷理或多或少地变成了“不成文”法。 可以看出，这种历史的“稀少、丰裕和稳定”的分析，有些像马克思的 辩证法，从他的“正题”原始部族共产主义，到他的“反题”十八和十九世 纪个人主义，又回到他的“合题”一种未来的世界范围的共产主义。可是马 克思的是一种以技术为基础的唯物主义的解释，我们已经在上面关于“产业 的阶段”一节中扼要地说过，而我们的说法也是一种经济的进化，从原始的 稀少（这说明共产主义和重商主义），到丰裕（这说明个人主义），到那许 多现代的管理计划，使个人部分地或整个地受集体行动的支配，从而调节那 jiāo替发生的丰裕和稀少。马克思的共产主义是预先注定的，而现代的稳定可 能是共产主义、法西斯主义、金融资本主义或者任何一种协作的运动，其目 的在于尽力从矛盾和不稳定中造成秩序。 4.物价 没有疑问，一切稳定中影响最大的和最困难的是金融的稳定。金融控制 是世界范围的，涉及全世界中央银行的协作行动。它包含国际主义，越过群 众的国家主义的保护税则的浪潮。首先提倡金融稳定的动议，不是来自银行 家或者经济学家，而是来自政治家。1833 年，在世界范围物价下跌期中，从 1833 至1868 连任下议院议员的斯克鲁普向他的选民发表意见，主张定期公 布“一种可靠的物价趋势”，据以校正“法定价值本位”的波动，以便一切 商业中人可能“参照这种物价指数表稠节他们的金钱值务。”这种物价指数 表后来自哲逢斯根据数学原则编造，称为物价平均变动的指数。 在斯克鲁普的这种想法以前也曾有别人的类似的想法，可是多半是出于 好奇心，而不是对商业契约的实际的建议，而斯克鲁普的打算只限于长期契 约中自愿的协议。直到威克塞尔在1898 年和费希尔在1911 年，才提出要稳 定法定的货币标准本身。威克塞尔主张控制贴现率，费希尔主张控制美元的 含金量，使商业金融的长期契约和短期契约都应该在集体控制一种稳定了的 物价水平本身的条件下进行。 这些建议突出了一切公共政策和合理价值问题中最重要的问题，因为它 们牵涉到一种世界范国的lún理问题，起因于利盆的冲突：个人和某些阶级应 该通过提高自己的效率取得财富呢还是应该利用稀少xìng计量单位的价值上 的变动取得财富呢？在资本主义文明的“老板”的控制一切的办法下，那是 效率利润对稀少xìng利润的问题。 从1929 到1932 年，美国的一般批发物价水平跌落百分之三 十二，农产 品的价格跌落百分之五十五左右。可是，拿百分之三十三作为平均数字，一 切长期债务的负担增加了百分之五十。这意味着其他国家必须比1925 年战债 清算时向世界市场多输出百分之五十以上的商品，来偿付欧洲对美国的黄金 债务。 对我们本国人民也是如此。在1932 年，为了偿付1929 年以前订约成jiāo 的公私值务，所需要生产和出卖的商品，比在质务成jiāo时至少要多出百分之 五十以上。 这意味着对国内和国外生产者一种金融的剥削，达到他们的产品的百分 之五十以上，他们现在必须多售出这样多的产品，才能清偿三年或更多年以 前借人的债务。 任何人如果考虑到美国工业和农业的效率的惊人的提高，就会自然地首 先假定供求“法则”应该会产生一种相应的物价下跌。例如，钢铁工业或者 种麦产业的效率若是在十年中增加百分之十，也就是说，同一数量的劳动和 管理在一定时期内增加产量百分之十，那末，我们应该自然地预期它们的价 格下跌，大约每年百分之一，或者在十年中下跌百分之十。 这些数字是随意说的，只作为例证。联邦准备银行对1919 至1927 年中 制造业的效率增加的估计，还要大得多效率增加百分之四十六，因此平 均每年增加百分之五。可是，就以我们举例的数字来说，如果钢铁业的效率 和小麦业的效率同样都是在十年中增加百分之十，如果它们的货币价格在那 十年中下跌百分之十，想想看，那会发生什么情况。 我们 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 128 章 以扩大那种假设。假设钢铁代表一切制造业，它们的效率以同样 的速度增加：小麦代表一切农业，它们的效率也是以同样的速度增加。所有 的农人把他们的全部农产品卖给所有的制造家；制造家把他们的全部工业产 品卖给所有的农人。两方面各种东西的价格同样地降低了百分之十。 可是，jiāo换价值降低了吗？这是“名义”价格和“实际”价格的区别。 名义价格是一单位商品可以买得的货币数量。实际价格是那一单位商品可以 买得其他商品的数量。可是我们不用“名义的”这个字眼，而用“制度的” 这个字眼。名义的价格是制度的价格，后者我们简单地称为价格。实际的价 格我们称为jiāo换价值。这是因为用来测量名义价格的货币只是一种买卖的制 度，然而它是资本主义文明的根本的制度，我们通过它来取得我们真正需要 的其他商品和服务的所有权，用我们自己的商品去jiāo换。 因此，我们不说用我们的商品“购买货币”，而说我们“卖出商品换取 货币”。我们不说“用货币jiāo换”商品，而说“用货币购买商品”。必须我 们先卖出商品取得货币这个制度物，然后着手买进我们需要的商品，才知道 实际价格或者jiāo换价值。因此，我们对于用一单位自己的商品换得的另一种 商品的数量，不称为我们的商品的“价格”，而称为它的jiāo换价值，像那些 不谈货币的古典经济学家那样。对于用一单位自己的商品换得的货币，不称 为它的jiāo换价值，而称为它的价格。jiāo换价值是“实际价格”。价格是资本 主义制度的价格。价值是商品的数量乘它的单位价格，用货币计算。 工费、利润、利总和地租都是如此。然而，在这里，我们所占有的那“商 品”姑且称为商品我们不卖出。我们只卖它在一个时期内的使用。 这种使用，是我们卖出的真正商品。在关于劳动、债务和投资的时候，我们 称为服务工作的服务、等待的服务和冒险的服务。名义的，或者不如说 制度的工资，是货币工资，就是，出卖劳动服务或者劳动力使用所取得的价 格，所取得的货币的制度物，按一小时、一天、一星期或者一件计算。名义 工查是查本主义制度的劳动的价格。 可是，实际工资，或者工人的劳动力的使用的“实际”价格，是货币工 资将购得的衣、食和其他物品。我们称为“实际工资”，可是和我们在这里 叫做为别人工作的服务的jiāo换价值是相同的东西。 同样地，名义的或者制度的利息，是货币的所有人由于让别人在一段时 期内使用他的货币作为购买力而收入的若干货币。它又是对一种服务等 待的服务的报酬。因为这种等待的服务而获得报酬的人，是那些用他们 的货币储蓄主要地购买债券的债权者。在货币市场上，这叫做“货币的价格” 或者“货币的价值”。这是名义的或者货币的利率，就是，付给等待的服务 的资本主义的或者制度的价格。可是付给等待的服务的实际利率或者“实际 价格”，是债仅者用他作为名义利息收入的货币所能购得的若干物品。这若 干物品是他的等待的服务的实际价格，也就是jiāo换价值。 利润也是如此。名义的利润是一个企业机构在一段时期内付了名义利 息、名义工资和其他一切价格以后所收入的若干货币。它是一个企业承担了 风险以后因为这种服务而从公众得来的资本主义的价格。可是，实际利润是 这种资本主义的利润能在市场上买得的各种物品的数量。实际利润和承担企 业风险的服务的jiāo换价值是同一回事。 地租和租金也是如此。名义的或者制度的地租或租金，是由于自己让别 人使用我的土地、房屋、马匹或者任何物质的东西，而收入的货币价格。可 是，实际租金是名义租金可以购得的若干物品。实际租金就是实物的使用的 jiāo换价值；而名义租金是为了同样的实物的使用而付给的资本主义的价格。 那末，一般说来，价格是商品、服务和使用的出售者所取得的制度的价 值、或者货币的收入、或者资本主义的收入：而jiāo换价值是实际价值，是这 种出售者所取得的实际收入。 但是，虽然价格是制度的，jiāo换价值是“实际的”，在资本主义的意义 上，价格却是很实际的它决定谁取得效率的结果。自从1921 年以来，技 术的效率一般地以非常速度在增高，所以这一点日益重要。 美国劳工联合会在1925 年大会上通过一项决议，希望和雇主合作，提高 产业的效率，只要劳工能以生产者和消费者的两重身分，从鼓高工资和较低 物价两方面，在那提高了的效率中分享到它应得的一份。 要求这些较高的工资（有别于常年收入），是因为它们使劳工能购买增 加了的出产，从而防止失业呢，还是单纯地因为较高的工资意味着较高的生 活水平呢？第一种理由是根据不足的。较高的工资标准也不会就能防止1930 至1933 的失业。可是，第二种理由是合理的。提高生活水平和缩短劳动时间 本身就值得要求在许多产业中都值得要求，即使没有效率的提高。 可是，劳工取得这些较高的水平，是应该以生产者的身分，通过较高的 工资呢，还是应该以消费者的身分，通过较低的物价呢？美国劳工联合会要 求以生产者和消费者两重身分同时取得较高工资和较低物价。 这里是利润边际的重要意义。如果雇主的价格平均随着效率的增加而比 例地下跌，利润边际仍旧和从前一样，雇主的地位也就和效率没有提高时一 样，没有能力实行提高工资或者缩短工作时间。他们对劳工的要求，一定答 复说，效率提高的利盆已经在较低物价中归于劳工，再没有多余的可以用来 增加工资。最后的结论是那糟糕的状态，主张用一种限额的或者“勉强对付” 的制度，将有限的就业量分配拾所有的劳工，使他们做半工或者“受限制”。 这就使劳工作为一个社会阶级不得不维持它自己的失业者，而不是稳定充分 就业。这使人想到另一种结论，所谓平均来说，商品的价格应该稳定，劳工 取得较高的生活水平，应该是作为较高工资、较短工作时间以及常年稳定就 业的生产者，而不是作为在较低物价和失业情况下的消费者。 由于不能辨别清楚利润边际、利润李和利润份额，以及每小时或每天的 工查率和每年的全部工资收入，以致讨论这个问题的一些著作家不知不觉地 从一个观念转到另一个观念，而自己莫名其妙。福斯特和卡敛斯有一种利润 边际的观念，因而他们建议一般物价水平的稳定，可是他们转移到利润率， 然后又从归于消费者的份额太少这一点得出他们的结论。他们说，产业在发 达的时期付给消费者的钱不够购买所生产的物品，如果物价随着效率增加而 比例地降低，这一点显然会得到纠正。在这方页，他们仿效了十九世纪马尔 萨斯、劳伯特斯、共产主义者和工会主义者的理论。可是，如果人们对利润 边陈真正了解清楚，那就不仅商业循环中物价的涨落应该可以尽可能防止， 而且长期的跌价趋势也应该可以防止，例如从1815 到1849 的发现黄金、从 美国南北战争到1897 年提炼黄金的新发明、或者1920 到1933 这几次的长期 跌价趋势。耍防止物价过度下跌，必须在以前防止物价过度上涨。 这种小心预防揭露了效率这个名词的一种双重意义。它意味着使工人加 紧工作，又意味着以机器替代人力。在1919 年物价暴涨中，工人那样容易从 竞争的雇主那里得到工作，以致他们对工作毫不注意，甚至把他们的卡车抛 弃在大街上，以便接受另一个雇主所出的较高工资。他们不肯好好地工作。 据作者知道的一个例子，他们的效率降低了三分之二，他们的工资却增加了 三倍。到1921 年物价暴跌时，数以百万计的这些工人失了业，然后，当1922 年商业开始复苏时，劳工已经受过“清算”，由于在1921 年害怕失掉工作岗 位，所以又加紧干活。 因此，用1919 年作为比较的基点，效率上百分之四十七的增加也许主要 地是由于工人cāo作速度的增加，这和机器的采用及工场组织的改良同样重 要。商业循坏在1919 年败坏了工人的纪，在1921 年弄得他们贫困，在1922 年逼得他们不敢怠慢。这都是雇主的利润边际发生变化的结果。 因此，假定所有的产业中真正效率同等的增加，十年中每年增加百分之 一，如果一切商品的价格同样地降低了百分念十，jiāo换价值或者实陈价格也 降低了百分之十吗？不。它们仍旧和风前一样。一蒲式互小麦仍然jiāo换和以 前同样数量的工业品，一套衣服仍然jiāo换和风前同样数量的农产品。农产品 和工业品的货币价格都降低了百分之十，可是农产品和工业品之间的jiāo换价 值或者实际价值并没有降低。 那末，我们是不是可以说，不管物价水平怎样，或者不管物价水平有无 变动，都没有关系呢？就我们假设的例子来说，我们显然可以说它没有关系。 可是，假设一种相反的情况。假设一切商品生产的效率同等地增加了百分之 十，但一切物价的水平不是下跌，而是上涨百分之十。工业品和农产品的jiāo 换价值或者实陈价值仍旧没有改变。价格会比从前增高百分之十，可是一蒲 式耳小麦仍旧会换得和以前同样数量的工业品，一套衣服仍旧会换得和以前 同样数量的农业品。所不同的是一切物价比以前高百分之十，这意味着或者 小麦和衣服会多卖得百分之十的货币，或者少百分之十的货币会买得同样数 量的小麦或衣服。 如果一切物价下跌百分之十时对工业品和农产品之间的jiāo换价值或者实 陈价值没有影响，那末，一切物价上涨百分之十时对实际价值也同样没有影 响。可是谁获得那效率上百分之十的增加呢？ 再假设另一种情况。假设备方面的效率同等地增加了百分之十，而平均 物价水平没有变动。因此小麦售得和以前同样数目的美元，同一数目的美元 买得和以前同样的一套衣服。所以，当物价水平稳定不动时，对jiāo换价值或 者实陈价值仍然是没有影响，和货币价格上涨百分之十或者下跌百分之十时 一样。可是，现在谁获得那效率上百分之十的增加呢？ 当一切物价下跌百分之十而一切效率同等地增加百分之十的时候，那增 加的效率归谁所得呢？显然，我们必须区别生产者和消费者。这是通常的说 法。某些人是生产者，其他的人是消费者。可是，这不适合我们的问题。在 我们假设的情况中，所有的农场主和农场工人以及所有的工厂主和制造工 人，既是生产者又是消费者。因此我们的区别必须不是分别生产者和消费者 好像他们是不同的人那样，而是分别同样的人的“生产一出售”作用和“购 买一消费”作用。 这种分别是重要的。效率上的增加归于千百万的参加者，是在他们的生 产出售作用中呢还是在他们的购买一消费作用中呢？让我们来看上面假设的 关于物价的三种不同情况。如果一切物价下跌百分之十，那农场主和农场工 人、工厂主和工厂工人取得效率增加百分之十的利益，是作为生产一出售者 还是作为消费一购买者呢？显然，实际的情况各方面都取得利盆，不是由于 它自己的增加了的效率，而是由于jiāo易的对手方面的增加了的效率。各方面 会失去它自己的效率增加可能产生的利盆。在这假设的情况中，结果他们大 家扯平，因为每一方面从对方的效率增加中所得的利益，和它由于价格下跌、 不能取得自己的效率增加的利益因而损失的数目恰恰相等。换一句话说，当 价格下跌和效率增加的程度相等时，备方面在购买一消费作用中的利得和它 在生产-出售作用中的损失相等。 拿相反的极端来说，假设物价同等地增加百分之十，同时效率也全面增 加了百分之十。实陈价值或者jiāo换价值，我们已经了解，仍然和以前一样， 可是物价全面上涨了百分之十。哪一方面获得效率增加的利益，哪一方面损 失呢？显然生产一出售方面获得两重利益。它由于效率增加获得百分之十的 利益，白于价格上涨又获得百分之十的利益。它的总收获是百分之二十。另 一方面，消费者一购买方面受到百分之十的损失，因为物价要上涨那么多， 于是购买者的一定数目的货币所能购买的商品耍比以前减少百分之十。可 是，作为出售者，他们已经取得了比以前多出百分之十的货币，可以供购买 之用。因此，我们又必须把我们的生产者一出售者方面分开为两部分。生产 者一出售者方面获得两重利益，从效率增加中获得百分之十，从价格上涨中 又获得百分之十。这意味着它从生产作用中获得百分之十的利益，从销售作 用中又获得百分之十。没有任何情况来抵销或者减少这种作为生产者从效率 上所得的百分之十的利益。这是纯粹的净效率利润或者净效率工资。可是， 当它发挥作为购买者的作用时，就有一种完全相等的捐失，将抵销它作为销 售者所得的利益。 在这里，我们必须进一步区别两种消费者。一种是最终消费者，一种是 商业消费者。最终消费者是最后的购买者：商业消费者是一种中间购买者。 为了生产机器和农具而购买钢铁的厂主协会，自称“辗钢消费者协会”。可 是，他们不是消费者，他们是生产者。他们组织起来，为了取得有利条件， 以便付出较 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 129 章 低的价格购买所需要的半制成的钢产品，不是用于消费，而是用 于进一步生产，变为制成品。因此，精确地说，他们应该叫做购买者一生产 者，而不是购买者一消费者。我们在这里要把他们作为购买者一生产者来考 虑。 生产者有三种方向可以扩大他们的利润：第一，作为售卖者，抬高他们 的产品的价格；第二，作为购买者，降低为了换取原料和劳动而付给别人的 价格：或者，第三，作为生产者，增加他们的效率。 为了测量这三种增加利润和工资的方法，我们需要两种针量的制度。为 了第一种和第二种抬高和降低物价的方法，我们的计量单位是元。为了第三 种方法，就是以生产者的地位增加效率的方法，我们的计量单位是工时。第 一种和第二种方法依赖供求的关系，就是依赖商品的相对稀少xìng。第三种方 法依赖增加由同样数量的劳动生产出来的产品的数量，就是，依赖增加劳动 和管理的效率，我们测量相对效率的尺度是工时。 我们以前已经考虑过这些计量标准。在这里我们看出，在我们假设的物 价全面相等地上涨中，怎样有一种完全相等的变动，足以抵销作为售卖者所 得的利益。这种抵销是由于作为购买者所必须付出的价格上百分之十的增 涨。因此，作为生产者，各方面从效率增加中获得百分之十的利益，作为售 卖者，各方面又获得百分之十，但是，作为购买者，各方面却失去了自己作 为购买者所得到的利益，虽然保留着自己作为生产者所得到的利益。 我们将发现这些细致的区别是重要的。某一个企业家想要证明化学和电 气的科学可以运用到商业里来，从而获得巨大的利润。他的理想显然是效率 利润，并且他大为成功。突然他自己在停止生产和解雇工人，因为他在等待 那些供给他原料的生产者不久会破产和抛售存货，到那时候他可以指望用较 低价格买进他的原料。为什么他从起初以提高效率来谋利的理想改变到完全 不同的打算，要以停止生产和压低原料价格来谋利呢？在1921 和1931 物价 下跌期内，所有的企业家都在采取这同样的手段。他们大家互相等待别人被 物价下跌挤垮，因此他们很像那有名的岛民，要逼得每个人在家里给别人洗 衣物，勉勉强强地维持生活。他们大家都想取得靠不住的利润，都在兜圈 子，想以购买者的身分在下跌的价格下互相从别人身上来取利。 或者，当相反的动向出现，物价上涨时，每个企业家和股票投机者都认 为自己很精明很敏捷，如果他趁着市价最高峰售出，恰好在市价开始下跌以 前“脱身”。“脱身”的意思是让买进者去受跌阶的困难。那末，为什么在 物价上涨的时期，雇主和工资劳动者都不好好地工作，以致减低效率呢？1919 年出现了这种情况。那是因为，作为售卖者，他们彼此想从别人身上取得池 俩的利润和工资，而不是作为效率高的生产者从自己身上取得。这时候它变 成了用上涨的价格互相从别人身上取得。 第三种增加利润和工资的方法是效率的方法，在这里他们不用那种循环 的程序，借物价的普遍上涨或下落彼此从别人身上取利，可是他们用增加效 率的方法从自己身上产生额外的利益。拿第三种假设的情况来说，物价同等 地稳定，实际价值或者jiāo换价值，和以前一样，也是稳定的。现在，很明显， 双方作为售卖者或购买者都没有什么所得或所失。价格和jiāo换价值没有变 动。可是各方面作为生产者不是作为购买者或售卖者都有所得，其 所得的利益恰恰等于本身效率上百分之十的增加所代表的利益。 因此，在我们假设的平均效率普遍增加中有三种可能的价格情况，我们 必须测验第一种自然的假设，所谓一切物价将随着效率增加而下跌。问题现 在转入另一种不同的方向。问题不是，当效率增加时我们应该自然地预期供 求法则对一切物价发生什么影响，而是，哪一种物价情况我们预期会对一切 有关的人最有利？是不是对备方面最好，如果生产者从效率中造成的利益归 于作为购买者的其他的人？若是这样最好，那末，下跌的物价会做到这样。 或者，是不是最好，如果生产者以售卖者的地位取得一种不是基于效率的额 外利益？若是这样最好，那末，上涨的物价会做到这样。或者，最后，如果 效率造成的利盆保留在生产者自己的手里，没有什么作为售卖者或作为购买 者的利得或损失，是不是最好？若是这样最好，那末，一种稳定的物价均数 会做到这样。 那末，我们实际上有三个问题要回答，一个经济的。一个政治的和一个 行政的问题。经济的问题是，当效率增加时，不如管理的供求法则对物价会 有什么影响？政治的问题是lún理xìng的问题，在利益的冲突中，谁应该取得效 率的利益？行政的问题是，中央银行和财政部，如果由政府授予极力，是不 是能稳定物价的平均变动？ 我们在这里将不考虑第一和第三问题。我们已经考虑过那第三个问题。 当然，如果我们肯定知道第三个问题不可能正面地回答，那就不值得考虑其 他的问题。然而，我们确实知道，自世界大战从来，全世界的政府，以及它 们的中央银行，或多或少地始终在研究物价均数的巨大波动这个问题，想要 减少这些波动。我们现在不是考虑它们能否减少波动。我们只是考虑它们在 管理世界的信用制度中应该采取什么公共政策作为指导方针。我们在考虑“合 理的价值”的问题。问题是，它们是不是应该以促进效率为指导方针？这是 不是对公共政策的一种合理的指导？ 又必须记住，效率和生产或生产过剩不是同样的东西。效率仅仅是生产 率，用工时测量。增加效率不一定是增加总产量。它也许意味着减少工作时 间而每小时的产量加多，并不是总产量增多，减价倾销于市场。 我们可以和亚当斯密一样，假设人人在一切买、卖、生产和消费的经 济活动中，追求私利，不顾对别人的影响。这在于尽可能取得最多的利益和 尽可能受到最少的捐失。人人都这样做，不顾对别人的影响，除非他受着一 种不能克服的束博。如果有人自称他从事商业是为了公共利益，我们可以和 亚当，斯密一样，当它是废话。那末，公共政策问题就是“合理的价值”问 题：他的最大的私人利益和最小的私人损失，白银行制度使他能够达到目的， 应该是作为一个生产者呢，还是作为售卖者、购买者或最终消费者呢？ 实际上，一个自私地追求自己的最大利益的人，要达到目的而不是不劳 而获、从别人身上榨取，那只有一个办法，就是增加他的效率。他可以做到 这一点，或者由于加紧劳动，或者由于动脑筋而不增加劳动强度。如果他的 利益完全来自拾高别人所付的价格，他的所得就完全来自别人作为购买者的 等量的捐失。他不仅是不劳而获，而且比不劳而获所付的代价更少。然后， 那些别人，如果他们也是生产老一售卖者，可以用两种方法收回损失，或者 作为售卖者抬高他们的价格，等于他们作为购买者的损失，或者增加他们作 为生产者的效率，等于他们作为购买者所受的损失。如果他们作为售卖者抬 高价格，他们本身就又从别人身上去不劳而获，因而结果扯平。如果他们提 高自己的效率，但是收入相应的较低价格，那就是别人得去他们的效率的利 益，结果他们就不能扯平。最后，如果双方都增加效率而不抬高价格，那末， 他们结果也扯平，但双方都是从自己的效率中取得利益，不经过那中间步骤， 不劳而获地或者无代价地从别人身上取利。 对政治的和lún理的问题的答案就似乎是，每一个追求增加纯粹自私的利 润或工资的人，取得他的最大利益，应该作为一个生产者通过增加效率，不 应该作为一个售卖者在物价上涨上赌博，也不应该作为一个购买者在物价下 跌上赌博。 如果以前制造一套衣服的货币成本是三十三元，现在货币成本降低到二 十四元，我们说不出这货币成本上百分之二十八的降低究竟是由于较低的工 资、较低的利息、较低的利润、较低的原料价格，还是由于效率的提高。可 是，如果工时成本降低百分之三十三，我们就可从说还有一个差额应该分别 摊派，作为由于较短的工作时间或较高的工资、利润或利息。 从公共政策的立场来说，哪一种比较好呢？答案的关键系于以前问过的 另一个问题。由于生产者-卖者和消费者-购买者根据纯粹自私的动机在行 动，耍为他们自己尽可能取得最多利益，没有任何对别人负有义务或责任的 意识，所以他们喜欢采取比较容易的方法，用索取高价或付出低价和低工资 的手段，从别人身上取利，而不采用比较困难的方法，增加自己的效率，从 自己身上产生利益那末，对商业的诱因应该放在什么地位呢？ 那些回答上面这个问题助人，如果说那套衣服的价格应该下跌百分之二 十八，那就是采取购买老一消费者的立场，认为购买者应该自私自利地从生 产者手里夺去效率的利益。这样合理吗？那些可能回答说价格不应该降低的 人，就是采取自私自利的生产者-售卖者的立场。这样也完全合理吗？两方面 都不值得予以lún理的考虑，说什么公道、正义或者同情，因为备人都是追求 自己的私利，不顾别人。消费者恨不得用较低价格从生产者手里拿走生部利 益。生产者尽可能用较高价格从消费者身上、或者用较低价格和工资从原料 售卖者和劳工身上取得利益。生产者除非在必要时不肯增加他们的效率，而 他们没有增加效率的必要，如果他们能有更容易的方法，可以用较高价格从 消费者身上取得利盆，或者用较低价格从原料的生产者身上取得，或者用较 低工资从他们自己的工人身上取得。 既然两方面都不值得予以lún理的考虑，说什么公道、正义或者同情，因 为两方面进入我们政治经济学的法庭都带着一双同样龌龊的自私的手，那 末，社会的问题就必须转移到其他方面。对整个的国家，哪一种情况比较有 利？国家作为一个整体，所要的或者应该要的是哪一种情况？它应该要消费 者取得效率进步的全部利益吗？或者，它应该要生产者取得全部利益吗？ 当问题这样地提出时，许多人会说，他们应该分摊这种利益。可是，在 这里人们又提出某些其他的问题。该的效率将被分摊？怎样分摊？什么时候 分摊？应该分摊的是其中的多少？ 我们不需要猜测这些问题的答案，也有需要让我们的供求“法则”的学 说给我们答案。我们有经验可以作为根据。专利法是政府对供求“法则”的 自然作用的一种人为的干扰。专利法使发明家以及运用新发明的制造家能禁 止别人利用此项发明所提高的效率来增加供给，从而维持产品的价格。专利 法的用意，像国会代表全国所同意的那样，显然是给予发明家和制造家他能 从自己的特殊效率增加中所能得到的全部利益。他们作为生产者的效率，根 本不和购买者-消费者分摊。他们取得效率完全是为了他们自己。 可是，有一种由供求“法则”造成的限制因素。他们不能把价格抬得高 于效率较差的竞争者所收取的价格水平，这些竞争者出售同样的产品，但没 有同样的专利的效率工具。因此供求“法则”继续发生影响。它防止他们作 为售卖者把价格抬高到超过效率较差的竞争者的价格，从中取利。他们必须 完全作为效率高的生产者来取得利益。供求法则可以解决这一问题。供求“法 则”不能废除但能加以利用。 可是，如果他们要那样做，如果他们的效率使他们能那样做，他们就能 降低价格，从而逼垮他们的效率较差的竞争者。因此他们自己决定在他们所 增加的效率中有多大一部分将以较低价格的方式和作为消费者的购买者分 享。他们显然也运用供求“法则”来达到这种目的，在自己要这样做的时候 增加供给。 可是法律规定专利权在若干年后满期。然后任何人都能利用那专利的发 明增加他的效率，供求法则又发生作用，使价格降落，因而最后把效率增加 所产生的利益转移给购买者消费者。 当然，专利法上有一些缺点和流弊，可是上面所讲的是它的社会哲学， 也是它在实践上主要地运用的方法。最初它把效率上全部利益给予生产者。 后来终于把全部利益给予购买者。专利法做到这一点，由于从三方面控制供 求的“法则”。第一，由于使生产者能限制效率工具的供给。第二，由于容 许生产者增加他的出产，减低他的价格，从而逼垮他的竞争者，因此随他自 己的意思怎样和购买者分享他的增加的效率，随便给予购买者多少。第三， 由于在专利满期时剥夺生产者以前对供求“法则”的控制，这样把效率增加 的全部利益转移给购买者消费者。 因此，就专利品来说，那人人自然发生的第一个思想，所谓供求“法则” 会随着效率的增加使价格下跌，只有我们加上国家的集体目的，使效率的利 益最初完全归于生产者，然后逐渐归于消费者，只有我们再如上国家的权力， 准许专利人在有限的一段时期内控制供求的“法则”，那种想法才是真实的。 从经验中又显然可从看出，他自己的政府单独地没有能力可以这样授权 专利人，来控制供求的“法则 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 130 章 ”；事实上，差不多各国政府以条约成其他方 式联合起来，在各国对同发明家或者制造家给予同样的专利权。在现代运 输和电讯的制度下，供求“法则”是世界范国的和迅捷及时的：必须这些专 利法能在仕界范国内控制供求，生产者才能取得效率增加的利益。 然而，有许多种效率上的改进不能取得专利权。较好的工厂设计，较好 的劳动力组织，较好的原料购买，较好的对职工的诱导，较大的机器设备 这些不能取得专利权。这里很明显，速十七年的专利权都没有，生产者没 有机会实际取得效率增加的利益。这些利益必须用其他方法来取得，而不倚 赖专利法，必须逐日地随时取得，并且尽可能要快，要赶在竞争者仿效改进 以前。 可是，即使在这里，也有其他的主要由习惯法判决形成的方法，可以保 障这些暂时的效率利益，并且及时加以发展。习惯法保障业务秘密。如果有 雇员对一个竞争者泄漏一项秘密方法，法律将使那竞争者赔偿损失，以他盗 窃此项秘密所得的全部利润为度。我国法律非常注意于防止供求“法则”发 生作用，以致一种新方法的发明者不能享受效率增加的充分利益。 还有一种对效率的保护习惯法和立法对企业的商誊和商标的保护。 如果一个制造象因为质量好和服务好而取得声誉，法律就禁止他的竞争者“盗 窃”他的美名，使用任何和他相似的名称或标记。实际上这也是一种对效率 的保护，因为质量或服务上的进步和数量上的增多同样是一种效率的增加。 在这些方法中，国家的公共目的，通过立法和司法，表现于运用一切可 能的限制，抑制供求“法则”在纯粹自私的动机下毫无拘束地发生作用，以 便保护生产者，使他不至于不得不以较低价格把自己的效率所造成的利益让 给购买者，从而保护效率。 所谓应慈有一种世界范围的稳定货币平均购买力平均的物价变动 的计划，以及肚界各国政府应该授权各国中央银行稳定货币的价值，这种 主张实际上和专利法以及保护业务秘密、商标、商誊的方针所根据的那种lún 理原则和公共目的是相同的。可是它更进一步，保护那些自己的效率没有受 到这些法律保障的人。至少，这种稳定政策的一项目的是，一切产业中效率 增加的利益将尽可能首先归于生产者，不是归于购买者：生产者取得他们的 利益，应该作为高效率的生产者，而不是作为单纯的售卖者以较高价格从购 买者身上取得；以及，作为最终或中间消费者，他们取得利益，不是作为购 买者付出较低价格，而是从他俩作为高效率生产者的其他职能中。 这种主张的实现，不是像专利法和类似的法律以及法院判决那样简单； 也不如我们为了简化理论在上文假设的例证那样简单。然而，这不过是把公 共政策对个别生产者保证的东西扩充到一切生产者。它是否合理还要决定于 其他条件，例如阶级优势和阶极仇恨，或者国陈的复杂情况，这些使得它不 一定能够做到。如果由于这些和其他原因，稳定不能作为一种“理想的典型” 来实现，我们还能以在一切情形下可能做到的最大限度的稳定为目标。这是 合理的稳定。可是总必须有一种“目的”，作为理想的典型；否则，就不能 号召和得到一致的行动，尽可能实现这种目的。 这种不用稀少xìng而用效率来缩短工作时间以及增加利润和工资的社会理 想，使我们接触到一种可以用作标准的指数的理想典型的问题，并且接触到 实施这种标准的行政机构。一般说来，资本主义文明的最严重的问题是失业。 效率增加一倍、两倍、甚至三四倍，一方面永远存在着重大的失业问题，这 一矛盾使得战争或者共产主义或者法西斯主义也许比和平与自由更为可取。 因此，由于大多数人在变成无产阶级，可以导致稳定的最重要的方针，是维 持充分的和经常的就业。1919 年和1923 年中急剧上涨的物价很快地恢复了 充分就业。19201921 年和19291933 年的急剧下跌的物价大大地增加了 失业。这是因为产业的利润边际很窄，全面上涨的物价水平，即使上涨的程 度不大，对于放宽利润边际以及因此增加需求，却有一种扩大的影响，另一 方面，价格下跌就减少对劳动的需求。 可是，如果让物价水平涨得超过充分就业的水平，像在1919 年那样，就 是单纯的物价和工资膨胀，因为在全部充分就业时，除了减少工作时间，不 可能有由于生产的就业增加。充分就业是合理的膨胀的限度。1923 年问题处 理得比较好。在当时产业和银行业的情况下，由于出售证券和提高贴现率， 物价没有涨得超过恢复充分就业的程度。 5.课税的警察权力 （1）私人效用和社会效用 “警察权力”是“行动中的社会效用”的美国名称。它是一种立法和司 法的权力，不是一个行政人员警察的仅力。在联邦立法中，它被包 括在管理州际商业和国外商业的权力之内。它是指挥个人行动的极力，使个 人的行动采取某一种方向，而下采取另一种方向。在这方面，它和课税没有 什么不同。两者都基于一项事实，没有一个人本身是自给自足的，而是通过 jiāo换从别人手里取得他的收入。 这一社会事实向来引起两个问题：财富的分配，以及维持机构的继续运 行。自从李嘉图的时代以来，在财富的分配中，对于劳动收入和非劳动收入， 始终有所区别。可是，最近一百年改变了这些字眼的意义。一切都是非劳动 的，一切都是劳动的，可是程度不同。我们需要一种比较明确而不那么惹人 反感的名词。我们根据李嘉图的线索，把它们弄得精确一些，区别为个人收 入、资本收入和地甚价值收入。我们和它有关系的运行中的机构，有时在进 行，有时迟缓，有时停顿，这些情况本身大大地影响财富的分配以及捐税和 利息两项固定支出的负担。 我们已经看到，制造公司付出的捐税总数，在包括若干年的一段时期内， 只占平均生产成本的百分之一二左右，但是平均利润边际上的捐税负担，却 大不相同，从1919 年的百分之三十三到1921 年的“无穷大”；无疑地在1930、 1931 和1932 年又是这样，这三年的统计数字还浪有发表。这些公司生产全 国制造品的百分之丸十。它们的捐税负担在1926 年超过利润边陈百分之三十 五，在其他年份，是利润边际的百分之三十三到百分之九十。 在资本主义制度的二十世纪阶段，决定商业是不是维持现状、繁荣、衰 落或者停顿的，正是这种公司组织的利润边际，而不是十九世纪个人主义经 济学的生产戍本。捐税和利息一样一种固定的经常费在美国可以占 取人民的总收入的百分之十或十二，但是，从制造机构的平均数来说，它们 最少是利润边际的三分之一，多的大大地超过利润边陈。 老派经济学家主耍地研究分配的问题，就是，个人分得的社会出产的份 额。可是，在根据微小的和变动的利润边陈发行巨额证券的公司替代了个人 以后，二十世纪的经济学家变成研究这个问题：什么因素使得这种法人资本 主义的运行和停顿的变化比旧日的个人资本主义还更加剧烈呢？在所有的答 案中，我们归纳为主要地是物价、捐税和利润边际。此外还有其他的利害关 系方面，像工人，可是这些可以暂时解雇，不构成固定支出的负担。法人资 本主义无疑地是资本主义的最强有力的阶段，同时也是最脆弱和最危险的， 因为它主要地在狭小的捐益边际上运转。个人资本家，像今天的自耕农，或 者斯密和孪嘉图时代的制造家，他不分别什么利润、利息、地租和工资，遇 到利润、利息和地租消没的时候，也许可以束紧裤带，全家工作，依赖减低 的工资，继续维持生活。可是法人资本主义，遇到利息、捐税、地租和工资 耗尽了利润边际的时候，就会破产。因为，那公司变成一个债务者，它欠工 人的工资、欠贷款者和银行家的利息、欠地主的地租、欠国家的捐税：结果 利润只是销货收入中偿付了这些负债以后剩下的余额。法人资本家反对高度 累进的私人所得税和遗产税这两种说不是来自法人的利润边际那是 他分辨不清他的私人的和法人的利益；可是，当他反对在法人的较高利润上 征收累进税时，他是聪明的，因为，根据近年的情况，大公司和小公司的地 位同样脆弱。 金融资本主义的这种脆弱xìng、重要xìng和社会危险，需要塞利格曼教授的 所谓《财政学的社会理论》①。 塞利格曼根据个人的需要的xìng质分别他的所谓“团体”，而我们区别为 运行中的机构，根据集体行动用来控制个人行动的业务规则和制裁。它们的 相同点和相异点从下列他的分类中可以很容易地看出： 塞利格曼的团体的分类 团体的条件需要的xìng质团体的名称 私人的 和一个别人在一起xìng的──婚姻 和几个或若干别人在一起 社会的──俱乐部、互助会、联谊会、协会 娱乐的──球队、赌场、合唱队 军事的──班、连队 职业的──工会、行会、农民互济会、同业工会 企业的──合伙、公司、辛迪加 党派的──党、集团、同盟 宗教的──教派、修道会、教友会、教会 公共的∶和所有的别人在一起 保护 生命 财产 自由──政治组例如国家、联邦、联盟 公道 公共福利 , , ì í ????? ? ????? ì í ?????? ? ?????? ì í ???? ? ???? 塞利格曼用这种团体或者运行中的机构的制度，回到古典派的个人需要 或yù望的概念，认为这是经济学里的根本因素，可是，和帕累托一样，注意 到yù望或需要本身是变化的和无法测量的，如果转移到任何一个团体的集体 需要或yù望来讲。这种需要的区别，不是基于“它们的原始的心理特xìng”， ① 塞利格曼：《财政学的社会理论》，载《政治学季刊》，1928 年第41 号，第193、 354 及以下各页。 而是基于个人的或集体的“满足需要的手段”。这些手段是“各别的”、“相 互的”和“集体的”，并且集体的满足需要的手段又“根据由私人团体或者 由公共团体予以满足，进一步分别为私人的和公共的需要”。公共的需要以 及满足这些需要的手段，和私人的不同，因为它们是根本的、普遍的、强制 的和永久不变的，因为公共团体的成员身分是强制的。这造成公共团体和私 人团体的区别，因为就公共团体来说，没有互惠作用，像我们在买卖的jiāo易 和限额的jiāo易的对比中所看到的那样，而且对各个人的利益是分不开的和无 法测量的。因此，为了作出满足集体需要的公共服务而以捐税形式征取的价 格，不是根据成本或利润的原则。这种价格是以不同的程度根据特别利益和 付税能力的原则；或者甚至和利益或能力戍反比例，像销售税那样。 塞利格曼的结论是，财政科学在较广的意义上是社会科学的一部分；财 政科学起因于共同的需要：它区别私人团体和公共团体；然而两种团体在要 求个人为了满足集体需要而付出代价的程序上，却是相同的；付税的能力和 所受的利益这两种长期矛盾的原理，必须放弃，作为互不相容的东西，因为 各有其适当的作用范围。 我们断定，由于这些原因，决定xìng的因素是休谟的公共效用、或者帕累 托的社会效用、或者那同样不能测量的甚至煽动xìng的“公共政策”或者警察 权力和课税权力，它用限额（不是买卖或者甚至管理）在分配社会负担和利 益给个人以及通过财富的生产维持机构运行的程序中，决定种种界限。 这种课税权力，在行使权力的过程中，考虑对个人的诱导和抑制，以及 税收的数额。它在经济上是限额的jiāo易的一种特殊情况，支配着买卖的和管 理的两种jiāo易。它做到这样，是通过民主的各种特殊利益集团合作的制度， 或者通过独裁政治或者占优势的集团的同样合作的活动。因此，它主要地考 虑各种矛盾的利益集团的压力，决不遵守那些基于个人主义的私人效用学说 的原则，除了这些原则符合那些争取支配地位的矛盾的利益集团的政治原 则，并且只以符合一致的范围为限。 这一点可以从事实中看出，随着商人和制造家方面从地主方面取得政 权，帕累托的社会科学的“分子”原则最后可以在政治上采用，像英国在1846 年采用了斯密和李嘉图的自由贸易原则那样。可是，一百年后，经过另一次 政治冲突以后，连这种原则也放弃了，代以加雷和李斯特等其他经济学家的 保护贸易原则。 （2）地甚、成本、预期 保护贸易的原则，实陈上，内容远远地超过征收关税。一切捐税，或多 或少地，抑制一方面，从而诱导另一方面的扩展。单纯的国家收入的取得不 是捐税的唯一目的。可是，把负担转移给别人，从而取得那种收入，是显然 可以看得出的目的。财政科学是经济科学，因为它分析这些使别人纳税的集 体努力的手段和影响，这种分析的关键大部分系于“资本”这个名词的意义 的历史的变化。 我们已经注意到这种意义上历史的变化，从李嘉图的过去的生产的劳动 成本到加雷的现在的再生产成本，到预期的金融资本主义的商业债务、股票、 债券和土地价值的所有权会产生的未来净收入的现在价值。在这种意义的转 变中，李嘉图的非 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 131 章 劳动所得的地租和劳动所得的工资、利息或利润的区别消 失了。区别的消失从加雷和巴斯夏开始，因为土地的“再生产成本”包括生 产另一块和现有土地价值相等的土地所需要的一切社会的和个人的成本李嘉 图的非劳动所得的地租的区别也消失了像费特于1901 年在资本的意义 的最后转变的转折点所说的那样因为一切未来收人，不管多么垄断的、 歧视的、或者不公平的，都波看作为了使用任何一种财产而缴付的未来的“租 金”。结果资本成为那些未来祖金的现在的贴现价值。 我们可以看出，并且已经常常注意到，“资本”的不断变化的意义决定 于“地租”的意义上的变化。地租，在费特对这个名词的通俗用法中，和“租 费”的意义相同，或者和为了在一个时期内使用任何东西而付给的代价的意 义相同。不动产的租金是一种每单位时间的代价，不管地产所有权中存在的 许多经济的差别。利息是为了货币的使用而缴付的租金或租费。工资是为了 劳动的使用而缴付的租费。租金和利润是付给一个所有人的代价，为了换取 他的马的使用。整个十九世纪和二十世纪初期的经济理论，始终从事于拆开 地租的这种封建的、法律的和通俗的意义，分清它的经济的差别；随着城市 土地价值的增涨和农业土地价值的相对减落，这些区别的需要更加迫切。 李嘉图第一个指出地租的经济的特xìng，这是由资本家和封建地主在小麦 的保护税则上的利益冲突所引起。在这样做的时候，他不得不改变地租的意 义，从以往的土地使用的代价的意义改变为土地的“固有的和不可毁灭的” 特质的使用的代价。这一来他使地主的地租成为一种“非劳动收人”，他们 取得这种收入而不作出等值的服务，另一方面，利息、利润和工费是劳动收 入。 马克思，把李嘉图的劳动的意义从个别工人扩充到社会劳动力，消除这 种李嘉图式的区别，因为他认为地租，和利息及利润一样，是非劳动收入， 由于私有制而起，不是由于生产力上的差别；这种区别在公共所有制之下就 会消失，像在苏联那样。约翰穆勒在他的土地国有化建议中，部分地承认 了李嘉图的区别，可是没有承认马克思的资本社会化。亨利乔治在他的土 地单一税的建议中也只是部分地承认李嘉图的区别，因为他包括了地力在 内，而李嘉图没有包括。 穆勒和乔治都没有利用李嘉图对地力和土地的不可毁灭的特质的区别。 乔治在他最初的作品里并没有仿效魁奈的单一税，魁奈认为只有土壤的固有 的地力是神对人类的恩赐，而保持的和扩大的地力是地主和耕种者所垫支。 乔治，最初和斯密及焉尔萨斯一样，认为一切地力，由于神的恩惠，生产财 富超过劳动和资本（魁奈的所谓垫支）所生产的一部分，因此应该作为单一 税的征税对象，从便解除生产xìng的资本家和劳动者的捐税。我们知道，魁奈 和李嘉图以及乔治在他的后期作品中也知道，这是不确实的。地力大部分是 可以耗尽的，在这个程度内必须再生产，和任何形式的“资本”或者魁奈的 垫支一样。 可是，李嘉图的区别本身还可以再进一步加以区别。他所谓土地的“固 有的和不可毁灭的特质”可以分析为地基价值，决定于社会的需要，以及基 础价值，产生于生产者和耕种者的努力。地基 价值不过是稀少xìng价值，因为 它完全起因于接近市场的机会，因此主要地决定于社会的需求以及需求集中 地点的有限的供给。可是基础价值是一种可以由个别所有人努力造成的东 西，个别所有人是否生产这种价值，决定于他针算收入是否能补偿生产成本。 在这方面，基础价值也和李嘉图的可以毁灭的、增进的、或者保养的地力相 同，他的价值是一种劳动成本价值。对他来说，成本价值是所包含的“资本” 或劳动数量的一种尺度，而稀少xìng价值是一种“名义的价值”，因为它不是 多于就是少于成本价值。在他的反税则的宣傅中，城市土地对他的关系不如 农业土地，所以他不区别基础价值和地甚价值。可是城市土地和农业土地确 有区别。 土地的资本价值，像杜阁在他对“地产”的说明中所提示的那样，是一 种可变数，由五项因素构成：便利产品买卖的市场地点：用于建筑物和肥力 的甚础：建筑物本身的捐旧情况：固有的地力：增进的、保养的、或消耗了 的地力。在地产jiāo易中，这些都或多或少地要考虑在内，可是经济或财政科 学的职务是区别那些说明种种变化的不同原则；然后，尽可能在利益冲突和 估价的困难中，应用于具体的商业估价和税额估定。 地基价值高低差别的幅度很大，大城市的金融中心区每亩价值几百万 元，李嘉图的僻远的耕种边际、不能接近市场的地方，完全没有价值。地基 价值可以因良好的道路、铁路、电讯和邮政事业而增涨，也可以因这些事业 的变动而低减，如果它们会使人口、工业和商业迁移到其他地方。因此它是 一种特殊的社会价值，随着公共政策加以提倡或限制的jiāo通工具上的技术变 革，而归于个别所有人或者使他们损失原有的这种价值。 可是基础价值是从地基价值中扣除费用以后的价值，其价值的大小，决 定于需要花费多少成本才能使它适宜于建筑和生产。如果基础不适宜，就必 须加以改进，例如削平山冈、zhà除岩石、开凿地窖、填没沼泽、安置木桩、 建筑灌溉堤坝和沟渠。这些费用可以或者加在个别所有人或者加在广大纳税 人的身上，决定于控制公共政策的占优势的利益集团或者习惯假设。 这些道理同样适用于城市土地和农业土地。在农业上，基础部分地用于 建筑，但是主要地是利用它吸收肥料、增加出产的能力。如果是沙质的土壤， 它吸肥的能力就低。如果是高级的肥土，但由于毁灭xìng的耕作，已经消耗到 李嘉图的所谓不可毁灭的某础的地步，它仍然可以因人工的培养，恢复原有 的出产力。无论哪一种土壤，总是地质和地形以及接近市场的机会，决定值 得对土壤施用多少肥料和做多少耕种工作。地力、肥料以及以前耕作的结果 可以耗尽，通常不能合乎经济地使土地吸收肥力超过它原有的程度。可是， 由于优良的耕作，可以使土地恰到好处地恢复原有的出产力，或者超过原有 的程度。在某些情况下，像菜园，增加出产力到超过原有的程度是有利的， 这种超额部分很恰当地被称为“增进的出产力”；另一方面，如果维持在原 有出产力的水平，照农民的说法，就是维持“标准”。原有的出产力是“标 准”，而增进的或损耗了的出产力是高于或低于标准。 美国农民，在他们的大面积田地上，有一种方法来决定他们的所谓“标 准”。在他们拖运粪肥的马房附近，土地维持着标准。较远一些的地方，因 为拖运成本的关系，他们让出产力降低到标准以下。可是在经济上是否值得 维持标准或高于标准，决定于接近良好道路和良好市场的便利。如果适宜于 种植蔬菜，并接近市场，由于施用大量粪肥、人造肥料、轮种不同的菜蔬： 总之，运用深透的耕作和优良的管理，农民甚至也许培养它的出产力超过原 有的程度。 无论如何，农业土地很像城市土地。一块适宜于城市建筑的地甚，接近 某种产品的良好市场，在最好的地点，提供建筑摩天大楼的机会，在其他地 点建筑两层或三层的房屋，在其他地点建筑可从通达工厂和商业区的住宅， 并且在建筑物里设置种种动产的设备。如果这些建设和设备没有接近市场的 便利，或者如果所有人建筑了太多的房屋和购置了太多的设备，现有市场不 能吸收，那未，这些建设或设备就是浪费，它们的价值缩减到低于成本。 因此，土地地基的稀少xìng价值和建筑上及基础上的改进的成本价值，以 及土地上各项有利可图的设备之间，大致有一种相互关系。它和出产力或地 力可以说是一样。消耗尽了的农业土地的地基价值以及出产力和其他有利的 改进的成本价值之间，大致有一种相互关系。如果土地远离市场，让它改作 牧场倒比较有利。如果它靠近市场，可只有利地用于生产那种消耗出产力很 快的作物，这种消耗能够由深透的耕作和精细的管理于只抵补，而可以获利。 任何一块土地是否会按照这种相互关系来发展，决定于它的所有权和管 理的情况。租佃和不善的管理可能用尽土壤的出产力，良好的管理可能把生 产力维持得高于标准。城市土地也有类似的情况。一个所有人会建造摩天大 楼，另一个人会让他的土地空闲着，或者在上面留着一所损坏的或者废旧的 建筑。地甚价值和建筑上的或基础上的改良的价值，或者增进的或保持的出 产力之间大致的相互关系，由于情况会有变化，不是总是实际做到的事情的 相互关系，而是做起来合于经济的、有利的事情的相互关系。土地所有人个 别的差异很大，支配课税制度的公共政策所影响的，正是这些差异。 城市土地上地甚价值和建筑价值之间这种大体的关系，在布朗以机会成 本的名称利用凯雷巴斯夏的“再生产成本”概念时显得更清楚，他利用这 种概念不仅测量各项改庭的成本价值，而且测量城市土地的地甚价值。有了 “机会成本”这个工具①，要确定城市土地的地基阶值，就不须求助于李嘉图 的农业耕作的边际。然而，像布朗这样接受季嘉图的地祖概念，认为地租是 一种“非劳动”收入（这种概念凯雷和巴斯夏不接受），这种非劳动收入的 预期就被资本化为土地的现在的地基价值，从社会观点来说，这同样是非劳 动的。如果一个人想要建造一所房屋，使他自己作为所有者能获得一种未来 的劳动所得的利息和利润的净收入，等于地基价值的未来的非劳动所得的地 祖净收入，那未，建造这所房屋的成本将决定地甚价值的最高或最低限度。 在这个限度上，地墓的卖方或者买方将愿意接受或者付出一笔价格，等于建 造一所房屋的成本，这所房屋预期会产生利润和利息的净收入，等于地基价 值上的地租净收入。这样，地基和地基上各项改臭的两种估价，由购买地基 或者建造一所将产生等值的未来净收入的房屋的选择，使它们保持着相当的 相互关系。 这种对雷巴斯夏的再生产成本概念的利用，说明怎样商业社会以及 法庭在备别的估价中丢开了李嘉图的地甚价值。商人或者银行家不管他所买 进或抵押的是一种对未来的非劳动收入的权利非劳动的，因为它完全是 一种稀少xìng价值，取得这种价值的人不花费任何成本还是一种对未来的 劳动收入的权利，这种收入需要花费工资、利息和利润来生产。一块钱就是 一块钱，不管它后面隐藏着什么社会歧视或个人牺牲。卖方所索取的或者买 方所付出的，或者银行家凭地皮担保所贷出的，不过是另一种投资机会，可 以运用他的钱，取得一笔未来的相等的利渭。 地基价值和建设价值之间没有一种更精确的相互关系，我们已经说过， 部分地是由于个别所有人的差异。这些个别的差异，以及上面所说的有关土 ① 参阅本书上册，第387 页，《代用的法则》。 地的五项因素，都受课税制度的影响。它们可以归纳为三项可变因素，在课 税时必须考虑。一项是个人的能力，这是国家的人力资源：另一项是发挥能 力和使用天然资源的机会：第三项是导致人们发挥能力和保全或扩充资源的 诱因。这些是分不开的，但是可以辨别。它们不能精确地计量，因此必须用 一种“理智的准则”来说明，亚当斯密称为课税的“原则”。 （3）课税原则 能力的差别当然很大，可是主要的差别，从诱因的观点来说，是“静态 的快乐主义的工人或农民和“动态的”商人或资本家的差别，这是熊彼 得的经济进化论的中心。这些差别是一方面工资、利息和地祖以及另一方面 利润的本质区别的基础。利润是动的因素的诱因：工资、利息和地祖是静的 因素的诱因。利润指望未来，是投机xìng的，承担风险，并且因此激发企业能 力，能吸引或者指挥工人、投资家和土地所有人照它的命令行事。其他的人 必须由企业家给予工资、利息、地租，加以诱导；可是企业才能是因利润的 希望而自我诱发的。利润是构成的或组织的因素：其他都是被动的，等待利 润来带头。从社会秀因的观点来看，可以正确地说，生产财富的不是“土地”、 “劳动”或者“资本”，而是预期的利润。① 这是对私有财产和不同报酬的辩护。如果人们会自觉自愿地工作，根据 社会主义的“各尽所能、按需分配”的原则，私有财产和利润就可以取消。 可是人们一般地实陈是根据利得的原则工作，付出的代价和买卖的能力成反 比例，所得的利盆和买卖的能力成正比例。这是利润的显著的属xìng，对企业 才能的报酬。其他的人所得的报酬可以比照他们的需要，或者按照他们作为 业务必需因素的所有人的关键的地位，可是企业才能主要地受利润边陈的诱 发，根据他们是否能减低付给别人的价格而拾高别人所付的价格。 但是企业才能受机会的限制，决定于是否有机会发挥这种才能。这些机 会也有级差的利益，和能力上的差别一样，这些级差利益正是私有财产的原 因 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 132 章 。我们已经说过，马克思和李嘉图成为对比，他甚至认为产生地租现象的 是私有财产，不是生产力上的差别。当然，如果一切财产归公共所有，这些 生产力上的差别就会合并为一笔单一的基金，按照社会主义的原则予以定额 分配，李嘉图的级差生产力就会变成马克思的社会劳动力的“平均”生产力。 李嘉图着重自然上的差别，马克思着重所有权上的差别，可是两者的重要xìng 都次于利润上的差别。各种私有财产，不管是关于地基价值、基础价值、建 筑上的改良、或者固有的、保持的、或增进的出产力，其所以有理由存在， 完全因为正是级差利盆对动态的因素提供有效的诱因，使一切利润可能产 生，因为只有通过报酬上的差别，企业才能才会发挥出来，使静态的因素获 得运用。幸运、机会、自然的恩赐，不管是存在于人们自己的才能中或是存 在于自然的或社会的资源中，都是一样，因为从它们身上取得的级差利益是 对企业家的重要诱因，促使他们找出最好的工具，以最有利的方法来使用， 增加他自己的利润。 这对于课税有关系。课税是私有财产的反面，因为捐税是从利润、工资、 利息、或地租上扣除的数目。在私有财产和自由的制度下，谋利者如果认为 ① 参阅本书上册，第410 页，《李嘉图和马尔萨斯》；又本书下册，第166 页，《利润的边际》。 利润边际不够大，他能不发挥他的才能，不利用他的自然资源和资本设备。 既然luǒ税大大地减少利润，他不肯使用自己的才能和自然资源的程度，和捐 税负担成正比例，和预期的利润成反比例；这就是说，他充分使用自己的才 能和自然资源的程度，和预期的利润成正比例，和捐税成反比例。 人们通常用“纳税能力”这个说法，为个人所得税和遗产税辩护，这些 是对个人以前取得的收入的课税。这是很正确的。人们也用它为一般财产税 辩护，这是对未来可以取得的收入的课税。①就前者来说，付税的能力正确地 导致累进的课税，随着收入或遗产的增多而增高税率。②就后者来说，它导致 一种对财产价值的同一税率，根据财产的价值代表未来纳税能力的观念。 这是普通所谓平等的概念，投资于地基价值的一块钱，和投资于基础、 建筑、家具设备、固有的出产力，或者投资于增进的或保持的出产力的一块 钱，完全一样。每一块钱和任何其他一块钱代表相等的未来的纳税能力。一 个人投资十万元于一所没有改良的农场，另一个人投资十万元于一所有改良 的农场，对这两个人的课税为什么要有区别呢？或者，一个人投资十万元于 空着的地基价值，另一个人投资十万元于建筑物、基础、机器和家具设备， 这两个人所付的税为什么要不同的？他们具有相同的预期的纳税能力。纳税 能力和投资的元数成比例，所有的元是没有区别的。 区别在于一个人用来致富的方法。一种类似的关于致富方法的问题，在 产生“英国共和政治”的那一个时代之初发生。在1602 年判决的“垄断事业 案件”以及那一时期的同样案件中，争点是在专利、特许或公司执照等特权 占有人和不享有这种特权的商人与制造家之间。习惯法的法律家，作为后者 的代言人，认为当一个业务熟练的商人或制造家增加他自己的财富时，也就 是增加了“共同财富”。可是当一个国王特许的专利人凭借特权增加他的财 富时，由于他“业务不熟练”，只是从共同财富中抽取那份财富，而对它没 有作出相应的增加。这种十七世纪的财富和共同财富的区别，相当于二十世 纪的私人效用和社会效用的区别。 李嘉图在他关于地祖的定义上运用了同样的区别。完全从地租（李嘉图 所解释的地租）上取得收入的人，是从资本家和工人身上抽取财富，而下作 相应的贡献，不像资本家和工人，他们jiāo给别人若干财富，等于他们从别人 那里取得的价值。① 现代从农业土地变为城市土地的地基价值的转变，也是这样。如果一个 人增加已垦土地的供给，增加一般建筑物、摩天大楼、木材、森林、果园、 排水系统、道路改良、土壤出产力以及其他谋利的产品的供给：甚至如果他 善于经营因而增加空地的供给，增加用于基础的开支，以及增加用于道路的 开支，使较多一部分土地有接近市场的机会；他就是增加国家的财富的供给， 和增加他自己的财富一样。可是，如果一个人自己的财富增加完全由于土地 的地墓价值的增加，不开垦、不改良、不管出产力、森林、建筑、并且不改 进它的jiāo通条件，这种财富增加只是靠机会从共同财富中抽取，而不对共同 财富作出比例的贡献。各人的财富上同样的增加是纳税能力上同样的增加， 可是一种是仅仅私人财富（资产）上的增加，另一种是私人时富和公共财富 ① 塞利格曼：《租税论文集》，1895，1900 年版，第5459 页。 ② 塞利格曼：《累进税的理论与实践》，1899，1908 年版，第138 页。 ① 参阅本节上册，第410 页，《李嘉图和马尔萨斯》。 两者的增加。 可是普通的纳税能力的观念甚至比一般财产税更加谬误。捐税只能从收 人中支付。纳税能力和收入成比例。空地不产生收入。因此纳税能力由于使 土地空闲着而减少。联邦所得税主管机构想耍纠正这种谬误见解。当土地或 证券经过一个时期只高于买价的价格卖出时，土地或者股票或债券的价值上 的增加被解释为“所得”，然后这种增加就作为所得来课税。可是，如果那 土地上没有每年的地租，就没有可以课税的所得。如果资本价值上有所损失， 受捐人可以从他的其他所得中扣除此项捐失，因而可以完全逃避所得税。 同样地，“土地贫瘠”的人的纳税能力不如那施用肥料或建筑房屋和从 事于基础建设，改良自己的土地的人。实际上，对全国平均来说，以复利计 算，那些占有土地，完全等待投机xìng的地基价值增涨，而不加改进的人，比 那些经营其他业务或者作种种改良的人，获得利润较少。这种可能的事实， 从雷开始，被经济学家用来说明对土地的地基价值的课税不应该高于对建 筑、设备、出产力和改良的基础的课税。可是它采取私人利润的观点，不是 采取社会效用的观点，好像把社会所需要而不归社会所有的东西留在个人手 里不用，是对社会有益的。 因此，如果“纳税能力”是唯一的课税原则，那就是认为对空地所有人 的捐税应该低于对生产的土地的所有人的捐税，即使他的未经改良的空地的 价值等于或者高于他的邻人的土地包括各项改良的价值。这种目的往往实 现，如果当地的估税员相对地低估未经改良的土地，因为它不生产，一方面 按一律的税率课税。 可是，如果有另一种课税原则可以适当地应用，就是，根据对财富生产 的影响，以有利于财富生产的公共目的为指导方针，那未，只靠地点价值增 涨而取得财富的人，就应该比那些靠工业或农业取得财富的人，缴纳较高的 捐税。在一种情况下，他从共同财富中抽取财富，而对它没有直献。在另一 种情况下，他直接地对私人财富和共同财富都有所直献，有所增加。因此， 从共同财富或者社会效用的立场来说，有两种纳税能力：一种是和一个人对 共同时富的贡献成正比例地变化的能力，一种是和一个人对共同财富的贡献 成反比例地变化的能力。第一种我们将称为“服务的能力”，第二种，“纳 税的能力”。 可是，既然两种能力同时在同一个人身上存在，尽管对不同的个人和不 同的机会两种能力的比例不同，因此那差别是没法测量的程度上的差别，课 税的原则不妨说是：捐税应该和一个人的纳税能力成正比例，和他为共同时 富服务的能力成反比例。 这种假定的原则，或者理智的准则，基于一种相应的课税的概念。我们 看一种捐税，或者一般课税，是从过去已经发生的事情的观点，还是从那由 于捐税的影响将来会发生的事情的观点呢？如198 果我们从以前发生的事情 的观点来看，我们就会着重平等、纳税能力、自然的原始的或者无代价的恩 赐、幸运的凑巧总之，过去取得的元作为捐税的适当标准；并且我 们将十分正确地认为所得税、遗产税、或者对过去的累积所征的一律的财产 税是适当的课税方法，可是，如果我们从警察权力的观点、从捐税的预期的 经济结果的观点来看一种捐税，我们就会问：什么是最好的诱因，可以促使 个人从增加自己的财富中同时增加共同财富？这是我们所谓课税的警察权 力。警察权力以未来为目的；征税权力以过去为目的，以过去的累积为目的。 实际上，我们认识到捐税和免税像警察权力一样地发生作用，往往有意 识地用来调节产业、道德或者福利，而不是为了取得国家的岁人。塞利格曼 教授曾说明美国对课税权力和警察权力的分别，在很大的程度上，是一种从 我们的政府制度中发展出来的法律上的假定，从经济的和财政的观点来说是 不必要的。①再则，我们可以说，在我们的法院的判决下，课税似乎是警察权 力的一种特别的运用，因为，法院考虑到它是征收岁人的主要手段，而岁人 是国家生命所系，所以并不时刻注意追究捐税的附带的调节xìng的效果。这一 点从它们对保护税则的容许态度中可以看出，保护税则显然不是一种目的在 于岁入的捐税，而是为了把价值从一种人转移到另一种人的手里。这是警察 权力以控制对外贸易的名义利用保护税则所达到的目的。 因为，警察权力就是统治权力，用来束缚或抑制有势力方面认为不利的 事物，促进和奖励他们认为对共同财富有利的事物。因此，课税是警察极力 的最普遍和最特殊的运用；由于战时捐税增多，以及捐税对利润边际的重大 影响，课税成为警察权力最有效的运用。即使在不是有意识地用来调节的时 候，捐税还是起调节的作用，因为它们，像保护税则那样，决定人们不可用 以致富的方向，从而决定人们可以用以致富的方向。捐税对企业家说：这里 是利润，那里是捐失。不可能避免捐税的这些影响，因此就不可能逃避课税 的警察权力，因此就不可能把任何一种捐税看作仅仅是取得国家收入的手 段，根据任何平均原则、或者纳税能力、财富的累积、或任何完全注意过去 所得的标准。实际上，课税是调配谋取利润的诱因，从而取得国家收入的程 序。它总有这些后果，实际上，一切立法者和估税员确实考虑预期的后果。 然而，如果财政学想要指导实践，创立一种社会效用的原则，使捐税的负担 和纳税能力成正比例，和作出公共贡献的能力成反比例，那就是公开地在做 税务当局已经私自地或者盲目地甚至贪污地在做的事情。 当然，总有人能提出反对的意见，认为这一种原则会引起政治上、立法 上以及课税极力的执行上各个人和阶级的偏见、激情以及权力的争取。人人 都或多或少地把他的私人利益和公共利益等同起来，并且会有许多人提出异 议，认为公开地让个人和阶级意见支配捐税的分派，是以阶级立法替代合法 程序，从而破坏宪法。 可是，人们已经在这样做，随着日盆增加的捐税负担，还要更加强这种 做法。人俩有意识地、无意识地、盲目地、无知地、用贪婪和隐蔽的手段、 用煽动的财阀政治或者煽动的民主政治在这样做。 与其欺骗我们自己，还不如公开地承认这一点。然后我们可以像事实上 现在对于任何特殊捐税办法那样，根据其经济后果是否是一种所谓公共利 益，来处理我们的问题。我们能明确地树立共同财富的标准，和私人财富的 标准同时存在。关于现在实行的一般财产税，包括土地税在内，我们就能够 从自然权利的学说和自然资源的生产力的古老概念，过渡到制度的学说，就 是，适当地分配对个人的诱因，使他们以增加共同财富来取得财富。 如果我们从过去发生的事情来看，就可以说原始出产力是自然的恩赐， 不是经营的成果，它的所有人因此应该按它的价值纳税，像魁奈和亨利乔 治在第一本书里建议的那样。可是，如果我们从将来会发生的事情来看，我 们就要问：什么正当的诱因促使农人清除土地上的树木和岩石，因而增进它 ① 塞利格曼：《租税论文集》，第273、296 页。 的基础价值，以及保持这种原始出产力，并加以改进呢？接近市场的机会和 捐税的适当分配，是国家给予农人的两种诱因，促使他俩从自己谋利中增加 国家的财富。 因为农人是一个企业家。生产财富的不是他的体力劳动而是他的预 期的利润。作为一个单纯的劳动者，农人因为他在最近或遥远的过去所做的 工作而获得报酬。作为一个企业象，他雇用工人并且自己工作，预期着将来 会获得的利润。利润指望未来，工资有关过去，生产财富的是预期的利润。 利润增加的尺度，部分地是他为土壤准备的各项基础建设的价值的增涨，部 分地是土壤出产力的保持和增加，部分地是土地的地基价值的增涨，从这种 地价的增涨中将产生预期的利润。随着人口增加，以及他预期他的土地将有 接近市场的机会，那农人相应地会有一种较大的诱因，促使他更深透地垦种 土壤， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 133 章 增加投资，争取未来的作物，增加更多的建筑上和基础上的建设，以 及改良公路，便利土地的jiāo通。 因此，地甚价值和各项改良的成本价值间大致的相互关系，有一种心理 上的解释。土地越有接近市场的机会，利润的可能xìng越大，制造家和农场主 受它的诱发，在土地上建设的房屋、工厂、围、道路和其他组织上或地基 上的改良越多。有接近市场的便利的土地，对它进行改良，比在便利程度较 差的土地进行改良，较为有利。土地的出产力也是这样。土地越有接近市场 的机会，农场主越会清除土地、加以深耕、注意施肥、增进出产力并保持原 始出产力。他从森林地改变为牧场，从牧场改变为耕地，从耕地改变为制酪 场，从马虎的耕种改变为深透的耕种，从消耗土壤的出产力改变为施用粪肥 和其他肥料以及轮种菜类作物。因此，各项改良和出产力两者的成本价值和 供给，随着有关土地的地基价值的增涨而增加，或者随着地基价值的减低而 减少。 实陈上，地基价值和成本价值没有绝对的区别。只有程度的差别。两者 都是总的共同财富的限制xìng因素。地基价值对农业和工业是必要的，一个开 发道路供工业和农业使用，增多可以利用的空地的人，因而增多共同的财富， 尽管他也许减少其他土地的地基价值，如果这些其他土地现在变为相对地jiāo 通不便利。因此，不能武断地陈述一种单独的普通真理或者自然极力，而只 能有一种原则或者理智的准则，在差别的程度显然足以造成实际效果和有关 重要的场合区别这两种价值。为了这个原因，课税的原则应该用那种可只使 比例的分别看得清楚的说法来陈述：那原则可以很适当地这样说：根据才能 和资源的运用增加共同财富的程度，反比例地分派捐税。 这种原则不过是陈述亚当斯密的所谓课税的第二原则。他说： “一切赋税的征收，须设法使民之所出，尽可能的等于国之所人。若民之所出，大 过于国之所人，那是由于以次四种弊端。??第二，赋税之设，民之举办产业者，将裹足 不前，社会许多人之生计职业，因而受其妨害。”① 这种原则似乎和霍布森接受纳税能力的原则作为“经济和公平的最高原 则”是一致的，然而，附带着下列两项“反面条件”的第一项：“（1）它切 不可消除或者捐害重要的或有用的生产程序的任何工具或诱因。（2）它切不 ① 亚当斯密：《国民财富的xìng质和原因的考察》，卡南校正本1904 年版，第2 卷，第311 页。 可消除或者捐害任何重要的或有用的消费要素。”①它似为实行塞利格曼对一 般财产税的否定以及用“产品”代替“财产”作为课税的根据，然而，他认 为可以由一种对不生产的地产的捐税来补充。 从前说过的，一方面各项改良和出产力两者的成本以及另一方面土地的 地基价值之间大致的相互关系，提供一种对出产力和空地分别估值的原则。 就城市土地来说，没有困难。那里的土壤本身，除了几百年前抬它的价值以 外，没有价值，而那种价值现在已经完全清偿，因此无关重要。甚至已经用 光。价值是单纯的地点价值。可是，就农业土地来说，必须找出一种简单的 标准，用来把生产力的价值和地基的价值分开。威斯康辛州立法所提出的格 林斯达德法案，以及国会中提出的勒法案，附有标准，主张出产力的价值 应该规定为按绝对用于农业的土地的公平的市场价值的一半计算，“如果出 产力保持着标准。”“公平的市场价值”是通常的课税准则。公平的市场价 值，或者“标准”，或者保持着原有出产力状态时会有的情况，也是农民熟 悉的一种概念。“耗光”的土地要打折扣。例如，在某一项jiāo易中，一个农 场主买进一片农场，每亩价格一百元，预期在十年内把它的价值增进到每亩 二百元，这是马路对面农场的价值，它具有同样的土壤基础，和当然同样的 接近市场的机会。根据上述法案的规定（这两项法案不包括建筑和出产力的 价值），那较好的农场就会有土壤出产力价值每亩一百元和地基价值每亩一 百元，那耗光的农场就会只有同样的地甚价值每亩一百元，没有出产力或改 良的价值。按照李嘉图的地基价值原则，这两种农场的适当的平等就会是对 两者都按每亩一百元征税，而不是对改良的土地接二百元征税，对耗光的土 地按一百元征税。 威斯康辛州的土壤调查，说明耗光了的土地就是，已经消耗到耕种 不能获利的程度的土地已经丧失了它的化学上全部植物养料的百分之三 十二，可是当然丧失了它的经济上可以利用的植物养料的百分之一百。于是 发生这个问题，新的出产力的价值是不是应该根据再生产成本学说，按肥料、 运输和施肥的现行费用计算？如果是这样计算的话，距离市场远的、价值低 的土地上的成本价值就会大于比较接近市场的出产力相同的土地上的成本价 值。它甚至会超过僻远的土地在耗光的情况下只值每亩十元的价值，但是远 不及那出产力相同但jiāo通便利、可值每亩一百元作为单纯的地甚价值的土地 的价值。 这种计算成本的方法不仅不能实行，而且在理论上根据不足。理论从成 本改变到价值。成本是一种限制。价值是一种诱因。真正的问题是：需要多 少价值诱因来克服把植物养料始终保持在标准或者甚至超过标准所需的成 本？那诱国必须超过准备各项基础的费用、粪肥和其他肥料的费用、运输和 施肥的费用、所损失的轮种蔬菜可能获得的利润。这种预期价值的诱因的整 个问题，在私有财产和自自制度下，是预期的一种合理的利润边际，足以促 使所有人为了未来的作物收获而维持和增进出产力。如果我们考虑到，由于 天时变化、收成不好、霜冻、洪水和干旱，农业的风险很大：如果我们考虑 到，农人不能像企业家那样突然停止生产，从而控制他的市场；我们就有理 由认为，如果城市的人不肯投资于建筑物、工厂、机器和原料，除非他能预 期获得利润，等于新建设成本的百分之十到二十，我们就不应该期待农人花 ① 霍布森：《新国家的课税》，1920 年版，第12 页。 太多的成本来增进或维持土地的出产力，除非能预期获得百分之二十到三十 的利润。利润估计或有差错，但大致总在这个限度以内。因此，把一切事实 考虑在内，将标准出产力作为百分之五十，地甚价值作为百分之五十的比例， 可以认为是一种可能做到的最合理的估计。 这种决定类似管理货运和客运的运费或者其他公用事业公司的收费标准 时的决定。在这些公用事业的“物质估价”或者成本估价的问题上，发生了 很多的辩论，关于价值是否应该根据“新的再生产的成本”、或者“现有情 况”、或者根据“原来的成本”、或者根据“积累的投资成本”，以及在升 算投资成本中所假设的利润率是否耍略高于积累过程中当时的利率。这些计 算法的关键在于公道的问题，它注意所有人由于自己过去的行为而现在有权 利要求的东西。在农人要求农产物的价格应该等于生产成本的问题上，也曾 有过同样的辩论。 可是，当这些对投查家或者农人的公道问题归结到实际规定收费标准或 价格时，那支配甚至cāo纵计算方法的有力因素是在一切情况下的经济诱因。 问题就变成这样：什么收费标准或价格会使经理部门能获得利润，从而吸引 必要数量的投资和劳动，从便供应公众所需要的服务？ 诱因的问题必然是循环的。价格愈高，公众作为消费者能吸收的产品供 给通常就愈少：价格愈低，经理部门作为生产者将供给的数量就愈少。唯一 的解决是习惯法里所规定的“理智的准则”：由合理的人组成的陪审委员团， 在听取了所有的事实和辩论以后，认为合理的是什么呢？这种“合理”不过 是习惯法和恰当的判断，就在这种基础上，铁路委员会和法院决定运费是二 分、三分或四分。“合理”是判断和公道的问题，因为它注意现在行为的未 来结果，而公道本身自然地只注意过去，作为证明现在的要求是有理由的。 在寻求土地出产力的价值和土地的地基价值之间的合理比例时，也是这 样。这两者的比例不能像一所建筑物的价值和建筑物所在的地基的价值的比 例那样精确，因为这里没有出产力可以估值。就出产力来说，总会有不同的 意见，和一种差误的余地。可是，把维持在标准程度的出产力的价值规定为 百分之五十，免予课税，而以百分之五十作为应该课税的地甚价值，这种比 例是合理的，根据土壤调查的结果以及为了保存出产力而需要的利润来说。 又有一种需要考虑的理由，可以看作政治的权宜手段而不是合理的办 法，可是实际上是为了做到对农场所有人和城市土地所有人平等待遇。就城 市土地来说，所有人的物质资本有别于地点价值完全由建筑的和基 础的改良构成。就农场主来说，他的资本由同样的改良和出产力构成。在威 斯庚辛州，各项改良是和土地分开估值的，1919 年该州土地、建筑地基和各 项改良的课税价值说明，平均来说，城市中建筑改良的价值是全部地产价值 的百分之六十，空地的地甚价值是百分之四十。在乡下建筑改良的价值只是 百分之二十，可是土地的价值，包括出产力和地基价值在内，是全部地产价 值的百分之八十。①这表示在1919 年平均来说，课税的地甚价值按百分之五 十计算的比例，使农场主和城市土地所有人处于平等的地位。按照这个比率， 在农村地区中，各项改良和出产力的成本变为地产阶值的百分之六十，而土 地的地基价值是百分之四十，正如在城市地区里单单各项改良的成本就是全 部地产价值的百分之六十，而地基价值是百分之四十。在这两种情况下，平 ① 威斯康辛州土地和各项改良的估值（1919）： 均来说，地产价值的百分之六十免税，百分之四十作为地甚价值课税。 当然，可以看出，这种理论的影响有利于农场主，和通常单一税的观念 完全相反，通常所谓单一税对出产力和地甚两者课税。事实上，1921 年的威 斯庚辛法案获得差不多所有的农场主的拥护，而单一税受到农场主的剧烈反 对，并且像我们的分析所说明的那样，反对得很对。 人们知道，在一般财产税上农场主受到和城市土地很不平等的待遇。如 果上面的分析是正确的，地基价值税是农场主乐于接受的，因为它使他们和 城市土地所有人处于平等的地位。它把农场主作为真正的资本家，保存着国 家的自然资源，正如企业家以建筑房屋和工厂有益于国家。如果那分析是正 确的，这种税并不是有利于农场主而不利于城市土地所有人，尽管事实上按 亩数的比例来说，这种税的较大的收入来自城市土地。这较大的收入完全是 由于城市里庞大的地基价值集中在小面积上，往往高到每亩几百万元，另一 方面，在乡村里，地甚价值散布得面广而稀薄，每亩只有一两元到五十或一 百元。不管哪一种情况，总是在一般财产税上应用这个原则：分配捐税应根 据纳税能力，并且和公共利益成反比例。 这原则所根据的事实是，在一般财产税的制度下，被课税的不是土地或 者财产，而是土地所有人，因为税是从所得中付出的。在法律的意义上，对 土地的税是一种对财产的税。可是，在经济的意义上，捐税，如果确定了的， 就不是一种捐税，因为它被预先扣除，购买者买进土地，按它的预期收入减 去捐税的查本化价值。然而，无论就哪一种意义来说，土地税都似乎是一种 对财产的税，而不是对所有人的税。所有人好像是一个代理人，收来捐税， jiāo给国家。 然而，这是或者混淆了物质的和商业的概念，或者混淆了资本和所得。 土地不付税而是所有人按他们的土地的价值比例地付税：捐税通常从所 得中付出，不是从资本中付出。如果土地不产生必要的所得，所有人必须在 别处挣得或者借得这笔钱。因此对土地的税是对所有人的“预料可以得到的” 收入的税，不管他实际上是不是得到，就是，不管他使用那土地是不是获得 利润。诚然。土地税的估价以土地为对象。征收的对象是土地，法律上对不 缴纳的补救办法也是针对着土地。然而所有人缴纳土地税是从他自己或者某 一个别人的收入中付出，和他缴纳所得税或者遗产税完全一样。 因此，累进税的原则适用于巨额的地基价值，不管那具体的土地是连在 一起的或者分开的。纳税者是所有人，他们的纳税能力或者随着实际收入的 增加而累进地增加，像所得税和遗产税中所打算的那样，或者随着巨额地甚 价值的所有权所包含的未来收入的增加而累进地增加。 在这里我们不考虑执行上的困难，例如没有训练的估税员难于区别地基 价值和出产力价值，可是这种困难大概不比美国发明的“特别税”的执行中 已经遇到的和仍然存在的那些困难更大。在这一类捐税中，美国人民久已① 采用了这里所主张的原则，就是，课税多寡应该和纳税能力成正比例，和服 务能力成反比例。这一原则体现在“地基价值”和“改良价值”的分别上。 特别税和一般课说不同，根据法院的说法，那是“因为这种税的根据 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 134 章 是假设社会的一部分，在位置特殊的财产由于公共支出而引起的价值增涨 中，将特别受益。”或者，像塞利格曼教授的说法，“特别税可以解释为一 ① 在纽约十七世纪中就开始。 种强制的捐献，按照所得到的特别利益比例地征收，用来支付一种为了公共 利益而实施的特种改良的费用。” 可是，在区别这些特别利益的数额中，不包括各项改良和建筑的价值， 因为这些改良的价值是某一个人的劳动、投资和经营的成果。可是，对于因 公共改良而增值的地基价值，早在1830 年就有一个州法院作出原则xìng的决 定，认为所有人缴纳的数目不应该多于加在财产上的价值的增涨，当然也不 应该多于他应该分担的公共改良建设的一份费用。 这里，课税的原则是根据宪法上禁止不经过合法程序而剥夺私有财产的 原则推论出来的，它对课税权力的使用，规定两种最高限度：增加的价值和 公共改良的费用。由于规定这些限度，可以说社会效用的概念，虽然在经济 理论里是空泛的和不可测量的，还是归纳为一种合理的计量标准。一条公路 或其他公共改良所创造的社会效用的总数值，不过是它的实际建筑成本。那 增加的社会效用的戍本可以摊派给受益的私人所有者的最高限度，是他们的 财产的价值上估计的增加。征取的捐税超过此数，就是没收。征取的捐税少 于建设的成本，如果不超过所增加的价值，就是一种赐给个人的特殊利益， 也就是负担公共建设费用的广大纳税人的损失。 结果是特别税受“分摊捐税，应该和纳税能力成正比例，和服务能力成 反比例”的原则支配。纳税能力因受益的地基的价值增涨而增加；服务能力 因现在的所有人或者以前的所有人加在公共财富上的改良而增加。 除了在很少的情况下，这种特别税的课税原则，在建筑汽车所需要的大 规模公路系统中，不如采用。在公路的建筑中，并不特别受益的国家或一州 的广大纳税人和汽油购买者，担负那些享受特殊便利的地基所有人所吸取的 特别利益的费用。所以不采用特别税原则的一个理由，从我们的分析中可以 看得很清楚。在少数试行这种原则的场合，结果对农场主极不公平，由于他 们的抗议，很快就取消。它的不公平在于把农民的土地出产力作为土地价值 看待，按照我们的李嘉图式的分析，这就使农民所付的特别税，双倍于城市 土地所有人。因此这种特别税不扩大到一切受益的财产，包括城市土地的价 值在内，而只应用于紧靠着的土地所有人，大多数是农民。 这种李嘉图式的地基价值和出产力价值的区别，在美国特别税的法律中 实际从来没有。这说明为什么特别税的原则在城市财政中广泛采用，因为这 里没有需要估值的出产力，并且在农业中差不多完全用在灌溉和排水工程 上，因为在这里显然出产力实际是由公共建设造成的。建筑上的改良建设， 虽然在特别税法律里正确地认为不吸收公共建设对私有财产所增加的任何价 值，因此正确地免征特别税，但是农民的土地价值被认为包括农民维持的出 产力和它的地基价值，而城市土地价值完全是一种地基价值。只有地基价值， 而不是建筑的价值或者出产力价值（除了在灌溉和排水的时候），能因公共 建设而受益，因为竞争使建筑的价值和出产力价值不能超过再生产成本，另 一方面地基价值完全决定于社会对有限的地基的需求，不管再生产成本怎 样。如果使特别税只以受益的地基阶值为对象，而不包括不受益的出产力价 值，显然农民因为道路和公路而负担的一份特别税就会少于现在的份额，和 城市地基价值所有人所负担的一份比例来说。这种比较精确的对受益的和不 受益的财产的经济分析，也许可以消除一项主要的障碍，从而可以接受特别 税的课税原则。那一来，就会更精确地实现美国法院的原则，在特别税的时 候，分摊捐税，应该和纳税能力成正比例，和对共同财富的贡献成反比例。 可是树木不能长到天空里去它们会在强风中毁灭：一种单独的真 理，和一种单一税一样，结果由于和其他利益集团所拥护的其他真理冲突而 自己灭亡。真理的确实xìng会递减，如同牛ròu的效用会递减一样。某一种真理 太多，既是讨厌又不真实。各种真理必须彼此成适当的比例，以便得到最适 宜的真理，在一个矛盾的世界里可以行得通。政府需要的岁入越来越多，不 是因为它们腐败和无能，这种缺点可以补救，而是因为教育、lún理、道德、 艺术、平等、自由、对弱者的保护、公路、卫生、娱乐等社会需耍，在一个 日益进步的文明中，发展得比私人在食物、奢侈品、炫耀方面的需要较快。 课税的权力实际上是破坏的权力：正因为这个理由，所以课税的原则不能像 数学那样精确，而只能像法院的理智的准则那样，对纳税能力和服务能力给 予适当比例的重要xìng。 然而这原则，经过调查研究，可以应用于一种日益进步的文明所需要的 其他收入来源。如果只考虑纳税能力一项，像在所得税的评估中那样，似乎 和累进所得税相同的税率应该用在个人所得、资本所得和地基价值所得上。 可是，如果考虑服务能力，就要对由于个人能力的所得征收最低的累进税率， 由于资本建设的所得征收中级的累进税率，由于地基价值的所得征收最高的 累进税率。 联邦所得税考虑这些区别中的两项。国会的一个国内税收委员会，在帕 克的领导下，对这两项作了详尽的研究。该委员会从纳税人之间的公平以及 对促使生产要素增加共同财富的诱因这两种观点来讨论这个问题。两者实际 上是分不开的。 委员会的研究员区别劳动所得、投资所得和资本利得，像这些名词用在 联邦所得税里那样。“劳动”所得，或者不如说个人所得，是“从劳动中得 来的收入，例如薪俸、工资、专门职业的取费以及由于纳税人的个人努力而 获得的利润有别于因资本的运用而获得的利润。”“投资所得”是“从 查本中得来的收入，例如利息、股息、租金以及出售或折换占有不到两年的 资产而获得的收入。”“资本利得”被解释为“从出售或折换两年以上的存 货生财以外的资产而获得的收入：例如，出售股票、债券、专利权、不动产 等等，只要持有的时期合于规定的限度。”最后两项我们可以不管，并且可 以区别“投资”所得为资本所得和地基价值所得。 “劳动所得”这个名词相当于我们的“个人所得”。委员会的研究员主 张对个人所得征课较低的税率，要低于投费所得的税率百分之十二又二分之 一到百分之二十五，他说明几点理由。 “投资所得的生产作用物，资本，由现行法律加以周密的保卫，通过准 许扣除损耗、折旧和有用价值的丧失，使其不负担任何捐税。因此，劳动所 得的生产作用物，个人，应该通过同样准许扣除个人的劳动能力的损耗，予 以保护。”他引证全国租税协会的话，接下去说，“医生的本领，律师的聪 明，行政人员的精力，不是固定的和不可毁灭的，不是能永远产生所得的。 然而他们产生的所得和资本同样地课税。资本可以通过损耗和折旧，利用所 得，补充它的损失，可是人们在以劳动取得薪俸、服务费和类似的报酬中所 损失的活力、健康和气力，不能作为捐耗或折旧，从劳动者的所得中扣除。” 因此从公道推论出来的原则，相当于从公共利益推论出来的原则。个人 是生产的作用物，他增加自己的财富，从而增加共同财富。可是他是一个有 生命的和会死的个人，会发生疾病、意外事故、衰老、失业。因此，他的所 得税，为了公道，以及为了以合理的平等待遇或者较大的收入刺激生产，对 他在二十五年到五十年的生产生活中的活动，提供较大的诱因，应该大概低 于资本投资所得的税额百分之二十五。后者，虽然也是生产xìng的（并且不是 像联邦法律中所说的“非劳动所得”），可是在所有人患病、不能生产、衰 老或死亡以后，还继续产生所得。 我们说课税和服务能力成反比例而累进地和纳税能力成正比例，就是这 个意思。较大的个人能力具有较大的纳税能力，可是个人能力比资本投资对 国家提供较大的财富生产，资本投资只有在个人能力发明、控制和运用它们 的时候，才能有用。因此，对个人能力的课税应该按一种较低的可是累进的 税率。 可是投资有两种，上述委员会没有加以区别：生产资本上的投资，土地 的地基价值上的投资。如果我们的发明的和管理的能力能给一所二千万元的 工厂创造需要和机会，我们就应该对那种能力和那种投资提供诱因，这对国 家很重要。可是，我们不应该对地基价值的所有人提供诱因，他们的价值是 一种社会需求，这种价值的增加，没有相应的个人能力的努力或者新投资所 可能造成的新建设。 今天，由于工业和农业上的新发明和技术的变革，新建设空前重要。它 们容易更快地损旧，特别是容易过时作废。可以估计，新建设平均在十年或 十二年内全部损耗和由于废旧而丧失生产力，因此平均每八年或十年必须全 部改造。近来有人建议资本投资上的所得税应该每年减除百分之十作为折 旧。鉴于现代资本主义企业中折旧和陈废大大地增加，这种减除不是不公道 的。所得税上的这种减除对资本建设提供的诱困，大概仅够恢复由于折旧和 陈废而降低得很快的价值。 可是投资，在现行的官方定义下，包括空地的地基价值。地基价值整个 地是不是比其他可以征税的价值增加得较快，那很难说：可是，毫无疑问， 地基价值已经大量地从农业地区和小地方移转到商业、工业和金融的城市区 域。这种情况不断发生，没有所有人的任何生产xìng的努力，没有他们的个人 能力或者新投资建设的作用，而是完全由于人口日益增加以及产业和金融日 益集中于有利的地点所引起的日益增加的社会需求。既然是这样，社会不能 对地基价值的所有人提供任何诱因，促使他们增加生气。这些纯粹的地租所 得，根据李嘉图的说法，是完全非劳动的：另一方面，个人能力的所得以及 建筑改良、机器、原料和土壤出产力的保养上资本投资的所得，是劳动所得， 因为这些都增加国家的财富。 我们不必研究行政细节的复杂情况，就可以断言，从促使人们由于增加 自己的财富因而增加共同财富的观点来说，累进所得税的合理的分类需要像 这样的分类：个人所得，按最低的但是累进的税率：投资所得，按中等的但 是累进的税率；地基价值所得，按最高的税率，并且对巨额的地产也是累进 的。 （4）静态和循环 今天的需要，由于一般的生产过剩，似乎是一般的限制产量。在这种时 候说租税政策应该根据促使人们增加国家财富的诱因，和古典经济学家反抗 重商主义时的政策一样，无疑地是矛盾的。这确实是资本主义文明的矛盾。 可是，我们认为人们混淆了两种政策：稳定物价，目的在于抑制周期xìng的一 般生产过剩，或者防止萧条；适当地分配捐税，目的在于增加生产。这是现 代集体行动在利润边际狭小而变化无常的情况下所碰到的两个搅混不清的问 题。 这种左右为难的局面需要对捐税的影响作进一步的分类，弄清楚我们是 研究物价、生产和就业的静态的变动，还是循环的变动。以上的分析是关于 一种假设的、从古典派的传统推论出来的静态的情况，在这里人们假设各项 因素都获得充分使用，和其他因素处于平衡状态，当事人有一种理想化的选 择的自由。可是，这不是实际的历史情况。在物价上涨和繁荣日增的时期， 各项因素所起的作用，和在停滞或者繁荣日减和物价下跌的时期不同。扩张 和抑制jiāo替发生，此起彼伏，像波浪一样，静态的分析为周期的循环所隐蔽。 有四种可以辨别得出的方法，纳税人用来避免捐税的负担：偷漏、迁移、 转嫁和抑制。这些方法随着循环而变化。偷漏是隐蔽或者低估应该课税的财 产或所得。迁移是财产或者人从高税地区迁移到低税地区。偷漏和迁移使政 府不得不把负担增加在其他纳税人的身上，以便取得它所需要的钱。可是这 些负担，和政治或财政腐败的负担一样，在普遍繁荣的时期不受人注意。 转嫁是用较高的价格把捐税负担向前移转给购买者和消费者，或者用较 低的价格和工资把捐税负担向后移转给售出者和生产者；抑制是减少作为课 税对象的生产数量。转嫁和抑制不是总是加以区别的，可是两者不同，像价 格和数量不同一样。两者不是并行的，因为也许只有转嫁而没有抑制，或者 只有抑制而没有转嫁。可是，甚至捐税的这些影响在普遍繁荣的时期也简直 不受人注意。 转嫁和抑制比偷漏和迁移较为微妙。后者可以看得出。只无形体的或无 形的财产为对象的较旧的税种，因为逃避，已经放弃或减少，或者改变为所 得税。只有形的财产为对象的捐税，可以用低估价值来逃避。所得税可以用 迁居来逃避。这些主要地是行政的问题。可是转嫁和抑制需要经济的分析。 不管怎样，四种避免的方法，随着一般繁荣和萧条的变化而大不相同， 人们变更租税政策本身来适 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 135 章 合这些变化。在涨价的时候，像我们的应税边际 图表所表示的那样①，转嫁捐税极其容易，因为人人能简单地“抬高”他的价 格，甚至超过捐税的数目。那捐税被“堆叠”上去，由最终消费者负担。可 是最终消费者起初并不抱怨。他能负担。因为他充分就业，或者在普遍涨价 的时期，他作为生产者，完全能够涨起并取得他的价格。如果销货总值的曲 线上升，像我们图表里显出的那样，显然捐税对于抑制生产数量没有什么影 响。可是在相反的价格下跌以及销售和就业减少的时期，捐税负担所耗用的 甚至超过利润边际，因为那时候价格的“拾高”只是一种无用的姿态，只有 抑制生产和就业，才能避免捐税。 因此，对捐税的转嫁和抑制的影响的静态的分析，必须和一般物价涨落 的循环结合起来。在一个时期，转嫁很容易办到。它不是一种负担，不起抑 制的作用，“没有人感到捐税的负担”在乐观的利益的协调中公共政策 无足轻重。在另一个时期，转嫁几乎是不可能的。负担受不了，生产和就业 已轻受到抑制，“人人感到捐税的负担”公共政策，因为人们硬要把捐 税转嫁给别人而搞得乱七八糟。 ① 参阅本书下册，第216 页，《应税边际》。 这些概括需要由对各种不同捐税的特别研究加以修正。我们可以用两种 极端的例子来说明：保护税则，和地基价值的课税。保护税则的目的在于维 持国内价格，使其高于世界价格，以便刺激受保护的产业在国内扩张。地基 价值税的目的在于“促进企业和改良，并且由于减低建筑物的捐税和增加没 有改良的土地的捐税，从而抑制土地投机。”两者都是保护的保护税则， 由于抑制进口业，促进国内制造企业：地基价值税，由于限制抬高地基价值 的营业，鼓励制造厂、办公房屋、公寓和住宅的建筑在两种情况下，都是由 于抑制一方面而促进那另一方面。一种可以区别为积极的保护，因为它提高 被保护的行业的价格，从而提高利润：另一种可以区别为消级的保护，因为 它减低对被保护的活动的平均课税，因而提高利润。不管在哪一种情况下， 总有一方面的活动受到束缚或抑制，在普遍萧条时期，利润边际已经消失的 时候，抑制最受人怨恨。 就税则来说，预期受保护的企业会以较高价格把捐税转嫁给购买者，虽 然最后是以增加效率来降低价格。符合上述情况的捐税，在繁荣时期实际上 随着普遍上涨的价格而转嫁，对购买者没有负担过重的影响，因为他们也能 堆叠成本，提高售价。可是，在萧条和物价普遍下跌的时期，受保护的产业 不能以单纯地提高价格而转嫁捐税，因为顾客们本身不能提高他们的售价， 包括所增加的生产成本在内，那所谓受保护的产业并没有受到保护。 正是为了这种原因，在物价不断上涨的时期，自由贸易政策受到重视， 并且通常能减低税则；可是在物价普遍下跌的时期，大众就要求更高的税则， 所有的国家提高它们的关税壁垒，对付从其他国家输入的进口货的跌价。国 内生产者的集团尽可能采取进一步的措施，组织卡特尔，孤立跌价竞争者， 并限制出产。美国和外国历史上大多数保护税则都是伴随着或者紧跟着一个 跌价的时期。近年来，尽管各国提出许多专家意见，甚至达成了国际友好的 外jiāo协定，提高税则仍然是全国人民对物价下跌的深得人心的抗议。它使得 许多议会和国会拒绝各国派往国际联盟的著名经济学家和专家们提出的减低 关税的建议。 因此，征课关税的公共政策，虽然通常受静态分析的谴责，认为把关税 成本加在最终消费者身上，实际上并不总是这样。政策反而是追随世界范围 的一般物价变动的起伏。在物价上涨的趋势中，例如1897 至1914 年那样， 人们听到消费者诉说生活费用高涨的痛苦，他们竟然能引起税则的减低（1913 年的威尔逊税则）。可是在物价下跌的时期，诉苦的人是生产者，他们引起 越来越高的税则（1920，1930 年）。不断变化的政策在转嫁上是不是有效力， 或者在抑制生产上是有害还是有益，以及在什么时候发生这些作用，需要研 究公共政策和一般物价起伏变动的相互关系。 把捐税转移到地基价值上，从而使建筑上的改良和生产过程中的原料免 于课税，也是同样的情况。各项改良的供给预期最后会增加，从而减少为了 使用这些改良所必须付出的利息和利润代价。可是，既然这些改良所用的资 金是由新发行的长期证券供给。租税政策的影响被jiāo替发生的繁荣和萧条所 隐蔽。新建设决定于长期的预测。一般说来，在萧条时期中长期利率低的时 候，新建设增多；在繁荣时期中长期利率高的时候，新建设减少。总之，新 建设的数量上的增加，受物价循环和物价趋势的支配甚于受捐税豁免的支 配。 因此，租税政策的影响，不管是偷漏、迁移、转嫁或者抑制，因投机的 忽上忽下而致隐蔽、混淆甚至颠倒，这种变动使经济科学从研究静态改变为 研究循环。可是，即使如此，循环可以使人们格外需要回到李嘉图的地基价 值地租以及联合在一起的利润、利息和工资的区别，这是他对地主制度和资 本主义制度的区别。最近，一家大规模的资本主义组织，经营着五百五十五 所yào房①的里盖特公司，写信给它的五百五十五个房东，说： “本公司已经想尽??一切可能的方法来减低损失??除了租金以外，各项开支已 经减到最低限度。职工的工责已经大大地减了三次，而他们工作更加努力，表现了服务的 忠诚。??不能再要求职工们作进一步的牺牲；又不可能再减少营业费用。??唯一的还 没有按现在价值调整的一项成本是??各yào房所使用的地位的成本。” 这里的情况类似法国革命后那一时期的情况，以及李嘉图形成他的关于 矛盾利益的学说时物价极端变动的情况。可是，现在的资本家是里盖特公司， 地主是那五百五十五个城市地基所有人。根据我们以前使用的金氏的计算①， 1925 年房东收入的租金只占美国人民全部货币所得的百分之九，但是就这一 实例来说，租金的固定开支，在萧条时期，在效率增加以及工资和就业减少 以后，吸引剩余的利润边际的百分之百以上，使得一个庞大的和具有相当效 率的公司前途必然破产。尽管有资本主义的商业循环，李嘉图的资本主义制 度的意义和他的地主制度的意义不一定就要混淆不清。在李嘉图的地基价值 的意义上，地主制度从共同财富中抽取私人财富，而不作出等值的服务。可 是，资本主义制度，在李嘉图的意义上，以促使私人增加自己的财富，来增 加共同财富。捐税应该和纳税能力成正比例以及和服务于共同时富的能力成 反比例的课税原则，大致相当于季嘉图的地主制度和资本主义制度的区别。 可是，经济分析上从静态转变到循环，是从李嘉图的静态的以生产的劳 动成本作为价值尺度，转变到对未来金钱所得（作为价值的尺度）的投机的 循环。一切资本主义的估值都是投机xìng质的，土地价值上的投机，其投机xìng 并不超过商品、股票和债券上的投机。由于这个原因，李嘉图的地租和利润 的区别又混淆了。 这种混淆出现在金氏的议论里，他说不仅土地的所有人而且产品的所有 人，都不是按照生产成本，而是按照超过生产成本以外的价值上投机xìng的增 加，取得他们的利润。这些价值上的增涨都是“投机xìng的或者偶然的利得”； 如果一种是“非劳动所得”，其他的也是“非劳动所得”。因此，对它们作 不同的待遇，对地基课税而对各项改良和产品免征，是不公平的。 从私营企业的私人观点来说，这种议论是有理由的。可是它不承认从社 会观点、从地基投机对工业和农业的影响来说时，必须作出的区别。诚然， 一切利润都是在微薄的利润边际上投机的利得；一切捐失都是投机的损失， 部分地决定于幸运和机会。这正是资本主义文明中利润的理由。对于工业和 农业上的利得，和对于地基价值的利得，都是这样。实际上，由于商业循环 和估计错误，土地投机的结果也可能不是利润而是损失，和在工业或农业上 的投机一样。如果我们的标准仅仅是个别机构的管理好坏，或者运气好坏， 那就像金氏所说的那样，“没有任何合理的原因要区别土地价值上的利得以 ① 原文是Drug Store，美国的这种yào房大都附设咖啡室。译者 ① 参阅本节下册，第169 页，《利润的份额》。 及证券或商品的价值增涨上的利得。如果一种是不劳而获的增值，另一种一 定也是。” 可是，如果我们的原则也可以是投机对国家财富的经济影响，那未，股 票、债券、工业或农业上房屋、机器、土地出产力的价值变动所引起的利润 或损失，以及随着商业循环由社会（不是个人）造成的地基价值的变动所引 起的利润或捐失，就有区别。单一税者的个人主义的自然权利学说，或者个 人主义的单一税反对者的同样自然的买、卖或使用的权利不管这种投机 的买、卖和使用对共同财富的影响都不能解决这个问题。按照习惯法， 一个人对于他自己过去劳动所得的东西享有权利，可是这并不意味着警察权 力或者课税权力不能在合理范围内用来决定他可以谋利的有益于公众的方 向，对那种从不利于公众的方向得来的利润，加以捐税的负担。就工业和农 业来说，个人在增加衣、食、住的供给的活动中获得利润或者受到损失，这 是对“共同财富”的贡献。就地基价值来说，他在投机中获利或受捐，这并 不增加共同财富。 一切投机都是如此，不管是股票、债券、土地价值或者商品上的投机。 为了公众的利益，也许有必要想出其他方法，例如稳定物价，来防止物价上 涨、债务增多的市场上的过度投机，这种过度投机消灭物价下跌的市场上的 利润边际。这些补救办法是所谓警察权力的其他运用，例如限制股票市场的 投机，不是防止有益于共同财富的投机，而是防止不利于共同财富的过度投 机。 因此，静态的分析使我们能把复杂的课税因素分解为它们的基本成分， 并且形成关于它们的容易变化的影响的一般法则，但是繁荣和萧条的分析使 我们了解课税政策以及它对个人行动的影响这两方面实际的历史上的变化。 6.意外事故和失业保障和预防 我的同事摩顿教授对威斯康辛失业救济法案的尖锐批评，接触到本书中 所发挥的一些基本原则。它使我有机会用一种比较切身的和实际的方法来说 明以前对本书读者显得非常抽象并且往往是矛盾的和令人迷惑的东西。再 则，它证明要实行任何旨在增进一般福利但是和私人利益矛盾的计划，有很 大的困难。 摩顿教授所提出的批评，在过去十年中，威斯康辛制造家协会在屡次向 立法机关陈述意见时，差不多全都提出。计划是由我首先建议的，第一次法 案于1921 年由州参议员休柏提出。雇主们的批评是非常切实的，必须以切实 的方法来应付。在以后儿次的草案中都注意要做到这样，直到最后于1932 年在州议会议员格鲁夫斯的领导下制成法律。经过这样屡次修改以后，制造 家协会，虽然反对它，最后还是接受了，作为比其他的提案较为可取，和威 斯康辛州劳工联合会一样；于是此项法案制成法律。 失业保险的提议者本身就分成两派，提出了两项相反的议案。一派主张 一种“州基金”，由州政府官员管理，因此倾向于摩顿教授所提倡的“社会 责任”论。另一派主张“企业基金”，由各企业机构管理，受雇主组织、劳 工组织和州政府产业委员会的集体监督，因此倾向于参议员休柏和州议员格 鲁夫斯所主张的“雇主责任”论。 当然，在这些裁判和辩论中，以及在州内各地召开的公开会议中，发言 人的语言和他们的基本社会哲学都不是用抽象的概括来陈述，像现在摩顿教 授以经济学家为对象所用的说法。但是，哲学的和理论的问题仍然在那里， 正如摩顿从倡议者的宣传中提炼出来的那样。双方辩论者所研究的是一切经 济病症中最迫切的一项，他们和全体人民所熟知，可是现在归纳到这实际问 题：可以使谁人负责，以及谁能缓和或者防止这种毛病？实陈上，正是由于 十年来这些讨论的帮助以及我自己参加了这些讨论，所以我终于能详细解说 更抽象的“制度经济学”的理论，现在我能把它解释为集体行动控制、解放 和扩张个人行动。 摩顿的批评接触到我的经济的责任论的基础，因为威斯康辛法案差不多 完全根据一种各个雇主对失业的个人责任的理论，而摩顿认为雇主作为个人 并不比别人负更多的责任。那种责任是“社会的责任”。 我认为这是“个人主义”和“社会主义”的根本冲突。摩顿对个人主义 的主张的批评，意味着失业津贴的负担应该按一种“三方面计划”分摊 雇主、工资劳动者和州政府而不是许许多多的“一方面计划”，由个别 雇主供给资金。 如他所指出，该项法案的设计是要使各个雇主只负责他自己的工人，而 不负责其他雇主的失业工人。这就使该项法案脱离任何“社会保险”或者甚 至“产业保险”的哲学，并且使法案规定的准备金成为个别企业单位的 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 136 章 准备 金，不和其他单位提供的任何基金合并在一起。它含有雇主个人应该对失业 尽可能尽量负责的观念。 这是和该项法案作为一种“预防”措施的理论分不开的，该项法案的目 的在于促使雇主预防失业，不是仅仅作为一种救济的措施，目的在于对那些 无辜失业的人给予失业津贴。可是按工资抽取百分之二的保险费太低，以致 摩顿认为，作为一种救济措施，该项法案完全不够，作为一种预防措施，又 完全没有效力。 这里摩顿的根本社会哲学是，整个资本主义的私有时产制度应该负责； 在资本主义制度下，失业无可避免：因此，资本主义存在一天，立法的唯一 目标只能是救济，不是预防。他说： “失业是我们的经济制度运用不善的结果。只有承认失业是一种社会的而不是个 人、公司或产业的责任，评定保险费额的方法才能扩大范围，供给充分的救济。只有整个 的经济制度能支持它自己造成的负担。” 摩顿接下去将这种社会责任的哲学和此项法案的倡议者的理由所根据的 个人责任的哲学作了对比。他说： “因此，在成斯康辛，人们借助于严格的资本主义的精神。欧洲的制度受到谴寅， 因为它们为了一种假定不能避免但是没有设法预防的祸害而增加社会的负担。也有一种斯 潘塞的“社会静力学”的复活。普通都要问，‘为什么一个雇主要为另一个雇主造成的失 业而受罚呢？’雇主们因而感到这种征课不是一种不可避免的捐税。它不是州政府干涉他 们的企业，而是对竞争制度有信心的一种表示。他们可以安心，入门不会强迫他们养活别 人工厂里或者另一个地方的失业者。既然许多雇主认为欧洲的计划包含那有害的‘夫业津 贴’，据说格鲁夫斯法案根本上不同。前者目的在于减轻失业的痛苦，格鲁夫斯法案目的 在于防止失业。” 然而，在这方面，我们应该注意，斯潘塞的哲学不仅是斯密、边沁和李 嘉图的放任主义的政治哲学：它也是他们反对各种形式的私人集体行动以及 国家行动所根据的哲学。个人主义经济学家认为，私人集体行动总是垄断xìng 的，和公共福利对立的。 可是，该项法案的倡议者利用个人主义的哲学，不是在这种历史的放任 主义的意义上，作为和一切集体行动对立的观念。他们利用个人主义是以完 全相反的方向，就是，私人的和公共的集体行动应该认为是用来使个人雇主 对失业负责的手段。他们借助于已经存在的制造家协会、已经存在的本州劳 工联合会、以及作为本州立法机构已经组织起来的纳税人。它不是借助于没 有集体行动的个人主义。它是通过集体行动来运用个人主义。这种方法预期 会怎样获得结果，我们在下面解说该法案的行政特征时可以看出：摩顿所注 意的只限于严格的立法特征。 我同意摩顿的看法，我们的资本主义的一切制度建立在个人责任论的基 础上。可是它们也建立在个人进取论的基础上。没有自由进取，就不可能有 个人责任。 再说，美国人民的占优势的心理向来是个人主义的，而且非常顽固，以 致社会责任，就其有效地存在的范围来说，只是一点一点地逐渐实现的。 我所谓有效的社会责任，意思是指愿意纳税的心和可以纳税的能力，以 及愿意和能够坚决要有一个胜任愉快的文官制度，足以维持和管理“社会服 务事业”。这些需要的社会服务事业不计其数，例如义务教育、保健、防止 童工、团体组织的集体行动的自由以及其他很多工作，包括现在一种新的没 有慈善意味的失业救济，和一种薪的使那些能够使他们负责的人防止失业的 计划。 过去每逢有这种新建议的社会服务提出时，总要发生激烈的斗争。在一 个时候国家保护奴隶的自由和公民身分那矛盾终于造成历时四年的 革命xìng的南北战争。可是，这场冲突实际上不是受到任何黑人与白人平等的 社会哲学的鼓舞。实陈上这种社会哲学在过去和现在都是美国多数人民所不 能接受的。这场冲突的目的是推翻奴隶主在控制全国政府的立法、行政和司 法机构上的政治优势，代以一种根据资本主义原则的政府。个人主义的奴隶 的自由的原则附带地提出，作为一种战时措施，后来又作为一项没有效果的 行政问题。 我对于这些有关白人和黑人劳动的政治斗争，作了广泛的历史研究。主 要地是根据这种研究以及我自己在集体行动上的经验，我往往批评了一些人 的天真的理论，他们一百年来假设他们的所谓“社会”，一经有人指出一种 重大的弊病，就会及时地负起责任，来减轻或者预防。在这些历史研究以及 我个人的接触中，我发现了许多的这种富有公共精神和自我牺牲的领袖和宣 传家，从欧文到现今一代的人物，最后终于失望。根据各人的xìng格和环境， 他们或者变为最保守和最反动的资本主义的拥护者：或者变为意气消沉的悲 观主义者，认为“毫无办法”：或者变成一种自然神教的或唯物主义的信仰， 认为主宰一切的上帝，或者自然法则的伟大的内在势力，一定会完成他们自 己以前努力求其实现的那些改良（不管是个人主义的、共产主义的、社会主 义的、单一税或者其他的改良）。在研究这些转变时，我用冷静的“科学的” 方法，追溯它们的起源在于从前他自己心里造成了一种理想化的社会、理想 化的工人、理想化的资本家、理想化的政治家，和实际情况距离很远，因为 是在他们自己的人道主义的心像中创造出来的。他们忽略了“怎样”和“为 什么”的细节问题。这些实际问题是大大增加了的捐税负担，一种被注重实 利的政治家和饥饿的求职者所支配的文官制度，以及为了争取控制政治机器 而作的幕后谈判。 就所有这些情况来说，我总是问，所谓“社会”是什么意思？是不是意 味着一种抽象的存在，像十九世纪中叶的社会主义者和同样的各种非正统流 派那样，或者像你在各种集体行动中实际经验的那样，意味着“行动中的社 会”？如果意味着后者，你就是指纳税人联盟、有组织的雇主、有组织的劳 工、公司组织、运行中的机构、政党等等，像他们在各种利益的协调和冲突 中实际行动着那样。行动中的社会是习俗、政治、公司组织，总而言之，是 任何形式的集体行动在当时以或大或小的效力控制个人行动。 可是，如果在多年的冲突以后，“社会责任”终于确定，例如在义务教 育的问题上那样（一百年前义务教育最初被反对者指责为“社会主义的”倡 议），那末，美国人民，不知道从前历史上的斗争，最后可能就心甘情愿地 征收巨额捐税来维持义务教育。像他们在教育上的实际措施那样，他们可以 建立一种选任教师的文官制度，尽可能和政党政治及个人偏爱分开。反对义 务和强迫教育的理由是个人主义的理由，认为它剥夺了父母对自己的子女的 控制权：可是结果它是实行父母教育子女的社会责任。即使如此，在这经济 萧条时期人人知道，国家的一切“社会服务事业”以及私人的“社会服务所” 都在感到困难，由于人们虽然愿意而无力缴付捐税、或者无力维持自动的捐 献或者不能使文官制度不受“政治”的影响。 向来如此，这是历史上个人和社会责任的矛盾。可是，它的基础不是一 种哲学的或者学术的“社会对个人”问题，不管经济的、政治的、行政的和 个人主义的障碍，而是那非常实际的问题，要使一种新的社会责任在一个过 分个人主义的、政治上分歧的、行政上无能的社会中获得有效的承认和实施。 因此，在我的历史研究和五十年来参加以控制个人行动为目的的各种集 体行动中，我发现我的推理的方法溯源于焉尔萨斯，而不是溯源于斯密、边 沁、李嘉图、马克思、蒲鲁东。斯潘塞或者任何“逻辑的”经济学家。这些 学派比较上属于十八世纪的理xìng时代，可是马尔萨斯明确地宣告“感情和愚 蠢的时代。”。然而，我把这个叫做“习俗”，不是感情或者愚蠢，为了避 免个人不快的反感，并且留一些余地，让不愉快的经验所激发的理xìng可以慢 慢地渗入。 但是，逻辑经济学家以各种旨在促进共同福利的集体行动来对付的，正 是这种马尔萨斯式的感情用事的、愚蠢的、个人主义的、甚至无政府主义的 动物。资本主义和独裁政治与政党政治一样，靠人类的愚蠢而成功。因此， 为了心情安静，如果预先认清资本主义的基础，以免最后理想幻灭、完全失 望、反动、革命或者满足于“自然法则”而不求一种组织得更好的集体行动， 岂不更好吗？ 那末，怎样可以使这个马尔萨斯式的个人愿意地和有效地合作，通过立 法、行政或者任何其他的集体行动，把一种新的社会责任加在他自己和其他 个人身上；缴纳捐税、消除政党政治和选择有能力的行政人员呢？ 威斯康辛的人们的个人主义和宗教思想特别显著，虽然有比较少数的社 会主义分子集中在密尔沃基。像摩顿所说的那样，有两点足以吸引他们的地 方，一点是投合他们的个人主义社会哲学。另一点是投合他们的防止意外事 故的经验。摩顿认为后者是一种“有疑问的类比。”他说： “该项法案被比作工人的意外事故赔偿法案。正如这一立法，按意外事故的大小对 雇主处罚，曾促使他们采用安全措施，结果产业事故显著地减少，因此一种失业罚金会刺 激雇主来稳定工人的职业。这种类比，虽然很有疑问，却是威斯康辛法案的根本用意?? 处罚个别雇主，会促使他用有效的劳动管理来避免失业。” 接下去他引证该项法案的某些详细规定，其目的在于造成雇主责任和企 业单位基金，代替社会责任和一种由国家管理的共同基金。 我不认为这种诉诸经验的说法是一种“有疑问的类比”。演绎地来说， 也许是这样。可是，事实上正是这有效的动人的说法使此项法律的制定得以 实现，尽管它的内容细节还有缺点。摩顿的推理的方法是逻辑经济学家的方 法，不顾从过去经验中产生出来的习俗。就这个问题来说，所谓经验是有组 织的但是矛盾的利益集团的领袖们共同参加防止意外事故条例的执行。在威 斯康辛的人民以及该州有组织的雇主和有组织的工人看来，那是最好的理 论。虽然不一定合乎逻辑，甚至在某些地方也许极不一致，那理论却表示他 们的经验和实际知识使他们在执行所建议的失业条例中预期的东西。冲突激 烈的有组织的雇主和有组织的工人，他们心里各有一套从他们和本州产业委 员会合作的经验中得来的习惯假设。他们不仅能预先知道委员会将怎样叫他 们去帮助执行法案，而且，更重要的是，他们差不多能预先料到哪一个重要 的雇主一定会由委员会任命为威斯康辛制造家协会的代表，哪一个将担任代 表劳动的本州劳工联合会主席，以及产业委员会的哪一位个别代表将作为执 行法案时的调解员。 这三个人已经在一起工作了十年或十五年，执行防止意外事故条例。人 们实际上假设他们会共同执行“就业准备”和“失业防止”条例。这一假设 结果证明是对的，虽然在法案中没有规定。因此，他们的经验，对他们来说， 不是一种“有疑问的类比”；它是注重实际的人们在矛盾和疑问中的现实主 义的推理。这些保证不可能在法规中明文规定。可是，假如不是二十年来在 威斯康辛它们已经成为劳工行政的“不成文法”，就不可能制定那种法律。 在起草新法律的过程中，差不多在每一问题上，支配新法律的规定的，不是 仅仅一个科学家的可疑的类比，而是一个实陈家的个人经验。 因此，摩顿所批评的那失业法规本身一部分是一种“权能附与集合”， 规定着最低标准；各方面指望的是本州的委员会、制造家协会和劳工联合会 将共同负责此项法案的执行。这是注重实际的人推理的方法。他不是抽象地 议论法规本身。对他来说，那只是费解的文字。他根据人们将怎样解释法规 的“不成文法”以及由谁执行法规这些具体情况来推论。在他看来，行政是 “行动中的立法”，他的现在行为的根据，是预期的行动，①不是逻辑和文字。 结果恰如所料。产业委员会任命了一个“谘询小组”，这个小组，按威 斯庚辛的情况来说，将是主要的行政权力，草拟一切规章，向雇主和工人解 释法律的冗长的和详细的规定，甚至宣传说服本州的雇主们自动地遵守此项 法律。委员会本身实际上成为仅仅是批准的权力，使谘询小组的“建议”取 ① 参阅康芒斯和安德鲁合著：《劳动立法的原则》，《论行政》章，1916.1923、1926 年版。 得合法的地位。 再说，对于集体的防止意外事故有了二十年的经验以后，人们已经知道， 那代表“资本”和“劳动”的谘询小组的成员不是由州委员会用机关的或者 文官考试的方式竞选，而是由有组织的利益集团本身自己选择。代表们不是 由州政府给予任何薪俸，而是由他们自己的组织付给报酬。防止意外事故条 例中的这一规定，消除了州委员会里的“政治关系”，在劳资双方的“代表” 的选择上，甚至在它自己的代表、统计员和视察员的选择上，这三种工作人 员是准备和有组织的雇主及工人一起进行工作的。事实上，一种 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 137 章 的文官制 度已经加入了劳动法规的执行机构。那是一套州级官员，实际上由矛盾的劳 资组织的共同行动所任命，因此受到双方的信任。这样，那些州级官员行动 起来，不是作为来自上级权威（州政府）的强迫的“仲裁人”，而是作为自 顾的“调解人”，他的任务是在双方了解的“事实”基础上使对立的利益集 团合作，从而帮助他们起草“业务规则”，使他们作为个人必须各别地在这 些规则下经营。既然这些规则能根据进一步的研究和经验随时变更，它是一 种对不断冲突的利益进行不断调解的制度，不用独裁而只用调解。 这种结果，应用在失业准备金和失业预防的时候，在两份公报里可以看 出，这两份公报由州委员会核准和发表，可是实际上是谘询小组和他们的助 理起草的。这些公报发表最近采用的对法律和规章的一切解释，经济学家要 了解法律实际上怎样运用，应该依赖这些公报，而不是依赖法律文字本身。 最近的公报（1933 年8 月1 日）登载谘询小组成员的姓名，这些人名说明制 订规章的机构中各种冲突的利益集团的真正“职业的代表xìng”： “雇主代表：克劳森，威斯康辛州霍里康市，凡布lún特制造公司经理：库耳，威斯 康辛制造家协会秘书，梅lún，威斯康辛州凯诺夏市，纳喜汽车公司秘书。 “劳工代表：弗里德里克，威斯康辛州劳工联合会，执行委员会委员：加斯特鲁， 威斯康辛州木工工会代表会议主席；奥尔，威斯康辛州劳工联合会主席。 “主持会议的主席：奥特迈耶，威斯康辛产业委员会秘书。” 可以看出，这本书里所讨论的许多形式的集体行动中，这一种接近所谓 “集体谈判”，而大家同意的业务规则属于所谓“雇用合同”之类。谘询小 组有成员七人，但值得注意，其中克劳森和奥尔两位，在十年来立法机关对 先后各大议案的审查中，一贯地是对立的两派的主要人物。当立法法案最后 拟成时，它通过了立法。事实的发展是雇主的一派和工人一派被变成一种集 体雇佣合同的谈判者，由立法机构决定了他们意见不能一致的问题。虽然雇 主们反对这种法律，但制定以后，他们规规矩矩地予以支持。 可是，这种集体谈判更前进一步，消除摩顿的信口而出的话里含意，认 为“1933 年威斯康辛的立法延迟了它的运用。”一部分的运用并没有延迟， 法案按原来的意图实行，拨有必要的经费。1933 年的所谓延迟不是由立法主 动的。那是先经过内部详细讨论，用另一个由谘询小组同意的议案提出，然 后经立法一致通过。 1932 年的法律曾规定先后三个日期，所有本案的各个不同阶段应按照这 些日期先后实施。关于设置联合的执行机构、采用规章条例、批准或不批准 个别单位的自动的计划、以及怎样使公众熟悉法律条款等各项规定，在1932 年通过后生效。法律的这一部分并未延迟，现在正在施行。 为了建立单位基金而收取保险费，原来规定应于1933 年7 月1 日实行。 法律的这一部分延迟实施，实际上不是由立法主动，而是根据劳资双方代表 的共同建议。这种建议由立法批准，完全作为一种例行手续，没有一票反对， 没有辩论。开始缴纳保险费的日期现在推迟到委员会统计员认为适当的时 候，或者本州的就业增加百分之二十，或者工资总额比较1932 年12 月的水 平增加百分之五十的时候。 这一延迟自动地延迟了此项法律的实施的第三阶段，就是失业津贴的支 付；按原来规定，失业津贴的支付应于开始收取保险费建立失业准备金的一 年后开始。 此项延迟的理由，法案中有所说明。法案最初的原文部分地如下： “本州最大的雇主组织已经声明它的成员有意于自动地建立失业基金制度，立法方 面准备给予雇主们相当的机会，让他们实现本法案的目的，而不经过法律的强制。” 那延迟法案修正前案，加进一段说： “因此，使本法案暂不普通和强迫生效的机会应延长到商业复苏在威斯康辛达到相 当的程度。”就是，到法案中所指出的就业或工资总额的增加完全实现的时候。 再说，州内的制造家对于自愿的个人主动负责的计划，那样的坚持，以 致原来的法案规定了，如果十七万五千工人的雇主能实行经过核准的自动的 计划，法案中所有强迫xìng的各点就不必实施。根据这一规定，以及谘询小组 的建议，委员会甚至任命制造家的代表克劳森先生“兼任”州职。据委员会 发表的“手册”里说明，这样做是为了“对威斯康辛的雇主们解释法案，并 促进经过核准的自动计划的实行。”后来，1933 年的法案，根据谘询小组的 建议，把工人的数目从175，000 减少到139，000 人。如果在规定开始征收 强迫保险费的日期以前，自动的计划已经达到这个人数，立法的强制规定就 不予施行。 显然这种延迟是合乎情理的，实际上也是此项法律原来的政策，就是基 金应该在比较繁荣的时期建立起来，而主要地在萧条时期用出去。困难在于 1932 年的立法没有能准确地推测繁荣的恢复，选择了1933 年7 月作为开始 实行的日期。可是征收保险费的日期仍应根据将来“事实的调查结果”来决 定，是完全合乎法案的精神的。这种调查工作由行政上的统计机构负责。1933 年9 月的统计表示，和基本时期1932 年12 月比较，就业已经增加了百分之 三十五，工资总额增加了百分之五十。按这种增加的速率，法案的第二阶段 可能提早实行，除了因另一条规定的限制，不得在1934 年7 月以前开始；以 及所有强制的规定将不予实施，如果已有十三万九千工人归于自动的计划。 因此，那立法的法案部分地是一种权能附与条令，建立一种集体谈判的 执行制度，附有一定的最低和最高限度。这种制度不能了解为单纯的法规， 由一个机关xìng质的委员会执行，可以向法院上诉。在我们的宪法政府的xìng质 所许可的范围内，它是一种自顾的集体谈判制度；只有在了解自动的私人组 合的一致行动的范围内，才能了解这种制度。在法案成立以前，已经有少数 个别的制造公司，利用法规许可的各种手段，自动地降低到法案规定的百分 之二的最低限度以下。 摩顿的批评就是集中在法规里这百分之二的最低限度上，特别关于“不 够”救济和“不足以”作为一种诱因，促使雇主防止失业。这种批评实际上 接触到一种有关国家对个人的关系的根本理论。如果摩顿称为“政治经济学” 的那种东西有别于经济学上的问题的法则有一种理论作为基础的 话，那种理论的大意是说强制xìng的立法对公共福利的贡献很小，比较起来， 远不如自愿的和主动的私人努力和私人合作在国家的适当指导下所能作出的 贡献。这种说法包含一种对全部事实的相反的解释，在这方面，作为仅仅是 含糊的事实来说，我同意摩顿的意见以及雇主们最初的批评。 从以上这一番叙述中可以看出，制造家的代表和劳工的代表双方距离强 迫的“社会责任”的观念多么远，同时对于管理的但是自动的个人责任的观 念又多么接近。劳工方面的议院活动者在1932 年部分地放弃了他们对“救 济”的坚持，转变为拥护个人主义的“预防”方案。对于一个不熟悉“劳工 心理”的人，这也许似乎奇怪。事实上，劳方的议院活动者在1931 年的立法 中曾拥护一种强迫的“救济”方案，采取一种“州管基金”的形式，由一个 州政府的委员会执行管理，完全和个别的“企业单位基金”相反，并且类似 摩顿所主张的社会责任的原则。他们以为“州管基金”也可以发生预防作用。 可是，后来他们体会到，作为劳工组织和社会主义政党两者的代表，他们自 己的思想上就有分歧，就有两种冲突的“劳工心理”政党的“社会主义 的心理”和自愿的集体谈判的“工会心理”，他们就放弃了他们的州管基金 议案，一心支持格鲁夫斯的企业单位基金和集体谈判议案。 他们的集体谈判的观念，像五十年前珀茨和社会主义者分裂时形成的 那样，是“自动的”工会组织以及和自动的雇主组织订立的雇用合同，两者 都完全不受政治的或司法的干涉。他们认识到，“州管基金”意味着基金的 管理将受政党政治家和不利于自己的法院的控制，而集体谈判的方案会使他 们和雇主有平等的发言权，在雇主的一切自动计划的管理中，可以尽可能不 受官方干涉和强迫仲裁，于是他们选择后者。他们二十年来和雇主一起执行 防止意外事故条例和本州就业事务所工作的经验，足以使他们相信他们的工 会政策，在集体谈判中取得和雇主平等的地位，在当前的情况下，胜过他们 的社会主义政策，作为本州政治中的一个少数党。 雇主的“心理”中一种类似的矛盾，摩顿教授在他的文章里也提到。他 十分正确地说，“制造家们比较喜欢格鲁夫斯议案（旧的休柏议案），假如 他们必须在该项议案和另一种保险计划之间作一选择的话。”接下去，他在 注解中又说： “前任制造家协会主席现在协助威斯康辛产业委员会推行现行法案的克劳森先生， 在最近一次演讲中促使有关方面遵照威斯康辛法案中关于自动计划的规定行事。他警告他 们，此项法案应及时实施，否则将来也许会碰到俄亥俄计划，后者他认为是社会主义” 这里提到的“俄亥俄计划”是俄亥俄州立法机关根据一个特别调查委员 会的建议而提出的一项议案，着重救济而不注重预防。此项议案是按照摩顿 提倡的“三方面”原则拟定的，本质上是根据“社会主义的”心理，不是“工 会”心理。 因此是社会主义原则和工会主义原别的选择，最后使劳工代表和雇主代 表都决定采取威斯康辛工会原则，就是，自动的集体谈判，由州政府核准。 要了解这种“两者相权取其一”的原则在创造有效的社会责任方面的重 要xìng，最好是用历史的方法，就是经验的方法。雇主或者任何其他阶级的个 人，不到面临着另一种他们认为似乎更不利的办法时，决不会有效地接受社 会责任。历史的方法是一种利害相权的历史。就这个问题来说，失业准备金 和个别单位责任的倡议者用作理由的是历史的“对比”，就是，1911 年的“工 人的赔偿金和防止意外事故条例”。 1932 年的防止失业条例，虽然比较复杂，显然是完全模仿1911 年的防 止意外事故条例。既然我参加了意外事故赔偿和安全条例的鼓动、制定和执 行（最初二年），同时在芝加哥衣着市场上一项自动的失业准备金和防止失 业的雇用合同中有类似的经验，我可从根据个人经验来谈一谈这些集体运动 实际上怎样发生作用的情况。 在1911 年的威斯庚辛防止意外事故条例以前儿年，本州立法机构中社会 主义的代表成功地提出了一项议案。它规定设置一种州管保险基金，使“社 会”负担意外事故的责任，强制雇主们对此项基金捐献。 还有另一种学说认为“社会”将负担这些捐税，那是古典经济学家的生 产成本论，我们称为“讨价还价的能力”。根据这种理论，如果对雇主的捐 税是一律的，同样地影响那成本最高的“边际”雇主，所有的雇主就会按捐 税的数月提高他们的产品的价格，由于“经济法则”的正常作用，那捐税当 然就会转嫁给消费者。 纽约州的立法曾制定一项法律，但是该州的最高法院宣告此项法律不合 宪法，作为没有经过“合法程序”，因为它无故没收了他们的财产。这种没 收的实现是通过一种保险基金，使每一个雇主对其他雇主的厂里的意外事故 负责。由于习惯法，他们已经对他们自己的疏忽所造成的事故负责。可是， 纽约州的法律使得他们对受伤工人由于本身的疏忽、或者同事工人的疏忽、 或者本业的自然危险所造成的事故，也要负责。根据古典的和习惯法的理论， 最后这一项危险被认为是工人签订自己的劳动合同时情愿“担当的”，在他 所得的比较高的工资中已经充分照顾到，作为他的预期危险的代价。换一句 话说，纽约州的法律被宣告为不合宪法，是根据古典经济学和习惯法的个人 责任论，以及和它有相互关系的说法，所谓“不犯错误，不负责任”。 因此，威斯康辛立法机关的一个委员会，在1909 年以后处理一种意外事 故保险议案的起草问题时，决定要避免不合宪法，因而提出一项“自动的” 议案，在这个议案里，只有那些向委员会登记声明接受新法律的雇主被认为 “受此项法律的拘束”。他们也可以撤消他们的接受，只须按照规定先期通 知委员会。然而，为了在宪法许可的范围内尽可能箱予雇主最大的经济“压 力”，从而促使他们“心甘情愿地”来遵守此项法律，立法方面对于上面讲 到的雇主在工人要求赔偿的诉讼中可能提出的某些辩护，宣告它们不能成 立。这一措施对每一个不受此项法律拘束的雇主有不利的影响。 这样，由于提出两种办法，让个别的雇主可以选择，立法造成了一种诱 因，促使他“自动地”接受此项法律的拘束。这两种办法，一种是旧的在个 别的要求赔偿损失的诉讼中雇主因疏忽而负责任的法律，可是他的某些习惯 法上的辩护理由被取消了：另一种是新的对工人的一切意外事故应该 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 138 章 给予补 偿的法律，不管是哪一方面的疏忽、错误或者产业本身的危险。他可以自动 地选择在现行习惯法下的个人责任或者在新法律下的社会责任。 此项法律受到本州最高法院的承认。可是当雇主们可以任意选择是否服 从法律的时候，只有在幽默的意义上才能把它称为法律。它牺牲了社会责任， 造成自己的“合于宪法”。在意外事故赔偿“法律”最初二年的执行中，“宪 法xìng”的滑稽变得明显。自动地“选择”受此项法律拘束的雇主，在最初二 年中，所影响到的工人只占本州全部合格的工人的百分之十左右。 雇主的不愿意以及法律强制的可能不合宪法，结果变成一种有利条件， 而不是不利的条件。它使州委员会不得不展开一种运动，劝诱雇主们心甘情 愿地接受法律的拘束。1911 年的产业委员会条例，把意外事故赔偿条例的执 行以及防止意外事故的安全规程的起草和执行，统一在一个委员会的手里。 该委员会注意“事故的防止”，而不注意“事故的赔偿”。从前“赫赫一时” 的工厂视察，往往企图以刑事起诉来施行那不切实陈的安全法规，现在他们 被改为“安全专家”，劝导雇主怎样减少事故。居主、他们的工头以及全州 各地的工厂监督，被组织为地方和区域的“安全会议”和一个全州范围的会 议。这些会议，人们热烈地参加；本州以外私营公司的专家被邀出席：突然 形成了一种显著的“安全精神”。雇主们证明了他们自动地防止意外事故， 比州政府用强制手段防止事故；成绩好得多。虽然后来在世界大战中意外事 故率增高，这些会议和对预防的努力到今天仍然十分起劲。 在这种“安全精神”的创造中，人们利用了最大的提倡者美国钢铁公司 的实例。实际上，这是起草产业委员会条例时所用的榜样。该公司早在1907 年就开始它的安全组织。委员会的广泛调查似乎说明所有的意外事故大概只 有三分之一可能用安全设备来预防，三分之二是由于工人和雇主的疏忽。这 三分之二的事故的预防，甚至安全设备的装置和使用，耍使其实现，只有先 在思想上养成“安全精神”，不仅在雇主和工人的思想上，而且同样地要在 一般公众的思想上建立这种精神。 在促进这种“安全精神”的创造中，最重要的是组织安全小组，其成员 包括雇主和工人，另有委员会的代表一人作为秘书；小组的任务是起草各项 规章，将来作为州委员会发出的“命令”，取得法律的效力。这种命令替代 了许多复杂的和详细的法规，这些法规原来由立法机构陆续制定，并经过利 益冲突各方面的合法代表拉拢和斗争。这种“命令”有这些优点：它们是由 雇主和工人共同拟订的，不是由一些完全不懂产业业务的法律家和议员来拟 订。它们可以由原来拟订的小组根据进一步的经验加以修改。最重要的是， 它们是切实可行的，雇主和工人双方都可以接受。 这就使得这种命令进入法律上“合理”原则的范围，并且避免了宪法对 于不经合法程序剥夺雇主的财产的禁例：就这个问题来说，就是不经雇主的 同意。委员会已经陆续地发出几百页公报，刊载这些命令，具有法律的效力， 和上面提到的关于“威斯康辛失业津贴法案”的手册十分相似。 历时两年的这种安全运动对雇主们说明了，他们接受新法律，比仍然实 行那旧的个人责任法律，可以获得较多的利润，只要他们防止意外事故，体 会到安全精神。再则，运动又说明了，由于防止事故，没有人会因为对工人 付给规定的赔偿金而增加任何负担，连消费者也不会因此而负担较高的价 格。换一句话说，人们依赖一种新的“效率”，在防止意外事故方面的效率， 这样生产成本可以降低，结果价格不需要提高。 因此，两年结束后。根据联合小组和产业委员会的建议，立法机构修改 了赔偿条例，大意是把选择的方法颠倒过来。不像原来那样由自己选择。由 自己决定接受法律的拘束，现在是假定他们应该受此项法律的拘束，除非他 们提出通知，声明自己选择不接受此项法律的拘束。这一修改使百分之九十 的工人受到此项法律的保障。最后在1931 年，在一种强制的法律已经在其他 州中以及被美国最高法院认为合于宪法以后，立法方面制定了一种强制的法 律来代替那可以随意选择的法律。 这样，威斯康辛的立法费了二十年才从旧的制度过渡到新的制度。在这 一段时期中，不仅发展安全精神的行政制度和预防意外事故的教育制度，而 且以州政府为调解人由劳资双方代表共同谈判的制度，都先后建立了。 这样证明了法律的规定并不自动地产生立法方面想要造成的效果，像摩 顿仅仅分析法规的文字时似乎认为必然会产生的那样。要使法规有实际效 果，必须加上劳资双方积极的旨在造成“安全精神”或者“就业精神”的集 体行动。没有这种愿意合作的“集体精神”，法律不能生效。立法强制的必 要非常之小就意外事故赔偿问题来说，只占生产成本的百分之零点五 只要把有关的双方组织起来，设置执行机构，积极造成这种自动的集体精 神。 在失业津贴和失业预防法律的推行中，已经有了这样的发展。利用广泛 的失业恐怖（公众和经济学家以前都没有这样严肃地考虑过这个问题），威 斯康辛的法律想要使那些可以首先使他们负责的雇主确实感到这种不幸。它 想要通过执行来创造“就业精神”。 “精神”这个名词，像用在这方面的意思，对于古典的、快乐主义的、 共产主义的或者其他经济学家，是不允许的，他们的理论起源于和机械体、 有机体或机器的类比。可是那实际名词“安全精神”是在那些参加一种有意 识的集体努力来预防事故的人们中间不知不觉地发生的。“精神”这个名词 像这样使用，只有那些研究集体行动的人可能办到。它有些类似一种宗教复 兴。实际上我已经屡次提到，集体的经济压力甚至比宗教复兴的影响更大， 可以把个人从感情和愚蠢改变为“合理”。它是一种关键，有了它才可能对 于一般所谓“商业lún理”、“职业lún理”、“工会lún理”以及类似形式的集 体经济学，获得科学的了解。 这些方法，在目的和效果上，和其他形式的社会压力相同，因而可以和 禁忌、公众意见、时尚、习俗、抵制等放在同一类。如果这些形式的道德和 经济压力，因为受到反抗，不能充分有效地取得希望的结果，那就加上些微 的法律强制，在少数严重的问题上实行起诉，在反对者以及数以千百万计的 不需要加以压力的个人中激发自动的社会责任的精神。 这些议论对于摩顿的批评有一种关系，常常由雇主们自己提出，认为各 个单位，作为一个“运行中的机构”，已经有强有力的诱因，可以维持不断 的经营，这些诱因的力量超过那微不足道的失业津贴的“费用”。他们有特 别重的经常费并且有保持顾客的好感的必要，如果他们停止营业，这些就要 损失。没有疑问，这是确实的，可是且看它怎样发生影响。我三十年来熟悉 的一家公司，在全部时间开工的时期有一万工人，可是一到萧条时期，他们 就解雇八千人，只留下二千人左右的一种最小限度的组织。威斯康辛法律的 目的是要使人注意那八千人，而不是要注意那维持企业运转作为一个运行中 的机构的二千人。 在威斯康辛宣传中很有影响的另一个公开的证明，是一家总公司设在纽 约的企业，它在1919 年通货膨胀的繁荣中从全国各地雇用了工人五千名，后 来在1921 年的物价暴跌中，把这五千人全部解雇，由工厂所在地的一个小市 镇的人民去养活。除了打击在外股东的利润以外，怎样才可能使纽约银行家 感觉到他们对威斯康辛人民的责任呢？社会责任感必须积极地造成，从引导 那些真正应该首先负责的人的注意力来着手，这些人，在我们现代庞大的“运 行中的机构”里，是人们看不见的不在现场的股东。他们感觉不到对失业的 责任，因此他们把责任留给当地的人民，后者实际看到失业的人，不得不亲 身地通过赠予或捐税来照顾他们。一种很低的保险费往往被惊人地夸大，假 如它的后果直接影响到利润边际，此中关系，我们即将看到。 从经济理论和法律理论的观点来说，威斯康辛的意外事故和失业条例是 在统治权的学说里加入有关方面自愿的代表。这和旧的个人主义的学说构成 显明的对比，后者把统治者说成一种君主代表着消费者的利益，和没有组织 的生产者分开，但是规定法律要他们遵守。这种旧的学说，不管是“多数的 统治”或者有组织的少数的统治，结果都变成专政。 可是，有关方面在集体谈判中的自愿的代表制（各方自选领袖），需要 双方都承认那刺激对方的动机。就现在的问题来说，那意味着承认现在占优 势的公司组织的集体行动中的利润动机；以及怎样运用这个动机来增进整个 社会的福利。 我在别处已经说明过①，这是十七世纪上半期中习惯法的理论，倾向于一 种法律和经济原则，从增加个人自己的财富中增加当时英国“共和政治”下 的共同财富。实际上它也是亚当斯密的理论，可是斯密认为个人的利己心 增进了共同财富或者国家的财富，作为上帝和自然法则引导的结果。威斯康 辛法律中所体现的理论，使经过批准的自动的协议具有一种统治权力，以集 体行动控制个人行动，从而增进共同时富。这种联合的集体行动是法律；它 的执行是雇主的个人行动，遵守雇主和工人在州委员会的合作下所形成的业 务规则。 从这种集体观点来说，合理是理想主义的实陈可行的最高限度。①因此， 为了确定什么是合理的东西，我用最好的工会或者最好的协会作为范例，只 要它们曾经能够维持自己的生存，作为运行中的机构。然后，以某种形式的 集体行动政治的或者私人的我努力使其他的机构提高，尽可能接近 它们的水平。 必须承认，这种方法不一定符合法院判决中所谓“合理”的习惯的意义。 法院一般地假设“通常的”的事物就是“合理的”事物，并根据这种假设处 理案件。在它们看来，“习惯的”不是最好的可以实行的，它是显然无能的 或者愚蠢的以及特别能干的和效率高的之间的一种平均数。经过反复的观 察，我推测雇主或者工会会员中只有百分之十到百分之二十五在这种以习惯 为“通常”的意义以上，而百分之七十五到百分之九十是在这个水平以下。 这意味着预期有百分之十到百分之二十五左右的雇主或者工会会员可能自动 地对别人的福利作出较多的贡献，超过用任何强制手段可能取得的结果，不 管这种强制是通过国家的还是通过私人的集体行动。 这种推理将在“安全”的定义中出现，此项定义，在我的一些学生和其 他人士的帮助下，被用人1911 年的产业委员会法律。在那里“安全”被解释 得可以包括对“生命、健康、安全、舒适、体面和道德福利”的保障。法规 ① 康芒斯：《资本主义的法律基础》，1924 年版，第225232 页。 ① 参阅本书上册，第414 页，《lún理的理想典型》。 接下去就确定每个雇主有一种义务或者“社会责任”，应该提供那样的工作、 那样的工作地点、以及那样的安全设备、保安措施、方法和生产程序，必须 足以保护工人的生命、健康、安全、舒适、体面和道德福利，必须在工作xìng 质或工作地点“合理地允许”的范围内，尽可能做到。 这里仅仅改变：“合理”的意义，就改变了成文法和习惯法。所谓：“合 理的”安全，现在不是“通常的”安全，作为最高和最低安全的平均数，而 是最高度的意外事故预防，这是最好的公司实际做到的。不像三十年来积累 的许多不切实陈的法规那样，安全的意义被扩大了，结果在工厂本身必须进 行调查研究，找出最有“社会思想”的一类企业机构中已经施行有效的最高 的实际可行的限度是什么，以便保护生命、健康、安全、舒适、体面和道德 福利。于是没有人提出不合宪法的问题，攻击委员会在这些方面的命令，因 为它们是确实合理的，系由雇主、工人和专家组成的谘询小组所拟订，他们 熟悉最好的可以实行的方法。“合理xìng”成为不再是主观的和个人主义的， 而是客观的和集体地可以实行。它可能不是“理想主义的”，可是在当时的 利己心、感情和愚蠢的程度以内，是相当理想的。再说，它还能达到一种更 高的理想，如果人xìng进步。 一般说来，人们可以预期，凡是这样证明了在利害冲突可是自愿组织起 来的各集团的自动协议的意义上是“合理的”事物，早迟总会被最高法院认 为“合于宪法”。最高法院，和欧洲的独载者一样，很不尊重现代的立法， 可是它越来越尊重自动的集体行动。 所以我认为最高法院结果将赞成失业预防和失业津贴。法规不能仅仅靠 它的条文就发生效力。必须由人们解释、执行和应用于各个单位，根据具体 情况以及它所适合的和可能遵守的限度。 如果能对于什么是最好的可以实行的办法，达到一致的意见，那末，通 过那些最接近事实的人们的判断，这就是理想主义的最高限度。事实上，这 种限度也 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 139 章 就是人们考虑到各有关方面的利益，以及在最高法院对美国宪法的 可以变动的解释下，认为合理的情况。 意外事故赔偿和安全法律的另一特点，在失业津贴和失业预防法律中， 加以摹仿。意外事故法律规定了三种类型的“保险”：向股份公司保险；州 内雇主“互助”保险：以及个别企业机构的“自己保险”，这些企业能证明 它们自己具有资力，付得起这种赔偿金。 意外事故赔偿法制定以后几年中产业委员会收集的统计似乎表示，意外 事故的预防和法律所允许的意外事故保险方式有相互关系。最好的预防成绩 来自所谓“自己保险者”。这些企业，可能有二百家，“办理它们自己的保 险”，因此实际不是“保险”，而是和“企业基金”或者“意外事故准备金” 相同。就预防的程度来说，其次是以互助保险公司形式联合起来的一些企业， 成绩最坏的是在全国范围的股份公司中保险的企业。 1932 年的失业准备金条例仿效了两种保险，“自己保险”或“企业基金”， 和“互助保险”，而不采用股份公司保险的方式。目的是消除股份公司的私 人利润的动机，而选择那些例如在意外事故问题上预防成绩最好的保险方 式。由于互助保险的规定，如果雇主们自动地决定把他们的基金合成一种共 同基金，因而相互为别人的失业负责，他们可以这样做。 在意外事故赔偿条例的执行中，重要人物是医生。他鉴定受伤的程度和 决定因伤不能工作的期限，因此决定每周津贴的数目从及此项津贴应于何时 截止。同样地，失业津贴中的重要人物是公共就业管理员。负责的首长向基 层收集失业和再就业报告。转送州委员会。他在失业津贴中处于裁判庭的地 位，决定津贴的数目、等待的时期和津贴的开始。 这里，在州委员会的主持下，威斯康辛已经形成了一套有效的就业事务 所制度，大概有十个机构。特别在密尔沃基事务所，由当地有组织的劳资双 方共同管理的制度已经完成。这种当地的就业事务所制度的共同管理，当然 被运用到预期的失业法律的执行里。实陈上，正如雇用医生那样，人们预期 雇主会设立并参加职业介绍所，替他们自己的失业工人在其他雇主那里找工 作。失业的时期越短，失业津贴的数目越少。雇主们变成自己的就业管理员， 由于受利润动机的驱使，甚至比州政府任用的就业管理局更有效力，后者只 领取薪俸，不管利润和损失。为了防止流弊，对于和劳动工会共同执行的集 体谈判制度，雇主和工人双方都感到满意。 这种联合一致行动的榜样和习惯，使得人们接受1932 年威斯康辛的失业 津贴条例。这一条例决不是一种合于逻辑的、演绎的法律，起源于正统的经 济学说或者美国法律上的宪法论。由于这个原因，同时由于需要时间来组织 执行的机构并且在雇主当中培养“就业精神”，条例规定先建立机构，然后 延迟保险费的征收、准备金的创立以及最后津贴的支付，像在意外事故的赔 偿和预防问题上那样。 以前所讲的这种研究集体行动的历史方法，结果使我在1921 年陈述了上 面说的一种预防失业的法律的一些原则，有别于失业保险。那些原则自动地 适应美国商业心理，这是我后来在1921 年被聘担任芝加哥男子衣着业中联合 失业保险计划的主席时发现的，此项针划事先已在该业中由集体谈判议定。 我不知道，参加此项协议的七十多家企业公司对于我在1921 年的主张有任何 知识或了解。可是他们在他们传统的竞争、利润和利己的观念中，自然地拒 绝了工会提出的要求，要一切雇主捐款，构成一种“市场”基金，由一个中 央委员会分配给工会所有的失业成员。雇主们认为，这样把基金合并在一起， 将使业务顺利的和效率高的企业因此也是能提供经常就业机会的企业 不得不对他们的业务较差和效率较低的竞争者的失业工人捐助津贴。 实际上，这是欧洲差不多所有的关于这个问题的立法的“保险”计划； 芝加哥工会在要求设立一种共同基金时，它的计划肯定也是这样。后来取得 一种折衷办法，设置了大约七十个分开的“企业基金”，代替一种单一的“市 场基金”。这就需要七十个不同的执行委员会，从事于征收保险费和支付津 贴的工作，于是我发现我自己成为七十个不同委员会的“七十个主席”。 既然百分之二又二分之一的保险费是全市一律的，按各家企业的工资总 额比例征收的、个别基金收入的数目彼此大不相同。结果，失业数字最大的 企业，负担失业津贴的能力最小，失业数字最小的企业，能够负担最大数字 的津贴。终于，一个能维持稳定就业（规定为每年四十七个星期）以及完成 一笔等于一年的未来保险费的准备金的企业，将不必再付出保险费或者津 贴。因此，这种制度的正确名称是“失业准备金”，不是“失业保险”。准 备金是各个企业设立的，保险就要把所有的企业的准备金合并为一笔共同的 基金。 显然“劳动心理”不满意于这样一种不充足的和不公平的津贴的分配。 工人们，特别是在工会里，感觉到彼此互相负责。失业的工人不仅引起其他 在业者的同情，而且引起在业者担心受别人的拖累。这种劳动心理的显著证 明是工会会员们情愿“分担”失业的困难，接受零星工作，以便短期的就业 可从大家都轮到。 可是“商业心理”很少有这种感情，会使企业公司在淡季和萧条时期中 和它们的竞争者“平分”那减少了的出产量。不错，它们可以利用卡特尔， 在产量和价格方面达到这种目的，可是，除了这种补救方法而外，竞争者的 破产和消灭对于业务兴旺和效率高的企业是有利的，因为把倒闭了的竞争者 原有的顾客和工人转移给它们。这可以叫做“利润心理”，而有组织的工人 的心理较为接近一种“团结心理”。工人们甚至不能了解为什么业务兴旺的 和效率高的雇主不应该和“边际的”及效率低的竞争者分享他们的兴旺和效 率。广大工人群众，就我观察到的来说，想要救济，对效率或预防不感兴趣。 他们的领袖们近来已经知道注重预防，胜于重视救济。 就是在这里古典派和正统派学说不懂得关于“劳动”和“商业”心理的 要点。那些学就是从小制造者的时代留传下来的。那时候一个工匠很容易一 天成为一个雇用工匠的“老板-工人”，过了一天又成为受老板-工人雇用的 工匠，因此，亚当斯密在他的一般分析中，对利润和工资不加区别。同样 的竞争原则对两者都适用，使利润和工资实质上相等。①实际上，我们已经注 意到，血汗工场制度中的小包工者或制造家的“利润”往往低于他的工匠的 工资。 可是，正统派和制度派的理论还有另一种区别。现代的雇主不是一种个 人。“他”是一种“制度”企业家、银行家、股票持有人和投资家的联 合一致的行动，他们在一家“行号”或“公司”中结合起来，这种行号或公 司如果“运行不停”，我们称之为运行中的机构。现代个人主义是“公司组 织一个人主义”。这里适用的不是古典派的理论，而是“公司财政”的理论， 至今还没有加入标准的个人主义学说。②标准学说的关键在于“生产成本”， 摩顿正确地估计，威斯康辛法律中规定的按工资总额百分之二的保险费，只 占全部生产成本的百分之零点五左右。他认为，这样微不足道的项目，作为 一种预防失业的诱因，对雇主不能发生任何影响。 可是“公司财政”的关键在于“利润边际”。这里承担风险的企业家（股 票持有人）总是“利用剩余”。所谓“剩余”就是“利润边际，”或者摩顿 的“纯利润”。企业家是联合的股票持有人。他们共同地成为对一切其他参 加者的一个债务人，为了取得利息、租金和工资，他们的利润边际是他们的 销货总收入和经常总负债的差额，后者通常称为营业总开支。 对于利润边际的大小还没有作出满意的研究，可是，我在上面已经计算 过，根据大约六万家制造公司的情况，在1919 年的最高平均边际和1921 及 1924 这种年头的平均捐失之间，中间的利润边际大约是全部销货收入的百分 之二又二分之一或者百分之三。 假设利润边际是百分之三，生产成本就是销货收入的百分之九十七。如 果是这样的话，平均生产成本的百分之零点五就是平均利润边陈（纯利润） 的百分之十五左右。对于不同的公司，或者同一公司在不同的时期，它可能 比这个数字高得多或者低得多。 这里是诱因所在。资产的可以被银行接受、提供给贷款者和银行家的担 ① 参阅本书上册，第191 页，《亚当斯密》。 ② 这些理论正在商业学校中以纯粹经验主义的方法发展形成，始终和“经济学”的各部门分开。 保、企业单位作为一种运行中的机构的整个连续xìng，都系于这种很狭小的利 润边陈：工资总额的百分之二，如果从利润边际中抽取，就放大了许多倍。 否则，为什么雇主们对于一种按工资总额百分之二或百分之三计算的微 不足道的捐税，要像他们在威斯康辛那样激烈地反对呢？这种捐税只有在他 们“认真研究业务”时才开始显出重大的意义。当然他们很快就这样做，并 且体会到所有他们的经济打算、眼光、效率、讨价还价、以及维持偿付能力 的其他努力，焦点在于这比较微小的利润边际。 我时常觉得奇怪，为什么企业家在他们反对失业保险的辩论中在成本这 一点上显得这样的前后矛盾。一个时候，他们认为全部成本的百分之零点五 非常微末，不足以发生效力，不能促使雇主们预防事故或失业。然后在另一 个时候，他们又说加上这笔额外费用就会使他们无法继续经营，不能和那些 不负担这种费用的其他企业单位竞争。他们确实不是不合理，可是前后矛盾。 显然他们的矛盾的关键系于两种价值学说，古典经济学家的生产成本论 和企业家的jiāo易论选择不同的对象，维持利润边际。摩顿对比了这两种 学说，决定赞成古典派的理论。他说： “应该用什么方法来表示关业捐税的大概负担和影响呢？??和成本比较，工资总 额的百分之二是一个小数目，平均约为百分之零点六；和利润比较，它的比例大小不同， 在‘正常’情况下可以高到百分之二十五。那些将捐税和利润比较，估计捐税的影响的人， 相信它具有强有力的稳定的影响。在那些和成本比较的人看来，它的影响似乎无足重轻。 作者认为，和利润比较会产生错误的见解；因此他把捐税和生产成本及风险比较。” 接下去他陈述古典派的成本和风险的理论。针对着这种理论，我创立了 利润边际论，这个理论他不同意。我假设企业家是有理xìng的，他们的前后矛 盾实际上不是那么一回事，于是着手研究他们表面上矛盾的原因。我发现了 他们的原因在于本书里所阐述的一些理论；就是，凯雷、庞巴维克、戴文 波特等关于不同对象的选择的理论；公司财政学上利润边际的理论；以及关 键xìngjiāo易和一般xìngjiāo易的理论，这是通过意志作用从经济学家关于限制xìng因 素和补充xìng因素的客观理论中产生出来的。 参考jiāo易的公式，可以推论凯雷和戴文波特的理论的意义。① 我们了解， 这些是商人的价值论，也是法院的价值论，后者从商人那里采用他们的经济 理论。在他们谈判单独一件jiāo易时，商人首先发生的念头不是生产成本①，而 是他们在谋取利润的竞争中面临的选择。因此，他们的价值论不是古典经济 学家的“成本”论，而是一种在眼前的不同机会中进行选择的“选择”论， 如果别无办法的话，他们甚至会不惜捐失继续经营业务，而下愿完全停顿。 这种机会的选择，以及宁可受着损失继续营业，实际上是摩顿在运用运 行中的机构的概念时非常重视的。与其停止营业，他们宁愿不顾成本，亏本 经营。成本不是主要的；选择的机会是主要的。商人通常把这些不同的机会 说成供求的法则，认为这种“法则”和古典派的“生产成本”是对立的。他 们说，“我们知道我们不是按照成本营业。我们是按照需求经营。”可是， 需求和供给，我们已经了解，只是选择机会的稀少xìng。当商人说他的jiāo易是 ① 参阅本书上册，第75 页，关于买卖的jiāo易的公式部分。 ① 生产成本是买卖双方同意的价格，在公式中称为讨价还价的能力。 受供求的支配、不是受生产成本的支配时，这正是他的真正的意思，变成了 经济理论的说法。首先是凯雷和巴斯夏，其次是庞巴维克、格林和戴文波 特，把这种商业的实践变成价值和成本的理论。这两种理论我们曾区别为反 机会价值和机会成本。它是一种机会主义的理论，由于商人作为买者和卖者 在两种jiāo易中选择机会的多寡而产生。② 可是，如果成本不支配他的jiāo易，支配jiāo易的是不是预期的利润和损失 呢？利润和捐失是他“利用剩余”的结果。股票持有人成为对一切其他参加 者的债务人，不管是工资劳动者、贷款者、银行家、债券持有人、优先股票 持有人、原料供应者。他们的利润边际是产品售得的价格和对其他参加者的 债务之间的差额。这个边际，我们估计平均是销货价格的百分之三左右。作 为一 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 140 章 种促使雇主预防事故的诱因，全部生产成本的百分之零点五，如果从利 润边际中扣除的话，百分比就扩大三十倍。 可是，这里加入了那第三种因素，我们称为关键的和一般的jiāo易。古典 派的成本论或者是一种静态的理论或者是一种成本的长，期倾向的理论。所 谓前者，我们的意思是说一切jiāo易作为在同一点时间发生。所谓后者，我们 的意思是说，一切jiāo易的计算结果加在一起，得到一段时期中的总成本。 可是，jiāo易论是讲jiāo易本身。每一项jiāo易占用或多或少的短短一点时间， 这时候jiāo易的谈判实际上在进行中。它是行为主义的理论，关于商人怎样处 理他的许多容易变化的jiāo易，在先后连续的时间点，对付各种不同的工资劳 动者、原料供应者、贷款者和其他人等。每项jiāo易，在谈判的时候，对他是 关键的因素，他集中全部注意力在上面，考虑着自己当时在这项jiāo易中实际 所有的其他机会。一切其他未来的或过去的jiāo易暂时都是补充xìng的。它们是 惯常的环境，当时的关键xìngjiāo易在这种环境中进行谈判。后来，当时的一种 未来的可是辅助的jiāo易变成关键的jiāo易，而以前的关键的jiāo易现在（在接着 发生的时间点上）变成一种惯常的问题，不立刻加以处理。 从过去来说，一项关键的jiāo易，一经完成，以后如果经常重复，就变成 “惯常的”或“一般的”问题，所以我们不用“关键的”和“辅助的”那种 字眼，而用了“关键的和一般的jiāo易”。 以前讲的古典派的静态的或长期的对利润边际的看法，和关键的及一般 的看法之间的区别，在摩顿的一段说明中可以看出。他说， “捐税、保险、会计上的一切成本，每一项可以是纯利润（利润边际）的一大部分， 但是成本的一小部分。说这些成本项目中的每一项占去纯利润的百分之二十五、百分之五 十、或者百分之一百，使人对于它们的重要xìng和负担有一种错误的看法。由于这种理论， 产生了现在流行的观念，认为捐税在破坏一切利润，因而破坏促进生产的刺激。对于任何 单独一项费用，都可以适用这同样的道理。这种开支项目是成本的一部分，生产者一定设 法转嫁。” 从古典经济学家的静态的或长期的观点来看，这种推理没有疑问是正确 的。它使得那种认为一切成本项目捐税、保险、工资、原料等等在 计算单独一笔jiāo易的利润边际时都能够加在一起。这一点在我们对利润边际 的讨论中已经注意到。我们的所谓“损益边际”，实际上是一年来一切jiāo易 ② 参阅本书上册，第355 页，《能力和机会》。 的总结，这种边际中必然不能列出个别的jiāo易，那只是总数的微小的一部分。 同样的道理适用于我们所区别的“财务边陈”，作为支付捐税以后的利 息边陈；以及“捐税边际”，作为支付利息从后可供纳税的边际；以及在那 里没有提到的其他边际，例如一切其他开支付出以后影响利润的工资边际， 就是惯常的或者一般的。 显然这些不同的边际不是在任何一项jiāo易中累积的。谷项jiāo易有它自己 的选择机会。最重要的或者关键的jiāo易在于有关某一项因素的特殊谈判，以 它单独地影响利润边际的程度为范围；一切一般的或辅助的jiāo易这时候已经 都不如考虑。如果一段时期的全部jiāo易总结起来例如一年的jiāo易，像在 我们的损益边际中那样那是作为那个时期的一种统计的结果，而不是jiāo 易本身。这些jiāo易，如果是关键xìng的，必须分别作为当时发生的每一项单独 的谈判来处理。 这是有名的统计的错觉之一。个人消失在统计的总数中。① 可是个别的 jiāo易是实际的行为。一个时候，如果个人在反对捐税，他也许说捐税虽然只 占他的生产成本的百分之一或百分之二，可是占了其他一切债务付清以后他 的纯利润的百分之四十或百分之五十。另一个时候，如果他在反对失业或者 意外事故保险，他也许说并且确实在说，保险费虽然只占他的生产成本的百 分之一，可是占了他的利润边际的百分之三十等等。他在进行工资谈判、利 息谈判或者租金谈判时，也提出类似的理由。在他正进行谈判的时候，那些 jiāo易每一项都是关键的。这种谈判一经完成，以后的重复就成为纯粹惯常的 或辅助的jiāo易，因此在当时不受重视。 从他本能地反对的静态经济学的观点来说，他的逻辑是荒谬的。可是， 从连续的jiāo易中所包含的动态的时间因素，从他陆续谈判的连续的各次时间 来说，他是不错的。他和任何能力有限的不能同时做许多事的人同样的有理 xìng，他必须把他的有限的能力用在一项因素上，这项因素他当时认为是关键 的或者限制的因素。这里，在那关键的jiāo易中，他不得不考虑自己在这一次 的jiāo易中“面临”的选择的机会；他本能地不接受一种“空论”的学说，那 种学说实际上把他当作一个能力无限的生命，能够在一刻时间上做他的一切 jiāo易。 这可能似乎和近来对“成本会计”的重视有些矛盾。这种成本会计是统 计家和会计家创立起来，作为企业家在jiāo易中的指南或者在谈判中的“要 点”。可是他知道，在他的个别jiāo易中，不能受它的束缚。在那一点时间， 他知道他受他的可供选择的机会、他的不同的反机会价值、以及他当时的讨 价还价能力的束缚。这三者的关系在我们的jiāo易的公式里说明了。 我们正是应该这样地处理“风险”问题。摩顿和古典经济学家一样，正 确地把企业的风险和生产成本联系起来。可是，我比那些旧的理论更认为风 险重要得多。如果利润边际平均只是销货总值的百分之三左右，如果生产成 本因此是销货总值的百分之九十七，那末，风险对利润边际的影响，比它对 生产成本的影响重要得多三十三倍。可是，这些边际在许多变化无常的 jiāo易中变化很大。每项jiāo易有它自己的风险，这些风险必须折算在该项jiāo易 中所谈判的价格和数量里。①“一个时期内所有这些不同的风险不是累积在各 ① 参阅本书上册，第316 页，《平均》。 ① 参阅本书下册，第54 页，《贴现和利润》；又第198 页，《商业的供求法则》。 项jiāo易里面的。它们集中在正在谈判中的关键的jiāo易上，这一项jiāo易中的风 险也许那样大，以致在它的谈判成功从前，所有的一般xìngjiāo易都暂时延搁， 营业停顿。如果风险很大，像有时因为预期价格下跌在借贷的谈判中那样， 那末，预期的利润边际就一定比风险小的时候大得多。 那末，风险成为“信心”或者“没有信心”的整个问题，和利润边际相 比的时候，比较初生产成本相比的时候，更重要许多倍。 因为这个原故，当然必须承认，而且实际上在一切争论和辩护中必须考 虑到，按工资总额征取百分之二的保险费，在不同的时候、不同的jiāo易中、 不同的企业里，对于预防意外事故或者失业，具有大不相同的压力。在极端 繁荣而利润边际大的时候，以及在极端萧条而利润边际小的时候，保险费的 影响，大概不及在“正常”时期中的影响那样大。在这样极端的时期，其他 因素的关键xìng比较大，意外事故或失业预防的关键xìng比较小。然而那百分之 二的保险费的压力总在那里，不管是关键的或者一般的。可是，法案中作了 许多的通融和让步，并且在执行的谈判中一定还会有其他的通融和让步，照 顾这些变化无常的风险。 必须注意，那法案当然只限于威斯康辛州。该州的纳税人不能预防失业， 因为，他们以纳税人的资格，不能控制个别的企业。人们提出意见，和现在 摩顿再陈述的一样，认为全国实际上全世界应该对失业负责，比个 别的雇主们更有责任。因此国家应该承受救济的负担。 在辩论中对这种意见的答复是，只要有很多的州采用同样的立法，它们 就会有足够的政治影响，促使国会按照各州州内支出津贴的数目，予以补助， 像在几种其他由社会负责的事业上已经实现的那样。①特别是在萧条时期中这 些国家补助也许很大，对于这一点，人们举出“联邦救济总署”和“全国产 业复兴法案”作为具体的证据。也有人说，全国政府所承担的失业责任，只 能以它的货币和信用政策对失业应负责任的范围为限。它应付这种责任的方 法必须是全国或者世界范围的稳定物价。② 关于工人分担企业的失业基金，有人提出类似的理由；这种办法摩顿也 赞成。这里人们在答复中认为工人和纳税人一样，不能预防失业。他们只能 分担救济。因此关于工人的捐助，法案中没有作明确的规定。我们可以假设 “开放工厂”的雇主会要求他们的议有组织的工人捐助，因为这是在谈判劳 动合同中他们的习惯法权利的一部分。也可以假设，在有组织的“工会工厂” 中，工会会要求它们的会员捐助，像在芝加哥的制度中那样。他们的捐助会 扩大工资劳动者所重视的救济。 因此，摩幅所主张的由三方面捐助来实行“社会责任”的计划，在结果 产生那法案的谈判中获得了充分的考虑。可是社会责任问题留给工人和联邦 政府的未来的自愿的行为去解决（在法律的“自愿”的意义上），这种自愿 的行为决定于他们预期通过自愿的集体行动可能获得的结果。 最后，我们注意到人们混淆了课税权力和警察权力，它们的关系我们以 前曾就一个方面加以考虑。①摩顿一贯地认为保险费是对雇主的一种捐税。如 果是这样，他认为，那就和亚当斯密所谓租税应该根据“纳税能力”分派 ① 例如教育、职业教育、公路等等。 ② 参阅本书下册，第239 页，《世界范围的偿付社会》。 ① 参阅本书下册，第483 页，《课税的警察权力》。 的原则相抵触。这一原则，他发现被用在欧洲的失业保险制度里。在那里雇 主所付的保险费按一年中工人就业若干星期比例计算。这显然是跟雇主的繁 荣和纳税能力成比例的。例如，一个居主的业务兴隆而稳定，一年雇用工人 五十二周，他缴付的捐税两倍于他的只雇用工人二十六周的竞争者（工人的 人数相同）。作为一种捐税，缴纳的数目和缴纳的能力是成比例的，工厂的 继续不断的经营可以为证。 可是，在威斯康辛法律中，缴纳的数目和缴纳的能力成反比例。提供五 十二周就业的雇主不付出任何保险费或津贴，可是那只能提供二十六周就业 的雇主倒按照他的工费总额付出二十六份保险费。这当然是一种“累退税”， 随着减少的纳税能力而增加。 可是，如果我们仔细地研究这个问题，这是美国制度中“警察权力”怎 样运行的特色，有别于课税极力本身。警察极力对那些社会思想最低的人压 迫最大，那些社会思想最高的人却不受影响，因为他们自动地对共同福利作 出其他的人必须受到强迫才会作出的贡献，或者停止营业，就这个问题来说， “具有社会思想”意味着能够和情愿常年地继续提供就业。实际上，课税极 力可以用来产生这种警察极力的效果，像在关税、奢侈税中那样，或者，像 我们建议的那样，豁免那些由于使别人致富而自己致富的人，从而把负担如 在那些获得自然增值或者非劳动增值的人们的身上。 因此，如果威斯康辛法案叫做一种课税办法，那是使用“课税权力”这 个名词，不是维持政府，而是为了可以诱导那些没有社会意识或者个人能力 的人接受关于失业的社会责任，向那些有社会责任感的人看齐，后者觉得自 己有一种社会责任，应该救济和预防失业，否则就停止经营。这样一种办法， 在美国宪法使用这个名词的意义上，是一种警察权力的使用，不是课税权力 的使用。它不是根据纳税的能力，为了维持政府；而是根据可以促使人们稳 定就业的诱因。 7.人格和集体行动 合理价值的理论，在实际应用上，可以扼要地就是一种由集体行动控制、 解放和扩张人格，从而取得社会进步的理论。它不是个人主义，而是制度化 的人格。它的默契的或者习惯的假设是以私有财产和利润为基础的资本主义 制度将继续存在。它配合马尔萨斯式的人xìng概念，这种概念从感情、愚蠢和 无知出发，因而人类的行为和理智及合理xìng会规定的事物相反，结果人们崇 拜那种由于进取、坚持、冒险以及承担对别人的责任，因而取得领袖地位的 个人。 没有节制的追求利润，使得有良心的人堕落到最没有良心的人的水平； 然而相当多的少数人总是在这个水平以上，不管集体行动可能已经把它提高 到什么程度。这些人表示进步的可能xìng。 那末，问题只在于研究集体行动的运行法则，这些法则把不情愿的个人 提高到一种合理的理想主义（不是一种不能实行的理想），因为进步的少数 人在现状下已经证明了它是可能实行的。 过去一百年来美国的各种自愿的和政治的运动不消除利己的动机。这些 运动暴露它的局限xìng。利己心总是在那里。意外事故赔偿条例还给工资劳动 者的数目，估计不到他们所捐失的工资的百分之三十。这些条例使工资劳动 者负担烦重的责任，它们在销货价格上只增加百分之零点五左右，准备转嫁 给消费者，或者为较高的管理效率所吸收。工会把一小部分工资劳动者提高 到大众的水平以上，可是他们造成一种比较高尚的人格，因为解 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 141 章 除了人们的 忧虑。农民合作社只在小地区和小国家里进行顺利，并且只限于各种农民中 的小部分，可是它们提高了社员的思想意识，使他俩具有较高的相互负责的 责任感。货币的、经济的和物价的稳定运动在一个战争和经济冲突的世界里 是令人失望的，可是它们提高个人的责任感，使个人感到对于冲突的预防负 有责任。 集体行动的发展所以有限的原因，在历史上是明显的：矛盾的各社会阶 级的抗拒；内部的政治关系、党派、猜忌从及机构内领袖人才的缺乏；大众 的传统和习惯。他们宁愿忍受已经习惯的弊病，不肯作没有把握的试验：以 及因此在暂时成功以后发生的反动力。 在经济学领域内，如果能在社会福利的计划里利用利调动机，那就利用 到一种有力的因素，比一切其他因素更加积极。这是一种引力，要引起企业 家在使别人致富中求得自己的财富，如果这样对他不能生效，就诉诸集体行 动。 这使我们需要比较一下那三大实验共产主义、法西斯主义和资本主 义它们自从最近的世界大战从来，已经使前此经济学家的互相矛盾的学 说以及各种全国范围的、扩大或抑制个xìng的集体行动都受人注意。 第十一章 共产主义、法西斯主义、资本主义 自从世界大战从来，三种政治经济学体系取得了重要的地位：苏联的共 产主义，意大利和德意志的法西斯主义，美国的金融资本主义。可以从这三 种观点出发，对它们进行比较：经济理论、社会哲学和世界历史。经济理论 是供给和需求、生产成本、边陈生产力、yù望的满足。社会哲学是人xìng和它 们所趋向的最终目的。世界历史是从历时二十五年的法国革命的世界战争到 我们现在亲身经历的四十次革命的世界大战为止的实际变迁。这三种观点是 分不开的：想要把它们结合起来的努力，就是现在的所谓“制度经济学”。 它们从亚当斯密的个人主义和法国革命开始。斯密提出法国革命所实 行的那些原则。这些原则攻击了公司组织和行会，攻击了地主，攻击了政府 造成的特权。法国革命废除公司组织，分掉地主的财产，并且宣告一切个人 的平等、自由和私有财产，不受国家或者由国家赐予特权的行会和公司的控 制。 斯密以经济上的供求法则以及政洽上的财产、平等和自由的法律代替了 重商主义。所需要的对个人的唯一控制，是消费者的yù望。正统经济学家追 随了斯密一百余年，起初作为古典经济学家，他们的学说以生产的劳动成本 为基础；后来作为心理经济学家，他们的学说以消费者的yù望为基础。这两 派可只称为自动平衡经济学家，他们的推论采用自然科学里的类比为基础， 就这个问题来说，它成为各个人当中供求的平衡，这些个人是自由、平等、 分子式的和可以移动的。可是，结果证明经济理论必须以历史为基础，和必 须以平衡为基础一样。 在这自动平衡的背后有一种人xìng的哲学。亚当斯密的哲学是神学的。 人是有理智的动物，受神圣理xìng的指导。这神圣理xìng是一位仁慈的上帝，他 会给全世界带来丰裕，只须人类不要用政治和公司的集体行动来抑制和压迫 个人。法国革命废除公司和地主，崇拜了一位理xìng的女神。 可是希望不久就幻灭。马尔萨斯在大革命中就预先说到。人不是有理xìng 的动物他是感情和愚蠢的动物，所做的事情往往和理xìng要他做的相反。 因此政府不能让他自由，必须加以强制。 滑铁庐战役以后，那预言的使人失望的情况实现了。世界范围的商业萧 条，历时三十年，带来贫困和失业，终于又产生1848 年的革命。马克思现在 出现，发表了他的共产主义宣言。他修正了李嘉图的劳动价值论，把它的唯 物主义哲学扩充为阶级斗争。如果像李嘉图的理论似乎相信的那样，只有劳 动创造价值，劳动就应该享有全部产物，然而不是作为个别的劳动者，而是 作为社会劳动力，通过无产阶级专政的手段。供求的“法则”，财产、平等 和自由的法则完全取消，代以阶极斗争和无法抑制的劳资冲突。这种哲学结 果产生了俄国革命，具有焉克思的信心，相信此后会成为一种没有阶级的社 会。 同时斯密的个人主义向另一种不同的方向发展趋向无政府主义。这 种哲学终于变成意大利的法西斯革命。第一个无政府主义者，威廉葛德文， 在1793 年要把斯密和法国革命推进一步，不仅要废除公司和地主，而且要废 除国家本身，那是对个人的一切强制的根源。马尔萨斯提出他的感情和愚蠢 的哲学，就是为了答复葛德文的理论。 后来，在十九世纪四十年代那可怜的十年中，葛德文的继承人蒲鲁东， 在他和马克思的辩论里，主张个人对私有财产的绝对权利，和国家以及一切 集体财产对比。个人们可以形成自愿的组合，可是那团体组织并不因此就取 得个人的财产，而个人能够随时脱离，带走他的财产，不受违背契约的处分。 蒲鲁东的自愿组合的幻想很快就证明了也不可能实现。现代的股份公司 在五十年代开始形成，成为一种法人，根据可以执行的契约，占有生产手段， 替代个人所有者，终于在单独一个机构里雇用着数以千计的无产的工人。因 此革命的无政府主义的下一阶段是革命的工团主义，它的哲学家是二十世纪 初期法国的乔治索雷尔。 索雷尔承受了马克思的阶级斗争和资本主义制度必然灭亡的学说，可是 他把它改变了，从运用专政来占有国家改变到利用工会和总罢工来占有工 厂。这是世界大战后在意大利发生的情况。工人开始占领工厂，农民开始占 领田产。总罢工使整个城市陷于瘫痪状态，也瘫痪了铁路和电报。工团主义 变成有组织的无政府主义和无组织的共产主义。由于既不能从资本家那里获 得原料，又不能从银行家那里获得信用，最重要的是，由于有组织的罢工破 坏者法西斯党人的兴起，它终于垮台。 这是马克思在他的唯物史观的哲学里忽略了的东西。他正确地预言了那 必然的趋势，自由竞争和长期的萧条将消灭个人生产者，把资本的所有权集 中在少数人手里，把以前独立的个人变成受雇于这些少数人的工资劳动者。 可是他假设然后资本主义会由于本身的无能而没落，广大工资劳动者完全由 于人数众多就会占有一切。 他忽略了工资劳动者本身可能会分裂为两个阶级脑力劳动者和体力 劳动者，白领工人和工厂工人，薪水工人和工资工人；争取对他的所谓腐朽 资本主义的控制权的真正斗争，可能是这两种阶级之间的斗争，他们都依赖 他的所谓无能的资本家获得他们的衣食。他又过分相信小财产所有者的必然 消灭，主要地指农民，他的所谓小资产阶汲，这些人后来表现了很大的组织 起来互助的力量。 这是在苏联和意大利发生的情况。它的关键不在于单纯的人数。它的关 键在于政治的领导以及组织能力，组织一种斗争的少数。领导是列宁和墨索 里尼。斗争的组织是红军和黑衫党。他们的方法都是暴力的组织。 列宁用他的口号“一切权力归于苏维埃”，墨索里尼用他的口号“一切 权力归于法西斯”，分别取得胜利。苏维埃就是我们了解的所谓主要城市中 的中央工会或者劳工联合会，代表当地工资劳动者的工会。它们在俄国成为 从战争中回国的武装工人。知识分子，作为一种阶级，不得参加苏维埃。 法西斯最初也是归国军人，和美国退伍军人会一样，也是失业的，在找 寻工作。然后中学和大学的教师和学生参加；然后办公室里薪水生活者参加； 然后城市和乡镇里的小商人参加；然后各种职业中的知识分子参加；然后资 本家和地主的儿子参加，然后退伍军官参加。最后所有的大学教授被迫宣誓 拥护法西斯政权。从最初起，墨索里尼的经费就靠工厂主、银行家和地主供 给。终于他们成为不出面的法西斯统治者。 一种类似的阵容在德国出现。德国的法西斯党是办公室工作者，中等学 校和大学校的青年，小商人，以前的财产所有人，他们由于通货膨胀损失了 自己的储蓄，他们自己现在失业，和体力劳动的工人一样在找寻工作。希特 勒也是由银行家、工厂主和地主供给经费，他使失业的旧政权下的军官充任 他的地方组织的负责干部。甚至在英国，我们看到已经有了一个法西斯政党 的开端。法西斯和苏维埃实际上是现代资本主义制度下的薪水工人和工资工 人这两个阶级，相互仇恨，可是两者都依赖资本家获得他们的工作。 当局势比较安定下来的时候，我们在苏联和意大利发现两个独裁者，斯 大林和墨索里尼，他们对政府的控制，依靠两个对立阶极之一的斗争的少数 对他们的忠诚。在苏联，体力劳动的工人是至高无上的，他们享受较好的衣、 食、住、医yào、以及戏院中的座位。教授、工程师、科学家、技术家、专家、 艺术家、演员、律师、机关办事员，以及以前的资本家，都是次要的，地位 较差，或者完全没有地位。 在意大利，情况相反。法西斯的忠诚靠政治工作上的优先任用，以及职 业介绍所尽先介绍职业来维持；那些顽固不驯的人被镇压、处死、或者送进 孤岛监狱。在苏联和意大利，审判时都没有贵族陪审委员，没有独立的司法， 也没有立法机构。一切处分都由行政程序衡量，决定于特权阶级的官员；法 官的任命和去职，由政府的行政首长任意安排。当然没有许多政党只有 一个政党，共产党或者法西斯党，仅占全体人口的很小一部分，可是拥有棍 棒、手qiāng和其他暴力的工具。甚至这些党的领袖人物都由那独裁者任命和罢 黜。 虽然马克思在他的唯物史观从及自由竞争和个人自由的最后消灭的理论 上是正确的，可是在他对阶级斗争的解说上却不正确。社会里所有的不是一 个阶级或两个阶级，而是有许多阶级；结果是共产主义、或者法西斯主义、 或者资本主义，决定于人格、领袖人才以及组织一个战斗的少数的能力。 马克思的理论甚至对美国比对苏联或意大利还正确得多。这些国家仍然 主要是农业的，完全没有达到资本主义的工业和金融阶段，由少数的资本家 雇用着千百万的工资劳动者。在苏联，惊人的五年计划想要硬把一个农民的 国家变成一个工资工人的国家，在五年或十年中完成马克思认为自由竞争不 知哪一天（也许一百年后）才会完成的事物。 对美国来说，他的预言比较接近正确。一百年前，美国人口的十分之九 是农民和农民的家庭。今天农民不到五分之一，其余五分之四已经迁移到城 市和村镇，在那里或者成为主要由公司雇用的工资劳动者和薪水工作者，或 者成为小法西斯商人。甚至人们现在估计，如果农业会采用已有的最好的机 器和化学，那就只需耍用百分之十的人口种田，就能供给全国人的衣食，并 且农民很快地被压缩得向那百分之十的标准减少下去，特别在大战以来是这 样。农业机器、化学和集中在比较肥沃的土壤，在农业上造成的结果相当于 机械力在工业和制造上造成的结果把田地农场变成资本主义的组织，由 雇工耕作经营，或者租赁给农民，用一种常年计件制度。连锁商店①和连锁银 行对小商人也在发生同样的影响，把他们变成由大公司雇用的“白领”工资 劳动者。一种类似的连锁农场制度，从分散的农场由一个中央组织经营的办 法中，已经可以看出。全国制造业的十分之九已经掌握在公司组织的手里。② 自动地并且靠自由竞争的力量，以前的十分之九的人口，一百年前的小业主 和美国个人主义的堡垒，逐渐在变成另一种十分之九，现在的工资劳动者和 薪水工作者，共产主义或法西斯主义的基础。个人主义变成公司主义。私人 财产变成法人财产。剩下的小部分农民，由于抗拒法院和郡长取消赎取抵押 ① 就是“联号”，一般属于一个公司组织。译者 ② 参阅本书下册，第166 页，《利润的边际》。 品的权利的意图，变成革命主义者。 美国固守着殖民地时代的个人主义，虽然它的经济基础已在消灭。在共 和国的最初五十年中，除了那些获得立法方面特许的以外，没有什么公司组 织。所有的公司当时都被看作垄断事业。当时的反垄断运动是反公司运动。 它们实际上是合法的垄断，因为每一家公司都是根据立法的特殊法案创立 的。为了取得设立公司的执照，企业家不得不和政界人士联络。独立党执政 时，只有独立党一派的活动分子能取得执照。民主党执政时，只有民主党一 派的活动分子能取得执照。政党的领袖以中间人的姿态出现，代表资本家控 制着两党。 后来，在1848 年从纽约州开始，立法方面制定了一般公司法，规定任何 组织只须向国务卿提出公司章程，就可以取得执照。这不是为了便利资本主 义，而是为了消除政治上的贪污。立法机关不废除公司组织，而是使它们普 遍化。公司组织不再是垄断而是竞争者。它们确立了商人的一项新权利 组合的权利。这种新的权利是现代资本主义的开始。资本主义不是从亚 当斯密开始，而是从“运行中的机构”开始的。 反垄断的立法然后采取了不同的方向，结果产生了四十年前的反托拉斯 法律。任何联合，不管是公司或者个人的联合， 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 142 章 只要限制贸易，就不合法。 然后，三十年前，又出现了一项新发明控股公司。这是公司法专家 的发明，目的为了逃避反托拉斯法律，首先由新泽西州制定有关的条例。它 不是完全新的东西，因为公司向来能持有其他公司的股票和债券。它的新奇 在于创立公司完全为了或者主要地为了持有其他公司的股票和取得在其他公 司投票的权利。其他各州和新泽西州竞争，从事于此项有利的业务。 控股公司被赋予几乎无限的权力，它们在本州享受的一切特权，在其他 州内也可以享受。对它俩的唯一限制现在是美国最高法院。该院在二十年前 解散了两家这种公司美孚石油公司和烟草公司。可是，十五年前，在制 鞋机器公司和钢铁公司的解散诉讼中，最高法院支持控股公司，运用了“合 理的贸易限制”的新准则就是，法院的多数认为合理的那种限制。这些 控股公司成为金融资本主义的顶点，“现在变成比政府本身更有势力”。 由于这种司法权的发展，公司组织法律化了马克思的唯物史观。可是， 不用磨除司法来实现共产主义或法西斯独裁，而通过提高司法的地位，使司 法高于备州和联邦的一切立法和行政。现在是美国最高法院解释财产是什 么，而那些天真地解读宪法的人却拘泥地认为财产的解释应由各州负责。共 产主义和法西斯主义废除立共和司法，代以政府行政部门的命令；美国的制 度使行政和立法服从美国最高法院的命令。联邦法院成为美国独载的标记。 这是美国的资本主义不是世界大战的革命以来共产主义和法西斯主 义的行政统治权；也不是1689 年以来英国的立法统治权，而是1900 年以来 最高法院的司法统治权。它的行政工具不是独裁者的命令；而是法院的禁令。 还有其他美国和欧洲制度的对比。我们对于苏联和意大利的情况，不能 确实知道，因为反对派的报纸已经停刊；私人结社已经禁止；大学校里不许 自由研究和讲学；官方的统计数字不尽可靠。可是，我们可以作概括的比较。 “工团主义”这个名词起源于法语，意思不过是“联合主义”。雇主或 银行家的联合是一种雇主的辛迪加或者银行家的辛迪加。工会是劳工的辛迪 加。可是，历史已经改变了辛迪加这个名词的意义。在美国文字里它意味着 索雷尔的革命工团主义，目的在于推翻私有财产制和政府。在意大利，它的 意思已经变成爱国的工团主义，由政府组织，支持私有财产制和独裁者的霸 权。 在意大利，有四种主要的辛迪加：资本家辛迪加，农业辛迪加，劳工辛 迪加和专门职业辛迪伽。为了可以经营商业或者获得工作，各个人必须参加 辛迪加为成员，或者至少必须缴纳捐款维持他的辛迪加。它们制定规章，规 定工资甚至产量，非成员和成员同样必须遵守。它们的组织分为地方、地区 和全国的。它们的干部和命令必须由独载者核准。全国xìng的辛迪加现在称为 “全国法西斯联盟”。近来它们在“公司”的名义下改组了，其中包括两个 对立的雇主和职工的联盟；我们看到了一个“法人组织的国家”，独裁政治 的表面。 这些强迫xìng的公司代替了议会。它们又是政治的又是经济的。这好比美 国总统将废除所有的选举，所有的立法机构，和所有的政党；靠他控制看法 西斯党，永远保持他的地位，这种党不是政党，而是政府的警察力量：然后 取消商业部部长和劳工部部长的职位，由他自己担任各种公司的唯一首脑； 禁止一切罢工和闭厂，代以强制的仲裁；召集这些公司开会，一起制定法律 规章，管理产业、农业和劳工；可是不用成文法和司法制度，而发布这些法 律规章作为政府行政首长的命令，由法西斯党的行政程序加以执行。 这样一种转变不是不能想像的，实际上在美国的政府制度中已经有些习 惯。根据宪法，一经对外宣战，美国政府马上就变成独载。由行政停止人身 保障法的效力，等于废除司法。战争工业委员会、谷物公司、运输委员会、 战争金融公司的创立，是独裁者任命的一种“公司部”。’各种公司和联盟 在“公司部”面前作为谘询机关出现，不是代表个人，而是代表经济利益集 团。国会暂时退让，可是我们南北战争以后的建设时期说明总统能怎样控制 选举：三K 党、公司独裁以及厂主和商人的协会表示地方和州的选举可以怎 样控制。我们已经有了法西斯主义的手段，墨索里尼扩大这种手段，只由于 造成一种永久的战争状态，为了维持意大利全国的团结，和一切其他国家斗 争。这种移转，在有势力的集团的思想上，是从国内的阶级斗争转移到世界 xìng的各国之间的斗争。 苏联也消除国内的阶极斗争。很奇怪，这是共产主义的社会哲学。无产 阶级专政据说只是一种过渡时期，为了有必要在这期内消除人们的利润心 理。他们的理论是，到了所有的人都成为工资劳动者，没有人能希望靠利息、 租金或利润生活的时候，利润心理就会消灭。五年计划是一种宏伟的尝试， 不仅利用外国工程师的帮助，把苏联提高到美国的技术水平，而且同时要改 变人民的心理，从利润、租金和利息心理改变到工资心理。到这一点实现的 时候，独裁政治就会在一个伟大的工人的合作的国家中消逝。 可是，由于环境的力量以及其他国家中资本主义和法西斯主义的阻力， 马克思和列宁的早期哲学，所谓无产阶级的国际阶级斗争，已被放弃，苏联 现在只要求世界范围的和平以及有机会建设它自己的国家。共产主义变成国 家主义。 在意大利和苏联，以前的自愿的工会和合作社都被禁止，它们所用的手 段非常简单，就是，指派它们的高级职员，由法西斯党或者共产党负责执行 这些任命。在意大利，它们成为全国法西斯公司的一部分。在苏联，工会是 工人的委员会，它们对工厂经理下命令；合作社只是政府的买卖代理人。 切不可认为，意大利的法西斯独裁是一种大企业的独裁。它也许是这样， 合于帕累托的所谓“财阀政治”，因为大银行家、制造家和地主供给经费。 可是它显然是一种小企业、小业主和薪水及专业工作者的独裁，在美国可以 和它相比的是“全国制造家协会”和美孚石油、美国钢铁、通用电气、通用 汽车、大通银行这种大公司之间的区别。美国大约有六万家制造公司，生产 着制造品的十分之九，可是其中我们可以叫做大企业的，估计不到二百家。 其他五万九千家是比较小的制造厂。三千万元的公司现在是小企业，如果它 的唯一的竞争者是一家三亿元的控股公司，在买卖和银行业的领域里也是这 样。像希尔士鲁布克连锁商店或者大通银行和它的分支机构这种庞大的买 卖和银行公司比较根少。大多数是小商人、小企业家和小银行家，分布在数 以千计的乡、镇和城市里。他们的业务只占比较小的一部分。 在意大利，似乎控制法西斯公司的是这些小企业家，因为墨索里尼对大 企业做一种姿态，表示它的大头脑，像我们的洛克菲勒和摩根之梳，也会和 小人物完全一样被关进荒岛监狱。我们以侮辱法庭罪监禁辛克莱九十天，他 出狱后比入狱前在伙伴中享受更大的威信，只因为他不肯作不利于他们的证 言。法西斯主义主张把他无限期地关在监狱里。 在美国的另一种对比是农场主和农场工人。法西斯主义是包括农场主的 政党。它好比是美国的农民协会、农场联合会和所有的农民合作社都变成“圣 国法西斯主义农业联盟”，跟制造家和银行家的全国法西斯主义联盟并列。 总之，法西斯主义是企业家、银行家和农场主的专政。 至于一切国家中的小企业家和小农民，他们在现代技术条件和商业萧条 的压迫下，陷于苦境。一方面大企业在吞并或控制他们的市场。另一方面， 工资劳动者在要求提高工资和缩短工作时间。大企业付得起高工费，它们减 低工资或者维持高工资，只是一种自己的政策问题。它俩实际上处于一种非 竞争的地位。可是小企业家和小农场主，在萧条时期内，不得不减低工资， 否则他们的财产就会更被大企业吞并，通过取消抵押品赎取权或者忍痛变 卖。那冲突是无法遏止的。从人们企图在美国形成一个进步党或者第三党的 努力中可从看出。小企业家、小农场主以及工资劳动者的组织支持了这些运 动，可是在碰到工资、劳动时间或其他劳动立法问题时，小农场主反对，于 是该党分裂。法西斯意大利运用企业家和地主的独载、禁止罢工和闭厂、强 迫规定工资和劳动时间、运用独载者的命令，来解决这种问题。 可是，欧洲制度和美国制度的基本不同，是贫穷和丰裕的不同，是低生 活水平和高生活水平的不同。由于丰裕和高生活水平，出现了美国的金融资 本主义。这种区别使失业在欧洲成为可能引起革命的危险，而在美国只是可 能引起生产过剩的危险。一个工资劳动者的国家，像德国或者英国，即使在 充分就业时已经处于饥饿的边缘，在发生失业时必须用捐税维持它的赋闲的 工人，否则就会发生内战，结果成为共产主义或者法西斯主义。欧洲国家已 经在趋向这种不幸。法国、瑞士以及斯坎的纳维亚国家的危险最小。法国仍 然是农业国家，农民尽管贫穷，却不失业。工业崩溃的时候，田地可以养活 他们。在美国，从前遇到工业失败的时候，工资劳动者可能领种荒地，或者 回到他们的种田的家庭里去。可是现在，由于资本主义农业的兴起以及农民 本身的穷困，田地越来越不能作为失业者的避难所。农民害怕过多的农民， 正如资本家害怕生产过剩。当一个国家的十分之九的人口成为工资劳动者和 薪水工作者，以及农民公然反抗郡长时，失业和穷困可能引起的危险不仅是 生产过剩。 意大利的工团主义勇敢地应付这种危险。独裁者宣布全国的工资和薪水 一律减低百分之十二，使企业可能有一种利润边际，使失业者可能就业。苏 联的独载用另一种方法来应付，手段更为激烈。一切制造、销售和银行机构 属于国家所有，苏联对作为销售者的农民和合作社给予低价，而对作为购买 者的同样农民和工人收取高价，并且，利用两者的差额，不必惜款就可以创 造资金的来源，雇用工资劳动者，建设庞大的物质资本。节约是强迫的节约， 由于压低原料的价格而抬高零售物品的价格。他们没有失业，虽然他们贫穷。 没有失业保险或津贴的资本主义的美国，以前只是等待饥饿迫使工人接 受较低的工资，然后才重新举办工业，雇用失业者。生活标准无疑地因此降 低，可是，由于自愿的失业津贴，它仍然高于欧洲的贫困的水平。过去这一 年中全国复兴总署才致力于维持工资。 美国查本主义在这些较高生活标准的基础上进行建设，反驳了马克思所 谓资本主义腐朽的预言。部分地由于所谓自力复兴，部分地由于强制的复兴， 资本主义正达到一个统合的时期，显然在加强这个制度，超过以前的任何时 期。马克思正确地预言了资本的集中，这个我们称为大企业。可是，他没有 预见到由于公司组织和高生活水平而可能发生的所有权的分化。一般公司法 律已经分散了资本的所有权，虽然一方面促进它的集中，大规模的公司渐渐 看出这种所有权的分散多么重要，在政治上因为它对选举的影响，在经济上 因为资本本身的增加。他们有意识地把他们的股票和债券散布在数以千计的 投资者的手里：有意识地努力稳定股利。尽管以前“幕内人”曾利用公司组 织这种新方法像剥削工人一样地剥削投资者。最近美国商会主席估计有五千 五百万个储蓄帐户、六千五百万份保险单和五百万股票持有人属于法人所有 权。一家公司，美国电报和电话公司，它的收费标准由一些假定代表消费者 的委员会规定，据报告它的股票持有人在七万以上。 这种所有权的扩大可以称为“投资者的好感”的扩大，它使千百万的美 国人对于保存大资本主义感到兴趣，一方面他们自己的小资本主义在停止发 展，趋于消灭。 可是，资本主义需要立法来实现这种目的。法人组织的特许状是立法的 行为，赋予整体xìng、永久xìng和有限责任的特殊权利。主要地通过州立法来实 现，例如公用事业法、管理股票和值券的发行和销售的“证券买卖取缔法” 以及可以提出的其他类似的法律，使善意的资本家在资本主义的主要保证 千百万投资者的信心方面得到保障。然而，必须指出，自从1929 年以 来投资者，的好感遭受破坏，一种联邦的证券买卖取缔法已经制定。这种立 法是强迫的复兴来帮助自力复兴。 强迫复兴的另一种运用是劳动立法。直到过去三十年中美国最高法院准 许劳动立法扩大和实施，劳动立法才开始有效力。法院受了商业和农民的社 会哲学的影响，在重要案件中行动落后；可是大企业实在是比较敏感的，因 为它没有票数。预料不到的结果是，劳动立法和公众意见在大企业身上比较 在小企业身上容易实行。美国钢铁公司击败了要求八小时的工潮，然后由于 政界人士惊慌的请求，又宣布建立每天八小时主作的制度。小企业不是那样 敏感，因为它有票数而没有利润。通用电气公司不等到被立 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 143 章 强制，就实行 失业保险。其他大公司也在通用电气公司的先后实行。也许，归根结底，大 企业在排挤小企业和农民的过程中，要争取劳工的好感。 资本主义的另一种强迫的复兴是工会主义。美国的工会会员只占工资劳 动者的百分之十五，而欧洲的工会包括工资劳动者的百分之六十到七十。但 是美国的工会组织比欧洲的工会组织力量较强。它把会员的工资提高到两三 倍于无组织的工人的工资，甚至高于小农场主的收入；在欧洲，有组织的和 无组织的工人的工资差别小得多。小企业和小农场主在竞争的压迫下付不起 这些工资，而大企业却了解要防止工会组织发展，最容易的方法是“抢先一 着”。他们了解必须要做有益于他们的工人的事情，要做得和工会一样多或 者比工会更多。他们组织就业部门，和他们从前组织生产、稽核、法律和财 务部门一样。他们聘有研究劳动心理的人事专家，甚至用公司协会摹仿工会。 然而，连这些自力复兴在1929 年的萧条中也受到挫折，第一个被取消的是人 事专家。 更重要的是，他们懂得不利用禁令，竞争的小企业却竭力要保留禁令， 不让工会进入他们的工厂。禁令就是一种司法的命令，起因于美国的司法权 制度，类似墨索里尼的行政命令，解散工会，由独载政治直接管理劳动。大 资本主义不需要它，它是相当于意大利法西斯主义的美国制度。“反禁令” 法，如果法院遵守它，就会把法院关在政治的门外，使劳工团体和雇主团体 在法律面前处于平等的地位。 美国资本主义的另一种力量是人们可以白手起家，从最低的地位升到最 高的地位。培尔曼教授在谈话中曾把它比作天主教会。最低级的计日的散工， 出身于最穷的家庭，可以成为工头、厂长、总经理、然后董事长。在我们的 大公司里这种事例很多很多。在老的个人主义制度下，个人创立他自己的企 业，取得财富，而这种企业在他的儿子和女婿李里垮掉。现在他创立一个公 司，这公司在他死后仍然存在，他的继任者不是他的亲屠（他们主要地是作 为债券持有人），而是那些主要由于自己的能力爬到经理地位的穷苦的孩子。 欧洲还没有学会这种升级的诀窍。阶级心理把体力劳动者始终留在他的 下等阶极里，高极行政人员出身于特权的和受教育的阶级的家庭。可是，美 国的高级行政人员，如果出身于低微的工人，就会咸到骄傲。我常常见到一 个富有斗争xìng的社会主义者或工会主义者，因为美国公司组织的这种可以上 进的制度，而变成一个资本主义的热心宣传家。给一个有能力的经理每年薪 俸十万元，对一家每年有十亿元买卖经常靠他决定的公司，是微不足道的。 可是，这样神话般的薪俸对小企业和民主政府是不可想像的。一家资本十亿 元、股东五十万人的公司的行政首长，尽管他自己不是一个股份所有人，却 对那傀儡董事会发号施令，他们乖乖地服从，他和董事们都是银行家派在那 里的。 因为这些选拔人才、升级和高薪，公司比个人能活动的方面多得多。它 能雇用专门人才担任它各方面的工作。它能雇用议会活动家和政客，来控制 立法，安排投票的阵容。它能雇用法律家起草法律以及在法庭上取得有利的 判决。它本质上是一个股票和债券所有人的制造家的组织，由它的销售部门 维持价格：又是一个雇主的组织，由它的劳动部门压低劳动成本。它设有公 众关系部门，雇用新闻系毕业生向人们宣传。大资本主义，在经理才能的选 择上具有这样多方面的便利，它的地位日益稳固，可以对抗小资本家、农场 主、工资劳动者甚至政府。就这些后者来说，它们没有量才录用的升级制度、 对于有能力的个人任期没有保障、对于雄心大志的人没有忧厚的薪俸。 资本主义的主要力量是银行制度。大公司把它们的总管理处迁往纽约， 或者它们的董事会必须使银行家满意，或者它们必须自己控制银行。这种关 系在以往三十年中发生，完全由于有必要保持投资家的好感。银行发行公司 的证券，安排商业信用。它们发现了，如果要保持它们本身在投资家当中的 商誉，就不能听任那些公司由幕内人cāo纵。因此，它们必须控制那些由它们 供给资金的公司。银行家们也以辛迪加的方式在一起合作，他们作为国际辛 迪加进行业务，备人把外国政府和外国产业的证券卖给本国的投资者，因此， 美国资本主义是银行家或金融资本主义，不是以前的商业资本主义或者工业 资本主义。可是，即使这样，在通货膨胀和萧条时期，他们曾剥削千百万的 投资者，失掉他们的好感。保障投资者的“证券买卖取缔法”，实际上是资 本主义的另一种强迫的复兴。这些法令遭到那些不了解投资者的好感的人们 盲目地反对。 后来，为了公众的利益，以及有必要经济使用分散的黄金准备，以便供 给一种可以伸缩的通货，国会把大多数银行联合起来，成为一个庞大的联邦 准备银行制度，类似世界各国的中央银行。联邦准备制度订立它自己的规章， 管理它的成员银行和借款人，很像一个工会。全世界的银行制度已经成为现 代国家和国际经济管理制度的头脑，不仅因为这些银行本身想要扩大势力。 而是因为公众的利益迫切需要统一经营，代替旧的竞争的个人主义。大的产 业公司有代表参加十二个联邦准备银行局的董事会，银行和产业的联盟于是 完成。 然后政府任命一个“联邦准备银行董事会”来监督它自己创立的这个庞 大的银行家的政府，可是薪俸低而任期没有保障，他们所应付的人却是现代 资本主义在建立它的霸权中所利用的薪俸极高和能力最敏锐的人物。 在这里，当我们研究到银行制度的时候，战后圣世界的经济学家正形成 新的派别，可以区别为买卖派和管理派的经济学家。两者起源于同样的原因， 周期的生产过剩和失业。可是，他们在关于未来和补救方法的问题上得到不 同的结论。管理派在最后结论中指望一种极其重要的“经济计划委员会”， 该会将用限额的方法防止生产过剩和失业。买卖派指望一种联合一致的国际 货币和银行政策，仿佛像国际支付银行，以及对全世界银行的金银准备的控 制，目的在于稳定一般物价水平，从而防止生产过剩和失业的循环再现。两 派的根本区别是，买卖派想要在新的情况下保留一切决定价格的买卖的jiāo易 中平等和自由的旧原则，而管理派的基础是一切管理的和限额的jiāo易中那种 更旧的上级和下级原则，这些jiāo易决定产量和效率。一派以买卖能力的平等 为目的，另一派以生产能力的定额为目的。一派倾向于合理的资本主义，另 一派倾向于共产主义或者法西斯主义。 管理派现在占优势，由于科学管理的惊人成绩，以及过去三十年中动力 机器的革命xìng的采用和大量生产。工程师居于首要地位，作为一国的总经理， 不管那精通群众心理的政治家。这些工程的胜利，人人可以看得出。可是买 卖派不是那样令人信服的，因为全世界的物价作用是看不出的，也没有庞大 的国际银行可以指出多年的成绩给大家看。然而，庞大的公司组织的成长， 大概主要地不是由于马克思的技术效率，而是由于金融资本主义的繁荣和萧 条。 斯密和季嘉图的个人主义派的老经济学家们说不可能有普遍的生产过剩 这种事。可能有某一种产业或某一个机构中特殊的生产过剩，结果在那一种 产业中价格和工资降低。可是，这种情况会自然地获得纠正，因为资本和劳 动会从这一产业中自由地流入其他的产业，那里的价格或工资没有降低。结 果在那生产过剩的产业里生产将减少，生产不足的产业里生产将增加，备产 业之间会不断地进行着一种自动的趋向平衡的趋势，并且它们会环绕着比较 生产成本趋于相等。一种产品的供给的增加造成对一切其他产品的需求的增 加，因此不可能同时在一切产业中发生普遍的生产过剩和普遍的失业。 可是，这种说法是由于在理论上撇开了货币，以及不知道现代大规模的 集体买卖。相反地，买卖学派把论点从某种商品的供求转移到在一切商品上 货币和信用的供求。普遍的物价上涨，不管由于什么原因，扩大一切产业中 销货上的利润边际。这刺激所有的雇主同时互相竞争，招致普遍的生产过剩。 然后，由于银行信用普遍的紧缩或者中央银行的黄金垄断，或者由于负债过 多的忍痛出售，普遍的物价下落减缩一切产业中的利润边陈。所有的产业， 无论大小，完全停顿，解雇它们的工人，因为不可能从一种生产过剩的产业 转移到一种生产不足的产业。大家同时都生产过剩，1927 年从来法国和美国 的中央银行集中了全世界货币黄金的三分之二。大多数重要的国家，因为商 品的黄金价格低落，不得不放弃金本位。 现代资本主义的产业证明了确有普遍的生产过剩的失业。各种产业和各 个国家同时诉苦。物价的普遍下跌可以为证。煤、石油、运输、制造、买卖、 或者农业方面都生产过剩，在一切资本主义国家中同时发生。根据那种讲个 人需求和供给的分子式的旧理论，这是不可能的。 劳动工会首先认识到这一点，组织起来防备它，那是在八十年前。然后 是铁路公司，六千年前：制造公司，四十年前。现在农业个人主义的最 后藏身所正在配合它的定额计划，停种边际田地，限制生产。 鉴于这种普遍的生产过剩，管理派经济学家正在经历他们的哲学的三个 阶段。第一是个别企业的“科学管理”阶段。第二是整个产业的“规则化” 阶段。第三是设立一个“全国计划委员会”，规划全国所有的产业。 “合理化”一词在欧洲用来包括这里的所谓“规则化”和“全国计划” 两者。创始人是二十年前德国的伟大企业家和许许多多公司的董事腊森瑙： 工程师泰勒，四十年前在美国创立了科学管理。世界大战使所有的国家不得 不暂时效法腊森瑙，可是苏联和意大利却在和平时期效法泰勒和腊森瑙。 管理派趣济学家的科学管理阶段和规则化阶段结果恰恰相反。在科学管 理阶段，哲学是消除工厂中的浪费，使劳动和机器的效率提高，从而增加产 量。可是在规则化阶段，目的不是消除工厂里生产的浪费，而是消除市场上 生产过剩的浪费。管理的哲学现在改变为“产量的限制”，以便使生产和消 费平衡，适合实际的需求，而不致失却对价格的控制。十九世纪经济学家的 自动的平衡，变成管理派经济学家的调节的平衡。 管理经济学的第一和第二阶段是科学的，为是根据计量的。可是计量单 位改变了。在第一阶段，单位是工时。在第二阶段，单位是元。增加工厂里 的效率，就增加每工时的产量。限制售给市场的产量，就增加以元计的收入。 这两种结果，管理派中比较天真的人认为都是一种效率的增加。因此“效 率”这个名词取得双重的意义“产量的增加”和“收入的增加”。一个 是工程师的科学管理阶段；另一个是企业家的规则化阶段。工程师的单位是 工时，企业的单位是元，管理派经济学家从小时变化到元。 在管理派的这个规则化阶段，元成为计量单位的时候，买卖派也从个人 主义改变为集体的稳定世界物价。可是，在管理派本身范围以内，现在可以 区别三种规则他的一般方法，分别称为“公平贸易资本主义”、“辛迪加资 本主义”和“金融资本主义”。三种方法可能彼此混合，并且有一些分不清 楚究竟是哪一种的情况。可是，一般说来，公平贸易资本主义是小竞争者的 组合，他们大家同意于一种lún理的法则，各成员在道德上（而不是在法律上） 必须遵守，违反这种法别的人不受法律的处分。 辛迪加资本主义更进一步，采取工会的原则，对会员的违章行为加以处 罚。辛迪加资本主义在卡特尔这个含糊的名称下，在德国是合法的，可是在 美国是不合法的。结果，在美国，资本主义正在变为或者公平贸易资本主义 或者金融资本主义。金融资本主义的方法，人们现在称为“追随领袖”的方 法，所谓领袖是一个占优势的公司。 根据辛迪加方法，整个产业被纳入一个组织，所有的制造家，大的和小 的，效率高的和效率低的，都包罗在内。然后那辛迪加研究市场情况以及他 们希望维持的价格，任意地规定整个产业下一期（例如一年）的总产量。总 产量这样地规定以后，辛迪加就派给各生产单位它担任的一部分，比照它的 能力或者它向来经常在销售的数额。各单位不许超过它的限额。在美国已经 有了几个实例。显著的一个例子发生在无烟煤工业里：最近值得注意的一个 新例子是在原油工业里，此外还有人劝告农业家采取同样的办法。 可是，这些辛迪加始终被美国最高法院认为是不合理的对贸易的限制， 加以禁止。因此在过去三十年中美国的金融资本主义制度产生，实行控股公 司和追随领袖的方法。 根据美国的自由哲学，你依法不得强迫一个人生产、出售或者竞争，如 果他不愿意这样做。他有一种自然权利，可以抑制生产，正如他有自然权利 可以扩充生产一样。很合理的，当个人变成由银行供给资金的控股公司时， 公 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 144 章 司和个人享有同样的自然权利。剥夺公司的这种抑制生产的权利，就是剥 夺它的自由，根据宪法的第十四次修正条款，这是不容许的。所以美国的方 法不是一种辛迪加的强迫的方法，强迫抑制生产，而是一种自愿的追随领袖 的方法，以下列的方式实现： 美国资本主义不需要把所有的竞争者联合为单独一个控股公司。它只需 要把最有力量的公司和关键xìng的公司联合起来。这些包括拥有自然资源的公 司，从事于中间制造和运输的公司，享有商标、商誊和专利权、可以招致顾 客的公司，以及供给公司资金的大银行家。这是“统合的资本主义”，或者 金融资本主义，因为那统合的整体所需要的资金只有银行家能供给。美国钢 铁公司，由一个银行家辛迪加所创立，受银行家的支持，在它的某些制造部 门里所控制的产量不及全国产量的半数。可是，如果一个小竞争者，由于市 面不好和缺乏订货，竟敢削减价格，招徕顾客，只须钢铁公司的当局宣告它 打算“对付竞争”，就会使那不安分的竞争者恢复到占优势的公司原先规定 的价格。汽油供给站，虽然竞争者很多，生意很忙，却同时售取同一价格， 并且在改变价格时采取一致行动。 这是美国的资本主义。它是一种银行家的经济上的政府，比政治上的政 府势力更大。它的制裁不是国家的暴力，而是那力量更大的信用、利润和损 失的制裁。这种制度像是那老的供求“法则”以及经济学家的边际效用原则。 竞争仍然自由，可是制裁已经从经济学家所谓yù望的满足改变为企业家的害 怕破产。小资本家在意大利或者德国是法西斯主义的广大后备军，在美国成 为金融资本主义的驯服的追随者。 克莱顿法案中授权公司“对付竞争”的条款，表示美国资本主义的议会 活动能力的胜利。克拉克，以敏锐的眼光，在1901 年曾指出，当一家公司在 一个地方削减价格以便歼灭一个只有本地市场的小竞争者时，如果法律规定 该公司应在它所有的各地市场上作同样的减价，该公司就不可能在其他市场 上收回利润，抵补它在那减价市场上的损失。这一下就会使大公司和它的最 小的竞争者在买卖能力上处于平等的地位。可是，克拉克教授的这种见解在 法律制定时虽然获得国会议员的支持，一些公司的国会活动家终于能加入“除 了为了老老实实地对付竞争”这些字眼。假如不加入这种“除外”，自由竞 争的旧理想就可能保留，建立在例如大小企业平等的基础上。可是，加入了 这种“除外”以后，只须提出“对付竞争”的威胁，通常就能迫使小资本家 恢复原来价格，并且使美国资本主义清清楚楚地成为一种“追随领袖”的资 本主义。 即使法律上有这种除外，为什么金融资本主义容许这些小资本家继续存 在呢？他们不是总是小的，不是总是效率低的。他们甚至可以比他们的大竞 争者效率较高。他们可从继续存在，只要他们不生产过多，不减价招徕顾客。 这是经济的理由。 还有一种政治的理由。合成整体的资本家不愿意被称为垄断者。如果他 能指出获得公众同情的小竞争者作为目标，就可风借此避免政治的攻击。小 资本家是他的政治旗帜或掩护。 结果证明，这种自愿的追随领袖的资本主义的美国方法，比较德国的卡 特尔、意大利的法西斯主义或者苏联的共产主义的法律的强制，力量大得多， 伸缩xìng和效率高得多。力量比较大，因为它付给高薪，争取行政的才能。伸 缩xìng比较大，因为它使小资本家有机会获得大利，只要他提高自己的效率。 美国钢铁公司已经失掉钢铁工业的一个部门钢管工业的全部业务， 因为一个只有二千万元左右的比较小的资本家发展形成了一种生产方法，比 钢铁公司的旧式方法的效率高得多。补救的办法是由公司收买那小资本家。 美国制度迫使资本主义不得不建立庞大的科学研究部门。也许最高法院做得 很对，它摒弃辛迪加资本主义，强使美国走上金融资本主义。 然而辛迪加资本主义或者金融资本主义都不能克服物价极度下跌时期中 生产过剩和失业的危险。实际上，生产过剩和失业的波动，对大公司比较对 小雇主更为剧烈。再说，有人认为，业务集中在庞大的公司里，往往像减低 生产成本一样增加销售的费用。 同样重要的是巨额投资和经常的设备费，以及熟练技工和经理人员的经 常费，这些人必须予以维持，即使工厂停工，其他的工人都失业。工厂设备 和经理人员是专门化的，专门为了生产某种特殊产品，不能转移到其他产品， 像老派经济学家假设的那样。因此，即使生产已经过剩，利润边际由于物价 下跌已不存在，最好还是维持生产，只要能抵补经常费用。或者，可以设立 一种利润垫层，用来支付股利，不必雇用劳动，生产货品来出售。因此金融 资本主义比小资本主义会引起还要更多的失业。小资本主义是地方资本主 义。金融资本主义是世界资本主人这种情况把管理派经济学家推进到他们的 哲学的第三阶段全国经济计划委员会。竞争不再是同一产业中个人之间 跌价的竞争。产业作为一个单位在行动，不管它是公平贸易、辛迪加或者金 融资本主义。竞争成为各产业之间取得消费者的货币的竞争。降低价格的旧 观念变成讲究推销术而不减价的新观念。因此这个计划委员会将要把各种产 业所有的资本家综合在一起，按适当的比例分配资本和劳动，不仅在每种产 业内的竞争者用“规则化”来分配，而且在全国所有的产业之间分配，由一 个包括一切产业的委员会负责进行。在管理派经济学家看来，这不是梦想。 他们指出人人看见的两个实例，苏联的最高经济委员会和法西斯意大利的新 的法人组织的国家。 可是，这些实例已经不是自愿的资本主义。它们是独裁或专政。没有国 家的暴力强制，经济计划委员会不能实行它的计划，不管是规则化或者全国 的计划，因为它是一种定额和限额的制度。不是所有的个人、或者公司、或 者产业都会自愿服从的。如果他们按规定的价格或工资能获得利润，就不能 指望他们把生产抑制在分配给他们的定额以内。委员会必须获得国家的帮 助，才可能防止生产过剩。我们在塔克萨斯和俄克拉荷玛两州关于油井的法 律中已经看到这种开端，它们规定油井的开钻或产量的扩大必须获得政府行 政部门的批准。把这个例子推广到所有的产业，我们就了解一个全国经济计 划委员会的管理的目标，由国家的行政独裁予以支持。 这就使我们接触到公共政策和实际政治的根本问题。民主政治和代议制 政府是不是有能力来管理这些世界范围的金融政府呢？共产主义和法西斯主 义已经作出它们的答案。它们坦率地和公开地废除了普选、代议制政府、言 论自由和结社自由，代以专政和强迫参加受管理的组织。 可是，苏联和意大利是小资本主义、小农农业、低生活水平、以及对普 选差不多没有经验的国家。美国资本主义有优厚的薪俸、行政人才的升级、 高生活水平、投资遍及千百万选举人、普选和一个最高法院。 美国的问题，如果我们根据跟苏联和意大利的比较来说，是两重的：经 济的和政治的。我们可以认为将来有两件事是肯定的。在经济方面，是金融 资本主义的发展；在玫治方面，是最高法院的统治权。不肯定的事是立法的 未来，以及工人、农民、小企业家的私人组合和政党的未来。立法和自愿的 组合两者在苏联和意大利已经废除。在美国，我们看得很清楚，两者都越来 越弱。 企业家害怕立法或者国会的开会。墨索里尼的黑衫党向罗马进军，结束 一个无能的议会。共产主义者也厌恶普选。美国最高法院宣告立法和国会的 行为不合宪法，它自己决定公司组织和它们的营业办法的合法xìng。 在现代普选和经济利益冲突的世界中，立法机关无疑地不受人信任。在 一种意义上，国会外的实力派比立法机关的代表xìng更强。它代表经济利益集 团一立法议员代表各式各样的个人。意大利曾采用比例代表制，按照他们 的票数代表多数党和少数党。可是这徒然增加政党的数目和它们的相持不 下，每一个党代表着不同的经济利益；这一点给了墨索里尼他的最动听的理 由，可以借此取消立法机关。 另一方面，普鲁士由天主教党、社会主义党和民主党的比例代表制统治 了十年以上，成绩很好，最后被德国的军事独裁废除掉。 我们知道，在南部各州和我们最大的城市里，普选已经失败。在这些地 方，企业界和专门职业工作者向往着一种企业家的政府，这是我们的法西斯 主义。墨索里尼一度是工团主义者，赞成工人占有工厂。他懂得群众暴力的 心理。当他取得企业家和专门职业工作者的信任，向他们要求财政帮助的时 候，他已经具备条件，可以成为他们的领袖。 在他改组那多数反对他的立法机构以前，他首先废除遗产税和增加消费 税。不久他的暴力行为和对反对派的镇压，开始在立法机构中引起反对。终 于反对党完全脱离了立住机关。他然后变为把一切工资劳动者和农民以及雇 主组织为强制的辛迪加。这些辛迪加，代表全国的各种经济利益集团，它们 的职员由独裁者任命：它们代替那种代表地区个别选举人的多数的旧立法制 度。 立法议员的地区选举制度，在选举权限于有产阶级的时代，运用得很好。 那时候立法机关中只能有两个政党，代表着乡村里的地主和城市中的资本 家。可是，自从普选实现以来，在美国差不多一百年，在英国还不到三十年， 立法机关开始分裂为许多集团，出现了相持不下的局面以及拉拢合作和辫论 的团体，代表着新的经济利益集团。 可是，当墨索里尼废除立法上的比例代表制时，他废除了可以使现代立 法真正代表一切经济利益集团的唯一方法。经济利益的范围从此不限于一州 的郡区、或者一个城市的选举区、或者一国的州区。它们超越了地区的界限。 它们有了全州和全国的组织。比例代表制企图解决的问题是怎样选举这些领 袖参加立法机关，并且把他们留在那里。他们的领袖是像工会的冈珀斯这种 人，或者像钢铁公司的加里这种人，或者像农戾组织的娄登这种人，或者像 社会主义者组织的伯杰这种人，或者像大通跟行的维金斯这种人。这种人的 仇敌太多。他们在小地区里不能由多数票连续地一再选出。可是他们在较广 的范围内用比例或少数代表制可以连续地被选。但事实上，只有没有仇敌的 人能够披选，美国的政治机器是用来发现和选出“黑马”①的方法，他们作为 代表xìng的领袖是不出名的，因为他们的敌人最少，人们后来发现内部的人对 他们很熟悉。 辛辛纳蒂市是一个实例，可以说明比例代表制对于使立法机构具有代表 xìng和效力，能起什么作用；在其他国家中这种制度已经慢慢地扩充到各州和 全国的立法机构，只有到独裁政权加以掌握时才被取消。必须通过自己自由 选出的领袖使立法机构足以代表经济利益集团，才可能期待立法机构有那种 经验和能力，足以控制或者对付美国金融资本主义的那些薪俸优厚的行政人 员和政治机器。 可是，意大利的例子摆在我们面前，可以对照。正是这种比例代表制使 意大利议会成为一种无能的辩论会，分成许多小集团，造成许多僵局。在美 国也可能如此。一家大公司的董事会只有一种经济利益需要促进利润。 立法机构却有十几种或者更多种矛盾的和部分一致的利益集团。 可是，美国的立法机构和国会已经知道怎样使它们自己摆脱现代矛盾的 利益的复杂xìng所需要的行政管理方面的具体工作。它们创立了铁路和公用事 业委员会、捐税委员会、产业委员会、市场委员会，处理铁路和运货人之间、 雇主和雇工之间、各种纳税人之间、同业中大小竞争者之间的冲突。这些委 员会是半立法的机构，在它们最有效力的地方，我们发现它们设置了代表矛 盾的经济利益的组织，作为谘询小组，很像墨索里尼的法西斯公司，所不同 的是这些利益集团是自愿的，选出自己的代表，而墨索里尼的是强迫的，所 有代表是由他本人选派的。 解除了这些繁重的具体工作以后，现代立法机构知道怎样限制自己的工 作范围，只做一些可以发生效力的事。它的有效的领域是一般法律和一般的 行政标准。这些一般规则是矛盾的经济利益集团之间的妥协问题，而半立法 ① 原文是dark horse，指实力未知的候选人。译者 的行政机构仍然办理具体工作和政策的执行，和以前一样。 可是，要改进和保留立法机构的最重要的理由，是它们可以保护自愿的 社团组合。这种保障扼要地陈述在起源于1689 年英国革命的民权条例里。然 而，每个时代必须更改或补充它的民权条例。它们不仅是言论自由、出版自 由和研究自由的权利，而且最重要的是结社自由的权利。在我们的时代，这 种权利意味着工会、农民合作社、商业合作社、政党。在苏联和意大利被废 除的就是这些权利，因为立法机构被废除了。 即使如此，这些自愿的组织已经开始知道它们也必须限制自己的活动范 围，只作能够发生效力的活 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com 第 145 章 动。在美国，我们有一些实验可以根据。早期的 劳动组织，到劳工协会①为止，企图通过自愿的组合以合作和自我就业代替资 本主义的就业，根据一人一票的民主原则，而不根据一股一票的资本主义原 则。它们的组织在用大众投票选举经理的问题上失败了。或者，如果它们成 功了，它们就不再接受新会员，而用工资雇用非会员，因此最后变成通常的 公司，转向资本家方面。 农民的合作社也有同样的经验。六十年来，它们在一人一票的民主原则 上始终是失败。小合作社似乎进行得很顺利，它们大家利害相同，彼此又相 当熟悉。可是，在会员经常变动，有政治、宗教、朕色、种族、语言、人格 上的区别的地方，就派别滋生，内部的政治关系决定经理人选，不管经理的 能力怎样。 大公司只从事于一项活动利润。过去四十年的美国工会，不像其他 国家的工会，已经知道只注意争取一项利益工资、工作时间和工作规则。 它们不想管理企业，只想尽可能取得企业的成果的一大部分。 农民仍然处于四十年前的劳工组织的阶段。政府帮助他们，对他们的合 作社供给资金，供抬他们领袖人才。他们还需要证明，大规模地组织起来以 后，他们能够选举自己的领袖，任期有保障，内部可以升迁，薪俸相当优厚， 能够应付那些大公司。人们对他们的主要劝告是选举较好的经理和付给较高 的薪俸。不幸的是，一般说来，不能说他们有能力这样做。有几个销售合作 社可以为例；可是，不管我们考虑哪一方面的活动，我们必须依赖立法来保 障这些组织团体的权利，不是通过从上面供给它们领袖人才，而是通过保证 它们不受外部强有力的竞争者的歧视。 一个从匈牙利狄裁政治下逃避出来的著名流亡人物对我说，所有这些关 于民权条例的议论都是废话，我这样抱住民权条例不放，可以算是自由主义 的最后遗民。据他和其他欧洲人的看法，世界必然地在向着共产主义或者法 西斯主义推进，自由主义者将逐渐地或者猛烈地被排挤掉。实际上是一种值 得注意的对比，美国的宪法以“权利”为基础，而苏联和意大利的宪法以“义 务”为基础。义务成为独裁政治的lún理。这是一百四十年中发生的变化，从 法国革命的人类的权利改变到苏联和意大利独裁政治的人类的义务。人的权 利是他的各种自由，人的义务是否定或克制他的自由。可是人的权利现在是 自由结社的权利。 这是现代经济学的问题，现在人们称为“制度经济学”。制度不过是集 体行动在控制、解放和扩张个人行动。它也许是共产主义、法西斯主义或者 资本主义。法国革命的经济哲学想要废除集体行动。现在圣仕界的经济哲学 ① 指1869 年在美国费城成立的劳工协会（Knights of Labor）.译者 是集体行动的哲学。剥夺人们经济自由的，是失业和贫困。剥夺他们的政治 自由，不过是一种防止革命的手段，但确实是必要的手段。他们用集体行动 保留他们自己的自由，或者通过自愿结合的团体或者通过政党。 也许美国资本主义正在“经济计划委员会”的伪装下趋向法西斯主义。 它已经从抑制共产主义和工团主义开始。可是在立法机构完全不受信任以及 法官由独载者随意任免以前，它不能达到最终的法西斯国家的地步。由于这 些抑制，就抑制了使工会、农民协会、商业合作社和政党等自愿的组织可能 产生的那种公民的自由。正是这些组织而不是老的自由个人行动的个人 主义是现代自由主义和民主主义的藏身之所，从而避免共产主义、法西 斯主义或者金融资本主义。 但是，在现代的情况下，是否能决定苏联的共产主义、意大利的法西斯 主义和美国的金融资本主义三者之中哪一种是较好的公共政策，还有疑问。 在那两种欧洲的制度以及其他模仿它们的制度中，自由受到抑制，知识分子 （包括艺术家、发明家、工程师、编辑、教授）受到排除，不单是因为他们 受到暴力的压制，而且因为个人的创造xìng和天才在一个恐怖的国家中不能发 扬。 但是，这些人是全国人口中很小的一部分。绝大多数是工业、农业、运 输和银行等各方面的体力劳动工人和事务人员。对这些人来说，现行制度在 物价上涨时使得他俩精神沮丧，物价下跌时弄得他们穷困，并且就业机会的 缺乏使他们受到威胁。如果共产主义或者法西斯主义在低工资的基础上使他 们生活安定，他们并不因没有自由而感觉痛苦。 个人的节约也有同样的情况。个人节约曾经是小资本主义的基础：小资 本主义排除了封建贵族政治的浪费，获得杜阁和亚当斯密的热烈赞成。二 十世纪金融文明的通货膨胀和收缩，消除了个人所有权的精华，这种个人所 有权以前一直在诱导个人工资劳动者和农民节约储蓄、精打细算、承担他们 有机会克服的风险以及维持美国共和国。节约在变成法人组织的公积金和苏 联或意大利的限额那种制度化的节约，那些在美国资本主义制度下节制个人 享受、以便储蓄投资为将来打算的人，受到那些及时行乐的人的嘲笑，后者 挣得钱来随时享受，可是现在比那些可能享受而不肯享受的人，处境并不较 差。 如果这些俭约的个人，由于变成一种工资和薪水劳动者的无产阶级，而 在资本主义文明中不复存在，那末，对绝大多数的人来说，很可能共产主义 或者法西斯主义的专政也许比美国的金融资本主义较为可取。没有疑问，那 种专政马上会消除学术自由和出版自由，可是一方面经济学家暂时在苏联、 意大利和美国有三套新的大规模的实验室，可以试验他们的古典的、快乐主 义的和制度的学说。 译名对照表 [三画] 凡勃lúnVeblen，T. 山达亚那Santayana，G. [四画] 瓦尔拉Walras 戈森Gossen，H. H. 戈登一柯明Gordon-Cumming 丹尼逊Dennison,H. 巴克Buck，N.S. 巴克斯特Baxter，R. 巴杰霍特Badgehot，W. 巴斯夏Bastiat，F. 开因斯Cairnes [五画] 古奇Gooch，G.P. 卡南Cannan，E. 卡特Carter，J. 卡内基Carnegie，A. 卡斯特Caster，J.C. 卡塞尔Cassel，G. 卡钦斯Catchings，W. 布朗Brown，H.G. 布莱克斯顿Blackstone，W. 布鲁金斯Brookings，R. S. 加斯特鲁Gastrow，F.E. 弗尼斯Furniss.E.S. 申Shinn，C.H. 汉尼Ha11ey，L.H. 汉密尔顿Hamilton，W.H. 卢埃林Llewellyn，K.N. 皮亚斯Pierce，F. 包克Boucke，O.F. 包林Bowring，J. 边沁Bentham，J. [六画] 亚奎纳Aquinas，T. 安德鲁Andrew，J.S. 邦纳Bonar，J. 邦布莱特Bonbrignt，J.C. 艾lúnA11en，E.S. 艾德勒Adler，E.A. 艾奥华Iowa 华莱士Wallace A. R. 刘易斯Lewis A. B. 伏格林Voegelin，E. 托尼，珍尼特Tawney Jeanette 托尼，理查德Tawney Richrd 托lún斯Torrens R. 西默Sicoml G. 西季威克Sidgwick，H. 乔治George，H. 休伯Huber,H.A. 休谟Hcom，D. 米尔斯Mills， F.C. 米契尔Mitchell, W.C. 米恩斯Means，G.C. 吉德Gide，C. 伯杰Berger，V. 伊利Ely，R.T. 伊利斯Ellis，L. S. [七画] 沃尔Woll，M. 沃克Walker，F. 沃森Watso11，J.B. 杜阁Turgot，A.R.J. 杜兰特Durant，W. 希慕勒Schmoller，G. 里克特Rickert，H. 里普利Ripley，W.Z. 里斯特Rist，C. 门格尔Menger，C. 克内斯Knies，K.E. 克拉克Clark，J.B. 克洛格KeIlog，E. 克朗诺Kroner，H. 克劳森Clausen F.H. 克累格C1ague E. 克仑威尔Cromwell，O. 李嘉图Ricardo，D. 考夫卡Koffka， K. 怀特海Whitehead，A.M. 麦克文Mac Vane，S.M. 麦卡洛克Mc Culloch，J.R. 麦克劳德Macleod， H. D. 贝克哈特Beckhart, B. H. [八画] 金King，W. I. 帕克Parkdr L.H. 帕累托Pareto，V. 帕尔格雷夫Palgrave，R.H.I. 杰尼Geny，F. 杰弗逊Jefferson，T. 林德曼Lindeman, E，C. 孟德维尔Mandeville，B. 罗叟Roscher，W. 罗斯Ross，E.A. 罗杰斯Rogers，J.H. 罗德戴尔Lauderdale，J. 哈耶克Hayek,F.A. 庞巴维克Bohm Bawerk,E.von 图克Tooke，T. 珀茨Gompers，S. 阿特金斯Atkins，W.E. [九画] 席勒Schilldr,F. 威廉William，H. 威廉斯Williams，A，T. 威克塞尔Wicksell，K. 威斯康辛Wisconsin 胡克Hook S. 哈勒威Halévy，E. 珀耳曼Perlman，S. 科勒Kohler，W. 约旦Jordan,E. 洛克Locke，J. 派特逊Patterson，E.M. 英戈耳斯Ingalls，W.R. 柏克莱Berkelev 柯普兰Copeland，M. A. 柏格森Bergson，H. [十画] 库耳Kull，G.F. 库克Cook，W. W. 库柏Cooper，P. 唐森Townsend, G. 埃克利Akeley，L. 埃梅特Ecomt，B. 恩格尔Engel，E. 惠特克Whitakdr, A. C. 泰勒Taylor，F. 韦尔Ware，N. 韦伯Weber，M. 韦伯斯特Webster，D. 索雷耳Sorel，G. 夏夫曼Sharfman, I. L. 桑顿Thornton，H. 桑巴特Sombart，W. 特纳Turner，G. 配第Petty，W. 纳普Knapp,G.F. 马席士Mises，L. 马尔萨斯Malthus，T. 马勒伯朗士Malobranche，N. 哲逢斯Jevons W. S. 格林GreenT. H. 格娄斯Grose T.H. 格累泽Glaeser，M. G. 格兰特Grant，J. A. C. 格鲁夫斯Groves，H. M. 格斯顿伯格Gerstenberg，C. W. [十一画] 梅恩Maine，H. 梅lúnMellum，H. J. 寇克Coke，E 寇因，亨利Cohen，Henry 寇因，摩里斯Cohen，Morris R. 悉尼耳Senior N. W. 达耳伯格Dahlberg，A. [十二画] 劳lún斯Lawrence，J.S. 劳伯特斯Rodbertus，A.J.C. 兰克林Franklin，B. 雷Garey，H. 凯耳森Kelsen，H. 莱昂斯Lyons，W. H. 提加尔特Teggart R. V. 黑斯廷斯Hastings，H. B. 普利斯特列Priestley，J. 堪萨斯Kansas 斯班Spann，O. 斯密Smith. A. 斯坦莱Stanley，W. 斯威歇Swisher，C. B. 斯科特Scott，D. 斯潘塞Spencer，H. 斯巴克曼Sparkman，R. 斯巴克斯Sparks，J. 斯克鲁普Scrope，G. R. 斯图亚特Stuart，D. 魁奈Quesnay，F. 道格拉斯Douglas，P. H. 萨依Say，Jean-Baptiste [十三画] 贾德Judd, C. H. 瑞安Ryan，F.W. 芮夫勒Reifler，W. W. 孔德Comte，A. 奥尔Ohl，H. 奥特迈耶Altcomyer J. A. 费特Fetter，F.A. 费尔默Ficomr T. 费希尔Fisher，I. 塞利格曼Seligman，E. R. A. 路易西安纳Louisiana 詹姆士Jcoms，W. [十四画] 赫契森Hutcheson，F. 福莱Foley，T. 福尔曼Foreman，C. J. 福斯特Foster，W.T . 葛德文Godwin，W. 维塞尔Wieser，F. von. 熊彼得Schumpeter，J. [十五画] 摩顿Morton，W. 赖兴巴赫Reichenbach，H. [十六画] 穆尔Moore，B. V. 穆勒，约翰Mill，John Stuart 穆勒，詹姆士Mill，Jcoms 霍布生Hobson，E.W. 霍布斯Hobbs，T 霍伊特Hoyt, K. E. 霍季森Hodgson，W. 霍特里Hawtrey，R.G. 霍勒斯Horace，T. 霍兰德Hollander，J.H. [十七画] 谢弗Shafer，J.E. 谢弗堡Shaftesburg 魏纳Viner，J. 魏曼Wyman，B 戴维斯Davis，A.C 戴文波特Davenport，H.J. 小说下载尽在http://www.biqugedu.com---整理 附：【本作品来自互联网,本人不做任何负责】内容版权归作者所有! ------------------------------------------------------- 访问小说分享者（小马过河）的书库,阅读更多TA分享的书籍！ 地址：http://www.biqugedu.com/u?id=26259 也可以百度搜索或者访问www.biqugedu.com ------------------------------------------------------- 笔趣阁读书免费小说阅读_www.biqugedu.com